华安 MSCI 中国 A 股 指数增强型证券投资 基金
更新的 招募说明书摘要
2014 年 第 2 号
基金管理 人:华安基金管理有限 公司
基金托管 人:中国工商银行股份 有限公司
基金类型 :
契约型开放式
日
期:2014 年 12 月
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
I
目录
一、基 金合同 的生 效日期 ........................................................................................................... 2
二、重 要提示 ............................................................................................................................... 2
三、基 金管理 人 ........................................................................................................................... 2
四、基 金托管 人 ........................................................................................................................... 7
五、相 关服务 机构 ....................................................................................................................... 8
六、基 金的名 称 ......................................................................................................................... 41
七、基 金的类 型 ......................................................................................................................... 41
八、基 金的投 资目 标 ................................................................................................................. 41
九、基 金的投 资方 向 ................................................................................................................. 41
十、基 金的投 资决 策 ................................................................................................................. 41
十一、 基金的 业绩 比较基 准 ..................................................................................................... 45
十二、 基金的 风险 收益特 征 ..................................................................................................... 45
十三、 基金的 投资 组合报 告 ..................................................................................................... 45
十四、 基金的 业绩 ..................................................................................................................... 51
十五、 费用概 览 ......................................................................................................................... 52
十六、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ..................................................................................... 56
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2
一、基金合同的 生 效日期
经华安 上 证180 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 表决 通过 , 并 经 中国证 监
会证监 基金 字[2006]8 号 文核准 ,华 安上 证 180 指 数增强 型证 券投 资基 金于 2006 年 1 月 9
日变更 为华 安 MSCI 中国 A 股指数 增强 型证 券投 资基 金。 华 安上 证 180 指 数增 强型证 券投 资
基金经 中国 证监会 2002 年 9 月 26 日 证监 基金 字[2002]70 号文 件《 关于 同 意华安 上证 180
指数增 强型 证券 投资 基金 设立的 批复 》 批准 发起 设 立, 基金 合同 于 2002 年 11 月8 日正 式生
效。
二、重要提示
基金 管理人保 证招募说明书的 内容真实 、准确、完整。 本招募说 明书经中国证监 会核
准, 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 , 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据基 金合同和基金招 募说明书 编写,并 经中国 证监会核 准。基金合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 , 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 , 并 按照 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金 管理人依照 恪尽职守、诚 实信用、谨 慎勤勉的原则 管理和运用 基金财产,但 不保
证基金 一定 盈利 ,也 不保 证最低 收益 。
本招 募说明书摘要 已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外, 本招募 说 明书摘要 所 载内
容截止 日 为2014 年11 月8 日 , 有 关财 务数 据截 止日 为 2014 年9 月30 日 , 有 关净值 表现 截
止日 为2014 年6 月30 日。
三、基金管理人
(一)基金管理人概况
1 .名 称: 华安 基金 管理 有 限公司
2 .住 所: 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ,上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
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3 .设 立日 期:1998 年6 月4 日
4 .法 定代 表人 : 朱 学华
5 .办 公地 址: 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ,上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
6 .联 系电 话: (021 )38969999
7 .联 系人 :王艳
8 .注 册资 本:1.5 亿元 人 民币
9 .股 权结 构:
上海电 气 (集 团) 总公 司持 股 20% 、 上海 国际 信托 有限 公司持 股 20% 、 上 海工 业投 资 ( 集
团)有 限公 司持 股 20% 、 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 持股 20% 、 上海 锦江 国际 投资 管理
有限公 司持股 20% 。
(二)主要人员情况
1.董 事、 监事 及高 级管 理 人员
(1) 董事 会
朱学华 先生 , 大专 学历 。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副董 事长 、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ,
党总支 书记 ,同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 , 研究 生学 历 。 历 任上 海市 经济 委员 会 信息中 心副 主任 、 主任 , 上海 市 工业
投资公 司副 总经 理 、 总 经 理, 上海 工业 投资 (集 团 ) 有 限公 司副 总裁 、 党 委 副书记 。 现任 上
海工业 投资 (集 团) 有限 公司执 行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ,
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙 现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长 江养 老保 险股 份有 限 公司董 事 、 史 带财 产保 险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ,大 学学 历, 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。
王松先 生 , 研 究生 学历 , 高级经 济师 。 历任 建设 银 行总行 投资 部职 员 , 国 泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债券 部 总经理 , 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 债券
业务一 部总 经理 、 固定 收 益证券 总部 总经 理 、 固 定 收益证 券总 部总 监 、 总 裁 助理 , 现 任国 泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事:
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萧灼基 先生 , 研究 生学 历 , 教 授 。 历 任全 国政 协委 员, 政协 经济 委员 会委 员 , 北 京大 学
经济学 院教 授, 博士 生 导 师,北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ,
北京市 场经 济研 究所 所长 , 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协 会副 会 长。 现任 上海 市金 茂律 师 事务所 高级 合伙 人 、 上 海 仲裁委 员会 仲裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 , 研究 生学 历 , 教 授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任 、 教授 、 博 士
生导师 , 中国 工业 经济 学 会副会 长 , 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 , 财 政 部企业 内部 控制
标准委 员会 委员 , 香港 中 文大学 名誉 教授 , 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 , 上 海证券 交易 所上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
(2) 监事 会
张志红 女士 , 经济 学博 士 。 历 任上 海证 管办 机构 处 副处长 , 中国 证监 会上 海 监管局 机构
监管一 处处 长 、 上 市公 司 监管一 处处 长 , 长 城证 券 有限责 任公 司副 总经 理 、 党委委 员 、 纪 委
书记 、 合 规总 监, 现任 国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士 , 研 究生 学历 , 经济师 。 历任 上海 国际 信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理 、 资 产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管 理 总部 副科 长 、 科 长, 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 , 硕士 研究 生, 高 级经济 师 。 历 任上 海良 工 阀门厂 副厂 长 , 上 海机 电 工业管 理局
