南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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文件3：
南方隆元产业主题 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （更新）摘要
（2014 年 第 2 号 ）
重要提 示
南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基 金由 隆元 证券 投资基 金转 型而 成 。 依 据 中国证 监会
2007 年10 月29 日证监基金字[2007]297 号文核准的隆元证券投资基金基金 份额持有人大会 决
议， 隆元 证券 投资 基金 由 封闭式 基金 转为 开放 式基 金、 调整 存续 期限 、 终 止 上市 、 调 整投 资
目标、范 围和策略、修订基金合同 ，并更名为“南方 隆元产 业主题 股票型证券投资基 金” 。
自2007年11 月9 日 起，由《隆元证券 投资基金基金合同》修订 而成的《南方 隆元产业主 题 股
票型证 券投 资基 金基 金合 同》生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国 证 监会核 准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和 收益 做出 实质性 判断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但不 保证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写, 并 经中 国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 基 金投 资人自 依基 金合 同取 得基 金份额,即 成为
基 金 份 额持 有 人和 本 基金合 同 的 当事 人, 其持 有 基金份 额 的 行为 本 身即 表 明其对 基 金 合同 的
承认和 接受,并 按照 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务；
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应 详细查 阅本 基金 的基 金合 同。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售办 法》 、 《信 息披 露 办法 》 及
其它有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募说 明书 已经本 基金 托管人复 核。 本 招募 说明 书所载内 容截 止日为2014 年11 月9 日,
有关财 务数 据和 净值 表现 截止日2014 年9 月30 日（ 未 经审计 ） 。南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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一 、基金管理人
( 一) 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、 厦 门国 际信 托投 资公 司、 广 西信 托投 资公 司共 同发起 设立 。2000 年， 经 中国证 监会 证监
基 金字[2000]78 号 文批 准 进行了 增资 扩股 ，注 册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中国
证监会 证监 基 金 字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩股 ，注册 资本 达 1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 ： 华 泰证 券股 份有 限公 司 45% 、 深圳 市投 资 控股有 限公 司 30% 、 厦 门 国际信 托有 限公
司 、15% 及 兴业 证券 股份 有 限公 司 10% 。
( 二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董事 ， 中 共 党员 ， 工 商管 理硕 士， 高 级经济 师 。 历 任中 国人 民 银行江 苏省
分行 金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江苏 省证 券 登记处 总经 理 ； 华 泰证 券 副总经 理 、 总 裁， 现任 华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、南 方资 本管 理有 限公司 董事 长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。
张涛先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 毕业 于河 海大 学技 术 经济及 管理 专业 ， 获博 士 学位 。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投 资银 行一 部业务 经理 、 上 海总 部投 资银行 业务 部副
总经理 、 公司 董事 会秘 书 、 总 裁助 理兼 董事 会办 公 室主任 、 副总 裁、 党委 委 员。 现任 华泰 证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员、 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 毕业 于南 京林 业大 学 经济及 管理 专业 ， 获硕 士 学位 。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并 一直在 华泰 证券 工作 ，历 任资产 管理 总部 总经 理、 投资银 行总 部业南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 、 华 泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华泰 紫金 投资
有限责 任公 司董 事 、 江 苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长 、 华 泰瑞 通投 资 管理有 限公 司董
事。
夏桂英 女 士 ， 董事 ， 中共 党员 ， 高 级经 济师 ，26 年 法律公 司管 理经 济工 作从 业经历 。 毕
业于中 国政 法大 学法 律专 业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所教
师、 深 圳市 人大 法工 委办 公室主 任科 员、 深圳 市光 通发展 有限 公司 办公 室主 任、 深 圳市 投资
管理公 司总 法律 顾问 、深 圳市对 外劳 动服 务有 限公 司党总 支书 记、 董事 长等 职。2004 年 10
月加入 深圳 市投 资控 股有 限公司 ， 历 任法 律事 务部 部长、 企业 一部 部长 职务 。 现任 深圳 市投
资控股 有限 公司 副总 经理 、 深圳市 通产 集团 有限 公司 董事 、 深 圳市 高新 投集 团有 限公司 董事 、
深圳市 城市 建设 开发 （集 团）公 司董 事、 深圳 市中 小企业 信用 融资 担保 集团 有限公 司 董 事 。
项建国 先生 ， 董事 ， 中 共 党员 ， 高 级会 计师 ， 大 学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 任职 ，2004 年 深圳 市投 资 控股有 限公 司成 立至 今 ， 历任公 司投 资部
部长 、 投 资发 展部 部长 、 企业一 部部 长 ， 长 期从 事 投融资 、 股权 管理 、 股东 事务等 工作 。 现
任深圳 市投 资控 股有 限公 司战略 发展 部部 长 、 中 国 深圳对 外贸 易 （集 团） 有 限公司 董事 、 深
圳市长 城润 达资 产管 理有 限公司 监事 、 深圳 市高 新 投集团 有限 公司 监事 、 华 润五丰 肉类 食品
（深圳 ） 有 限公 司董 事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投资
基金管 理有 限公 司董 事。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任 、 营 业部 经理 、 计财部 经理 、 公司 总经 理 助理 、 厦 门国 际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 ， 经 济师 。 历 任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人 ， 证 券投 资部 副总 经 理、 总经 理， 投资 总监 ； 现任 兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁 、 兴 业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总裁 ， 中 共 党员 ， 经 济学 硕士 ， 注 册 会计师 。 历任 德勤 国际 会 计师行 会计
专业翻 译， 光大 银行 证券 部职员 ，美 国NASDAQ 实 习 职员， 证监 会处 长、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担任 督察 长 ， 现 任南 方基 金管 理有 限 公司董 事 、 总 裁、 党委 副 书记 、 南 方东英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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姚景源 先生 ， 独立 董事 ， 硕士研 究生 学历 。 曾任 国 家经委 副处 长 ， 商 业部 政 策研究 室副
处长、 国际 合作 司处 长、 副司长 ，中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会 长 、常务 副会 长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任 、 中 国商 业联 合会 副 会长 、 秘 书长 ， 安 徽省 政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长 、 市长 ， 安 徽省 统计 局局 长 、 党 组书 记， 国家 统计 局 总经济 师 。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长 、 北 京 大学 、 清 华大 学、 吉林 大 学、 浙江 大学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独立 董事 ， 金融学 博士 ， 国务 院特 殊 津贴专 家 ， 国 务院 学位 委 员会 、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教、 讲师 、 副
教授 、 教 授， 现任 南京 大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教 授、 博士 生导 师、 江 苏省省 委决 策咨 询专 家 、 上海证 券交 易所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员、 上海 证券 交易所 、 深 圳证 券交 易所 、 国信 证券 等单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复旦 大 学金融 研究 院兼
职教授、 教育部金融开放实验室副 主任（兼） 、中 国金融学年 会常务理事、国家留学基 金会
评审专 家、 江苏 省资 本市 场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏分
行咨询 顾问 、 南京 市江 宁 区、 秦淮 区政 府顾 问、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事 、 南 京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警务 处(商业罪案调 查科) 警务 总督察，香港证券及期货 专员办事处证券主任，香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾 问， 现任 香港 汇业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司 、 汇 业金 融期 貨有 限 公司 、 汇 业财 富管 理有 限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪 先生 ， 独 立董 事， 中共党 员， 经济 学硕 士及 工商管 理硕 士，20 年 以上 证券从 业经
历。 毕业 于财 政部 科研 所 ， 曾 任职 于北 京市 财政 局 、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事 务所 、 京 都会计
师事务 所等 机构 ， 先后 担 任干部 、 经理 、 副 主任 等 工作 。 现 担任 致同 会计 师 事务所 （ 特殊普
通合伙 ）董 事合 伙人 ，兼 任证监 会上 市公 司并 购重 组专家 咨询 委员 会委 员职 务。
周蕊女 士 ， 独 立董 事， 硕 士研究 生学 历 ， 曾 于西 北 大学宣 传部 、 陕西 电视 台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律 师 事务所 、 北 京市 中伦 （ 深 圳） 律 师事 务所、
北京市 信利 （ 深圳 ） 律师 事务所 任职 ， 现任 北京 市 金杜 （深 圳 ） 律 师事 务所 合伙人 ， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深 圳市 律师 协会证 券、 期货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深 圳市 中小 企业 改制 专 家服务 团专 家 、 深 圳市 易 尚展示 股份 有限南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董事 。
