建 信 双 利 策 略 主 题 分 级 股 票 型
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘 要
2014 年第 2 号
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
二 〇 一 四 年 十二 月
【 重 要 提 示 】
本 基 金 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会2011 年3 月10 日 证 监 许 可[2011]355
号文核准募集。 本基金合同已于2011年5月6日生效。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明
书 经 中 国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对
本 基 金 的 价 值 和 收 益 做 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有
风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波
动 ， 投 资 者 在 投 资 本 基 金 前 ， 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 并 承 担 基 金
投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 ： 因 整 体 政 治 、 经 济 、 社 会 等 环 境 因 素 对 证
券 价 格 产 生 影 响 而 形 成 的 系 统 性 风 险 ， 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 ， 由
于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回 基 金 产 生 的 流 动 性 风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管
理 实 施 过 程 中 产 生 的 基 金 管 理 风 险 ， 本 基 金 的 特 定 风 险 ， 等 等 。 投 资 者 在
进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 ， 了
解本基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2014年11 月5日， 有关财务数据和净值
表 现 截 止 日 为2014 年9 月30 日 （ 财 务 数 据 未 经 审 计 ） 。 本 招 募 说 明 书 已 经 基
金托管人复核。
建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005年9月19日
法定代表人：杨文升
联系人：郭雅莉
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管理 有 限 责 任公 司 经 中 国证 监 会 证 监基 金 字[2005]158号文批
准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金 管 理 人 公 司 治 理 结 构 完 善 ， 经 营 运 作 规 范 ， 能 够 切 实 维 护 基 金
投 资 者 的 利 益 。 股 东 会 为 公 司 权 力 机 构 ， 由 全 体 股 东 组 成 ， 决 定 公 司 的 经
营 方 针 以 及 选 举 和 更 换 董 事 、 监 事 等 事 宜 。 公 司 章 程 中 明 确 公 司 股 东 通 过
股 东 会 依 法 行 使 权 利 ， 不 以 任 何 形 式 直 接 或 者 间 接 干 预 公 司 的 经 营 管 理 和
基金资产的投资运作。
董 事 会 为 公 司 的 决策机 构 ， 对 股 东 会 负 责 ， 并 向 股 东 会 汇 报 。 公 司 董
事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定，董事
会 行 使 《 公 司 法 》 规 定 的 有 关 重 大 事 项 的 决 策 权 、 对 公 司 基 本 制 度 的 制 定
权和对总经理等经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会，由 6 名监事组成，其中包括 3 名职 工代表监事。监事建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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会 向 股 东 会 负 责 ， 主 要 负 责 检 查 公 司 财 务 并 监 督 公 司 董 事 、 高 级 管 理 人 员
尽职情况。
公 司 日 常 经 营 管 理 由 总 经 理 负 责 。 公 司 根 据 经 营 运 作 需 要 设 置 综 合 管
理 部 、 投 资 管 理 部 、 专 户 投 资 部 、 海 外 投 资 部 、 交 易 部 、 研 究 部 、 创 新 发
展 部 、 市 场 营 销 部 、 专 户 理 财 部 、 市 场 推 广 部 、 人 力 资 源 管 理 部 、 基 金 运
营部、 信息技术部、 风险管理部、 监察稽核部十五个职能部门 ， 以及深圳、
成都、 北京 和上海四家分公司。 在上海设立了子公司--建 信资本管理有限责
任公司。 此外，公司还设有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二）主 要 人 员 情 况
1、 董 事 会成 员
杨文升先生，董事长。现任中国建设银行副行长。1993 年毕业于清华
大 学 技 术 经 济 专 业 ， 获 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 吉 林 省 分 行 副 处 长 、
处 长 、 分 行 行 长 助 理 、 副 行 长 ， 中 国 建 设 银 行 大 连 市 分 行 行 长 ， 中 国 建 设
银行辽宁省分行行长。 2014 年 6 月起任建信基金管理有限责任公司董事长。
孙志晨先生， 董事。1985 年获东北财经大学经济学学士学位，2006 年
获得长江商学院 EMBA 。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长，中
国 建 设 银 行 总 行 筹 资 部 、 零 售 业 务 部 证 券 处 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 总 行 个 人
银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。 1990
年 获 北 京 师 范 大 学 中 文 系 硕 士 学 位 。 历 任 中 国 建 设 银 行 北 京 分 行 储 蓄 证 券
部 副 总 经 理 、 北 京 分 行 安 华 支 行 副 行 长 、 北 京 分 行 西 四 支 行 副 行 长 、 北 京
分 行 朝 阳 支 行 行 长 、 北 京 分 行 个 人 银 行 部 总 经 理 、 中 国 建 设 银 行 个 人 存 款
与投资部总经理助理。
欧阳伯权先生，董事，现任美国信安金融集团总裁 — 亚洲。1977 年
获 加 拿 大 滑 铁 卢 大 学 城 市 设 计 及 环 境 规 划 系 学 士 学 位 。 历 任 加 拿 大 安 泰 保
险 公 司 管 理 级 培 训 员 、 团 体 核 保 总 监 ， 美 国 友 邦 保 险 公 司 亚 洲 区 团 体 保 险
部副总裁，信安国际有限公司亚洲区行政 总裁。
袁时奋先生， 董事， 现 任信安国际有限公司大中华区首席营运官。 1981
年 毕 业 于 美 国 阿 而 比 学 院 。 历 任 香 港 汇 丰 银 行 投 资 银 行 部 副 经 理 ， 加 拿 大建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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丰 业 银 行 资 本 市 场 部 高 级 经 理 ， 香 港 铁 路 公 司 库 务 部 助 理 司 库 ， 香 港 置 地
集 团 库 务 部 司 库 ， 香 港 赛 马 会 副 集 团 司 库 ， 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首
席营运官。
殷 红 军 先 生 ， 董 事 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 副 总 经 理 。
１ ９ ９ ８ 年 毕 业 于 首 都 经 济 贸 易 大 学 数 量 经 济 学 专 业 ， 获 硕 士 学 位 。 历 任
中 国 电 力 财 务 有 限 公 司 债 券 基 金 部 项 目 经 理 、 华 电 集 团 财 务 有 限 公 司 投 资
咨询部副经理 （主持工作） 、 中国华电集团公司改制 重组办公室副处长、 体
制改革处处长、政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生， 独立董事， 现任中国 信达资产管理股份有限公司 副总裁。
1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位， 1991 年获浙江大学经济系宏
观经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。
历 任 中 国 建 设 银 行 信 托 投 资 公 司 总 裁 助 理 兼 财 会 部 经 理 、 中 国 建 设 银 行 会
计部副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生 ， 独立董事 ， 曾 任 大 新 人 寿 保 险 有 限 公 司 首 席 行 政 员 ， 中
银保诚退休金信托管理有限公司董事 ， 英国保诚保险有限公司首席行政员 ，
美国国际 保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险( 加拿大) 有限公司总裁
兼首席行政员等。1989 年获 Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士。 现任对外经济贸易大学法学院教授，
兼 任 中 国 法 学 会 国 际 经 济 法 学 研 究 会 常 务 理 事 、 副 秘 书 长 、 中 国 国 际 金 融
法专业委员会副主任。
2、 监 事 会成 员
张 涛 女 士 ， 监 事 会 主 席 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 中 共 中 国 建 设 银 行 委 员 会
第一巡视组组长。1999 年毕业于东北财经大学投资经济管理专业。历任中
国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 储 蓄 处 副 处 长 、 处 长 ， 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 分 行 营
业 部 总 经 理 ， 中 国 建 设 银 行 辽 宁 省 抚 顺 市 分 行 行 长 、 党 委 （ 组 ） 书 记 ， 中