规划处 处长 , 上 海电 机 ( 集团) 有限 公司 总经 理, 上海电 气 ( 集团) 总公 司 副总裁 , 兼: 上
海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股 份有 限 公司党 委书 记 、 总 经理 , 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长 , 上 海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 , 大专 学历 , 会计师 。 历任 上海 市有 色 金属总 公司 财务 处科 员 、 外经处 会计
主管 , 英 国SONOFEC 公 司 ( 长驻伦 敦 ) 业 务经 理, 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 , 上海 工业 投 资 ( 集团 ) 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副经 理 , 现 任上海 工业 投资
(集团 )有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ,大 专学 历, 会计师 。历 任上 海新 亚( 集团) 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 (集 团 ) 有 限公 司财务 部副 经理 , 锦江 国 际 ( 集团 ) 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
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上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 , 大学 学历 , 经济师 。 历任 建行 上海 市 分行团 委书 记 、 直 属党 委 书记 , 建 行
宝山宝 钢支 行副 行长 , 建 行上海 市分 行办 公室 副 主 任, 国泰 证券 公司 综合 管 理部总 经理 , 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理 , 公 司专 职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理 , 国 泰
君安证 券专 职董 事 、 党 委 办公室 主任 、 机关 党委 书 记, 公司 党委 委员 、 工会 主席 , 国 泰君 安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 , 研 究生 学历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作 , 历 任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部 总经 理 、 上 海营 销总 部总 经理 , 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽 核 部高 级监察 员 ,
集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
(3) 高级 管理 人员
朱学华 先生 , 大专 学历 。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副董 事长 、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ,
同时代 行公 司总 经理 职务 。
尚志民先生 ,研究 生学历 ,17 年证 券、基 金从业 经 验。曾在上 海证券 报研究 所、上海
证大投 资管 理有 限公 司工 作, 进 入华 安基 金管 理有 限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级
研究员 , 1999 年6 月至2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理 , 2000 年 7 月至 2001
年9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ,2001 年 9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证
券投资 基金 的基 金经 理,2003 年 9 月至 今担 任安 顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2006 年 9 月
起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现 任华 安基 金管 理有 限 公司副 总经 理
兼首席 投资 官。
秦军先生, 研究生 学历,15 年证券、 基金从 业经验 ,曾任中国 航空工 业规划 设计研究
院建设 监理 部总 经理 助理 , 中 合资 产管 理有 限责 任 公司北 京分 公司 总经 理 , 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
章国富先生 ,研究 生学历 ,26 年经 济、金 融从业 经 验。曾任上 海财经 大学副 教授、硕
士生导 师 , 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华虹 (集团) 有限公 司财务部 副部长( 主持工 作) 、上海 信虹投 资管理有 限公司副 总 经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华安 基金 管 理有限 公司 督察 长 , 现 任 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。
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薛珍女士, 研究生 学历,13 年证券、 基金从 业经验 ,曾任华东 政法大 学副教 授,中国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中国 证监 会上 海 监管局 信息 调研 处处 长 , 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长, 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2.基 金经 理介 绍
现任基 金经 理:
牛勇先生, 复旦大 学经济 学硕士,FRM (金 融风险管 理师),10 年证 券金融从 业经历 ,
曾在泰 康人 寿保 险股 份有 限公司 从事 研究 工作 。2008 年 5 月加 入华 安基 金管 理有限 公司 后
任风险 管理 与金 融工 程部 高级金 融工 程师 ,2009 年7 月至2010 年8 月 担任 本 基金的 基金 经
理助理 ,2010 年 6 月至 2012 年 12 月担 任上 证 180 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金
经理 。2010 年9 月 起同 时 担任本 基金 的基 金经 理 。2010 年11 月起 担任 上证 龙 头企业 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及其联 接基 金 的 基金 经理 。2012 年 6 月起 同时 担任 华安沪 深 300
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理。
历任基 金经 理:
刘新勇 先生 :2002 年 11 月8 日--2003 年 9 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
殷觅智 先生 (Mr. Ian Midgley): 2002 年 11 月 8 日--2003 年 9 月18 日担 任 本基金 基
金经理 。
王国卫 先生 :2003 年 9 月18 日--2005 年5 月25 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘光华 先生 :2005 年 5 月25 日--2008 年10 月 11 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘璎女 士:2008 年4 月 25 日--2010 年 6 月 26 日 担 任本基 金 基 金经 理。
许之彦 先生 :2008 年 4 月25 日 —2012 年12 月 22 日 担任本 基金 基金 经理 。
3.本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ,投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下:
朱学华 先生 ,董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
尚志民 先生 ,副 总经 理、 首席投 资官
翁启森 先生 ,基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨
明 先生 ,投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ,指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ,固 定收 益部 副总监 、基 金经 理
陈俏宇 女士 ,基 金投 资部 副总监 、基 金经 理
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4、业 务人 员的 准备 情况 :
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截至2014 年 9 月 30 日 , 公司目 前共 有员 工288 人 , 主 要来 自国 内外 证券 公 司等金 融机
构, 其 中91.7% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 , 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有上述人员在最近三 年内 均未受到所在单位及 有关 管理部门的处罚。公 司业 务由投资与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
四、基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 :赵 会军
(二) 主要 人员 情况
截至2013 年 12 月末 , 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 176 人 , 平 均年 龄 30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨, 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 , 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 , 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 , 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截 至2013 年 12 月, 中国 工 商 银行 共 托管证 券投 资基 金358 只 。自2003 年以
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来,本行 连续十 年获得香 港《亚洲 货币》 、 英国《 全 球托管人》 、香港 《财资》 、美国《 环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报 》 等 境内 外 权威财 经媒 体评 选 的41 项 最佳托 管银 行
大奖 ; 是 获得 奖项 最多 的 国内托 管银 行 , 优 良的 服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评。
五、相关服务机 构
(一)基金份额发售机构
1.直 销机 构:
(1 ) 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址: 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号, 上海 国金 中心 二 期31层
电话: (021 )38969960
传真: (021 )58406138
联系人 : 姚 佳岑
(2) 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址: 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话: (010 )57635999
传真: (010 )66214061
联系人 :朱江
(3) 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址: 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话: (020 )38199200
