申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
申 万 菱信 新动 力 股票 型证 券 投资 基金
招 募 说明 书 （ 第十 八 次更 新 ）摘 要
基金管 理人：申万菱信基 金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
【重要 提示 】
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本 基金 基金 合同 已 于2005 年 11 月 10 日 生效 。
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投 资有 风险 ，投 资人 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书。
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基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 的表 现。
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本摘要根据本基金之 基金合同和基金招募说明 书编写，并经中国证监会 核准。基金合同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义 务的 法律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额 ，
即成为基金份额持有 人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明
其对基金合同的承认和接 受，并按照《中华人民共 和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基
金运作 管理 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基金 投资 人欲了 解 基
金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
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本 招募 说明 书( 更新) 所载内 容截 止日 为2014 年11 月10 日 ， 有 关财 务数 据和净 值表 现 截
止日 为2014 年9 月30 日 （财务 数据 未经 审计 ） 。 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明书
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一、基金管理 人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 申万 菱信 基金 管理 有限公 司
设立日 期 ：2004 年 1 月 15 日
注册地 址 ： 上海中山南 路 100 号金外滩国际广场 11
法定代 表人 ：姜 国芳
办公地 址： 上海中山南 路 100 号金外滩国际广场 11
办公电 话： ＋86 21 2326 1188
联系人 ：牛锐
注册资 本 ： 人民 币 1.5 亿元
股本结 构 ： 申 银万 国证 券 股份有 限公 司持 有 67% 的 股权 ， 三 菱 UFJ 信托 银行 株式会 社持有 33%
的股权
（二） 主要人 员情 况
1 、 董事会成 员：
姜国芳 先生 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 ， 高 级经 济师 。1980 年 起从 事金 融相 关 工作 ， 先 后
任职于 中国 人民 银行 上海 市分行 ， 中 国工 商银 行上 海市分 行组 织处 ， 上 海申 银证券 有限
公司 ， 申 银万国 证券 股份 有 限公 司 ， 申银 万国 （ 香 港） 有限 公司 。2004 年 至 今任申 万菱
信基金 管理 有限 公司 （原 申万巴 黎基 金管 理管 理有 限公司 ）董 事长 。
杜平先 生 ， 董事 ，法 学硕 士，经 济师 。1989 年至 1993 年 先后 任职 于湖 北省 武 汉市政 府
政策研 究室 ， 湖 北省 武汉 市政府 办公 厅； 1993 年起 从事金 融相 关工 作， 曾先 后任职 于交
通银行 总行 秘书 处、 深圳 分行， 新加 坡分 行。2003 年 10 月 起加 盟申银 万国 证 券股份 有
限公司 ，任 公司 副总 裁。
刘郎先 生 ， 董事 ， 硕士 研 究生 ， 副 教授 。 曾 在湖 南 邵阳学 院和 东南 大学 任教 。1994 年起
从事金 融相 关工 作， 先后 在泰阳 证券 公司 任公 司、 万联 证 券任 公司 总裁 。 2006 年 6 月至
2007 年 1 月 在广 州城 市商 学院担 任主 任。2007 年 1 月至 8 月 在大 通证 券公 司 任副总 经
理。2007 年 9 月至 今任 申 银万国 证券 股份 有限 公司 副总裁 。
原田义 久先 生 ， 董事 ，日 本籍 ， 大学 学历 。1987 年 4 月至今 在三菱 UFJ 信托 银行株 式申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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会任职 ， 曾任 投资 企划 部 次长 、 海 外资 产管 理部 副 部长 。 现 任三 菱 UFJ 信托 银行株 式会
社海外 资产 管理 部部 长。
陈志成 先生 ，董 事， 日本 籍 ，大 学学 历 。1990 年 7 月至今 在三 菱 UFJ 信托 银 行株式 会
社任职 ， 历任 中国 业务 科 员、 中国 业务 科长 、 上海 代表处 首席 代表 ， 现任 北 京代表 处首
席代表 。
冯根福 先生 ， 独立 董事 ， 经济学 博士 ， 博士 生导 师 ， 二 级教 授 。 曾 在陕 西财 经学院 工作 ，
历任陕 西财 院学 报主 编、 陕西财 院工 商学 院院 长。 2000 年 5 月 至今 在西 安交 通大学 经济
与金融 学院 担任 院长 。
张军建 先生 ， 独立 董事 ， 博士研 究生 ， 教授 。 曾在 四川外 国语 大学 、 日本 长 崎县立 大学 、
日本千 叶大 学、 早稻 田大 学任教 ； 此 后曾 任职 于日 本菱南 开发 株式 会社 。 2001 年至 今在
中南大 学任 法学 院教 授， 中 日经济 法研 究所 所长， 中南 大学信 托与 信托 法研 究中 心主任 ；
中国银 行法 学研 究会 常务 理事； 中美 法律 交流 基金 会信托 法委 员会 副主 席。
阎小平 先生 ，独 立董 事， 硕士研 究生 ，高 级经 济师 。1969 年开 始工 作，1984 年进 入金
融行业 ， 曾先 后任 职于 中 国工商 银行 总行 、 工商 银 行北京 市分 行等 。 2009 年 1 月起 退休 。
李秀仑 先生 ， 独 立董 事 ， 大学本 科学 历 ， 高级 经济 师。1969 年开 始工 作， 曾 先后任 职于
中国工 商银 行、 上海 农村 信用合 作社 联合 社、 上海 农村商 业银 行；2009 年 1 月至 12 月
在市金 融党 委科 学发 展观 活动任 指导 检查 组二 组组 长；2010 年 1 月起 退休 。
2 、 监事会 成员：
蒋元真 先生 ， 监 事会 主席 ， 大学 学历， 高级 会计 师 、 高级 经济 师。 曾 任职 于 上海市 财政
局、 上海 市财 税二 分局 、 上海市 税务 局 、 上 海国 际 信托投 资公 司 、 上 海国 际 集团有 限公
司等单 位，2010 年 中至 今 在申银 万国 证券 股份 有限 公司任 党委 委员 、监 事会 主席。
杉崎干 雄先 生， 监事 ，日 本籍， 大学 学历 。1988 年 4 月至今 任职 于三菱 UFJ 信托银 行
株式会 社（ 原三 菱信 托银 行） ， 历任 投资 企划 部次 长 等职务 ，2014 年 4 月 起任 受托财 产
企划部 副部 长。
赵鲜女 士 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。 曾 任职 于申 银万 国 证券股 份有 限公 司 ， 主 要 从事人 力资
