更新 招募说明书摘要
银华中证 800 等 权 重指 数 增强 分级 证 券 投资 基 金
更新招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 中 国银 行 股 份有 限公 司
更新 招募说明书摘要
重要提 示
本基金经 中国 证券监 督管 理委员会 （以 下简称 “中 国证监会 ”） 于2013 年5月23日证监
许可 【2013 】689 号 文核 准 发售。
本基金 基金 合同 生效 日期 为2013 年11 月5 日。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金 发售 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收 益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资者 购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资者 应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资者 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能保 证投资 者 获得 收益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票基 金、 混合 基金、 债券 基金 、 货 币市 场基金 等不 同类 型， 投资 者 投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承担 不同 程度的 风险 。 一般来 说 ， 基金的 收益 预期
越高， 投资 者 承 担的 风险 也越大 。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 ， 在 市场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金份额 净值
可能低 于基 金份 额初 始面 值。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者 在 投资
本基金 前， 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中 出 现的 各类风 险， 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风险、
操作和 技术 风险 、本 基金 的特定 风险 （如 指数 化 投 资风险 、 投 资替 代风 险、 跟踪偏 离风 险 、
杠杆机 制风险 、折/ 溢价交 易风险 、 份额 配对转 换业 务及基 金份额 折算等 业务 办理过 程中的
特 有风 险等 ） 风险 。巨 额赎 回风 险是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险， 即当 单个 开放 日银华
800份额 的净赎回申请超 过 前一开放日全 部 基 金 份 额 （ 包 括 银华800A份额 、 银华800B 份
额 和 银华800份额）的10% 时， 投 资者 将可 能无 法及 时赎回 持有 的全 部银华800份额 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和
投资者 的风 险承 受能 力相 适应。
招募说明书
2
基金管 理人 承诺 以 恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理
人提醒 投资 者 基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资者 自行 负担 。
投资者 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
代销机 构名 单详 见 本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募说 明书 （更新 ）摘要 所载内 容截 止日为2014 年11月5 日，有 关净值 表现 截止日 为
2014 年9月30日 ，所 披露 的 投资组 合为2014 年第3季度的数据 （财 务数 据未 经审 计） 。
招募说明书
1
一 、基 金管理 人概 况及主 要人 员情况
（一）基金管理人概况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办公 楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银华基 金管 理有 限公 司成 立于2001 年5月28 日 ，是 经 中国证 监会 批准 （证 监基 金字[2001]7 号 文）
设 立的全国 性资产管 理公司 。公司注 册资本为2亿 元人 民币，公 司的股权 结构为 西南证券 股份有限 公
司 （出 资比 例49％ ） 、 第 一创 业 证券 股份 有限 公司 （出资 比例29 ％） 、 东北 证券股 份有 限公 司 （出 资
比例21 ％ ） 及 山西 海鑫 实 业股份 有限 公司 （ 出资 比 例1％ ） 。 公 司的 主要 业务 是基金 发售 、 基金 销售、
资产管 理及 中国 证监 会许 可的其 他业 务。 公司 注册 地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范， 能够 切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下设 “风 险控
制 委员会” 和“薪酬 与提名 委员会”2个专 业委员 会， 有针对性 地研究公 司在经 营管理和 基金运作 中
的相关 情况 ，制 定相 应的 政策， 并充 分发 挥独 立董 事的职 能， 切实 加强 对公 司运作 的监 督。
公 司监事 会由4 位监事 组成， 主要负 责检查 公 司的财务 以及对 公司董事 、高级管 理人员 的行为 进
行监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运 作需要 设置 投资 管理 部 、 量化投 资部 、 研究 部、
市场营 销部 、 高 端客 户部 、 国际 合作 与产 品开 发部 、 境外 投资 部、 特定 资产 管理部 、 交 易管 理部 、 固
定收益 部、 养老金 业务 部 、 运作 保障 部、 信 息技 术 部、 公 司办 公室、 人力 资 源部、 行政 财务部 、 深 圳
管理部 、监 察稽 核部 、战 略发展 部 等 19 个职 能部 门，并 设有 北京 分公 司。 此外， 公司 设立 投资 决 策
委员会 作为 公司 投资 业务 的最高 决策 机构 ， 同 时下 设 “主 动型 股票 投资 决策 、 固定 收益 投资 决策、 特
定资产 投资 决策 、 量 化和 境外投 资决 策” 四个 专门 委员会 。 公 司投 资决 策委 员会负 责确 定公 司投 资业
务理念 、投 资政 策及 投资 决策流 程和 风险 管理 。
（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券 公司 发行
部经理 ； 中国 蓝星 化学 工 业总公 司处 长 ， 蓝 星清 洗 股份有 限公 司董 事 、 副 总 经理 、 董 事会 秘书 ， 蓝 星
化工新 材料 股份 公司 筹备 组组长 ； 西南 证券 有限 责任 公司副 总裁 ； 中国 银河 证券 股份有 限公 司副 总裁 ；
招募说明书
2
西南证 券股 份有 限公 司董 事、 总 裁。 此 外， 还曾 先 后担任 中国 证监 会发 行审 核委员 会委 员、 中国 证监
会上市 公司 并购 重组 审核 委员会 委员 、 中国 证券 业 协会投 资银 行业 委员 会委 员、 重庆 市证 券期 货业 协
会会长 、 盐 田港 集团 外部 董事、 国投 电力 控股 股份 有限公 司独 立董 事、 上海 城投控 股股 份有 限公 司独
立董事 等职 务 。 现 任银 华 基金管 理有 限公 司董 事长 、 银 华财 富资 本管 理 （ 北 京） 有限 公司 董事 、 银华
国际资 本 管 理有 限公 司 董 事长、 西南 证券 股份 有限 公司董 事、 财政 部资 产评 估准则 委员 会委 员、 北京
大学公 共经 济管 理研 究中 心研究 员。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经 济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证 券有 限责
任公司 副总 经理 。 现 任 第 一创业 证券 股份 有限 公司 党委书 记、 董事、 总裁 ， 兼任第 一创 业投 资管 理有
限公司 董事 长 、 第 一创 业摩 根大通 证券 有限 责任 公司 董事 。 还 担任 中国 证券 业协 会第五 届理 事会 理事 ，
中国证 券业 协会 投资 银行 业务委 员会 第五 届副 主任 委员， 深圳 市证 券业 协会 副会长 。
杨树财 先生 ： 董 事， 中共 党员， 研究 生， 高级 会计 师， 中 国注 册会 计师 ， 中 国证券 业协 会创 新发