国建设银行辽宁省分行副行长、 党委委员， 中 国建设银行新疆区分行行长、
党委书记，中国建设银行高级研修院副院长。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。
曾 任 英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保
险副总裁等职务。1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐 湘 晖 女 士 ， 监 事 ， 现 任 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 政 治 工 作 部
（纪检监察部） 主任 。1993 年获北京物资学院会计学学士，2007 年获得清
华- 麦考瑞大学应用金融硕士。历任中电联电力财会与经济发展研究中心，
原 电 力 工 业 部 经 济 调 节 司 ， 国 家 电 力 公 司 财 务 与 资 产 管 理 部 ， 中 国 华 电 集
团 公 司 财 务 与 资 产 管 理 部 ， 中 国 华 电 集 团 公 司 结 算 中 心 ， 中 国 华 电 集 团 公
司 金 融 管 理 部 副 处 长 、 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 （ 财 务 公 司 ） 监 察
审 计 部 经 理 、 中 国 华 电 集 团 资 本 控 股 有 限 公 司 金 融 管 理 部 经 理 、 中 国 华 电
集团资本控股有限公司机构发展与管理部经理。
翟 峰 先 生 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 监 察 稽 核 部 总
监。1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦
大 学 国 际 经 济 法 专 业 法 学 学 士 学 位 。 历 任 中 国 日 报 评 论 部 记 者 ， 秘 鲁 首 钢
铁 矿 股 份 有 限 公 司 内 部 审 计 部 副 主 任 ， 中 国 信 达 信 托 投 资 有 限 公 司 （ 原 名
为 中 国 建 设 银 行 信 托 投 资 公 司 ） 证 券 发 行 部 副 总 经 理 ， 宏 源 证 券 股 份 有 限
公 司 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ， 上 海 永 嘉 投 资 管 理 有 限 公 司 执 行 董 事 、 副 总
经理。
吴 洁 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总
监。1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究
所 研 究 生 部 。 历 任 中 国 建 设 银 行 国 际 业 务 部 外 汇 资 金 处 主 任 科 员 、 中 国 建
设 银 行 资 金 部 交 易 风 险 管 理 处 副 处 长 、 中 国 建 设 银 行 资 金 部 交 易 风 险 管 理
处、综合处高级副经理（主持工作） 。
吴 灵 玲 女 士 ， 职 工 监 事 ， 现 任 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 人 力 资 源 管
理部总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；
2001 年毕业于北京师范大学经济系，获得管理学硕士学位。历任中国建设
银 行 总 行 人 力 资 源 部 主 任 科 员 ， 高 级 经 理 助 理 ， 建 信 基 金 管 理 公 司 人 力 资
源管理部总监助理，副总监，总监。
3、 公 司 高管 人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先生，副总经理。1992 年获东北财经大学计划统计系学士学位。
先 后 就 职 于 北 京 市 财 政 局 、 北 京 京 都 会 计 师 事 务 所 、 中 国 证 券 监 督 管 理 委建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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员 会 基 金 监 管 部 ，历任 国 泰 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 、 建 信 基 金 管 理 有 限 责
任 公司督察长。
王新艳女士， 副总经理。 特许金融分析师 （CFA ） ， 中国 人民银行研究
生部硕士。 1998 年 10 月加入长盛基金管理公司， 历任研究员、 基金经理助
理， 2002 年 11 月2 日至 2004 年 5 月22 日担任长盛成长价值股票型证券投
资基金的基金经理。2004 年 6 月 加入景顺长城基金管理公司，历任基金经
理、 投资副总监、 投资总监等职， 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日任
景顺长城鼎益股票型证券投资基金 （LOF ） 的基金经理，2007 年 6 月 18 日
至 2009 年 3 月 17 日 任景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金的基金经理。
2009 年 3 月加入建信基金管理有限责任公司， 任总经理助理，2010 年 5 月
起任副总经理。 2009 年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久价值股票
型证券投资基金的基金经理， 2010 年 4 月 27 日至 2013 年12 月20 日任建
信核心精选股票型证券投资基金的基金经理。2010 年 11 月 16 日 至 2011
年 12 月20 日任建信内生动力股票型证券投资基金基金经理。
4、督察长
路彩营女士，督察长。1979 年毕业于河北大学经 济系计划统计专业。
历 任 中 国 建 设 银 行 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 副 处 长 、 处 长 ， 华 夏 证 券 部 门
副总经理， 宝盈基金管理公司首席顾问 （公司副总经理级） ， 建信基金管理
有限责任 公司监事长。
5、 本 基 金基 金 经 理
马志强先生 ，博士。曾 就职于东北 证券公司、 北京高汇投 资管理有限
公司、北京蓝巢投资有限公司，2004 年11 月起就职于天弘基金管理公司，
2008 年12 月2 日至2011 年3 月23 日任天弘永定价值成长股票型证券投资基金
基金经理。2011 年3月加入本公司，2011年8 月2日起任建信双利策略主题分
级股票型证券投资基金基金经理 ；2013 年11 月13 日起任 建 信 优 化 配 置 基 金
基金 经理。
本基金历任基金经理：
万志勇：2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月 18 日；
马志强：2011年8月2日至今。
6、 投 资 决策 委 员 会 成员 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。
梁洪昀先生，投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士，研究部首席策略分析师。
7、 上 述 人员 之 间 均 不存 在 近 亲 属关 系 。
二、基金托管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 概 况
1、 基 本 情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行” ）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
注册资本：252.198亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话：0755—83077301
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：朱万鹏
2、 发 展 概况
招 商 银 行 成 立 于1987 年4 月8 日 ， 是 我 国 第 一 家 完 全 由 企 业 法 人 持 股 的
股 份 制 商 业 银 行 ， 总 行 设 在 深 圳 。 自 成 立 以 来 ， 招 商 银 行 先 后 进 行 了 三 次
增资扩股， 并于2002年3月成功地发行了15亿A 股， 4月9日在上交所挂牌 （股
票代码：600036 ） ， 是 国 内 第 一 家 采 用 国 际 会 计 标 准 上 市 的 公 司 。2006 年9
月 又 成 功 发 行 了22 亿H 股，9 月22 日 在 香 港 联 交 所 挂 牌 交 易 （ 股 票 代 码 ：
3968）， 10月5日行使H 股超额配售， 共发行了24.2 亿H 股。 截止2014年9月30建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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日 ， 本 集 团 总 资 产5.0331 万 亿 元 人 民 币 ， 高 级 法 下 资 本 充 足 率11.45% ，权
重法下资本充足率10.89% 。
2002 年8 月，招商银行成立基金托管部；2005 年8 月，经报中国证监会
同意，更名为资产托管部， ，下设业务支持室、产品管理室、业务营运室、
稽核 监察室、基金外包业务室5个职能处室，现有员工60人。2002年11 月，
经 中 国 人 民 银 行 和 中 国 证 监 会 批 准 获 得 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 资 格 ， 成 为
国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4 月， 正 式办理基金托管业
务。 招商银行作为托管业务资质最全的商业银行， 拥有证 券投资基金托管、
受托投资管理托管、 合格境外机构投资者托管 （QFII ） 、 全国社会保障基金
托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招 商 银 行 确 立 “ 因 势 而 变 、 先 您 所 想 ” 的 托 管 理 念 和 “ 财 富 所 托 、 信
守 承 诺 ” 的 托 管 核 心 价 值 ， 独 创 “6S 托 管 银 行 ” 品 牌 体 系 ， 以 “ 保 护 您的
业 务 、 保 护 您 的 财 富 ” 为 历 史 使 命 ， 不 断 创 新 托 管 系 统 、 服 务 和 产 品 ： 在
业 内 率 先 推 出 “ 网 上 托 管 银 系 统 ” 、 托 管 业 务 综 合 系 统 和 “6 心 ” 托 管 服 务
标 准 ， 首 家 发 布 私 募 基 金 绩 效 分 析 报 告 ， 开 办 国 内 首 个 托 管 银 行 网 站 ， 成
功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF 、 第 一 只 信 托 资 金
计划 、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、