2、监 事会 成员
骆 新都 女士 ， 监事 ， 经济学 硕士 ， 经济 师。 历 任民政 部外 事处 处长 、 南 方证券 有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥 女士 ， 监 事，15 年 的证券 行业 从业 经历 。 毕 业于杭 州电 子工 业学 院会 计专业 ， 获 学士
学位。 曾任 职于 熊猫 电子 集团公 司， 担任 财务 处处 长工作 。1998 年 10 月 加 入华泰 证券 ，历
任计划 资金 部副 总经 理、 稽查监 察部 总经 理， 现任 华泰证 券股 份有 限公 司财 务总监 、 计 划财
务部总 经理 、 华 泰联 合证 券有限 责任 公司 监事 会主 席、 华 泰长 城期 货有 限公 司副董 事长 、 华
泰紫金 投资 有限 责任 公司 董事、 华泰 瑞通 投资 管理 有限公 司董 事。
姜 丽花 女士 ， 监事 ， 中共党 员 ， 高 级会 计师 ， 大学本 科毕 业于 深圳 广播 电视大 学会 计学
专业 。 曾 在浙 江兰 溪马 间 专厂 、 浙 江兰 溪纺 织机 械 厂、 深圳 市建 筑机 械动 力 公司 、 深 圳市建
设集团 、 深圳 市建 设投 资 控股公 司工 作 ，2004 年 深 圳市投 资控 股有 限公 司成 立至今 ， 历任 公
司计划 财务 部副 经理 、经 理，财 务预 算部 副部 长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 ， 现任 深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长 ， 深 圳市 科实 投 资发展 有限 公司
监事 、 深 圳市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （集团 ）
有限公 司监 事 、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团 ） 股份 有限公 司董 事 、 深 圳市 建 安 （ 集团 ） 股份
有限公 司董 事。
苏 荣坚 先生 ， 监 事， 中共党 员， 学士 学位 ， 高 级经济 师。 历任 三明 市财 政局、 财委 ， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦 门国 际信 托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自 营业 务部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班 。 曾
任厦门 对外 供应 总公 司会 计、 厦门 中友 贸易 联合 公 司财务 部副 经理 、 厦门 外 供房地 产开 发公
司财务 部经 理 ，1994 年 进 入兴业 证券 ， 先后 担任 计 财部财 务综 合组 负责 人 、 直属营 业部 财务
部经理 、 财 务会 计部 计划 财务部 经理 、 风 险控 制部 总经理 助理 兼审 计部 经理 、 风险 管理 部副
总监、稽 核审计部副总监、风险管 理部副总经理（主持工作 ） 、 兴业证券 风险管理部 总经
理，现 任兴 业证 券股 份有 限公司 计划 财务 部总 经理 、兴业 创新 资本 管理 有限 公司监 事。
苏 民先 生， 职工 监事 ， 博士研 究生 ， 工 程师 。 历任 安徽国 投深 圳证 券营 业 部 电脑工 程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南方 基金 管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监 、 市 场服 务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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张德伦 先生 ， 职工 监事 ， 中共党 员 ， 硕 士学 历。 历 任北京 邮电 大学 副教 授 、 华为技 术有 限公
司处长 、 汉唐 证券 人力 资 源部总 经理 、 海王 生物 人 力资源 总监 、 华信 惠悦 咨 询公司 副总 经理 、
首席顾 问，2010 年1 月 加 入南方 基金 管理 有限 公司 ，现任 人力 资源 部总 监。
林斯彬 先生 ， 职 工监 事， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银 华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。
3、总 裁及 其他 高级 管理 人 员
吴万善 先生 ，董事 长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副总裁 ， 中 共党员 ， 工商 管理 硕士 ， 经济师 ， 历任 江苏 省投 资 公司业 务经
理、 江 苏国 际招 商公 司部 门经理 、 江 苏省 国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江 苏国 信高
科技创 业投 资有 限公 司董 事长兼 总经 理 。 2003 年 加 入南方 基金 ， 现任 南方 基 金管理 有限 公 司
副 总裁 、党 委委 员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士 。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君 安证 券公 司 。 2000 年加入 南方 基金 ， 历 任 国 债投资 经理 、 专 户理 财部 副总监 、 南 方避
险增值 基金 基金 经理 、 总经 理助理 兼养 老金 业务 部总 监， 现任 南方 基金 管理 有限 公司副 总裁 、
南方资 本管 理有 限公 司董 事、总 经理 。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经 济开 发信 托投 资公 司 ， 2002 年加 入南 方基 金 ， 历 任北 京分 公司 总经 理、 产品开 发部 总
监、总 裁助 理、 首席 市场 执行官 ，现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员 ， 工 商管理 硕士 。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总裁 助理 兼 基金部 总经 理 、 投 资银 行 总部副 总 经 理兼
债券部 总经 理 。 2005 年 加 入南方 基金 ， 曾任 督察 长 兼监察 稽核 部总 监 ， 现 任 南方基 金管 理有
限公司 副总 裁 、 纪委 委员 。
鲍文革 先生 ， 督察 长， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经济 学 硕士 。 历 任财 政部 中华 会 计师事 务所
审计师 ， 南方 证券 有限 公 司投行 部及 计划 财务 部总 经理助 理 ，1998 年 加入 南 方基金 ， 历任 运
作保障 部总 监、 公司 监事 、 财务 负责 人、 总经 理助 理 ，现 任南 方基 金管 理有 限公司 督 察 长 。
4、基 金经 理
彭砚先 生， 南开 大学 金融 学硕士 ， 具 有基 金从 业资 格。 曾 任中 银基 金管 理有 限公司 研究南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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员、中 银优 选基 金基 金经 理助理 、助 理副 总裁(AVP) 等职务 ； 2010 年 6 月至 2013 年 5 月，
任中银 策略 基金 基金 经理 ；2010 年8 月至 2013 年5 月， 任 中银 价值 基金 基金 经理。2013 年
6 月加 入南 方基 金，2014 年1 月 至今 ， 担 任南 方隆 元基金 经理 ；2014 年6 月 至今， 任南 方中
国梦基 金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ，总 裁助 理兼固 定收 益投 资总 监、 固定收 益部 总监 、产 品开 发部总 监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司（香 港） 董事 李海 鹏 先 生， 总 裁助 理 兼 权益 投资 总监史博 先生 ，
交易管 理部 总监 王珂 女士 ， 投资 部执 行总 监陈 键先 生 ，专 户投 资管 理部 执行 总监蒋峰 先生 ，
固定收 益部 执行 总监 韩亚 庆先生 。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二） 主要 人员 情况
截至2014 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 170 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体
系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，
为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ，
展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基
金、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户
资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理
等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 6 月 ， 中 国 工 商 银
行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 380 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港《 亚 洲 货 币 》 、
英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券
报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 44 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托
管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容
基金托 管人 应当 履行 下列 职责：
1、安 全保 管基 金财 产；
2、按 照规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户；
3、对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保 基 金财产 的完 整与 独立 ；
4、保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ；
5、按 照基 金合 同的 约定 ， 根据基 金管 理人 的投 资指 令，及 时办 理清 算、 交割 事宜；
6、办 理与 基金 托管 业务 活 动有关 的信 息披 露事 项；
7、对 基金 财务 会计 报告 、 中期和 年度 基金 报告 出具 意见；
8、复 核、 审查 基金 管理 人 计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 申购 、赎 回价 格；
9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ；
10、按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ；
11 、 法律 、法 规和 基金 合 同规定 的其 它职 责。
（五） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自 成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始终保 持在 资产 托管行 业 的
优势地 位 。 这 些成 绩的 取 得， 是与 资产 托管 部 “ 一 手抓业 务拓 展 ， 一 手抓 内 控建设 ” 的做法
是分不 开的 。 资产 托管 部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作 ， 在 积极 拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把加 强风 险防 范 和控制 的力 度 ， 精 心培 育 内控文 化 ， 完 善风 险控 制 机制 ， 强 化业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 年六 次
顺利通 过评 估组 织内 部控 制和安 全措 施是 否充 分的 最权威 的 SAS70 （ 审计 标 准第 70 号） 审
阅后 ，2013 年 中国 工商 银 行资产 托 管 部第 七次 通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅获得 无保 留
意见的 控制 及有 效性 报告 ， 表 明独 立第 三方 对我 行 托管服 务在 风险 管理 、 内 部控制 方面 的健南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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全性和 有效 性的 全面 认可 。 也 证明 中国 工商 银行 托 管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型托
管银行 接轨， 达到国 际先 进水平 。目前 ，ISAE3402 审阅 已经成 为年度 化、 常规化 的内控 工
