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国海焦点驱动(000065)

国海焦点驱动:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

 1 
 
 
富 兰克 林 国 海焦 点驱 动灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 (摘 要) 
(2014 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:国海富 兰克 林基金管理有限公司 
基金托管人:中国农 业银 行股份有限公司


2 【重要提示】 富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本 基金 ” ) 经 中国证 监 会证监 许可[2013]206 号文 核准募 集, 本基 金的 基金 合同 于 2013 年 5 月 7 日 生 效。 基金管 理人保证本招 募说明书的 内容真实、准 确、完整。 本招募说明书 经中国证券 监 督管理 委员 会 (以 下简 称 “ 中国证 监会 ” ) 核准 , 但中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 , 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益做出 实质 性判 断或 保证 , 也不 表明 投资 于本 基金 没有风 险。 投资 有风险 ,投 资人 申购 基金 时应认 真阅 读招 募说 明书 。


基金管 理人依照恪尽 职守、诚实 信用、谨慎勤 勉的原则管 理和运用基金 财产,但不 保 证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。


本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写, 并经中国证 监会核准。基 金合同是约 定 基金合 同当 事人 之间 权利 、 义务 的法 律文 件。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的 承认和 接受, 并按 照 《基 金法》 、 基金 合同及 其他 有关规 定享 有权 利、 承 担 义务。 基 金投 资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务, 应详 细查 阅基金 合同 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。


本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招募 说明 书 ( 更新 ) 所 载内容 截止 日 为 2014 年 11 月 7 日, 有关 财务 数据 和 净值表 现 截止日 为 2014 年 9 月 30 日(财 务数 据未 经审 计) 。 一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司


注册地 址: 广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国-东盟科技 企业孵化基地 一期C-6栋二 层 办公地 址: 上海 浦东 世 纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层 法定代 表人 :吴 显玲 成立日 期:2004 年11 月15 日


批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[2004]145 号


3 组织形 式: 有限 责任 公司


注册资 本:2.2 亿元 人民 币


存续期 限:50年


联系人 :沈 增


联系电 话:021-3855 5555 股权结 构 : 国 海证 券股 份 有限公 司 (原 名 “ 国海 证 券有限 责任 公司 ” )持有51% 股权 , 邓普顿 国际 股份 有限 公司 持有49%股权 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成员 :


董事长 吴显 玲女 士, 中共 党员, 管理 学硕 士, 经济 师。 历 任中 国人 民银 行 广 西壮族 自治 区金融 管理 处主 任科 员, 广西证 券交 易中 心副 总经 理 (主 持全 面工 作) , 广西 证券登 记有 限 责任公 司法 定代 表人 、 总 经理 , 广 西证 券有限 责任 公司副 总裁 , 国海证 券有 限责任 公司 副 总 裁 ,国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 督察 长。 现任 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司 董事 长 , 同时兼 任国 海富 兰克 林资 产管理 (上 海) 有限 公司 董事 长 。