源相关 工作 。 2012 年 加入 申万菱 信基 金管 理有 限公 司， 现 任行 政管 理总 部副 总监， 兼任申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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申万菱 信（ 上海 ）资 产管 理有限 公司 监事 。
牛锐女 士， 监事， 法学 博 士， 曾 任职 于申 银万 国证 券、 中 国证 监会 上海 监管 局、 中 金公
司、 国 泰基 金等 公司， 2013 年加 入申 万菱 信基 金管 理有限 公司 ， 现 任监 察稽 核总部 副总
监（主 持工 作） 。
3 、 高级管 理人员
姜国芳 先生 ，董 事长 ，相 关介绍 见董 事会 成员 部分 内容。
过振华 先生 ， 总经 理 ， 工 商管理 硕士 。 曾任 职于 中 国工商 银行 上海 分行 、 上 海申银 证券
公司 、 申 万泛达 投资 管理 （亚 洲） 有限 公司 、 申 银 万国证 券股 份有 限公 司等 。2004 年加
入申万 菱信 基金 管理 有限 公司 （ 原申 万巴 黎基 金管 理管理 有限 公司 ） ， 曾 任公 司督察 员、
副总经 理， 现任 公司 总经 理，兼 任申 万菱 信（ 上海 ）资产 管 理 有限 公司 董事 长。
欧庆铃 先生 ， 副总 经理 ， 理学博 士 ， 曾 在华 南理 工 大学应 用数 学系 任教 ， 此 后曾任 职于
广州证 券有 限责 任公 司、 金鹰基 金管 理有 限公 司和 万家基 金管 理有 限公 司。 2011 年 8 月
加入申 万菱 信基 金管 理有 限公司 ， 曾 任申万 菱信 消费 增长基 金经 理， 现 任公 司副 总经理 、
投资总 监， 申万 菱信 新动 力基金 经理 。
来肖贤 先生 ，经 济学 硕士 。曾任 申银 万国 证券 股份 有限公 司国 际业 务总 部投 资分析 师 、
部门副 经理 等。 2004 年加 入加入 申万 菱信 基金 管理 有限公 司 （ 原申 万巴 黎基 金管理 管理
有限公 司） ，曾 任监 察稽 核 总部副 总经 理， 公司 督察 长，现 任公 司副 总经 理 。
王 伟先 生，管 理学博 士。曾 任职 于申银 万国证 券股份 有限 公司。2003 年 加入申 万巴 黎
基金管 理有 限公 司筹 备组 ， 后正 式加 入申 万菱 信基 金管理 有限 公司 （原 申万 巴黎基 金管
理 有限公 司） ，历任 市场部副 总监、 总监， 首席市 场官 ，现任 公司副 总经理 ，兼 任申万
菱信（ 上海 ）资 产管 理有 限公司 总经 理。
4 、督察长
王 菲萍 女士 ，硕 士研 究 生。曾 在申 银万 国证 券股 份有限 公司 总裁 办任 法律 顾问等 职务 ，
2004 年加 入申 万菱 信基 金 管理有 限公 司（ 原申 万巴 黎基金 管理 有限 公司 ） ， 曾 任监察 稽
核总部 总监 ，现 任公 司督 察长。
5 、基金经理 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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欧庆铃 先生 ，相 关介 绍 见 高级管 理人 员部 分。
孙琳女 士 ， 经济 学学 士，2006 年 起从 事证 券投 资研 究相关 工作, 曾 任职 于中 信金通 证券
研究所 （现 中信 证券 （浙 江）研 究所 ） ，2009 年加 入申万 菱信 基金 管理 有限 公司， 历 任
行业研 究员 、 基 金经 理助 理等， 2014 年 1 月起 任申 万菱信 新动 力、 申万 菱信 竞争优 势基
金经理 。
张鹏先 生 ，2008 年 12 月至 2012 年 3 月 任本 基金 基 金经理 。
常永涛 先生 ，2005 年 11 月至 2008 年 12 月任 本基 金基金 经理 。
梅文斌 先生 ，2008 年 2 月至 2009 年 8 月 任本 基金 基 金经理 。
6 、投资决策 委员会 委员 组成
本委员 会由 以下 人员 组成： 总经 理、 公司 分管 投资 的 副总经 理、 投资 管理 总部 总监、
研究总 监、 权益 投资 部总 经理、 量化 投资 部总 经理 、固定 收益 投资 部总 经理 等。
公司总 经理 为本 委员 会主 席， 分管 投资的 副总 经理 为本委 员会 召集 人， 投资 管理 总
部总监 为本 委员 会秘 书， 负责协 调统 筹本 委员 会的 各项事 宜 。
本公司 董事 长、 督察 长、 监察稽 核总 部总 监、 风险 管理总 部总 监作 为非 执行 委员 ，
有权列 席本 委员 会的 任何 会议。 非执 行委 员不 参与 投票表 决 。
7 、 上述人员 之间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管 人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
法定代 表人 ：姜 建清
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
邮政编 码：100032
组织形 式： 股份 有限 公司
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
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三、相关服务 机构
（一） 基金份 额发 售 机构
1 、直销机构
申万菱 信基 金管 理有 限公 司 直销 中心
申万菱 信基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市 中山南 路 100 号金外滩国际广场 11 层
法定代 表人 ：姜 国芳
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人 ： 申 浩波
李 濮君
公司网 站：www.swsmu.com
客户服 务中 心电 话：+86 21 962299 , 或 400 880 8588
2 、代销机构
(1) 名称 ：中 国工商 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
传真：010 －66107738
网址：www.icbc.com.cn
(2)名称 ：中 国农业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：张 凯学
电话：010-85109230
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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网址：www.abchina.com
(3)名称 ：中 国建设 银行 股 份有限 公司
法定代 表人 ：王 洪章
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
联系人 ：王 琳
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
(4) 名称 ：交 通银行 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(5)名称 ：中 信银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
客服电 话：95558
联系人 ： 廉 赵峰
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
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(6)名称 ：上 海浦东 发展 银 行股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
传真：021-63604199
联系人 ：倪 苏云 、于 慧
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
