银华深证 100 指数分级招募说 明书摘要 （更新）
银华深证 100 指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年 第 2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中国 民生 银 行股 份有 限公 司
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重要提 示
本基金 经2010 年3 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会证 监许可 【2010 】302 号文 核 准募集 。
本基金 的基 金合 同 已 于2010 年5月7日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者 购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 份额 初始 面值1.00 元 发售， 在市 场波 动 等 因素的 影响 下， 基金 份额 净值可 能
低于初 始份 额面 值。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前 ， 需 充分了 解本 基金的 产品 特性 ， 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险， 包括 市场 风
险 、 管 理风 险、 流动 性风 险、 合 规 性 风险 、 操 作和 技术风 险 以 及本 基金 的特 定风险 （如 指数
化 投资 风险、 投资替 代风 险、跟 踪偏离 风险、 杠杆 机制风 险、折/ 溢价 交易风 险、 份 额配 对
转换业 务及 基金 份额 折算 等业务 办理 过程 中的 特有 风险等 ） 。 巨 额赎 回风 险是 开放式 基金 所
特有的 一种 风险 ， 即当 单个 开放 日 基金 的净 赎回 申请 超过 前 一开 放日 基金 总份 额的百 分之 十
时， 投 资者 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部基 金份 额。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 《基 金合 同》 ， 了解本 基
金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验 、 资 产状 况等判 断基 金是
否和 投 资者 的风 险承 受能 力相适 应。
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 提醒 投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 做出 投资 决策后 ， 基 金运
营状况 与基 金净 值变 化 引 致的投 资风 险， 由 投 资者 自行负 担。
本招募说 明书 （更新） 摘要 所载内 容截 止日为2014 年11月7 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止 日为2014 年9 月30 日 ， 所披 露的 投资 组合 为2014年3季 度的 数据 （财 务数 据未经 审计 ） 。
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一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准 （ 证 监 基 金 字
[2001]7 号 文） 设立 的全 国 性资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币， 公 司的股 权结 构
为 西南 证券 股份 有限 公司 （出资 比例49％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （出 资比例29％ ） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例1％） 。 公
司的主 要业 务是 基金 募集 、 基 金销 售 、 资产 管理 及 中国证 监会 许可 的其 他业 务。 公司 注册 地
为广东 省深 圳市 。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资者 的利 益。 公司 董事会 下 设
“风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会，有 针对性 地研 究公司 在经营
管理和 基金 运作 中的 相关 情况 ， 制 定相 应的政 策 ， 并充分 发挥 独立 董事 的职 能， 切实 加强 对
公司运 作的 监督 。
公司监事 会由4 位监事 组成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、监 察稽 核部 、战 略发展 部 等 19 个 职能 部门 ，并设 有北 京
分公司 。 此 外， 公司 设立 投资决 策委 员会 作为 公司 投资业 务的 最高 决策 机构 ， 同时 下设 “主
动型股 票投 资决 策、 固定 收益投 资决 策、 特定 资产 投资决 策、 量化 和境 外投 资决策 ” 四 个专
门委员 会。 公司 投资 决策 委员会 负责 确定 公司 投资 业务理 念、 投资 政策 及投 资决策 流程 和风
险管理 。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
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公司发 行部 经理 ；中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、
董事会 秘书 ， 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ； 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ； 中国 银
河证券 股份 有限 公司 副总 裁； 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外， 还曾 先后担 任中 国
证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协
会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控
股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理
有限公 司董 事长 、 银 华财 富资本 管理 （北 京） 有限 公司 董 事、 银华 国际 资本 管理有 限公 司 董
事 长 、 西 南证 券股份 有限 公司董 事 、 财 政部资 产评 估准则 委员 会委 员、 北京 大学公 共经 济 管
理研究 中心 研究 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限 公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公 司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
杨树财 先生： 董事， 中共 党员， 研究生 ， 高级 会计 师， 中国 注册 会计 师， 中 国证券 业 协
会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员， 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委， 第 十三 届长
春市人 大代 表 ， 长春 市特 等劳动 模范 ， 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 ， 全 国五 一劳动 奖章 获 得
者， 吉 林省 劳动 模范， 吉林 省人民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财政 厅、
吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任； 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ； 吉林 会计 师事
务所副 所长 ； 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁； 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、
党委副 书记 ； 东 方基 金管 理 有限责 任公 司董 事长 。 现 任 东北证 券股 份有 限公 司董 事长、 总裁、
党委书 记； 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事， 东证 融达投 资有 限公 司副 董事 长。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理 、 代 董事 长 。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理 、
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长 、 银华 国际资 本 管 理有 限公 司董事 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四 方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
