交银施罗德理财 21 天债券型证 券投资基金
（更新） 招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国 农业 银 行股份有限公司
二零一 四 年十一 月
基金招 募说 明书 自 基 金合 同 生效 日起 ， 每 6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每 6 个月 的最 后 1 日。
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（更新） 招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德 理财 21 天 债券型证券投资基金（以下简称“ 本基金”）经 2012
年 9 月 25 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2012】 1282 号文核 准募集。 本基
金基金合同 于 2012 年 11 月 5 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资
人 在 投 资 本基 金 前 ， 需全 面 认 识 本基 金 产 品的风 险 收 益 特征 和 产 品特性 ， 充 分 考
虑 自 身 的 风险 承 受 能力， 理 性 判 断市 场 ， 对投资 本 基 金 的意 愿 、 时机、 数 量 等 投
资 行 为 作 出独 立 决 策。 投资人根 据所 持 有 份额享 受 基 金 的收 益 ， 但同时 也 需 承 担
相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、 政治因素、
投 资 心 理 和交 易 制 度等各 种 因 素 的影 响 而 引起的 市 场 风 险， 基 金 管理人 在 基 金 管
理 实 施 过 程中 产 生 的基金 管 理 风 险， 由 于 基金投 资 者 连 续大 量 赎 回基金 产 生 的 流
动性风险， 交易对手违 约风险， 本基金的特定 风险 例如本基金特有的流动性风险、
运 作 期 到 期日 未 赎 回自动 进 入 下 一运 作 期 的风险 、 基 金 转换 后 产 品特征 发 生 变 化
的 风 险 、 运作 期 期 限或有 变 化 的 风险 、 收 益结转 引 起 的 份额 变 动 的风险 等。本基
金 属 于 债 券型 证 券 投资基 金 ， 长 期风 险 收 益水平 低 于 股 票型 基 金 、混合 型 基 金 ，
高于货币市场基金。
投资有风险， 投资 人 在投 资 本 基 金 前 应认 真 阅读 本 基 金 的 招 募说 明 书 和 基金
合同 。 基 金的 过 往 业绩并 不 代 表 其未 来 表 现。基 金 管 理 人管 理 的 其他基 金 的 业 绩
并不构成新基金业绩表现的保证。
本 摘 要 根 据 基 金合 同 和基 金 招 募 说 明 书编 写 ，并 经 中 国 证 监 会核 准 。基 金 合
同 是 约 定 基金 当 事 人之间 权 利 、 义务 的 法 律文件 。 基 金 投资 人 自 依基金 合 同 取 得
基 金 份 额 ，即 成 为 基金份 额 持 有 人和 本 基 金合同 的 当 事 人， 其 持 有基金 份 额 的 行
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为 本 身 即 表明 其 对 基金合 同 的 承 认和 接 受 ，并按 照 《 基 金法 》 、 《运作 办 法 》 、
基 金 合 同 及其 他 有 关规定 享 有 权 利、 承 担 义务。 基 金 投 资人 欲 了 解基金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年 11 月 5 日，有关财务数据和净值表
现截止日为 2014 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一 、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（ 裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：2 亿元
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行 ”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际 海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
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（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生， 董事 长 ，硕士学历。 现 任交 通 银行 股 份 有 限 公 司执 行 董事 ， 副
行长。历任 中国建 设银行 资 产 负 债管 理 委 员会办 公 室 主 任兼 上 海 分行副 行 长 、 资
产 负 债 管 理委 员 会 办公室 主 任 兼 体制 改 革 办公室 主 任 兼 上海 分 行 副行长 、 资 产 负
债 管 理 部 总经 理 、 资产负 债 管 理 部总 经 理 兼重组 改 制 办 公室 主 任 、交通 银 行 股 份
有限公司副行长兼上海分行行长。
雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战 龙 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ，CFA 、CPA ， 硕 士 学 历 ， 兼 任 交 银 施 罗 德 资 产 管
理 有 限 公 司董 事 长 。历任 安 达 信 （新 加 坡 ）有限 公 司 审 计师 ， 澳 洲信孚 基 金 管 理
有 限 公 司 投资 风 险 管理副 总 监 ， 信安 资 产 管理亚 洲 有 限 公司 投 资 风险管 理 总 监 ，
荷 兰 国 际 投资 管 理 亚太有 限 公 司 中国 区 总 经理， 招 商 基 金管 理 有 限公司 常 务 副 总
经理，富达国际中国董事总经理。
阮 红 女 士 ， 董 事， 博 士学 历 。 现 任 交 通银 行 投资 管 理 部 总 经 理。 历 任交 通 银
行 办 公 室 综合 处 副 处长兼 宣 传 处 副处 长 、 办公室 综 合 处 处长 、 交 通银行 海 外 机 构
管 理 部 副 总经 理 、 总经理 、 交 通 银行 上 海 分行副 行 长 、 交通 银 行 资产托 管 部 总 经
理。
吴 伟 先 生 ， 董 事， 博 士学 历 。 现 任 交 通银 行 投资 银 行 业 务 中 心总 裁 。 历任交
通 银 行 总 行财 会 部 财务处 主 管 、 副处 长 ， 预算财 务 部 副 总经 理 、 总经理 、 交 通 银
行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。历
任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经理，施罗德投资管理（新加坡）有限公
司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司执行董事，施罗德投资管 理（卢森堡）
有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）有限公司总经理，施罗德投资管理有限
公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
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谢 丹 阳 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 历 。 现任 武 汉大 学 经 济 与 管 理学 院 院长 、 香
港 科 技 大 学经 济 系 教授 。 历 任 蒙 特利 尔 大 学经济 系 助 理 教授 ， 国 际货币 基 金 经 济
学 家 和 高 级经 济 学 家，香 港 科 技 大学 助 理 教授、 副 教 授 、教 授 、 系主任 、 瑞 安 经
管中心主任。
袁 志 刚 先 生 ， 独立 董 事， 博 士 学 历 。 现任 复 旦大 学 经 济 学 院 院长 。 历任 复 旦
大学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周 林 先 生 ， 独 立董 事 ，博 士 学 历 。 现 任上 海 交通 大 学 安 泰 经 济与 管 理学 院 院
长 、 教 授 。历 任 复 旦大学 管 理 科 学系 助 教 ，美国 耶 鲁 大 学经 济 系 助理教 授 、 副 教
授 ， 美 国 杜克 大 学 经济系 副 教 授 ，香 港 城 市大学 经 济 与 金融 系 教 授，美 国 亚 利 桑
那 州 立 大 学凯 瑞 商 学院经 济 系 冠 名教 授 ， 上海交 通 大 学 上海 高 级 金融学 院 常 务 副