传真: (020 )38927962
联系人 :张彤
(4) 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址: 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话: (029 )87651811
传真: (029 )87651820
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联系人 : 史 小光
(5) 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址: 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话: (028 )85268583
传真: (028 )85268827
联系人 :张彤
(6) 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话: (024 )22522733
传真: (024 )22521633
联系人 :杨贺
(7) 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线:40088-50099
智能手 机APP 平 台:iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话: (021 )33626962
联系人 :谢 伯恩
2.代 销机 构:
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:(021 )58781234
传真:(021 )58408483
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址: 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
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电话: (010 )66596688
传真: (86 )10-66594568
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 : 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
客户服 务电 话:86-95588
传真: (010 )66107571
网址:www.icbc.com.cn ,www.icbc-ltd.com
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 蒋 超良
客户服 务电 话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 :王 洪章
客户服 务电 话:95533
网址:www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 :傅 育宁
电话: (0755 )83198888
传真: (0755 )83195109
客户服 务电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
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(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :常 振明
电话: (010 )65558000
传真: (010 )65550809
客户服 务电 话:95558
网址:bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 :高 建平
电话: (0591 )87824863
传真: (0591 )87842633
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 :唐 双宁
电话:010-63636363
传真: (010 )63636713
客户服 务电 话:95595
网址:www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 市西 城 区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :董 文标
电话:010-68946790
客户服 务电 话:95568
传真: (010 )68466796
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
12
网址:www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :刘 安东
客户服 务电 话:95580
联系人 :陈 春林
传真: (010 )66419824
公司网 址:www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
电话:010-66426500
传真:010-66426519
客户服 务电 话: 95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 :吴 建
电话: (010 )85239938
传真: (010 )85239605
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
电话: (021 )68475888
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13
传真:0086-21-68476111
客户服 务电 话: (021 )962888
网址:www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 :董 建岳
传真: (020 )87310779
客户服 务电 话:4008308003
网址:www.cgbchina.com.cn
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系电 话: (0755 )82080387
传真号 码: (0755 )82080386
客户服 务电 话:95511
网址:bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 :胡 平西
电话:0086-21-38576666
传真:0086-21-50105080
客户服 务电 话: (021 )962999
网址:www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址: 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 :张 达洋
电话: (0571 )87659009 ,87659816
传真: (0571 )87659826
客户服 务电 话:95527
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14
网址:www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 :廖 玉林
电话: (0769)22102097
传真: (0769 )22116029
客户服 务电 话:4001196228
网址:www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 :王 傢玉
电话: (0539 )8311353
客户服 务电 话:40069-96588
网址:www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
电话: (0577 )88999906
客户服 务电 话: (0577 )96699
网址:www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
电话: (022 )58316666
传真: (022 )58316528
客户服 务电 话:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
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15
法定代 表人 :农 惠臣
电话: (0991 )8824667
传真: (0991 )8824667
客户服 务电 话: (0991 )96518
网址:www.uccb.com.cn
(24) 烟台银 行股 份有 限责 任公 司
注册地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 :庄 永辉
电话: (0535 )6691333
传真: (0535 )6691305
客户服 务电 话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址: 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 :陈 占维
电话: (0411 )82311410
传真: (0411 )82311410
客户服 务电 话:4006640099
网址:www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 : 高 淑珍
电话: (0451 )86779999
传真: (0451 )86779000
客户服 务电 话:4006095537/ 95537
网址:www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址: 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 :金 子军
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16
电话: (0579 )85337702
传真: (0579 )85337706
客户服 务电 话: (0571 )96527/ 40080-96527
网址:www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址: 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 :姚 建军
电话:020-37598339
传真:020-37590798
客户服 务电 话:96699 ( 广 州)、400-83-96699 (全 国)
网址:www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 :万 建华
电话: (021 )38676666
传真: (021 )38670161
客户服 务电 话:400-8888-666
网址:www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
电话: (010 )65183888
传真: (010 )65182261
客户服 务电 话:400-8888-108 ,95587
网址:www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
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17
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
电话: (0755 )82130833-2181
传真: (0755 )82133952
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话: (0755 )82943511
传真: (0755 )82943237
客户服 务热 线:95565
网站:www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
办公地址: 广州市天 河北 路 183 号大都会 广场 5 、7、10、18-19、36 、38-39 、41-44
楼
法定代 表人 :孙 树明
电话: (020 )87555888
传真: (020 )87555305
客户服 务热 线:95575
网址:www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
电话: (010 )84864818
传真: (010 )84865560
客户服 务电 话:0755-23835888
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18
网址:www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 :陈 有安
电话: (010 )66568047
传真: (010 )66568536
客户服 务电 话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市广 东 路689 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话: (021 )23219000
传真: (021 )63410456
客户服 务电 话:4008888001/95553
网址:www.htsec.com
(37) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 :储 晓明
