深红利联接：更新招募说明书摘要（2014年第2号）查看PDF公告
工 银 瑞信 深 证红 利 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金
联 接 基金 更新 招 募 说明 书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 农业 银行 股份有 限 公司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
1
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2010 年6 月13 日证监 许可[2010]808 号 文核 准 募集，本
基金基 金合 同于2010 年11 月9日 起正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者认购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅读 本 招募 说明 书， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自身 的风险 承受 能力 ， 并对认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决策 后 ， 基 金运营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照《 证券投 资基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他有 关规定 享有权利 、承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前 ， 应 全面 了解 本 基金的 产品 特性 ， 理性 判 断市场 ， 并承 担基 金投 资 中出现 的各 类风
险， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社会等 环境 因素 对证 券价 格产生 影响 而形 成的 系统 性风险 、 个别
证券特 有的 非系 统性 风险 、 基 金管 理人 在基 金管 理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 、 本基 金
的特定 风险 等等 。 本基 金 属 于股票 型 基金 ， 风险 与 收益高 于混 合基 金 、 债 券 基金与 货币 市场
基金 。 本 基金 为指 数型基 金 ， 采用 完全 复制 策略 ， 跟踪标 的指 数市 场表 现， 目标为 获取 市场
平均收 益， 是股 票基 金中 处于中 等风险 水 平的 基金 产品。 本基 金初 始募 集净 值1元 。在 市场
波动因 素影 响下 ，本 基金 净值可 能低 于初 始面 值， 本基金 投资 者有 可能 出现 亏损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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本基金 属于 联接 型基 金 ， 其目标ETF 为股票型指 数 基金 ， 本 基金 的风 险和 收 益高于 混合
基金、 债券 基金 与货 币市 场 基金。 本基 金跟 踪标 的指 数 市场表 现， 目标 为获 取市 场 平均收 益，
是处于 中等 风险 水平 的基 金产品 。
在运作 方式 方面 ，本 基金 与目标ETF 基金为跟踪 同 一标的 指数 的指 数基 金， 但目标ETF
基金的 运作 方式 是交 易型 开放式 ， 即投 资者 可以 在 二级市 场上 买卖 目标ETF 基金份 额 ， 也 可
以采用 “份 额申 购和 份额 赎回” 的方 式用 标的 指数 成分股 实物 申购 和赎 回目 标ETF 份额；本
基金的 运作 方式 是契 约型 开放式 ， 并不 安排 上市交 易， 认购 、 申 购和 赎回 通 过现金 采用 “ 金
额申购 和份 额赎 回” 的方 式。
在投资 方法 方面 ， 目 标ETF 基金主要投资 于标 的指 数 成份股 票、 备选 成份 股票 、 一级 市
场新发 股票 、 债券 、 权 证 以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 。 其 中， 基金 投资 于
标的指 数成 份股 票及 备选 成份股 票的 比例 不低 于基 金资产 净值 的90% ， 但 因法 律法规 的规 定
而受限 制的 情形 除外 。 联 接基金 的投 资范 围包 括： 目标ETF 份额， 标的 指数 成份股 及其 备选
成份股 、新 股（ 一级 市场 首次发 行或 增发 ） 、 债券 ， 权证、 以及 经中 国证 监会 批准的 允许 本
基 金投 资的 其它 金融 工具 。 法 律法 规或 监管 机构 以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人
在履行 适当 程序 后， 可以 将其纳 入投 资范 围。 联接 基金投 资于 目标ETF 、 标 的指数 成份 股票
及其备 选成 份股 票的 资产 总和占 本基 金资 产的 比例 为90%-95% ， 其 中投 资于 目标ETF 的资产
占基金 资产 的比 例不 低于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国 证监会 允许 基金 投资 的金 融工具 占基 金
资产的 比例 为5%-10% ， 其 中现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净值
5% 。权 证及 其他 金融 工具 的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。 本基 金可以 以标 的
指数成 分股 实物 形式 申 购 赎回本 基金 的目 标ETF ； 也可以 在二 级市 场上 买卖 本基金 的目 标
ETF 。
本基金 并不 保证 和目 标ETF 业绩表现完全 一致 ， 尤其 以每日 而言 。 原因 在于 两 者在投 资
范围、 投资 策略 等方 面存 在一定 差异 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年11 月8 日， 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2014 年9 月30 日 （ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市 西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ： 郭 特华
成立日 期：2005 年 6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ： 朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会成员
陈 焕祥先 生，董事 长，经济 学硕士， 现任中 国工商银 行股份有 限公司 总行集团 派
驻子公司 董监事 办公室 专 职派出董 监事。1984 年 加入中国 工商银 行， 曾 任 中国工商 银
行 四川省分 行行长、 党委书 记、中国 工商银行 贵州省 分行行长 、党委书 记、中 国工商
银 行三峡分 行（副厅 级）行 长、党委 书记等职 。目前 兼任中国 工商银行 四川省 分行资
深专家、 工银金 融租赁 公 司董事长 及四川 省第十 二 届人大常 委、财 经委副 主 任。
Neil Harvey 先生， 董事 ，瑞士信 贷（香 港）有 限 公司董 事 总经理 ，常驻 香 港。现
任 香港首席 执行官和 大中华 地区联席 首席执行 官，负 责私人银 行和财富 管理部 与投资工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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银 行部的各 项业务。 他目前 还是亚太 地区资产 管理副 主席以及 亚太地区 管理委 员会成
员。Harvey 先生从 事投 资银行和 资产管 理业务 长 达 27 年， 在 亚太区 工作 达 15 年， 拥
有对新兴 市场和 亚太区 的 丰富知识 和深入 了解。 Harvey 先 生在瑞 士信贷 集团 工作了 13
年 ，曾在多 个地区工 作，担 任过多项 职务，最 近担任 的职务是 资产管理 部亚太 区和全
