中 邮 中小 盘 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要(2014 年第 2 号)
基 金管 理人： 中邮 创业基 金管 理有限 公司
基 金托 管人： 中国 农业银 行股 份有限 公司
二〇一四年十二月
重要提示
本基金 根 据 2011 年 01 月 10 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准中 邮中 小 盘灵活 配置 混
合型证 券投 资基 金募 集的 批复》( 证 监许 可[2011]40 号) 的 核准 ，进 行募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经 中国 证监会 核准 ， 但
中 国 证 监 会 对本 基 金 募 集的 核 准 ， 并 不表 明 其 对 本基 金 的 价 值 和收 益 作 出 实质 性 判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
投资有 风险 ， 投 资人 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招 募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的 风险
收益特 征， 应充 分考 虑投 资 人自身 的风 险承 受能 力， 并 对于认 购( 或申 购) 基金 的意 愿、 时 机、
数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 基金 管理 人提 醒投 资人基 金投 资要 承担 相应 风险， 包括 市场
风险、 管理 风险 、流 动性 风险、 本基 金特 定风 险、 操作或 技术 风险 、合 规风 险等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基金 业
绩表现 的保 证。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2014 年 11 月 10 日 ，有 关财 务数 据和 净值 表 现数据 截止 日
为 2014 年 9 月 30 日 。本 招募说 明书 已经 基金 托管 人复核 。
一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况
名 称 ：中 邮创 业基 金管 理 有限公 司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住 所 ：北 京市 海淀 区西 直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：1 亿元 人民 币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：黄 梦
（二） 主要 人员 情况 1. 董 事会 成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资
公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理， 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北 京航
宇经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创 业集团 财务 部经理 、 财务 总监 ， 首 创 证券有 限责 任公
司董事 长， 现任 北京 首创 股份有 限责 任公 司总 经理 。
马敏先 生， 董事 ， 中 共党 员， 大 学本 科学 历， 会计 师。 曾 任广 西壮 族自 治区 财政厅 商财 处干
部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商财 处副 主任 科员 、 广 西财政 厅商 财处 主任 科员 、 财 政部 商贸 司
内贸二 处主 任科 员、 财政 部经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建 司粮食 处副 处长 、 财 政部 经
建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 交通 处处 长、 财政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 粮 食
处调研 员 、 中 国邮政 集团 公司财 务部 干部 、 中 国邮 政集团 公司 财务 部总 经理 助理 。 现 任中 国
邮政集 团公 司财 务部 副总 经理。
毕劲松 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 曾 任中 国人 民银 行金融 管理 司主 任科 员； 国泰证 券投 资银
行部副 总经 理 ； 北京 城市 合作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰证 券北 京分 公司 总经 理； 国泰 君安 证
券北京 分公 司总 经理 兼党 委书记 ； 中 富证 券有 限责 任公司 筹备 工作 组长 ； 中 富证券 有限 责任
公司董 事长 兼总 裁； 民生 证券有 限责 任公 司副 总裁 ； 首 创证 券有 限责任 公司 副总经 理 ； 现 任
首创证 券有 限责 任公 司总 经理， 兼任 京都 期货 有限 公司董 事长 。
金昌雪 先生 ， 董 事， 大学 本科。 曾任 职于 北京 煤炭 管理干 部学 院 （ 期间 曾赴 日本东 丽大 学任
教、赴 日本埼 玉大学 研究 生院进 修） ；日 本住 友银行 北京代 表处职 员、代 表； 日本三 井住友
银行北 京代 表处 副代 表见 北京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井 住友银 行（ 中
国）有 限公 司北 京分 行副 行长、 总行 行长 助理 。
周克先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科长 ； 中 信实
业银行 总行 开发 部副 总经 理； 中 信实 业银 行总 行阜 成门支 行行 长； 首创 证券 有限公 司副 总经
理；现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 总经 理。
王忠林 先生， 董事， 曾在 中国人 民银行 总行办 公厅 任职； 在中国 证券监 督管 理委员 会任职，
历任法 律部 稽查 处负 责人 ； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办 公厅 信访 办主 任； 2009 年 3 月，
自中国 证监 会退 休。
刘桓先 生 ， 董 事 ， 大 学本 科。 曾就 职于 北京 市朝 阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年 ， 就 读于
中央财 经金 融学 院；1982 年 7 月 至今 ，就 职于 中央 财经大 学， 现任 中央 财经 大学税 务学 院
副院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在北 京市地 方税 务局 挂职 锻炼 ，任职 局长 助
理。
戴昌久 先生 ， 董 事， 法学 硕 士。 曾 在财 政部 条法 司工 作 （1993 年 美国 波士 顿大 学 访问学 者） ；
曾任职 于中 洲会 计师 事务 所；1996 年 2 月 至今 ， 任 北京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支 部书
记） 。期 间任北 京市 律师协 会五届 、六届 理事会 理事 ；北京 市律师 协会预 算委 员会副 主任、
主任 ； 北 京市 律师协 会税 务专业 委员 会副 主任 ； 全 国律师 协会 财务 委员 会委 员； 曾任 南方 基
金管理 公司 、(香港) 裕田 中国发 展有 限公 司 独立 董 事； 现任 深圳 天源 迪科 信 息技术 股份 有
限公司 、信 达金 融租 赁有 限公司 独立 董事 。
2. 监 事会 成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处
干部 、 河 北省 邮电管 理局 经营财 务处 干部 、 石 家庄 市邮政 局副 局长 、 借 调国 家邮政 局计 财 部
任副处 长、石 家庄市 邮政 局党委 副书记 及副局 长（ 主持工 作） 、石 家庄 市邮政 局局长 及党委
书记、 河北 省邮 政局 助理 巡视员 、 中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理及 河北 省邮政 公司 助理
巡视员 、中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。 现任 中国邮 政集 团公 司审 计局 局长。
周 桂岩 先生 ， 监事 ， 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业 部总经理 ； 北 京凯 源律师 事务 所律师 ； 航空 信托投 资有 限责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券有 限
责任公 司资 产管 理总 部总 经理； 现任 首创 证券 有限 责任公 司合 规总 监兼 合规 部经理 ， 京 都期
货有限 公司 监事 ；有 二十 多年证 券从 业经 历。
石鲁先 生， 监事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部； 中信 银行北 京分 行营
业部 、 阜 成门 支行会 计部 ， 任 阜成 门支 行个人 零售 业务部 主管 ； 现任首 誉资 产管理 有限 公 司
副总经 理。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京 知春
路营业 部副 总经 理； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司综 合管理 部副 总经 理、 营销 部副总 经理 、 营
销部总 经理 ，现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 营销 副总监 。
刘桓先 生， 监事 ， 大 学学 历。 曾 任真 维斯 国际 香港 有限公 司北 京分 公司 行政 人事部 主任 ； 北
京国声 文化 艺术 有限 公司 副总经 理； 北京 时代 泛洋 广告有 限公 司总 经理 ； 北 京尚世 先锋 广告
有限公 司总 经理 ； 中邮 创业 基金管 理有 限公 司客 户服 务部部 门总 经理 助理 ， 营销 部副总 经理 ，
现任公 司人 力资 源部 总经 理。
3. 公 司高 级管 理人 员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中 国 新技术 创业 投资