作手段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强化和 建立 守法 经营 、 规 范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部、 内部审计局） 、 资产托管部 内设风险控制处及资产托 管部各业务处室共同组成 。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权。 各业 务处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3、内 部风 险控 制原 则
（1 ）合法性原则。内控制度应当符合 国家法律法规及监管机构 的监管要求，并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2 ） 完整 性原 则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3 ）及时性原则。托管业务经营活动 必须在发生时能准确及时 地记录；按照“内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审慎性原则。各项业务经营活动 必须防范风 险，审慎经营 ，保证基金资产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5 ）有效性原则。内控制度应根据国 家政策、法律及经营管理 的需要适时修改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6 ）独立性原则。设立专门履行托管 人职责的管理部门；直接 操作人员和控制人员 必
须相对 独立 ， 适当 分离 ； 内 控制度 的检 查 、 评 价部 门 必须独 立于 内控 制度 的制 定和执 行部 门。
4、内 部风 险控 制措 施实 施
（1 ）严格的隔离制度。资产托管业务 与传统业务实行严格分离 ，建立了明确的岗位 职
责、 科学 的业 务流 程、 详 细的操 作手 册 、 严 格的 人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度 ， 并 采取 了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2 ）高层检查。主管行领导与部门高 级管理层作为工行托管业 务政策和策略的制定 者南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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和管理 者 ， 要 求下 级部 门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况 ， 以 检查 资产 托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3 ） 人事 控制 。 资 产托 管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防线” 、 “监
控防线 ” 三道 控制 防线 ， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树 立 “以 人为 本 ” 的 内 控文化 ， 增强 员
工的 责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并通 过进 行定 期、 定向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4 ）经营控制。资产托管部通过制定 计划、编制预算等方法开 展各种业务营销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5 ）内部风险管理。资产托管部通过 稽核监察、风险评估等方 式加强内部风险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监控 ， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评估 ， 制 定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6 ）数据安全控制。我们通过业务操 作区相 对独立、数据和传 真加密、数据传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7 ）应急准备与响应。资产托管业务 建立专门的灾难恢复中心 ，制定了基于数据、 应
用、 操作 、 环 境四 个层 面 的完备 的灾 难恢 复方 案 ， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1 ）资产托管部内部设置专职稽核监 察部门，配备专职稽核监 察人员，在总经理的 直
接领导 下 ， 依 照有 关法 律 规章 ， 全 面贯 彻落 实全 程 监控思 想 ， 确 保资 产托 管 业务健 康 、 稳定
地发展 。
（2 ）完善组织结构，实施全员风险管 理。完善的风险管理体系 需要从上至下每个员 工
的共同 参与 ， 只有 这样 ， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面 、 有 效。 资产 托管 部 实施全 员风 险管
理， 将风 险控 制责 任落 实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每位 员工 对自 己岗 位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通过 建立 纵向 双 人制 、 横 向多 部门 制的 内 部组织 结构 ， 形成 不同 部 门、 不同 岗位相
互制衡 的组 织结 构。
（3 ）建立健全规章制度。资产托管部 十分重视内控制度的建设 ，一贯坚持把风险防 范
和控制 的 理 念和 方法 融入 岗位职 责、 制度 建设 和工 作流程 中。 经过 多年 努力 ， 资产 托管 部已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度 ， 包 括： 岗位 职 责、 业务 操作 流程 、 稽 核 监察制 度 、 信 息
披露制 度等 ， 覆 盖所 有部 门和岗 位， 渗透 各项 业务 过程， 形成 各个 业务 环节 之间的 相互 制约
机制。
（4）内部风险控 制始终是 托管部工作重点 之一，保 持与业务发展同 等地位。 资产托管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资产 托管 部从 成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作 ， 一 直将 建
立一个 系统 、 高效 的风 险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点 。 随 着市 场环 境的 变 化和托 管业 务的南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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快速发 展， 新问 题、 新情 况不断 出现 ， 资 产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《基 金法》 、 《 运作 办 法》 等有 关证 券法 律法 规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对 基金 投
资范围 、 投资对 象 、 基 金投 融资比 例 、 基金 投资 禁止 行为 、 基 金管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基 金资 产净 值计 算、 基 金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基金 业绩 表现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法 》 、
《运作办 法》 、基金合同 、托管协议 、上述监督内容的约定和 其他有关法律法规的规定 ，应
及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 进 行 整 改 ， 整 改 的 时 限 应 符 合 法 规 允 许 的 投 资 比 例 调 整 期
限。 基金 管理 人收 到通 知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基 金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查， 督促 基金 管理 人改 正。 基 金管 理人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发现基金管理人的投资 指令 违反《基金法》 、 《运作办法 》 、基金合同和有 关
法律法 规规 定， 应当 拒绝 执行， 立即 通知 基金 管理 人限期 改正 ， 如 基金 管理 人未能 在通 知期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 本托 管 协议对 基金
业务执 行核 查。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对基 金托 管 人按照 法律 法规 、 基金 合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料
和制度 等。
基金托 管人 发现 基 金 管理 人有重 大违 规行 为 ， 应 及 时报告 中国 证监 会 ， 同 时 通知基 金管
理人限 期纠 正 ， 并 将纠 正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻挠 对方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权， 或采 取拖 延、 欺诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督， 情节 严重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、 相关服务机构
(一) 基金份 额销售 机构
1、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33层整层 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：陶 仲伟
联系电 话：010-66107900
客服电 话：95588
公司网 站：www.icbc.com.cn
2 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1
号楼
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人 ：王 嘉朔
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
公司网 站：www.abchina.com
4 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
公司网 站：www.boc.cn
5 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客服电 话：95559
公司网 站：www.bankcomm.com
6 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行
大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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公司网 站：www.cmbchina.com
7 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：王 硕
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
8 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
联系电 话：021-61618888
客服电 话：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
9 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街 8 号 富华
大厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：廉 赵峰
电话：010-65557053
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系电 话：0571-96000888 ，020-38322222
客服电 话：400-830-8003
公司网 站：www.gdb.com.cn
11 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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12 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光
大大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中
国光大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：朱 红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电 话：95595
网址：www.cebbank.com
13 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东路154 号