球新兴市 场部主 管。Harvey 先生还担 任过亚 洲（ 不含日本 ）投资 银行部 和 固定收益 部
主管。Harvey 先 生 是瑞 士信贷集 团全球 新兴市 场 固定收益 业务的 创始人 ， 曾担任过 多
项高管职 务，负 责澳大 利 亚、非洲 、日本 、拉美 、 中东、土 耳其和 俄罗斯 的 业务。
郭特华 女士 ：董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 资
产管理 （国 际） 有限 公司 董事长 。 历 任中 国工 商银 行总行 商业 信贷 部、 资金 计划部 副处 长，
中国工 商银 行总 行资 产托 管部处 长、 副总 经理 。
库三七 先生 ，董 事， 硕士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理， 兼任 工银瑞 信
资产管 理（ 国际 ）有 限公 司副董 事长 、工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 董事 长。 历任中 国工 商
银行北 京市 分行 方庄 支行 副行长 ，中 国工 商银 行总 行办公 室秘 书， 中国 工商 银行信 贷管 理
部、信 用审 批部 信贷 风险 审查处 长， 中国 工商 银行 （亚洲 ）有 限公 司总 经理 助理， 中国 工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信先 生， 董 事， 高级 经济师， 中国工 商银行 专 职派出董 事 （省 行行长 级 ） 。 历
任 中国工商 银行安徽 省分行 计划处处 长，安徽 省滁州 分行行长 、党组书 记，安 徽省分
行 副行长、 党组成员 、党委 副书记， 安徽省分 行行长 、党委书 记，安徽 省分行 行长室
资深专家 。
王莹女士 ， 董事 ， 高 级会 计师， 中 国工商 银行集 团 派驻子公 司董监 事办公 室 专家、
专职派出 董事， 于 2004 年 11 月 获得国 际内审 协 会注册内 部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资 格证 书 。历 任中 国 工 商银 行 国 际业 务 部外 汇 清 算处 负 责 人， 中 国工 商 银 行
清 算中心外 汇清算处 负责人 、副处长 ，中国工 商银行 稽核监督 局外汇业 务稽核 处副处
长、 处 长， 中 国工商 银行 内部审计 局境外 机构审 计 处处长， 工行悉 尼分行 内 部审计师、
风险专家 。
刘 国恩先 生，独立 董事，博 士生导师 ，北京 大学光华 管理学院 经济学 教授，北 大
光 华卫生经 济与管理 研究院 执行院长 ，北京大 学中国 卫生经济 研究中心 主任。 目前担
任 国务院医 改专家咨 询委委 员，中国 药物经济 学专业 委员会主 任委员。 曾执教 美国南
加 利福尼亚大学 （1995-1999 ） 、美国北 卡大学（2000- 终身 教职） 。历 任中 国留美经济
学会 2004-2005 届 主席 、国际医 药经济 学会亚 太 联合会主 席。主 要研究 方 向为发展 与工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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卫生经济 学，医 疗保险 与 医改政策 分析。
孙 祁祥女 士，独立 董事，经 济学博士 ，现任 北京大学 经济学院 院长， 教授，博 士
生 导师，享 受国务院 政府特 殊津贴专 家。兼任 北京大 学中国保 险与社会 保障研 究中心
主 任，中国 金融学会 学术委 员会委员 、常务理 事，中 国保险学 会副会长 ，教育 部高等
学 校经济学 类学科专 业教学 指导委员 会委员， 美国国 际保险学 会董事会 成员、 学术主
持人， 美国 C.V. Starr 冠 名 教授。 曾任 亚太风 险与保 险学会主 席、 美国 国家经 济研究局、
美 国印第安 纳大学、 美国哈 佛大学、 香港大学 访问学 者。在《 经济研究 》等学 术刊物
上发表论 文 100 多篇， 主 持过 20 多项由 国家部 委 和国际著 名机构 委托的 科 研课题。
Jane DeBevoise 女 士， 独 立董事 ， 香港 大学艺 术系 博士， 历任银 行家信 托公 司 （1998
年 与德意志 银行合并 ）董事 总经理、 所罗门· 古根海 姆基金会 副主席及 项目总 监、香
港政府委 任的展 览馆委 员 会成员 、 香港 西九龙 文娱 艺术馆咨 询小组 政府委 任 委员。 2003
年至今担 任香港 亚洲艺 术 文献库董 事局董 事及主 席 ，2009 年至 今担任 美国 亚洲艺术 文
献库总裁 。
2 、监 事会成员
史泽友先 生： 监事， 高级 经济师。1994.10-2004.11 历任中国 工商银 行营业 部副总
经理、 总 经理 。2004.11-2011.07 历 任中国 工商银 行内部审 计局昆 明分局 局 长、 成都 分
局局长、 内 部审计 局副局 长。2011.07 至今， 任 中 国工商银 行专职 派出董 事 （省行行长
级） 。
黄敏女士 ：监事 ，金融 学 学士。黄 敏女士 于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集团) ， 先 后担任 全球 投资银行 战略部 助理副 总 裁、 亚太 区投资 银行战 略 部副总 裁、
中国区执 行首席 运营官 ， 现任资产 管理大 中国区 首 席运营官 。
张舒冰女 士：监 事，硕 士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月，任职 于中国 工商 银行，
担任主任 科员。 2005 年 7 月加入工 银瑞信， 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担 任综合管 理
部翻译兼 综合， 2007 年至 2012 年 担任战 略发展 部副总监 ， 2012 年至 2014 年 9 月任 职
于机构客 户部 ， 担任 机构 客户部副 总监及 总监职 务 ；2014 年 9 月至今 ， 担 任机构产 品
部总监。2014 年 11 月至 今，担任 工银瑞 信投资 管 理有限公 司监事 。
洪波女士： 监事， 硕 士。ACCA 非执业会 员。2005 年至 2008 年任安 永华明 会计师
事务所高 级审计 员；2008 年至 2009 年 任民生 证 券有限责 任公司 监察稽 核 总部业务 主
管；2009 年 6 月加入 工 银瑞信法 律合规 部，现 任 内控及稽 核业务 主管。
倪莹女士 ：监事 ，硕士 。2000 年至 2009 年 任职 于中国人 民大学 ，历任 副 科长、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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科长， 校 团委副 书记。2009 年至 2011 年就职 于北 京市委教 工委， 任干部 处 副调研员。
2011 年加 入工银 瑞信战 略发展部 ，现任 副总监 。
3 、高 级管理人 员
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信资 产管 理（ 国际） 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 －
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 ， 2000 －2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
库三七 先生 ：副 总经 理， 简历同 上。
毕万英 先生 ： 工 商管 理硕 士，现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，兼 任工银 瑞
信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年5 月至2004 年8 月任 职于 美国The Vanguard Group ，
担任数 量工 程师 ；2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments ，担 任
固定 收 益部 总经 理助 理；2005 年10 月至 2007 年 6 月任职 于美 国ING Investment ， 担 任风