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陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国 社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股份 有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达 荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总
监助理 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担 任 公 司总经 理助 理职务，自2010 年5 月7 日 起担 任本 基金 基金经 理 ， 自2010 年6月21
日至2011 年12月6日期间兼 任 银华沪深300指数证券投资基金（LOF ）基金经理 ，自2010 年8
月5日至2012 年3月27 日期 间兼 任银 华全 球核心 优选 证券投资 基金 基金经 理， 自2010 年12月6
日至2012年11 月7日期间兼 任 银华抗通胀主题证券投资基金（LOF ）基金经理 ，自2013 年11
月5日 起兼 任 银 华中 证800 等权重 指数 增强 分级 证券 投资基 金 基 金经 理 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富
资本管 理（ 北京 ）有 限公 司董事 、银 华 国 际资 本 管 理有限 公司 董事 兼总 经理 。
凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 西南 证券 有限责 任公
司基金 管理 部总 经理 。 现任 银华基 金管 理有 限公 司督 察长 、 银 华 国 际资 本 管 理有 限公司 董事。
2. 本基 金基 金经 理
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周毅先 生 ： 详见 主要 人员 情况。
本基金 历任 基金 经理 ：
路志刚 先生 ， 管 理本 基金 时间为2010 年5 月7日至2010 年9月20日。
3.公司 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、 姜 永康 、 王 世伟 、 郭 建兴 、 倪明
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生 ， 硕 士学位 ， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公
司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司（ 筹） ， 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作，
曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 。 现 任 银 华中小 盘精 选股 票型 证券 投资基 金 基 金经 理、 公司 总经理 助理 、 投
资管理 部总 监及A股 基金 投 资总监 。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 （集 团） 股 份有 限公司 ，
历任研究 员、 组合经 理等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司， 曾 任养 老金管理 部投
资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金基 金经理 。 现任 公司 总 经理 助理 、 固 定收 益
部总监 及固 定收 益基 金投 资总监 以及 银华 财富 资 本 管理 （北 京） 有限 公司 董 事 ， 并同 时担 任
银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银 华增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、 银华 永祥 保本混 合型 证券
投资基 金 、 银 华永 泰积 极债 券型证 券投 资基 金以 及银 华中证 转债 指数 增强 分级 证券投 资基 金
基金经 理。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师； 平安 证券 营业 部 总经理 ；
南方基金 公司 市场部 总监 ；都邦保 险投 资部总 经理 ；金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1
月加盟 银华 基金 管理 有限 公司， 曾担 任银 华财 富资 本管理 （北 京） 有限 公司 副总经 理， 现任
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 总经 理。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事
证券自 营业 务工 作， 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ； 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限
公司投资 管理 部，曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟
银华基 金管 理有 限公 司， 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。
倪明先 生 ， 经 济学博 士 ； 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 ， 历 任债券 信用
分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 ， 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券
投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现 任银 华核 心价值优 选股
票型证 券投 资基 金 基 金经 理 。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司（ 以下 简称 “中 国民生 银行 ”）
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪 崎
成立时 间：1996 年2 月7日
基金托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字 ［2004 ］101 号
组织形 式： 股份 有限 公司 （上市 ）
注册资 本：28,365,585,227 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
电话：010-58560666
联系人 ：赵 天杰
中国民 生银行于 1996 年 1 月 12 日在 北京 正式 成立 ， 是我国 首家 主要 由非 公有 制企业
入股的 全国 性股 份制 商业 银行， 同时 又是 严格 按照 《公司 法》 和 《商 业银 行 法》 建 立的 规范
的股份 制金 融企 业。 多种 经济成 份在 中国 金融 业的 涉足和 实现 规范 的现 代企 业制度 ， 使 中国
民生银 行有 别于 国有 银行 和其他 商业 银行 ， 而 为国 内外经 济界 、 金融界 所关 注。 中国 民生 银
行成立 十余 年来 ， 业 务不 断拓展 ， 规 模不 断扩 大， 效 益逐年 递增 ， 并 保持 了良 好的资 产质 量 。
2000 年 12 月 19 日 ，中 国 民生银 行 A 股股 票（600016 ）在 上海 证券 交易 所挂 牌上市 。
2003 年 3 月 18 日， 中国 民 生银行 40 亿可 转换 公司 债 券在上 交所 正式 挂牌 交易 。2004 年 11
月 8 日 ，中 国民 生银 行通 过银行 间债 券市 场成 功发 行了 58 亿元 人民 币次 级债 券，成 为中 国
第一家 在全 国银 行间 债券 市场成 功私 募发 行次 级债 券的商 业银 行。2005 年 10 月 26 日 ，民
生银行 成功 完成 股权 分置 改革， 成为 国内 首家 完成 股权分 置改 革的 商业 银行 ， 为中 国资 本市
场股权 分置 改革 提供 了成 功范例 。
中国民生银行自上市以来，按照“团结奋进，开拓创新，培育人才；严格管理，规范
行为， 敬业守 法； 讲 究质 量， 提 高效益 ， 健康 发展 ” 的经营 发展 方针， 在改 革发展 与管 理 等
方面进 行了 有益 探索 ， 先 后推出 了“ 大集 中” 科技 平台、 “两 率” 考核 机制、 “三卡 ”工 程 、
独立评 审制 度 、 八大 基础 管理系 统 、 集 中处理 商业 模式及 事业 部改 革等 制度 创新 ， 实 现了 低
风险、 快增 长、 高效 益的 战略目 标， 树立 了充 满生 机与活 力的 崭新 的商 业银 行形象 。
2007 年 11 月 ，民 生银 行 获得 2007 第一 财经 金融 品 牌价值 榜十 佳中 资银 行称 号， 同时