电话: (021 )54033888
传真: (021 )54035333
客户服 务电 话: (021 )96250500
网址:www.sywg.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址: 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ;
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 :兰 荣
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19
电话: (021 )68419974
传真: (021 )68419867
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 :杨 泽柱 电话 :400-8888-999
客户服 务电 话:95579
网址:www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市 福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 :牛 冠兴
电话: (0755 )82825551
传真: (0755 )82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :余 维佳
电话: (023 )63786488
传真: (023 )63786001
客户服 务电 话:40080-96096
网址:www.swsc.com.cn
(42) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址: 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 :沈强
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联系电 话: (0571 )87112510
传真号 码: (0571 )85783771
客户服 务电 话:95548
网址:www.bigsun.com.cn
(43) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
办公地 点: 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心A 栋11 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话: (021 )68634518
传真: (021 )68865680
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 :张 建军
电话: (020 )37865070
传真: (020 )37865030
客户服 务电 话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
(45) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 A座16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 A座16-18 层
法定代 表人 :余政
电话: (010 )85120190
传真: (010 )85120211
客户服 务电 话:4006198888
网址:www.mszq.com
(46) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
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办公地 址: 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 :蔡 咏
电话: (0551 )2207114
客户服 务电 话:4008888777 ,95578
网址:www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 : 杜 庆平
电话: (022 )28451861
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 站:www.ewww.com.cn
(48) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话: (025 )84457777
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(49) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址: 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 :侯 巍
电话: (0351 )8686703
传真: (0351 )8686619
客户服务 电 话:95573
网址:www.sxzq.net
(50) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司
注册地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
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22
法 定代 表人 : 杨 宝林
电话: (0532 )85022026
传真: (0532 )85022026
客户服务 电 话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(51) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )12、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号( 新盛 大厦 )B 座12、15 层
法定代 表人 : 魏庆 华
电话: (010)66555316
传真: (010)66555246
客户服 务电 话:010-66555835
网址: www.dxzq.net.cn
(52) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 苏 州市 工 业 园 区星阳 街5 号
办公地 址: 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 :范 力
电话: (0512 )65581136
传真: (0512 )65588021
客户服 务电 话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
电话: (010 )63081000
传真: (010 )63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(54) 东方证 券股 份有 限公 司
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注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 : 上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36 、39 、40
层
法定代 表人 : 潘 鑫军
电话: (021 )63325888
传真: (021 )63326173
客户服 务电 话: 95503
网址:www.dfzq.com.cn
(55) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址: 长沙 市芙 蓉区 芙蓉 中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
电话: (0731 )85832343
传真: (0731 )85832342
客户服 务电 话:0731-95571
网址:www.foundersc.com
(56) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 : 黄 耀华
电话: (0755 )83516094
传真: (0755 )83516199
客户服 务电 话:400-6666-888
公司网 站:www.cgws.com
(57) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话: (021 )68816000-1876
传真: (021 )68815009
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客户服 务电 话: 95525
网站:www.ebscn.com
(58) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 :刘东
电话: (020 )88836999
传真: (020 )88836654
客户服 务 电 话:02083963933
网址:www.gzs.com.cn
(59) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址: 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 :杨 树财
电话: (0431 )85096709
传真: (0431 )85096795
客户服 务 电 话:4006000686
网址:www.nesc.cn
(60) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
电话:(021) 53519888
传真:(021) 53519888
客户服 务电 话:4008918918
网址: www.shzq.com
(61) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
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电话:( 010 )83561149
传真: (010 )83561094
客户服 务电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(62) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 无 锡市 金融 一 街 8 号
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ,国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 :姚 志勇
电话: (0510 )82831662
传真: (0510 )82830162
客户服 务 电 话:0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(63) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 :吴 承根
电话: (0571 )87901053
传真: (0571 )87901913
客户服 务 电 话:967777
网址:www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(64) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
法定代 表人 :谢 永林
电话:4008866338
传真: (0755 )82400862
客户服 务电 话:95511
网址:stock.pingan.com/index.shtml
(65) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 :李 工
电话: (0551 )5161666
传真: (0551 )5161600
客户服 务电 话:96518
网址:www.hazq.com
(66) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 :张 雅锋
电话: (0771 )5539262
传真: (0771 )5539033
客户服 务电 话: (0771 )5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(67) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 :蔡 一兵
电话: (0731 )4403343
传真: (0731 )4403439
客户服 务电 话: 0731-84403360
网址:www.cfzq.com
(68) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 : 张 运勇
电话: (0769 )22119351
传真: (0769 )22119423
客户服 务电 话:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
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27
(69) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 :菅 明军
电话: (0371 )65585670
传真: (0371 )65585665