办公地 址: 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人:高 建平
联系人:刘玲
联系电 话:021-52629999
客服电 话:95561
公司网 站:www.cib.com.cn
14 平安银 行股 份有 限公 司
地址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
联系电 话：021-38637673
客服电 话：95511-3
公司网 站:bank.pingan.com
15 杭州银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州 庆春 路 46 号
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108309
客服电 话：0571-96523 、4008888508
公司网 站：www.hzbank.com.cn
16 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东 新 区银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475521
客服电 话：95594
公司网 站：www.bankofshanghai.com
17 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首
层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
15
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
18 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 16 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：王 薇娜
电话：010-85608345
传真：010-85605340
客服电 话：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
19 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热 线：4008-311-777
公司网 址：http://www.yantaibank.net/
20 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 银城中 路8 号15-20
楼、22-27 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城中 路8 号15-20
楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576666
客服电 话：021-962999 ，4006962999
公司网 站：www.srcb.com
21 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：田 春慧
电话：025-58587018
客服电 话：96098 ，400-8696-098
公司网 站：www.jsbchina.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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22 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
法定代 表： 廖玉 林
联系人 ：陈 幸
联系电 话：0769-22119061
客服电 话：4001196228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
23 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人:李慧
客服电 话:95577
公司网 站：www.hxb.com.cn
24 青岛银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68
号华普 大厦
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 香港 中 路68
号华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客服电 话： （ 青岛 ） 96588 ， （ 全国） 400-66-96588
公司网 站：www.qdccb.com
25 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
客服电 话：96528 ， 上海 、 北京地 区 962528
公司网 站：www.nbcb.com.cn
26 南京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：刘 晔
联系电 话：025-86775335
客服电 话：96400
公司网 站：www.njcb.com.cn
27 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙 路 336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱 进
联系人 ：田 宇
吕芳 芳
联系电 话：0539-7877821
0539-7877773
客服电 话：400-699-6588
公司网 站：www.lsbchina.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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28 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大
厦
办公地 址： 江汉 区建 设大 道 933 号汉 口银 行大
厦
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
联系方 式：027-82656740
客服电 话 ：96558 （武 汉 ） 、40060-96558（全
国）
公司网 站：http://www.hkbchina.com
29
江苏张 家港 农村 商业 银行 股份有
限公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
办公地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
联系人 ：徐 刚
联系电 话：0512-56968297
客服电 话：0512-96065
公司网 站：www.zrcbank.com
30 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
联系电 话：0571-87659546
客服电 话：95527
公司网 站：www.czbank.com
31 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
联系电 话：0577-88990082
客服电 话：0577-96699
公司网 站：www.wzbank.cn
32 重庆银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
办公地 址： 重庆 市渝 中区 邹容 路 153 号
法定代 表人 ：甘 为民
联系人 ：孔 文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电 话：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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33 深圳农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广东省 深圳 市 罗湖区 深南 东 路 3038
号合作 金融 大厦
办公地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 深南 东 路 3038
号合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
联系人 ：宋 永成
王璇
联系电 话：0755 －25188266 、0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200
公司网 址：www.4001961200.com
34 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农
商银行 大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
35 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电 话：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
36
乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公
司
注册地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
办公地 址： 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号
法定代 表人 ：杨 黎
联系人 ：菅 烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电 话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
37 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电 话：4008888811
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19
38 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道 北195 号
法定代 表人 ：姚 建军
联系人 ：唐 荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电 话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
39 河北银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
办公地 址： 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 ：乔 志强
联系人 ：王 娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电 话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
40 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国
际大厦
办公地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国
际大厦
法定代 表人 ：陈 占维
联系人 ：李 格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电 话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
41 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 合肥 安庆 路 79 号天 徽大 厦A
座
办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电 话：4008896588( 安 徽省外) 、96588( 安
徽省内)
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20
42
广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠
路2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠
路2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
联系人 ：何 浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
43 金华银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
办公地 址： 浙江 省金 华市 光南 路 668 号
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电 话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
45 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 1 号
法定代 表人 ：王 继康
联系人 ：黎 超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电 话：961111
网址：www.grcbank.com
46 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东省 珠海 市 吉大九 洲大 道 东 1346
号
办公地 址： 广东省 珠海 市 吉大九 洲大 道 东 1346
号
法定代 表人 ：蒋 伟
联系人 ：翁 家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电 话：96588( 广 东省 外加 拨 0756) ，
4008800338 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
