长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
长盛城镇化主题股票型证券投资基金
招募说明书
（更新）
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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重要提示
本基金 2013 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2013〕311
号文核准募集，并于 2013 年 9 月 26 日经中国证券监督管理委员会基金部函
〔2013〕838号文批准延期募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动而波动，投资者根
据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资本基金的
风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程
中产生的积极管理风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，和由于本基金股票资产投资比例最低为 60%、且重点投资于城镇化主题
上市公司股票产生的特定风险等。本基金为股票型基金产品，风险高于混合型
基金、债券基金、货币市场基金，属于高风险、高预期收益的基金产品。投资
有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合
同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资
人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2014年11月12日，有关财务数
据和净值表现截止日为2014年 9月30日（财务数据未经审计） 。
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目
录
重要提示 .................................................................................................................. 1
一、绪言 .................................................................................................................. 4
二、释义 .................................................................................................................. 5
三、基金管理人....................................................................................................... 9
四、基金托管人......................................................................................................19
五、相关服务机构..................................................................................................21
六、基金的募集......................................................................................................42
七、基金合同的生效..............................................................................................42
八、基金份额的申购与赎回 ..................................................................................43
九、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资与冻结 ............................51
十、基金的投资......................................................................................................52
十一、基金的业绩..................................................................................................63
十二、基金的财产..................................................................................................63
十三、基金资产的估值 ..........................................................................................65
十四、基金的收益与分配 ......................................................................................70
十五、基金的费用与税收 ......................................................................................72
十六、基金的会计与审计 ......................................................................................74
十七、基金的信息披露 ..........................................................................................75
十八、风险揭示......................................................................................................79
十九、基金的终止与基金财产的清算...................................................................81
二十、基金合同的内容摘要 ..................................................................................83
二十一、基金托管协议的内容摘要.......................................................................98
二十二、对基金份额持有人的服务.....................................................................107
二十三、其他应披露事项 ....................................................................................108
二十四、招募说明书的存放及查阅方式 .............................................................109 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二十五、备查文件................................................................................................110
长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称《信息披露办法》 ）和其他相关法律法规的规定及《长盛城镇化
主题股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）等编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人的当事人，其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详
细查阅基金合同。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
1、基金或本基金：指长盛城镇化主题股票型证券投资基金
2、基金管理人：指长盛基金管理有限公司
3、基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同：指《长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《长盛城镇化主
题股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书：指《长盛城镇化主题股票型证券投资基金
招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金份额
发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知
等
9、 《基金法》 ：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委
员会第三十次会议通过，自 2013年 6月 1日起实施的《中华人民共和国证券投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、 《销售办法》 ：指 2013年 2 月 17日经中国证券监督管理委员会第 28次
主席办公会议通过， 自 2013 年 6 月 1日起实施的 《证券投资基金销售管理办法》
及不时做出的修订
11、 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004年 6 月 8日颁布、同年 7 月 1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、 《运作办法》 ：指 2014 年 7 月 7 日由中国证监会公布并于 2014 年 8 月
8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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会
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
人
17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金
的中国境外的机构投资者
19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投
资人
21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份
额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资
等业务。
22、销售机构：指长盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为长盛基金管理
有限公司或接受长盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条
件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面
确认的日期
28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金
财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最
长不得超过 3个月
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请
的开放日
33、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包含 T日)，n为自然数
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、 《业务规则》 ：指《长盛基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理
人和投资人共同遵守
37、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
40、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效
公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作
42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式
43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
44、元：指人民币元
45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
节约
46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款及其他资产的价值总和
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程
50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
站及其他媒体
51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件
52、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言，不包括香港特别行政
区、澳门特别行政区和台湾地区
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三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座 21层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26日成立，注册资本为人民币 18900万元。截至目前，本公司股东及其出资
比例为：国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展银行有限公司
占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省
投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2014年 11 月 12日，基金管理
人共管理三十六只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产
品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券
发行部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，
上海安申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、
总裁助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省
国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香
港黄山有限公司总经理助理，国元证券股份有限公司总裁。现任国元证券股份
有限公司董事长、党委副书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委
委员、国元证券（香港）有限公司董事长。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分
党组书记，安徽省信用担保集团有限公司总经理。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省
政府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽
省政府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽
省工商联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员
会副书记。现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、
瑞士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、
中银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任
公司。现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛(亚洲)有限责
任公司、巴克莱银行。现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区
私人银行业务主管。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副
主任科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司
企业财务部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海
南华银国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证
券营业部总经理。2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经
理。现任长盛基金管理有限公司总经理。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾
州州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香
港等地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现任香港
国际资本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，博士，公共政策讲座教授。曾任香港消费者委员
会有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管
制研究小组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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香港城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现任香港教育学院
校长、香港金融管理局ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007年被
委任为太平绅士。2009年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院
长。现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，
武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专
家委员会委员，全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经
济学会副会长。
周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处
长、处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室