第一只境外银行QDII 基金、 第一只红利ETF基金 、 第一只 “1+N ” 基金专户
理 财 、 第 一 家 大 小 非 解 禁 资 产 、 第 一 单TOT保管 ， 实 现 从 单 一 托 管 服 务 商
向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认 可。
经过十年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。2013 年招商银行加
大高收益托管产品营销力度， 新增托管公募开放式基金 18 只， 新增 首发公
募开放式基金托管规模 377.37 亿元。克服国内证券市场震荡下行的不利形
势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入 10.62 亿元，
较上年增长 62.47% ，托管资产余额 1.86 万亿元，较年初增长 71.86% 。作
为 公 益 慈 善 基 金 的 首 个 独 立 第 三 方 托 管 人 ， 成 功 签 约 “ 壹 基 金 ” 公 益 资 金
托管， 为我国公益慈善资金监管、 信息披露进行有益探索， 该项目荣获 2012
中 国 金 融 品 牌 「 金 象 奖 」 “ 十 大 公 益 项 目 ” 奖 ； 四 度 蝉 联 获 《 财 资 》 “ 中 国
最佳托管专业银行” 。 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
李建红先生， 本行董事长、 非执行董事， 2014 年 7 月起担任本行董事、
董 事 长 。 英 国 东 伦 敦 大 学 工 商 管 理 硕 士 、 吉 林 大 学 经 济 管 理 专 业 硕 士 ， 高
级 经 济 师 。 招 商 局 集 团 有 限 公 司 董 事 长 ， 兼 任 招 商 局 国 际 有 限 公 司 董 事 会
主席、 招商局能源运输股份有限公司董事长、 中国国际海运集装箱 （集团）
股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 招 商 局 华 建 公 路 投 资 有 限 公 司 董 事 长 和 招 商 局 资 本
投 资 有 限 责 任 公 司 董 事 长 。 曾 任 中 国 远 洋 运 输 （ 集 团 ） 总 公 司 总 裁 助 理 、
总经济师、副总裁，招商局集团有限公司董 事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013 年 5 月起 担任本行行长、本
行执行董事。 美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位， 高级经济师。 曾于 2003
年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、 中国建设银行上海市分行副行
长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，本行副行长。大学本科毕业，副研究员。1996 年12 月加入
本 行 ， 历 任 杭 州 分 行 办 公 室 主 任 兼 营 业 部 总 经 理 ， 杭 州 分 行 行 长 助 理 、 副
行 长 ， 南 昌 支 行 行 长 ， 南 昌 分 行 行 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 ， 总 行 行 长
助理，2008年4月起任本行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
吴晓辉先生， 招商银行资产托管部总经理， 硕士研究生， 高级经济师。
1993 年 10 月进入招商银行工作；历任招商银行总行计划资金部副总经理，
总 行 资 金 交 易 部 总 经 理 ， 招 银 国 际 金 融 有 限 公 司 总 裁 ； 招 商 银 行 济 南 分 行
党委书记、行长，2011 年 7 月起担任招商银行总行资产托管部总经理。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
截至 2014 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司托管了招商安泰系列
证 券 投 资 基 金 （ 含 招 商 股 票 证 券 投 资 基 金 、 招 商 平 衡 型 证 券 投 资 基 金 和 招
商债券证券投资基金） ， 招商现金增值开放式证券投资基 金、 华夏经 典配置
混合型证券投资基金、长城久泰沪深 300 指 数证券投资基金、华夏货币市
场 基 金 、 光 大 保 德 信 货 币 市 场 基 金 、 华 泰 柏 瑞 金 字 塔 稳 本 增 利 债 券 型 证 券
投 资 基 金 、 海 富 通 强 化 回 报 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 新 增 长 股 票
型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 天 合 稳 健 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 上 证 红 利 交 易
型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 德 盛 优 势 股 票 证 券 投 资 基 金 、 华 富 成 长 趋 势建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 光 大 保 德 信 优 势 配 置 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 益 民 多
利债券型证券投资基金、 德盛红利股票证券投资基金、 上 证中央企业 50 交
易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 、 上 投 摩 根 行 业 轮 动 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、
中 银 蓝 筹 精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 策 略 优 化 股 票 型 证 券 投
资 基 金 、 兴 全 合 润 分 级 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 邮 核 心 主 题 股 票 型 证 券 投
资基金、 长盛沪深 300 指数证券投资基金 （LOF ） 、 中银 价值精选灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 稳 健 双 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 河 创 新 成 长
股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 嘉 实 多 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 国 泰 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 华 宝 兴 业 可 转 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 双 利 策 略 主
题分级 股 票 型 证 券 投 资 基金、 诺 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 新 兴 产
业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 博 时 裕 祥 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 上 证 国 有 企
业 100 交 易型开放式指数证券投资基金、华安可转换债券债券型证券投资
基 金 、 中 银 转 债 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 低 碳 环 保 股 票 型 证 券 投 资
基金、 诺安油气能源股票证券投资基金 （LOF ） 、 中银中小盘成长股票型证
券 投 资 基 金 、 国 泰 成 长 优 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 兴 全 轻 资 产 投 资 股 票 型
证券投资基金 （LOF ） 、 易方达纯债债券型证券投资基金 、 中银沪深 300 等
权重指数证券投资基金(LOF)、 中银保本混合型证券投资基金 、 嘉实增强收
益定期开放债券型证券投资基金 、 工银瑞信 14 天理财债券型发起式证券投
资基金 、 鹏 华 中 小 企 业 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 诺 安 双 利 债 券 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 银 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 南 方 安 心 保 本 混 合
型证券投资基金、中银理财 7 天 债券型证券投资基金、中海惠裕纯债分级
债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 双 月 安 心 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中
银理财 30 天债券型证券投资基金、 广发新经济股票型发起式证券投资基金 、
中 银 稳 健 添 利 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 博 时 亚 洲 票 息 收 益 债 券 型 证 券
投资基金 、 工 银 瑞 信 增 利 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 鹏 华 丰 利 分 级 债 券 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 中 银 消 费 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 信 用
纯债一年定 期开放债券型证券投资基金、浦银安盛 6 个 月定期开放债券型
证券投资基金、工银瑞信保本 3 号混合型证券投资基金、中银标普全球精
选 自 然 资 源 等 权 重 指 数 证 券 投 资 基 金 、 博 时 月 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投
资 基 金 、 中 银 保 本 二 号 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 建 信 安 心 回 报 两 年 定 期 开 放建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 海 惠 利 纯 债 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 恒 利