展战略 委员 会副 主任 委员 ， 吉林 省高 级专 业技 术资 格评审 委员 会评 委， 第十 三届长 春市 人大 代表 ， 长
春市特 等劳 动模 范， 吉林 省五一 劳动 奖章 获得 者， 全国五 一劳 动奖 章获 得者 ， 吉林 省劳 动模 范， 吉 林
省人民 政府 第三 届 、 第 四 届决策 咨询 委员 。 曾任 职 吉林省 财政 厅 、 吉 林会 计 师事务 所涉 外业 务部 主任 ；
广西北 海吉 兴会 计师 事务 所主任 会计 师 ； 吉 林会 计师 事务所 副所 长 ； 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、
副总裁 、 总裁 ； 东 北证 券 股份有 限公 司总 裁 、 党 委 副书记 ； 东方 基金 管理 有 限责任 公司 董事 长 。 现 任
东北证 券股 份有 限公 司董 事长、 总裁、 党委 书记 ； 东证融 通投 资管 理有 限公 司董事 ， 东 证融 达投 资有
限公司 副董 事长 。
周 晓冬先 生：董 事，金 融MBA 、国际 商务师 。曾任 中国 南光进 出口总 公司广 东分 公司总 经理； 上
海海博 鑫惠 国际 贸易 有限 公司董 事、 常务 副总 经理 。 现任 海鑫 钢铁 集团 有限 公司 董 事长 助理 ， 兼 任北
京惠宇 投资 有限 公司 总经 理。
王立新 先生 ， 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历 任中 国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有 限公 司基
金部副 处长 ； 南 方基 金管 理有限 公司 研究 开发 部、 市场拓 展部 总监 ； 银 华基 金管理 有限 公司 总经 理助
理、 公司 副总 经理 、 代总 经 理 、 代董 事长 。 现任 银华 基 金管理 有限 公司 总经 理 、 银华财 富资 本管 理 （北
京）有 限公 司董 事长 、银 华 国际 资本 管理 有限 公司 董事 。
郑秉文 先生 ， 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训 中心 主任 ，
院长助 理， 副院 长。 现任 中国社 会科 学院 拉美 研究 所所长 。
王恬先 生 ， 独 立董 事， 经 济学博 士 ， 高 级经 济师 。 曾任中 国银 行深 圳分 行行 长， 深圳 天骥 基金 董
事， 中 国国 际财务 有限 公 司 （深 圳） 董 事长， 首长 四方 （ 集团） 有限 公司 执 行董事 。 现 任南方 国际 租
赁有限 公司 董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ， 独立 董事 ， 法律硕 士 ， 律 师。 曾任 对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任 ， 北 京仲 裁委 员
会仲裁 员， 北京 市律 师协 会国际 业务 委员 会副 主任 委员， 海问 律师 事务 所律 师、 合 伙人。 现任 浩天 信
和律师 事务 所律 师、 合伙 人。
高歌女 士： 独立 董事， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成 公司 副总
招募说明书
3
经理 ； 新 华锦 集团 副总 裁 、 副 董事 长。 现任 中国 民 主建国 会青 岛市 委员 会副 主委 、 全 国青 联委 员、 中
国青年 企业 家协 会常 务理 事、新 华锦 集团 副董 事长 。
周兰女 士， 监事 会主 席， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生毕 业。 曾任 北京建 材研 究院 财务
科长； 北京 京放 经济 发展 公司计 财部 经理 ； 佛 山证 券有限 责任 公司 监事 长及 风险控 制委 员会 委员 。 现
任第一 创业 证券 股份 有限 公司监 事长 及风 险控 制委 员会委 员。
王致贤 先生 ， 监事 ， 硕 士 。 曾 任重 庆市 地方 税务 局 办公室 秘书 、 重庆 市政 府 办公厅 一处 秘书 、 重
庆市国 有资 产监 督管 理委 员会办 公室 秘书 、 重庆 市 国有资 产监 督管 理委 员会 企业管 理三 处副 处长 。 现
任西南 证券 股份 有限 公 司 办公室 （党 委办 公室 ）主 任、证 券事 务代 表。
杜永军 先生 ： 监 事， 大 专学 历。 曾 任五 洲大 酒店 财务 部收款 主管 ； 北 京赛 特饭 店财务 部收 款主 管、
收款主 任、 经理 助理 、副 经理、 经理 。现 任银 华基 金管理 有限 公司 行政 财务 部 总监 助理 。
龚飒女 士： 监事， 硕士 学 历。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷 银基 金管
理有限 公司 基金 事业 部副 总经理 ； 湘财 证券 有限 责 任公司 稽核 经理 ； 交银 施 罗德基 金管 理有 限公 司运
营部总 经理 。现 任银 华基 金管理 有限 公司 运作 保障 部总监 。
封树标 先生 ， 副 总经 理， 工 学硕士 。 曾 任国 信证 券天 津营业 部经 理、 平安 证券 综合研 究 所 副所 长、
平安证 券资 产管 理事 业部 总经理 、 平安 大华 基金 管 理有限 责任 公司 总经 理 、 广发基 金机 构投 资部 总经
理 等职。2011 年3月 加盟 银华 基金管 理有 限公司 ，曾担 任公司 总经 理助理 职务， 现任 银 华基 金管理 有
限公司 副总 经理 ，同 时兼 任公司 特定 资产 管理 业务 投资经 理。
周毅先 生： 副总 经理， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化 分析
部 副总裁及 巴克莱 亚太有限 公司副董 事等职 。2009 年9月加 盟银华 基金管理 有限 公司，曾 担任 公 司总
经理助 理职 务，自2010 年5 月7日 起担 任银 华深 证100 指数分 级证 券投 资基 金 基 金经理 ， 自2010年6月21
日至2011 年12 月6日 期间 兼 任 银华 沪深300 指数 证券 投 资基金 （LOF ） 基金 经理 ， 自2010 年8 月5日至2012
年3月27 日期 间兼 任银华 全球 核心优 选证 券投资 基金 基 金经理 ，自2010 年12月6日至2012 年11 月7日期
间兼任 银 华抗 通胀 主题 证券 投 资基 金（LOF ） 基 金经 理 ，自2013 年11 月5日 起兼 任 本基金 基 金经 理。
现任银 华基 金管 理有 限公 司 副总 经理 ， 兼任 公司 量化 投资总 监 、 量 化投 资部 总监 以及境 外投 资部 总监 、
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 、银 华 国 际资本 管理 有限 公司 董事 兼总经 理 。
凌宇翔 先生 ， 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 西南 证券 有限责 任公 司基 金 管
理部总 经理 。现 任银 华基 金管理 有限 公司 督察 长 、 银华 国 际资 本 管 理有 限公 司 董事 。
2. 本基 金 的 基金 经理
周毅先 生， 详见 主要 人员 情况 。
张凯先 生 ， 硕 士学 位， 毕 业于清 华大 学 。2009 年7 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司 ， 从 事量 化策 略
研发和 投资 组合 管理 等工 作，曾 担任 量化 投资 部研 究员、 基金 经理 助理 等职 。 自 2012 年 11 月 14 日
起任 银 华中 证等 权重 90 指 数分级 证券 投资 基金 基金 经理，自 2013 年 11 月 5 日起兼 任本 基金 基金 经
理。
3. 公司 投资 决策 委员 会成 员
招募说明书
4
委员会 主席 ：王 立新
委员： 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、 王 世伟 、 郭 建兴 、 倪明
王立新 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
封树标 先生 ：详 见主 要人 员情况 。
周毅先 生： 详见 主要 人员 情况。
王华先 生， 硕士 学位， 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员。 曾任 职于 西南 证券 有限责 任公 司。2000
年10月加盟 银华基金 管理有 限公司（ 筹） ， 先后在 研究 策划部、 基金经理 部工作 ，曾任银 华保本增 值
证券投 资基 金、 银华 货币 市场证 券 投 资基 金 、 银华 富裕主 题股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理。 现任 银华
中小盘 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 、 公 司总 经理助 理、 投资 管理 部总 监及A 股基 金投 资总 监。