副主任，财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任，国务院国资委企业
改革局副巡视员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限
公司独立监事，恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份
有限公司独立董事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、基金管理人监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券
有限责任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有
限公司副总裁，兼公司董事会秘书，同时兼任国元期货有限公司董事，国元股
权投资有限公司董事，国元证券（香港）有限公司董事。
蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师 CFA。历任宝盈基
金管理有限公司研究员、基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公
司，曾任研究员、社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基
金基金经理，长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本
混合型证券投资基金基金经理，长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经
理等职务。现任公司总经理助理、固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛
同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司， 历任星展珊顿全球收益基金经理助理、长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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星展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资
产配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经
理。2007年8月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券
投资基金基金经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景
气行业大盘精选股票型证券投资基金基金经理，兼任长盛基金（香港）有限公
司副总经理，长盛创富资产管理有限公司常务副总经理。
3、基金管理人高级管理人员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学
院硕士学位。从1992年 9月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目
融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公
司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金管理有限公司，
现任长盛基金管理有限公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省
信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管
部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基金
管理有限公司督察长。
4、本基金基金经理
王宁先生，1971 年 10 月出生。毕业于北京大学光华管理学院，EMBA。历
任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。2005年8月加
盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选证券投资基金基
金经理，长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理，长盛成长价值证
券投资基金基金经理，长盛同庆中证 800 指数分级证券投资基金基金经理等职
务。现任公司总经理助理，权益投资部总监，社保组合组合经理，自2012 年7
月20日起任长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理，自2013
年11月12日起兼任长盛城镇化主题股票型证券投资基金（本基金）基金经理，
自2014年10月14日起兼任长盛同德主题增长股票型证券投资基金基金经理。
王克玉先生，1979 年 12 月出生。上海交通大学硕士。历任元大京华证券长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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上海代表处研究员，天相投资顾问有限公司分析师，国都证券有限公司分析师。
2006年7月加入长盛基金管理有限公司，曾任高级行业研究员，同盛证券投资
基金基金经理助理，同益证券投资基金基金经理，长盛同祥泛资源主题股票型
证券投资基金基金经理等职务。现任权益投资部副总监，自 2012 年 3 月 27 日
起任长盛电子信息产业股票型证券投资基金基金经理， 自2013 年1 月5日起兼
任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金基金经理， 自2013 年11 月12日
起兼任长盛城镇化主题股票型证券投资基金（本基金）基金经理，自2014年2
月11日起兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
（本招募说明书基金经理的任职日期指公司决定确定的聘任日期。）
5、投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。
王宁先生，EMBA，总经理助理。同上。
侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所研究员、策略部经
理。2007年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛同德主题增长股票型证
券投资基金基金经理、同盛证券投资基金基金经理、研究部总监等职务。现任
公司总经理助理，社保组合组合经理，兼任长盛创富资产管理有限公司执行董
事、总经理。
蔡宾先生，监事，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师CFA。
同上。
魏斯诺先生，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资组
合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7
月加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。
刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国
信证券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任
研究部总监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
王克玉先生，硕士。同上。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
4、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
5、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第
三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
6、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、份额累计净值，确定基金份
额申购、赎回价格；
7、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
8、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
12、保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不得向他人泄露；
13、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益；
14、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
15、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
16、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
17、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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变现和分配；
18、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
19、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
20、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
21、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
22、执行生效的基金份额持有人大会决议；
23、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
24、依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接
管理；
25、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，
采取有效措施，防止违反法律法规行为的发生。
2、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产
用于下列投资或活动：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
16
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止
的其他活动。
3、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国
家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议；
（2）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（3）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假；
（4）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（5）玩忽职守、滥用职权；
（6）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（7）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行股票投资；
（8）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持
有人谋取最大利益。
（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人
谋取不当利益。
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维
护内控制度的有效执行。
（3）独立性原则。公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
17
自有资产、委托理财及其他资产的运作应当分离。
（4）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构和岗位的设置上要权责
分明、相互制衡。
（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
（6）风险控制与业务发展并重原则。公司的发展必须建立在风险控制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督”（董事会—经营管理层—业务操作层、督
察长—监察稽核部）内部控制组织体系。董事会下设的风险控制管理委员会定期
或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公司内部
风险控制情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行
及遵规守法进行监察稽核； 公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行
评估，对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究；监察稽核部负责日常的风
险监控工作，对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核,并通过全面
梳理与投资运作相关的法律法规、 基金合同及公司制度， 从法规限制、 合同限制、
公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素， 明确风险点并标识各风险
点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
3、内部控制制度的内容
公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控
制指导意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适
时性原则，建立健全内部控制制度。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本
管理制度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控
制环境、内控措施等内容加以明确。
（2） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料
档案管理制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制
定和实施需事先报经公司董事会批准。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
18
（3） 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、
岗位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公
司相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求
拟定，其制定和实施需报经公司总经理办公会批准。
公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司
各部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。
4、内部控制实施
（1）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措
施能够得以有效实施。
（2）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执行，主要
由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规
章制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修
改。同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或
控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中
国证监会和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的
方法和时间。监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出
具检查报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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四、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10 月 31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，
60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服
务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、
QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。
在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2014 年 9 月 30 日，中国银行已托管 293 只证券投资基金，其中境内
基金 268 只，QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险评估，
工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程序与制
度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年，中国银行同时获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行
托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》
的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，
并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交
易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报
告。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座 20层
邮政编码：100088
电话： （010）82019799、82019795
传真： （010）82255981、82255982
联系人：张莹、张晓丽
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：田国立
联系人：宋府
电话： （010）66594904
传真： （010）66594946
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
联系人：高阳
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3）招商银行股份有限公司
长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（4）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
办公地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（5）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