公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理， 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。
周克先 生 ， 中 共党 员 ， 硕 士研究 生 ， 20 年金 融 、 证 券从业 经历 。 曾任 中信 实 业银行 总行 开发
部副总 经理 、首 创证 券有 限公司 副总 经理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 总经理 。
王金晖 女士 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ，19 年证 券从 业 经历 。 曾 任国 家体 改委 中 华企业 股份 制咨
询公司 部门 经理 ， 南 方证 券 公司投 资银 行部 项目 经理 ， 河北证 券有 限责 任公 司研 究发展 部( 筹)
负责人 、 投资 银行 部总 经理 助理 、 北 京营 业部 副总 经理 ， 融 通基 金管 理有 限公 司总 经理助 理，
现 任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中共党 员。 曾任 中国 旅行 社总社 集团 证券 部、 人力 资源部 职员 ； 中
国 国 际 技 术 智力 合 作 集 团人 力 资 源 部 副经 理 ； 中 邮创 业 基 金 管 理有 限 公 司 人力 资 源 部 总经
理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局 邮政
储汇局 （中国 邮政储 蓄银 行前身 ）资金 调度中 心主 任；中 国邮政 集团公 司财 务部资 深经理，
现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有限 公 司
海口营 业部 总经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司督察 长。
4. 本 基金 基金 经理
方何先 生： 理学 硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 ， 负 责金 融工 程研究 ， 现 任中
邮上 证 380 指 数增 强型 证 券投资 基金 基金 经理 、2012 年 10 月 18 日 起任 中邮 中小盘 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
许进财 先生 ： 硕士学 位 ， 曾任安 信证 券股 份有 限公 司投资 经理 助理 、 中 邮创 业基金 管理 有限
公司行 业研 究员 、 中 邮中 小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理助 理。 2012 年 12 月 21
日起任 中邮 中小 盘灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 。
历任基 金经 理
刘勇燕 ： 女 ， 34 岁 。 中 央 财经大 学国 际金 融学 士 、 英国格 林威 治大 学金 融与 会计学 硕士 ； 曾
任信泰 投资 有限 公司 资金 部经理 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 投研 部行 业研 究员、 中邮 核心
成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理助 理、 投研 部行 业高级 研究 员、 2011 年 5 月 10 日至 2012
年 10 月 18 日任 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ： 委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信
托投资 公司 白塔 寺证 券营 业部副 经理 兼团 支部 书记 、 华夏证 券有 限公 司北 京三 里河营 业部 交
易部经 理、 首创 证券 有限 责任公 司投 资部 总经 理、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司基金 交易 部总
经理、 投资 研究 部投 资部 负责人 ， 现 任投 资副 总监 兼中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金
经理、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份
有限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮核 心主 题股 票型证 券投 资基
金基金 经理 助理 、研 究部 副总经 理， 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司研 究部 总经理 。
魏训平 先生： 金融学 硕士 ，注册 会计师 ，曾任 天津 开发区 聚金投 资咨询 有限 公司投 资顾问、
天津五 洲联 合会 计师 事务 所审计 师、 中邮 创业 基金 管理有 限公 司行 业研 究员 ， 现任 中邮 创业
基金管 理有 限公 司研 究部 副总经 理。
刘霄汉 女士 ： 经济学 硕士 ， 曾 任中 邮创 业基金 管理 有限公 司行 业研 究员 ， 现 任中邮 核心 主 题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉
尼分行 资金 部助 理 、 澳 大利 亚康联 首域 全球 资产 管理 公司全 球固 定收 益与 信用 投资部 基金 交
易经理 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 固定 收益 部负 责人， 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司固
定收益 部总 经理 兼中 邮稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理 有
限公司 行业 研究 员、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 ， 现任 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
方何先 生： 理学 硕士， 曾任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司研究 员， 现任 中邮 上证 380 指数 增强
型证券 投资 基金 基金 经理 兼中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公
司行业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金
基金经 理助 理、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理， 现任 投资部 总经 理助
理兼中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。
陈钢先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任汉 唐证 券研究 部研 究员 、 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司研 究 部
研究员 、 华 夏基 金管 理有 限公司 金融 工程 部基 金经 理助理 、 新 华资 产管 理有 限公司 研究 发展
部投资 经理 、 华夏 银行 合资 基金管 理有 限公 司研 究主 管、 中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 、
研究部 行业 和公 司研 究方 面负责 人、 资产 管理 事业 部投资 经理 ， 现 任投 资部 总经理 助理 兼中
邮核心 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
刘格菘 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任广 东发 展银行 大连 分行国 际部 职员 、 中 国人 民银行 营业 管 理
部职员 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 行业 研究 员、 中邮核 心优 选股 票型 证券 投资基 金基 金经
理助理 ，现 任中 邮核 心成 长股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
陈梁先 生：经 济学硕 士， 曾任大 连实德 集团市 场专 员、华 夏基金 管理有 限公 司行业 研究员、
中信产 业投 资 基 金管 理有 限公司 高级 研究 员 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究部 副总 经
理。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人情 况 1 、 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中
国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产、 负债 、 业 务、 机 构网 点和员 工。 中
国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡， 成为 国内 网点 最多 、 业务 辐射 范围 最广 ， 服 务领域 最广 ， 服
务对象 最多 ， 业务功 能齐 全的大 型国 有商 业 银 行之 一。 在海 外， 中国 农业 银 行同样 通过 自己
的努力 赢得 了良 好的 信誉 ， 每 年位 居 《 财富 》 世界 500 强企 业之 列 。 作 为一 家 城乡并 举 、 联
通国际 、功能 齐备的 大型 国有商 业银行 ，中国 农业 银行一 贯秉承 以客户 为中 心的经 营理念，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务优 质， 业绩 突出，
2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。 2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国
SAS70 内部控 制审 计， 并获 得无保 留意 见 的 SAS70 审 计报告 ， 表 明了 独立 公正 第三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ，在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典”
中成绩 突出 ， 获 “ 最佳 托 管银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂 志 颁发的 “ 最佳 资