险管理 部副 总经 理；2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司，担 任风 险
管理部 总监 （首 席风 险官 ）。
4 、本 基金基金 经理
赵栩先生 ：6 年 证券从 业 经验；2008 年加入 工银 瑞信，曾 任风险 管理部 金 融工程
分析师，2011 年 10 月 18 日至 今担任 工银上 证央 企 ETF 基 金基金 经理；2012 年 10 月
9 日至 今担任 工银深 证红 利 ETF 基 金基金 经理； 2012 年 10 月 9 日至 今担任 工银深证 红
利 ETF 连 接基金 基金经 理 ， 2013 年 5 月 28 日 至今 担任工银 标普全 球自然 指 数基金基 金
经理。
本基金历 任基金 经理
樊智先生 ：2010 年 11 月 9 日至 2011 年 7 月 14 日 管理本基 金。
何江先生 ：2011 年 5 月 25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本 基金。
5 、投 资决策委 员会成 员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ； 2004 年6 月至 2006 年12 月， 担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ；
2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任 投资 总监 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理 （ 国际 ） 有限 公司固 定收益
投资总 监 ， 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ；2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ；2008工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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年4 月14 日至 今， 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ；2011 年2 月 10 日 至今 ， 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理； 2013 年3 月6 日 至今， 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ，17 年 证券 从 业经验 ； 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ，
招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理；2006 年加 入工 银瑞 信， 现 任投资
总监 兼 固定 收益 部总 监； 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日， 担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理； 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ，担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ；
2007 年5 月 11 日至 今， 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理；2011 年8 月10 日至 今 ，
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理；2012 年 6 月 21 日 至今 ，担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理；2013 年 1 月 7 日 至今 ，担 任工银 货币 基金 基金 经理 ；2013 年 8
月 14 日 至今 ，担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理；2013 年 10 月 31 日至 今，
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ；2014 年 1 月 27 日至 今， 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 。
何江旭 先生 ，17 年 证券 从 业经验 ；曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理， 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监；2009 年
加入工 银瑞 信 ， 现 任权 益 投资总 监 ， 兼 任工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ；2010 年
4 月12 日至2014 年7 月30 日， 担 任工 银核心 价值 基 金基金 经理 ； 2011 年4 月21 日至2014
年7 月30 日， 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
曹冠业 先生 ，13 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ； 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ，香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香 港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ；2007 年加
入工银 瑞信 ，现 任 权 益投 资总监 兼权 益投 资部 总监 ，兼任 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限
公司权 益投 资总 监 ；2007 年11 月29 日至 2009 年5 月 17 日， 担 任工 银核 心价 值基金 基金
经理；2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 ， 担任工 银全 球基 金基 金经 理；2009 年 5
月18 日至2014 年6 月 12 日， 担 任工 银成 长基 金基 金经理 ；2011 年10 月 24 日至2014 年
6 月 12 日， 担任 工银 主题 策略股 票基 金基 金经 理；2013 年9 月23 日至2014 年6 月12 日，
担任工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 基金 基金 经理 ；2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月 12 日，
担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ，10 年证 券从 业经验 ； 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年 1 月 18 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ；2013 年 1 月 28
日至今 ， 担任 工银 瑞信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理；2014 年 1 月 20 日至 今 ， 担 任工 银工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
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红利基 金基 金经 理 ；2014 年1 月20 日至 今， 担任 工 银核心 价值 基金 基金 经理 ；2014 年10