副董事长 阮博文 (William Y. Yun )先生 ,工商 管理 硕士,CFA 。阮 博文先 生现 任富兰 克林邓 普顿投 资集团 执行 副总裁, 并负责 特定 和另类 投资团 队,同 时兼任 国海 富兰克 林资产 管理( 上海 )有 限公 司董 事。阮 先生 担任Franklin Resources, Inc. 的管 理人 员,亦 是该 公 司 的 投 资 管 理 和 风 险 管 理 委 员 会 成 员 。 他 也 是 Fiduciary Trust Company International( “Fiduciary Trust ”) 的董 事会 成员 ,于1992 年 加入Fiduciary Trust 担任 基金经理8 年,之后成为执行副总裁,负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在2000 年至2005 年 期 间 担 任Fiduciary Trust 的 总 裁 。 他 于2002 年 又 担 任Franklin Templeton Institutional 的 总裁, 负 责富兰克 林邓普 顿全 球业 务发展团 队的机 构业 务, 其职责还 包括 负 责 富 兰 克 林 邓 普 顿 养 老 金 固 定 收 益 计 划 和 投 资 固 定 缴 款 业 务 , 以 及 负 责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过 投资 顾问 和咨 询 人员为 个人 和机 构客 户提 供专户 管理 。 在2008 年, 他开 始担 任目 前于富 兰克 林邓 普顿 投资 集团的 职务 。 董事张 雅锋 女士 , 中 共党 员, 研 究生 学历 。历 任广 西壮族 自治 区商 业厅 副处 长、处 长 , 广西凭 祥市 委副 书记 、 广 西商业 大厦 副总 经理 、 广 西南方 商业 集团 公司 董事 长兼总 经理 、 党 总支书 记 , 广 西壮族 自治 区证券 办发 行部 主任 、 中 国证监 会南 宁特 派办 副主 任、 广西 投资 集 团有限 公司 副总 经理 、 广 西证券 有限 责任 公司 增资 扩股筹 备组 组长 、 国 海证 券有限 责任 公司 4 董事长 、 党 委书 记, 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司董事 长、 董事 。 现 任广 西投资 集团 有限 公司董事 、 国海 证券 股份 有限公 司董 事长 、 党 委书 记 、 国 海良 时期 货有 限公 司董事 、 国 海创 新资本 投资 管理 有限 公司 董事 、 广西 北部 湾股 权交 易所股 份有 限公 司董 事 。 董事麦 敬恩 (Gregory E. McGowan ) 先 生, 硕士 学位 以及法 学博 士学 位。 现任 邓普顿 国 际股份 有限 公司 执行 副总 裁, 以 及国 海富 兰克 林基 金管 理 有限 公司 股东 代表 , 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管 理 ( 上海 ) 有 限公 司董 事。 麦敬 恩 先生还 同时 担任 多个 富兰 克林邓 普顿 公司 董事,其中包括:Templeton Investment Counsel, LLC ,Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢 森堡 ),富兰克林邓 普顿投资 (亚洲)有限公 司(香港 ),邓普顿 资 产管理 公司 ( 新加 坡 ) , Franklin Templeton Holding Limited (毛 里求 斯 ) , Franklin Templeton Services Limited (爱尔兰 )以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. (美国 )。麦 敬恩 先 生于1986 年 加入 富兰 克林 邓普顿 投资 集团 ,并 担任Templeton Global Advisors Limited (巴 哈马 ) 执 行副 总裁 。 在 加 入富兰 克林 邓普 顿投 资集 团之前 , 麦敬 恩先生 是美 国证券 交易 委员 会的资 深律 师。 董事何 春梅 女士 , 中 共党 员, 工程 硕士 。 历 任广 西 壮族自 治区 政府 办公 厅第 五秘书 处科 员、 副 主任 科员, 广西 开发 投资有 限责 任公 司融 资部 、 国际 业务 部、 证 券部、 财 务部副 经理 , 广西投 资集 团 有 限公 司财 务管理 部副 经理 、 经 理、 总经理 、 公 司总 裁助 理兼 办公室 主任 , 国 海证券 有限 责任 公司 监事 , 广 西壮 族自 治区金 融工 作办公 室副 主任 、 党 组成 员、 机关 党委 书 记。现 任广 西投 资集 团有 限公司 党委 副书 记, 国海 证券股 份有 限公 司党 委副 书记。 董事胡 德忠 先生 , 中 共党 员, 管 理学 博士 , 经 济师。 历任广 西证 券有 限责 任公 司深圳 营 业部总 经理 助理 、 副 总经 理, 深 圳深 南中 路证 券营 业部总 经理 , 广 西证 券 (2011 年10 月 增资 扩股并 更名 为国 海证 券) 有限责 任公 司公 司总 经理 助理兼 经纪 业务 部总 经理 , 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司副 总经 理, 上 海凯 石投 资管 理有 限公 司 董事 副总 经理 , 国 海证券 有限 责任 公司经 纪业 务事 业总 部总 经理、 公司 常务 副总 裁兼 经纪业 务事 业总 部总 经理 , 国海 证券 股份 有限公 司经 纪业 务事 业总 部总经 理。 现任 国海 证券 股份有 限公 司公 司常 务副 总裁, 国海 创新 资本投 资管 理有 限公 司董 事、广 西北 部湾 股权 交易 所股份 有限 公司 董事 长 。 董事张 伟先 生, 硕士 研究 生学历 。 历 任澳 纽银 行集 团 (悉 尼) 企业 银行 主任 、 香港 上海 汇丰银 行国 际信 托有 限公 司副总 裁 、 银 行家 信托 有 限公司 ( 英国 ) 联席 董事 、 德意志 信托 ( 香 港) 有 限公 司董 事、 德 意 志银行 (香 港) 副 总裁。 现任富 兰克 林邓 普顿 投资 (亚洲) 有限 公 司大中 华区 总监 及董 事。 独立董 事张 忠国 先生 , 中 共党员 , 硕 士研 究生 学历 , 高级 会计 师。 历任 广西 柳州地 区财 5 政局副 局长 , 广 西鹿 寨县 人民政 府副 县长 , 柳 州地 区行署 副秘 书长 、 财 办主 任, 广 西财 政厅 预算处 处长 ,广 西财 政厅 总会计 师、 副厅 长( 享受 正厅级 待遇 ) 。 独立董 事洪 荣光 先生 ,MBA 商 学硕 士。 历任 台湾 亚 洲证券 股份 有限 公司 董事 长及第 一 大股东 ( 后与 元大 京华 证 券股份 有限 公司 合并 ) 、H&Q (Hambrecht & Quist Group ) 汉 茂风 险投资 公司 董事 、 越 南国 家投资 基金 公司 董事 、 邓 普顿新 兴市 场信 托股 份有 限公司 董事 、 邓 普顿开 发中 国投 资信 托基 金 (卢 森堡) 董事、 台股 指数基 金公 司 (英 国) 董 事、 菲律 宾信 安 银行董 事 、 富 兰克林 邓普 顿国际 基金 董事 、 益 民基 金管理 有限 公司 独立 董事 。 现 任兴 亚置 业 集团( 中国 )董 事长 、亚 洲环球 证券 公司 (香 港) 董事长 、菲 律宾 信安 银行 独立董 事。 独立董 事陈 伟力 女士 , 大 学本科 学历 。 历任美 国斯 坦福大 学访 问学 者, 中国 新技术 创 业 投资公 司副 总经 理, 中国 国际技 术智 力合 作公 司总 经理兼 党委 书记 。 独立董 事徐 同女 士, 经济 学硕士 , 曾任 上海普 陀区 政协委 员 。 历 任深圳 特区 证券公 司 交 易部经 理、 办公 室主 任、 深圳上 证总 经理 , 国 泰证 券公司 总经 理助 理, 北京 证券公 司副 总经 理, 北 京华 远集 团总 经济 师 , 国都 证券 公司 总经 济师。 现任三 亚财 经论 坛发 展有 限公司 董事 。 总经理 董事 毕国 强先 生, 特许金 融分 析师 (CFA ) , 加拿大 约克 大学 舒力 克(Schulich ) 商学院 工商 管理 硕士 (MBA ) , 大连 理工 大学 船舶 工 程工学 学士 。 历 任中 国船 舶工业 总公 司 广州文 冲船 厂项 目经 理、 科长, 美国 景顺 集团 (Invesco Ltd. ) 加拿大环 盛投 资 管理有 限公 司 (Invesco Trimark Investments ) 分 析师 , 中 国证 券监 督管理 委员 会基 金监 管部 副调研 员 、 调 研员 , 鹏 华 基 金管理 有限 公司总 经理 助理 、 副 总经 理。 现任 国海 富 兰克 林基 金管理 有限 公 司 总经理 、董 事。 2 、监 事会 成员


监事会 主席 余天 丽女 士, 经济学 学士 。历 任富 达基 金(香 港) 有限 公司 投资 服务代 表 , Asiabondportal.com 营 销 助理 , 富 达基 金 (香 港 )有限 公 司 亚洲 区 项目 经 理,英 国 保 诚资 产 管理 ( 新加 坡) 有限 公司 亚洲区 战略 及产 品发 展部 副董事 , 瑞 士信 贷资 产管 理 (新 加坡 ) 有 限公司 亚洲 区产 品发 展部 总监, 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司专 户投 资部 产品 负责人 。 现 任富 兰克林 邓普 顿资 本控 股有 限公司 (富 兰克 林邓 普顿 投资集 团全 资子 公司 ) 亚 洲区产 品策 略部 董事。


监事刘 俊红 女士 ,硕 士研 究生, 律 师 。历 任国 海证 券有限 责任 公司 董事 会秘 书、合 规 总监、 副总 裁, 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长, 国海 良时 期货 有限 公司监 事、 监事 长、 董 事长 、 董 事, 国 海 证券股 份有 限公 司副 总裁 、 合规 总监 。 现 任国 海证 券股份 有限 公司 6 副总裁 兼合 规总 监 , 国 海良 时期货 有限 公司 董事 、 广西 北部湾 股权 交易 所股 份有 限公司 董 事 。 监 事张志 强先生,CFA ,纽 约州立 大学(布 法罗)计 算机科 学硕士, 中国科学 技术大 学数学 专业 硕士 。历 任美国Enreach Technology Inc. 软件工 程师 , 海 通证 券股 份有限 公司 研 究所高 级研 究员 , 友 邦华 泰基金 管理 有限 公司 高级 数量分 析师 , 国 海富 兰克 林基金 管理 有限 公司首 席数 量分 析师 、 风 险控制 部总 经理 、 业 务发 展部总 经理 。 现任 国 海富 兰克林 基金 管 理 有限公司 量化 与指数 投资 总监、金 融工 程部总 经理 、国富沪 深300 指数 增强基 金基金经 理、 职工监 事。 监事戴 刚先 生 ,工 商管 理 硕士 、专 业会 计硕 士, FRM 、CFA 。历 任重 庆工 程 建设总 公 司预算 管理 部助 理工 程师 、 韩国 三星 集团 上海 代表 处建设 项目 投资 经理 、 湘 财证券 有限 责任 公司资 产管 理部 高级 经理 、 浦 银安 盛基 金管理 有限 公司筹 备组 成员 、 风 险管 理部总 监 、 职 工 监事。 现任 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司 风 控与 信息技 术总 监兼 风险 控制 部总经 理 、 职工 监事。 3 、经 营管 理层 人员