产托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ，
2004 年 9 月 更名 为托 管业 务部， 内设 养老 金管 理中 心、技 术保 障处 、营 运中 心、委 托资 产
托管处 、 保 险资 产托 管处 、 证券 投资 基金 托管 处、 境外资 产托 管处 、 综 合管 理处、 风险 管理
处，拥 有先 进的 安全 防范 设施和 基金 托管 业务 系统 。
2 、 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工程 师、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从业 经验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2014 年 9 月 30 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金
共 227 只， 包括 富国 天源 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金、 博时 内需 增长 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 汉盛 证券 投资 基 金、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证券 投资 基金 、 鸿 阳证 券 投资基 金、丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益 证
券投资 基金 、 大 成价 值增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银
河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投
资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收
益债券 型证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资
基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海分 红
增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币 市场 证券 投资
基金、 景顺 长城 资源 垄断 股票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投 资 基金、 信诚 四季
红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海弹 性市 值股 票型证 券投 资基
金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核心 优选 股票型 证券 投资
基金 、 景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长股 票证 券投资 基金 、 长
盛中 证 100 指 数证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴价值 成长 双动
力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资
基金 、 国 泰金 牛创 新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型
证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、
金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金、 中海
蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 利丰 债券 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理丰利 债券 型证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券
投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF)、大
成行业 轮动股 票型 证券 投 资基金 、交银 施罗 德上 证 180 公司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接基 金、 上证 180 公 司治 理交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 、富 兰 克林国 海沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深 300 指数 增
强型证 券投 资基 金(LOF) 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大 成深 证成
长 40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招
商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务
行业股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达黄 金主 题证 券投 资基金 （LOF ） 、 中 邮中 小 盘灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基
金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 南 方保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基
金、 上 投摩 根新 兴动 力股 票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 金元 惠理 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 招 商 安达保 本混 合型 证券 投资 基金 、 深 证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南 方中 国中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交 银
施罗德 深证 300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证 500 指 数增 强型
证券投 资基 金 （LOF ） 、 长 信内需 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成中 证内 地消 费主题 指数 证券投资基 金 、 中 海消 费主 题 精选股 票型 证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基
金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光大 保
德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 （ 除日 本） 机会 股票 型证 券投资 基金 、
汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板
指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投
资基金 、汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、金 元惠 理
新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金、 建新 社会 责任股 票型 证券
投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型 证 券投 资基
金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金、 富国 7 天理
财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合
指数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯 债债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金增 利货
币市场 基金 、 景 顺长 城支 柱产业 股票 型证 券投 资基 金、 易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基
金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经 50 指 数增 强型证 券投 资
基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、鹏华 理 财 21 天 债券 型证 券投资 基金 、
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型证 券投 资基 金、华 安纯 债
债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 南 方 中证 500 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 招商 双债 增强 分级 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票
型证券 投资 基金 、 中 海可 转换债 券债 券型 证券 投资 基金、 融通 标普 中国 可转 债指数 增强 型证
券投资 基金 、 大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资
基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海焦 点驱 动灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深 300 等 权重 交易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 大成 景安 短融 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券
投资基 金、 新华 行业 轮换 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 富国 目标 收益 一年 期纯债 债券 型证