月23 日至 今， 担任 工银 瑞 信研究 精选 股票 型基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，12 年证 券从 业经验 ； 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加 入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今， 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理， 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 ， 2013 年2 月 7 日至 今
担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型 发 起式 基金 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保 本3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年7 月4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理，2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金 基 金经
理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基金托管人
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行 ）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立时 间：2009 年1 月15 日
注册资 本：32，479 ，411.7 万元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 ： 郭 特华 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111 、010-66583110
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
投资者 还可 通过 本公 司网 上交易 系统 开户 并认 购本 基金。
2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国农业 银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话 ：95599
网址：www.abchina.com
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富 华大 厦 C 座 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
10
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
传真：010 －65550828
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(5) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(6) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市北 京东 路 689 号东 银大 厦 17 楼
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电话 ：95528
网址：www.spdb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571 －85108195 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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11
传真：0571 －85106576
客户服 务电 话: 0571-96523 ；400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
(8) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 ；4008-888-999
网址：www.95579.com
(9) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址 ： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
耿铭
电话：0371 —65585670
传真：0371 —65585665
客户服 务电 话：0371 —967218 ；4008139666
网址： www.ccnew.com
(10)
广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：www.gzs.com.cn 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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12
(11)
华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591 －87383623
传真：0591 －87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请加 拨 0591 ）
网址：http://www.hfzq.com.cn
(12)
天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045608
传真： 010-66045500
客户服 务电 话：010 —66045678
网址： www.txsec.com
(13)
中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(14)
国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信 证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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13
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(15)
招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 －45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
客户服 务电 话：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
(16)
国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
(17)
国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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14
(18) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(19)
红塔 证券 股份 有限 公司
地址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
客服电 话：0871-3577946
联系人 ：高 国泽
电话：0871-3577942
(20)
华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551 －5161821
传真：0551 －5161672
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
(21) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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15
