易方达中债新综合债券指数发起式证券
投资基金（LOF ） 更新的招募说明书摘要
基 金 管理 人 ：易 方 达基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 中 国 农业 银 行 股 份 有限 公 司
二〇一 四 年 十二 月
易方达 中债新综合债券指数发起式证券投资基金更新的招募说 明书摘要
重要提示
本基金根据 2012 年8 月9 日中国证券监督管理委员会 《关于核准 易方达中债新综合债
券指数发起式证券投资基金 （LOF ） 募集的批复》 （证监许可 【2012 】1072 号） 和2012 年9
月 7 日 《关 于 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF） 募集时间安排的确认
函》 （基金部 函[2012]820 号）的核准，进行募集 。本基金的基金合同于 2012 年 11 月 8 日
正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即 成 为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金 合 同
的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国
证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益 作 出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市场买入股票、 权证等权益类资产，
也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前 ， 请
认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身 的 风
险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为 作 出
独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能 遇 到
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风 险 ，
由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理运作过 程 中
产生的基金管理风险，以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数跟踪相 关 的
风险， 等等。 本基金为债券型指数基金， 其预期风险和预期收益低于股票基金、 混合基金 ，
高于货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者 作 出
投资决策 后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金是发起式基金， 本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元， 且 发起资金认购
的基金份额持有期限不少于 3 年。 当发起份额持有期限满 3 年后，发起份额 持有人可赎回
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发起份额 。
基金不同于银行储蓄与债券， 基金 投资人有可能获得较高的收益， 也有可能损失本金。
投资有风险，投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基 金 合
同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2014 年 11 月 8 日，有 关财务数据截止日为 2014 年 9 月 30 日，净值表现截止日为 2014
年 6 月30 日 。 （本报告中 财务数据未经审计）
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一、基 金管理 人
（一 ）基金管理人基本情况
1 、基金管理 人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市 横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市 天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
设立日期：2001 年4 月17 日
法定代表人：叶俊英
联系电话：400 881 8088
联系人： 贺晋
注册资本：12,000 万元人 民币
2 、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二 ）主要人员情况
1 、董事、监 事及高级管理人员
叶俊英先生，经济学博士，董事长。曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、
副科长、科长，广东省烟草专卖局专卖办公室干部，广发证券有限责任公司投资银行 部 总
经理、公司董事、副总裁，易方达基金管理有限公司总裁、董事、副董事长。现任易 方 达
基金管理有限公司董事长 。
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理，易方达基金管理 有 限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。 现 任
易方达基金管理有限公司董事、总裁，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
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总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助 理 、
副总经理。现任广发证券股份有限公司董事、常务副总经理，广发控股（香港）有限 公 司
董事，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ），董事。曾任美的集团空调事业部技
术主管、企划经理，佛山顺德百年科技有限公司行政总监，美的空调深圳营销中心区 域 经
理，佛山顺德创佳电器有限公司董事、副总经理，长虹空调广州营销中心营销总监， 广 东
盈峰投资控股集团有限公司战略总监、董事、副总裁。现任盈峰投资控股集团有限公 司 董
事，开源证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。
刘东辉先生，管理学博士，董事。曾任广州市东建实业总公司发展部投资计划员，广
州商贸中心（马来西亚）有限公司副总经理、董事总经理，广州东建南洋经贸发展有 限 公
司董事总经理，广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、信托管理三部副总经理 。 现
任广东粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部总经理。
刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理，湘财证券投资银行总
部总经理助理，财富证券投资银行总部副总经理，五矿二十三冶建设集团副总经理、 党 委
委员。现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长，兼任佛山市 国 星
光电股份有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限 公 司
董事。
王化成先生， 经济学博士， 独立董事。 曾任中国人民大学商学院助教、 讲师、 副教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生，经济学硕士，独立董事。曾任广东省韶关市教育局干部，中共广东省韶
关市委宣传部干部，北京大学经济学院讲师、副教授、金融系主任。现任北京大学经 济 学
院教授、博士生导师。
朱征夫先生， 法学博士， 独立董事。 曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任，
广东大陆律师事务所合伙人，广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任 广 东
东方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理，
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理，易方达基金管理有限公司市 场 拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记，中国证监会
广州证管办处长。现任广州金融控股集团有限公司副董事长、总经理，广州市广永国 有 资
产经营有限公司董事长， 万联证券有限责任公司董事长， 广州银行副董事长, 广州 股权交易
中 心 有 限 公 司 董 事 长, 立 根 融 资 租 赁 有 限 公 司 董 事 长, 广 州 立 根 小 额 再 贷 款 股 份 有 限 公 司 董
事长。
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廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管，易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理。现任易方 达 基
金管理有限公司互联网金融部总经理。
张优造先生， 工商管理硕士(MBA) ， 常务副总裁。 曾任南方证券交易中心业务发展部经
理，广东证券公司发行上市部经理、深圳证券业务部总经理、基金部总经理，易方达 基 金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁，易方达资产 管 理
（香港）有限公司董事。
肖坚先生，经济学硕士，副总裁。曾任广东粤财信托投资公司职员，香港安财投资有
限 公 司 财 务 部 经 理 ， 粤 信( 香港) 投 资 有 限 公 司 业 务 部 副 经 理 ， 广 东 粤 财 信 托 投 资 公 司 基 金
部经理，易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、研究部总经理、基金投 资 部
总经理、总裁助理、专户投资总监、专户首席投资官；基金科翔基金经理、易方达策 略 成
长证券投资基金基金经理、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、 投资经理。
现任易方达基金管理有限公司副总裁，易方达资产管理有限公司董事长。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有 限 公