总经理 毕国 强先 生, 特许 金融分 析师 (CFA ) , 加 拿大约 克大 学舒 力克 (Schulich)商 学院工 商管理硕士(MBA ),大 连理工大学船 舶工程工学 学士。历任中 国船舶工业 总公司 广州文 冲船 厂项 目经 理、 科长, 美国 景顺 集团 (Invesco Ltd. ) 加拿大环 盛投 资 管理有 限公 司 (Invesco Trimark Investments ) 分析 师, 中国 证券 监 督管理 委员 会基 金监 管部 副调研 员、 调 研员 , 鹏 华基 金管理 有限 公司总 经理 助理 、 副 总经 理。 现任 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公 司 总经理 、董事 。 副总经 理张晓东先生 ,美国多米 尼克学院国际 经济政治分 析硕士。历任 中国企业管 理 无锡培 训中 心助 教、 中欧 管理研 究生 项目 (现 改为 中欧国 际管 理学 院) 助教/ 中方院 长助 理, 无锡虹 美电 器集 团销 售/ 项 目经理 , 美 国纽 堡太 平洋 投资管 理公 司高 级投 资经 理, 阳光 国际 管理公 司董事 , 中 信资本 市场控 股公司 董事( 非董 事会成 员), 国海富 兰克 林基金 管理有 限公司 基金 经理 。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 兼公 募基 金投 资决策 委员 会 主席, 首席 基金 经理 ,管 理国富 弹性 市值 股票 基金 及国富 深化 价值 股票 基金 。 副 总经 理徐 荔蓉 先生 ,CFA ,CPA ( 非执 业) ,律师 (非 执业 ), 中央 财经大 学经 济 学硕士 。 历任 中国技 术进 出口总 公司 金融 部副 总经 理、 融通 基金 管理有 限公 司基金 经理 、 申 万巴黎 基金 管理 有限 公司 (现 “ 申万 菱信 基金 管理 有限公 司” ) 基 金经 理、 国海富 兰克 林基 金管理 有限 公司 高级 顾问 、 资产 管理 部总 经理 兼投 资经理 。 现 任国 海富 兰克 林基金 管理 有限 7 公司副 总经 理、 投资 总监 、 研究 分析 部总 经理 , 国 富中国 收益 混合 基金 、 国 富潜力 组合 股票 基金和 国富 研究 精选 股票 基金基 金经 理。 副总经 理李彪先生, 硕士研究生 ,副研究员。 历任内蒙古 大学经济系讲 师、中国证 监 会海南 证监 局证 券期 货市 场监管 处处 长 、 证券 机 构 监管处 处长 、 稽查处 处长 、 国 海富 兰克 林 基金管 理有 限公 司督 察长 助理、 督察 长。 现任 国海 富兰克 林基 金管 理有 限公 司副总 经理 。 副总经 理胡昕彦女士 ,工商管理 硕士。历任中 国银行上海 市分行会计科 科员,汇丰 数 据处理 (上 海) 有 限公 司共 同基金 部高 级专 员, 2004 年 加入国 海富 兰克 林基 金管 理有限 公司 , 先后担 任基 金事 务部 副总 经理、 行政 管理 部副 总经 理、 行 政管 理部 总经 理、 总经理 助理 。 现 任国海 富兰 克林 基金 管理 有限公 司副 总经 理。 4 、督 察长


督察长 储丽 莉女 士, 中共 党员 , 英 国伦 敦大学 亚非 学院法 律硕 士 。 历任 上海 物资贸 易 中 心股份 有限 公司 法律 顾 问 、 投 资经 营部 副总 经理 、 李 宁体育 ( 上海 ) 有限 公司 法 律顾问 。 2005 年加入 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 , 先后 担任 公司法 律顾 问 、 高级 法律 顾问 、 监 察稽 核 部副总 经理 、 监 察稽 核部 总经理 。 自2006 年起 , 还 同时兼 任公 司董 事会 秘书 。 现任 国海 富兰 克林基 金管 理有 限公 司督 察长兼 董事 会秘 书、 高级 法律顾 问, 同时 兼任 国海 富兰克 林资 产管 理(上 海) 有限 公司 董事 会秘书 。 5 、本 基金 基金 经理 基本 情 况


现任基 金经 理 赵晓 东先生,香 港大学MBA 。历任 淄博矿业集 团项目经 理,浙江证 券分析员,上 海交 大高新 技术 股份 有限 公司 高级投 资经 理, 国海 证券 有 限责 任公 司行 业研 究员 , 国海 富兰 克林 基金管 理有 限公 司研 究员 、 高级 研究 员、 国 富弹 性市 值股票 基金 和国 富潜 力组 合股票 基金 的 基金经理 助理 ,国富 沪深300 指数增 强基 金基金 经理 。现任国 海富 兰克林 基金 管理有限 公司 权益投 资总 监, 国富 中小 盘股票 基金 和国 富焦 点驱 动混合 基金 的基 金经 理。 历任基 金经 理 无,该 基金 自成 立以 来尚 未发生 基金 经理 离任 。 6、投 资决 策委 员会 成员


本基金 采取 集体 投资 决策 制度。


8 投资决 策委 员会 由下 述委 员组成 : 毕国 强先 生 (总 经理 、 董事 ) ; 张晓 东先 生 (公司 副 总经理 、 公募 基金 投资 决 策委员 会主 席、 首 席基 金 经理) ; 徐 荔 蓉先生 (公 司副总 经理、 投 资总监 、 研究 分析 部 总经理 、 基金 经理 ); 刁 晖宇先 生 (固 定收 益投 资 总监、QDII投资总 监、 基 金经 理) ; 张 志强 先生 ( 量化 与指 数投 资总 监、 金 融工 程部 总经 理、 基金经 理、 职工 监事 ) ; 戴刚 先生 ( 风 控与 信息技 术总 监兼 风险 控制 部总经 理 、 职 工监 事) ; 赵 晓东先 生 (权 益投资 总监 、基 金经 理) 。 储丽莉 女士 (督 察长 )有 权列席 投资 决策 委员 会的 任何会 议。