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(22) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
(23) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
(24) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/ 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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16
(25) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
(26) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
联系电 话：021-38509639
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
(27) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(28) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭 州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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17
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
(29) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 ：盛 大
联系人 ：徐 雪吟
联系电 话：021-50583533-3011
客服电 话：400-005-6355
传真：021-50583533
网址： www.leadfund.com.cn
(30) 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(31) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话： 010-59393920-811 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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18
客服电 话：4008080069
传真： 010-59393074
网址： www.wy-fund.com
(32) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(33) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ： 单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(34) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（35） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
19
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 程刚
联系电 话： 010-85892781
客服电 话： 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
（36） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：郑 鹏
电话：010 －85238667
传真：010 －85238680
客户服 务电 话：95577
网址 http://www.hxb.com.cn/
（37） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571 －86811958
传真：0571 －85783771
客户服 务电 话：0571 —95548
网址：http://www.bigsun.com.cn/
（38） 西藏 同信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：贾 绍君
联系电 话：021 —36535002
传真：021 —36533017 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
20
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088 —11177
（39） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座 —大 连期货 大
厦 38 、39 层
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座 —大 连期货 大
厦 38 、39 层
法定代 表人 ：董 永成
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（40） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931 －8888088
传真：0931 －4890515
客户服 务电 话：0931 —4890619/4890618/4890100
网址：http://www.hlzqgs.com/
（41） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（42） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
21
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 －6 层
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008888888
网址：http://www.chinastock.com.cn/
（43） 一路 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新 世 界广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
( 44) 中 国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
( 45) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
更新招 募说明书摘要
22
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
(46 ) 中天 嘉华 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（47） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027 —87618889
传真：027 —87618882
联系人 ：刘 鑫
客户服 务电 话：027 —87618889
网址：http://www.tfzq.com
基金管 理人 可根 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定，选 择
其他符 合要 求的 机构 代理 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 注册 登记 机构
名
称： 工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 丙 17 号 北京 银行 大厦
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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23
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住