司市场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。 现 任
易方达基金管理有限公司副总裁。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ），副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员， 易 方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首 席 投
资官； 基金科讯基金经理、 易方达 50 指数证券投 资基金基金经理、 易方达深证 100 交易型
开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定收益总部总经 理 、
现金管理部总经理， 易方达资产管理 （香港） 有限公司董事、 人民币合格境外投资者 （RQFII ）
业务负责人、证券交易负责人员（RO ） 、 就 证 券 提 供 意 见 负 责 人 员 （RO ） 、 提 供 资 产 管 理
负责人员（RO ）。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有 限 公
司督察长。
范岳先生， 工商管理硕士(MBA) ， 首席产品执行官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业
务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理，深圳证券交易所北京中 心 助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理 有 限
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公司首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2 、基金经理
王晓晨女士，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债
券交易主管 、 易方达货币市场基金基金经理 （自 2013 年4 月 22 日至 2014 年 11 月21 日） 、
易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22 日至 2014 年 11 月 21 日） 。
现任易方达基金管理有限公司固定收益总部总经理助理、易方达增强回报债券型证券 投 资
基金 （自 2011 年8 月15 日起任职） 、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理 （自
2013 年 9 月 10 日起任职 ） 、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金基金经理（自
2014 年 7 月5 日起任职） ，兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。
本基金历任基金经理情况： 胡剑先生 ， 管理时间为 自2012年11月8 日至2014 年3 月28日。
张非默女士 管理时间为自2013 年1 月17日至2014年7 月4 日。
3 、固定收益 投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、袁方女士、王晓晨女士、胡剑
先生、张清华先生。
马骏先生，同上。
袁方女士，工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责
任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固 定 收
益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易方达基 金 管
理有限公司固定收益投资部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司固定收益总部 总 经
理助理。
王晓晨女士，同上。
胡剑先生，经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金
经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、易方达中债新综合债券指数发起式 证 券
投资基金 （LOF） 基金经 理。 现任易方达基金管理有限公司 固定收益总部总经理助理 、 易方
达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资 基 金
基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资 基 金
基金经理、 易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投资基金基金经理、 易方达裕惠回报定期
开放式混合型发起式证券投资基金基金经理 。
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张清华先生，物理学硕士。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股
份有限公司研究员、易方达基金管理有限公司投资经理，现任易方达基金管理有限公 司 易
方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基 金 经
理。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管 人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：蒋超良
成立日期：2009年1 月15 日
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
三、相 关服务 机构
（一 ）基金份额销售机构
1 、场外销售 机构
（1 ） 直销机 构：易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址： 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
法定代表人： 叶俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
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联系人： 温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1 ） 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2 ） 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融大街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：魏巍
（3 ） 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（4 ） 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
（2 ） 非直销 销售 机构（以下排序不分先后）
1) 中国农业 银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：高阳
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
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开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
2) 中国工商 银行
注册地址：北京西城区复 兴门内大街 55 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中国建设 银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王嘉朔
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
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办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 北京银行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
客户服务电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7) 东莞农村 商业银行
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商 银行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
客户服务电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
8) 杭州银行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
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网址：www.hzbank.com.cn
9) 民生银行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：姚健英
联系电话：010-58560666
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
10) 平安银 行
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发 展银行大 厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：周晓霞
联系电话：0755-22166212
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：0755-25879453
网址：www.bank.pingan.com
11) 浦发银 行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、姚磊
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
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12) 上海农 村商业银行
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、 4006962999
开放式基金业务传真：021-38523664