院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书 记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士，监事 ，CFA 、CIPM 、FRM ， 工 商管 理 、 资 讯 管 理 双 硕士。 现任
交 银 施 罗 德基 金 管 理有限 公 司 助 理总 经 理 、交银 施 罗 德 资产 管 理 （香港 ） 有 限 公
司 总 经 理 。 曾 任 职 荷 兰 银 行 、 渣 打 银 行 （ 香 港 ） 有 限 公 司 、MIDAS-KAPITI
INTERNATIONAL LIMITED ，施罗德投资管理（香港 ）有限公司资讯科技部主管、中
国事务联席董事、交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈 超 女 士 ， 监 事， 硕 士学 历 。 现 任 交 银施 罗 德基 金 管 理 有 限 公司 董 事会 监 事
会 办 公 室 总经 理 兼 董 事会 秘 书 。 历任 交 通 银行股 份 有 限 公司 资 产 托管部 内 控 综 合
员 ， 交 银 施罗 德 基 金管理 有 限 公 司董 事 会 秘书、 合 规 审 计部 总 经 理、监 察 稽 核 部
总经理。
3、公司高管人员
钱文挥 先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
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苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许 珊 燕 女 士 ， 副总 经 理， 硕 士 学 历 ， 高级 经 济师, 交 银 施 罗 德资 产 管理 有 限
公司董事 。历 任 湖 南大学 （ 原 湖 南财 经 学 院 ）金 融 学 院 讲师 ， 湘 财证券 有 限 责 任
公司国债部副经理、 基 金管理总部总经理， 湘 财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教 员 ； 中 国 社 会 科 学 院 财 经 所 助 理 研 究 员 ； 中 国 电 力 信 托 投 资 公 司 基 金 部 副 经
理 ； 中 国 人保 信 托 投资公 司 证 券 部副 总 经 理、总 经 理 、 北京 证 券 营业部 总 经 理 、
证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
林洪钧先生，基金经理 ，硕士学历，10 年证券、基金业从业经验。历任国泰
君 安 证 券 股份 有 限 公司上 海 分 公 司机 构 客 户部客 户 经 理 ，华 安 基 金管理 有 限 公 司
债券交易员，加拿大 Financial Engineering Source Inc. 金融研究员。2009 年
加 入 交 银 施罗 德 基 金管理 有 限 公 司， 历 任 专户投 资 经 理 助理 和 专 户投资 经 理, 现
任固定收益部助理总经理 。2011 年1 月27 日起担任 交银施罗德信用添利债券证券
投资基金 （LOF） 基金经理至今，2011 年6 月9 日起 担任交银施罗德货币市场证券
投资基金基金经理至今 ，2012 年11 月5 日起 担任 本基金基金经理至今，2014 年3
月 31 日 起 担 任 交银 施罗 德 纯 债 债 券 型发 起 式证 券 投 资 基 金 基金 经 理至 今 。2014
年8 月4 日起担任交银施罗德增利债券证券投资基金基金经理至今，2014 年9 月
12 日起担任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经理至今。2013 年 4 月 16 日至
2014 年 6 月 30 日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理，
2013 年4 月24 日至2014 年6 月30 日担任交银 施罗德荣祥保本混合型证券投资基
金基金经理助理。
张 靖 爽 女 士 ， 基金 经 理助 理 。 美 国 北 卡罗 莱 纳大 学 数 量 金 融 学硕 士 ，4 年证
券行业经验。历任中银基金固定收益部研究员。2011 年7 月加入交银施罗德基金
管理有限公司，曾任债券分析师。2014 年4 月1 日起担任交银施罗德货币市场证
券投资基金经理助理至今，2014 年4 月1 日起担任交银施罗德信用添利债券证券
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投资基金 （LOF） 基金经理助理至今，2014 年4 月 1 日起担任本基金基金经理助理
至今，2014 年7 月1 日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金经
理助理至今。
5、投资决策委员会成员
委员： 战龙（总经理）
项廷锋（投资总监、基金经理）
杨利平（投资总监）
管华雨（权益投资总监、基金经理 ）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009 年 1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真 ：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
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负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作 为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在2010 年首届 “‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。 2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境外资产
托 管 处 、 综合 管 理 处、 风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 227 只，包括富国天源平衡混合型证 券投资基金、华夏平稳增长
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混 合 型 证 券投 资 基 金、大 成 积 极 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 大 成 景阳领 先 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 大 成创新 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 长 盛同 德 主 题增长 股 票 型 证
券 投 资 基 金、 博 时 内需增 长 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 汉 盛 证券投 资 基 金 、
裕 隆 证 券 投资 基 金 、景福 证 券 投 资基 金 、 鸿阳证 券 投 资 基金 、 丰 和价值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉证 券 投 资基金 、 长 盛 成长 价 值 证券投 资 基 金 、宝 盈 鸿 利收益 证 券 投 资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证券 投 资 基金、 长 盛 中 信全 债 指 数增强 型 债 券 投资 基 金 、长信 利 息 收益
开 放 式 证 券投 资 基 金、长 盛 动 态 精选 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城 内 需增长 开 放 式 证
券 投 资 基 金、 万 家 增强收 益 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 精选 增 值 混合型 证 券 投 资
基 金 、 长 信银 利 精 选开放 式 证 券 投资 基 金 、富国 天 瑞 强 势地 区 精 选混合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏华 货 币 市场证 券 投 资 基金 、 中 海分红 增 利 混 合型 证 券 投资基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证券 投 资 基金、 新 华 优 选分 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 精 选 股
票 证 券 投 资基 金 、 泰达宏 利 货 币 市场 基 金 、交银 施 罗 德 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚
四 季 红 混 合型 证 券 投资基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 富兰 克 林 国海弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投资 基 金 、益民 货 币 市 场基 金 、 长城安 心 回 报 混合 型 证 券投资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选股 票 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城内需 增 长 贰 号股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达宏利
首 选 企 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 东吴 价 值 成长双 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
动 力 增 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 宝盈 策 略 增长股 票 型 证 券投 资 基 金、国 泰 金 牛 创
新 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 益 民创 新 优 势混合 型 证 券 投资 基 金 、中邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券投 资 基 金、华 夏 复 兴 股票 型 证 券投资 基 金 、 富国 天 成 红利灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、长信 双 利 优 选灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、富兰 克 林 国 海
深 化 价 值 股票 型 证 券投资 基 金 、 申万 巴 黎 竞争优 势 股 票 型证 券 投 资基金 、 新 华 优
选 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 成 长动力 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双盈 债 券 型证券 投 资 基 金、 中 海 蓝筹灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 长
信 利 丰 债 券型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 丰 利债券 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券投 资 基 金、东 吴 进 取 策略 灵 活 配置混 合 型 开 放式 证 券 投资基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、 大成行
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业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金、上证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数 增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开 放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、工 银 瑞 信中小 盘 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 博 时 创业 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 招商信 用 添 利 债
券 型 证 券 投资 基 金 、易方 达 消 费 行业 股 票 型证券 投 资 基 金、 富 国 汇利 分级债券型
证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工 银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信
深 证 红 利 交易 型 开 放式指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 富 国可 转 换 债券证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开 放 式 指 数证 券 投 资基金 联 接 基 金、 泰 达 宏利领 先 中 小 盘股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、 东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、 工银瑞信四季收益 债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资 基金、
汇 添 富 社 会责 任 股 票型证 券 投 资 基金 、 工 银瑞信 消 费 服 务行 业 股 票型证 券 投 资 基
金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置混合型证券投资
基 金 、 浙 商聚 潮 产 业成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 领 先成 长 股 票型证 券 投 资 基
金、广发中小板 300 交 易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放 式 指 数 证券 投 资 基金联 接 基 金 、南 方 保 本混合 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
进 制 造 股 票证 券 投 资基金 、 上 投 摩根 新 兴 动力股 票 型 证 券投 资 基 金、富 兰 克 林 国
海 策 略 回 报灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、金元 惠 理 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、
招商安达 保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF ） 、 交银施罗德深证300 价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型 证券投资基金
（LOF ） 、 长信内需成 长股票型证券投资基金、 大成中证内地消费主题指数证券投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证
券 投 资 基 金、 景 顺 长城核 心 竞 争 力股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 信用债 债 券 型 证
券 投 资 基 金、 光 大 保德信 行 业 轮 动股 票 型 证券投 资 基 金 、富 兰 克 林国海 亚 洲 （ 除
日 本 ） 机 会股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 逆向投 资 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 新
交银施罗德理财 21 天债券型证 券投资基金
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锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万菱 信 中 小板指 数 分 级 证券 投 资 基金、 广 发 消 费
品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14
天 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 全 球房 地 产 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理新经 济 主 题 股
票 型 证 券 投资 基 金 、东吴 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 建 新社 会 责 任股票 型 证 券 投
资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券型 证 券 投资基 金 、 安 信目 标 收 益债券 型 证 券 投