分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 优 秀 企 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 多 策
略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 华 安 新 活 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 宝 盈 新 价 值 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 交 银 施 罗 德 新 成 长 股 票 投
资基金、嘉 实 对 冲 套 利 定 期 开 放 混 合 型 投 资 基 金 、 宝 盈 瑞 祥 养 老 混 合 型 证
券 投 资 基 金 和 银 华 永 益 分 级 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 聚 利 分 级 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 国 泰 新 经 济 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 、 工 银 瑞 信 新 财 富
灵活配置混合型证券投资基金、 东方红睿丰灵活配置混合型证券投资基金、
博 时 月 月 盈 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 中 银 新 经 济 灵 活 混 合 型 证 券 投
资基金共 85 只开放式基金及其它托管资产， 托管资产为 29520.42 亿元人民
币。
（ 四 ） 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1、内部控制目标
确 保 托 管 业 务 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 自 觉 形 成
守法经营、 规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 理 念 ； 形 成 科 学 合 理 的 决 策 机 制 、
执 行 机 制 和 监 督 机 制 ， 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 确 保 托 管 业 务 的 稳 健 运 行 和
托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 建 立 有 利 于 查 错 防 弊 、 堵 塞 漏 洞 、 消 除 隐 患 ， 保 证
业 务 稳 健 运 行 的 风 险 控 制 制 度 ， 确 保 托 管 业 务 信 息 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及
时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
二 级 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 设 立 稽 核 监 察 室 ， 负 责 部 门 内 部 风 险 预 防
和 控 制 。 稽 核 监 察 室 在 总 经 理 室 直 接 领 导 下 ， 独 立 于 部 门 内 其 他 业 务 室 和
托 管 分 部 、 分 行 资 产 托 管 业 务 主 管 部 门 ， 对 各 岗 位 、 各 业 务 室 、 各 分 部 、
各 项 业 务 中 的 风 险 控 制 情 况 实 施 监 督 ， 及 时 发 现 内 部 控 制 缺 陷 ， 提 出 整 改
方案，跟踪整改情况。
三 级 风 险 防 范 是 总 行 资 产 托 管 部 在 专 业 岗 位 设 置 时 ， 必 须 遵 循 内 控 制
衡原则，监督制衡的形式和方式视业务的风险程度决定。 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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3、内部控制原则
（1） 全面性原则。 内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、 覆盖所
有室和岗位，并由全部人员参与。
（2） 审慎性原则。 内部控制的核心是有效防范各种风险， 托管组织体
系 的 构 成 、 内 部 管 理 制 度 的 建 立 都 要 以 防 范 风 险 、 审 慎 经 营 为 出 发 点 ， 应
当体现“内控优先”的要求。
（3） 独立性原则。 各室、 各岗位职责应当保持相对独立， 不同托管资
产 之 间 、 托 管 资 产 和 自 有 资 产 之 间 应 当 分 离 。 内 部 控 制 的 检 查 、 评 价 部 门
应 当 独 立 于 内 部 控 制 的 建 立 和 执 行 部 门 ， 稽 核 监 察 室 应 保 持 高 度 的 独 立 性
和权威性，负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
（4） 有效性原则。 内部控制应当具有高度的权威性， 任何人不得拥有
不 受 内 部 控 制 约 束 的 权 利 ， 内 部 控 制 存 在 的 问 题 应 当 能 够 得 到 及 时 的 反 馈
和纠正。
（5） 适应性原则。 内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要， 并
能 随 着 托 管 业 务 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家
法 律 、 法 规 、 政 策 制 度 等 外 部 环 境 的 改 变 及 时 进 行 修 订 和 完 善 。 内 部 控 制
应 随 着 托 管 业 务 经 营 战 略 、 经 营 方 针 、 经 营 理 念 等 内 部 环 境 的 变 化 和 国 家
法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
（6） 防火墙原则。 业务营运、 稽核监察等相关室， 应当在制度上和人
员 上 适 当 分 离 ， 办 公 网 和 业 务 网 分 离 ， 部 门 业 务 网 和 全 行 业 务 网 分 离 ， 以
达到风险防范的目的。
（7） 重要性原则。 内部控制应当在全面控制的基础上， 关注重要托管
业务事项和高风险领域。
（8） 制衡性原则。 内部控制应当在托管组织体系、 机构设置及权责分
配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
（9） 成本效益原则。 内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效
益，以适当的成本实现有效控制。
4、内部控制措施
（1） 完善的制度建设。 招商银行资产托管部制定了 《招商银行证券投
资 基 金 托 管 业 务 管 理 办 法 》 、 《 招 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 控 管 理 办 法 》 、 《 招建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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商 银 行 基 金 托 管 业 务 操 作 规 程 》 和 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 从 资 产 托 管 业 务 操
作 流 程 、 会 计 核 算 、 岗 位 管 理 、 档 案 管 理 、 保 密 管 理 和 信 息 管 理 等 方 面 ，
保 证 资 产 托 管 业 务 科 学 化 、 制 度 化 、 规 范 化 运 作 。 为 保 障 托 管 资 产 安 全 和
托 管 业 务 正 常 运 作 ， 切 实 维 护 托 管 业 务 各 当 事 人 的 利 益 ， 避 免 托 管 业 务 危
机 事 件 发 生 或 确 保 危 机 事 件 发 生 后 能 够 及 时 、 准 确 、 有 效 地 处 理 ， 招 商 银
行还制定了 《招商银行托管业务危机事件应急处理办法》 ， 并建立了 灾难备
份中心， 各种业务数据能及时在灾难备份中心进行备份， 确保灾难发生时，
托管业务能迅速恢复和不间断运行。
（2） 经营风险控制。 招商银行资产托管部托管项目审批、 资金清算与
会 计 核 算 双 人 双 岗 、 大 额 资 金 专 人 跟 踪 、 凭 证 管 理 、 差 错 处 理 等 一 系 列 完
整的操作规程，有效地控制业务运作过程中的风险。
（3） 业务 信息风险控制。 招商银 行资产托管部采用加密方式传输数据。
数 据 执 行 异 地 同 步 灾 备 ， 同 时 ， 每 日 定 时 对 托 管 业 务 数 据 进 行 磁 带 备 份 ，
托 管 业 务 数 据 进 行 磁 带 备 份 ， 所 有 的 业 务 信 息 须 经 过 严 格 的 授 权 才 能 进 行
访问。
（4） 客户资料风险控制。 招商银 行资产托管部对业务办理过程中形成
的客户资料， 视同会计资料保管。 客户资料不得泄露， 有关人员如需调用，
须经总经理室成员审批，并做好调用登记。
（5） 信息技术系统风险控制。 招 商银行对信息技术系统管理实行双人
双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、
业 务 网 和 办 公 网 、 与 全 行 业 务 网 双 分 离 制 度 ， 与 外 部 业 务 机 构 实 行 防 火 墙
保护等，保证信息技术系统的安全。
（6） 人力资源控制。 招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和
员 工 培 训 、 激 励 机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备
机制，有效的进行人力资源控制。
（ 五 ） 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程
序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金运作管理办
法 》 等 有 关 证 券 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 投 资 范 围 、 投建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债
券 市 场 、 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计
算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息
披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 的 合 法 性 、 合 规 性 进
行监督和核查。
基 金 托 管 人 对 上 述 事 项 的 监 督 与 核 查 中 发 现 基 金 管 理 人 的 实 际 投 资 运
作违反 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同、 托管协议、 上述监督内容的约
定 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整