网址：www.srcb.com
13) 上海银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475888
开放式基金咨询电话 ：95594
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
14) 兴业银 行
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
15) 中信银 行
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富 华大厦 C 座
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法定代表人：常振明
联系人：杨宁
客户服务电话：95558
传真：010-65550827
网址：bank.ecitic.com
16) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
17) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
18) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人：胡天彤
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联系电话：022-28451709
客户服务电话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
19) 财达证 券
注册地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融 大厦 24 楼
办公地址：石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融 大厦 24 楼
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电话：400-612-8888
传真：0311-66006334
网址：www.s10000.com
20) 财富证 券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：孙智勇
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403360、0731-84403319
业务投诉电话：0731-84403350
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
21) 财通证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
联系电话：0571－87925129
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客户服务电话：96336 （ 浙江） 、40086-96336 （全 国）
网址：www.ctsec.com
22) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
23) 长江证 券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：李良
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
24) 大通证 券
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大
厦38 、39 层
法定代表人： 李红光
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
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14
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
25) 大同证 券
注册地址：大同市城区 迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-4192803
网址：www.dtsbc.com.cn
26) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616-8507
客户服务电话：4008888128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
27) 第一创 业证券
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中 民时代广场 B 座25 、26 层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人: 毛 诗莉
联系电话: 0755-23838750
客户服务电话: 4008881888
网址：www.firstcapital.com
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28) 东北证 券
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客户服务电话：4006-000-686 、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
29) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
30) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大 厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
31) 东莞证 券
注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中 心 30 楼
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法定代表人：张运勇
联系人：乔芳
联系电话：0769-22100155
开放式基金咨询电话：0769-961130
开放式基金业务传真：0769-22100155
网址：www.dgzq.com.cn
32) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
33) 东兴证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
34) 方正证 券
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
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联系人：徐锦福
联系电话：010-57398062
客户服务电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
35) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳 芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
36) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
37) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
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联系电话：010-84183333
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
38) 国海证 券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
39) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人：刘一宏
联系电话：028-86690070
客户服务电话：4006 600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
40) 国联证 券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
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开放式基金业务传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
41) 国泰君 安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
开放式基金咨询电话：021-38676161
客户服务电话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
42) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区 红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
43) 国元证 券
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
44) 国盛证 券
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注册地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人： 曾小普
联系人：周欣玲
联系电话：0791-86281305
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
45) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
46) 宏源证 券
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
47) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
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办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161666
客户服务电话：96518 （ 省内） 、400-80-96518 （ 全国）
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
48) 华宝证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-68778790