资基金、 富国7 天理财 宝债券型证券投 资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券
投资基金、 易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 （LOF） 、 工 银瑞信信用纯
债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金增 利 货 币市场 基 金 、 景顺 长 城 支柱产 业 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、摩 根 士 丹利华 鑫 量 化 配
置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指 数增强型证券投资基金、 交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21 天债券型证券投资基金、 国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天 理财债券型证券投资基金、 华安纯债
债 券 型 发 起式 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 惠 利保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 南 方 中 证
500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景
顺 长 城 品 质投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 中 海可转 换 债 券 债券 型 证 券投资 基 金 、 融
通 标 普 中 国可 转 债 指数增 强 型 证 券投 资 基 金、大 成 现 金 宝场 内 实 时申赎 货 币 市 场
基 金 、 交 银施 罗 德 荣祥保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 中国 企 业 境外高 收 益 债 券
型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 焦点 驱 动 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 景 顺 长
城沪深 300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 景安短 融 债 券 型证 券 投 资基金 、 嘉 实 研究 阿 尔 法股 票型证券投
资 基 金 、 新华 行 业 轮换灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 富国 目 标 收益一 年 期 纯 债
债 券 型 证 券投 资 基 金、汇 添 富 高 息债 债 券 型证券 投 资 基 金、 东 方 利群混 合 型 发 起
式 证 券 投 资基 金 、 南方稳 利 一 年 定期 开 放 债券型 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 四 季 金
利 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 华 夏永 福 养 老理财 混 合 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 丰 益
信 用 定 期 开放 债 券 型证券 投 资 基 金、 国 泰 国证医 药 卫 生 行业 指 数 分级证 券 投 资 基
金 、 交 银 施罗 德 定 期支付 双 息 平 衡混 合 型 证券投 资 基 金 、光 大 保 德信现 金 宝 货 币
市 场 基 金 、易 方 达 投资级 信 用 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 广发 趋 势 优选灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、华润 元 大 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、长 盛 双 月红一 年 期 定 期
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开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 富 国 国有 企 业 债债券 型 证 券 投资 基 金 、富安 达 信 用 主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增 强型证券投资
基 金 、 中 邮定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、安信 永 利 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投
资 基 金 、 工银 瑞 信 信息产 业 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 景祥 分 级 债券型 证 券 投 资
基 金 、 富 兰克 林 国 海岁岁 恒 丰 定 期开 放 债 券型证 券 投 资 基金 、 景 顺长城 景 益 货 币
市 场 基 金 、万 家 市 政纯债 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、建 信 稳 定添利 债 券 型 证
券投资基金、 上投摩根 双债增利债券 型证券投资基金、 嘉实活期宝货 币市场基金、
融 通 通 源 一年 目 标 触发式 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、大 成 信 用增利 一 年 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 鹏 华 品牌 传 承 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 浓
益 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 恒生指 数 分 级 证券 投 资 基金、 长 盛 航 天
海 工 装 备 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 广发新 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 东 吴
阿 尔 法 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 诺 安天天 宝 货 币 市场 基 金 、前海 开 源 可 转
债 债 券 型 发起 式 证 券投资 基 金 、 新华 鑫 利 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 富 国 天
盛 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城中小 板 创 业 板精 选 股 票型证 券 投 资 基
金 、 中 邮 双动 力 混 合型证 券 投 资 基金 、 建 信改革 红 利 股 票型 证 券 投资基 金 、 交 银
施 罗 德 周 期回 报 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 海 积 极收 益 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 申 万 菱信中 证 环 保 产业 指 数 分级证 券 投 资 基金 、 博 时裕隆 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300
指 数 型 证 券投 资 基 金、天 弘 季 加 利理 财 债 券型证 券 投 资 基金 、 新 华鑫安 保 本 一 号
混 合 型 证 券投 资 基 金、诺 安 永 鑫 收益 一 年 定期开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金 、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配 置混合型证券投资基金、 华润元大医
疗 保 健 量 化股 票 型 证券投 资 基 金 、融 通 月 月添利 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、
中 海 惠 祥 分级 债 券 型证券 投 资 基 金、 建 信 稳定添 利 债 券 型证 券 投 资基金 、 东 方 新
兴 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 银 华双 月 定 期理财 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 新 兴