改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期 限 。 基 金 管 理 人 收 到 通
知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 并 改 正 。 在 规 定
时间内， 基金托管人有权随时对通知事项进 行复查， 督促 基金管理人改正。
基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管
人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》 、 《运作办法》 、
基金合同和有
关 法 律 法 规 规 定 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 限 期 改 正 ， 如
基金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和
托 管 协 议 对 基 金 业 务 执 行 核 查 。 对 基 金 托 管 人 发 出 的 书 面 提 示 ， 基 金 管 理
人 应 在 规 定 时 间 内 答 复 并 改 正 ， 或 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或 举 证 ；
对 基 金 托 管 人 按 照 法 律 法 规 、 基 金 合 同 和 托 管 协 议 的 要 求 需 向 中 国 证 监 会
报 送 基 金 监 督 报 告 的 事 项 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制
度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，
同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 并 将 纠 正 结 果 报 告 中 国 证 监 会 。 基 金 管 理
人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 对 方 根 据 托 管 协 议 规 定 行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖
延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 对 方 进 行 有 效 监 督 ， 情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警
告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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三、相关服务机构
（ 一 ） 基 金 份 额 发 售 机 构
1、场外发售机构
（1 ） 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人：杨文升
联系人：郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投 资 者 可 以 通 过 本 公 司 网 上 交 易 系 统 办 理 基 金 的 申 购 、 赎回 、 定 期 投
资 等 业 务 ， 具 体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询。 本 公 司
网址：www.ccbfund.cn。
（2）场外 代 销 机 构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（6）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8）中国民生银行股份有限公司 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（9）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（10）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客服电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（11 ）中信证券股份有限公司
地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客服电话：95558
网址：www.citics.com
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
客服电话：10108998
网址：www.ebscn.com
（13）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565、4008888111 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
17
网址：www.newone.com.cn
（14）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11 号万凯商务楼A 座
法定代表人：刘军
客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（15）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人：黄耀华
客服电话：0755-82288968
网址：www.cc168.com.cn
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
客户服务电话：400-8888-001，（ 021）962503
网址：www.htsec.com
（17）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
（18）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
（19）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
18
客户服务热线：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（20）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
客户服务电话：0431-96688、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
（21）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：杜庆平
客户服务电话: 4006515988
网址：www.bhzq.com
（22）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路183号大都会广场43 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：020-95575
网址：www.gf.com.cn
（23）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳
客服热线：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（24）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（25）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268
法定代表人：兰荣 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客户服务电话: 4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（26）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
客服热线：4008866338
网址：stock.pingan.com
（27）中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第
18 层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18
层至21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址： www.china-invs.cn
（28）安信证券股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、 28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：0755－82825555
网址：www.axzq.com.cn
（29）国元证券股份有限公司
注册地址：合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（30）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：4008-888-8888 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.chinastock.com.cn
（31）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
客服电话：0532-95548
网址：www.citicssd.com
（32）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户咨询电话：025-84579897
网址：www.htsc.com.cn
（33）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址：北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人：冯戎
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（34）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
客服电话：021-962518
网址：www.962518.com
（35）财富证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路2段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：周晖
客户服务电话：0731-4403340
网址：www.cfzq.com
（36）东海证券有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人：朱科敏 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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客服热线：4008888588