券投资 基金 、 汇添富 高息 债债券 型证 券投 资基 金、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 南
方稳利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城四季 金利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 华
夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰国
证 医 药 卫 生 行业 指 数 分 级证 券 投 资 基 金、 交 银 施 罗德 定 期 支 付 双息 平 衡 混 合型 证 券 投 资基
金、 光大 保德 信现金 宝货 币市场 基金 、 易方达 投资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华润 元大 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛双月 红一 年期
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 富国 国有 企业 债债 券型证 券投 资基 金、 富安 达信用 主题 轮动
纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 景顺 长城 沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 中邮 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信信 息产 业股
票型证 券投 资基 金、 大成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 景顺 长城景 益 货 币市 场基 金、 万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 建信 稳定 添利债 券型 证券投 资基 金 、 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活 期
宝货币 市场 基金 、 融 通通 源一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华品 牌传 承灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰浓 益灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金、 长盛 航天 海工装 备灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 广发新 动力 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 诺 安天天 宝货 币市场 基金 、 前海开 源可 转债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 新华 鑫
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 小板
创业板 精选 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投资 基金 、 建 信改 革红利 股票 型证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证环 保产 业指 数分 级证券 投资 基金 、 博 时裕 隆灵活 配置 混合型证券 投资 基金 、 国寿 安 保沪 深 300 指 数型 证券 投 资基金 、 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券 投
资基金 、 天弘 季加利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、 诺
安永鑫 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、 南
方稳 利 1 年定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信中证 军工 指数 分级 证券 投资基 金、 招商
可转债 分级 债券 型证 券投 资基金 、泰 达宏 利货 币市 场基金 、宝 盈科 技 30 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、 华 润元 大医 疗保健 量化 股票 型证 券投 资基金 、 融 通月 月添 利定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 中海惠 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 建信稳 定添 利债 券型 证券 投资基 金 、 东 方
新兴成 长混 合型 证券 投资 基金、 银华 双月 定期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实新兴 产业 股票
型证券 投资 基金 、诺 安天 天宝货 币市 场基 金、 招 商 招利 1 个 月期 理财 债券 型 证券投 资基 金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、 内部 控制 目标
严格 遵守国家有关 托管业务的 法律法规、行 业监管规章 和行内有关管 理规定, 守法 经营、规
范运作 、 严 格监 察,确 保业 务的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全完 整, 确保 有关 信 息的真 实、 准
确、完 整、 及时,保 护基 金 份额持 有人 的合 法权 益。
2 、 内部 控制 组织 结构
风险 管理委员会总 体负责中国 农业银行的风 险管理与内 部控制工作,对托管 业务风 险管理和
内部 控制工作进行 监督和评价 。托管业务部 专门设置了 风险管理处,配备了 专职内 控监督人
员负责 托管 业务 的内 控 监 督工作,独 立行 使监 督稽 核 职权。
3 、 内部 控制 制度 及措 施
具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ，建立 了管理 制度 、控制 制度、 岗位职 责、 业务操 作流程，
可以保 证托 管业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具备 从业 资格 ； 业 务管 理实行 严格 的复
核、 审 核、 检 查制 度， 授 权工作 实行 集中 控制 ， 业 务印章 按规 程保 管、 存放 、 使用， 账户 资
料严格 保管 ， 制约 机制 严 格有效 ； 业务 操作 区专 门 设置 ， 封 闭管 理,实 施音 像 监控 ； 业 务信 息
由专职 信息 披露 人负 责, 防 止泄密 ； 业务 实现 自动 化 操作 ， 防 止人 为事 故的 发 生， 技术 系统 完
整、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进 行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人通 过参数 设置 将《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同、 托管协 议规 定的投 资比例
和禁止 投资 品种 输入 监控 系统， 每日 登录 监控 系统 监督基 金管 理人 的投 资运 作， 并 通过 基金
资金账 户、 基金 管理 人的 投资指 令等 监督 基金 管理 人的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、 电话 提示 。对 媒体 和舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书 面警 示。对 本基金 投 资比例 接近超 标、 资金头 寸不足 等问题 ，以 书面方 式对基 金管理
人进行 提示 ；
3 、书 面报 告。对 投资比 例 超标、 清算资 金透 支以及 其他涉 嫌违规 交易 等行为 ，书面 提示有
关基金 管理 人并 报中 国证 监会。
三、相 关服 务机 构
( 一) 基 金份 额发 售机 构
1. 直 销机 构
1) 中邮创 业基 金管 理有 限公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
联系人 ： 隋奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn （2 ）中 邮创 业基 金管 理有 限公司 广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市番 禺区 南城 路 152 号
联系人 ：万 勤娟
电话：020-31126106
网址：www.postfund.com.cn
2. 代 销机 构
(1) 中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
(2) 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
(3) 中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(4) 中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(5) 中 国银 行股 份有 限公 司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
(6) 交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
客服电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
(7) 中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223584
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客服电 话：021-962888
联系人 ：马 云雁
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：0755-25879756
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（11 ） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
(12) 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇
客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
(13) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：李 洋， 陈泉
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
(15) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
(16) 申银 万国 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：汪 建熙
联系人 ：李 清怡
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
(17) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：4008-888-666
网址： www.gtja.com
(18) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(19) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐晓 燕 联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(20) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或 致电 各地 营业 网点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn
(21) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(22) 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 或拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(23) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(24) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
(25) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号 标力 大厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：夏 中苏
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(26) 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地 址： 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(27) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 洋
客服电 话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
(28) 湘财 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
(29) 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
(30) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：袁 长清
联系人 ：刘 晨
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
(31) 中银 国际 证券 有限 责 任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 钢
联系人 ：张 静
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
(32) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司 注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 吴忠 超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
(33) 东莞 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(34) 新时 代证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ： 孙恺
客服电 话：400-698-9898
网 址：www.xsdzq.cn
(35) 宏源 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
(36) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话：(0571)967777
网址：www.stocke.com
(37) 南京 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东
联系人 ：潘 月
客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
(38) 国联 证券 股份 有限 公 司 注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
(39) 东海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓菲
客服电 话：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(40) 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791 －86768681
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(41) 日信 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号 长安 兴融 中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉 ，朱 晓光
电话：010-88986830-730 、010-88086830-737
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(42) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人： 林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(43) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
办 公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
法 定代 表人 ：刘 建武
电 话：029-87406488
传 真：029-87406387
联 系人 ：冯 萍
网 址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（44 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
客服电 话：400 660 0109
网址：www.gjzq.com.cn
（45 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法 定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（46 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（47 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
全国免 费业 务咨 询电 话：400 8816 168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
网址： www.stock.pingan.com
（48 ） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(50) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址：www.myfund.com
（51 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（52 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
客服电 话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn/
(53) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(54)
和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798 客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（56 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（57 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-889208974008-773-772
公 司网 站：www.5ifund.com
（58 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（59 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923
传真：010-59393074
万银客 服电 话：400-808-0069
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（60 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（61 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（62 ） 诚浩 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（63 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客服电 话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com