7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。


二、基金托管人 (一)基金托管人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市 东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 : 蒋 超良 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲 中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制 为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 9 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大 市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了独 立公正 第三 方 对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国 农 业银行 着力 加强 能力 建设 ,品牌 声誉 进一 步提 升, 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁 奖盛典 ” 中成 绩突出 ,获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发 的“最 佳资 产托 管奖 ” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 , 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 2 、主 要人 员情 况 中国农 业 银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程 师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 截止2014 年9 月 30 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共227 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 10 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基 金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投 资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优 势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证 11 券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券 投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金(LOF ) 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开 放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证 500 指 数增 强型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 (除 日本) 机会 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资 基 金、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资 基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会 责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易 方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 (LOF ) 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 大成现 金增 利 货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数 增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型 证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资 基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方 中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债 券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转 债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱 12 动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一 年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型 发 起式 证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型 证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券 投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长 盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安 达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发 起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基 金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资 基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极 收益灵 活 配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕 隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深 300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型 证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型 证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证 券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医 疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利 13 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证 券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券 型证券 投资 基金 。 (二)基金托管人的 内部 风险控制制度说明 1 、内 部控 制目 标 严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经 营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产的安 全完整,确保 有关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 2 、内 部控 制组 织结 构 风 险 管 理委 员 会 总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险 管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价 。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。 3 、内 部控 制制 度及 措施 具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 , 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作 流程 , 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行; 业务人 员具 备从 业资 格; 业务管 理实 行 严 格的复 核、 审核 、检 查制 度,授 权工 作实 行 集 中控 制,业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 , 账户资 料严格 保管, 制约 机制严 格有效 ;业务 操作 区专门 设置, 封闭管 理,实 施音像 监控; 业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密; 业务实 现自动 化操作 ,防止 人为 事故的 发生, 技术系 统完 整、 独立 。 (三)基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投 资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 , 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作, 并通 过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理: 1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ; 2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ,以 书 面方式 对 基 金管理 人进 行提 示; 3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ,书面 提示有 关基 金管 理人 并报 中国证 监会 。


14 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构:


名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司


注册地 址:广西南宁 市 西乡塘区 总部路1号 中国-东盟科技 企业孵化基地 一期C-6 栋 二 层


办公地 址: 上海 浦东 世纪 大道8 号上 海国 金中 心二 期9层


法定代 表人 :吴 显玲


联系人 : 王 蓉婕 联系电 话:021-3855 5678


传真:021-6887 0708 2 、代 销机 构: (1) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 : 蒋 超良 联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 公司网 址:www.abchina.com


(2) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号


法定代 表人 :田 国立 客户服 务电 话:95566 公司网 址 :www.boc.cn (3) 中国建 设银 行 股 份有 限公 司


15 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 : 王 洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人 :王 琳 客户服 务电 话:95533 公司网 址:www.ccb.com (4) 交通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区 银 城中 路188 号


法定代 表人 : 牛 锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人 :曹榕 客户服 务电 话 :95559 公司网 址 :www.bankcomm.com (5) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 :傅 育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 联系人 :邓 炯鹏 客 户服 务电 话:95555 公司网 址 :www.cmbchina.com (6) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


16 法定代 表人 :常 振明 传真:010-65550827 联系人 :丰 靖 客户服 务电 话:95558 公司网 址 :bank.ecitic.com (7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号


法定代 表人 :董 文标


传真:010-57092611 联系人 : 杨 成茜 客户服 务电 话:95568


公司网 址:www.cmbc.com.cn


(8) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心 法定代 表人 :唐 双宁 联系人 :李 伟 电话:010-63636155 传真:010-63630661 客户服 务电 话:95595 公司网 址 :www.cebbank.com (9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 法定代 表人 :吉 晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人 :唐 苑


17 客户服 务电 话:95528 公司网 址:www.spdb.com.cn (10) 兴业银 行股 份有 限公 司 住所: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘玲


客户服 务电 话:95561 公司网 址:www.cib.com.cn (11) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 :王 宏 传真:022-58316569 客户服 务电 话:400-888-8811 公司网 址 :www.cbhb.com.cn (12) 杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址: 杭州 市建 国中 路99号


法定代 表人 :张 晨 联系人 :胡 莹 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电 话:96592


公司网 址:www.urcb.com





18 (13) 苏州银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 中国 苏州 市工 业园区 钟园 路728 号 法定代 表人 :王 兰凤 联系人 : 项 喻楠 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 客服电 话:96067 公司网 址:www.suzhoubank.com (14) 国海证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦





法 定代 表人 :张 雅锋





电 话:0755-83709350





传 真:0755-83704850





联 系人 :牛 孟宇





客 户服 务电 话: 95563 公司网 址 :www.ghzq.com.cn (15) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:400-8888-108 公司网 址 :www.csc108.com (16) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :万 建华


19 客户服 务电 话:400-8888-666


公司网 址:www.gtja.com (17) 海通证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市广 东 路689 号 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人 :李 笑鸣 客户服 务电 话:95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 公司网 址:www.htsec.com (18) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座


法定代 表人 :陈 有安


客户服 务电 话:400-888-8888 电话:010-66568430 联系人 :宋明 公司网 址:www.chinastock.com.cn (19) 兴业证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 层 法定代 表人 :兰 荣 客户服 务电 话: 95562


业务联 系电 话:021-38162212 业务联 系人 : 夏 中苏 公司网 址:www.xyzq.com.cn


20 (20) 申银万 国证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 上海 市常 熟路171 号


法定代 表人 :储 晓明 电话:021-54033888


客户服 务电 话:95523 、4008895523 联系人 :邓 寒冰


公司网 址:www.sywg.com (21) 招商证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 :林 生迎 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 公司网 址 :www.newone.com.cn (22) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座 法定代 表人 :王 东明


电话:010-60838888 传真:010-60833739 联系人 :顾 凌 客户服 务电 话:95548 公司网 址:www.cs.ecitic.com (23) 齐鲁证 券有 限公 司


注册地 址: 山东 省济 南市 经七路86号


法定代 表人 :李 玮


联系人 :吴 阳


21 电话:0531-68889155 传真:0531-68889357 客户服 务电 话:95538 公司网 址: www.qlzq.com.cn


(24) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :矫 正中


联系人 :安 岩岩 电话:0431-85096517 客户服 务电 话:400-600-0686


公司网 址 :www.nesc.cn (25) 山西证 券股 份有 限公 司


注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼


法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 联系电 话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:400-666-1618、95573 公司网 址 :www.i618.com.cn


(26) 财富证 券有 限责 任公 司 地址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 层 法定代 表人 :蔡 一兵


电话:0731-4403319 传真:0731-4403439 联系人 :郭磊 客户服 务电 话:0731-4403340


22 公司网 址 :www.cfzq.com (27) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层 法定代 表人 :林 义相 传真: 010-66045521 客户服 务电 话: 010-66045678 联系人 :尹 伶 联系电 话:010-66045608 公司网 址 :www.txsec.com