(7)名称 ：中 国民生 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：陈翯
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(8) 名称 ：华 夏银行 股份 有 限公司
法定代 表人 ：吴 建
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
联系人 ：白炜
客户服 务电 话：95577
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(9)名称 ：平 安银行 股份 有 限公司
注册办 公所 ：广 东省 深圳 市罗湖 区深 南东 路5047 号 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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法定代 表人 ：孙建 一
联系人 ：张 莉
传真：021-50979507
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
(10)名称 ：南 京银行 股份 有限公 司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林 复
传真：025-84544129
联系人 ：翁 俊
客户服 务电 话：4008896400
网址：www.njcb.com.cn
(11)名称 ：国 泰君安 证券 股份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
(12)名称 ：中 信建投 证券 股份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
公司网 站：www.csc108.com
(13)名称 ：国 信证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周杨
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(14)名称 ：招 商证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
传真：0755-82943636
联系人 ：林 生迎
客户服 务热 线：4008888111 、95565
公司网 站：www.newone.com.cn
(15)名称 ：广 发证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38、39、41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网www.gf.com.cn 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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(16)名称 ：中 信证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人 ：顾 凌
网址：www.cs.ecitic.com
(17)名称 ：中 国银河 证券 股份有 限公司
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务热 线：4008888888
传真：010-66568990
联系人 ：宋明
公司网 址：www.chinastock.com.cn
(18)名称 ：海 通证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：400-8888-001(全国) ，021-95553 ， 或拨打 各城 市营 业 网 点咨 询电话
公司网 站：www.htsec.com
(19)名称 ：申 银万国 证券 股份有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：黄莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
(20)名称 ：长 江证券 股份 有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
网址：www.95579.com
(21)名称 ：安 信证券 股份 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
传真：0755-82558355
联系人 ：余 江
统一客 服电 话：4008001001
公司网 站地 址：www.essence.com.cn
(22)名称 ：中 信证券 （浙江 ）有 限责任 公司 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
传真：0571-85106383
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(23)名称 ：国 元证券 股份 有限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
传真：0551-2207965
联系人 ：李 蔡
客户服 务电 话：400-8888-777，95578
网址：www.gyzq.com.cn
(24)名称 ：中 信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(25)名称 ：东 吴证券 股份 有限公 司
住所： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 东吴 证券 大厦
法定代 表人 ：范力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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公司网 址：www.dwzq.com.cn
(26)名称 ：信 达证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
(27)名称 ：东 方证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
传真：021-63326173
客户服 务电 话：021-95503
东方证 券 网 站：www.dfzq.com.cn
(28)名称 ：光 大证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客 服电 话：95525
传真：021-68815009
公司网 站：www.ebscn.com
(29) 名称： 广州证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
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办公地 址 ： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱三 发
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服 务电 话：020-961303
网址： www.gzs.com.cn
(30) 名称： 国联证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 金融一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：沈 刚
传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(31)名称 ：中 航证券 有限 公司
注册地 址 ： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
客服电 话：0791-6768763
网址：www.scstock.com
(32)名称 ：西 部证券 股份 有限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