所： 北 京市 西城 区金 融街19 号富 凯大 厦B 座 十二 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座十 二层
负责人 ：王丽
电
话 ：（010 ）66575888
传
真 ：（010 ）65232181
经办律 师： 徐建 军、 王莹
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：普 华永 道中 天会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住
所： 上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
经办注 册会 计师 ：许 康玮 、吴海 霞
联系电 话： （021 ）23238888
传
真 ： （021 ）23238800
联系人 ： 吴 海霞
四、基金的 名称
本基金 名称 ： 工 银瑞 信深 证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：ETF 联接基 金
六、基金的投资目标
主要投 资本 基金 之目 标 ETF 基金 ，采 用指 数化 投资 ，紧密 跟踪 标的 指数 表现 ，追求 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 的最 小化。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围包 括： 本基金 管理 人募 集发 行的 以本基 金标 的指 数为 跟踪 标的之 交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金即 深证 红利ETF （以 下简称 “目 标 ETF ” ） 份额 ，标的 指数 成工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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份股及 其备 选成 份股 、 新 股 （一 级市 场首 次发 行或 增发） 、 债券 ， 权 证、 以 及 经中国 证监 会
批准的 允许 本基 金投 资的 其它金 融工 具。 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资的 其他 品
种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 投资范 围。
本基金 投资 于目 标 ETF 、 标的指 数成 份股 票及 其备 选成份 股票 的资 产总 和占 本基金 资
产的比 例 为90%-95% ， 其中 投资于 目 标ETF 的资 产占 基金资 产的 比例 不低 于 90% 。 现金 、 债
券以及 中国 证监 会允 许基 金投资 的金 融工 具占 基金 资产的 比例 为 5%-10% ， 其 中现金 或者 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 5%。 权 证及 其他 金融 工具 的 投资比 例符 合
法律法 规和 监管 机构 的规 定。
八、基金的 投资策略
（一） 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 的主 要资 产将 投资 于目 标 ETF 份额 ， 该部 分 资产占 基金 资产 的比 例不 低于 90% ，
本基金 不参 与目 标ETF 的 投资管 理。 根据 需要 ，本 基金可 以投 资于 标的 指数 成份股 票、 备
选成份 股票 ， 以及 一级 市 场新发 股票 （ 首次 发行 或 增发） 、 金融 衍生 品及 中国 证监会 允许 基
金投资 的其 它金 融工 具， 其目的 是为 了使 得本 基金 在应付 申购 赎回 的前 提下 ，更好 地跟 踪
标的指 数。
本基金 对标 的指 数的 跟踪 目标是 ：力 争使 得基 金日 收益率 与业 绩比 较基 准日 收益率 偏
差绝对 值的 年度 平均 值不 超过 0.3% ，年 化跟 踪误 差 不超 过 4% 。
2、基 金投 资策 略
2.1 基 金组 合构 建原 则
本基金 对基 金的 投资 仅限 于其指 定的 目 标 ETF ，现 时目 标ETF 仅指 工银 深证 红利 ETF。
2.2 基 金组 合的 构建 方法
在基金 合同 生效 后， 本基 金将通 过以 下两 种方 式构 建基金 组合 ，使 得投 资于 目标 ETF
的资产 占基 金资 产的 比例 不低 于 90% 。
1）以 标的 指数 成分 股实 物 形式申 购赎 回本 基金 的目 标 ETF ；
2） 在二 级市 场上 买卖 本基 金的目 标 ETF ， 本基 金的 基 金管理 人在 二级 市场 上买 卖工银
深证红 利ETF 基 金份 额是 出于追 求基 金充 分投 资、 减少交 易成 本、 降低 跟踪 误差的 目 的 。
2.3 日 常组 合调 整
在基金 的日 常投 资过 程中 ，本基 金将 主要 通过 一级 市场利 用股 票组 合申 购、 赎回目 标
ETF 的 基金 份额 ，实 现指 数化投 资。 根据 市场 情况 ，本基 金亦 可通 过二 级市 场在证 券交 易
所买入 、卖 出目 标ETF 基 金份额 。两 种投 资方 式主 要根据 交易 成本 、市 场流 动性以 及价 格
的优势 决定 。
3、股 票资 产投 资策 略 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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为了本 基金 满足 申购 赎回 需要， 本基 金可 以直 接投 资本基 金标 的指 数的 成份 及备选 股
票，该 部分 股票 资产 投资 原则上 主要 采取 完全 复制 策略， 即按 照标 的指 数的 成份股 构成及
其权重 构建 基金 股票 投资 组合 ， 并根 据标 的指 数成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整。 在
特殊情 况下 ，本 基金 将选 择其它 股票 或股 票组 合对 标的指 数中 的股 票加 以替 换，这 些情 况
包括但 不限 于以 下情 形： （1） 标 的指 数成 份股 流动 性 严重不 足； （2） 标的 指数 的成份 股票
长期停 牌； （3） 其它 合理 原因导 致本 基金 管理 人对 标的指 数的 跟踪 构成 严重 制约 等 。
4、债 券投 资策 略
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要 ， 可 投资 于到期 日在 一年 以内 的政 府债券 ，
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性， 有效 利用 基金资 产， 提高 基金 资产 的投资 收 益 。
5、其 他金 融工 具投 资策 略
在法律 法规 许可 时， 本基 金可基 于谨 慎原 则运 用权 证等相 关金 融衍 生工 具对 基金投 资
组合进 行管 理， 以提 高投 资效率 ，管 理基 金投 资组 合风险 水平 ，以 更好 地实 现本基 金的 投
资目标 。本 基金 管理 人运 用上述 金融 衍生 工具 必须 是出于 追求 基金 充分 投资 、减少 交易 成
本、降 低跟 踪误 差的 目的 ，不得 应用 于投 机交 易目 的，或 用作 杆杠 工具 放大 基金的 投 资 。
（二） 投资 管理 程序
1、投 资决 策依 据
1） 本基 金采 用指 数化 投资 ， 在 追求 跟踪 偏离 度与 跟 踪误差 最小 化的 前提 下 ， 根据本 基
金的标 的指 数成 份股 票构 成及其 权重 ，形 成基 金投 资建议 ，供 投资 决策 委员 会决策 参 考 。
2）遵 守 有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定；
3）以 维护 基金 份额 持有 人 利益为 基金 投资 决策 的准 则 。
2、投 资程 序
本基金 管理 人建 立了 规范 的投资 管理 流程 和严 格的 风险管 理体 系， 贯彻 于投 资研究 、
投资决 策 、 组合 构建 、交 易执行 、风 险管 理及 绩效 评估的 全过 程。
图：投 资管 理流 程
2.1 投 资研 究
本基金 采取 指数 化投 资策 略，金 融工 程研 究人 员在 追求跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差最小 化