（64 ） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（65 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（66 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（67 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com （68 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：4006785095
网址：www.niuji.net
（69 ） 开源 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（70 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政 务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（71 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ， 并 及
时履行 公告 义务 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 1 单元 1804 、1805 室
负责人 ：李 飒
联 系人 ：李 飒
电话：010 －62116298 传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特广 场五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ， 并 及
时履行 公告 义务 。
四、基 金的 名称
本基金 名称 ：中 邮中 小盘 灵活 配 置混 合型 证券 投资 投资基 金
五、基 金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
六、投 资目 标
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ， 在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下， 重 点挖 掘中
小盘股 票中 的投 资机 会， 谋求基 金资 产的 长期 稳定 增值。
七、投 资理 念
本基金 通过 对宏 观经 济形 势以及 市场 状况 的深 入分 析， 采 用灵 活的 大类 资产 配置策 略， 应用
系统化 的风 险管 理工 具准 确跟踪 和全 程监 控投 资组 合风险 ， 力 求在 较低 的风 险水平 上， 为投
资者提 供超 越业 绩比 较基 准的收 益。 其中 股票 投资 部分， 本基 金针 对中 小盘 股票及 中小 市值
上市公 司的 特殊 性， 采用 自下而 上的 股票 投资 策略 ， 通 过流 动性 筛选 、 定 量 筛选和 定性 分析
相结合 的方 法寻 找具 有投 资价值 的个 股， 分享 这类 企业带 来的 较高 回报 。
八、投 资范 围
本基金的投资范 围为具有良好流动性的金 融工具，包括国内依法发 行上市的股票( 包括中 小
板和创 业板) 、 债 券、 货币 市场工 具 、 权 证、 资产 支 持证券 、 以及 法律 法规 和 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 如法 律法 规和 监管 机构 以后允 许基 金投 资的 其他 品种， 基金 管理
人在履 行适 当程 序后 ， 可 以将其 纳入 投资 范围 ； 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比
例限制 的， 基金 管理 人可 依据相 关规 定履 行适 当程 序后调 整本 基金 的投 资比 例规定 。
本基金 为混 合型 基金 ， 基 金的投 资组 合比 例为 ： 股 票资产 占基 金资 产 的 30%~80% ， 债 券、 权
证、 资 产支 持证 券、 以 及法 律法规 和中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的
0%~65% ， 权 证占 基金 资产 净值 的 0%~3% ， 并 保持现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累计 流
通市值 达到 A 股 总流 通市 值 2/3 的这 部分 股票 称为 中小盘 股票 。在 此期 间对 于未被 纳入 最
近一次 排序 范围 的股 票( 如 新股上 市等) ， 如 果其 流通 市值可 满足 以上 标准 ， 也 称为中 小盘 股
票。本 基金 投资 于中 小盘 股票比 例不 低于 基金 股票 资产 的 80% 。
上述所 称的 流通 市值 指的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。 如 果
排序时 股票 暂停 交易 或停 牌等原 因造 成计 算修 正的 ， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停牌 前收 盘
价或最 能体 现投 资者 利益 最大化 原则 的公 允价 值计 算流通 市值 。
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 可以 做出 相应 调整 ，并提 前三 个工 作日 在指 定媒体 公告 变更 后具 体的 计算方 法。 九、投 资策 略
本基金 将采 用 “ 自上 而下 ” 的大 类资 产配 置策 略和 “自下 而上 ” 的 股票 投资 策略相 结合 的方
法进行 投资 。
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 发展 变动趋 势， 判断 当前 所处 的经济 周期 ， 进
而对未 来做 出科 学预 测。 在此基 础上 ， 结合对 流动 性及资 金流 向的 分析 ， 综 合股市 和债 市 估
值及风 险分 析进 行灵 活的 大类资 产配 置。 此外， 本基 金将持 续地 进行 定期 与不 定期的 资产 配
置风险 监控 ， 适时地 做出 相应的 调整 。 本基金 采用 全球视 野 ， 将 全球经 济作 为一个 整体 进 行
分析， 从整 体上 把握 全球 一体化 形势 下的 中国 经济 走势， 从而 做出 投资 在股 票、 债 券、 现金
三大类 资产 之间 的资 产配 置决策 ，大 类资 产配 置策 略流程 如图 所示 。
图 1 大 类资 产配 置策 略流 程图
2) 对宏观 经济 发展 变动 趋势 的判断
宏观研 究员 根据 各项 重要 的经济 指标 ， 如 国内 生产 总 值、 产 出缺 口、 通 货膨 胀率 、 利率 水平 、
货币信 贷数 据等 因素 判断 当前宏 观经 济所 处的 周期 ， 并根据 具体 情况 推荐 适合 投资的 资产 类
别。一 般来说 ，在经 济复 苏阶段 ，投资 股票类 资产 可以获 得较高 的收益 ；在 经济过 热阶段，
适当降 低股 票投 资比 例可 以降低 系统 性风 险 ， 同 时投 资资源 类股 票可 以分 享大 宗商品 牛市 收
益； 在 滞涨 阶段 ， 最 佳的 资产配 置策 略应 当是 降低 股票仓 位持 有现 金； 在经 济萧条 阶段 ， 债
券类资 产是 优先 选择 的投 资品种 。 但是 ， 由 于经 济 预测的 复杂 性和 不确 定性 ， 完 全依 靠历 史
经验来 预测 未来 是不 可取 的， 必 须具 体问 题具 体分 析。 本 基金 凭借 实力 雄厚 的宏观 经济 研究
团队， 对宏 观经 济发 展变 动趋势 做出 判断 ，从 而指 导基金 的大 类资 产配 置策 略。
3) 对流动 性和 资金 流向 的分 析
资产价 格的 长期 变化 是由 社会发 展和 经济 变动 的内 在规律 决定 的 ， 但 是资 产价 格的短 期变 化
受流动 性和 资金 流向 的影 响。 这一 点在 股票市 场上 体现得 尤其 明显 。 此 外 ， 通过对 宏观 经济
运行规 律的 深入 研究 以及 对估值 的客 观分 析能 判断 大的资 产价 格变 动趋 势 ， 却 无法得 知资 产
价格变 动的 节奏 ， 资 金流 向分析 可以 弥补 这一 缺点 。 基 于以 上判 断， 本基 金 将对流 动性 和资
金的流 向进 行监 控， 充分 利用目 前可 得的 信息 ， 着 重从货 币供 应量 、 银 行信 贷、 储 蓄存 款余
额、股 市成 交量 和成 交额 、银行 回购 利率 走势 等方 面进行 判断 。
4) 对股市 及债 市估 值及 风险 分析
本基金 在决 定股 票和 债券 两类资 产的 配置 比例 之前 ， 将全面 衡量 股市 和债 市的 估值水 平及 风
险。具 体分 析方 法如 下：
本基金采 用相 对估值 法和 绝对估值 法相 结合的 方法 衡量股市 的估 值水平 及风 险。其中 ，
相对估 值法 主要 是通 过 将 A 股 估值 水平 和历 史估 值 水平、 同一 时 期 H 股 和国 际股市 的估 值
水平进 行比 较， 再结 合 对 A 股 合理 溢价 波动 区间 的 分析， 判断 当 前 A 股 市场 估值水 平是 否
合理； 绝对 估值 法则 主要 采用 FED 模 型、DCF 模型和 DDM 模 型计 算市 场合 理 估值水 平， 和
当前市 场估 值进 行比 较， 判断市 场的 估值 风险 。
本基金 从以 下几 方面 分析 债券市 场估 值和 风险 ： 通 过对利 率走 势、 利率 期限 结构等 因素
的分析 ， 预测 债券 的投 资收 益和风 险 ； 对 宏观 经济 、 行 业前景 以及 公司 财务 进行 严谨的 分析 ，
考察其 对企 业信 用利 差的 影响， 从而 进行 信用 类债 券的估 值和 风险 分析 。
2. 股 票投 资策 略
本基金 针对 中小 盘股 票及 中小市 值上 市公 司的 特殊 性， 采 用自 下而 上的 股票 投资策 略， 通过
流动性 筛选 、 定 量筛 选和 定性分 析相 结合 的方 法寻 找具有 投资 价值 的个 股， 分享这 类企 业带
来的较 高回 报。
1) 中小盘 股票 及中 小市 值上 市公司 特性
中小盘 股票 在风 险收 益特 征上和 大盘 股具 有明 显的 不同 。 长 期来 看中 小市 值股 票的平 均收 益率高 ， 这 就是 股市的 规模 效应 ， 也 叫中 小盘股 效应 。 造 成这 一现 象的原 因主 要有如 下两 方 面
因素： 中小 盘股 的流 动性 补偿和 中小 市值 上市 公司 的特性 。
中小盘 股的 流动 性补 偿
股票的流动性可 以分为以下四个维度进行 分析：交易的即时性( 交 易在时间上是否能够立 即
执行) 、市场 宽度( 交 易价格偏 离市场有 效价格的 程度) 、市场深 度( 即在 不影响当 前价格条 件
下所吸 收的 成交 量) 、 市 场 弹性( 由于 一定 数量 的交 易 导致价 格偏 离均 衡水 平后 恢复均 衡价 格
的速度) 。中小 盘股票在这四个方面都要比 大盘股差，因而导致股价 波动率高，产生流动 性