电话：010-65557053
传真：010-65550827
客户服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（6）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168号兴业大厦 9楼 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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法定代表人：高建平
联系人：李博
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网址： www.cib.com.cn
（7）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服务电话：4008896588（安徽省内可直拨 96588）
公司网址：www.hsbank.com.cn
（8）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（9）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊、高天 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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电话：021—61616206
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（10）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦 2座27层及28层
法定代表人：丁学东
基金代销业务联系人：罗春蓉
陈曦 肖婷
联系电话：010-65051166或直接联系各营业部
传真：010-65058065
公司网址： www.cicc.com.cn
（11）齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市经七路86号
办公地址：济南市经七路86号23层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
（12）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
办公地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
联系人：祝丽萍
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：（0551）2272100
公司网址:www.gyzq.com.cn
（13）光大证券股份有限公司 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：袁长清（代行）
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788、10108998
公司网址：www.ebscn.com
（14）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：（010）66568430
传真：（010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（15）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
（16）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清
基金业务联系人：黄恒 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（18）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（19）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
客户服务电话：95548 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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公司网址：www.bigsun.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：（0431）85096795
公司网址：www.nesc.cn
（21）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
公司地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
（22）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
开放式基金咨询电话：95531、400-8888-588
开放式基金业务传真:(021）50498825
公司网址:www.longone.com.cn
（23）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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法定代表人：洪家新
联系人姓名：陈敏
联系人电话：021-64339000
联系人传真：021-64333051
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
（24）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话: 4006898888、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
（25）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市延平路135号
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：（021）62580818-213
传真：（021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
（26）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人姓名：刘一宏 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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联系人电话：028-86690700
联系人传真：028-86690126
全国统一服务热线：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
（27）中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路291号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（28）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：（010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（29）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话: 0755-22626391
开放式基金业务传真：0755-82400862
客户服务电话：95511—8 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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公司网址： www.pingan.com
（30）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（31）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层
-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
（32）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：（0755）23838750
传真：（0755）23838701
客户服务电话：4008881888 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
31
公司网址：www.fcsc.com
（33）五矿证券有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单
元
办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼
法定代表人：张永衡
联系人：赖君伟
电话：0755-23902400
传真；0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
（34）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦 7 至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张宗锐
电话：（0591）87383600
传真：（0591）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
（35）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人：甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（36）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（37）渤海证券股份有限公司
住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
（38）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
总机：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
（39）西部证券股份有限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
33
电话：029-87406649
传真：029-87406710
客户服务电话：95582
公司网址：www.westsecu.com
（40）东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
（41）湘财证券股份有限公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
办公地点： 湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：赵小明
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（42）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
联系电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579或4008-888-999 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
34
公司网址：www.95579.com
（43）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268号
办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（44）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
（45）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座 40—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
（46）上海证券有限责任公司 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
35
注册地址：上海市西藏中路336号
办公地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
（47）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）
公司网址：www.ctsec.com
（48）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：陈征
联系电话：010-88321882
传真：010-88321763
客户服务电话：0871-68885858-8152
公司网址:
www.tpyzq.com
（49）广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
36
层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20
层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址： www.gzs.com.cn
（50）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-33389888或021-54033888
传真：021-54038844
客户服务电话:95523或4008895523
电话委托：021-962505
公司网址：www.sywg.com
（51）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
电话：0755- 82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
（52）联讯证券股份有限公司
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
37
办公地点：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
联系人：郭晴
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
（53）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号 2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
联系人:陈琳
电话：021-20691933
传真：021-20691861
客户服务电话:400-089-1289
公司网址: www.erichfund.com
（54）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼3201内3201单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院 5号楼3201
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（55）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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联系人：童彩萍
联系电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（56）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号 4号楼449室
办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网址：www.ehowbuy.com
（57）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
客户服务电话： 400-888-6661
公司网址：www.myfp.cn
（58）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号 2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
39
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn/
（59）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
(60)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋 10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国企大厦C座 9层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系电话：010-58321105
传真：010-58325282
客户服务电话：4008507771
公司网址：www.jrj.com.cn
（61）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：王英俊
联系电话：021-20835777
客户服务电话：400-920-0022
公司网址：http://licaike.hexun.com
（62）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客户服务电话：0571-88920897 4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（63）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号 9号楼15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：宋欣晔
联系电话：010-52361860
客户服务电话：400-6099-200
公司网址：www.yixinfund.com
（64）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
传真：010-57756199
客户服务电话：4007-868-868
公司网址：www.chtfund.com
（65）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号 1幢 9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
41
联系电话：010-57418829
传真：010-57569671
客户服务电话：400-678-5095
公司网址：www.niuji.net
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18号城建大厦 A座 21层
法定代表人：高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：龚珉
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：张兰
经办律师：刘佳、张兰
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办会计师：汪棣、沈兆杰
联系人：沈兆杰长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
42
六、基金的募集
本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他有关规定，于 2013 年 4 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监许可
〔2013〕311 号文核准募集，并于 2013 年 9 月 26 日经中国证券监督管理委员
会基金部函〔2013〕838号文批准延期募集。
本基金募集期为2013年10月14日到2013年11月8日。经普华永道中天会计师