21
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47
江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
办公地 址： 常州 市天 宁区 延宁中 路 668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
48 吉林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号
法定代 表人 ：唐 国兴
联系人 ：孙 琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电 话：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
49
杭州联 合农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
办公地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表人 ：张 晨
联系人 ：胡 莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电 话：96592
网址：www.urcb.com
50 厦门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大
厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大
厦
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：林 黎云
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电 话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
22
51 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉 路9 号
法定代 表人 ：谭 先国
联系人 ：李 智颖
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话： 省 内96636 、 境内4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
52
山东寿 光农 村商 业银 行股 份有限
公司
注册地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号
办公地 址： 山 东省 寿光 市 银海 路 19 号
法定代 表人 ： 颜廷 军
联系人 ：周 坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电 话：0536-96633
53
浙江绍 兴瑞 丰农 村商 业银 行股份
有限公 司
注册地 址： 浙 江绍 兴柯 桥 笛扬 路 1363 号
办公地 址： 浙江 绍兴 柯桥 笛扬 路 1363 号
法定代 表人 ： 俞俊 海
联系人 ： 孔张 海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电 话：4008896596
网址：www.borf.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰
证券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
公司网 站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证
大五道 口广 场1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
联系电 话：0591-38281963
客服电 话：95562
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23
3 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
客服电 话：4008-888-888
公司网 站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话：021 －38676666
客服电 话：4008888666
联系人 ：芮 敏祺
公司网 站：www.gtja.com
6 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553
公司网 址：www.htsec.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
24
8 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
联系电 话：010-85130588
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
9 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大
都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42、43、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网
点
公司网 站： 广发证 券 网 http://www.gf.com.cn
10 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大
厦16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道特 区报 业大
厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站：www.cgws.com
11 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客服电 话：95565 、4008888111
公司网 站：www.newone.com.cn
12 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号
卓越时 代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电 话：95558
公司网 站：www.cs.ecitic.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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13 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商
贸广 场45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商
贸广 场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路 1508 号
法定代 表人:薛峰
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话：95525 ，10108998
公司网 站：www.ebscn.com
15 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界
处荣超 商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18 、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超
商务中 心A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
16 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话：4008-000-562
公司网 站：www.hysec.com
17 湘财证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198
号标志 商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：吴 昊
联系电 话：021-68634510-8620
客服电 话：400-888-1551
公司网 站：www.xcsc.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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18 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯
银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯
银座 22 层
法人代 表： 沈强
邮政编 码：310016
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
公司网 站：www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话：95548
19 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深 南大 道凤 凰大 厦 1
栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客服电 话：4008001001
公司网 站：www.essence.com.cn
20 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国
际金融 广 场1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
公司网 站：www.citicssd.com
21 中银国 际证 券有 限 责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中
银大 厦39F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：王 炜哲
联系电 话：021-20328309
公司网 站：www.bocichina.com
22 信达证 券股 份有 限公 司
注册 （ 办公） 地址： 北京 市西城 区闹 市口 大街
9 号院1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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23 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心A
座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
24 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22
层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21
层-23 层、25 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
25 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
办公地 ：北 京市 西城 区金 融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
基金业 务联 系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198
号华西 证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府二街 198
号华西 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：张 曼
联系电 话：010-52723273
客服电 话：95584
公司网 站: www.hx168.com.cn
27 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证 券客 户服 务网 站：www.95579.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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28 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦40/42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招
商银行 大 厦40/42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
联系人 ：雷 新东
联系电 话：0755-83199511
客服电 话：0755-83199511
公司网 站：www.csco.com.cn
29 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：杨 树财
联系人:安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ，0431-85096733
公司网 站：www.nesc.cn
30 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系电 话：021-53519888
联系人 ：许 曼华
公司网 站：www.shzq.com
客服电 话：4008918918 ，021-962518
31 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙江 省哈 尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