的前提 下， 根据 标的 指数 成份股 票构 成及 其权 重， 形成基 金投 资建 议。
2．2 投资 决策
投资研究
组合构建
投资决策
交易执行
风险分析
与绩效评估
风险管 理 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 ， 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ，
审核基 金经 理提 交的 投资 计划， 提供 指导 性意 见， 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下， 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定， 制定 相应 的投资 计划 ，报 投资 决策 委员会 审批 。
2．3 投资 组合 构建
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 决议 ，在 权限 范围 内，评 估证 券的 投资 价值 ，选择 证
券构建 基金 投资 组合 ，并 根据市 场变 化调 整基 金投 资组合 ，进 行投 资组 合的 日常管 理。
2.4 交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ，执 行基 金经 理的 投资指 令， 并实 施一 线风 险监 控 。
2.5 风 险分 析及 绩效 评估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ，报 风险 管理 委员会 ，
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理， 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理 建 议。
法律合 规部 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ，并 对投资 过程 中存 在的 合规 风险向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险管 理委 员会进 行风 险提 示。
九、基金业绩比较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ： 深证红 利价格 指数 收 益率 ×95% ＋银 行活 期存 款税 后 收益率
×5%。
本基金 标的 指数 变更 的， 业绩比 较基 准随 之变 更并 公告。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为深 证红 利 ETF 基 金的联 接基金 ， 风险 与收 益 与股 票型 基金 接近 ，具 有较高 风
险、较 高预 期收 益的 特征 ，其风 险和 预期 收益 高于 混合基 金、 债券 基金 与货 币市场 基金 。
本基金 为指 数基 金 ， 主要 采用完 全复 制策 略 ， 跟踪 标的指 数市 场表 现， 目标 为获取 市场 平
均收益 ， 是 处于 中等 风险 水平的 基金 产品 。
十一、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 7 月 1 日起至 09 月30 日止（ 财务 数据 未经 审计 ） 。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- - 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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2 基金投 资 620,024,794.11 94.53
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
34,403,525.52 5.25
8 其他资 产
1,482,007.31 0.23
9 合计
655,910,326.94
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金 资产
净值比 例工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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(%)
1
深证红 利
ETF
指数型
交易型 开放
式指数 基金
工银瑞 信
基金管 理
有限公 司
620,024,794.11 94.78
10 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
10.1 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
10.2 本基金投资股指期 货 的投资政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
11 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
11.1 本期国债期货投资 政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
11.3 本期国债期货投资 评 价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
12 投资组合报告附注
12.1 本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查， 或 在报告编制
日前一年内受到公开 谴责 、处罚的情形。
12.2 本基金投资的前十 名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
12.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 20,550.63
2 应收证 券清 算款 1,432,610.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,218.75
5 应收申 购款 21,627.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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9 合计 1,482,007.31
12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末 前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
12.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
无。
十二、基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2010 年 11 月9 日 ， 基 金合 同 生效以 来 （截 至 2014 年9 月 30
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2010.11.9-2010.12.31 0.51% 0.58% -6.88% 1.90% 7.39% -1.32%
2011 年 -30.37% 1.30% -30.08% 1.31% -0.29% -0.01%
2012 年 4.96% 1.36% 3.94% 1.36% 1.02% 0.00%
2013 年 -4.81% 1.39% -5.25% 1.39% 0.44% 0.00%
2014.1.1-2014.9.30 5.72% 1.08% 3.51% 1.10% 2.21% -0.02%
自基金 合同 生效 起至 今 -26.07% 1.28% -33.63% 1.34% 7.56% -0.06%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比 较 ：
（2010 年 11 月9 日至 2014 年 9 月 30 日）
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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注：1 、本 基金 基金 合同 于 2010 年11 月 9 日 生效 。