姜永康 先生 ， 硕士 学位 。2001年至2005 年 曾就 职于 中 国平安 保险 （ 集团 ） 股 份 有限公 司 ， 历 任研
究 员、组合 经理等 职。2005 年9 月加盟 银华基金 管理有 限公司， 曾任养 老金管理 部投资经 理职务 。曾
担任银 华货 币市 场证 券投 资基金 基金 经理 。 现任 公 司总经 理助 理 、 固 定收 益 部总监 及固 定收 益基 金投
资总监 以及 银华 财富 资本 管理 （ 北京） 有限 公司 董 事， 并 同时 担任 银华 保本 增值证 券投 资基 金、 银华
增强收 益债 券型 证券 投资 基金 、 银 华永 祥保 本混 合 型证券 投资 基金 基金 经理 、 银 华永 泰积 极债 券型 证
券投资 基金 以及 银华 中证 转债指 数增 强分 级证 券投 资基金 基金 经理 。
王世伟 先生 ， 硕 士学 位， 曾担任 吉林 大学 系统 工程 研究所 讲师 ； 平 安证 券营 业部总 经理 ； 南 方基
金 公司市场 部总监 ；都邦保 险投资部 总经理 ；金元证 券资本市 场部总 经理。2013 年1月加 盟银华 基金
管理有 限公 司， 曾担 任银 华财富 资本 管理 （北 京） 有限公 司副 总经 理， 现任 银华财 富资 本管 理 （ 北京 ）
有限公 司总 经理 。
郭建兴 先生 ， 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 （原 山西 证券 有限 责任 公司） 从事 证券 自 营
业务工 作， 历任 交易 主管 、总经 理助 理兼 监理 等职 ；并曾 就职 于华 商基 金管 理有限 公司 投资 管理 部 ，
曾 担任华商 领先企 业混合型 证券投资 基金基 金经理职 务。2011 年4 月加盟 银华基 金管理有 限公司 ，现
任银华 优质 增长 股票 型证 券投资 基金 基金 经理 。
倪明先 生， 经济 学博 士； 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 ，历 任债券 信用 分析 师 、
债券基 金助 理、 行业 研究 员、 股 票基 金助 理等 职， 并曾任 大成 创新 成长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理
职务 。2011 年4月 加盟 银华 基金管 理有 限公 司 。 自2011 年9月26日 起担 任 银 华核 心价值 优选 股票 型证 券
投资基 金 基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
招募说明书
5
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人 ，大 部分 员工 具有 丰富的 银行 、证 券、
基金、 信托 从业 经验， 且 具有海 外工 作、 学习 或培 训经历 ，60 ％以 上的 员工 具有硕 士以 上学 位或 高级
职称。 为给 客户 提供 专业 化的托 管服 务， 中国 银行 已在境 内、 外分 行开 展托 管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 （一 对
多、 一对 一） 、 社 保基 金 、 保险资 金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类机 构银 行 间债券 、 券商 资产 管理
计划、 信托 计划、 企业 年 金、 银 行理 财产品 、 股 权 基金、 私募 基金、 资金 托 管等 门 类齐 全 、 产 品丰 富
的托管 产品 体系 。 在 国 内 ， 中国 银行 是首 家 开 展绩 效评估 、 风 险管 理等 增值 服务， 为各 类客 户提 供个
性化的 托管 增值 服务 ，是 国内领 先的 大型 中资 托管 银行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2014 年6 月30 日， 中国银 行已 托 管276 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 251 只，QDII 基金
25 只 ， 覆盖 了股 票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型 、 指数型 等多 种类 型的 基金 ， 满 足了 不同 客户 多元 化
的投资 理财 需求 ，基 金托 管规模 位居 同业 前列 。
招募说明书
6
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐 网址 www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层
电话 0755-83515002 传真 0755-83515082
联系人 饶艳艳
（3） 银华 基金 管理 有限 公 司网上 直销 交易 系统
网上交 易网 址 trade.yhfund.com.cn/etrading
手机交 易网 站 m.yhfund.com.cn
客户服 务电 话 010-85186558, 4006783333
2. 代销 机构
（1） 场外 代销 机构
1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
2) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
3) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区 深 南大 道7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
4) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号
法定代 表人 董文标
客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn
5) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号
法定代 表人 孙建一
招募说明书
7
客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com
6) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼
法定 代 表人 胡平西 联系人 吴海平
客服电 话
021-962999 、
4006962999
网址 www.srcb.com
7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
客服电 话
0571-96523 、
400-8888-508
网址 www.hzbank.com.cn
8) 渤海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
9) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
10) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
11) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
12) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
13) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
招募说明书
8
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
14) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话
0931-96668 、
4006898888
网址 www.hlzqgs.com
15) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
16) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张背北
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
17) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
18) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
19) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
20) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
21) 天相投 资顾 问 有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
招募说明书
9