产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债
券型证券投资基金。
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（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵 守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价 。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具 备 系 统 、 完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基 金 托 管 人 通 过参 数 设置 将 《 基 金 法 》、 《 运作 办 法 》 、 基 金合 同 、托 管 协
议 规 定 的 投资 比 例 和禁止 投 资 品 种输 入 监 控系统 ， 每 日 登录 监 控 系统监 督 基 金 管
理 人 的 投 资运 作 ， 并通过 基 金 资 金账 户 、 基金管 理 人 的 投资 指 令 等监督 基 金 管 理
人的其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
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3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上 直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者 可 以通 过 本公 司 网 上 直销 交易 平台 办理开户、 本 基金 的 申购 及 赎
回等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：
www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公 地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
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（2） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（4） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（5） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
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办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（6） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人 ：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（7） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（8） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
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电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（9） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（10 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址 ：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（11 ） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
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客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（12 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（13 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万 鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（15 ） 中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址 ：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
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法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（16 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户 服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（17 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
（18 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙 名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
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联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（19 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（20 ） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（21 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
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（22 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（23 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙 蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（24 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
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及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（26 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（27 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿 铭
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（28 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
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办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（29 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区 仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（30 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（31 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
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24
电话： （021）20691835
传真： （021）20691861
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（32 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市 西城区太平桥大街17 号
法定代表人： 周明
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：（021）31358666
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25
传真：（021）31358600
联系人： 黎明
经办律师：吕红、 黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所 ： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地 址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙 人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 沈兆杰
经办注册会计师： 汪棣、 沈兆杰
四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德 理财 21 天债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本 基 金 在 追 求 本金 安 全、 保 持 资 产 流 动性 的 基础 上 ， 努 力 追 求绝 对 收益 ， 为
基金份额持有人谋求资产的稳定增值。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资范 围 为 法律法规允许的 金 融 工 具， 包 括 现 金 ，通 知 存 款， 一年
以内（含一年）的银行定期存款和大额存单，剩余期限（或回售期限）在 397 天
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以内 （含 397 天） 的债券、 资产支持证券和中期票据， 期限在一年以内 （含一年）
的 债 券 回 购， 期 限 在一年 以 内 （ 含一 年 ） 的中央 银 行 票 据和 短 期 融资券 ， 以及法
律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固定收益类 金 融 工 具 及相关衍生工具
（但须符合中国证监会相关规定） 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许 本 基金 投 资 其他 品 种 ， 基 金管 理 人 在履 行适
当程序后， 可 以 将 其纳入 投 资 范 围， 其 投 资比例 遵 循 届 时有 效 法 律法规 或 相 关 规
定。
八、基 金的投资策略
本 基 金 在 保 持 组合 流 动性 的 前 提 下 ， 结合 对 国内 外 宏 观 经 济 运行 、 金融 市 场
运 行 、 资 金流 动 格 局、货 币 市 场 收益 率 曲 线形态 等 各 方 面的 分 析 ，合理 安 排 组 合
期 限 结 构 ，积 极 选 择投资 工 具 ， 采取 主 动 性的投 资 策 略 和精 细 化 的操作 手 法 。 具
体包括：
1、短期利率水平预期策略
深 入 分 析 国 家 货币 政 策、 短 期 资 金 市 场利 率 波动 、 资 本 市 场 资金 面 的情 况 和
流 动 性 的 变化 ， 对 短期利 率 走 势 形成 合 理 预期， 并 据 此 调整 基 金 货币资 产 的 配 置
策略。
2、收益率曲线分析策略
根 据 收 益 率 曲 线的 变 化趋 势 ， 采 取 相 应的 投 资管 理 策 略 。 货 币市 场 收益 率 曲
线 的 形 状 反映 当 时 短 期利 率 水 平 之间 的 关 系，反 映 市 场 对较 短 期 限经济 状 况 的 判
断及对未来短期经济走势的预期。
3、组合剩余期限策略、期限配置策略
通 过 对 组 合 资 产剩 余 期限 的 设 计 、 跟 踪、 调 整， 达 到 保 持 合 理的 现 金流 ， 锁
定 组 合 剩 余期 限 ， 以满足 可 能 的 、突 发 的 现金需 求 ， 同 时保 持 组 合的稳 定 收 益 ；
特 别 在 债 券投 资 中 ，根据 收 益 率 曲线 的 情 况，投 资 一 定 剩余 期 限 的品种 ， 稳 定 收
益， 锁定风险， 满足组 合目标期限。 本基金投资组合的平均剩余期限控制在 141 天
（含）以内。
4、类别品种配置策略
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在 保 持 组 合 资 产相 对 稳定 的 条 件 下 ， 根据 各 类短 期 金 融 工 具 的市 场 规模 、 收
益性和流 动性 ， 决 定各类 资 产 的 配置 比 例 ；再通 过 评 估 各类 资 产 的流动 性 和 收 益
性利差，确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。
5、流动性管理策略
在 满 足 基 金 投 资者 申 购、 赎 回 的 资 金 需求 前 提下 ， 通 过 基 金 资产 安 排（ 包 括
现金库存、 资产变现、 剩余期限管理或以其他措施） ， 在保持基金资产流动性的前
提下，确保基金的稳定收益。
6、无风险套利策略
无风险套利策略包括：
跨 市 场 套 利 策 略： 根 据各 细 分 短 期 金 融工 具 的流 动 性 和 收 益 特征 ， 动态 调 整
基 金 资 产 在各 个 细 分市场 之 间 的 配置 比 例 。如， 当 交 易 所市 场 回 购利率 高 于 银 行
间 市 场 回 购利 率 时 ，可增 加 交 易 所市 场 回 购的配 置 比 例 ；另 外 ， 还包括 一 级 市 场
发行定价和二级市场流通成交价之间的无风险套利机会。
跨 品 种 套 利 策 略： 根 据各 细 分 市 场 中 不同 品 种的 风 险 参 数 、 流动 性 补偿 和 收
益特征，动态调整不同期限结构品种的配置比例。
7、滚动配置策略
根 据 具 体 投 资 品种 的 市场 特 性 ， 采 用 持续 滚 动投 资 的 方 法 ， 以提 高 基金 资 产
的整体持续的变现能力。如，对 N 天期回购 协议进行每天等量配置，提高基金资
产 的 流 动 性； 在 公 开市场 操 作 中 ，跟 随 人 民银行 每 周 的 滚动 发 行 ，持续 同 品 种 投
资，达到剩余期限的直线分布。
8、信用利差策略
通 过 对 债 券 的 信用 评 估， 分 析 预 期 违 约率 和 违约 损 失 率 的 变 化趋 势 ，评 估 其
信 用 利 差 是否 合 理 ，并预 测 其 变 化趋 势 ， 通过其 信 用 质 量的 改 善 和信用 利 差 的 缩
小获利。
9、其他衍生工具投资策略
本 基 金 将 密 切 跟踪 国 内各 种 衍 生 产 品 的动 向 ，一 旦 有 新 的 产 品推 出 市场 ， 在
履 行 适 当 程序 后 ， 将在届 时 相 应 法律 法 规 的框架 内 ， 制 订符 合 本 基金投 资 目 标 的
投 资 策 略 ，同 时 结 合对衍 生 工 具 的研 究 ， 在充分 考 虑 衍 生产 品 风 险和收 益 特 征 的
前 提 下 ， 谨慎 进 行 投资。 本 基 金 将按 照 相 关法律 法 规 通 过利 用 其 他衍生 金 融 工 具
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进 行 套 利 、避 险 交 易，控 制 基 金 组合 风 险 ，并通 过 灵 活 运用 趋 势 投资策 略 获 取 收
益。
九、业 绩比较基准
本基金的业绩 比较基准为：七天通知存款税后利率。
通 知 存 款 是 一 种不 约 定存 期 ， 支 取 时 需提 前 通知 银 行 ， 约 定 支取 日 期和 金 额
方 能 支 取 的存 款 ， 具有存 期 灵 活 、存 取 方 便的特 征 ， 同 时可 获 得 高于活 期 存 款 利
息的收益。
如 果 今 后 法 律 法规 发 生变 化 ， 或 者 有 更权 威 的、 更 能 为 市 场 普遍 接 受的 业 绩
比 较 基 准 推出 ， 或 者是市 场 上 出 现更 加 适 合用于 本 基 金 业绩 比 较 基准时 ， 经 与 基
金 托 管 人 协商 一 致 ，本基 金 可 以 在报 中 国 证监会 备 案 后 变更 业 绩 比较基 准 并 及 时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 属 于 债 券型 证 券投 资 基 金 ， 长 期风 险 收益 水 平 低 于 股 票型 基 金 、混合