办公地 址： 黑龙江 省哈 尔 滨市香 坊区 赣水 路 56
号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一
街8 号7-9 层
办公地 址： 江苏 省无 锡滨 湖区太 湖新 城金 融一
街8 号7-9 层
法定代 表人:姚 志勇
联系人:沈刚
联系电 话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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33 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心
联系人:李荣
联系电 话：0769-22115712
传真：0769-22115712
公司网 站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42
号写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人:胡 天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交
易广 场8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站：www.pingan.com
36 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国
华投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/ 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
30
38 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国
际金融 中心 主 塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站：www.gzs.com.cn
39 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大
厦5、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大
厦5、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
40 南京证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：陈 秀丛
联系电 话：025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
41 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安 徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖
路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161821
客服电 话：96518 ，4008096518
公司网 站：www.hazq.com
42 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦9 楼
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
红塔大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：高 国泽
联系电 话：0871-63577946
公司网 站：http://www.hongtastock.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
31
43 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系电 话：0755-83706665
客服电 话：4008-505-505
公司网 站：www.ytzq.com
44 浙商证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 杭州杭 大 路 1 号黄龙 世纪 广 场A6-7
楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：邱 茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上
海环球 金融 中 心57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778790 客 服 电话：4008209898
公司网 站：www.cnhbstock.com
46 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351 －8686659
客服电 话：400-666-1618 ，95573
公司网 站：www.i618.com.cn
47 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册 地址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行
大厦 20 楼
办公 地址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行
大厦 18 楼
法定 代表 人:刘 学民
联系 人:毛 诗莉
联系 电话:0755-23838750
公司 网站:www.firstcapital.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
32
48 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、
8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦 7
至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电 话：96326 （ 福建 省 外请先 拨 0591 ）
网址： 公司 网址 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世
界商务 中 心29 层
办公地 址： 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755-82570586
客服电 话：4001022011
公司网 站：http://www.zszq.com
50 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 省桂 林市 辅星 路 13 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 竹子 林四 路光
大银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表 人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371 —65585670
客服电 话：0371-967218 、4008139666
公司网 站：www.ccnew.com
52 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券
大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电 话：4008-096-096
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33
53 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35
号庄家 金融 大 厦23 至26 层
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路35
号庄家 金融 大 厦23 至26 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客服电 话：4006128888
公司网 站：www.S10000.com
54 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半幢
9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：朱 磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦A 座 41 楼
办公地 址： 南昌市 红谷 滩 新区红 谷中 大 道 1619
号国际 金融 大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大
厦A 座25 层
法定代 表人 ：蔡 咏
联系电 话：0551-2634400
客服电 话： 全国 统一 热线95578 ，4008888777 ，
安徽省 内热 线96888
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57 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西路88 号 江信 国
际金融 大厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西路88 号 江信 国
际金融 大厦
法定代 表人:曾 小普
联系人:周 欣玲
联系电 话:0791-86281305
公司网 站:www.gsstock.com
58 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：蔡 宇洲
联系电 话：010-85679888
客服电 话：(010)85679238(010)85679169
公司网 站：www.ciccs.com.cn
59 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世
贸中 心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电 话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦22 —24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路 2 段华 侨国 际大
厦22 —24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：徐 锦福
联系电 话：010-57398062
客服电 话：95571
公司网 站：www.foundersc.com
61 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务
中心1602 室
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：夏 吉慧
联系电 话“0571-87925129
客服电 话96336 （浙 江）,40086-96336 （全 国 ）
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62 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资
广场 18 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-888-8588
公司网 站：www.longone.com.cn
63 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信
托大 厦16-17 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新 街 232 号 陕 西信
托大 厦6 楼616 室
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：冯 萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电 话：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路 99 号院 1
号楼 15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149 客服电 话：
4006989898
公司网 站：www.xsdzq.cn
65 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心12 层、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国
际金融 中 心12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
联系人 ：牟 冲
联系电 话：010-58328112
客服电 话：400-887-8827
公司网 站：www.ubssecurities.com
66 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融
中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
公司网 站：www.jyzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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67 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德
置地广 场F 栋 18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德