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
22) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人
刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
23) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 宋旸
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
24) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
25) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
客服电话 4008895618 网址 www.e5618.com
26) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 宋明
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
27) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
28) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
29) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
招募说明书
10
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
30) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层（266061)
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
31) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路29 号迪凯 银座22、23层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
32) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表 人 菅明军 联系人 程月艳
客服电 话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
33) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
34) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元
法定代 表人 牛冠兴
客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn
35) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二段80号 顺天国 际财 富中 心
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭磊
网址 www.cfzq.com
36) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
37) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
招募说明书
11
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
38) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 普陀 区曹 杨路510 号 南半幢9楼
法定代 表人 姚文平
客服电 话 400-888-8128 网址 www.tebon.com.cn
39) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦18楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
40) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
41) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层
法定代 表人 刘化军 联系人 梁旭
客服电 话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
42) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
43) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层
法定代 表人 雷杰
客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com
44) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ；10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
45) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或致 电各 地营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
招募说明书
12
46) 广州证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
47) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号
法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇
客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn
48) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址 成都市 青羊 区东 城根 上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘一宏
客服电 话 4006-600109 网址 www.gjzq.com.cn
49) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号（江 信国 际金 融大 厦）
法定代 表人 曾小普 联系人 陈明
客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com
50) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
51) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
52) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍
客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn
53) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
客服电 话
96518( 安徽)；
400-809-6518( 全国)
网址 www.hazq.com
54) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层
招募说明书
13
法定代 表人 陈林
客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com
55) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层
法定代 表人 黄金琳
客服电 话
96326 （福 建省 外请 先
拨0591 ）
网址 www.hfzq.com.cn
56) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
57) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
58) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网址 www.jyzq.cn
59) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
60) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
61) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 龚德雄 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
62) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
招募说明书
14
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号 世纪商 贸广 场45 层
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
63) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园路2号 高科 大 厦4楼
法定代 表人 余磊 联系人 刘鑫
客服电 话
028-86711410 ；
027-87618882
网址 www.tfzq.com
64) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19 层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
65) 西藏同 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号
法定代 表人 贾绍君 联系人 王钧
客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com
66) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
67) 湘财证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼
法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明
客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com
68) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 福州市 湖东 路268 号
法定代 表人 兰荣
客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn
69) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
70) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
招募说明书
15
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
71) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 、
95532
72) 中航证 券有 限公 司
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
73) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
74) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路200 号中 银大 厦39 层
法定代 表人 许刚 联系人 王炜哲
客服电 话 400-620-8888 网址 www.bocichina.com
75 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人
潘世友
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
76 ）北 京钱 景财 富投 资管 理有限 公司
办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
联系人 魏争
客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net
77 ）嘉 实财 富管 理有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
联系人 费勤雯
客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn
招募说明书
16
78 ）北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人 陈攀
客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/
79 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人
杨翼
客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
（以上 排名 不分 先后 ）
（2） 场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 。
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要
求的机 构代 理销 售本 基金 ，并及 时履 行公 告义 务。
（二）注册登记机构
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 中国北 京西 城区 太平 桥大 街17 号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ，010-59378888
传真
010-66210938
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中路68号 时代 金融中 心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
名称 安永华 明会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙）
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城 安永 大楼 （ 即东3办
招募说明书
17
公楼）16层
法定代 表人 吴港平 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：银 华中 证800 等权重 指数 增强 分级 证券 投资基 金
五、 基金 的类型
股票型 证券 投资 基金
六、 基 金的运 作方 式
契约型 开放 式
七、 基 金的投 资目 标
本基金 的认 购费 由 提 出认 购申请 并成 功确 认的 投资 者 承担 。 基金 认购 费用 不 列入基 金财 产 ， 认 购
费用用 于本 基金 的市 场推 广、 销 售、 注 册登 记等 发售 期间 发生 的各 项费 用。 发售 期 间发 生的 信息 披露
费、 会 计 师 费和 律师 费等 各项费 用， 不从 基金 财产 中列支 。 投 资者 多次 认购 时， 需 按单 笔认 购金 额对
应的费 率分 别计 算认 购费 用。
本 基金 为 股票指 数增强 型基 金。本 基金在 对中证800 等 权重指 数进行 有效跟 踪的 基础上 ，通过 量
化投资 技术 与基 本面 分析 相结合 的方 法对 目标 指数 进行积 极的 组合 管理 与风 险控制 ， 力 争实 现超 越 目
标指数 的投 资收 益， 追求 基金资 产的 长期 增值 。
八 、基 金的 投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 首次 公开 发
行 和增发 ） 、债券 、债券 回购 、货币市 场工具、 资产支 持证券、 股指期货 以及法 律法规或 中国证监 会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 所持 有的 股票 市值 和 买入 、 卖 出股 指期 货合 约价值 ， 合 计 （轧 差
计算 ） 占 基金 资产 的比 例 为 85% －95% ， 其 中投 资于 股票的 资产 不低 于基 金资 产的 85% ， 投 资于 中证800
等权重 指数 成份 股和 备选 成份股 的资 产 不 低于 非现 金资产 的 80% ； 每个 交易 日日终 在扣 除股 指期 货 合
约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，应当 保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将其 纳
入投资 范围 。
招募说明书
18
九、基 金的 投资策 略
本基金 以中 证800 等 权重 指数为 目标 指数 ， 在有 效 复制目 标指 数的 基础 上 ， 结合 量 化投 资技 术与
基本面 分析 对投 资组 合进 行积极 的管 理与 风险 控制 。 本基 金在 控制 投资 组合 与业绩 比较 基准 跟踪 误 差
的基础 上， 力争 获得 超越 业绩比 较基 准的 收益 。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及因 基金 的申购 和赎 回对 本基