事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币1.00 元计算，本
次募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计2,011,529,249.85份基金份额，
有效认购户总数16,539户。
七、基金合同的生效
本基金基金合同自2013年11月12日起生效，本基金合同生效后，基金份额持
有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报
告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会
说明原因和报送解决方案。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
43
八、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理
人在相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公
告。投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投
资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。
（二）申购与赎回的开放日及开放时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交
易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、
中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具
体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或
其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购与赎回的开始时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务
办理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务
办理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前
依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回
或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一
开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
44
申购开始日：2014年1 月22日
赎回开始日：2014年1 月22日
（三）申购与赎回的限制
1、申购与赎回的数额限制
（1）本基金申购的最低申购金额为1000元人民币。
（2）本基金不设最低赎回份额。
（3）基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限
制，基金管理人进行前述调整必须提前在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
2、单个账户持有本基金份额的限制
本基金暂无单个账户基金份额最低持有余额限制，根据市场情况，基金管理
人可以调整单个账户持有本基金份额的限制， 基金管理人进行前述调整必须提前
在指定媒体上公告。
本基金对单个投资人累计持有份额不设上限限制，但法律法规、中国证监会
另有规定的除外。
（四）申购与赎回的原则
1、 “未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算；
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的
业务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。
（五）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
45
投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项。投资人交付款项，申购
申请即为有效；若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余
额。投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7日（包括该日）内支付赎回
款项。遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换
系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程
时，赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的
其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同
有关条款处理。
2、申购与赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功，
则申购款项本金退还给投资人。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销
售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合
法权利。
（六）申购份额与赎回金额的计算方式
1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除
申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五
入方法，保留小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，
净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
（申购金额在500万元(含)以上的适用固定金额的申购费，即净申购金额=申
购金额-固定申购费金额。）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/T日基金份额净值
例：某投资者投资100,000元申购本基金，假设申购当日的基金份额净值为长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
46
1.016元，则其可得到的申购份额为：
申购金额 100,000元
基金份额净值（NAV） 1.016元
净申购金额 100,000/（1+1.5%）=98,522.17元
申购费用 100,000-98,522.17＝1477.83元
申购份额 98,522.17/1.016＝96970.64份
2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额，各计算
结果均按照四舍五入方法，保留小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财
产承担。
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中，
赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例：某投资者赎回10,000份本基金，假设赎回当日的基金份额净值为1.056
元，持有期不足一年，则其可得到的赎回金额为：
赎回份额 10,000份
基金份额净值（NAV） 1.056元
赎回金额 10,000×1.056=10,560.00元
赎回费用 10,560.00×0.5%＝52.80元
净赎回金额 10,560.00–52.80＝10,507.20元
3、基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由
此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。T日的基金份
额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，
可以适当延迟计算或公告。
T日基金份额净值＝T日基金资产净值总额/当日基金份额总数
（七）申购费率和赎回费率
1、申购费率 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
47
本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，可适用以下收费
费率标准：
申购金额（M，含申购费） 申购费率
M＜50万 1.5%
50万≤M＜200万 1.0%
200万≤M＜500万 0.5%
M≥500万 按笔收取，1000元/笔
2、本基金的赎回费率不高于0.5%，随着持有期限的增加而递减：
持有期限 赎回费率
持有期＜一年 0.5%
一年≤持有期＜两年 0.25%
持有期≥两年 0
3、本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、
注册登记等各项费用，不列入基金财产。
4、 本基金的赎回费用由赎回人承担， 其中不低于 25%的部分归入基金财产，
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
5、基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回
费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的
规定在指定媒体上公告。
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进
行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、
基金赎回费率和转换费率。
（八）申购与赎回的注册登记
1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理
人规定的时间之前可以撤销。
2、投资者 T日申购基金成功后，注册登记机构在 T＋1日为投资者增加权
益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
48
3、投资者 T日赎回基金成功后，注册登记机构在 T＋1日为投资者扣除权
益并办理相应的注册登记手续。
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行
调整，并最迟于开始实施前在指定媒体上公告。
（九）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关
规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝
的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢
复申购业务的办理。
（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎
回款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
49
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回
申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个
账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并
以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情
形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及
时恢复赎回业务的办理并公告。
（十一）巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基
金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%， 即认为是发生了巨额赎
回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决
定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账
户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎
回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎
回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回
的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎
回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金
额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，
投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份
额的限制。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
50
（3）暂停赎回：连续 2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项，但不得超过 20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者
招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处
理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值；
如发生暂停的时间超过 1 日，则基金管理人可以根据需要增加公告次数，但基
金管理人须依照《信息披露办法》，最迟于重新开放日在指定媒体上刊登重新
开放申购或赎回的公告，或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎
回的时间，届时可不再另行发布重新开放的公告。
（十三）基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定， 在条件成熟的情况
下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。 基金转换可以收取
一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定
制定并公告。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
51
九、基金份额的非交易过户、转托管、定期定额投资与冻结
（一）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情
形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。
无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额
的投资人，或按法律法规或国家有权机关要求的方式执行。
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有
的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提
供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金
登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（二）基金的转托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基
金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（三）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人
另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期
扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定
期定额投资计划最低申购金额。
（四）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以
及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结
的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支
付。法律法规另有规定的除外。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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十、基金的投资
（一）投资目标
本基金主要投资于城镇化主题上市公司股票，在严格控制风险的前提下，
追求超越业绩比较基准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、债
券、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中
投资于城镇化主题上市公司股票不低于非现金基金资产的 80%；债券投资占基
金资产的 0%－40%；权证投资占基金资产净值的比例不高于 3%；现金或者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
按照申银万国研究所行业分类标准，城镇化主题上市公司股票主要涉及建
筑建材、房地产、交运设备、机械设备、商业贸易、交通运输、公用事业以及
家用电器等申万一级行业。
（三）投资策略
1、大类资产配置
在大类资产配置中，本基金将主要考虑： （1）宏观经济指标，包括 GDP增
长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出口数据变化等； （2）微观
经济指标，包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等； （3）市场指标，
包括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市
场的比较、市场资金的供求关系及其变化等； （4）政策因素，包括财政政策、
货币政策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。
本基金将通过深入分析上述指标与因素，动态调整基金资产在股票、债券、
货币市场工具等类别资产间的分配比例，控制市场风险，提高配置效率。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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2、股票投资策略
（1）城镇化主题上市公司股票的界定
推进城镇化是中国新一届领导层的施政理念之一，新型城镇化被定位为中
国经济新的增长点，是中国未来发展的最大潜力。
从城镇化主题的概念内涵来看，新型城镇化着力点在于提高城镇化质量。
城镇化是我国现代化建设的历史任务，也是扩大内需的最大潜力所在，要围绕
提高城镇化质量，因势利导、趋利避害，积极引导城镇化健康发展。要构建科
学合理的城市格局，大中小城市和小城镇、城市群要科学布局，与区域经济发
展和产业布局紧密衔接，与资源环境承载能力相适应。要把有序推进农业转移
人口市民化作为重要任务抓实抓好。要把生态文明理念和原则全面融入城镇化
全过程，走集约、智能、绿色、低碳的新型城镇化道路。
按照申银万国研究所行业分类标准，城镇化主题上市公司股票主要涉及建
筑建材、房地产、交运设备、机械设备、商业贸易、交通运输、公用事业以及
家用电器等申万一级行业。
如果未来由于技术进步或政策变化导致本基金城镇化主题的覆盖范围发生
变动，基金管理人有权适时对上述定义进行补充和修订。如果未来申银万国研
究所对行业分类标准进行调整，例如对一、二级行业进行增减，则本基金管理
人亦将酌情进行相应的调整。如果未来申银万国证券研究所不再发布行业分类