型基金，高于货币市场型证券投资基金。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏 ，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国 农业银行根据本基金合同规定， 于 2014 年 10 月 23 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容 ， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2014 年 7 月 1 日至 2014 年 9 月 30 日。 本报告财务资料未经审计
师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
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比例（％）
1 固定收益投资 742,973,376.00 62.85
其中：债券 742,973,376.00 62.85
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 416,377,070.68 35.22
4 其他资产 22,845,442.31 1.93
5 合计 1,182,195,888.99 100.00
2、报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值比例（ ％）
1
报告期内债券回购融资余额 15.86
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 （元）
占基金资产净值
的比例（％）
2
报告期末债券回购融资余额 229,999,685.00 24.26
其中：买断式回购融资 - -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市
场交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的20 ％ 的说 明
本基金合同约定： “ 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额
不得超过基金资产净值的 40% ” 。本报告期内 ，本基金未发生超标情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 117
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 214
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 10
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过180天情况 说明
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序号 发生日期 平均剩余期限 原因 调整期
1 2014-07-15 150
2014 年 7 月 9 日
巨 额 赎 回 导 致 投
资 组 合 平 均 剩 余
期限被动超标。
已在 10 个工作
日内完成调整。
2 2014-07-14 212
3 2014-07-11 214
注： 本基金合同约定： “本基金投资组合的平 均剩余期限在每个交易日均不得
超过141天 ” 。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（％）
各期限负债占基金
资产净值的比例
（％）
1 30天以内 13.35 24.26
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
2 30天( 含) —60天 47.50 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
3 60天( 含) —90天 - -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
4 90天( 含) —180天 29.72 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
5 180天( 含) —397 天（含 ） 31.74 -
其中：剩余存续期超过397
天的浮动利率债
- -
合计 122.31 24.26
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
? 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净
值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
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3 金融债券 100,126,311.00 10.56
其中：政策性金融债 100,126,311.00 10.56
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 642,847,065.00 67.82
6 中期票据 - -
7 其他 - -
8 合计 742,973,376.00 78.38
9
剩余存续期超过 397 天 的浮
动利率债券
- -
5、 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
债券数
量
( 张)
摊余成本（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 041454002
14 川交投
CP001
900,000 90,815,167.18 9.58
2 041456036
14 武汉地铁
CP001
700,000 70,167,768.91 7.40
3 041460007
14 杭工投
CP001
600,000 60,273,285.85 6.36
4 041355037 13 徐工 CP002 500,000 50,230,008.75 5.30
5 041358071 13 龙盛 CP001 500,000 50,142,417.14 5.29
6 140204 14 国开 04 500,000 50,115,061.14 5.29
7 041461039
14 华信资产
CP001
500,000 50,103,392.91 5.29
8 130331 13 进出 31 500,000 50,011,249.86 5.28
9 041460075
14 青国信
CP001
500,000 50,000,131.10 5.27
10 041471003
14 盐国投
CP001
300,000 30,228,927.20 3.19
6、 “ 影子定价” 与 “ 摊 余成本法 ” 确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
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报告期内偏离度的最高值 0.2207%
报告期内偏离度的最低值 -0.0046%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均
值
0.0611%
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
8.1 基金计价方法说明
本 基 金 采 用 摊 余成 本 法计 价 ， 即 计 价 对象 以 买入 成 本 列 示 ， 按票 面 利率 或 商
定 利 率 并 考虑 其 买 入时的 溢 价 与 折价 ， 在 其剩余 期 限 内 按照 实 际 利率和 摊 余 成 本
逐日摊销计算损益。
8.2 本基金报告期每日持有剩余期限小于 397 天但剩余存续期超过 397 天的浮
动利率债券的摊余成本均未超过当日基金资产净值的 20% 。
8.3 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在
本 报 告编 制日 前一 年内本 基 金投 资的 前十 名证券 的 发行 主体 未受 到公开 谴 责和 处
罚。
8.4 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 22,845,442.31
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 22,845,442.31
8.5 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明
书。
1、基金份额净值 收益 率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
（1）交银理财 21 天债券 A
阶 段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
1.4990% 0.0559% 0.3403% 0.0000% 1.1587% 0.0559%
2014 年度
上半年
2.1619% 0.0024% 0.6695% 0.0000% 1.4924% 0.0024%