金跟踪 中 证800 等权 重指 数的效 果可 能带 来影 响 ， 导致无 法有 效复 制和 跟踪 标的指 数时 ， 基金 管理 人
可以根 据市 场情 况， 采取 合理措 施， 在合 理期 限内 进行适 当的 处理 和调 整， 以力争 使跟 踪误 差控 制在
限定的 范围 之内 。 但 因特 殊情况 （比 如市 场流 动性 不足、 个别 成份 股被 限制 投资等 ） 导 致本 基金 无法
获得足 够数 量的 股 票 时 ， 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 （ 如买 入非 成 份股等 ） 进行 适当 的替 代。
本基金 指数 增强 策略 包括 量化投 资技 术和 基本 面分 析两方 面 。 在 量化 投资 技 术方面 ， 本基 金采 用
量化多 因子 模型 ， 筛 选出 能获取 超额 收益 的股 票， 并将其 纳入 投资 组合 。 在 基本面 分析 方面 ， 本 基金
对行业 和个 股进 行定 性 、 定量的 分析 ， 遴选 出估 值 合理且 具有 持续 成长 性的 股票 ， 将 其纳 入投 资组 合。
本基金 可以 将中 证800 等 权重指 数成 份股 及备 选股 之外的 股票 纳入 基金 股票 池， 并 构建 主动 型 投
资组合 。
1、资 产配 置策 略
本基金 在股 票市 场进 行指 数化被 动投 资的 基础 上， 根据宏 观经 济趋 势、 大类 资产估 值水 平、 资本
市场供 求关 系 、 宏 观经 济 政策 、 市 场情 绪等 因素 ， 对股票 、 债券 、 现 金等 各 类资产 进行 动态 适度 的配
置。
本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖 出股 指期 货合 约价值 ， 合 计 （轧 差计 算 ） 占基 金资 产的 比例
为85% －95% ， 其中 投资 于 股票的 资产 不低 于基 金资 产的 85% ， 投 资于 中证800 等权重 指数 成份 股和 备
选成份 股的 资产 不低 于非 现金资 产 的 80% ；每 个交 易日日 终在 扣除 股指 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证 金
后，应 当保 持不 低于 基金 资产净 值 5% 的 现金 或到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
2、基 于量 化投 资技 术的 增 强策略
本基金 量化 投资 技 术 包括 量化多 因子 模型 、风 险估 测模型 以及 投资 组合 优化 模型三 大系 统。
（1） 量化 多因 子选 股模 型
本基金 利用 公司 自主 研发 的量化 多因 子模 型 ， 通 过 对各种 定量 因子 的分 析 ， 筛选出 具有 投资 价值
并能获 取超 额收 益的 股票 。 量化 多因 子模 型的 因子 主要包 括估 值因 子、 成长 因子、 盈利 趋势、 分析 师
情绪 、 市 场因 素等 五大 类 对 A 股 股价 波动 具有 较强 解释度 的指 标 。 基 金经 理 将根据 市场 环境 的变 化对
上述五 大类 因子 的权 重进 行调整 ，力 求更 加准 确地 判断股 票的 潜在 投资 价值 。
（2） 风险 估测 模型
招募说明书
19
指数化 投资 力求 跟踪 误差 最小 ， 主 动性 投资 则需 要 适度风 险预 算的 支持 。 风 险预 算 即最 大容 忍跟
踪误差 。 本基 金将 结合 市场 通用及 自主 研发 的风 险估 测模型 ， 将投 资组 合风 险有 效控制 在预 算范 围 内 。
本基金 采取 “跟 踪误 差” 和 “跟 踪偏 离度 ” 这 两个 指标对 投资 组合 进行 监控 与评估 。 其 中， 跟踪
误差为 核心 监控 指标 ，跟 踪偏离 度为 辅助 监控 指标 ，以求 控制 投资 组合 相对 于目标 指数 的偏 离 风 险 。
本 基 金 对 标 的 指 数 的 跟 踪 目 标 是 力 争 使 基 金 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度
的绝对 值不 超 过0.5% ， 年 跟踪误 差不 超 过 7.75% 。
（3） 投资 组合 优化 模型
本基金 将综 合考 虑预 期回 报，风 险及 交易 成本 进行 投资组 合优 化。 其选 股范 围将以 成份 股为 主 ，
并包括 非成 份股 中与 成份 股相关 性强 ，流 动性 好， 基本面 信息 充足 的股 票。
3、基 于基 本面 分析 的增 强 策略
（1） 成份 股权 重优 化增 强
本基金 将深 入分 析成 份股 的估值 水平 、 业绩 增速 、 资 产盈利 水平 、 财务 状况 及 股票市 场交 易情 况，
结合个 股流 动性 、 投 资比 例限制 ， 在 对跟 踪误 差严 格控制 的基 础上 ， 适 度超 配基本 面优 良、 低估 值高
成长及 预期 纳入 指数 的股 票，并 低配 基本 面较 差、 高估值 低成 长及 预期 剔出 指数的 股票 。
（2） 非成 份股 精选 增强
本基金 将依 托于 本公 司投 研团队 的研 究成 果， 自下 而上精 选部 分成 份股 以外 的股票 作为 增强 股 票
库，力 争在 最佳 时机 选择 增强股 票库 中基 本面 优良 、估值 合理 、高 成长 性的 股票进 行适 度优 化配 置 ，
以获取 超额 收益 。此 外， 本基金 将及 时把 握一 级市 场新股 申购 、增 发或 配股 在内的 其他 盈利 机会 。
4、组 合调 整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合原 则上 根据 中证800 等权重 指数 成份 股组 成及 其权重 的变 动而 进 行
相应调 整。 同时， 本基 金 还将根 据法 律法 规和 基金 合同中 的投 资比 例限 制、 申购赎 回变 动情 况、 股票
增发因 素等 变化 ，在 考虑 跟踪误 差风 险的 基础 上， 对股票 投资 组合 进行 实时 调整。
（1） 定期 调整
根据中 证800 等 权重 指数 的调整 规则 和备 选股 票的 预期 ， 对 股票 投资 组合 及 时进 行 调整 。 中证 指
数公司 原则 上每 半年 审核 一次中 证 800 等 权重 指数 成份股 。 本 基金 将按 照中 证800 等权 重指 数对 成 份
股及其 权重 的调 整方 案， 对股票 投资 组合 进行 相应 调整。
（2） 不定 期调 整
A ．当上 市公司 发生增 发、配 股等影 响成份股 在指数中 权重的 行为时， 本基金将 根据各 成份股 的
权重变 化及 时调 整股 票投 资组合 ；
B．根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ，对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 中证 800 等权 重指
招募说明书
20
数；
C． 根据 法律、 法规 的规 定 ， 成份 股在 中证800 等权 重指数 中的 权重 因其 它原 因发生 相应 变化 的，
本基金 将做 相应 调整 ，以 保持基 金资 产中 该成 份股 的权重 同指 数基 本一 致。
5、债 券投 资策 略
在债券 投资 方面 ， 本基 金 将主要 通过 类属 配置 与券 种选择 两个 层次 进行 投资 管理 。 在 类属 配置 层
次， 结 合对 宏观 经济、 市 场利率 、 供 求变 化等 因素 的综合 分析 ， 根 据交 易所 市场与 银行 间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ，确 定类 属资产 的最 优权 重。
在券种 选择 上， 本基 金以 长期利 率趋 势分 析为 基础 ， 结合 经济 变化 趋势、 货 币政策 及不 同债 券品
种的收 益率 水平 、 流动 性 和信用 风险 等因 素 ， 合 理 运用投 资管 理策 略 ， 实 施 积极主 动的 债券 投资 管理 。
随着国 内债 券市 场的 深入 发展和 结构 性变 迁， 更多 债券新 品种 和交 易形 式将 增加债 券投 资盈 利 模
式，本 基金 会密 切跟 踪市 场动态 变化 ，选 择合 适的 介入机 会, 谋求 高于 市场 平 均水平 的投 资回 报。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 管理 人对 股指 期货 的运用 将进 行充 分的 论证 。 本基 金在 股指 期货 投资 中主要 遵循 有效 管 理
投资策 略， 根据 风险 管理 的原则 ，以 套期 保值 为目 的，主 要通 过对 现货 和期 货市场 运行 趋势 的研 究 ，
结合股 指期 货定 价模 型寻 求其合 理估 值水 平， 采用 流动性 好、 交易 活跃 的期 货合约 ， 达 到有 效跟 踪标
的指数 的目 的。
十、 业 绩比较 基准
95% × 中证800 等权 重指 数 收益率+5% ×银 行活 期存 款 利 率（ 税后 ）
如本基 金标 的指 数变 化， 则业绩 比较 基准 中的 标的 指数将 相应 调整 。 此 外， 如果今 后法 律法 规发
生变化 ， 或 者有 更权 威的 、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩比 较基 准推 出， 或者 是市场 上出 现更 加适 合用