客户服 务电 话: (0371 )967218
网址:www.ccnew.com
(70) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 : 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 :常喆
电话: (010 )84183389
传真: (010 )64482090
客户服 务电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(71) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江 苏省 常州 市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 :朱 科敏
电话: (021 )50586660-8636
传真: (021 )50586660-8611
客户服 务电 话:4008888588
网址:www.longone.com.cn
(72) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址: 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址: 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 :许 刚
电话: (021 )68604866
传真: (021 )58883554
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28
客户服 务电 话:4006208888
网址:www.bocichina.com
(73) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址: 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 : 庞 介民
电话: (0471 )4913998
传真: (0471 )4930707
客户服 务电 话: (0471 )4961259
网址:www.cnht.com.cn
(74) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址: 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 : 曾 小普
电话: (0791 )6289771
传真: (0791 )6289395
客户服 务电 话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(75) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
法定代 表人 :冯 戎
联系电 话: (010 )88085858
传真号 码: (010 )88085195
客户服 务电 话:0991-400-800-0562
公司网 址:www.hysec.com
(76) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
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29
传真: (0531 )68889752
客户服 务电 话:9553895538
网址:www.qlzq.com.cn
(77) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 :姜 昧军
电话: (0755 )83199511
传真: (0755 )83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站:www.csco.com.cn
(78) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
法定代 表人 :刘 学民
电话: (0755 )25832583
传真: (0755 )25831718
客户服 务电 话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
(79) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 : 王宜 四
电话: (0791 )6768763
传真: (0791 )6789414
客户服 务电 话:4008866567
网址:www.avicsec.com
(80) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
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30
法定代 表人 : 姚 文平
电话: (021 )68761616
传真: (021 )68767981
客户服 务电 话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
(81) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16—17 层
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 :刘 建武
电话: (029 )87406172
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com.cn
(82) 华福 证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
办公地 址: 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 :黄 金琳
电话: (0591 )87383623
传真: (0591 )87383610
客户服 务电 话:96326
网址:www.hfzq.com.cn
(83) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 :李 晓安
电话: (0931 )4890100
传真: (0931 )4890118
客户服 务电 话:0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(84) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址: 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
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办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 :金 立群
电话: (010 )65051166
传真: (010 )65051156
客户服 务电 话: (010 )65051166
网址:www.cicc.com.cn
(85) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
电话: (010 )59226788
传真: (010 )59226799
客户服 务电 话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(86) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(87) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 60 09 号新 世界 中 心2 9层
法定代 表人 :黄 扬录
电话: (0755 )82943755
传真: (0755 )82940511
客户服 务电 话:4001022011
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32
网址:www.zszq.com.cn
(88) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址: 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 :况 雨林
电话: (0871 )3577930
传真: (0871 )3578827
客户服 务电 话: (0871 )63577930
网址:www.hongtazq.com
(89) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 : 孔 佑杰
电话: (0471 )6292587
传真: (0471 )6292477
网址:www.rxzq.com.cn
(90) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
电话:(0451)82336863
传真:(0451)82287211
客户服 务电 话:40066-62288
网址:www.jhzq.com.cn
(91) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 :冉 云
电话: (028 )86690125
传真: (028 )86690126
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33
客户服 务电 话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
(92) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
电话: (021 )50122107
传真: (021 )50122078
客户服 务电 话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(93) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址: 厦 门市 思明 区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 : 傅毅 辉
电话: (0592 )5161642
传真: (0592 )5161140
客户服 务电 话: (0592 )5163588
网址:www.xmzq.com.cn
(94) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 :宫 龙云
电话:( 021 )32229888
传真: (021 )62878701
客户服 务电 话: (021 )63340678
网址: www.ajzq.com/common/index.jsp
(95) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 三十、 三十 一层
法定代 表人 :吴 骏
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电话: (0755 )83007041/ 83007166
传真: (0755 )83007034
客户服 务电 话:0755-26982993
网址:www.ydsc.com.cn
(96) 华融证 券股 份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 :祝 献忠
电话: (010 )58568007
传真: (010 )58568062
客户服 务电 话:58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(97) 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号
办公地 址: 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 :翟 建强
电话: (0311 )86028442
传真: (0311 )66006244
客户服 务电 话:4006128888
网址:www.s10000.com
(98) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址: 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
电话: (027 )87618889
传真: (027 )87618863
客户服 务电 话: (028 )86712334
网址:www.tfzq.com
(99) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
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办公地 址: 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 :马 功勋
电话: (024 )23266917
传真: (024 )23255606
客户服 务电 话:4006180315
网址:www.stockren.com
(100) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 : 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39
层
办公地 址: 连市 沙河 口区 会展路 129 号大 连国 际金 融中心 A 座-大 连期 货大 厦 38、39
层