荣获《21 世纪 经济 报道 》 等机构 评选 的“ 最佳 贸易 融资银 行奖 ” 。
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2007 年 12 月 ，民 生银 行 荣获《 福布 斯》 颁发 的第 三届“ 亚太 地区 最大 规模 上市企 业
50 强 ”奖 项。
2008 年 7 月， 民生 银行 荣 获“2008 年中 国最 具生 命 力百 强 企业 ”第 三名
在《2008 中国 商业 银行 竞 争力评 价报 告 》 中 民生 银 行核心 竞争 力排 名 第 6 位 ， 在 公司
治理和 流程 银行 两个 单项 评价中 位列 第一 。
2009 年 6 月， 民 生银 行在 “2009 年中 国本 土银 行网 站竞争 力评 测活 动” 中获 2009 年
中国本 土银 行网 站“ 最佳 服务质 量奖 ” 。
2009 年 9 月，在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上，中国民生银行被评 为
“2009 中 国中 小企 业金 融 服务十 佳机 构” 。 在 “ 第十 届中国 优秀 财经 证券 网站 评选 ” 中 ， 民
生银行 荣膺 “最 佳安 全性 能奖” 和“2009 年 度最 佳 银行网 站” 两项 大奖 。
2009 年 11 月 21 日 ，在 第四届 “21 世 纪亚 洲金 融 年会” 上， 民生 银行 被评 为“2009
年?亚 洲最 佳风 险管 理银 行 ” 。
2009 年 12 月 9 日,在 由 《 理财周 报》 主办 的 “2009 年第二 届最 受尊 敬银 行评 选暨 2009
年第三届 中国 最佳银 行理 财产品评 选” 中，民 生银 行获得了 “2009 年 中国最 受尊敬银 行” 、
“最佳 服务 私人 银行 ” 、 “2009 年 最佳 零售 银行 ”多 个奖项 。
2010 年 2 月 3 日 ，在 “卓 越 2009 年度 金融 理财 排行 榜”评 选活 动中 ，中 国民 生银行
一流的电 子银 行产品 和服 务获得了 专业 评测公 司、 网友和专 家的 一致好 评， 荣获卓 越 2009
年度金 融理 财排 行榜 “十 佳电 子 银行 ”奖 。
2010 年 10 月 ，在 经济 观 察报主 办的 “2009 年 度中 国最佳 银行 评选 ”中 ，民 生银行 获
得评委 会奖—— “中 国银 行业十 年改革 创新奖 ” 。这 一奖项 是评委 会为表 彰在 公司治 理、激
励机制 、 风 险管 理、 产品 创新、 管理 架构 、 商 业模 式六个 方面 创新 表现 卓著 的银行 而特 别设
立的。
2011 年 12 月， 在由 中国 金融认 证中 心（CFCA ） 联 合近 40 家 成员 行共 同举 办 的 2011
中国电 子银 行年 会上 ， 民 生银行 荣获 “2011 年中 国 网上银 行最 佳网 银安 全奖 ” 。 这是 继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国网 上银行最 佳网 银安全 奖” 后，民生 银行 第三次 获此 殊荣 ，是 第三
方权威 安全 认证 机构 对民 生银行 网上 银行 安全 性的 高度肯 定。
2012 年 6 月 20 日 ，在 国 际经济 高峰 论坛 上, 民生 银 行贸易 金融 业务 以其 2011-2012 年
度的出色 业绩 和产品 创新 最终荣获 “2012 年 中国卓 越贸易金 融银 行”奖 项。 这也是民 生银
行继 2010 年荣 获英 国 《 金 融时报 》 “ 中国 银行 业成 就 奖 —最 佳贸 易金 融银 行奖 ” 之 后第 三次
获此殊 荣。
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2012 年 11 月 29 日 ， 民生 银行在 《The Asset 》 杂志 举办 的 2012 年度 AAA 国 家奖项 评
选中获 得“ 中国 最佳 银行- 新秀奖 ” 。
2013 年度, 民生 银 行荣 获中 国 投 资协 会 股权 和创 业投 资 专 业委 员 会年 度中 国优 秀 股权
和创业 投资 中介 机构 “最 佳资金 托管 银行 ”及 由 21 世纪传 媒颁 发的 2013 年 PE/VC 最 佳金
融服务 托管 银行 奖。
2013 年荣 获中 国内 部审 计 协会民 营企 业内 部审 计优 秀企业 。
在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上，民生银行荣获“2013 ?亚洲最佳投资金融服 务
银行” 大奖 。
在“2013 第 五届 卓越 竞争 力金融 机构 评选 ” 中 ， 民 生银行 荣获 “2013 卓 越竞 争力品 牌
建设银 行” 奖。
在中国 社科 院发 布的 《 中 国企业 社会 责任 蓝皮 书 （2013 ） 》 中 ， 民 生银 行荣 获 “中 国企
业上市 公司 社会 责任 指数 第一名 ” 、 “ 中国 民营 企业 社会 责 任指 数第 一名 ” 、 “ 中国银 行业 社会
责任指 数第 一名 ” 。
在 2013 年第 十届 中国 最 佳企业 公民 评选 中， 民生 银行荣 获“2013 年度 中国 最佳企 业
公民大 奖” 。
2013 年还 获得 年度 品牌 金 博奖“ 品牌 贡献 奖” 。
（二） 主要 人员 情况
杨春萍 ： 女 ， 北 京大 学本 科、 硕士 。 资产 托管 部副 总经理 （ 主持 工作） 。 曾就 职于中 国
投资银 行总 行， 意大 利联 合信贷 银行 北京 代表 处， 中国民 生银 行金 融市 场部 和资产 托管 部 。
历任中 国投 资银 行总 行业 务经理 ， 意 大利 联合 信贷 银行北 京代 表处 代表 ， 中 国民生 银行 金融
市场部 处长、 资产 托管 部 总经理 助理、 副总 经理、 副总经 理 （主 持 工 作） 等 职务。 具 有近 三
十年的 金融 从业 经历 ，丰 富的外 资银 行工 作经 验， 具有广 阔的 视野 和前 瞻性 的战略 眼光 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
中国民 生银 行股 份有 限公 司于 2004 年 7 月 9 日获 得 基金托 管资 格， 成为 《中 华人民 共
和国证 券投 资基 金法 》 颁布 后首家 获批 从事 基金 托管 业务的 银行 。 为了 更好 地发 挥后发 优势 ，
大力发 展托 管业 务 ， 中 国民 生银行 股份 有限 公司 资产 托管部 从成 立伊 始就 本着 充分保 护基 金
持有人 的利 益、 为客 户提 供高品 质托 管服 务的 原则 ， 高起 点地 建立 系统 、 完 善制度 、 组 织人
员。资 产托 管部 目前 共有 员工 57 人， 平均 年龄 33 岁，100%员工 拥 有大 学本 科以上 学历 ，
80% 以 上员 工具 有硕 士以 上文凭 。基 金业 务人 员 100% 都具 有基 金从 业资 格。
截止 到 2014 年 9 月 30 日 ， 本行 共托 管基 金 32 只 ， 分别为 天治 品质 优选 混合 型证券 投
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资基金 、 融通 易支付 货币 市场证 券投 资基 金、 东方 精选混 合型 开放 式证 券投 资基金 、 天治 天
得利货 币市 场基 金、 东方 金账簿 货币 市场 基金 、 长 信增利 动态 策略 证券 投资 基金 、 华 商领 先
企业混 合型 证券 投资 基金 、 银华 深证 100 指数 分级 证券投 资基 金、 华商 策略 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 信用 添益 债券 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 颐债券 型证 券投
资基金 、 建 信深 证基 本面 60 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 建信 深证 基本 面 60 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 国 投瑞 银瑞 源保 本混合 型证 券投 资基 金、 浙商聚 潮新 思维
混合型 证券 投资 基金 、 建 信转债 增强 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信睿 智深 证 100 指数 分级
证券投 资基 金、 农银 汇理 行业轮 动股 票型 证券 投资 基金、 建信 月盈 安心 理财 债券型 证券 投资
基金 、 中 银美 丽中国 股票 型证券 投资 基金 、 建 信消 费升级 混合 型证 券投 资基 金、 摩根 士丹 利
华鑫纯 债稳 定增 利 18 个月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 建信 安心 保本 混合 型证券 投资 基
金、 德邦 德利 货币市 场基 金、 中银 互利 分级债 券 型 证券投 资基 金 、 工银 瑞信 添福债 券型 证 券
投资基 金 、 中 银中高 等级 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添富全 额宝 货币 市场 证券 投资基 金 、 国 金
通用金 腾通 货币 市场 证券 投资基 金、 兴业 货币 市场 证券投 资基 金、 摩根 士丹 利华鑫 纯债 稳定
添利 18 个月 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 和东 方双 债添利 债券 型证 券投 资基 金。托 管基 金