标准，本基金管理人将根据对城镇化主题的界定，选择符合城镇化主题范畴的
上市公司股票进行投资。
本基金为主题型基金，投资于城镇化主题上市公司股票的比例将不低于非
现金基金资产的 80%。
（2）股票投资
本基金将结合定性与定量分析，充分发挥基金管理人研究团队和投资团队
“自下而上”的主动选股能力，选择具有长期持续增长能力的公司。具体从公
司基本状况和股票估值两个方面进行筛选。
1）公司基本状况分析
A．经营状况分析
通过分析公司的研发能力、经营模式、公司治理等多方面的经营管理能力，长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
54
判断公司的核心价值与成长能力，选择具有良好经营状况的上市公司股票。
对于城镇化主题的上市公司，将重点关注：公司治理良好、成长空间广阔。
B．财务状况分析
本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力、持续经营
能力、杠杆水平以及现金流管理水平，选择优良财务状况的上市公司股票。
2）股票估值分析
通过对内在价值、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈增长比率
（PEG） 、市盈率（P/E） 、市净率（P/B） 、企业价值/息税前利润（EV/EBIT） 、
自由现金流贴现（DCF）等一系列估值指标，给出股票综合评级，从中选择估
值水平相对合理的公司。
本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势
且估值具有吸引力的股票，组建并动态调整城镇化主题优选股票库。
基金经理将按照本基金的投资决策程序，审慎精选，权衡风险收益特征后，
根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收
益， 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。
本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向，综合考虑不
同券种收益率水平、信用风险、流动性等因素，构造债券投资组合。在实际的
投资运作中，本基金将运用久期控制策略、收益率曲线策略策略、类别选择策
略、个券选择策略等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益。
4、权证投资策略
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻
求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收
益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产
稳定的当期收益。
（四）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：80%*沪深 300指数收益率 + 20%*中证综合债指数
收益率 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
55
本基金选择以沪深 300 指数作为股票投资的业绩比较基准。沪深 300 指数
是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 300只 A股作为样
本的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前沪深 300 指
数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金主要
投资于城镇化主题上市公司股票， 投资标的与沪深 300指数成分股重合度较高。
本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持 60%-95%的权益类资产，
其余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较
基准中股票指数与债券指数的权重确定为 80%和 20%，并用中证综合债指数收
益率代表债券资产收益率。因此， “80%*沪深 300指数收益率 + 20%*中证综合
债指数收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时，本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未
来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，经
基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指
数作为业绩比较基准的参照指数。
（五）风险收益特征
本基金为股票型基金产品，风险高于混合型基金、债券基金、货币市场基
金，属于高风险、高预期收益的基金产品。
（六）投资管理的基本程序
为了保证整个基金投资管理计划的顺利贯彻与实施，本基金遵循以下投资
决策依据以及具体的决策和管理程序：
1、投资决策依据
国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提；
宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基
础； 投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
2、投资管理的基本程序
本基金实行以投资决策、研究支持、构建组合、归因分析、监察稽核为核长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
56
心的投资程序。坚持贯彻严谨、科学的投资程序是投资取得成功的关键，也是
稳定管理、规范运作和风险控制赖以实现的保证。
（1）投资决策
本基金投资决策委员会定期和临时召开会议，对阶段性的投资组合整体风
险水平和资产分配比例做出讨论和决议；
（2）研究支持
金融工程小组利用数量模型和风险控制模型对市场、行业、个股进行分析
和预期收益测算。研究部门从基本面分析对行业、个股和市场走势提出研究报
告。
（3）构建组合
根据投资决策委员会决议、研究部门及金融工程小组的研究成果，以及申
购、赎回的动态情况，基金经理在综合判断的基础上，在授权范围内设计和调
整投资组合；
（4）交易执行
基金经理利用投资管理系统及电子交易系统和银行间债券交易系统向独立
的交易部门下达交易指令，交易部门执行指令；
（5）归因分析
金融工程小组利用归因分析系统对投资组合中整体资产配置、股票行业配
置、债券产品和期限配置、个股和个券选择、买卖成本等因素对整体业绩的贡
献进行分析。该归因分析系统将为基金经理进行积极投资风险的控制和调整提
供依据；
（6）监察稽核
监察稽核部对投资程序进行稽查，对交易执行等监控及合规性分析。
3、决策机制和决策过程
（1）决策机制
本基金实行基金经理负责制，由投资决策委员会、投资协调小组和基金经
理，共同决策管理的为原则，集体决策、分层授权、职责明确和运作规范。
（2）决策过程
本基金投资决策过程可分为以下几个步骤： 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
57
1）研究部和数量分析小组向投资决策委员会会议提交宏观经济分析报告、
行业分析报告、市场分析报告和数量分析报告，研究发展部、基金投资部和固
定收益部提交投资策略分析报告和资产配置建议报告，基金经理提交基金组合
分析报告和操作建议，供投资决策委员会会议讨论。
2）投资决策委员会月度会议讨论上述报告，并形成月度投资决策建议，确
定基金投资策略和投资计划。
3） 投资协调小组在投资决策委员会决议的框架下提出重点个股、 重点券种、
配置计划。
4）根据基金合同、决策会议决议、投资协调小组建议和本基金投资限制，
选择基金构建和调整投资组合。
5）监察稽核部对投资决策实施实行全面监控。
6）数量分析小组和定期对投资组合进行归因分析和绩效评估。
（七）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于城镇化主题上
市公司股票不低于非现金基金资产的 80%；债券投资占基金资产的 0%－40%；
（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债
券；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10
％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
58
基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产， 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关
规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，
根据比例进行投资；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40%；
（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如
法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益， 基金财产不得用于下列投资或者活动： 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管
人发行的股票或者债券；
（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管
理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
（八）基金管理人代表基金行使股东和债权人权利的处理原则及方法
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（九）基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
（十）基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自长盛城镇化主题股票型证券投资基金 2014长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
60
年第 3 季度报告，报告截止日：2014 年 9 月 30 日。本报告中财务数据未经审
计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 514,638,084.39 75.92
其中：股票
514,638,084.39 75.92
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付
金合计
162,132,103.04 23.92
7 其他资产
1,107,988.97 0.16
8 合计
677,878,176.40
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 10,143,869.35 1.52
C 制造业 385,107,171.57 57.69
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
18,535,329.81 2.78
E 建筑业 745,437.51 0.11
F 批发和零售业 13,631,839.90 2.04
G 交通运输、仓储和邮政业 10,221,390.56 1.53
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
67,799,166.02 10.16
J 金融业 11,380.14 0.00
K 房地产业 996,441.87 0.15
L 租赁和商务服务业 630,540.00 0.09
M 科学研究和技术服务业 6,815,517.66 1.02
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - - 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 514,638,084.39 77.09
3、 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（%）
1 600050 中国联通 13,500,678 48,332,427.24 7.24
2 002056 横店东磁 1,300,322 29,075,199.92 4.36
3 002073 软控股份 2,361,708 29,049,008.40 4.35
4 601369 陕鼓动力 3,986,000 27,583,120.00 4.13
5 601238 广汽集团 2,853,955 24,172,998.85 3.62
6 600875 东方电气 1,621,259 23,508,255.50 3.52
7 000012 南 玻 Ａ 2,600,000 20,488,000.00 3.07
8 601126 四方股份 1,016,716 17,467,180.88 2.62
9 600498 烽火通信 1,024,400 16,185,520.00 2.42
10 002465 海格通信 881,484 15,496,488.72 2.32
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
62
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，
无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 174,845.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 37,138.96
5 应收申购款 896,004.26
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,107,988.97
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
63
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十一、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
项目
基金份额净值
增长率
同期业绩比较
基准收益率
超额收益率
2013年11 月12日 （基金合同生
效日）至2013年12月31日
0.60% 0.40% 0.20%
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 9 月
30日
18.36% 5.71% 12.65%
2013年11 月12日 （基金合同生
效日）至2014年 9月30日
19.07% 6.13% 12.94%
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。
十二、基金的财产
（一）基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券、银行存款本息和基金应收的申购基金
款以及其他投资所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）基金财产的账户
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金
托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
64
相独立。
（四）基金财产的保管及处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由
基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金销售机构不得将基金财产归
入其固有财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其
自有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处
分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
65
十三、基金资产的估值
（一）估值目的
基金估值的目的是为了准确、真实地反映基金相关金融资产和金融负债的
公允价值。开放式基金份额申购、赎回价格应按基金估值后确定的基金份额净
值计算。
（二）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（三）估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。
（四）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等） ，以其估值日在证券交
易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境
未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交
易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券
发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日没有交
易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日的收盘价估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价
及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日
后经济环境未发生重大变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变
化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
66
确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
4、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
5、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关
的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规
定的，从其规定。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
67
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金
管理人对外公布。
（六）暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算，基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或
销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失
按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及
时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
68
担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的，
由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调，
并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应
赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值
错误已得到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)， 则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部
分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方
式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估；
（3） 根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