天相基 金网 网站 :www.jjm.com.cn (28) 南京证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 法人代 表: 张华 东 联系电 话:025-83364032 联系人 :徐 翔 传真: 025-83320066 客户服 务电 话:400-828-5888 公司网 址 :www.njzq.com.cn (29) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司 住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层 办公地 址: 浙江 省 杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 、23 楼 法定代 表人 :沈 强 联系人 :李 珊 联系电 话:0571-87112507 传真: 0571-85783771 客户服 务电 话:95548


23 公司网 址 : www.bigsun.com.cn (30) 华泰证 券 股 份有 限公 司 地址: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦 法定代 表人 :吴 万善 电话:025-83290979 传真: 025-51863323 联系人 :万 鸣


客户服 务电 话:95597 公司网 址 : www.htsc.com.cn (31) 安信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:400-8001-001 公司网 址 :www.essence.com.cn (32) 光大证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 通讯地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 客户服 务电 话:10108998 、400-888-8788 、95525 公司网 址 :www.ebscn.com


24 (33) 江海证 券有 限公 司 注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 通讯地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-85863696 传真:0451-82287211 联系人 : 张 背北 客户服 务电 话:400-666-2288 公司网 址 :www.jhzq.com.cn (34) 国信证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :齐 晓燕 客户服 务电 话: 95536 公司网 址:www.guosen.com.cn (35) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务热 线:95579 或4008-888-999 客户服 务网 站 :www.95579.com


25 (36) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务热 线:95548 公司网 址:www.citicssd.com (37) 上海华 信证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼


法定代 表人 : 杨 锐敏 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人 :倪 丹 客户服 务电 话:021-68777877 公司网 址:www.shhxzq.com (38) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com


(39) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 法定代 表人 :其 实 客户服 务电 话:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn


26 (40) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 客户服 务电 话:4000-766-123 公司网 址:www.fund123.cn (41) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 法定代 表人 :杨 文斌 客户服 务电 话:400-700-9665 公司网 址: www.howbuy.com 及 www.ehowbuy.com (42) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室 法定代 表人 :汪 静波 客户服 务电 话:400-821-5399 公司网 址:www.noah-fund.com (43) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 注册地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代 表人 :薛 峰 客户服 务电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (44) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司


办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大厦 6层 法定代 表人 :闫 振杰 客户服 务电 话:400-888-6661 公司网 址:www.myfp.cn 及 www.myfund.com (45) 万银财 富( 北京) 基金 销售 有限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201 法定代 表人 :李 招弟 客户服 务电 话:400-808-0069


27 公司网 址:www.wy-fund.com 基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 , 增 加其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金, 并及 时公告 。 (二) 注册 登记 机构 名称: 国海 富兰 克林 基金 管理有 限公 司 注册地 址 : 广 西南 宁市 西乡 塘区总部路 1 号 中国 -东 盟科技 企业 孵化 基地 一 期 C-6 栋二 层 办公地 址: 上海 浦东 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 9 层 法定代 表人 :吴 显玲 电话:021-3855 5511 联系人 : 胡 昕彦 (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务 所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所


住所: 上海 市浦 东南 路256 号华夏 银行 大厦1405 室


办公地 址: 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦1405 室


负责人 :廖 海


联系电 话: (021 )51150298


传真: (021 )51150398


联系人 :廖 海


经办律 师: 刘佳 、张兰 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称: 普华永 道中 天会 计师 事务 所( 特殊 普通 合伙) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦 6楼 办公地 址: 上海 市卢 湾区 湖滨路 202 号 企业 天地 2 号楼 普华 永道 中心 11 楼 法定代 表人 :杨 绍信


28 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :刘 颖 经办注 册会 计师 :薛 竞、 刘颖 四、基金名称 富兰克 林国 海 焦 点驱 动 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 五、基金的类型 混合型 开放 式证 券投 资基 金 六、基金的投资目标 本基金 通过 积极 进行 资产 配置和 灵活 运用 多种 投资 策略 , 并 通过 深入 挖掘 和把 握市场 投 资机会 来确 定本 基金 的投 资焦点 ,同 时合 理控 制组 合风险 , 力 争获 取较 高的 绝对回 报。 七、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包括 中 小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产 支持证 券、 股指 期货 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 (但 须符 合中 国证监 会的 相关 规定 ) 。 如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票等 权益 类证 券投 资比 例为基 金资 产 的 0% —95% ,其中 权 证投资 比例 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ; 债券、 货 币市场 工具 、 现 金、 资 产 支持证 券以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具不低 于基 金资 产 的 5% , 其中 , 每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后, 现金 及到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 不低于 基金 资产 净值 的 5% 。 八、基金的投资策略 (一) 资产 配置 策略


29 本 基金 贯彻 “ 自 上而下 ” 的资 产配 置策略 ,通 过对宏观 经济 、国家 政策 、证券市 场流 动 性 、 大 类资 产相 对收 益特 征等因 素的 综合 分析 , 在 遵守大 类资 产投 资比 例限 制的前 提下 进行 积极的 资产 配置 , 对 基金 组合中 股票 、 债 券、 短期 金融工 具的 配置 比例 进行 调整和 优化 , 平 衡投资 组合 的风 险与 收益 。本基 金在 进行 资产 配置 时,重 点考 察宏 观经 济状 况、 国 家政 策 、 资金流 动性 、资 产估 值水 平和市 场因 素这 五个 方面 。 1 、宏观 经济状 况:重 点关 注反映国 家经 济增长 情况 及通胀水 平的 宏观经 济指 标、工 业 企业经 营情 况 、 上市 公司 盈利增 长情 况等; 2 、国家 政策: 本基金 将重 点分析国 内外 的财政 政策 、货币政 策和 资本市 场政 策,比 如 国 家 产 业 政 策、 信 贷 政 策、 利 率 政 策 、汇 率 政 策 以及 与 资 本 市 场相 关 的 股 权制 度 、 发 行制 度等相 关政 策;


3 、资金 流动性 :主要 考察 货币环境 变化 对利率 、汇 率等关键 金融 变量的 影响 ,关注 市 场资金 在各 个资 产市 场间 的流动 ,包 括货 币供 应量 、商业 银行 信贷 、资 金流 动情况 等; 4 、资产 估值水 平:通 过对 各类资产 的相 对估值 和绝 对估值指 标的 对比 分 析, 寻找相 对 的估值 洼地 。 5 、市场 因素: 主要分 析反 映投资者 情绪 和市场 动量 特征等方 面的 指标来 判断 未来市 场 的变化 趋势 。 本基金 通过 对上 述指 标的 深入分 析和 综合 评估 , 确 定各类 资产 的配 置时 机和 配置比 例 。 在预期 股票市场处于 高风险区域 或预期股票市 场趋于下跌 时,本基金将 大幅减少股 票 投资比 例, 而主 要投 资于 债券市 场, 以回 避股 票市 场下跌 的系 统性 风险 , 避 免组合 损失 , 从 而实现 组合 的稳 健增 值。 (二) 股票 投资 策略 本基金 所关注的投资 焦点将从宏 观经济、政策 制度、 行业 发展前景及地 位、公司治 理 结构和 管理 层评 价、 核心 竞争力 、盈 利能 力 和 估值 等多个 角度 进行 挖掘 。 1 、宏 观经 济 宏观经 济角度主要是 从宏观经济 发展状况、经 济周期、全 球产业变迁轨 迹、通货膨 胀 状况以 及投 资者 对宏 观经 济的预 期等 角度 进行 观察 和研究 。 宏观 经济 是中 长期 投资焦 点的 大 背景, 是进 行投 资焦 点挖 掘的重 要考 量因 素。 2 、政 策制 度