资产净 值 为 689.37 亿元 。
三 、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
(3)银 华基 金管 理有 限公 司 网上直 销交 易系 统
网上交易 网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交易 网站 m.yhfund.com.cn
客户服务 电话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
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①场外 代销 机构
1) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 洪崎
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
2) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
3) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
4) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清
客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn
5) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
6) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
7) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
8) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 孙建一
客服电 话 95511-3 网址 http://bank.pingan.com/
9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉
客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn
10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 25 号中国 光大 中心
12
法定代 表人 唐双宁
客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com
11) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 董建岳
客服电 话 400-830-8003 网址 www.gdb.com.cn
12) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表人 吴建
客服电 话 95577 网址 www.hxb.com.cn
13) 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址 北京市 西城 区宣 武门 西大 街 131 号
法定代 表人 刘安东
客服电 话 95580 网址 www.psbc.com
14) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层
法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华
客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn
15) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 丰靖
客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com
16) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址
东莞市 莞城 区体 育路21 号
法定代 表人
廖玉林 联系人 陈幸
客服电 话
40011-96228 网址 www.dongguanbank.cn
17) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
18) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路700 号
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
客服电 话 96528 ， 上 海、 北京 地 网址 www.nbcb.com.cn
13
区962528
19) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话
021－962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
20) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 新华 北路8 号
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
客服电 话 96518 网址 www.uccb.com.cn
21) 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 渝中 区邹 容路153 号
法定代 表人 马千真 联系人 孔文超
客服电 话
96899 （ 重 庆 地 区 ） ；
400-709-6899 （ 其 他
地区）
网址 www.cqcbank.com
22) 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址 厦门市 湖滨 北路101 号商 业 银行大 厦
法定代 表人 吴世群 联系人 林黎云
客服电 话 400-858-8888 网址 http://www.xmccb.com
23) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
24) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址
辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货
大厦38 、39 层
法定代 表人 张智河 联系人 谢立军
客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn
25) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
14
26) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
27) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
28) 国开证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 华外 馆斜 街甲1 号泰 利明 苑写 字楼A 座二区4层
法定代 表人 黎维彬 联系人 朱瑜
客服电 话 010-51789309 网址 www.gkzq.com.cn
29) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
30) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
31) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话
0931-96668 、
4006898888
网址 www.hlzqgs.com
32) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
33) 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址
四川省 成都 市青 羊区 陕西 街239 号
15
法定代 表人
杨炯洋
联系人
张曼
客服电 话
95584
网址
www.hx168.com.cn
34) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
35) 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层
法定代 表人 李刚 联系人 王姣
客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn
36) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
37) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
38) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号
法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷
客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn
39) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
40) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
41) 天相投 资顾 问有 限公 司
16
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号富 凯大 厦B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
42) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人 刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
43) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 宋旸
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
44) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
45) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
46) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 宋明
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
47) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层
法定代 表人 金立群 联系人 蔡宇洲
客服电 话
010-85679238 ；
010-85679169
网址 www.ciccs.com.cn
48) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松
17
客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
49) 中信建 投证 券 股 份有 限公司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
50) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
51) 中信证 券（ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区 深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层（266061)
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
52) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路29 号迪凯 银座22、23层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
53) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳
客服电 话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
54) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
55) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
56) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址 杭州市 杭大 路15 号嘉 华国 际商务 中心
18
法定代 表人 沈继宁
客服电 话
0571-96336 ，962336
（上海 地区 ）
网址 www.ctsec.com
57) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
58) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
59) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
60) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦18楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
61) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 中山 南路318 号2号楼22-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 胡月茹
客服电 话 95503 网址 www.dfzq.com.cn
62) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
63) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层
法定代 表人 刘化军 联系人 梁旭
客服电 话 95531 ； 网址 http://www.longone.com.cn
19
400-8888-588
64) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦
法定代 表人 范力 联系人 方晓 丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
65) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
66) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电 话
10108998 ； 95525 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
67) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
68) 广州证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
69) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
70) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
71) 国盛证 券有 限责 任公 司
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注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
72) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
73) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
74) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
75) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣
客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
网址 www.htsec.com
76) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址 云南省 昆明 市北 京路155 号附1号 红塔 大厦9 楼
法定代 表人 况雨林 联系人 高国泽
客服电 话 400-871-8880 网址 www.hongtastock.com
77) 华安证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
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96518( 安徽) ；
400-809-6518( 全国)
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78) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
法定代 表人 陈林
21
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79) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
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拨0591 ）
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80) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼
法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平
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81) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
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82) 华鑫证 券有 限责 任公 司