风险 ， 因 此需 要更高 的收 益补偿 ， 从而 产生股 票的 流动性 溢价 ， 导致中 小盘 股票预 期收 益 和
预期风 险都 高于 大盘 股。
中小市 值上 市公 司的 特性
中小市 值上 市公 司在 业务 模式、 企业 成长 性、 行 业属 性等方 面都 与大 市值 上市 公司存 在显 著
的不同 ，因此 需要特 别关 注此类 企业的 特殊性 ，并 为其制 定相应 的投资 策略 。本基 金认为，
中小市 值上 市公 司的 特点 具体表 现在 以下 几个 方面 ：
中小市 值上 市公 司业 务模 式相对 比较 简单 。 简单 的业 务模式 有利 于降 低公 司经 营管理 成
本， 集中 精力 做大做 强 ， 更有利 于降 低研 究员 分析 和预测 公司 业务 发展 情况 的难度 ； 同时 这
样 的 业 务 模 式也 会 导 致 公司 运 营 风 险 增加 ， 但 是 基金 可 以 通 过 分散 化 投 资 将组 合 的 风 险降
低。
小市值 上市 公司 大多 处于 企业生 命周 期的 初创 期和 成长期 ， 大 多具 有高 成长 性， 相 关财
务指标 波动 性较 大； 中型 市值上 市公 司大 多处 于企 业生命 周期 的发 展期 ， 具 备了一 定的 规模
优势， 进入 平稳 发展 期。
中小市 值上 市公 司数 量多 、 行业 面覆 盖面 宽， 特 别是 在细分 行业 和新 兴行 业中 占据重 要
位置， 具有 广阔 的发 展空 间。 在 细分 行业 内竞 争对 手相对 较少 ， 有 利于 公司 提高利 润率 。 同
时， 由于 可比 公司少 且跟 踪研究 的分 析师 比较 少， 缺乏完 善的 行业 研究 ， 这 种信息 的缺 乏 使
得投资 于小 公司 的预 期风 险更大 ，因 而需 要更 高的 收益补 偿。
2) 股票投 资策 略
图 2 股 票投 资策 略流 程图
针 对 以 上 提 到的 中 小 市 值上 市 公 司 的 特殊 性 ， 本 基金 采 用 自 下 而上 的 股 票 投资 策 略 进 行选
股，具 体流 程 如 下：
第一步 ，通 过流 通市 值筛 选，构 建中 小盘 股票 规模 库
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累计 流
通市值 达到 A 股 总流 通市 值 2/3 的这 部分 股票 称为 中小盘 股票 。在 此期 间对 于未被 纳入 最
近一次 排序 范围 的股 票( 如 新股上 市等) ， 如 果其 流通 市值可 满足 以上 标准 ， 也 称为中 小盘 股
票。
上述所 称的 流通 市值 指的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。 如 果
排序时 股票 暂停 交易 或停 牌等原 因造 成计 算修 正的 ， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停牌 前收 盘
价或最 能体 现投 资者 利益 最大化 原则 的公 允价 值计 算流通 市值 。
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 可以 做出 相应 调整 ，并提 前三 个工 作日 在指 定媒体 公告 变更 后具 体的 计算方 法。
本基金 将中 小盘 股票 纳入 中小盘 股票 规模 库 。 本 基金 投资于 中小 盘股 票比 例不 低于基 金股 票
资产 的 80% 。
第二步 ，综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ，构 建股票 备选 库。
本 基 金 重 点 选择 市 场 估 值合 理 、 盈 利 能力 出 色 且 营业 收 入 和 利 润稳 定 增 长 的股 票 进 入 备选
库。 研究 员对 上市公 司的 财务报 表和 经营 数据 进行 分析预 测 ， 分 别评估 企业 成长 、 价 值及 盈
利特性 。 通 过对 各项 指 标 设定一 定的 权重 进行 加权 打分排 序， 选取 排名 在前 50% 的个 股进 入股票备 选库 。
表 1 建 立股 票备 选库 参考 指标
参考指 标
成长特 性 营业利 润同 比增 长率 、 经 营性现 金流 同比 增长 率、 净利润 同比 增长 率、 营 业 收
入同比 增长 率等
价值特 性 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市 销率等
盈利特 性 净资产 收益 率、 总资 产净 利率、 投入 资本 回报 率、 销售净 利率 等
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成长 性
因素的 变动 ，对 上述 几类 指标及 其权 重设 置进 行动 态调整 。
第三步 ，个 股定 性分 析， 构建股 票精 选库
在股票 备选 库的 基础 上 ， 本 基金从 公司 治理 结构 、 公司 经营运 行等 方面 对个 股进 行定性 分析 ，
构建股 票精 选库 。
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准：
主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中小 股东利 益， 无非 经营 性占 款；
公司主 营业 务突 出， 发展 战略明 晰 ， 具 有良好 的创 新能力 和优 良的 核心 竞争 力， 信息 披
露透明 ；
管理规 范 ， 企 业家素 质突 出， 具有 合理 的管理 层激 励与约 束机 制 ， 建立 科学 的管理 与 组
织架构 。
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准：
具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 具有持 续的 成长 能力 ， 通 过对公 司商
业模式 的全 方位 分析 判断 公司成 长动 力来 源和 持续 性；
主营业 务稳 定运 行， 收入 及利润 保持 合理 增长 ，资 产盈利 能力 较高 ；
净资产 收益 率处 在领 先水 平；
财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序；
公司拥 有创 新能 力、 专有 技术、 特许 权、 品牌 、渠 道优势 、重 要客 户等 ；
公司经 营运 行风 险评 估 。 针 对中小 市值 上市 公司 业务 模式简 单带 来的 公司 经营 运行潜 在
风险及 导致 风险 发生 的关 键因素 进行 深入 分析 和持 续关注 。
3. 债 券投 资策 略
1) 平均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积极 调
整债券 组合 的平 均久 期， 在控制 债券 组合 风险 的基 础上提 高组 合收 益。 当预 期市场 利率 上升
时， 本基 金将 缩短 债券 投资 组合久 期 ， 以 规避 债券 价格 下跌的 风险 。 当预 期市 场利 率下降 时，
本基金 将拉 长债 券投 资组 合久期 ，以 更大 程度 的获 取债券 价格 上涨 带来 的价 差收益 。
2) 期限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益 率曲
线的期 限结 构进 行分 析， 预测收 益率 曲线 的变 化趋 势， 制定 组合 的期限 结构 配置策 略 。 在 预
期收益 率曲 线趋 向平 坦化 时， 本基 金将 采取哑 铃型 策略 ， 重 点配 置收益 率曲 线的两 端 。 当 预
期收益 率曲 线趋 向陡 峭化 时， 采取 子弹 型策略 ， 重 点配置 收益 率曲 线的 中部 。 当 预期 收益 率
曲线不 变或 平行 移动 时， 则采取 梯形 策略 ，债 券投 资资产 在各 期限 间平 均配 置。
3) 类属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋水 平等因 素进 行分 析 ， 研 究同 期限的 国债 、
金融债 、 央 票、 企业 债、 公司债 、 短 期融 资券 之间 的利差 和变 化趋 势， 制定 债券类 属配 置策
略，确 定组合 在不同 类型 债券品 种上的 配置比 例。 根据中 国债券 市场存 在市 场分割 的特点，
本基金 将考察 相同债 券在 交易所 市场和 银行间 市场 的利差 情况， 结合流 动性 等因素 的分析，选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。
4) 回购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略以 增
强组合 的收 益率 ， 比 如运 用回购 与现 券之 间的 套利 、 不同 回购 期限 之间 的套 利进行 低风 险的
套利操 作。
4. 权 证投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基 金组
合风险 ， 获取 超额收 益 。 本基金 进行 权证 投资 时， 将在对 权证 标的 证券 进行 基本面 研究 及估
值的基 础上 ， 结 合股 价波 动率等 参数 ， 运 用数 量化 期权 定 价模 型， 确定 其合 理内在 价值 ， 从
而构建 套利 交易 或避 险交 易组合 。
未来， 随着 证券 市场 的发 展、金 融工 具的 丰富 和交 易方式 的创 新等 ，基 金还 将积极 寻求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
十、业 绩比 较基 准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：中 证 700 指数 ×60%+ 中国 债券 总指 数×40%
中证 700 指数 对于 中小 盘 股票的 界定 与本 基金 对中 小盘股 票的 界定 一致 ，且 市场使 用广 泛，
具有良 好的 公信 力； 中国 债券总 指数 是中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 编制 的， 以 符合 债券
期限、 发行 人、 流通 场所、 债券付 息方 式等 复合 条件 的全部 债券 为 样 本券 ， 采 用市值 加权 计
算的债 券指 数， 编制 合理 、 透明 、 运 用广 泛， 具 有 较强的 代表 性和 权威 性。 基于本 基金 的投
资范围 和投资 比例， 选用 上述业 绩比较 基准能 够真 实、客 观地反 映本基 金的 风险收 益特征 。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投 资者
认同度 更高 且更 能够 表征 本基金 风险 收益 特征 的指 数时 ， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 基金 份
额持有 人合 法权 益的 原则 ， 根据 实际 情况 对业 绩比 较基准 进行 相应 调整 。 调 整业绩 比较 基准
应经基 金托 管人 同意 ， 报 中国证 监会 备案 ， 基 金管 理人应 在调 整 前 3 个工 作 日在中 国证 监会