中国经 济在发展过程 中呈现出较 明显的政策驱 动性特征, 受益于财政支 持、政策倾 斜 等利好 政策 的行 业和 企业 将获得 更高 的增 长速 度 , 政 策制度 倾向 也将 是投 资焦 点挖掘 的指 引 30 之一。 3 、行 业发 展前 景及 地位 公司所 在行业发展趋 势良好,具 有良好的行业 成长性;公 司在行业中处 于领先地位 , 或者 在 生产 、 技术 、 市 场 等一个 或多 个方 面具 有行 业内领 先地 位 , 并在 短时 间内难 以被 行业 内的其 他竞 争对 手超 越; 公司在 未来 的发 展中 , 在 行业或 者细 分行 业中 的地 位预期 会有 较大 的上升 。 4 、公 司治 理结 构和 管理 层 评价 清晰、 合理的公司治 理是公司不 断良性发展的 基础。从股 权结构的合理 性、信息披 露 的质量 、 激励 机制的 有效 性、 关联 交易 的公允 性 、 公司的 管理 层和 股东 的利 益是否 协调 和平 衡、公 司是 否具 有清 晰的 发展战 略等 方面 ,对 公司 治理水 平进 行综 合评 估。 公司管 理层的素质和 能力是决定 公司能否良性 发展、不断 创造领先优势 的关键因素 。 对公司 管理 团队 进行 评 价 , 主 要考 察其 过往业 绩 、 诚信记 录 、 经 营战略 规划 和商业 计划 执行 能力等 。 5 、核 心竞 争力 考察一 个公司是否具 有核心竞争 力,主要分析 公司是否具 有核心技术和 创新能力( 如 专利、 商标等 知识产 权) , 提供的 产品( 或服务 )是 否具有 较高的 技术壁 垒, 是否具 有良好 的销售 网络 、市 场品 牌或 垄断资 源等 ,是 否具 有领 先的经 营模 式等 。 6 、盈 利能 力 结合公 司所 处行 业的 特点 和发展 趋势 、 公司 背景 , 从财务 结构 、 资产 质量 、 业务增 长、 利润水 平 、 现 金流特 征等 方面考 察公 司的 盈利 能力 , 专 注于 具有 行业领 先优 势、 资产 质量 良 好、盈 利能 力较 强 、 盈利 增长具 有可 持续 性 的 上市 公司。 7 、估值 企业的 估值水平在一 定程度上反 应了其未来成 长性以及当 前投资的安全 性。估值合 理 将是本 基金 选股 的一 个重 要条件 。 本 基金 通过 评估 公司相 对市 场和 行业 的相 对投资 价值 , 选 择目前 估值 水平 明显 较低 或估值 合理 的上 市公 司。 (三) 债券 投资 策略


本基金 通过对宏观经 济、货币政 策、财政政策 、资金流动 性等影响市场 利率的主要 因 素进行 深入 研究 , 结 合新 券发行 情况 , 综合分 析市 场利率 和信 用利 差的 变动 趋势 , 采 取久 期 调整 、 收 益率 曲线配 置和 券种配 置等 积极 投资 策略 , 把 握债 券市 场投资 机会 , 以 获取 稳健 的 投资收 益。


31 1 、久 期策 略 本基金 根 据对市场利 率的趋势预 期调整债券组 合的久期, 即预期利率将 下降时,增 加 组合久 期 , 以 更多获 取债 券价格 上升 带来 的组 合收 益; 在预 期利 率将上 升时 , 相 应降 低组 合 久期, 以控 制债 券价 格下 降的风 险。 2 、收 益率 曲线 策略 由于债 券供求、投资 者偏好和市 场情绪等因素 ,不同期限 债券的市场利 率变动幅度 往 往不一 致, 收益 率曲 线表 现出非 平行 移动 的特 点。 通过对 不同 期限 债券 的利 率变动 趋势 的比 较分析 , 本 基金 将在 确定 组合久 期的 前提 下, 采取 相应的 债券 期限 配置 , 以 从长期 、 中 期和 短期债 券的 利率 变化 差异 中获取 超额 收益 。 3 、债 券类 属策 略 由于信 用水平、债券 供 求和市场 情绪等因素, 不同市场和 类型债券品种 的利率与基 准 利率的 利差 不断 变动 。 通 过对影 响各 项利 差的 因素 进行深 入分 析, 评估 各券 种的相 对投 资价 值,调 高投 资价 值较 高的 券种的 比重 以获 取超 额收 益。 4 、信 用利 差策 略 本基金 将通过对经济 周期和相关 市场变化对信 用利差曲线 的影响,以及 信用债市场 容 量、 信 用债 券结 构、 流动 性等变 化趋 势对 信用 利差 曲线的 影响 对企 业 ( 公司 ) 债或 短期 融资 券等信 用类 品种 进行 综合 评估, 判断 投资 主体 对信 用债的 需求 变化 , 并 结合 不同信 用等 级债 券在不 同市 场时 期的 利差 变化及 收益 率曲 线变 化, 分析信 用利 差曲 线整 体及 分行业 走势,确 定信用 债券 总的 投资 比例 及分行 业的 投资 比例 。 (四) 股指 期货 投资 策略 本基金 在进行股指期 货投资时, 将根据风险管 理原则,以 套期保值为主 要目的,采 用 流动性 好 、 交 易活跃 的期 货合约 , 通过 对证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究, 结合 股指 期 货的定 价模 型寻 求其 合理 的估值 水平 , 与 现货 资产 进行匹 配, 通过 多头 或空 头套期 保值 等策 略进行 套期 保值 操作 。


基金管 理人将充分考 虑股指期货 的收益性、流 动性及风险 性特征,运用 股指期货对 冲 系统性 风险 、 对冲特 殊情 况下的 流动 性风 险, 如大 额申购 赎回 等 ; 利用 金融 衍生品 的杠 杆 作 用,以 达到 降低 投资 组合 的整体 风险 的目 的。 (五) 权证 投资 策略


本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 , 采取 市场 公认的 权证 定价 模型 寻求 其合理 的 价格水 平, 作为 基金 投资 权证的 主要 依据 。