传真：029-87406710 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
15
客户服 务电 话：95582
网站：www.westsecu.com
(33)名称 ：中 山证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：0755- 83734659
传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
(34)名称 ：红 塔证券 股份 有限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
(35)名称 ：中 国民族 证券 有限责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号盘 古大 观 A 座 40F-43F
邮政编 码：100101
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客服电 话：400-889-5618 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
16
公司网 站：www.e5618.com
(36)名称 ：华 宝证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号上 海环 球金融 中 心 57 层
代表法 人： 陈林
联系人 ：刘 闻川
传真：021-68778790
客服电 话：400-820-9898
公司网 址：www.cnhbstock.com
(37)名称 ：华 融证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(38)名称 ：天 风证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园路 ２号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市江 汉区 唐家墩 路 32 号 国资 大厦B 座四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
17
网址：www.tfzq.com
(39)名称 ：深 圳市新 兰德 证券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号 庄胜 广 场中央 办公 楼东 翼7 层
法定代 表人 ： 陈操
联系人 ：刘 宝文
客服电话 ：400-166-1188
网址：8.jrj.com.cn
(40)名称 ： 和 讯信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王莉
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022/ 021-20835588
网址 ：licaike.hexun.com
(41)名称 ：诺 亚正行(上海) 基金销 售投 资顾问 有限 公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(42)名称 ：深 圳众禄 基金 销售有 限公司
注册( 办公) 地址 ：深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
18
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网www.zlfund.cn ，基 金买 卖网www.jjmmw.com
(43)名称 ：上 海天天 基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(44)名称 ：上 海好买 基金 销售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903-906 室
上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号（ 法兰 桥创 意园）26 号楼2 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
(45)名称 ：杭 州数米 基金 销售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
19
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张裕
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000766123
公司网 址：www.fund123.com
(46)名称 ：上 海长量 基金 销售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 单 丙烨
传真：021-20691861
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
(47)名称 ：浙 江同花 顺基 金销售 有限公 司
注册办 公地 址： 杭州 市西 湖区文 二西 路1 号元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ： 凌 顺平
联系人 ：杨 翼
传真：0571-88910240
客户服 务电 话：4008-773-772，0571-88920897
网站：www.5ifund.com
(48)名称 ：北 京展恒 基金 销售有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
电话：010-62020088
传真：010-62020355 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
20
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
(49)名称 ： 宜 信普泽 投资 顾问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
(50)名称 ：北 京钱景 财富 投资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服 务电 话：400-678-5095
网 址：www.niuji.net
（二） 注册与 过户 登记人
申万菱 信基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市 中 山南 路100 号金 外滩 国际 广 场11 层
法定代 表人 ：姜 国芳
电话：+86 21 23261188
传真：+86 21 23261199
联系人 ： 李 濮君 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
21
（三） 律师事 务所 和经办 律师
律师事 务所 ：通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话：+86-21-31358666
传真：+86-21-31358600
联系人 姓名 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 会计师 事务 所和经 办注册 会计师
会计师 事务 所： 普华 永道 中天会 计师 事务 所 （ 特殊 普通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 姓名 ：杨 绍信
电话：+86 -21-23238888
传真：+86-21-23238800
联系人 姓名 ：赵钰
经办注 册会 计师 姓名 ： 薛 竞、赵 钰
四、基金名称
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金
五、基金类型
本基金 的类 型： 契约 型开 放式
基金类 别： 股票 型
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
22
六、基金的投 资目标
本基金通过投资受益 于促进国民经济持续增长的 新动力而具有高成长性和 持续盈利增长潜力的