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
49) 华福证 券
注册 地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：徐松梅
联系电话：0591-83893286
客户服务电话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
50) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
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法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
51) 华泰证 券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证 券大厦、深圳深南大道 4011 号港中 旅
大厦 24 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
开放式基金咨询电话：95597
开放式基金业务传真：025-51863323 （南京） ；0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
52) 华西证 券
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
联系电话：010-68716150
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
53) 华鑫证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：陈敏
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联系电话：021-64316642
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
54) 华融证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层 、五层
法定代表人：祝献忠
联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
客户服务电话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
55) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张背北
联系电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
56) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话:0755-83025022
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客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
57) 开源证 券
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：王姣
联系电话：029-68633210
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-88447322
网址： www.kysec.cn
58) 民族证 券
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43
法定代表人：赵大建
联系人：李微
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
59) 南京证 券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人： 步国旬
联系人：孙秀玉
联系电话：025-83367888-4107
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
60) 平安证 券
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注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：谢永林
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
61) 齐鲁证 券
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户服务电话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
62) 日信证 券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈文彬
联系电话：010-83991716
客户服务电话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
63) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
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联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
64) 申银万 国证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸 广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
联系电话：021-33389888
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
65) 世纪证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：姜昧军
联系人：雷新东
联系电话：0755-83199511
开放式基金咨询电话：0755-83199511
开放式基金业务传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
66) 天源证 券
注册地址：西宁市城中区西大街 11 号
法定代表人：刘盛
联系人：张靓雅
联系电话：0755-33331188-8807
客户服务电话：4006543218
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传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
67) 万联证 券
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地 广场 F 栋18 、19 层
法定代表人：张建军
联系人：王鑫
联系电话：020-38286651
客户服务电话: 400-8888-133
开放式基金业务传真：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
68) 西部证 券
注册地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
联系电话：029-87406649
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
69) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096
传真：023-63786212
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网址：www.swsc.com.cn
70) 厦门证 券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
71) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
联系电话：021-68634510-8620
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
72) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
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73) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹 市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
74) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
75) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
客户服务电话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
76) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
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法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真 ：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
77) 中航证 券
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼
法定代表人：王宜四
联系人：戴蕾
联系电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
78) 中山证 券
注册地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中 心 29 层
法定代表人：吴永良
联系 人：罗艺琳
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
79) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：陆云
联系电话：021-64318677
客户服务电话：0571967777
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31
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
80) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01 、02、03 、05 、11 、12、13、15 、16、18、19 、20 、21 、22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务电话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
81) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电 话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
82) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
联系电话：010-60838696
传真：010-60833739
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32
83) 中信证 券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：李珊
联系电话：0571-85776114
客户服务电话：95548
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
84) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层（266061 ）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
85) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371-65585670
开放式基金咨询电话：0371-967218
开放式基金业务传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
86) 泛华普 益
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33
注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
办公地址： 四川省成都市成华区建设路 9 号高 地中心 1101 室
法定代表人：于海锋
联系人：邓鹏
联系电话：028-82000996-828
客户服务电话：4008588588
传真：028-82000996-805
公司网址：www.pyfund.cn
87) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂 尔多斯大厦 903 ～906 室
上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥 创意园）26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613999
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
88) 和讯信 息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
89) 恒天明 泽
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34
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
电话：010-57756019
传真：010-56810789
客户服务电话：400-786-8868-5
公司网站： www.chtfund.com
90) 金观诚
注册地址：浙江杭州西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室
办公地址：杭州拱墅区登云路 43 号 金诚集团（锦昌大厦）
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337968
客户服务电话：4000680058
公司网站：http://www.jincheng-fund.com/
91) 宜投基 金销售
注册 地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心 2405
法定代表人：王清照
联系人：刘勇
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.ucffund.com
92) 诺亚正 行
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注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
93) 上海长 量
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
94) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大 厦 C 座9 层
法定代表人：陈操
联系人：刘宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
客户服务电话：4008507771
公司网站： https://8.jrj.com
95) 数米基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
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办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26697013
网址：http://www.fund123.cn/
96) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
97) 同花顺
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
传真：0571-88910240
网址：www.5ifund.com
98) 万银财 富
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘 古大观 3201
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37
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
公司网站： http://www.wy-fund.com/
99) 展恒基 金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
100) 增财基 金
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：焦媛媛
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
101) 众禄基 金
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 层IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 层IJ 单元
法定代表人： 薛峰
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38
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
2 、场 内销售 机构
深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位，具体名单详见深圳证券交易所
网站。
（二 ）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）59378907
联系人： 程爽
（三 ）出具法律意见书的律师事务所
律师事务所：上海 市通力律师事务所
地址：上海浦东新区银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
主要经营场所 ：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人：Ng Albert Kong Ping 吴港平
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电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会计师：昌华、周刚
联系人：许建辉
四、基 金的名称
易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF ）
五、基 金的类型
契约型 、上市开放式（LOF ） 、 发起式 基金 。
六、基 金的 投 资目标
本基金通过指数化投资，争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总回报，追
求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基 金的 投 资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国债、 央行票据、 地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银 行 存
款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须 符 合
中国证监会相关规定。
本基金不直接在二级市场买入股票、可转换债券、权证等资产，也不参与一级市场新
股申购、新股增发、新可转换债券申购。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为： 中债- 新综 合指数成份券的投资比例不低于基金资
产净值的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
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40
八、基 金的 投 资策略
本基金为被动管理的指数基金，主要采用分层抽样复制和动态最优化的方法，构造与
标的指数风险收益特征相似的资产组合，以实现对标的指数的有效跟踪。
在正常市场情况下，本基金力争将净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度
的绝对值控制在 0.2% 以 内， 将 年化跟踪误差 控制在2%以内 。 如因指数编制规则 调整或其他
因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免 跟 踪 偏 离
度、跟踪误差进一步扩大。
1 、债券指数 化投资策略
（1 ）债券投 资组合的构建策略