网址：www.longone.com.cn
（37）申银万国证券股份有限公司
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
客服电话：95523或4008895523
网址：www.sywg.com
（38）浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
法定代表人：吴承根
客服电话：0571-967777
网址：http://www.stocke.com.cn
（39）天源证券经纪有限公司
注册地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼
法定代表人：林小明
客服电话：0755-33331188
网址：www.tyzq.com.cn
（40）广州证券有限责任公司
注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20层
法定代表人：刘东
客服电话：020-88836999
网址：www.gzs.com.cn
（41）红塔证券有限责任公司
住所：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：0871-3577930
网址：http://www.hongtastock.com/
（42）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号 国际信托大厦 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（43）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J
单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（44）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（45）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（46）上海天天基金销售有限公司概况
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（47）和讯信息科技有限公司概况
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：021-58303377
网址：www.hexun.com
（48）浙江同花顺基金销售有限公司概况 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
具 有 基 金 代 销 业务 资 格 的 深 圳 证 券 交 易 所 会 员 单 位 （ 具 体 名 单 可 在 深
交所网站查询） 。
（ 二 ） 注 册 登 记 机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
法定代表人：金颖
办公地址：北京西城区金融大街27号投资广场23 层
联系电话：0755-25938095
传真：0755-25987538
联系人：任瑞新
（ 三 ） 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B 座12层
负责人：王丽
联系人：徐建军
电话：010－66575888
传真：010－65232181
经办律师：徐建军、刘焕志
（ 四 ） 审 计 基 金 资 产 的 会 计 师 事 务 所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：建信双利策略主题分级股票型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本 基 金 采 用 主 题 策 略 筛 选 和 个 股 精 选 相 结 合 的 方 法 筛 选 上 市 公 司 ， 在
有 效 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 追 求 基 金 资 产 的 稳 健 增 值 ， 力 争 在 中 长 期 为 投 资
者创造高于业绩比较基准的投资回报。
七、基金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上市的股票 （包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、
债 券 、 货 币 市 场 工 具 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 允
许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 如 法律法
规和监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本 基 金 为 股 票 型 基 金 ， 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 投 资 比 例 范 围 为
基金资产的 90%-95% ， 权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3% ； 固定收建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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益类证券和现金投资比例范围为基金资产的 5%-10% ， 其 中现金或到期日在
一年以内的政府债券的投资比例不低于基金 资产净值的 5% 。
八、基金的投资策略
1 、 大 类 资产 配 置 策 略
根 据 现 代 投 资 组 合 理 论 ， 资 产 配 置 决 策 应 该 基 于 对 大 类 资 产 的 预 期 收
益 率 、 风 险 水 平 及其相 关 性 的 判 断 而 制 定 ， 本 基 金 将 以 此 为 出 发 点 ， 对 于
可 能 影 响 资 产 预 期 收 益 率 、 风 险 水 平 和 相 关 性 的 因 素 进 行 综 合 分 析 和 动 态
跟 踪 ， 据 此 制 定 基 金 在 股 票 、 债 券 和 货 币 市 场 工 具 等 大 类 资 产 之 间 的 配 置
比例、 调整原则和调整范围， 并进行定期或不定期调整， 以达到控制风险、
增加收益的目的。
此 外 ， 基 金 管 理 人 还 将 关 注 其 他 可 能 影 响 资 产 预 期 收 益 率 与 风 险 水 平
的 因 素 ， 观 察 市 场 信 心 指 标 、 行 业 动 量 指 标 等 ， 力 争 捕 捉 市 场 由 于 低 效 或
失衡而产生的投资机会。
通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 人 会 定 期 根 据 市 场 变 化 ， 以 研 究 结 果 为 依 据 对
当 前 资 产 配 置 进 行 评 估 并 作 必 要 调 整 。 在 特 殊 情 况 下 ， 亦 可 针 对 市 场 突 发
事件等进行及时调整。 本基金资产配置具体调整流程如下：
（1）计算股票市场估值水平；
（2） 分析宏观经济运行特征， 预测未来经济增长率、 行业、 公司的盈
利增长率 ，分析债券预期收益率；
（3） 综合比较股票市场估值、 债券收益率以及未来公司盈利增长， 确
定资产组合配置 ；
（4） 根据资产组合调整规模、 市场股票资金供需状况， 将对不同调整
方案的风险、收益 进行模拟，确定最终资产配置 方案。 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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图 1
大类 资产投资策略
2 、 股 票 投资 组 合 策 略
（1） 主题筛选策略
本基金将通过自上而下的方式， 从社会、 文化、 科技、 国内外宏观经济、
国家政策、 资 本 市 场 发 展 情 况 等 多 个 角 度 出 发 ， 在 深 入 研 究 的 基 础 上 ， 通
过 对 经 济 发 展 过 程 中 制 度 性 、 结 构 性 或 周 期 性 趋 势 的 研 究 和 分 析 ， 深 入 挖
掘 上 述 趋 势 得 以 产 生 和 持 续 的 内 在 驱 动 因 素 以 及 潜 在 的 投 资 主 题 （ 详 见 图
2 ） 。
按照主题产生的大类原因， 本基金 将主要关注以下五类主题： 政策促 进
类 主 题 、 模 式 转 化 类 主 题 、 科 技 进 步 类 主 题 、 投 资 工 具 增 加 类 主 题 、 事 件
类 主 题 ， 通 过 对 投 资 主 题 的 细 分 ， 可 以 帮 助 本 基 金 更 好 地 把 握 主 题 的 发 展
规律，并且有利于本基金对于同类主题投资机会的对比分析 。
主题投资策略
久期策略
股票投资策略
大类资产投资策略
债券投资策略
主题筛选 主题配置
个股精选
股票组合
债券类属 配置策略
个券精选策略
收益率曲线配置策略
投资组合 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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图 2
主题筛选策略
（2） 主题配置策略
在主题筛选的基础上， 本基金将综合考虑主题 产生原因、 主题 景气程度、
主题 投 资 可 行 性 、 主 题 估 值 水 平 等 因 素 ， 确 定 每 个 主 题 的 配 置 权 重 范 围 ，
从而进行主题配置 （详见图3） 。
分析主题产生的原因以及原因的可持续性是决定主题配置的 首要因素。
在 主 题 产 生 的 初 期 ， 本 基 金 将 对 其 产 生 的 原 因 进 行 分 析 ， 同 时 通 过 分 析 促
进 主 题 发 展 的 各 项 原 因 的 可 持 续 性 、 对 产 生 原 因 相 同 或 者 相 似 的 主 题 进 行
对比分析，选择出发展前景良好、具有投资价值的主题 。
主题的景气程度分析主要包括投资者对主题的关注程度分析、 主题的发
展 阶 段 分 析 等 方 面 ， 随 着 市 场 对 主 题 关 注 程 度 的 变 化 以 及 主 题 发 展 阶 段的
变化，本基金将对主题的配置比例进行调整。
主题投资可行性主要考察主题市场容量、 流动性 、 覆盖率等因素， 本基
金选用流 通市值占比、 总 市 值 和 日 均 成 交 金 额 等 作 为 主 题 市 场 投 资 可 行 性
的参考指标。
主 题 市 场 估 值 是 指 主 题 覆 盖 个 股 的 估 值 指 标 均 值 ， 本 基 金 将 选 用 市 盈
率、市净率和市销率 等作为市场估值的参考指标。
区 区 域 域 振 振 兴 兴 规 规 划 划 、 、 三 三 网 网 融 融 合 合 … … … …
股 股 指 指 期 期 货 货 、 、 融 融 资 资 融 融 券 券 、 、 创 创 业 业 板 板 … … … …
技 技 术 术 创 创 新 新 、 、3 3G G 、 、 移 移 动 动 互 互 联 联 … … … …
主 主 题 题 筛 筛 选 选 出 出 发 发 点 点
政 政 策 策 促 促 进 进 类 类
投 投 资 资 工 工 具 具 增 增 加 加 类 类
模 模 式 式 转 转 化 化 类 类
科 科 技 技 进 进 步 步 类 类