于本基 金的 业绩 基准 时 ， 本基金 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致 ， 可 以 在报中 国证 监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告，而 不需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
十 一、 风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较 高预 期收 益的特 征， 其预 期风 险和 预期收 益水 平高 于货
币型基 金、 债券 型基 金与 混合型 基金 。
从本基 金所 分离 的两 类基 金份额 来看 ，银 华 800A 份额具 有低 风险 、收 益相 对稳定 的特 征； 银 华
800B 份额 具有 高风 险、 高 预期收 益的 特征 。
十二、 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏 ， 并 对
招募说明书
21
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基 金 托 管 人 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 对 本 招 募 说 明 书 中 的 基 金 投 资 组 合 报 告 和 基 金 业 绩 中 的 数 据
进行了 复核 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年 9 月 30 日（ 财务数 据未 经审 计） 。
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 20,701,779.85 87.25
其中： 股票 20,701,779.85 87.25
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,784,538.06 11.74
7 其他资 产 241,203.79 1.02
8 合计 23,727,521.70 100.00
2. 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报告期 末 指 数投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 376,092.30 1.71
B 采矿业 1,256,134.73 5.73
C 制造业 9,571,505.31 43.63
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和
供应业
562,699.90 2.56
E 建筑业 685,740.76 3.13
F 批发和 零售 业 1,180,388.30 5.38
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 352,638.77 1.61
H 住宿和 餐饮 业 9,496.60 0.04
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服
务业
1,322,632.35 6.03
J 金融业 873,742.51 3.98
K 房地产 业 1,731,531.73 7.89
L 租赁和 商务 服务 业 99,984.85 0.46
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,310.16 0.02
招募说明书
22
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 211,646.73 0.96
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 98,807.28 0.45
S 综合 49,915.52 0.23
合计 18,386,267.80 83.81
2.2 报告 期末积 极投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 53,525.94 0.24
B 采掘业 - -
C 制造业 1,471,182.21 6.71
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
205,634.78 0.94
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 72,387.90 0.33
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 148,664.88 0.68
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
120,976.06 0.55
J 金融业 - -
K 房地产 业 72,872.92 0.33
L 租赁和 商务 服务 业 72,131.30 0.33
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管
理业
62,240.10 0.28
O 居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 35,895.96 0.16
S 综合 - -
合计 2,315,512.05 10.55
3. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
3.1 报告期 末指 数投资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600685 广船国 际 36,626 925,539.02 4.22
招募说明书
23
2 600637 百视通 7,268 295,371.52 1.35
3 600547 山东黄 金 11,902 196,978.10 0.90
4 002203 海亮股 份 30,962 196,608.70 0.90
5 000697 炼石有 色 7,794 169,753.32 0.77
6 000939 凯迪电 力 22,141 166,057.50 0.76
7 002065 东华软 件 7,659 160,149.69 0.73
8 600832 东方明 珠 12,151 132,688.92 0.60
9 601688 华泰证 券 12,899 117,638.88 0.54
10 601318 中国平 安 2,808 116,082.72 0.53
3.2 报告 期末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601137 博威合 金 5,364 100,145.88 0.46
2 600396 金山股 份 18,251 90,889.98 0.41
3 300045 华力创 通 3,647 84,756.28 0.39
4 601588 北辰实 业 24,454 72,872.92 0.33
5 002561 徐家汇 6,187 72,387.90 0.33
4. 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8. 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9. 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
招募说明书
24
10. 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
11. 投 资组 合报告 附注
11.1 本 基 金 投资的 前十 名证 券中包 括中 国平安 （股 票代码 ：601318）。
根 据中 国平安 股票 发行主 体中 国平安 保险 （集团 ）股 份有限 公司 于 2013 年 5 月
21 日和 2013 年 10 月 14 日 发布 的公告 ，该 上市 公司的 控股 子公司 平安 证券有 限
责 任公 司在保 荐万 福生科 （ 湖南） 农 业开 发股份 有限 公司发 行上 市过程 中受 到中国
证 券监 督管理 委员 会的行 政处 罚， 罚 款金 额为 5,110 万 元 ， 同时 其保荐 机构 资格被
暂停 3 个月。
在 上述 公告公 布后， 本基 金管 理人对 上述 上市公 司进 行了进 一步 了解和 分析， 认为
上 述处 罚不会 对中 国平安 的投 资价值 构成 实质性 负面 影响， 因此 本基金 管理 人对上
述 上市 公司的 投资 判断未 发生 改变。
报 告期 内， 本 基金 投资的 前十 名证券 的其 余九名 证券 的发行 主体 没有被 监管 部门立
案 调查 或在本 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 况。