指定的 信 息 披露 媒体 上刊 登公告 。
十一、 风险 收益 特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期风 险和 预期 收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ， 但
低于股 票型 基金 。
十二、 基金 的投 资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 7 月 1 日 起至 2014 年 9 月 30 日。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 287,077,585.77 63.12
其中： 股票 287,077,585.77 63.12
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 164,508,547.85 36.17
7 其他资 产 3,230,136.01 0.71
8 合计 454,816,269.63 100.00
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 241,081,273.06 53.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 4,186,827.36 0.94
E 建筑业 24,633,000.00 5.51
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,176,485.35 3.84
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 287,077,585.77 64.25
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 300139 福星晓 程 563,920 27,942,236.00 6.25
2 000547 闽福发 Ａ 2,360,885 27,504,310.25 6.16
3 300055 万邦达 700,000 24,633,000.00 5.51
4 600584 长电科 技 1,900,000 22,686,000.00 5.08
5 300252 金信诺 615,141 21,726,780.12 4.86
6 300010 立思辰 600,000 16,920,000.00 3.79
7 600557 康缘药 业 599,989 16,445,698.49 3.68
8 300207 欣旺达 490,408 16,149,135.44 3.61
9 300199 翰宇药 业 498,850 15,643,936.00 3.50
10 000852 江钻股 份 567,337 14,818,842.44 3.32
4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。
5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 债券投 资。
6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8 投 资组 合报 告附 注 （1 ） 本报 告期内 基金投 资 的前十 名证券 的发 行主体 无被监 管部门 立案 调查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2 ）基 金投 资的 前十 名股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3 ）基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 259,832.58
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,521.21
5 应收申 购款 2,894,782.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,230,136.01
（4 ） 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
（5 ） 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值( 元) 占 基 金 资 产 净 值 比 例
（% ） 流通受 限情 况说 明
1 300010 立思辰 16,920,000.00 3.79 重大事 项
2 300207 欣旺达 16,149,135.44 3.61 重大事 项
9 开 放式 基金 份 额 变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 350,403,994.62
报告期 期间 基金 总申 购份 额 74,708,560.69
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 81,965,250.36
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 343,147,304.95
10 、基 金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ， 也不向 投资 者保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险， 投资 者在 作出投 资决 策前应 仔 细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 基金合 同生 效以来 的 （截 至
2014 年 9 月 30 日） 的投 资业绩 及同 期基 准的 比较 如下表 所示 ：
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩 比 较 基
准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
过去三 个月 19.23% 0.92% 13.22% 0.55% 6.01% 0.37%
过去六 个月 27.27% 0.98% 16.54% 0.56% 10.73% 0.42%
自基金 合同 生效 起至 今 30.21% 1.14% 4.10% 0.80% 26.11% 0.34%
十三、 基金 的费 用与 税收
( 一) 基 金费 用的 种类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4. 基 金份 额持 有人 大会 费 用； 5. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6. 基 金的 证券 交易 费用 ；
7. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8. 按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二) 上述 基 金费 用由 基金管 理 人在 法律 法规 规定 的范 围 内按 照公 允的 市场 价格 确 定， 法律
法规和 基金 合同 另有 规定 时从其 规定 。
( 三) 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 管理 费率 ÷当 年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ， 经
基金托 管人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E ×年 托管 费率 ÷当 年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ， 经
基金托 管人复 核后于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 上述( 一) 中 3 到 8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按 费用
支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
( 四) 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用 支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用 。 基 金募 集期 间所 发生的 信息 披
露费 、 律 师费 和会计 师费 以及其 他费 用不 从基 金财 产中支 付 ， 基 金收取 认购 费的 ， 可 以从 认
购费中 列支 。
( 五) 本基 金 运作 前产 生的相 关 费用 由管 理人 垫付 ，运 作 后由 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发
送划付 指令,经 基金 托管 人 复核后 于次 日 起 3 个工 作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管
理人。
( 六) 基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低基 金
管理费 率和 基金 托管 费率 ， 无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 必须 依照有 关规 定最
迟于新 的费 率实 施日 前在 指定媒 体和 基金 管理 人网 站上刊 登公 告。
( 七) 基 金税 收
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根 据国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ， 对 本基金 管理 人刊 登的 本基 金招募 说明 书 《 中邮 中小 盘灵活 配置 混合
型证 券 投资 基金 更新 招募 说明书 》 ） 进行 了更 新， 主 要更新 的内 容如 下：
1 、 在“三 、基 金管 理人 ” ， 对 董事会 成员 、监 事会 成员 进行了 变更 ； 2 、 在“ 四、 基金 托管 人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3 、 在“ 五、 相关 服务 机构 ” ，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4 、在 “九 、基金 的投资 ” ，对本 基金的 业绩 比较基 准、基 金的组 合报 告等内 容进行 了更新 ；
5 、 在“ 二十 一、 其他 应披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ；
中邮创 业基 金管 理有 限公 司
2014 年 12 月 24 日