社 社 会 会 、 、 文 文 化 化 、 、 科 科 技 技
资 资 本 本 市 市 场 场 发 发 展 展 情 情 况 况 等 等
国 国 内 内 外 外 宏 宏 观 观 经 经 济 济
国 国 家 家 政 政 策 策
消 消 费 费 升 升 级 级 、 、 低 低 碳 碳 经 经 济 济 … … … …
主 主 题 题 分 分 类 类
主 主 题 题 举 举 例 例
两 两 会 会 、 、 世 世 博 博 、 、 亚 亚 运 运 会 会 … … … …
事 事 件 件 类 类
主 主
题 题
筛 筛
选 选
建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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图3
主题配置策略
（3） 个股投资策略
在前述主题 筛选和 主 题 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 综 合 运 用 建信 股 票 研 究
分析方法和其他投资分 析 工 具 ， 采 用 自 下 而 上 方 式 精 选 具 有 投 资 潜 力 的 股
票构建股票投资组合 （详见图4） 。
图4
个股投资策略
具体分以下两个层次进行股票挑选：
A、备选主题企业股票库投资策略
在 确 立 投 资 主 题 及 投 资 主 题 配 置 比 例 之 后 ， 本 基 金 将 选 择 受 益 于 投资
主题 并 且 具 有 良 好 竞 争 能 力 的 股 票 进 入 备 选 库 ， 具 体 来 说 本 基 金 对 上 市 公
司受益程度以及竞争能力考核的指标主要有：
I、受益程度筛选
主要包括公司 盈 利 模 式 、 公司业 绩 受 主 题 驱 动 的 程 度 以 及 持 续 性 、 类
似公司受 主题驱动程度的比较、公司业绩弹性等 。
II、 竞争能力筛选
主 主
题 题
筛 筛
选 选
主 主
题 题
配 配
置 置
主 主
题 题
企 企
业 业
备 备
选 选
股 股
票 票
库 库
流 流 动 动 性 性 指 指 标 标 筛 筛 选 选
财 财 务 务 指 指 标 标 筛 筛 选 选
精 精
选 选
主 主
题 题
企 企
业 业
股 股
票 票
库 库
受 受 益 益 程 程 度 度 筛 筛 选 选
竞 竞 争 争 能 能 力 力 筛 筛 选 选
估 估 值 值 指 指 标 标 筛 筛 选 选
产 产 生 生 原 原 因 因 分 分 析 析
市 市 场 场 估 估 值 值 水 水 平 平 分 分 析 析
景 景 气 气 程 程 度 度 分 分 析 析
投 投 资 资 可 可 行 行 性 性 分 分 析 析
主 主
题 题
配 配
置 置
策 策
略 略
投 投 资 资 者 者 对 对 主 主 题 题 的 的 关 关 注 注 程 程 度 度 、 、 主 主 题 题 的 的
发 发 展 展 阶 阶 段 段 等 等
考 考 虑 虑 因 因 素 素
参 参 考 考 指 指 标 标
主 主 题 题 产 产 生 生 原 原 因 因 、 、 原 原 因 因 的 的 可 可 持 持 续 续 性 性
流 流 通 通 市 市 值 值 、 、 换 换 手 手 率 率 、 、 成 成 交 交 金 金 额 额 等 等
市 市 盈 盈 率 率 、 、 市 市 净 净 率 率 等 等
各 各
主 主
题 题
配 配
置 置
比 比
例 例
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主要包括包括 公 司 治 理 结 构 、 管 理 者 素 质 、 市 场 营 销 能 力 、 技 术 创 新
能力、 是 否 具 有 垄 断 性 资 源 、 是 否 具 有 行 业 壁 垒 、 是 否 有 专 有 技 术 、 特 许
权、品牌 知名度、是否是行业垄断或寡头垄断者 等。
B、精选主题企业股票库投资策略
在 主 题 企 业 备 选 股 票 库 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 通 过 三 类 指 标 的 筛 选 最 终
确定精选主题企业股票库：
I、财务指标筛选
主要包括偿债能力分析指标、营运能力分析指标、 盈利能力分析指标、
发展能力分析 指标四个方面。
II、 估值指标筛选
主要包括 PE、PB 、EV/EBITDA 、PS 等指标 。
III、 流动性指标
主要包括流通市值、总市值、日均成交金额 、换手率等指标。
3 、 债 券 投资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 以 优 化 流 动 性 管 理 、 分 散 投 资 风 险 为 主 要 目 标 ， 同
时 根 据 需 要 进 行 积 极 操 作 ， 以 提 高 基 金 收 益 。 本 基 金 将 主 要 采 取 以 下 积 极
管理策略：
（1）久期调整策略
根 据 对 市 场 利 率 水 平 的 预 期 ， 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 提高组 合 久 期 ， 以
获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 在 预 期 利 率 上 升 时 ， 降低 组 合 久 期 ， 以 规
避债券价格下 跌的风险。
（2）收益率曲线配置策略
在 久 期 确 定 的 基 础 上 ， 根 据 对 收 益 率 曲 线 形 状 变 化 的 预 测 ， 采 用 子 弹
型 策 略 、 哑 铃 型 策 略 或 梯 形 策 略 ， 在 长 期 、 中 期 和 短 期 债 券 间 进 行 配 置 ，
以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3）债券类属配置策略
根 据 国 债 、 金 融 债 、 公 司 债 、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 不 同 类属债券
之 间 的 相 对 投 资 价 值 分 析 ， 增 持 价 值 被 相 对 低 估 的 类属债 券 ， 减 持 价 值 被
相对高估的类属债 券 ， 借 以 取 得 较 高 收 益 。 其 中 ， 随 着 债 券 市 场 的 发 展 ，建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基 金 将 加 强 对 公司债、 可 转 债 、 资 产 支 持 证 券 等 新 品 种 的 投 资 ， 主 要 通 过
信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。
（4）个券精选策略
个 券 精 选 策 略 指 基 于 对 信 用 质 量 、 期 限 和 流 动 性 等 因 素 的 考 察 ， 重 点
关 注 具 有 以 下 特 征 的 债 券 ： 较 高 到 期 收 益 率 、 较 高 当 期 收 入 、 预 期 信 用 质
量 将 改 善 、 期 权 价 值 被 低 估 ， 或 者 属 于 创 新 品 种 而 价 值 尚 未 被 市 场 充 分 发
现 的个券。 通 过 深 入 研 究 ， 发 掘 这 些 具 有 较 高 当 期 收 益 率 或 者 较 高 升 值 潜
力的债券，可为投资者创造超额投资回报。
4 、 权 证 投资 策 略
本 基 金 的 权 证 投 资 以 权 证 的 市 场 价 值 分 析 为 基 础 ， 配 以 权 证 定 价 模 型
寻 求 其 合 理 估 值 水 平 ， 以 主 动 式 的 科 学 投 资 管 理 为 手 段 ， 充 分 考 虑 权 证 资
产 的 收 益 性 、 流 动 性 及 风 险 性 特 征 ， 通 过 资 产 配 置 、 品 种 与 类 属 选 择 ， 追
求基金资产稳定的当期收益。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：95%×沪深 300 指数收益率+5%×商业银行
活期存款利率。
如 果 基 金 所 跟 踪 的 目 标 指 数 被 中 证 指 数 有 限 公 司 停 止 发 布 、 或 由 其 他
指 数 替 代 、 或 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 该 指 数 不 宜 继 续 作 为 目 标
指 数 ， 或 者 证 券 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 、 更 适 合 投 资 的 指 数 推 出 ， 本 基 金
管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 变 更 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 ， 并 在 变 更 前 提
前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
十、基金的风险收益特征
本 基 金 属 于 采 用 高 仓 位 操 作 的 股 票 型 基 金 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 水平 高
于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 、 混 合 型 基 金 和 普 通 股 票 型 基 金 ， 为 证 券 投
资基金中的较高风险 、较高预期收益的品种。
从本基金所分离的两类基金份额来看， 建信稳健份额 将表现出低风险、建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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收 益 稳 定 的 明 显 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收 益 要 低 于 普 通 的 股 票 型 基 金 份 额 ；
建 信 进 取 份 额 则 表 现 出 高 风 险 、 高 预 期 收 益 的 显 著 特 征 ， 其 风 险 和 预 期 收
益要高于普通的股票型基金份额。
十一、基金的投资组合报告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误
导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及
连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2014 年10
月 22 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告中财务资
料未经审计。本报告期 截至2014 年9 月30 日止。
1 、 报 告 期末 基 金 资 产组 合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（% ）
1
权益投资 460,566,522.14 92.99
其中：股票 460,566,522.14 92.99
2
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3
金融衍生品投资 - -
4
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
5
银行存款和结算备付金合
计
34,504,484.82 6.97
6
其他各项资产 232,902.08 0.05