上市公 司 ， 有 效分 享中 国 经济快 速持 续增 长的 成果 ； 通 过采 用积 极主 动的 分 散化投 资策 略 ， 在 严密 控
制投资 风险 的前 提下 ，保 持基金 资产 的持 续增 值， 为投资 者获 取超 过业 绩基 准的收 益。
七、基金的投 资方向
依据法律法规的规定 ，本基金投资于具有良好流 动性的金融工具，包括在 中华人民共和国境内
依法发 行和 上市 交易 的各 类股票 、 债 券、 货币 市场 工具以 及经 中国 证监 会批 准的允 许证 券投 资基 金 投
资的其 它金 融 工 具。
当我国证券市场推出 适合的新金融工具（如股票 指数期货等衍生产品）时 ，在经中国证监会批
准并符 合本 基金 的投 资理 念和投 资目 标时 ，本 基金 管理人 可适 时调 整投 资范 围。
本基金 的投 资比 例一 般情 况下为 ：
股票投 资比 例为 基金 净资 产的 60% 至 95% ， 股票 投 资资产 部分 投资 于受 益于 促进国 民经 济持 续
增长的 新动 力而 具有 高成 长性和 持续 盈利 增长 潜力 的上市 公司 股票 的比 例不 低于 80 ％； 债券 与货 币 市
场工具 的投 资比 例为 基金 净资产 的 5% 至 40% ，其 中现金 和到 期日 在一 年以 内的政 府债 券为 基金 净 资
产的 5% 以 上。 因基 金规 模或市 场变 化等 因素 导致 投资组 合 不 符合 上述 规定 的，基 金管 理人 应在 合 理
的期限 内调 整基 金的 投资 组合以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。
八、本基金的 投资策略
（一） 投资策 略和决 策依 据
本基金 继续 禀承 基金 管理 人擅长 的双 线并 行的 组合 投资策 略， ‘自 上而 下’ 地 进行证 券品 种的 一
级资产 配置 ， ‘ 自下 而上 ’ 地精选 个股 。
基于基础性宏观研究 ，根据宏观经济运行状况、 国家财政和货币政策、国 家产业政策以及资本
市场资 金环 境等 数据 信息 ， 由 投资 总监 和基 金经 理 首先提 出初 步的 一级 资产 配置 ， 即 分配 在股 票、 债
券及现金类证券的投资比例；同时，根据自主开发的主动式资产配置模型－AAAM （Active Asset
Allocation Model ） 提示 的 一级资 产配 置建 议方 案， 在进行 综合 的对 比分 析和 评估后 作出 一级 资产 配置申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
23
方案。
企业的基本面数据和 预测财务数据可以反映其近 期的成长和盈利能力，促 进国民经济持续增长
的动力 因素 和企 业自 身发 展环境 因素 可以 反映 企业 的中长 期持 续发 展， 市场 价格和 交易 量表 现可 以 反
映其价 值的 市场 反馈 和流 动性状 况； 通过 基本 面分 析、 综 合分 析影 响企 业持 续发展 的动 力因 素和 其 自
身发展 环境 因素 和市 场分 析， 组 合投 资有 高成 长性 和具备 持续 发展 能力 的上 市公司 股票 ， 经 严格 的 风
险管理 后， 争取 持 续 稳定 的经风 险调 整后 的优 良回 报。
在本基金的投资管理 过程中，基金管理人将跟随 中国经济的发展并分析各 个阶段中国经济的发
展环境 对持 续成 长动 力评 估体系 中的 新动 力指 标和 各指标 评分 权重 进行 适时 地调整 ， 以 更适 合当 时 的
基金投 资环 境并 挖掘 各个 阶段的 最具 持续 成长 性的 上市公 司股 票进 行投 资。
（二） 投资决 策程 序
本基金管理人的投资 决策程序基本包括：投资决 策委员会决策、投资总监 决策、构建 备选股票
池、 进一 步跟 踪研究 个股、 建 立投 资组 合、 风险 评 估、 信息 反馈 七个 步骤 。 在本基 金的 投资 管理 过程
中，这 七个 步骤 的决 策内 容分配 如下 ：
表 1 ：投资决策 程序
步骤
名称
主
要
内
容 负责人/
部门
1
投资决
策委员
会决策
投资决 策委 员会 是公 司的 最高投 资决 策层 。 对投 资总 监提 交
的投资策略和资产配置进行讨论，做出判断并形成决策报
告，交 由投 资总 监组 织执 行。
投资决 策委
员会
2
投资总
监决策
投资总监 根 据 基 金 经 理 和 分 析 师 及 金 融 工 程 师 的 研 究 结 果
和建议 ， 结合主 动式 资产 配置模 型提 示的 资产 配置 方案 ， 拟
定资产 配置 方案 提交 投资 决策委 员会 批准，并 负责 贯 彻执 行
已经形 成决 议的 资产 配置 方案 ， 同 时负 责在 其授 权范 围内 决
定资产 配置 的调 整 。
投资总 监
3
构建备
选股票
池
备选 股 票 池 的 建 立 需 要 通 过 基 于 基 本 面 数 据 （ 包 括 预 测 数
据） 的 ‘ 基本成 长动 力’ 策略 、 基于 五大 经济 持续 增长 动 力
和上市 公司 自身 发展 环境 的 ‘ 持续 成长动 力 ’ 评 估体 系综 合
选股后 得到 备选 股票 池。 分析师 负责 ‘持 续成 长动 力’ 评 估
体系中 各股 票的 综合 评分 ， 金融工 程师 负责 定性 指标 的量 化
和模型 选股 系统 的运 行 ， 与 投资总 监和 基金 经理 讨论 后确 认
备选股 票池 。
分析师
金融工 程师
4
进一步
跟踪研
究个股
根据投 资总 监下 达的 任务 进行独 立的 研究 工作 ， 股票 分析 师
对备选股票池中的股票进行深入的跟踪研究， 包 括 公 司 调
研， 建立 财务模 型及 撰写 投资报 告等 ； 固 定收 益 分 析师 对 宏
观经济和利率变化趋势进行研究并撰写固定收益证券的投
资报告 。投 资报 告 经 投资 会议讨 论后 形成 具体 投资 方案。
分析师
5
建立投
资组合
基金经理根据投资总监下达的资产配置指令和投资会议形
成的具体投资方案构建投资组合。在构建投资组合的过程
基金经 理
金融工 程师 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
24
中，基 金经 理需 严格 遵守 基金合 同的 投资 限制 及其 他要 求 ，
并综合 考虑 流动 性要 求和 风险管 理要 求。
分析师
6
风险
评估
风险管 理委 员会 、 监 察稽 核部和 风险 管理 部执 行监 督、 检 查
和风险 评估 等功 能 ， 并 依风 险评估 结果 建议 投资 部门 调整 投
资组合 以达 到兼 顾投 资报 酬及承 受风 险的 最佳 平衡 点。
风险管 理委
员会
监察稽 核部
风险管 理部
7
信息
反馈
基金经 理与 分析 师 根 据有 系统的 公司 调研 、 产业 分析 及宏 观
政策分 析 和 风险 管理 部门 不间断 的绩 效评 估 ， 适 时反 映最 新
信息并 做出 投资 组合 的及 时调整 ， 并向 投资 总监 提交 资产 配
置的调 整建 议 。
基金经 理
分析师
风险管 理部
（三） 投资组 合管 理的方 法和标 准
本基金 的投 资组 合管 理主 要分为 三步 ： （1 ） 一 级资 产配置 ； （2 ） 股 票组 合投 资； （3 ） 债 券组
合投资 。
图:投资 管理 流程
1、主动 式资 产配置 策 略
一级资 产配 置确 定在 各大 类资产 的投 资比 例， 本基 金目前 市场 情形 指总 资产 在股票 、 债
券和现 金类 证券 的比 例， 一级资 产配 置是 投资 获利 的决定 性因 素。 从国 内外 情况来 看， 资 产
配置对 总收 益的 贡献 度超 过 80% ，对 收益 的波 动解 释超 过 90% 。
本基金 的资 产组 合管 理遵 守三个 原则 ：(1) 基本 原 则， 投 资者 规避 风险 并对 风险投 资要
求以风 险溢 价形 式有 相应 的回报 ；(2) 权衡 原则 ， 投 资者在 资产 组合 风险 与预 期收益 之间 权
衡；(3) 风险 分散 原则 ， 由于宏 观经 济等 因素 的影 响， 不可 能完 全消 除市 场 的系统 风险 ， 但
通过资 产组 合方 式可 以消 除非系 统风 险， 同 时注 意 到， 组 合中 一部分 较大 风 险资产 也许 是整
个资产 组合 的稳 定器 。
一级资产 配置
股
票
投
资
债
券
投
资
投
资
决
策
委
员
会
投
资
研
究
部
监
察
稽
核
部
风
险
管
理
委
员
会
风
险
管
理
部