69
（2）错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（九）特殊情形的处理
1、基金管理人按本部分第（四）款有关估值方法规定的第 1-4项条款进行
估值时，所造成的误差不作为基金份额估值错误处理。
2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记机构发送的数据错误，基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未
能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以
免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减
轻由此造成的影响。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
70
十四、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
（三）收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 4
次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%，若基金合同生效不
满 3个月可不进行收益分配；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择
现金红利或将现金红利按除权日经除权后的该基金份额净值自动转为基金份额
进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、投资者的现金红利保留到小数点后第 2位，小数点后第 3位开始舍去，
舍去部分归基金资产；
6、当日申购的基金份额自申购确认日起享有基金的分配权益；当日赎回
的基金份额自赎回确认日起，不享有基金的分配权益；
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2个工长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
71
作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过 15个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基
金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的
计算方法，依照《业务规则》执行。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
72
十五、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的
计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与
基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
73
中一次性支取。
上述“ （一）基金费用的种类中第 3－7项费用” ，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
（五）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项
调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实
施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
74
十六、基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1月 1日至 12月 31日；基金首次募集的
会计年度按如下原则：如果基金合同生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年
度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（二）基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
75
十七、基金的信息披露
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有
人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他
组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，
并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金
信息通过中国证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站（以
下简称“网站” ）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（一）基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
1、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息
披露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒体上； 基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书， 并就有关更新内容提供书面说明。
3、 基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会核准后， 基金管理人在基金份额发售的 3日前，
将基金招募说明书、基金合同摘要登载在指定媒体上；基金管理人、基金托管
人应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
披露招募说明书的当日登载于指定媒体上。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
76
（三）基金合同生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日（若遇法定节假日指定
报刊休刊，则顺延至法定节假日后首个出报日。下同）在指定媒体上登载基金
合同生效公告。
（四）基金资产净值、基金份额净值公告
基金合同生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当
至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应当在每个开放日的次
日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净
值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。
（五）基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额
申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
（六）定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报
告的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15个工作日内， 编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年
度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理
人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书
面报告方式。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（七）临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时
报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1、基金份额持有人大会的召开；
2、终止基金合同；
3、转换基金运作方式；
4、更换基金管理人、基金托管人；
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7、基金募集期延长；
8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动；
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动
超过百分之三十；
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14、重大关联交易事项；
15、基金收益分配事项；
16、基金管理费、基金托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17、基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五；
18、基金改聘会计师事务所；
19、变更基金销售机构；
20、更换基金登记机构；
21、本基金开始办理申购、赎回； 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期支付；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26、中国证监会规定的其他事项。
（八）澄清公告
在基金合同存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清， 并将有关情况立即报告中国证监会。
（九）基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构核
准或者备案，并予以公告。
（十）中国证监会规定的其他信息。
（十一）信息披露文件的存放与查阅
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。招募
说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住
所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
以供公众查阅、复制。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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十八、风险揭示
本基金主要面临的风险有：
（一）市场风险
本基金主要投资于证券市场，而各种证券的市场价格受到经济因素、政治因
素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响，导致基金收益的不确定性。市场
风险主要包括：政策风险、利率风险、上市公司经营风险、购买力风险。
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等）和证券市场监管政策发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资
于债券和债券回购，其收益水平会受到利率变化和货币市场供求状况的影响。
3、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素影响，如管理能力、
财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变
化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价格可能下跌，或者能够用于
分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
4、购买力风险。基金投资的目的是基金资产的保值增值，如果发生通货膨
胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而使基金的实际收
益下降，影响基金资产的保值增值。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会
影响其对信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水
平。因此，本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等
相关性较大，本基金可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投
资人的申购和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金，或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
80
时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位调整的困难，导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
（四）信用风险
基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之发行人出现违约、拒
绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。
（五）本基金特定风险
本基金为股票型主题投资基金，股票资产占基金资产的60%-95%，其中投
资于城镇化主题的上市公司股票市值不低于非现金基金资产的80%；债券投资占
基金资产的0%－40%。由于本基金股票资产投资比例最低为60%，无法完全规避
股票市场的下跌风险。同时由于本基金持有一定比例的债券，故而也需承担债券
价格变动导致的风险。 投资人面临本基金特有的风险还表现为本基金重点投资于
城镇化主题的上市公司股票的风险：该类型股票的波动会受到宏观经济环境、行
业周期和公司自身经营状况等因素的影响。因此，本基金整体表现可能在特定时
期内低于其他基金。
本基金坚持价值和长期投资理念，重视股票投资风险的防范，但是基于投
资范围的规定，本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险。
（六）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如基金在交易时所采用的电脑系统可能因突
发性事件或不可抗原因出现故障，由此给基金投资带来风险；
2、因基金业务快速发展，在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面的
不完善产生的风险；
3、因人为因素而产生的风险，如基金经理违反职业操守的道德风险，以及
因内幕交易、欺诈等行为产生的违规风险；
4、人才流失风险，公司主要业务人员的离职如基金经理的离职等可能会在
一定程度上影响工作的连续性，并可能对基金运作产生影响；；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产的损失，影响基金收益水
平，从而带来风险；
7、其他意外导致的风险。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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十九、基金的终止与基金财产的清算
（一）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二十、基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一）基金管理人
本基金的基金管理人为长盛基金管理有限公司。
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括
但不限于：
（1）依法募集基金；
（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基
金财产；
（3） 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）召集基金份额持有人大会；
（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采
取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理；
（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得基金合同规定的费用；
（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；
（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；
（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或
者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户的业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括
但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分
别管理，分别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及
报告义务；
（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》 、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，
不向他人泄露；
（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
85
分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料 15年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会并通知基金托管人；
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金
托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿；
（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任；
（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生
效，基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在
基金募集期结束后 30日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管人
本基金的基金托管人为中国银行股份有限公司。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金
财产；
（2） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用；
（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金
合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算。
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同
的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账
管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4）除依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证；
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定，
根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（7）保守基金商业秘密，除《基金法》 、基金合同及其他有关规定另有规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项；