置地广 场F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人:王鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话:400-8888-133
公司网 站：www.wlzq.com.cn
68 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国
际财富 中 心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国
际财富 中 心26 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
客服电 话：0731 －84403333
公司网 站:www.cfzq.com
70 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街
111 号
办公地 址： 呼和 浩特 市赛 罕区敕 勒川 大街 东方
君座D 座 14 层
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
联系电 话：0471-4972042
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富
大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富
大厦4 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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72 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层A01 、B01 （b ） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联
大厦 28 层A01 、B01 （b ） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 锡林 南路
18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安
兴融中 心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人:陈 文彬
联系电 话：010-83991716
公司网 站：www.rxzq.com.cn
74 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三
十、三 十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4000-188-688
公司网 站：www.ydsc.com.cn
75 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣 街 23 甲
办公地 址： 办公 地址 ： 沈 阳市和 平区 南五 马路
121 号 万丽 城晶 座4 楼中 天证券 经纪 事业 部
法定代 表人 ：马 功勋
联系人 ：袁 劲松
联系电 话：024-23280842
客服电 话：4006180315
公司网 站：www.stockren.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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76 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超
经贸中 心办 公 楼47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超
经贸中 心办 公 楼47 层01 单元
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
77 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、
39 层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连
期货大 厦 39 层
法定代 表人 ：李 红光
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大
厦B 座701
办公地 址： 北京市 西 城 区 新街口 外大 街 28 号C
座5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045518
公司网 址：http://www.txsec.com
公司基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
79 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：郭 晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
39
80 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大
厦B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大
厦B 座12-15 层
法定代 表人 ：魏 庆华
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
81 开源证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之门
B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电 话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
82 中邮证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号 陕西 邮政
信息大 厦9~11 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 唐延 路 5 号 陕西 邮政
信息大 厦9~11 层
法定代 表人 ：黄 海涛
联系人 ：马 国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电 话：4008888005
网址：www.cnpsec.com
83 中国民 族 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观A 座40F-43F
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘
古大 观A 座40F-43F
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
40
84 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大
厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街九 号华 远企
业号D 座三 单元
法定代 表人 ： 李长 伟
联系人 ：谢 兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电 话：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
85
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资
顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号
3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋2
楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
电话：021-38602750
传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
86 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦25 楼I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发
展银行 大 厦25 楼I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
87 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号
楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号
鄂尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室 ；上 海市 虹口
区欧阳 路196 号 （法 兰桥 创意园）26 号楼2 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
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41
88 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州市 余杭 区 仓前街 文一 西 路 1218
号1 栋202 室
办公地 址： 浙江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588
号恒生 大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
89
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕
景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
90 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3 号楼
C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
91 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2
号民建 大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电 话：4008886661
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42
92 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大
厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子
商务产 业 园2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
93 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14
号1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大
厦2 层
法定代 表人 ：朱 剑林
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
94
万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限
公司
注册地 址： 北京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5
号楼3201 内
办公地 址： 北京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号院5
号楼3201 内
法定代 表人 ：王 斐
联系人 ：廉 亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
95 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利
大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：梁 檐
电话：021-20835789
传真：0755-82029055
客服电 话：4009200022
网址：licaike.hexun.com 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
43
96
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限
公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼
15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现
代城C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电 话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
97 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 嘉兴东 路 8 号 3 幢三
楼3034 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 43 号金 诚集
团（锦 昌大 厦）13 楼
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：邓 秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
98 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高