11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情形。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 59,400.94
2 应收证 券清 算款 161,411.06
3 应收股 利 -
4 应收利 息 430.14
5 应收申 购款 19,961.65
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 241,203.79
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
11.5.1 报 告 期末 指数投 资 前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600685 广船国 际 925,539.02 4.22 重大资 产重 组
2 600637 百视通 295,371.52 1.35 重大资 产重 组
招募说明书
25
3 600547 山东黄 金 196,978.10 0.90 重大资 产重 组
4 002203 海亮股 份 196,608.70 0.90 重大资 产重 组
5 000939 凯迪电 力 166,057.50 0.76 重大资 产重 组
6 002065 东华软 件 160,149.69 0.73 重大资 产重 组
7 600832 东方明 珠 132,688.92 0.60 重大资 产重 组
11.5.2 报 告 期末 积极投资 前 五名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600396 金山股 份 90,889.98 0.41 重大资 产重 组
11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
十 三、 基金的 业绩
基金 管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其未 来表 现。 投资 有风 险， 投 资者 在做 出投 资决
策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 ：
十 四、 基金的 费用 与税收
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
自基金 合同 生效 日
（2013.11.5）至
2013.12.31
-0.30% 0.89% 1.30% 1.19% -1.60% -0.30%
2014.1.1 至
2014.6.30
-1.61% 1.09% -1.20% 1.12% -0.41% -0.03%
2014.7.1 至
2014.9.30
22.37% 0.87% 22.18% 0.88% 0.19% -0.01%
自基金 合同 生效 日
( （2013.11.5) 起至
2014.9.30
20.04% 1.00% 22.28% 1.07% -2.24% -0.07%
招募说明书
26
(一)基金费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 与基 金 相 关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、标 的指 数使 用费 ；
9、基 金上 市初 费和 上市 月 费
10 、因 基金 的证 券交 易或 结算而 产生 的费 用；
11 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
(二)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1、基 金管 理人 的管 理费
自基金 合同 生效 之日 起 ， 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0% 年 费 率计提 。 管理 费的 计
算方法 如下 ：
H＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金管
理费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。
2、基 金托 管人 的托 管费
自基金 合同 生效 之日 起 ， 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提 。 托 管费 的
计算方 法如 下：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发 送基 金托
管费划 款指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
3. 基金 合同 生效 后的 标的 指数许 可使 用费
招募说明书
27
标的指 数许 可使 用费 为许 可使用 基点 费。 如指 数编 制机构 作为 使用 许可 方与 基金管 理人 签订 的 指
数使用 许可 协议 变更 费率 的，本 项指 数许 可使 用费 将相应 调整 。
标的指 数许 可使 用基 点费 的计费 时间 从本 基金 合同 生效日 开始 计算 ； 标 的指 数许可 使用 基点 费 的
收取标 准为 本基 金的 资产 净值 的 0.02%/ 年， 标 的指 数许可 使用 基点 费的 收取 下限为 每季 人民 币 5 万元
（即不 足5 万元 部分 按 照5 万元 收取 ） 。
在通 常 情况 下， 标的 指数 许可使 用基 点费 按照 前一 日基金 资产 净值 的 0.02% 的年费 率与 收取 下 限
的日均 摊销 数额 两者 孰高 的原则 进行 计提 。标 的指 数许可 使用 基点 费每 日计 算，逐 日累 计。
计算方 法如 下：
收取下 限的 日均 摊销 数额=5 万/ 季度*4 季度/年 ÷当 年天数 （365 天或 366 天 ）≈550 元/天
H＝Max （E ×0.02%/ 当年 天 数，550 ）
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 基点 费，E 为 前一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的支付 方式 为每 季支 付一 次， 自基 金合 同生 效日 起 ， 由 基金 管理 人向 基
金托管 人发 送基 金托 管费 划 付指 令， 经基 金托 管人 复核后 ，于 每年 1 月、4 月、7 月、10 月 的前 十个
工作日 前从 基金 财产 中一 次性支 付给 中证 指数 有限 公司上 一季 度的 标的 指数 许可使 用基 点费 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中除 第 1 、2、8 项外 费 用” ， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
(三)不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、基 金合 同生 效 前 的相 关 费用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
银华 中证800 等权重 指数增强 分级 证 券投资 基金 招 募说 明书依 据《中 华人民 共和 国证券 投资基 金
法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金信 息披 露管 理办
法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ，对 本基 金 原 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新内 容如 下：
1、 在" 重要 提示"部 分， 更 新了 招 募说 明 书 更新 内容 的截止 日期 及相 关财 务数 据的截 止日 期。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。
招募说明书
28
3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中，对 基金 托管 人的 相关 情况进 行了 更新 。
4 、在“ 五、相 关服务 机构” 中，增 加 了北京 恒天明泽 基金销 售有限公 司 、 浙江 同花顺 基金销 售
有限公 司 为 代销 机构 ， 并 更新了 部分 代销 机构 的资 料。
5、 在 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 ，更新 了 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
6、在 “十 三、 基金 的业 绩 ”部分 ，更新 了 基金 合同 生效至2014 年9 月30 日的 基 金投资 业绩 。
7 、在“ 二十六 、其他 应披露 事项” 部 分，更 新了 自上 次招募 说明书更 新截止日 以来涉 及本基 金
的重要 公告 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
银华 基金 管理 有限 公司
2014 年 12 月 20 日