法定代 表人 :李 红光
电话: (0411 )39673301
传真: (0411 )39673219
客户服 务电 话:4008-169-169
网址:www.estock.com.cn
(101) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
电话: (010 )66045608
传真: (010 )66045500
客户服 务电 话: (010 )66045678
网址:www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(102) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 :杨 锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
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联系人 :倪 丹
客户服 务电 话:021-38784818
公司网 站:www.cf-clsa.com
(103) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址: 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 :沈 继宁
客服电 话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
(104) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 :杨 文斌
电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(105) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 :其 实
电话:4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(106) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 : 陈 柏青
电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(107) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 :张 跃伟
电话:021-58788678
传真:021-58787698
客户服 务电 话:400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
(108) 东亚银 行( 中国 )有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 :李 国宝
电话: 021-38663866
传真: 021-38663966
电话:8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
(109) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路 7650 号205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号8 楼
法定代 表人 :汪 静波
电话:021-38600676
传真:021-38509777
电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(110) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 :易 峥
电话:0571-88920879
传真:0571-86800423
电话:0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
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(111) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:400-888-6661
传真:(+86-10)62020088-8802
网址: www.myfund.com
(112) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢2 层
法定代 表人 :路 瑶
电话:010-59539718 、59539728
传真:010-65807110
电话:95162 ,4008888160
网址: www.cifcofund.com
(113) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 :李 招弟
电话:010-59393923
传真:010-59393074
电话:4008080069
网址: www.wy-fund.com
(114) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
电话:4006-788-887
传真:0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
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39
(115) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 :徐 刚
电话:95564 、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
(116) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 :王 莉
联系人 :吴 卫东
电话:021-20835787
传真:021-20835879
(117) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 : 王兵
客服电 话:
95162
公司网 站: www.cifco.net
(二)基金注册与过户登记人
名称: 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号, 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
法定代 表人 : 朱 学华
电话: (021 )38969999
传真: (021 )33627962
联系人 :赵良
客户服 务中 心电 话:40088-50099
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40
(三)律师事务所和经办律师
名称: 通力 律师 事务 所
注册地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
经办律 师: 韩炯 、秦 悦民
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 : 傅 琛慧
经办会 计师 :汪 棣、 傅琛 慧
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41
六、基金的名称
本基金 名称 :华 安 MSCI 中国 A 股指 数增 强型 证券 投资基 金。
七、基金的类型
本基金 类型 :契 约型 开放 式。
八、基金的投资 目 标
运用增 强性 指数 化投 资方 法,通 过控 制股 票投 资组 合相对 MSCI 中国 A 股指 数 有限 度
的偏离 ,力 求基 金收 益率 适度超 越本 基金 比较 基准 ,并在 谋求 基金 资产 长期 增值的 基础 上 ,
择机实 现一 定的 收益 和分 配。
九、基金的投资 方 向
本基金 资产 主要 投资 于标 的指数 成份 股。 具体 的投 资范围 为:
1、 投资 于股 票的 目标 比例 为基金 资产 净值 的95% , 本 基金投 资MSCI 中国A 股 指 数成份
股的比 重 在50 个交 易日 内 不持续 低于 组合 中股 票市 值的 80% 。
2、参 与股 票一 级市 场的 市 值配售 以 及MSCI 中国 A 股 指数成 份股 的增 发和 配股 。
3、 在 成份 股之 外的 股 票 投 资, 仅限 于未 售出 的申 购 新股 、 预 期将 调整 入指 数 成份股 的
个股以 及增 强性 投资 中替 代成份 股的 其他 个股 。
4、 在目 前的 法律 法规 限制 下, 保 持不 低于 基金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券。
5 、经 中国 证监 会批 准的 允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
十、基金的投资 决 策
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42
(一)投资策略
1 .投 资组 合原 则及 选择 标 准
(1) 投资 组合 的基 本原 则
1 )资产 分配原 则:本 基金 投资于股 票的 目标比 例为 基金资产 净值 的 95% 。本 基金在 目
前中国 证券 市场 缺少 规避 风险工 具的 情况 下 , 可 以根 据开放 式基 金运 作的 实际 需求和 市场 的
实际情 况, 适当 调整 基金 资产分 配比 例。
2 )股 票投 资原 则: 本基 金 以 MSCI 中国 A 股 指数 成 份股构 成及 其权 重等 指标 为基础 ,
通过复 制和 有限 度的 增强 管理方 法 , 构 造指数 化投 资组合 。 在投 资组合 建立 后, 基金 经理 定
期检验 该组 合与 比较 基准 的 跟踪 误差 , 适 时对 投资 组合进 行调 整, 使 跟 踪误 差 控制 在限 定的
范围内 。此 外, 本基 金还 将参与 一级 市场 的新 股申 购、股 票增 发等 。
3 )其他 投资原 则:本 基金 将审慎投 资于 经中国 证监 会批准的 其他 金融工 具, 减少基 金
资产的 风险 并提 高基 金的 收益。
(2) 投资 组合 构建
1 )股 票指 数化 投资 组合 构 建:
本基金 的指 数化 投资 方式 将采用 复制 法来 实现 对 MSCI 中国 A 股 指数 的跟 踪, 具体过 程
如下:
①以 MSCI 中国 A 股指 数成 份股构 成及 其权 重为 基础 拟定标 准权 重的 指数 化投 资组合 方
案;
②根据 增强 性投 资选 择标 准, 对 标准 权重 的指 数化 投资组 合进 行调 整, 形成 指数增 强型
投资组 合方 案;
③根据 拟定 的指 数增 强型 投资组 合方 案, 通过 指数 化投资 组合 交易 系统 进行 买卖;
④基金 经理 根据 建仓 过程 中的买 卖情 况、 申购 赎回 情况等 ,对 投资 组合 进行 动态调 整 ,
以保证 完成 指数 化投 资组 合的构 建。
2 )增 强性 投资 选择 标准 :
本基金 的增 强性 投资 , 是指 在基于 研究 员和 基金 经理 对行业 及上 市公 司的 深入 研究和调
查的基 础上 ,由 基金 经理 根据股 票市 场的 具体 情况 ,对投 资组 合的 股票 仓位 、行业 及个 股 、
权重进 行适 当的 调整 。对 于以下 成份 股, 本基 金将 考虑予 以剔 除或 降低 权重 :
①由于 公司 经营 状况 、 财务 状况严 重恶 化或 其他 基本 面发生 重大 变化 而导 致其 投资价 值
严重降 低的 个股 ;
②因流 动性 太差 而导 致无 法按照 指数 标准 权重 建仓 的个股 ;
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43
③ 存在 重大 违规 嫌疑 ,被 监管部 门调 查的 个股 ;
④ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 , 判断 预期 收益 将远 低于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ;
⑤ 其他 特殊 个股 ,例 如预 期将从 指数 中剔 除的 个股 等。
对于以 下个 股, 本基 金将 考虑 纳 入组 合或 增加 投资 权重:
① 新股 配售 而得 到的 非成 份股以 及因 增发 配售 而超 出指数 标准 权重 的成 份股 , 本基金 将
在新股 上市 后1 个月 以内 择机卖 出此 类股 票;
② 由于 其他 成份 股的 建仓 困难而 被选 择作 为替 代的 个股;
③ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 , 判断 预期 收益 将远 高于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ;
④ 其他 特殊 个股 ,例 如预 期将纳 入指 数的 个股 等。
(3) 指数 化增 强性 投资 管 理的限 度和 控制
本基金 以指 数化 投资 为主 , 增强 性投 资为 辅, 为 控制 因增强 型投 资而 导致 的投 资组合 相
对指数 标准 结构 的偏 离, 本基金 将日 均跟 踪误 差最 大容忍 值设 定为0.5% , 如 该指标 接近 或超
过0.5%, (相应 折算 的年化 跟踪误差 约为7.75% ) ,则 基金经理 必须 通过归 因分 析,找出 造成
跟踪误 差的 来源 , 如 是源 于积极 投资 的操 作, 则在 适当时 机行 使必 要的 组合 调整 , 降 低增 强
性投资 力度 , 以使跟 踪误 差回归 到最 大容 忍值 以下 。 当 本基 金运 作发展 到一 定阶段 后 , 本 基