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
25
2、股票 投资 程序
本基金 的股 票投 资程 序以 “基本 成长 动力 （FGM - Fundamental Growth Momentum ） ” 选
股策略 、 “持续成 长动力（CGDM - Continuous Growth Dynamics Matrix）” 评估体系 和技
术分析 三大 模块 为核 心 ； 首先 ， 由 基本 成长 动力 选 股策略 ， 使用 反映 公司 近 期 （ 或中 期 ） 成
长性的 基本 面 （ 财务 指标 和预测 指标 ） 数 据信 息指 标， 筛选出 反映 上市 公司 近期成 长性 和 盈
利能力 的备 选股 票 池 A ； 接下来 ， 对备 选股 票 池A 中的股 票 ， 由 持续 成长 动 力评估 体系 ， 综
合分析 促进 中国 经济 持续 发展的 五大 动力 和企 业发 展自身 的环 境因 素对 企业 的影响 ， 并对 各
上市公 司的 综合 评分 ， 按得 分从大 到小 并且 绝对 分值 大于给 定分 值进 行第 二轮 股票筛 选得 到
备选股 票 池B ； 最 后， 对 备选股 票 池 B 中 的股 票 ， 对投资 股票 池中 的股 票 ， 深入研 究 其 财务
状况 、 经营 状况 、 价 格合 理 区间 和持 续成 长能 力， 结合股 票的 市场 面的 价量 表现以 及相 对 大
盘的表 现（ 价格 是否 被低 估、流 动性 和 Beta 值等） ，建立 最优 化投 资组 合。
图：股 票 投资 组合 构建策略
资料来源：申万菱信基金管理公司
投资决策 委员会 风险管理 委员会
投资总 监 监察稽 核部 风险管 理部
投资原则
投资目标
投资策略
资产配置
稽核监察
报告
风险评估
监测报告
风险评估和建议
? 经济持续增长动力因素分析
? 动力因素对企业发展影响分析
? 企业自身发展其他环境因素分析
? 影响企业持续发展因素综合评分
? 由反映企业成长性的基本面财 务指
标进行股票筛选
? 由市场价、量和相对 大 市 的 指 标 筛
选股票，关注流动性价格是否 被低
估和风险控制
企业持 续发展 因素 分析 基本面 分析
技术面 分析
组合
优化 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
26
股票选 择过程 及标 准
在本基 金的 股票 选择 方面 ，基金 管理 人将 借鉴 外方 股东 BNPPAM 在全 球长 期投 资和研 究
的成果，结合自己开发的 “基本成长动力”选股工 具、 “持续成长动力”评 估 体系，在中国
经济持 续增 长的 大环 境下 ， 围 绕企业 的高 成长 性、 盈利能 力和 中长 期持 续发 展， 构建和 调 整
股票投 资组 合； 然后 ， 结 合市场 面信 息进 行流 动性 分析 、 目前 价格 相对 高低 位置和 相对 市 场
的成长 性等 技术 分析 ，最 优化股 票投 资组 合。 本基 金的股 票选 择过 程如(图5.4) 所 示。
3、债券 投资 程序
本基金 债券 投资 主要 集中 在全国 银行 间债 券 市 场和 上海、 深圳 交易 所债 券市 场。 债 券投
资标的 为国 内依 法公 开发 行的各 类债 券 ， 包 括在 银行 间债券 市场 和交 易所 债券 市场上 市交 易
的各种 国债 、 政 策性 金融 债、 企业债 和可 转债 以及 现金类 投资 品种 。 债 券投 资部分 在整 个 基
金资产 配置 中的 比 例 0% 至20% 。
在债券 投资 部分 ， 将根 据 当前宏 观经 济形 势 、 金 融 市场环 境 ， 通 过有 效的 投 资组合 体现
债券市 场战 略投 资与 战术 投资的 结合 ， 并 积极 运用 基于债 券研 究的 各种 投资 分析技 术， 寻 找
有利的 市场 投资 机会 ， 通 过债券 品种 的动 态配 置与 优化配 比， 动态 调整 固定 收益证 券组 合 的
久期、 银行 间市 场和 交易 所市场 的投 资比 重， 并相 应调整 不同 债券 品种 间的 配比， 在较 低风
险条件 下获 得稳 定投 资收 益。
九、业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
（80% ） 沪深 300 指数 ＋ （20%） 中信 标普国 债指 数 收益率
如果中 证指 数有 限公 司停 止计算 编制 这些 指数 或更 改指数 名称 ， 本 基金 可以 在报中 国证 监会 备 案
后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，或 者有 更权 威的 、更能 为市 场普 遍接 受的 业绩比 较基 准推 出 ，
本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
采 用该 比较 基准 主要 基于如 下考 虑：
1、作为 专业指数提 供商提 供的指数， 中证指 数有限 公司提供的 中证系列指数 体系具有一 定
的优势 和市 场影 响力 ； 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
27
2、在 中证 系列 指数 中， 沪 深 300 指 数的 市场 代表 性 比较强 ，比 较适 合作 为本 基金股 票投 资
的比较 基准 ； 而中 信交 易 所国债 指数 由中 信证 券发 布， 是中 信债 券系 列指 数 中一员 ， 该指 数市 场影 响
力大， 被基 金业 广泛 用作 衡量债 券投 资收 益的 评价 基准。
十、风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的股 票型 证券 投资 基金 ， 其风 险和 预期 收益 均高 于平衡 型基 金， 属 于
证券投 资基 金中 的中 高风 险品种 。 本 基金 力争 通过 资产配 置、 精选 个股 等投 资策略 的实 施和 积极 的 风
险管理 而谋 求中 长期 的较 高收益 。
十一、 基金的投 资组合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2014 年 9 月 30 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审计 。
1报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1 权益投资 2,188,799,102.84 82.02
其中：股票 2,188,799,102.84 82.02
2 固定收益投资 302,016,278.86 11.32
其中：债券 302,016,278.86 11.32
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 156,280,638.91 5.86
7 其他资产 21,462,726.52 0.80 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
28
8 合计 2,668,558,747.13 100.00
2 报告期末 按行业分类的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 24,383,868.40 0.92
B 采矿业 2,878,600.00 0.11
C 制造业 1,163,679,489.01 43.83
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,465,000.00 0.13
E 建筑业 11,427,428.35 0.43
F 批发和零售业 68,471,742.49 2.58
G 交通运输、仓储和邮政业 5,595,540.32 0.21
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
142,043,088.37 5.35
J 金融业 406,411,028.45 15.31
K 房地产业 218,377,175.37 8.23
L 租赁和商务服务业 53,323,252.41 2.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 68,394,320.56 2.58