7
合计 495,303,909.04 100.00 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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2 、 报 告 期末 按 行 业 分类 的 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （元 ）
占 基 金 资 产净
值 比 例 （ ％）
A 农、林、牧、渔业 32,801,996.98 6.73
B 采矿业 - -
C 制造业 238,091,669.71 48.85
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
12,131,868.80 2.49
E 建筑业 9,853,035.00 2.02
F 批发和零售业 21,689,174.75 4.45
G 交通运输、 仓储和邮政业 5,430,486.00 1.11
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
22,312,534.30 4.58
J 金融业 77,062,045.22 15.81
K 房地产业 11,955,765.78 2.45
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
19,657,495.68 4.03
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 9,580,449.92 1.97
S 综合 - - 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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合计 460,566,522.14 94.49
注：以上行业分类以2014年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。
3 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前十 名 股 票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 000998 隆平高科 1,129,170 17,016,591.90 3.49
2 002714 牧原股份 287,164 15,785,405.08 3.24
3 000001 平安银行 1,510,104 15,312,454.56 3.14
4 601218 吉鑫科技 1,617,364 14,928,269.72 3.06
5 601555 东吴证券 1,370,709 14,118,302.70 2.90
6 300070 碧水源 437,031 13,224,558.06 2.71
7 002230 科大讯飞 402,568 12,600,378.40 2.59
8 601318 中国平安 295,228 12,204,725.52 2.50
9 000002 万
科Ａ 1,302,371 11,955,765.78 2.45
10 600372 中航电子 435,000 11,640,600.00 2.39
4 、 报 告 期末 按 债 券 品种 分 类 的 债券 投 资 组 合
无。
5 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 债 券 投资 明
细
无。
6 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前十 名 资 产 支持 证
券投资明细
无。
7 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 序 的 前五 名 贵 金 属投 资
明细
无。
8 、 报 告 期末按 公 允 价 值占 基 金 资 产净 值 比 例 大小 排 名 的 前五 名 权 证 投资 明建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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细
无。
9 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 股 指 期货 交 易 情 况说 明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、 报 告 期末 本 基 金 投资 的 国 债 期货 交 易 情 况说 明
（1）本期国债期货投资政策
本基金报告期内未投资于国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
（3）本期国债期货投资评价
本基金报告期内未投资于国债期货。
11 、 投 资 组合 报 告 附 注
（1） 本基 金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调
查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 200,628.60
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,191.63
5 应收申购款 9,958.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,123.20
8 其他 - 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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9 合计 232,902.08
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
十 二 、基金的业绩
基金业绩截至日为 2014 年 9 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本报告期净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶 段
基金净值
收益率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①—③
②—④
2011 年5 月6 日－
2011 年12 月31 日
-15.50% 0.92% -23.81% 1.24% 8.31%
-0.32%
2012 年1 月1 日－
2012 年12月31 日
11.14% 1.23% 7.29% 1.22% 3.85%
0.01%
2013 年1 月1 日－
2013 年12月31 日
13.01% 1.38% -7.16% 1.32% 20.17%
0.06%
2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30日
3.65% 1.06% 4.98% 0.94% -1.33%
0.12%
自 基 金 合 同 生 效
之日至2014 年9 月
30日
10.02% 1.19% -20.33% 1.20% 30.35%
-0.01%
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十三、基金的费用与税收
（ 一 ） 基 金 费 用 的 种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金上市费用；
4、基金财产拨划支付的银行费用；
5、基金合同生效后的基金信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
8、基金的证券交易费用；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内参照公允的
市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（ 三 ） 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金托管人复核后于次月首日起 5
个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息日，支付日 期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托 管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值 建信 双利策略主题分级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金托管人复核后于次月首日起 5
个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休
息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基 金托管人根据其他有关法
规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 四 ） 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
基金管理人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入
基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 和 会 计 师 费 以 及
其他费用不从基金财产中支付。
（五） 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率
和 基 金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 ， 无 须 召 开 基 金 份 额
持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 个工作日前在指定
媒体上刊登公告。
（ 六 ） 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 法 规 履
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 更新了“ 三、 基金管理人” 的“ 基金管理人概况 ” ， 更新 了 董事的信息。
2、更新了“ 四、基金托管人” 的基本情况及相关业务经营情况 。
3、更新了“ 五、相关服务机构” 的“ 代销机构” 等相关信息。
4、更新了“ 九、基金的投资” 中的基金投资组合报告 。
5、更新了“ 十、基金的业绩” 。
6、 “ 二十六、 其他应披露事项” ， 添加了自上次本基金招募说明书披露
以来涉及本基金的相关公告 。
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上述内 容 仅 为 本 更 新 招 募 说 明 书 的 摘 要 ， 投 资 人 欲 查 询 本 更 新 招 募 说
明书正文 ，可登陆基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
建 信基金管理有限责任公司
二 O 一四年十二月二十日