32 九、基金的业绩比较 基准 60% × 沪深 300 指 数收 益率 + 40% × 中 债国 债 总指数 收益 率( 全价 ) 本基金 采用 沪深300 指数 作为股 票投 资部 分的 业绩 比较基 准主 要是 因为 沪深 300 指数 是 沪深证 券交 易所 第一 次联 合发布 的反 映 A 股市 场整 体走势 的指 数, 在上 海和 深圳证 券市 场 中选取 300 只 A 股作 为样 本编制 而成 。该 指数 样本 对沪深 市场 的覆 盖度 高, 具有良 好的 市 场代表 性。 此外 , 沪深 300 指数 编制 方法 清晰 透明 , 具有独 立性 和良 好的 市场 流动性 ; 与 市 场整体 表现 具有 较高 的相 关度。 沪深 300 指数 由中 证指数 有限 公司 编制 和计 算, 中 证指 数有 限公司 将采 取一 切必 要措 施以确 保指 数的 精确 性。 中债国 债总 指数 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制 。 该 指数 同时 覆盖 了上 海证券 交 易所 、 银 行间 以及银 行柜 台债券 市场 上的 主要 固定 收益类 证券 , 具有广 泛的 市场代 表性 , 能 够反映 债券 市场 总体 走势 ,适合 作为 本基 金的 债券 投资业 绩比 较基 准。 如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 该指 数或 更改 指数 名称、 或有 更权 威的、 更能 为市场 普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出, 本 基金 管理 人有 权对 此基准 进行 调整 。 业 绩比 较基准 的变 更须 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 , 并 报中 国证 监会备 案后 公告 , 而 无需 召开基 金份 额持 有人大 会。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 风险 水平 低于 股票型 基金 , 高 于债 券型 基金及 货币 市场基 金, 属于 中高 风险 收益特 征的 基金 品种 。 十一、基金的投资组 合报 告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 本基金 的托 管人 — 中 国农 业银行 根据 本基 金合 同规 定, 于 2014 年 10 月 22 日 复核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保证基 金一 定盈利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅 33 读本基 金的 招募 说明 书。 本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年 9 月 30 日, 本报告 财务 资料 未经 审计 。 1. 报告期末基金资产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 64,143,322.86


83.28


其中: 股票 64,143,322.86


83.28


2 固定收 益投 资 2,022,000.00


2.63


其中: 债券 2,022,000.00


2.63











资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,065,504.30


10.47


7 其他资 产 2,791,085.75


3.62


8 合计 77,021,912.91


100.00


2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 3,731,875.00


5.02


B 采矿业 -





C 制造业 46,493,219.62


62.52


D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 1,390,680.00


1.87


34 E 建筑业 -





F 批发和 零售 业 1,585,800.00


2.13


G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 1,272,000.00


1.71


H 住宿和 餐饮 业 -





I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 -





J 金融业 8,347,488.24


11.23


K 房地产 业 -





L 租赁和 商务 服务 业 -





M 科学研 究和 技术 服务 业 32,260.00


0.04


N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 -





O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 -





P 教育 -





Q 卫生和 社会 工作 -





R 文化、 体育 和娱 乐业 -





S 综合 1,290,000.00


1.73


合计 64,143,322.86


86.26


3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 600519


贵州茅台


39,914


6,471,256.82


8.70


2 000568


泸州老窖


300,737


5,350,111.23


7.19


3 002304


洋河股份


71,091


4,487,974.83


6.04


35 4 000858


五 粮 液


200,355


3,700,556.85


4.98


5 002250


联化科技


223,132


3,525,485.60


4.74


6 002422


科伦药业


100,000


3,182,000.00


4.28


7 600000


浦发银行


300,000


2,925,000.00


3.93


8 601318


中国平安


70,036


2,895,288.24


3.89


9 600598


*ST 大荒


267,500


2,827,475.00


3.80


10 600887


伊利股份


100,000


2,590,000.00


3.48


4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 2,022,000.00


2.72


5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 2,022,000.00


2.72


5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 ( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产净 值比例 (%)


36 1 122086


11 正泰债


20,000


2,022,000.00


2.72


6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 根据基 金合 同, 本基 金不 投资贵 金属 。 9. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金本报告期末未 持 有股指期货。股指期 货 投资本期收益为 -101,100.00 元, 股指期货投资本期公 允 价值未变动。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 将 根据 风险管 理原 则, 以套 期保 值为主 要目 的, 采用 流 动性好 、 交易 活跃的 期货 合约 , 通 过对 证券市 场和 期货市 场运 行趋 势的 研究 , 结 合股 指期 货 的定 价 模型 寻求 其合 理的 估值水 平, 与现 货资 产进 行匹配 , 通 过多 头或 空头 套期保 值等 策略 进行套 期保 值操 作。 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征, 运用 股指 期货对 冲系 统性风 险、 对冲 特殊 情况 下 的流动 性风 险, 如大 额申 购 赎回等 ; 利 用金 融衍 生品 的 杠杆作 用, 以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 10. 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 根据基 金合 同, 本基 金不 投资国 债期 货。 11. 投资组合报告附注 11.1 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 , 报告 期内 发 行主体 被监 管部 门立 案调 查, 或在 报告 编 制日前 一年 内受 到证 监会 、证券 交易 所公 开谴 责、 处罚的 情况 说明 如下 : 四川科伦药业股份有 限 公司 (以下简称"科伦药 业")于2013 年5 月20 日 收到中国 37 证券监督管理委员会 ( 以下简称"中国证监 会" )《调查通知书》( 稽 查总队调查通 字13139 号),因科 伦 药业涉嫌信息披露违 法 违规,中国证监会稽 查 总队决定对科 伦药业立案稽查。 2014 年6 月3日,科伦药业 收 到中国证监会《行政 处 罚决定书》 ([2014]49号 ) , 并 对 外发布公告。 公告显示 , 经查明 , 科伦药业存 在以下违法事 实: 1) 科伦药业相 关临 时信息披露不真实 ; 2 ) 科伦药业 《2010 年 年度 报 告》 和 《2011 年年度报告》未披露 与 君健塑胶的关联关系 和 关联交易。鉴于科伦 药 业在没有披露 相关关联关系时其关 联 交易的价格是公允的 , 科 伦药业已补充披露了 相 关关联关系。 根据当事人违法行为 的 事实、性质、情节与 社 会危害程度,依据《 证 券法》第一百 九十三条,《行政处 罚 法》第二十七条的规 定 ,中国证监会决定: 1 )对科伦药业 给予警告,并处30 万 元 罚款; 2) 对刘革 新给 予警告,并处以5 万 元罚 款; 3)对 程志鹏、 潘慧、 熊鹰、 冯伟给予警告, 并分别 处以3万元罚款; 4)对 刘思川、 赵力 宾、 高冬 、 张强 、 罗孝 银、 刘洪给予 警告。 科伦 药业及董事长刘革 新 先生诚恳地向 全体投资者致歉,并 表 示接受中国证监会的 行 政处罚,不申请行政 复 议和提起行政 诉讼。