（15）依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定，召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监
会和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责
任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向
基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金
合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金
合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守基金合同；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4） 缴纳基金认购、 申购、 赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限
责任；
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权
代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基
金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等
报酬和费率标准的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的
除外） ；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项
书面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持
有人大会的事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率或收费方
式、调低赎回费率； 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（5） 对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；
（6） 按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的
其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管
理人召集；
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人
应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份额 10%以上 （含 10%）
的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集， 并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60日内召开。
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求
召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合
计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少
提前 30日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大
会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒体
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理
人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应
另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监
督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，
不影响表决意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召
开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额
持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合
同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） 。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行
表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公
布相关提示性公告；
（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，
则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在
基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人
或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） ；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他
人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意
见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证
明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记注册机构记录相
符；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有
人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方
式授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中
列明。
（五）议事内容与程序 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法
律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人
大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和
公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未
能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管
理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份
额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出
席或主持基金份额持有人大会， 不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名（或单位名称） 、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托
人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公
证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2项所规定的须以特别决
议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 2/3以上（含 2/3）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理
人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提
交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，
表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的
基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由
基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基
金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担
任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
（3） 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异
议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进
行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重
新清点结果。
（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基
金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人
拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会核准或者备案。
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。
如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证
书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金
管理人、基金托管人均有约束力。
三、基金合同解除和终止的事由、程序
（一）基金合同的终止事由
有下列情形之一的，在履行相关程序后，基金合同应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、基金合同约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（二）基金财产的清算
1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成
立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6个月。
（三）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基
金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的
基金份额比例进行分配。
（五）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务
所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清
算小组进行公告。
（六）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。
四、争议解决方式
本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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可通过友好协商解决， 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未
能以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸
易仲裁委员会，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲
裁各方当事人均具有约束力。仲裁费用和律师费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽
责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
基金合同受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
基金合同基金合同可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销
售机构的办公场所和营业场所查阅。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二十一、基金托管协议的内容摘要
（一）托管协议当事人
本基金托管协议当事人基金管理人为长盛基金管理有限公司，基金托管人
为中国银行股份有限公司。
（二）基金托管人和基金管理人之间的业务核查
A、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
1、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，建立相关的技
术系统，对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面：
（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给
基金托管人。基金管理人可以根据实际情况的变化，对各投资品种的具体范围
予以更新和调整，并通知基金托管人。基金管理人每个估值日后将投资于城镇
化主题上市公司股票占非现金基金资产的比例发送给托管人。基金托管人根据
上述投资范围对基金的投资进行监督；
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证、债
券货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
（2）对基金投融资比例进行监督：
1）股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于城镇化主题上市
公司股票不低于非现金基金资产的 80%；债券投资占基金资产的 0%－40%；
2） 保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；
4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券
的 10％；
5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％； 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
99
6） 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证， 不得超过该权证的
10
％；
7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5％；
8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基
金资产净值的 10％；
9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20
％；
10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在
评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10%；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产
净值的 5%；
15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；
16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对
价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基
金管理人应当在 10个交易日内进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同
生效之日起开始。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
100
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。如
法律法规或监管部门取消上述限制，且适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
（3）为对基金禁止从事的关联交易进行监督，基金管理人和基金托管人应
相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名
单；
（4）基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，
交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易
对手组成。基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对交易对手库予以更新
和调整，并通知基金托管人。基金管理人参与银行间债券市场交易的交易对手
应符合交易对手库的范围。基金托管人对基金管理人参与银行间债券市场交易
的交易对手是否符合交易对手库进行监督；
（5）基金托管人对银行间市场交易的交易方式的控制按如下约定进行监
督。
基金管理人应按照审慎的风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进
行评估，控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方
式，在具体的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信
风险引起的损失，基金托管人不承担赔偿责任。
（6）基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同
的约定，事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人，
基金托管人据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督；
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产
净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行复核。
3、基金托管人在上述第 1、2款的监督和核查中发现基金管理人违反法律
法规的规定、基金合同及本协议的约定，应及时通知基金管理人限期纠正，基
金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改
正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
101
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应及时向中国证监会
报告。
4、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、基金合同及本协
议的规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时
向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令
违反法律法规和其他有关规定，或者违反基金合同、本协议约定的，应当立即
通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告。
5、 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 包括但不限于：
在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证，