2、 根 据基 金合 同规 定， 本 基金建 仓期 为 6 个月 。 截 至报告 期末 ， 本 基金 的投 资比例 符
合基金 合同 的规 定： 本基 金投资 于目 标 ETF 、 标的 指数成 份股 票及 其备 选成 份股票 的资 产
总和占 本基 金资 产的 比例 为 90%-95% ， 其中 投资 于 目标 ETF 的资 产占 基金 资 产的比 例不 低
于90% 。 现 金、 债 券以 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 金融工 具占 基金 资产 的比 例为 5%-10% ，
其中现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 5%。 权 证及 其他金 融工 具
的投资 比例 符合 法律 法规 和监管 机构 的规 定。
十三、基金的费用与 税收
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ； 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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（4） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（5） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基
金 资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取0）
的0.5% 年 费率 计提 基金 管 理费。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为0.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则 E 取0
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取托 管费。 在通 常情 况下 ，按 前一日 基
金资产 净值 扣除 基金 财产 中目 标 ETF 份额 所对 应资 产净值 后剩 余部 分 （ 若为 负数， 则取0）
的0.1% 年 费率 计提 基金 托 管费。 计算 方法 如下 ：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.1%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前一 日基 金资 产净 值 扣除基 金财 产中 目标 ETF 份额前 一日 所对 应 公 允价 值 后的 剩
余部分 ，若 为负 数， 则 E 取0
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 3 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 上述 1 中 （3） 到 （8 ） 项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金募 集期间 所发 生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付， 基金 收取认 购费 的，工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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可以从 认购 费中 列支。
4、基 金管 理人 和基 金托 管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
降低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 改变 收费 模式 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。基 金
管理人 必须 依照 有关 规定 在新的 费率 或收 费模 式实 施日前 在指 定媒 体上 刊登 公告。
5、基 金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1. 申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 5 ％， 投资 者可 以多 次申购 本基 金， 申 购 费率 按每笔 申
购申请 单独 计算 。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.0%
100 万 ≤ M<300 万 0.8%
300 万 ≤ M<5 00 万 0.6%
500 万≤M 按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申购 金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各
项费用 ，不 列入 基金 财产 。
2. 赎 回费
本基金 的最高 赎回 费 率不 超过 5 ％。 赎回 费率 随投 资人持 有基 金份 额期 限的 增加而 递
减。具 体赎 回费 率结 构如 下表所 示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50％
1 年≤Y<2 年 0.20%
2 年≤Y 0%
注：Y 为 持有 期 限 ，1 年指 365 天 。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中不 低于 赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财
产 ，其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
3. 基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整申 购费率 和赎 回费 率或 收费 方式 。 费
率或收 费方 式如 发生 变更 ，基金 管理 人应 在调 整实 施 3 个 工作 日前 在至 少一 种中国 证监 会工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金
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指定媒 体上 刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》
及其它 有关 法律 法规 的要 求，对 本基 金 招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 主要人 员情 况等 信息 。
2、 在 “ 四、 基 金托 管人” 部分， 根据 基金 托管 人提 供的最 新信 息对 本基 金托 管人的 情
况进行 了更 新。
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”部分 ，更 新了 代销 机构 的信息 。
4、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了基 金募 集的 相应表 述信 息。
5、在 “八 、基 金份 额的 申 购、赎 回与 转换 ”部 分， 更新了 申购 与赎 回的 数额 限制。
6、在 “十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了本 基金 最近 一期基 金投 资组 合报 告的 内容。
7、在 “十 一 、 基 金的 业绩 ” 部 分 ， 更 新了 截至 2014 年第 3 季度 末本 基金 的业 绩表现 。
8、 在 “ 二十 二、 对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 部 分， 更新了 对基 金份 额持 有人 提供的 相
关服务 内容 。
9、 在 “ 二十 三、 其 他应 披 露事项 ” 部 分， 增 加了 本 次更新 内容 期间 与本 基金 及管理 人
相关的 历次 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 十二 月二 十三 日