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法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
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83) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36 号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
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84) 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号
法定代 表人 步国旬 联系人 潘月
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85) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
22
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
86) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
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87) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 龚德雄 联系人 张瑾
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021-962518
网址 http://www.962518.com
88) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号 世纪商 贸广 场45 层
法定代 表人 储晓明
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89) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层
法定代 表人 姜昧军
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90) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
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91) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
92) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元
法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟
23
客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn
93) 西藏同 信证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
94) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
95) 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
96) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
97) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
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98) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
99) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
100) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址
深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层
及第04 层01 、02 、03 、05 、11、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、
24
22、23 单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn
101) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
102) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
103) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 王炜哲
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
104) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人
潘世友
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
105) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室
联系人 魏争
客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
106) 嘉实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层
联系人 费勤雯
客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
107) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人
杨翼
客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
25
108) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人 陈攀
客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
基金管 理人 可根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 和 基金 合同 等的规 定， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理
销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
②场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 。
基金管 理人 可根 据《 基金 法》、 《运 作办 法》 、《 销售办 法》 和《 基金 合同 》等的 规
定，选 择其 他符 合要 求的 机构代 理销 售本 基金 ，并 及时履 行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 北京市 西城 区太 平桥 大 街 17 号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ， 010-59378888 传真 010-66210938
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯
联系人 黎明
电话 021-31358666
传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
执行事 务人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
四 、基金的 名称
本基金 名称 ： 银 华深 证100 指数分 级证 券投 资基 金
26
五、 基金 的类型
股票型 基金
六、 基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的 投资目标
本基金 运用 指数 化投 资方 式， 力争 将本 基金 的 净 值增 长率与 业绩 比较 基准 之间 的 日均 跟
踪偏离 度的 绝对 值控制 在 0.35% 以内 ，年 跟踪 误差 控 制在 4%以内 ， 以实 现对 深 证 100 指数
的有效 跟踪 ，分 享中 国经 济的持 续、 稳定 增长 的成 果 ，实 现基 金资 产的 长期 增值 。
八、基金的 投资范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ，包 括深 证 100 指数 的成 份股 、备 选成份 股 、
新股（ 首次公开 发行 或增 发） 、债 券、 债 券回 购 以及 法律法 规或监 管机构 允许 本基金 投资的
其它金融 工具 。本基 金投 资于股票 的资 产占基 金资 产的比例 为 90% －95% ，其中 投资于 深证