金可能 会将 测算 基础 转为 代表相 同风 险度 的周 或月 跟踪误 差, 具体 变化 将另 行公告 。
除此之 外, 本基 金对 增强 性投资 的其 他限 制包 括:
①在本 基金 成立之 日起 的 合理期 间后 ,投资 组合 中 持有的MSCI 中国A 股指数 成 份股的 数
量不低 于指 数成 份股 总个 数的70% ;
②在本 基金 成立 之日 起的 合理期 间后 , 投资 组合 中投 资于股 票资 产的 比例 不低 于基金 资
产净值 的70 %;
2 .投 资管 理的 基本 程序
(1) 投资 决策 程序
1 )投资 决策委 员会定 期召 开会议, 对阶 段性的 投资 组合资产 分配 比例和 行业 权重相 对
指数的 偏离 度作 出检 讨和 决议;
2 )金融 工程小 组利用 集成 市场预测 模型 和风险 控制 模型对行 业、 个股和 市场 的预期 收
益进行 测算 , 研究部 门从 基本面 分析 对行 业、 个股 和市场 走势 提出 研究 报告 , 开 放式 基金 注
册部门 提供 申购 、赎 回的 动态情 况, 供基 金经 理参 考;
3 )基 金经 理小 组根 据对 以 上因素 的判 断, 初步 决定 投资组 合, 包括 股票 、 现 金以及 其
他投资 品种 的比 例, 行业 、 个 股和 整体 投资组 合相 对指数 的偏 离度 , 以 及新 股配售 等一 级 市
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44
场操作 的参 与力 度;
4 ) 基 金经 理小 组根 据交 易 情况的 反馈 报告 , 对 组合 进行适 度调 整 , 对于 需调 整的个 股,
研究部 事先 提供 备选 的其 他股票 ;
5 )风险 分析小 组对基 金投 资组合偏 离风 险进行 评估 ,并提出 偏离 的归因 分析 报告, 在
组合 日 均跟 踪误 差超过 0.5% 时提 出预 警;
6 )监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
(2) 投资 操作 程序
1 )基金 经理根 据指数 的标 准构成, 在设 定的调 整范 围内定出 组合 中各个 股票 的比例 关
系,输 入交 易系 统;
2 )需买 入股票 时,交 易员 启动组合 交易 系统, 系统 按事先设 定的 个股权 重统 一下单 买
入,需 卖出 股票 时, 系统 统一下 单卖 出;
3 )对于 需调整 或组合 交易 出现困难 的个 股,基 金经 理可独立 发出 指令, 交易 员可在 交
易时间 内进 行单 个品 种操 作;
4 )投资 部定期 对指数 化投 资组合进 行 跟 踪误差 的测 算,若跟 踪误差 超过 允许 的范围 ,
则对组 合进 行调 整;
5 ) 当发 生新 股申 购和MSCI 中国A 股 指数 成份 股的 增发时 , 研 究部 提供 拟发 行新股 企业
和增发 企业 的研 究报 告; 投资部 根据 研究 报告 进行 新股申 购和 增发 ;
6 )本 基金 建仓 期为3 个月。
(二)投资限制
基金管 理人 应依 据有 关 法 律法规 及《 基金 合同 》规 定,运 作管 理本 基金 。
本基金 投资 组合 应遵 循下 列规定 :
(1) 本基 金持 有1家 上市 公司的 股票 , 其市值 不超 过本基 金资 产净 值的10% , 但 完全 按
照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外;
(2) 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有1 家公司 发行 的证 券的 总和 , 不超 过
该证券 的10 %, 但完 全按 照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外;
(3) 法律 法规 和中 国证 监 会的其 他比 例限 制。
禁止用 本基 金资 产从 事以 下行为 :
(1)投 资 于 其他 证券 投资 基金;
(2) 以基 金的 名义 使用 不 属于基 金名 下的 资金 买卖 证券;
(3) 以基 金资 产进 行房 地 产投资 ;
(4) 从事 可能 使基 金资 产 承担无 限责 任的 投资 ;
(5) 将基 金资 产投 资于 与 基金托 管人 或者 基金 管理 人有利 害关 系的 公司 发行 的证券 ;
(6) 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
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45
十一、基金的业 绩 比较基准
本基金 采用 由权 威机 构发 布的, 代表 中 国 A 股 市场 的成份 指数 作为 衡量 基金 投资操 作
水平的 比较 基准 , 目 前这 一指数 为 MSCI 中国A 股 指 数。 衡 量本 基金 整体 业绩 的比较 基准 为:
本基金 整体 业绩 比较 基准 = 95% * MSCI 中国 A 股指 数收益 率+ 5% * 金 融同 业 存款利
率
如果MSCI 公司 变更 或停 止 MSCI 中国 A 股指 数的 编 制及发 布 、 或 MSCI 中国 A 股指数 由
其他指 数替 代、 或由 于指 数编制 方法 等重 大变 更导 致 MSCI 中国 A 股 指数 不宜 继续作 为标 的
指数时 , 本 基金 管理 人有 权依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则, 变更 本基 金的 标的指 数并 相应
变更本 基金 的名 称。
十二、基金的风 险 收益特征
本基金 为增 强型 指数 基金 ,通过 承担 证券 市场 的系 统性风 险, 来获 取市 场的 平均回 报 ,
属于中 等风 险、 中等 收益 的投资 产品 。
十三、基金的投 资 组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定 , 于 2014 年 10 月 22 日 复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年9 月30 日。
1 报告期末基 金资 产组 合 情况
序
号
项目 金额( 元)
占基金 总资
产的比 例( %)
1 权益投 资 4,023,934,477.62 94.13
其中: 股票 4,023,934,477.62 94.13
2 固定 收 益投 资 61,611,741.31 1.44
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46
其中: 债券 61,611,741.31 1.44
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 167,839,133.12 3.93
7 其他资 产 21,598,342.69 0.51
8 合计 4,274,983,694.74 100.00
2 报告期末按 行业 分类 的 股票投 资组合
2.1 积极投资 按行 业分类 的股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,387,978.90 0.03
C 制造业 158,983,596.69 3.74
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产
和供应 业
34,295,915.35 0.81
E 建筑业 16,020,600.20 0.38
F 批发和 零售 业 2,717,743.35 0.06
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,820,168.42 0.14
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术
服务业
11,057,412.75 0.26
J 金融业 2,131,729.65 0.05
K 房地产 业 23,143,833.15 0.54
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环 境和 公共 设施 管 理
业
6,630,241.05 0.16
O
居民服 务、 修 理和 其他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
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47
S 综合 - -
合计 262,189,219.51 6.17
2.2 指数投资 按行 业分类 的股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 42,638,246.15 1.00
B 采矿业 132,744,955.99 3.12
C 制造业 1,553,359,907.02 36.55
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
141,295,720.71 3.33
E 建筑业 178,913,286.85 4.21
F 批发和 零售 业 268,104,829.38 6.31
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 121,436,839.19 2.86
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
157,266,437.79 3.70
J 金融业 912,375,656.76 21.47
K 房地产 业 73,266,077.04 1.72
L 租赁和 商务 服务 业 81,902,430.60 1.93
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
65,928,593.07 1.55
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,976,356.98 0.28
S 综合 20,535,920.58 0.48
合计 3,761,745,258.11 88.52
3 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小的 股票投 资明细
3.1 报告期末 指数 投资按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前 十名股 票投资 明
细
序
号
股票代
码
股票
名称
数量( 股 )
公允价 值
( 元)
占基金 资
产净值 比例
(%)
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48
1 600030
中信
证券
9,816,008
130,749,226
.56
3.08
2 601169
北京
银行
13,755,879
110,459,708
.37
2.60
3 600511
国药
股份
3,961,689
106,767,518
.55
2.51
4 601318
中国
平安
2,536,889
104,874,991
.26
2.47
5 601328
交通
银行
19,304,057
82,814,404.
53
1.95
6 002385
大北
农
5,607,820
77,331,837.
80
1.82
7 600875
东方
电气
4,514,072
65,454,044.
00
1.54
8 600837
海通
证券
5,954,649
61,451,977.
68
1.45
9 600079
人福
医药
2,011,055
55,545,339.
10
1.31
1
0
600138
中青
旅
3,374,680
55,479,739.
20
1.31
3.2 报告期末 积极 投资按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前 五名股 票投资 明
细
序
号
股票代
码
股票
名称
数量( 股 )
公允价 值
( 元)
占基金 资
产净值 比例
(%)
1 600422
昆明
制药
1,481,916
41,182,445.
64
0.97
2 002601
佰利
联
1,358,098
31,779,493.
20
0.75
3 600612
老凤
祥
744,446
22,482,269.
20
0.53
4 600509
天富
能源
2,252,079
21,349,708.
92
0.50
5 000656
金科
股份
1,804,736
19,852,096.
00
0.47
4 报告期末按 债券 品种 分 类的债 券投资 组合
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49
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例( %)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,054,000.00 1.41
其中: 政策 性金 融债 60,054,000.00 1.41
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,557,741.31 0.04
8 其他 - -
9 合计 61,611,741.31 1.45
5 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名债 券投 资明细
序
号
债券
代码
债券名 称
数量
(张)
公允价 值
( 元)
占基金 资
产净值 比例
(%)
1
14031
7
14进出17 600,000
60,054,000.