2014年7 月7 日,科伦 药 业于发布了《关于收 到 中国证券监督管理委 员 会调查通 知书的公告》。该公 告 显示,科伦药业于2014 年7 月4 日收到中国证 监 会《调查通知 书》(成稽调查通字147014 号),通知书主 要内 容为:因涉嫌信息披 露 违法违规, 根据《中华人民共和 国 证券法》的有关规定 , 决定对该公司予以立 案 调查。目前, 科伦药业正在接受相 关 部门对公司与成都久 易 贸易有限公司及其子 公 司之间的交易 涉及的信息披露等相 关 事项进 行调查。科伦 药 业表示:在立案调查 期 间,将积极配 合调查工作,并就相 关 事项严格履行信息披 露 义务。


本基金对科伦药业投 资 决策说明:本公司的 投 研团队经过充分研究 , 认为该事 件对科伦药业的经营 影 响有限。我们买入科 伦 药业主要是看好其大 输 液、抗生素以 及新药业务的发展前 景 。我们也认可该公司 在 这些领域的竞争力和 执 行力,看好其 长期价值。本基金管 理 人对该股的投资决策 遵 循公司的投资决策制 度 。


中国平安保险(集团 ) 股份有限公司(以下 简 称 “ 中国平安 ” )控股子 公司平安 证券有限责任公司 (以 下简称 “ 平安证券 ”)于2013 年9月24日收到 《中 国证券监督管 理委员会行政处罚决 定 书》(【2013】48 号) , 对平安证券在推荐万 福 生科IPO过程 中,未能勤勉尽责地 履 行法定职责、出具的 保 荐书存在虚假记载给 予 处罚, 责令平 38 安证券改正违法行为 , 给予警告, 没收 业务收 入2,555万元, 并处以5,110 万元罚款, 暂停保荐业务许可3 个月 。 中国平安表示 , 作为 平安证券的控股股东 , 将积极督促平 安证券严格按照中国 证 监会的要求缴纳罚没 款 ,持续进行整改,切 实 保护投资者利 益。


本基金对中国平安投资决策说明:本公司的投研团队经过充分研究认为该事件 的负面影响在前期的证券价格表现中 已反映完毕,我们买入中国平安主要是看好其 保险业务领域的竞争力和集团综合化金融平台未来的业务拓展空间,平安证券此次 事件不影响中国平安的长期价值。本基金管理人对该股的投资决策遵循公司的投资 决策制度。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。 11.3 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 52,948.65


2 应收证 券清 算款 2,700,452.72


3 应收股 利 -


4 应收利 息 20,693.89


5 应收申 购款 16,990.49


6 其他应 收款 -


7 待摊费 用 -


8 其他 -


9 合计 2,791,085.75


11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。 11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十二、基金的业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 39 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 截止 到 2014 年 9 月 30 日 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 比较: 阶段 净值 增长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益率 ③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年 5 月 7 日 - 2013 年 12 月 31 日 -2.50% 0.81% -7.13% 0.82% 4.63% -0.01% 2014 年 1 月 1 日 - 2014 年 9 月 30 日 14.67% 0.91% 5.06% 0.60% 9.61% 0.31% 2013 年 5 月 7 日 - 2014 年 9 月 30 日 11.80% 0.87% -2.42% 0.71% 14.22% 0.16% 十三、基金的费用概 述


(一) 基金 费用 的种 类


1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 证券 交易 费用 ; 7 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 8 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式


1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 : H =E× 1.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发送基 金管 理费 划款 指令 ,基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起3 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次 40 性支付 给基 金管 理人 。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的 , 顺 延至 最 近可支 付日 支付 。


(2) 基金 托管 人的 托管 费


本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发 送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性 支取。 若遇 法定 节假 日、 休 息日或 不可 抗力 致使 无法 按时支 付的 , 顺 延至 最近 可 支付日 支付 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类 中第 3 -8 项 费用 ” ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目


下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收


本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 (五) 费用 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 最迟 于新 的费 率实 施日前 在指 定 媒体和 基金 管理 人网 站上 刊登公 告。 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 1、 “ 重要提示 ” 一章 中更新 了本招募说明书 (2014 年第 2 号) 所载内容截 止日 及有关财 务数据和净值表现截 止日 。


41 2、 “释义”一章中 修改了 《运作管理办法》的 内容 。 3、 “ 基金管理人 ” 一章相 关内容 更新 如下: (1 ) 更新 了董 事长 吴显 玲 女士的 信息 ; (2 ) 更新 了董 事张 雅锋 女 士的信 息 ; (3 ) 删去 了董 事齐 国旗 先 生的信 息; (4 ) 新增 了董 事何 春梅 女 士的信 息; (5 ) 更新 了董 事胡 德忠 先 生 的信 息; (6 ) 删去 了独 立董 事黄 湘 平先生 的信 息; (7 ) 更新 了独 立董 事张 忠 国先生 的信 息; (8 ) 更新 了独 立董 事陈 伟 力女士 的信 息; (9 ) 新增 了独 立董 事徐 同 女士的 信息 ; (10) 新增 了总 经理 董事 毕国强 先生 的信 息; (11 )更 新了 监事 会主 席 余天丽 女士 的信 息; (12) 更新 了监 事刘 俊红 女士的 信息 ; (13) 更新 了监 事戴 刚先 生的信 息; (14 ) 新增 了总 经理 毕国 强先生 的信 息; (15 ) 新增 了副 总经 理胡 昕彦女 士的 信息 ; (16 ) 更新 了本 基金 基金 经理的 信息 ; (17 ) 更新 了投 资决 策委 员会成 员信 息。 4、 “ 基金托管人” 一章 更新了基金托管人部分信 息。 5、 “ 相关服务机构 ” 一章更新 如下: (1)更 新了 中 国银河 证券 股份有限 公司 、兴业 证券 股份有限 公司 、 中信 证券 (浙江 ) 证券有 限责 任公 司、 光大 证券股 份有 限公 司 、 江海 证券有 限公 司 这 些代 销机 构的相 关 信 息 。 (2) 注册 登记 机构 联系人 修改 为: 胡昕 彦 6、 “ 基金投资 ” 一章中,更 新了最近一期投资组 合的 内容,内容更新到 2014 年 9 月 30 日。 7、 “ 基金的业绩” 一章中, 更新了基金合同生效 以来 至 2014 年 9 月 30 日的本 基金投资 业绩。 8、 在“托管协议摘 要”中 更新了基金托管人的 经营 范围。


42 9、 更新了“对基 金 份额持 有人的服务 ”一章中 的部 分内容。 10 、 “ 其它应披露事项 ” 一章 更新了自上次招募 说明 书披露以来涉及本基 金的 相关公告。 国海富 兰克 林基 金管 理有 限公司
















































































2014 年 12 月 20 日