100 指 数成 份股 和备 选成 份股的 资产 不低 于股 票资 产的 90% 。 现 金、 债券 资产 及中国 证监 会
允许基 金投 资的 其他 证券 品种占 基金 资产 比例 为 5% －10% （ 其中 权 证资 产占 基 金资产 比例 为
0-3%， 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净 值 5%）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履 行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
九、基金的 投资策略
本基金采 用完 全复制 法， 按照成份 股在 深证100 指数 中的 组成 及其 基准权 重构 建股票 投
资组合， 以拟 合、跟 踪深证100 指 数的收 益表 现 ， 并 根据标的 指数 成份股 及其 权重的变 动而
进行相 应调 整 。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎
回对本基 金跟 踪 深证100 指 数的效果 可能 带来影 响， 导致无法 有效 复制和 跟踪 标的指数 时，
基金管 理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措施 ， 在 合理期 限内 进行 适当 的处 理和调 整 ， 以 力
争使跟 踪误 差控 制在 限定 的范围 之内 。
1. 资产 配置 策略
本基金管理人主要按 照深 证100 指 数 的 成 份 股组 成 及其 权 重 构 建 股 票 投 资组 合,并根据
27
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整 。 本 基金 投资于 股票 的资 产占 基金 资产的 比例 为
90% －95% ，其中 投资 于深 证100 指数成 份股和 备选 成份股的 资产 不低于 股票 资产的90%。现
金、债券 资产 及中国 证监 会允许基 金投 资的其 他证 券品种占 基金 资产比 例为5% －10%（ 其中
现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值5% ） 。 基 金管 理人 将综合 考虑 市
场情况 、基 金资 产的 流动 性要求 等因 素确 定各 类资 产的具 体配 置比 例。
2. 股票 投资 组合 构 建
（1） 组合 构建 原则
本基金通 过完 全复制 指数 的方法， 根据 深证100 指数 成份股 组 成及 其 基准 权重 构建股 票
投资组 合。
（2） 组合 构建 方法
本基金 采用 完全 复制 法， 按照成 份股 在深证 100 指 数中 的 基准 权重 构建 股票 投资组 合 。
当 预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎 回对
本基金 跟踪 深证 100 指数 的效果 可能 带来 影响 ， 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的指数 时， 基金
管理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措 施， 在合 理 期限内 进行 适当 的处 理和 调整 ， 以 力争 使
跟踪误 差控 制在 限定 的范 围之内 。
（3） 组合 调整
本基金所 构 建 的股票 投资 组合原则 上根 据 深证100指 数成份股 组成 及其权 重的 变动而 进
行相应 调整 。 同 时， 本基 金还将 根据 法律 法规 和 《 基金合 同》 中的 投资 比例 限制、 申购 赎回
变动情 况 、 股 票增发 因素 等变化 ， 对股 票投资 组合 进行实 时调 整 ， 以 力 争实 现 基金 净值 增 长
率与深证100 指 数收 益率 之 间的高 度正 相关 和跟 踪误 差最小 化。
基金管理 人应 当自 《 基金 合同》 生 效之 日起6个 月内 使本基金 的股 票投资 组合 比例符 合
《基金 合同 》 的 约定 。
①定期 调整
根据深证100 指 数的 调整 规 则和备 选股 票的 预期 ，对 股票投 资组 合及 时进 行调 整。
②临时 调整
A.当上 市公 司发 生增 发、 配 股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ， 本 基金 将根据 各成
份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合；
B.根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟踪深证
100指数；
C ． 根据 法律、 法规 的规 定， 成份股 在深证100 指 数中 的 权重因 其它 原因 发生 相应 变化的 ，
28
本基金 将做 相应 调整 ，以 保持基 金资 产中 该成 份股 的权重 同指 数一 致。
③其他 调整
针对我 国证 券市 场新 股发 行制度 的特 点， 本基 金将 参与一 级市 场新 股认 购， 认购的 非 成
份股将 在规 定持 有期 之后 的一定 时间 以内 卖出 。
（4） 投资 绩效 评估
在正常 市场 情况 下， 本基 金力争 年跟 踪 误 差不 超 过 4% 。如 因指 数编 制规 则调 整或其 他
因 素 导 致 跟 踪误 差 超 过 上述 范 围 ， 基 金管 理 人 应 采取 合 理 措 施 避免 跟 踪 跟 踪误 差 进 一 步扩
大 。
十、 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准 为 95％× 深 证 100 价格 指 数 收益率 ＋5% ×商 业银 行活 期存款 利
率（税 后） 。由 于本 基金 的 投资标 的为 深证 100 价格 指数， 且本 基金 现金 或者 到期日 在一 年
以内的 政府 债券 不低 于基 金资产 净 值5%， 因此， 本基 金将业 绩比 较基 准定 为 95％×深 证100
价格 指 数收 益率 ＋5% ×商 业银行 活期 存款 利率 （税 后） 。
该业绩 比较 基准 目前 能够 忠实地 反映 本基 金的 风险 收益特 征 。 如 果今 后法 律 法 规发生 变
化， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 是市 场上出 现更 加适
合用于 本基 金的 业绩 基准 的股票 指数 时， 本基 金可 以变更 业绩 比较 基准 ， 但 应与托 管人 协商
一致， 并在 履行 适当 程序 后报中 国证 监会 备案 ，以 及在中 国证 监会 指定 的媒 体上及 时 公 告 。
十 一、风险收益特征
本基金 为完全 复 制指 数的 股票型 基金 ， 具有 较 高风 险、较 高 预期 收益的 特征 ， 其 预期 风
险和预 期收 益高 于货 币市 场基金 、 债 券型 基金 和混 合型基 金。 从本 基金 所分 离的两 类基 金份
额来看 ， 银 华稳 进份 额具有 低风 险、 收益 相对 稳定 的特征 ； 银 华锐 进份 额具有 高风 险、 高预
期收 益 的特 征 。
十 二、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 民生 银行 股份有 限公 司 根 据本 基金 合同规 定复 核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所 载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日 （ 财务数 据未 经审 计） 。
29
1. 报 告 期末 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 18,031,876,399.61 94.26
其中： 股票 18,031,876,399.61 94.26
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,091,676,893.55 5.71
7 其他资 产 7,143,152.39 0.04
8 合计 19,130,696,445.55 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
2.1 报告期 末 指 数投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 50,794,612.80 0.27
B 采矿业 455,840,334.84 2.39
C 制造业 10,534,266,917.56 55.24
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
167,495,075.61 0.88
E 建筑业 194,865,725.34 1.02
F 批发和 零售 业 412,645,294.56 2.16
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
1,270,205,338.02 6.66
J 金融业 2,039,728,267.52 10.70
K 房地产 业 1,397,053,548.47 7.33
L 租赁和 商务 服务 业 365,601,281.84 1.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
544,079,271.21 2.85
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
30
R 文化、 体育 和娱 乐业 396,975,725.47 2.08