对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人
应积极配合提供相关数据资料和制度等。
B、基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人
遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上，基金管理人有权对基金托管人
履行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保
管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基
金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披
露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资
信息等违反法律法规、基金合同及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金
管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促
基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基
金管理人并改正。
（三）基金财产的保管
1、基金财产保管的原则 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（1）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（2）基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或
法律法规、基金合同及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任
何财产。
（3）基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。
（4）基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，与基金托管人的
其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与
独立。
（5）除依据《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关法律法规规定
外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产。
2、基金合同生效前募集资金的验资和入账
（1）基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时，募集的基金份额总额、
基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》 、 《运作办法》等有关规定
的，由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对
基金进行验资， 并出具验资报告， 出具的验资报告应由参加验资的 2名以上 （含
2名）中国注册会计师签字方为有效。
（2） 基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本
基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
3、基金的银行账户的开设和管理
（1）基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
（2）基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于
投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账
户进行。
（3）本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得
使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。
（4）基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。 。
4、基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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存款账户，基金托管人负责银行预留印鉴的保管和使用。在上述账户开立和账
户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更
所需的相关资料。
5、基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
（1）基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限责任公司开设证券账户。
（2）本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基
金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金
的证券账户进行本基金业务以外的活动。
（3） 基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结
算备付金账户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证
券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。
（4）在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的，涉及相关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照
并遵守上述关于账户开设、使用的规定。
6、债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行
间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户，并
代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后，
由基金托管人负责向中国人民银行报备。
7、基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负
责妥善保管。基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
8、与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的
重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同
正本后 30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基
金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合
同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少 15年。
（四）基金资产净值计算与复核
（1）基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净
值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
（2） 基金管理人应每个估值日对基金资产估值。 估值原则应符合基金合同、
《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披
露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。
基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的该基金份额净值，并在盖章
后以双方约定的方式发送给基金托管人。基金托管人应对净值计算结果进行复
核，并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人，由基金管理人对外公
布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
（3） 当相关法律法规或基金合同规定的估值方法不能客观反映基金财产公
允价值时，基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映
公允价值的价格估值。
（4） 基金管理人、 基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方
应及时进行协商和纠正。
（5）当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后 3位内发生差错时，视
为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即
予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额
净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份
额净值的 0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同时并及时进行公
告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。
（6）由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产
或基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计
算的净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的
净值数据也不正确，则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。
如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利，且基金管理人及
基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的
赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
（7）由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查，但是未能发现该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人
和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。
（8）如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双
方经协商未能达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对
外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案。
（五）基金份额持有人名册的保管
1、基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类：
（1）基金募集期结束时的基金份额持有人名册；
（2）基金权益登记日的基金份额持有人名册；
（3）基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；
（4）每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
2、基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册，基金管理人应在每
半年度结束后 5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的
基金份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持
有人大会登记日的基金份额持有人名册，基金管理人应在相关的名册生成后 5
个工作日内向基金托管人提供。
3、基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存
持有人名册，基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额
持有人名册的职责。基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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（六）争议解决方式
1、本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
2、 基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可
通过友好协商解决。 但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60日内争议未能
以协商方式解决的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易
仲裁委员会，并按其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁
各方当事人均具有约束力，仲裁费及律师费用由败诉方承担。
争议处理期间，当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行
本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
3、除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。
（七）托管协议的变更与终止
1、托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，
其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会
核准或备案。
2、托管协议的终止
发生以下情况，本托管协议应当终止：
（1）基金合同终止；
（2）本基金更换基金托管人；
（3）本基金更换基金管理人；
（4）发生《基金法》 、 《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二十二、对基金份额持有人的服务
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金
管理人为基金份额持有人提供以下一系列的服务。基金管理人有权根据基金份
额持有人的需要、市场状况以及管理人服务能力的变化，增加、修改服务项目：
（一）电话服务
客户服务中心自动语音系统提供每周七天、 每天 24小时的自动语音服务和
查询服务，客户可以通过电话查询基金份额净值和基金份额持有人账户信息查
询。同时，客服中心提供工作日每天 8:30-17:00的电话人工服务。
长盛基金管理有限公司客户服务热线： （010） 62350088
400-888-2666（免
长途话费）
（二）在线服务
通过基金管理人网站，投资者可以获得如下服务：
1、在线客服。投资者可点击基金管理人网站“在线客服” ，进行咨询或留
言。
2、资讯服务。投资者可通过基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信
息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等。
长盛基金管理有限公司网址：www.csfunds.com.cn
长盛基金管理有限公司客户服务电子信箱：services@csfunds.com.cn
（三）投诉建议受理
如果基金份额持有人对基金管理人提供的各项服务有疑问，可通过语音留
言、传真、Email、网站信箱、手机短信等方式随时向基金管理人提出，也可直
接与客户服务人员联系，基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时
处理客户的投诉；同时，基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力
与方向。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
108
二十三、其他应披露事项
序号 公告事项 法定披露日期
1 本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2
最近 3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到任
何处罚。
3 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书（更新） 2014/06/19
4 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要 2014/06/19
5
关于增加万银财富为旗下部分开放式基金代销机构并推出定期定
额投资业务及费率优惠活动的公告
2014/07/09
6 长盛城镇化主题股票型证券投资基金 2014年第 2季度报告 2014/07/18
7
增加中山证券为旗下部分开放式基金代销机构并推出申购费率优
惠及定期定额投资申购费率优惠活动的公告
2014/07/31
8
增加中国工商银行为长盛城镇化主题股票型基金代销机构并参加
个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告
2014/08/20
9 长盛城镇化主题股票型证券投资基金 2014年半年度报告 2014/08/28
10 长盛城镇化主题股票型证券投资基金 2014年半年度报告摘要 2014/08/28
11 长盛城镇化主题股票型证券投资基金收益分配公告 2014/09/03
12 关于调整长盛中信全债指数增强型债券投资基金基金经理的公告 2014/09/12
13 关于增加联讯证券为旗下部分开放式基金代销机构的公告 2014/10/13
14
关于增加广州证券为旗下部分开放式基金代销机构并推出申购费
率优惠活动的公告
2014/10/13
15
长盛基金管理有限公司关于公司从业人员在子公司兼职情况的公
告
2014/10/14
16
关于增加长量基金为旗下部分开放式基金代销机构并推出定期定
额投资业务及费率优惠活动的公告
2014/10/16
17 长盛城镇化主题股票型证券投资基金 2014年第 3季度报告 2014/10/27
18 长盛基金管理有限公司关于增加注册资本的公告 2014/10/29
19 关于旗下部分开放式基金在部分代销机构开通转换业务的公告 2014/11/11
长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人的办公场所，投资者可在办公时间免费
查阅；投资人可按工本费购买复印件，但应以正本为准。
投资者还可以直接登录基金管理人的网站（http://www.csfunds.com.cn）查
阅和下载招募说明书。 长盛城镇化主题股票型证券投资基金招募说明书
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二十五、备查文件
（一） 中国证监会批准长盛城镇化主题股票型证券投资基金募集的文件
（二） 《长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金合同》
（三） 《长盛城镇化主题股票型证券投资基金托管协议》
（四） 法律意见书
（五） 基金管理人业务资格批件、营业执照
（六） 基金托管人业务资格批件和营业执照
（七） 中国证监会规定的其它文件
以上第（六）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在
基金管理人的办公场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付工本费
后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。
长盛基金管理有限公司
2014年12月23日