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 2,042,638.71 0.08
R 文化、体育和娱乐业 18,305,930.40 0.69
S 综合 - - 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
29
合计 2,188,799,102.84 82.45
3 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 600208 新湖中宝 30,000,000 125,700,000.00 4.74
2 600873 梅花生物 21,000,176 120,541,010.24 4.54
3 601318 中国平安 2,362,000 97,645,080.00 3.68
4 600750 江中药业 4,700,546 86,960,101.00 3.28
5 601628 中国人寿 5,500,000 85,525,000.00 3.22
6 600067 冠城大通 10,825,987 70,477,175.37 2.65
7 600195 中牧股份 4,000,000 61,480,000.00 2.32
8 601601 中国太保 2,821,244 54,760,346.04 2.06
9 000776 广发证券 5,000,000 54,750,000.00 2.06
10 600406 国电南瑞 3,150,000 53,959,500.00 2.03
4 报告期末 按债券品种分类的债 券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 252,565,000.00 9.51
其中：政策性金融债 252,565,000.00 9.51
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 46,520,000.00 1.75
7 可转债 2,931,278.86 0.11 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
30
8 其他 - -
9 合计 302,016,278.86 11.38
5 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 140202 14国开02 500,000 52,340,000.00 1.97
2 140207 14国开07 500,000 50,115,000.00 1.89
3 140212 14国开12 500,000 50,055,000.00 1.89
4 130428 13农发28 500,000 50,030,000.00 1.88
5 130243 13国开43 500,000 50,025,000.00 1.88
6 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前十名资产支持证券投 资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排名的 前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末 本基金投资的股指期 货交易情况说明
9.1 报 告期末本基金投资的股指 期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同，本基金不得参与股指期货交易。
9.2 本 基金投资股指期货的投资 政策
根据本基金 基金合同，本基金不得参与股指期货交易。
10 报告 期末本基金投资的国债 期货交易情况说明
10.1 本基金投资国债期货的投 资政策
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.2 报告期末本基金投资的国 债期货持仓和损益明细
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
10.3 本基金投资国债期货的投 资评价
根据本基金基金合同，本基金不得参与国债期货交易。
11 投资组合 报告附注 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
31
11.1 本基金投资的前 十名证券的发行主体本 期没有出现被监管部门 立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他 各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 872,510.10
2 应收证券清算款 11,028,118.92
3 应收股利 -
4 应收利息 9,496,318.61
5 应收申购款 65,778.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,462,726.52
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净值
比例(%)
流通受限情
况说明
1 600873 梅花生物 120,541,010.24 4.54 重大事项
2 600195 中牧股份 46,050,000.00 1.73 非公开发行
十二、 基金的业 绩
本基金 的过 往业 绩不 代表 未来表 现。
1. 净 值增 长率 与业 绩比 较 基准收 益率 比较 ： 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
32
阶段 基 金 份 额 净
值增长 率①
基金份 额净
值增长 率标
准差②
业 绩 比 较 基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2005 年11 月
10 日 （基 金合
同生效 日） 至
2006 年12 月
31 日
120.79% 1.33% 99.79% 1.09% 21.00% 0.24%
2007 年度 114.28% 2.04% 103.60% 1.84% 10.68% 0.20%
2008 年度 -58.63% 2.37% -53.24% 2.41% -5.39% -0.04%
2009 年度 65.17% 1.91% 69.87% 1.58% -4.70% 0.33%
2010 年 -4.97% 1.64% -12.75% 1.28% 7.78% 0.36%
2011 年 -32.66% 1.49% -13.86% 1.00% -18.80% 0.49%
2012 年 10.99% 1.18% 12.28% 0.96% -1.29% 0.22%
2013 年 9.18% 1.23% -6.28% 1.14% 15.46% 0.09%
2014 年1 月1
日至9 月30
日
7.88% 0.84% 5.10% 0.80% 2.78% 0.04%
自基金 合同 生
效日 至2014
年9 月30 日
170.45% 1.65% 168.57% 1.45% 1.88% 0.20%
注： 上述 基金 业绩 指标 已 扣除了 基金 的管 理费 、 托 管费和 各项 交易 费用 ， 但 不包括 持有 人认 购或 交易
基金的 各项费用（例 如：申购费 、赎回费等 ） ，计入认购或 交易基金的各 项费用后， 实际收益水平 要
低于所 列数 字。
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
33
2. 自 《基 金合 同》 生效 以 来基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准的 变动比 较。
基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比
（2005 年 11 月10 日至 2014 年9 月 30 日）
注: （1） 根据 本基 金基 金合 同 ， 本基 金股 票投 资比 例为 基金净 资产 的 60% 至95%，股 票投 资资 产部 分
投 资 于 受 益 于 促 进 国 民 经 济 持 续 增 长 的 新 动 力 而 具 有 高 成 长 性 和 持 续 盈 利 增 长 潜 力 的 上 市 公 司 股 票