S 综合 202,325,006.37 1.06
合计 18,031,876,399.61 94.56
2.2 报告 期末积 极投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票
投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000002 万
科Ａ 101,033,100 927,483,858.00 4.86
2 000651 格力电 器 26,842,624 744,345,963.52 3.90
3 000001 平安银 行 59,009,215 598,353,440.10 3.14
4 000333 美的集 团 21,586,201 429,349,537.89 2.25
5 002024 苏宁云 商 48,206,226 412,645,294.56 2.16
6 000858 五 粮 液 20,975,068 387,409,505.96 2.03
7 000783 长江证 券 56,220,327 383,984,833.41 2.01
8 000776 广发证 券 34,443,037 377,151,255.15 1.98
9 000063 中兴通 讯 21,922,652 332,347,404.32 1.74
10 000625 长安汽 车 23,827,742 326,440,065.40 1.71
3.2 报告 期末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前 五 名股 票
投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
4. 报 告 期末 按债券 品种 分类 的债券 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
31
7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
10. 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11. 投资 组合报 告附 注
11.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情
形。
11.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,619,789.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 246,431.79
5 应收申 购款 276,930.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,143,152.39
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报告期末 指 数投资 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 的情 况。
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11.5.2 报 告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注： 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资股 票。
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十 三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
十 四、基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
自基金 合同 生效 日
（2010.5.7 ）至
2010.12.31
20.50% 1.56% 17.56% 1.73% 2.94% -0.17%
2011 年 -30.05% 1.33% -29.60% 1.34% -0.45% -0.01%
2012 年
2.00%
1.36%
2.00%
1.38%
0.00%
-0.02%
2013 年 -4.79% 1.32% -4.53% 1.35% -0.44% -0.03%
2014.1.1 至
2014.6.30
-6.98% 1.07% -7.45% 1.09% 0.47% -0.02%
2014.7.1 至
2014.9.30
11.41% 0.89% 11.74% 0.92% -0.33% -0.03%
自基金 合同 生效 日
(（2010.5.7)起至
2014.9.30
-15.33% 1.33% -16.66% 1.37% 1.33% -0.04%
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4.《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 的证 券交 易费 用；
7.基金 上市 初费 和上 市月 费；
8.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
9.按照 国家 有关 规定 和《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除 。
（二）上 述 基 金 费用 由 基金 管 理 人 在 法 律 规定 的 范围 内 参 照 公 允 的 市场 价 格确 定 ， 法
律法规另有规定时从 其规 定 。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2%年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 除管 理费 和托 管费 之外 的基金 费用 ， 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用 。
（四）不列入基金费 用的 项目
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下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1. 基金管理人和基金 托管 人因未履行或未完全 履行 义务导致的费用支出 或基 金财产的
损失；
2.基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3. 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4.其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 对于
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 相关 费率 ， 无 须召开 基金 份额 持有 人大 会。 基金 管理 人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日2日 前在 指定 媒体 刊登 公 告 。
（六）与基金销售有 关的 费用
与基金 销售 有关 的费 用主 要包括 基金 的认 购费 、 申 购费、 赎回 费、 转换 费等， 上述费 用
具体的 费率 、 计 算公 式、 收 取使用 方式 等内 容请 参见 招募说 明书 “七 、 基 金的 募集 ” 、 “ 十、
银华深 证100 份 额的 申购 与 赎回 ” 。
（七） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务 。
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十五、对招募说明书更新部分的说明
银 华 深 证100 指数分级证券投资基金 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金
法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息 披
露管理 办法 》 及其它 有关 法律法 规的 要求 ， 对 本基 金 原招 募说 明书 进行 了更 新， 主要 更新 内
容如下 ：
1 、 在" 重要 提示" 部分， 更 新了招 募说 明书 内容 的截 止日期 及相 关财 务数 据的 截止日 期 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 中， 对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新 。
3 、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 相关 情况 进 行了 更新 。
4 、在“ 五、相 关服务 机构 ”中，增加 浙 江同花 顺基 金销售有 限公 司 、北 京恒 天明泽 基
金销售 有限 公司 为代 销机 构，并 更新 了部 分代 销机 构的资 料 。
5 、在 “十 二 、 基金 的投 资 ”部分 ，更 新了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
6 、在 “十 三、 基金 的业 绩 ”部分 ，更 新了 截至2014 年9月30 日 的基 金投 资业 绩 。
7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有限 公司
2014 年12月22日