构建投资组合的过程主要分为三步：划分债券层级、筛选目标组合成份券和逐步调整
建仓。
①划分债券层级
本基金根据债券的不同特征（例如债券种类、剩余期限、信用等级等）将标的指数成
份券划分层级，按照分层抽样的原理，确定各层级 成份券及其权重。
②筛选目标组合 成份券
分层完成后，本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等方法筛选出与各
层级总体风险收益特征（例如久期、凸性等）相近的且流动性较好（主要考虑 发 行 规 模 、
日均成交金额、期间成交天数等指标）的个券组合，并使目标组合的投资比例与各层 级 的
权重相似 。
③逐步建仓
本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。
（2 ）债券投 资组合的调整策略
①定期调整
基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏离情况，定期对
投资组合进行调整，以确保组合总体特征与标的指数相似，并缩小跟踪误差。
②不定期调整
当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧烈等情况，导致
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41
投资组合与标的指数出现偏离，本基金将综合考虑市场流动性、交易成本、偏离程度 等因
素，对投资组合进行不定期的动态调整以缩小跟踪误差。
2 、其他投资 策略
为了在一定程度上弥补基金费用，基金管理人还可以在控制风险的前提下，使用其他
投资策略。例如，基金管理人可以利用银行间市场与交易所市场，或债券一、二级市 场 间
的套利机会进行跨市场套利；还可以使用事件驱动策略，即通过分析重大事件发生 对 投资
标的定价的影响而进行套利；也可以使用公允价值策略，即通过对债券 市 场 价格 与 模型价
格偏离度的研究， 采取相应的增/ 减 仓操作 ；或运用杠杆原理进行回购交易等。
九、基 金的 业 绩比较 基准
本基金 的业绩比较基准为标的指数： 中债- 新综 合指数 。
十、基 金的 风 险收益 特征
本基金为债券型指数基金，其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货
币市场基金。
十一 、 基金投 资组合 报告( 未 经审计)
本 基 金 管理人 的 董 事会及 董 事 保证本 报 告 所载资 料 不 存在虚 假 记 载、误 导 性 陈述或 重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2014 年 12
月 11 日复核 了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2014 年7 月1 日至 2014 年9 月30 日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 - -
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其中：股票 - -
2 固定收益投资 91,543,616.90 92.45
其中：债券 91,543,616.90 92.45
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 3,812,287.91 3.85
7 其他资产 3,667,598.42 3.70
8 合计 99,023,503.23 100.00
2. 报告期末 按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4. 报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 17,370,200.00 32.29
其中：政策性金融债 17,370,200.00 32.29
4 企业债券 64,080,416.90 119.14
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,093,000.00 18.76
7 可转债 - -
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8 其他 - -
9 合计 91,543,616.90 170.20
5. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 1182185 11 同盛 MTN1 100,000 10,093,000.00 18.76
2 140209 14 国开 09 70,000 7,252,700.00 13.48
3 140215 14 国开 15 70,000 7,112,700.00 13.22
4 124107 12 洛城投 58,000 5,945,000.00 11.05
5 122276 13 魏桥 01 55,000 5,583,050.00 10.38
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10. 报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11. 投资组 合报告附注
（1 ） 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金 本报告期没有投资股票。
（3 ） 其他 资产构成
序号 名称 金额（元）
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1 存出保证金 5,019.34
2 应收证券清算款 778,571.28
3 应收股利 -
4 应收利息 2,838,345.47
5 应收申购款 30,539.10
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,123.23
8 其他 -
9 合计 3,667,598.42
（4 ）报告期 末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二 、 基金的 业绩
基 金 管 理人依 照 恪 尽职守 、 诚 实信用 、 谨 慎勤勉 的 原 则管理 和 运 用基金 财 产 ，但不 保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2012 年11 月 8 日， 基金合同生效以来 （截至 2014 年 6 月30 日 ）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 ：
1. 易方达中 债新综指发起式 （LOF ）A 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③
②- ④
基金合同生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.60% 0.04% 0.50% 0.02% 0.10% 0.02%
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2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.37% 0.11% -0.29% 0.08% -2.08% 0.03%
2014 年1 月1
日至 2014 年
06 月 30 日
3.82% 0.09% 5.82% 0.08% -2.00% 0.01%
基金合同生
效至 2014 年
06 月 30 日
1.97% 0.10% 6.04% 0.08% -4.07% 0.02%
2. 易方达中 债新综指发起式 （LOF ）C 类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益
率比较表
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③
②- ④
基金合同生
效至 2012 年
12 月 31 日
0.50% 0.03% 0.50% 0.02% 0.00% 0.01%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
-2.33% 0.12% -0.29% 0.08% -2.04% 0.04%
2014 年1 月1
日至 2014 年
06 月 30 日
3.64% 0.09% 5.82% 0.08% -2.18% 0.01%
基金合同生
效至 2014 年
06 月 30 日
1.73% 0.11% 6.04% 0.08% -4.31% 0.03%
十三 、 费用概 览
（一） 与基金运作相关的费用
1 、基金费用 的种类
（1 ） 基金管 理人的管理费；
（2 ） 基金托 管人的托管费；
（3 ）销售服 务费；
（4 ）基金的 指数许可使用基点费；
（5 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
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（6 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7 ） 基金份 额持有人大会费用；
（8 ） 基金的 证券交易费用；
（9 ） 基金的 银行汇划费用；
（10）证券 账户开户费用、银行账户维护费用；
（11）基金 上市初费和上市月费 ；
（12）按照 国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2 、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1 ） 基金管 理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×0.30%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期 顺延。
（2 ） 基金托 管人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H ＝E×0.10%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
（3 ） 销售服 务费
本基金 A 类 基金份额不收取销售服务费，C 类基 金份额的销售服务费年费率为 0.35% 。
本基金销售服务费按前一日 C 类基 金资产净值的 0.35% 的年 费率计提。 销售服务费的计
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算方法如下：
H ＝E ×0.35% ÷当年天数
H 为C 类基金 份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金 份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支