的比例 不低 于 80 ％； 债券 与货币 市场 工具 的投 资比 例为基 金净 资产 的 5% 至 40% ， 其 中现 金和 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 为基 金净资 产 的5% 以上 。 在 本 基金合 同生 效后 六个 月内 ，达到 上述 比例 限制 。
（2）本报告期 内，根据本基金基 金合同的相关 约定，经与 基金托管人协 商一致，并 报中国 证监会 备
案， 本基 金 的 业绩 基准 指 数由原 “ 天相 成长100 指 数收益 率*80% ＋ 中信 标普 国债指 数收 益率*20%”变
更为“ 沪 深 300 指数*80% ＋中信 标普 国债 指数 收益 率*20% ” 。 其中 ：沪 深 300 指数作 为衡 量股 票投 资
部分的 业绩 基准 ，中 信标 普国债 指数 作为 衡量 基金 债券投 资部 分的 业绩 基准 。
（3） 本基 金的 上述 业绩 表 现数据 已经 过基 金托 管人 的复核 。
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
34
十三、 基金的费用
（一） 与基金 运作 有关 的 费用
1 、 与基金 运作 有关 的费 用 的 种类 ：
（1） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后的基 金信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后与基 金相 关的 会计 师费 和律师 费；
（5） 基金 份额 持有 人大 会费用 ；
（6） 基金 的证 券交 易费 用；
（7） 银行 汇划 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金资 产中 列支 的其 他费用 。
2 、 基金管 理人 的管 理费 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值 的 1.5% 年费 率计 提。计 算方 法如 下：
H ＝ E × 1.5 ％ ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基 金管理费划款指令 ，基金托管人复核后于次月 前两个工作日内从基金资 产中一次性支付给基
金管理 人， 若遇 法定 节假 日、公休 日 等， 支付 日期 顺延。
3 、 基金托 管人 的托 管费 计提 方法、 计提 标准 和支 付方 式
基金托 管费 按前 一 日 基金 资产净 值 的 0.25% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 ：
H = E × 0.25% ÷ 当年 天数 ，其中 ：
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计 算 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金托管费划 款指令 ，基金托管人复核后于次月 前两个工作日内从基金资 产中一 次性支取。若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。 申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
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（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1 、 申购费 用
本基金 申购 费用 在申 购时 收取并 由申 购人 承担 ， 基金 管理人 有权 规定 投资 者在 赎回基 金 份 额
时收取该部分基金份 额的申购费用，具体办理规 则和费率由基金管理人届 时在公告或更新的招
募说明 书中 明确 后执 行。
申购费 率为 最高 不超 过 1.5% ，按 申购 金额 分段 设定 如下：
申购金 额 申购费 率 对养老 金客 户实 施特 定申 购
费率
50 万 以下
1.5% 0.6%
50 万 （含 ）-500 万
1.0% 0.2%
500 万 （含 ）-1000 万
0.5% 0.05%
1000 万（ 含） 以上 1000 元/ 笔 500 元/ 笔
2 、 赎回费 用
赎回费 率 为 最高 不超 过 0.5% ，按 持有 时间 分段 设定 如下：
持有期 限
赎回
费率
对养老 金客 户实 施特
定 赎回 费率
1 年以 下 0.50% 0.125%
1 年（ 含）-2 年 以下 0.25% 0.0625%
2 年以 上（ 含 2 年） 0.00% 0.00%
本基金的赎回费在投 资者赎回基金份额时收取， 扣除赎回手续费后的余额 归基金资产，赎回费
归基金 资产 的部 分为 赎回 费的 25% 。
十四、 对招募说 明书更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共 和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 ， 对申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
36
基金管 理人 在 《基 金合 同 》 生 效后 对本 基金 实施 的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新 ， 主要 更新 的
内容如 下：
1、更新 了 基金 管理 人的 部 分信息 ；
2、更 新了 基金 托管 人的 部 分信息 ；
3、更 新了 服务 机构 的部 分 信息；
4、更 新了 基金 投资 组合 报 告，数 据截 止日 期 为 2014 年 9 月 30 日；
5、更 新了 基金 的业 绩部 分 ，数据 截止 日期 为 2014 年 9 月 30 日；
6、更 新了 对基 金份 额持 有 人服务 的信 息；
7、 在 “ 其他 应披 露事 项 ” 一章 ， 列 举了 本基 金自 2014 年 5 月 11 日至 2014 年 11 月 10 日发 布
的有关 公告 。
十五、 其他应披 露事项
自 2014 年 5 月 11 日至 2014 年 11 月 10 日， 与本 基 金和本 基金 管理 人有 关的 公告如 下：
1 、2014 年 6 月 23 日 ，刊 登于《 中国 证券 报》 、 《上 海证券 报》 和《 证券 时报 》的 申 万菱 信基 金
管理有 限公 司关 于调 整网 上直销 基金 转换 优惠 费率 的公告 ；
2 、2014 年 6 月 23 日 ，刊 登于《 中国 证券 报》 、 《上 海证券 报》 和《 证券 时报 》的关 于 申 万菱 信
新动力 股票 型证 券投 资基 金招募 说明 书第 十七 次更 新（全 文） ；
2014 年 6 月 23 日 ，刊 登 于《中 国证 券报 》 、 《 上海 证券报 》和 《证 券时 报》 的 2014-06-23 申万
菱信新 动力 股票 型证 券投 资基金 招募 说明 书第 十七 次更新 （摘 要） ；
4 、2014 年 6 月 24 日 ，刊 登于《 中国 证券 报》 、 《上 海证券 报》 和《 证券 时报 》的 关 于新 增北 京
钱景财 富投 资管 理有 限公 司为旗 下部 分基 金代 销机 构并开 通定 期定 额投 资、 转换业 务及 参加 网上 交 易
费率优 惠活 动的 公告 ；
5 、2014 年 6 月 26 日 ，刊 登于《 中国 证券 报》 、 《上 海证券 报》 和《 证券 时报 》的 关 于旗 下部 分
开放式 基金 参加 华夏 银行 股份有 限公 司开 展的 手机 银行交 易渠 道基 金申 购费 率优 惠 活动 的公 告 ；
6 、2014 年 7 月 1 日， 刊登 于 《中 国证 券报》 、 《 上海 证券报 》 和 《 证券 时报 》 的 关于 旗下 部分 开
放式基 金继 续参 加交 通银 行股份 有限 公司 开展 的网 上银行 和手 机银 行基 金申 购费率 优惠 活动 的 公 告 ；
申万菱 信新 动力 股票 型证 券投资 基金 招募 说明 书（ 摘要）
37
签署日期 ：2014 年12 月 9 日
以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）全文所载之详细资料一并阅读。
申万菱信基金管理有限公司
2014 年 12 月 23 日