00
1.41
2
12800
2
东华转 债 5,497 794,514.39 0.02
3
11002
4
隧道转 债 4,420 580,611.20 0.01
4
12800
5
齐翔转 债 1,553 182,615.72 0.00
6 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 十名资 产支 持证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净值 比例 大小排 序的前 五名贵 金属 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按 公允 价值 占 基金资 产净 值 比例 大小排 序的前 五名权 证投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 报告期末本 基金 投资 的 股指期 货交易 情况 说明
9.1 报告期末 本基 金投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
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50
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
9.2 本基金投 资股 指期货 的投资 政策
无。
10 报告期末 本基 金投资 的 国债期 货交易 情况 说明
10.1 本基金 投资 国债期 货 的投资 政策
无。
10.2 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
10.3 本基金 投资 国债期 货 的投资 评价
无。
11 投资组合 报告 附注
11.1 本报告 期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的 ,
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
11.2 本基金 投资前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股
票。
11.3 其他 资产 构成
序
号
名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,036,297.11
2 应收证 券清 算款 15,217,223.63
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,525,318.40
5 应收申 购款 2,819,503.55
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,598,342.69
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号
债券代
码
债券名
称
公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比例
(%)
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51
1
128002
东华转
债
794,514.39 0.02
2
110024
隧道转
债
580,611.20 0.01
11.5 报告 期末 投资 的股 票 存在流 通受 限情 况的 说明
11.5.1 报告 期末 指数 投资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
无。
11.5.2 报告 期末 积极 投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
无。
十四、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ,但不 保
证基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险,
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际收益 水平 要
低于所 列数 字。
(一) 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
(截至 时间2014 年6 月30 日)
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩
比较基 准
收益率 标
准差④
①-
③
②-
④
2014-1-1
至2014-6-30
-4.84% 1.03% -5.87% 0.98% 1.03% 0.05%
2013-1-1
至2013-12-31
-4.06% 1.31% -3.82% 1.29%
-0.24
%
0.02%
2012-1-1 8.34% 1.26% 6.29% 1.23% 2.05% 0.03%
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
52
至2012-12-31
2011-1-1
至2011-12-31
-25.64% 1.25% -25.76% 1.25% 0.12% 0.00%
2010-1-1
至2010-12-31 -6.65% 1.49% -8.18% 1.49% 1.53% 0.00%
2009-1-1
至2009-12-31 85.11% 1.87% 90.27% 1.92%
-5.16
%
-0.05
%
2008-1-1
至2008-12-31 -62.45% 2.81% -61.41% 2.86%
-1.04
%
-0.05
%
2007-1-1
至2007-12-31 154.07% 2.15% 148.39% 2.17% 5.68%
-0.02
%
2006-1-1
至2006-12-31 121.21% 1.29% 116.27% 1.32% 4.94%
-0.03
%
2005-1-1
至2005-12-31 -0.56% 1.08% -1.80% 1.13% 1.24%
-0.05
%
2004-1-1
至2004-12-31 -8.90% 1.02% -13.41% 1.00% 4.51% 0.02%
2003-1-1
至2003-12-31 11.46% 0.85% 8.17% 0.86% 3.29%
-0.01
%
2002-11-
8 至
2002-12-31 -1.70% 0.23% -8.76% 0.92% 7.06%
-0.69
%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十五、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1 .基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的1% 年费 率计 提 。计算 方法 如下 :
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53
H = E × 1% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ,若 遇法 定 节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.2 %年 费率 计 提。计 算方 法如 下:
H = E × 0.2% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 逐 日累计 至每 个月 月末 , 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ,若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(3) 证券 交易 费用
(4) 基金 信息 披露 费用
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用
(6) 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
(7) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 (3 ) 至 (7) 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用 。
2 .不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 .费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
(二)与基金销售有关的费用
1 、申 购 费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 投 资者 选择 在申购 时交 纳的 称为 前端 申购费 , 投
资者选 择在 赎回 时交 纳的 称为后 端申 购费 。投 资者 可选择 前端 收费 或后 端收 费模式 。
(1) 前端 收费 模式 的申 购 费按申 购金 额采 用比 例费 率 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
54
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 (直销 机构 、电 子交 易平 台除外 ) :
收费模 式 单笔申 购金 额 申购费 率
前端申 购费
M≥1000 万 每笔 1000 元
100 万 ≤M<1000 万 1.20%
M<100 万 1.50%
(2) 后端 收费 模式 的申 购 费按持 有时 间递 减, 申购 费率如 下:
收费模 式
后端申 购费 率
(持有 期 限 Y)
后端申 购费
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y<2 年 1.30%
2 年≤Y<3 年 1.20%
3 年≤Y<4 年 1.00%
4 年≤Y<5 年 0.50%
Y≥5 年 0
注:一 年 指365 天, 两年 为730 天, 依此 类推 。
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 并根 据投 资人 的选 择在申 购或 赎回 基金 份额 时收取 , 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用, 不列 入基 金财 产。
2 、赎回 费
本基金 的赎 回费 用统 一 为0;投 资者 赎回 申请 的确 认 按照先 进先 出原 则进 行处 理。
3 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 =转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 -转出 基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取,具 体计 算公式如
下:
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55
基金转 换申 购补 差费 = max[ ( 转入 基金 的申 购费 - 转出基 金的 申购 费 ) ,0 ] , 即 转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ,如 为负 数则 取0
转入金 额= 转出 金额 -基 金转换 申购 补差 费
转入份 额= 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 份额 净值
其中:
转入基金 的申 购费=[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷(1 +转 入基金的 申购 费率)] 或转 入基金
固定收 费金 额
转出基金 的申 购费=[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷(1 +转 出基金的 申购 费率)] 或转 出基金
固定收 费金 额
注1 : 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位 , 由 此产 生的 误差 记 入基金 资
产。
注 2: 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 3: 关于 转换 费用 的其 它相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。
(三)其他费用
(1) 证券 交易 费用
(2) 基金 信息 披露 费用
(3) 基金 份额 持有 人大 会 费用
(4) 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
(5) 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 , 按 费用 实际 支出金 额
支付, 列入 当期 基金 费用 。
(四)不列入基金费用的项目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(五)费用调整
基金管 理人和基金托管人可磋商 酌情调低基金管理费和基 金托管费,此项调整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
( 六)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
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十六、对招募 说 明 书更新部分的说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规 的要 求, 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动, 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
章节 主要更 新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 代销 机构 的信 息 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以 来 的投资 业绩 。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2014 年 5 月 8 日至 2014 年 11 月 8 日 期间 本基金 的公 告信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○一四 年 十二 月二 十 二 日