取， 经基金管理人代付给各个基金销售机构。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺延 。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活
动费、持有人服务费等。
基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。
（4 ）指数许 可使用基点费
本基金作为指数基金，需根据与中央国债登记结算有限责任公司签署的指数使用许可
协议的约定向中央国债登记结算有限责任公司支付指数许可使用基点费。在通常 情 况 下 ，
指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的万分之一点五 （1.5 个 基点） 的年费率计提。
指数使用基点费每日计算，逐日累计。
计算方法如下：
H=E ×万分之 一点五/ 当年 天数
H 为每日应计 提的指数许可使用基点费
E 为前一日的 基金资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币五万元（5 万元） 。
指数许可使用基点费的计费时间从基于指数设计开发的各个基金合同生效日开始计
算；基金设立当年，不足 3 个月的 ，按照 3 个 月收费。
指数许可使用基点费的支付方式为每季度支付一次，自基金合同生效日起，由基金管
理人向基金托管人 发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季初 10 个 工作日内从基金财产
中一次性支付给中央国债登记结算有限责任公司。
若中央国债登记结算有限责任公司与基金管理人对指数许可使用基点费的费率及支付
方式另有约定的，从其最新约定。此项变更无需召开持有人大会审议，但基金管理人 应 及
时在指定媒体予以公告。
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上述“1 、基金费用的种类中第 （5 ） － （12 ） 项 费 用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、不列入基 金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管 理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ） 基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》生效前的相关费用；
（4 ） 其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申购费用
（1 ）申购费 率
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业
年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（ 包 括 企 业 年 金 单 一
计划以及集合计划） ， 以 及可以投资基金的其他社会保险基金。 如将来出现可以投资基金的
住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基 金 类
型，基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。
通过基金管理人的直销 中心申购本基金 A 类份 额的 特定投资群体申购费率见下表：
申购金额M （元 ） （ 含申购 费 ） A 类基 金 份额申购费率
M ＜100 万 0.08%
100 万≤M ＜200 万 0.05%
200 万≤M ＜500 万 0.03%
M≥500 万 1000 元/ 笔
其他投资者申购本基金 A 类基金份 额 的申购费率见下表：
申购金额M （元 ） （ 含申购 费 ） A 类基 金 份额申购费率
M ＜100 万 0.8%
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100 万≤M ＜200 万 0.5%
200 万≤M ＜500 万 0.3%
M≥500 万 1000 元/ 笔
本基金 C 类 基金份额不收取申购费用。
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购，申购费适用单笔申购金额所对
应的费率。
本基金的申购费用由申购本基金 A 类份额的投资人承担，不列入基金财产，主要用于
本基金的市场推广、销售、登记 结算 等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
（3 ）申 购份 额的计算
1 ）若投资人 选择 A 类基 金份额，则申购份额的计算公式如下：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率 ）
（注：对于 500 万（含 ）以上适用固定金额申购费的申购，净申购金额＝申购金额－
固定申购费金额）
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额
申购份额= 净 申购金额/T 日基金份额净值
2 ）若投资人 选择 C 类基 金份额，则申购份额的计算公式如下：
申购份额= 申 购金额/T 日 基金份额净值
场内申购涉及金额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五
入，由此产生的误差计入基金财产；场内申购涉及份额的计算结果采用截 位 法 保 留 到 整 数
位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
场外申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分
四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
2 、赎回费用
（1 ）赎回费 率
本基金 A 类 基金份额 场内赎回费率为 0.1% ，不 按份额持有时间分段设置赎回费率 。
本基金 A 类 基金份额的 场外赎回费率见下表：
持 有 时 间（天 ） A 类基 金 份额赎 回 费 率
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50
0-364 0.1%
365-729 0.05%
730 及以上 0%
本基金 C 类 基金份额 的场外赎回费率见下表：
持 有 时 间（天 ） C 类基 金 份额赎 回 费 率
0-29 0.75%
30 及以上 0%
（2 ） 赎回费 的收取方式和用途
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。 对于A 类基金份额 所收取的赎回费， 赎回费总额的 25% 归基金财产， 其余用于支付登
记结算费和其他必要的手续费。 对于持有期限少于 30 日 （不含） 的 C 类基金份额所收取的
赎回费，全额计入基金财产。
（3 ）赎回金 额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回费用= 赎 回份额 ×T 日 基金份额净值 ×赎回费率
赎回金额= 赎 回份额 ×T 日 基金份额净值- 赎回费用
本基金场内和场外赎回时，赎回费用、赎回金额的单位为人民币元，计算结果保留到
小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。
3 、 基金转换费由基金份额持有人承担， 由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成，
其中赎回费用按照基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基 金 财
产， 其余部分用于支付注册登记费等相关手续费， 具体实施办法和转换费率详见相关公告。
转换费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位。
3 、 投 资 者 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 （www.efunds.com.cn ） 进 行 本 基 金 申 购 、 赎 回 的
交易费率，详见本公司网站上的相关说明。
4 、 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整 上述费率。 上述费率如发生变更， 基
金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在 指 定
媒体上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
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金促销计划，针对基金投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间 ，
基金管理人可以适当调低基金申购 、赎回和转换费率。
（三 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率或基金销售服务费等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，须召开基金份额持有人
大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，无须召开基 金 份
额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
十四 、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》 等有关法律法规及 《 易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金 （LOF） 基金
合同》，结合本基金管理人对本基金实施的 投资管理活动，对 2014 年 6 月 20 日 刊登的本
基金更新的 招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在“三、基金管理人”部分，更新了 部分内容。
2. 在“四、基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，更新了基金份额 销售机构的信息 。
4. 在“十、基金转换和定期定额投资计划 ”部分，更新了部分内容。
5. 在“十二、基金的投资”部分，补充了本基金 2014 年第 3 季度投资组合报告的
内容。
6. 在“十三、基金的业绩”部分， 更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7. 在“二十四、对基金份额持有人的服务 ”部分，更新了部分内容。
8. 在“二十五、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了 更新。
易方达基金管理有限公司
2014 年 12 月 23 日