2013 年度 4.1106% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 2.7606% 0.0054%
2012 年度
（自基金
合同生效
日起至
2012 年12
月31 日）
0.5644% 0.0049% 0.2108% 0.0000% 0.3536% 0.0049%
注：1 ． 本 表 净 值 收 益 率 数 据 所 取 的 基 金 运 作 周 期 为 基 金 合 同 生 效 日 为 起 始 日
的运作周期。
2．本基金每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
（2）交银理财 21 天债券 B
阶段
净值收
益率①
净值收益
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ② －④
过去三个月 0.7034% 0.0071% 0.3403% 0.0000% 0.3631% 0.0071%
交银施罗德理财 21 天债券型证 券投资基金
（更新） 招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
34
2014 年度
上半年
1.7510% 0.0060% 0.6695% 0.0000% 1.0815% 0.0060%
2013 年度
(自基金分
类日起
2013 年12
月31 日)
4.2610% 0.0046% 1.3204% 0.0000% 2.9406% 0.0046%
注：1 ． 本 表 净 值 收 益 率 数 据 所 取 的 基 金 运 作 周 期 为 基 金 分类 日 为 起 始 日 的 运
作周期。
2．本基金每日计算当日收益并分配，并在运作期期末集中支付。
2 、 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 份 额 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准收益率变动的比较
交银施罗德理财 21 天债券型证券投 资基金
份额累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2012 年 11 月 5 日至 2014 年 9 月 30 日）
（1） 交银理财 21 天债券 A
注：图示日期为2012年11 月5日至2014年9月30日。本基金建仓期为自基金合同生
效日起的6个月。 截至 建仓期结束， 本基金各 项资产配置比例符合基金合同及招募
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（更新） 招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
35
说明书有关投资比例的约定。
（2） 交银理财 21 天债券 B
注： 图示日期为2013年1月9日至2014年9月30日。 本基金建仓期为自 基金合同生效
日起的6个月。 截至建 仓期结束， 本基金各项 资产配置比例符合基金合同及招募 说
明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用和银行账户维护费；
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36
10 、 按 照 国 家 有关 规 定和 《 基 金 合 同 》约 定 ，可 以 在 基 金 财 产中 列 支的 其 他
费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与 基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
本 基 金的 管理 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 0.27% 年 费 率计 提。 管理费 的 计 算
方法如下：
H ＝E× 0.27%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇 不可 抗 力 致 使无 法 按 时支付 的 ， 支 付
日期顺延至最近可支付日支付 。
（2） 基金托管人的托管费
本 基 金的 托管 费 按前 一日 基 金资 产净 值 的 0.08% 的 年 费率 计提 。托管 费 的 计
算方法如下：
H ＝E× 0.08%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支取。 若 遇 不 可抗 力 致 使无法 按 时 支 付的 ， 支 付日期 顺 延 至 最
近可支付日支付 。
（3） 上述“（ 一） 基金 费用的种类中第 4－10 项费用” ， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际 支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金 财产中支付。
2、与基金 销售有关的费用
（1）申购费
本基金不收取 申购费用 。
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（更新） 招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
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（2）赎回费
本基金不收取 赎回费用 。
（3）销售服务费
本 基 金 各 类 基 金份 额 按照 不 同 的 费 率 计提 销 售服 务 费 ， 在 通 常情 况 下， 本 基
金 A 类基金份额的销 售服务费按前一日 A 类 基金份额的基金资产净值的 0.30% 年
费率计提， 本基金 B 类基金份额的销售服务费按前一日 B 类基金份额 的基金资产
净值的 0.01% 年费率计提。 各类基金份额的基金销售服务费计提的计算方法如下：
H ＝E ×年销售服务费率÷当年天数
H 为某类基金份额每日应计提的基金销售服务费
E 为该类基金份额前一日的基金资产 净值
基 金 销 售 服 务 费每 日 计提 ， 逐 日 累 计 至每 月 月末 ， 按 月 支 付 。由 基 金管 理 人
向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日
内 从 基 金 财产 中 一 次性支 付 给 基 金管 理 人 。若遇 不 可 抗 力致 使 无 法按时 支 付 的 ，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
基 金 销 售 服 务 费主 要 用于 支 付 销 售 机 构佣 金 以及 基 金 管 理 人 的基 金 营销 广 告
费、促销活动费、持有人服务费等。
（4） 网上直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “ 交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称“ 网上直销交易
平台 行” ） 办理开户和本基金的申购、 赎回业务。 本基金通过网上直销交易平台 申
购、赎回不收取费用 。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 的单 笔 最低 金 额
为 1000 元（含） 。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
交银施罗德理财 21 天债券型证 券投资基金
（更新） 招募说明书摘要（2014 年第 2 号）
38
（5） 基金管理人可以 在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购、 赎回费
率 或 收 费 方式 。 如 发生变 更 ， 基 金管 理 人 应在调 整 实 施 前依 照 《 信息披 露 办 法 》
的有关规定在指定媒体公告 。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
（ 四 ） 基金税 收
本 基 金 运 作 过 程中 涉 及的 各 纳 税 主 体 ，其 纳 税义 务 按 国 家 税 收法 律 、法 规 执
行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理 人”中相关内容。
（三 ）更新了“四 、基金托管人”中相关内容。
（四 ）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五 ）更新了“十、基金的投资”中 “基金投资组合报告” 相关内容 ，数据截
止到2014 年9 月30 日 。
（六 ）更新了“十一 、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2014 年 9 月 30
日。
（七 ）更新了“二十 三、其他应披露事项”中的相关内容 。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一四年十二月 二十日