地中 心1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路9 号高
地中 心1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：邓 鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电 话：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
99 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座
46 楼 06-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电 话：400-021-8850
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44
100
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园
4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企
大厦C 座9 层
法定代 表人 ：陈 操
联系人 ：刘 宝文
电话：010-58325395
传真：010-58325282
客服电 话：4008507771
网址：https://t.jrj.com
101 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10
号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐
成中 心A 座23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电 话：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
102 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
103 深圳宜 投基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤兴二 道 6 号武 汉大
学深圳 产学 研大 楼B815 房 （入驻 深圳 市前 海
商务秘 书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗
商务中 心2405
法定代 表人 ： 华建 强
联系人 ： 黄晶 龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电 话：4008955811
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45
104 深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深 圳市 南山 区 粤兴二 道 6 号武 汉
大学深 圳产 学研 究大 楼 B815
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗
商务中 心4 楼
法定代 表人 ： 丁海
联系人 ：贾 海霞
联系电 话： 0755-32938888-6200
传真：0755-32938888-5
客服电 话：0755-36907366
网址：http://www.flyingfund.com.cn
105 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14
号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号新
恒基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电 话：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
106 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号
楼215A
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ： 张晶 晶
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
客服电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com
107 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海市 浦东 新 区浦东 南 路 2250 号2
幢三 层B367 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号陆
家嘴金 融服 务广 场 16 楼
法定代 表人 ：刘 世谨
联系人 ： 刘艳 妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电 话：4008081016
网址：www.fundhaiyin.com
108
其他 基金 代销 机构 情况 详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告。
(二) 注册登 记机 构
南方基 金管 理有 限公 司 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
(三) 律师事 务所 和经 办律 师
上海源 泰 律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼
负责人 ：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律 师： 黎明 、田 卫红
(四) 会计师 事务 所和 经办 注册 会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ：薛 竞、 陈 熹
四、基金名称
南方隆 元产 业主 题 股 票型 证券投 资基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为积 极型 股票 基金 ， 在 准确 把握 产业 发展 趋 势和市 场运 行态 势的 基础 上， 集中 精
选具备 国民 经济 三大 产业 主题的 优势 行业 和上 市公 司进行 投资 ， 有效 控制 投 资组合 风险 ， 追
求 较高 的超 额 收 益与 长期 资本增 值。
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47
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括投 资于 国内 依法 公开 发行 、 上 市
的股票 和债 券以 及法 律、 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 它金 融工 具。
本基金 投资 组合 为 ： 股 票 占基金 资产 的 60%-95% ， 其中对 具备 国民 经济 三大 产业主 题的
优势行 业和 上市 公司 的投 资不低 于股 票投 资比 例 的 80% ； 债 券、 货币 市场 工具 及其他 金融 工
具占基金资产的 0-35% ；权证占基金资产净值的 0-3% ； 资产支持证券 占 基 金 资 产 净 值 的
0-20% ；基金保留的现 金以 及到期日在 一年以内 的政 府债券的比 例合计不 低于 基金资产净 值
的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 ； 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的， 基金 管理 人
可相应 调整 本基 金的 投资 比例上 限规 定， 不需 经基 金份额 持有 人大 会审 议。
八 、投资策略
本基金 在投 资策 略上 采取 “自 上而 下” 积极 进行 资产 配置 、 行 业轮动 配置 和 “自 下而上 ”
精选个 股相 结合 的方 法。
（一） 资产 配置 策略
在资产 配置 上， 基金 管理 人的研 究部 门根 据对 国际 国内宏 观、 微观 经济 运行 状态、 证券
市场走 势和 估值 水平 、 政 府财政 政策 、 货币 政策 、 产业政 策等 方面 的研 究 ， 提出关 于资 产配
置的研 究报 告和 关于 资产 配置的 参考 性建 议 ， 投 资 决策委 员 会 将根 据研 究部 门的建 议确 定股
票、债 券、 现金 三大 类资 产的配 置比 例。
（二） 行业 配置 和轮 动策 略
1、三 大产 业主 题
在新一 轮产 业结 构调 整和 产业升 级中 ， 发展 先进 制 造 业 、 提 高现代 服 务业 比 重和加 强基
础产业 基础 设施 建设 ， 是 国家产 业结 构调 整的 重要 任务 。 因 此， 关于 先进 制 造业 、 现代 服务
业和基 础产 业 的 投资 主题 即是本 基金 所指 的三 大“ 产业主 题” 。
先进制 造业 ： 制 造业 是国 民经济 的物 质基 础， 国家 安全的 重要 保障 ， 国 民经 济高速 增长
的发动 机及 国家 竞争 力的 主要体 现 。 作 为制 造业 赖 以生存 和发 展的 先进 制造 业， 将在 中国 走
新型工 业化 道路 、 全 面建 设小康 社会 、 迈 向制 造强 国的进 程中 起关 键性 作用 。 本基 金所 指的
先进制 造业 主要 包括 采用 先进的 技术 设备 和现 代化 的管理 手段 、 具有 较高 科 技含量 的上 市公
司。
现代服 务业 ： 服务 业是 国 民经济 的重 要组 成部 分 ， 其发展 尤其 是现 代服 务业 的发展 是衡
量经济 、 社 会现 代化 水平 的重要 标志 。 大 力发 展现代 服务 业是 加快 工业 化、 现代化 的必 然要
求 ， 对于 促进 国民 经济 协 调发展 、 提高 经济 效益 、 扩大劳 动就 业 、 加 快城 镇 化进程 、 改善人
民生活 都有 着重 大作 用 。 本基金 所指 的现 代服 务业 主要包 括运 用现 代经 营方 式和信 息技 术手
段、代 表服 务业 发展 方向 的上市 公司 。 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
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基础产 业： 基础 产业 在 国 民经济 发展 中处 于 基 础地 位 ， 是 支撑 社会 经济 运行 的基础 ， 它
决定和 反映 着国 民经 济活 动的发 展方 向与 运行 速度 ， 是 其他 产业 赖以 存在 和 发展的 前提 。 本
基金所 指的 基础 产业 主要 包括能 源、 交通 、原 材料 等国民 经济 基础 行业 的上 市公司 。
2、行 业配 置策 略
在上述 三大 产业 的基 础 上 ， 本 基金 采取 “自 上而 下 ” 的 方式 进行 行业 配置 ， 即基于 行业
竞争优 势和 市场 结构 等进 行基本 面分 析， 结合 行业 的历史 表现 、 收 益预 期、 行业经 济政 策面
等， 进 行综 合的 相对 吸引 度评分 ， 然 后在 市场 基准 比例的 基础 上进 行行 业的 轮动配 置， 选择
符合国 家产 业发 展政 策 ， 在国民 经济 三大 产业 中占 据行业 优势 地位 ， 超额 收 益率或 预测 超额
收益率 水平 较高 的行 业做 重点投 资。
本 基 金 采 用 的 行 业 分 类 是 以 摩 根 斯 坦 利 和 标 准 普 尔 公 司 联 合 发 布 的 全 球 行 业 分 类 标 准
(GICS) 为基 础， 参 照中 国 证监会 发布 的上 市公 司行 业分类 指引 对原 南方 基金 行业分 类体 系进
行了调 整， 形成 “南 方基 金行业 投资 价值 评估 体系 ” 。该体 系引 入“ 行业 评价 配置打 分表 ” ：
首先对 各行 业评 价综 合性 的相对 吸引 度分 数 ， 然 后 以各行 业在 市场 中所 占比 例为基 础 ， 依 据
吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。
吸引度 分数 的评 分依 据主 要有以 下几 方面 ：
研究基 本面 信息 ，例 如： 行业竞 争优 势、 市场 结构 、行业 的价 格收 益比 、行 业成长 性 、
行业内 大部 分上 市公 司经 营是否 健康 等；
行业的 历史 表现 ，是 否经 过大幅 概念 炒作 ，分 析员 对收益 的预 期；
宏观经 济、 政策 面， 例如 ：政府 的行 业收 支及 行业 政策；
可用回 归分 析法 对历 史资 料进行 分析 ， 以判 别各 因 素对预 测超 额收 益率
?
的有 效性 ， 确
定各因 素的 权重 ；
对各行 业进 行综 合的 吸引 度评分 。 由于 各个 因素 的 有效性 会随 时间 变化 ， 各 行业的 吸引
度分数 也须 经常 调整 。
最后 ， 以 各行 业板 块在 市场 中所占 比例 为基 础 ， 再 依据 吸引度 分数 进行 配置 比例 的调整 。
本基金 对优 势行 业配 置、 再配置 的过 程同 时是 对优 势行业 动态 调整 的过 程。
经济的 发展 是一 个动 态的 过程， 在不 同的 历史 时期 、 不同 的宏 观背 景、 不同 的产业 政策
下， 国民 经济 三大 产业 中 各行业 板块 的发 展态 势有 所不同 ， 本基 金将 捕捉 国 民经济 产业 中各
行业发 展的 不同 态势 ， 从 而选取 优势 行业 进行 投资 ， 并且 随其 变化 适时 调整 ， 以更 好把 握优
势行业 。
本基金 将按照 “行 业评价配置打 分表”的内容定 期或不定 期地对各行业进 行评分， 剔
除评级 下降 的行 业， 同时 积极投 资于 评级 明显 上升 的行业 。
3、个 股选 择策 略
在资产 配置 、 行业 配置 完 成后 ， 本 基金 管理 人主 要 从以下 几个 方面 评估 行业 内的上 市公
司：
公司的 商业 模式 ； 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
49
产品市 场前 景分 析， 包括 产品本 身市 场分 析、 主要 竞争对 手、 上下 游产 品关 联性及 定价
能力、 替代 产品 分析 等；
公司的 核心 竞争 力分 析， 包括管 理者 素质 、市 场营 销能力 、技 术创 新能 力、 专有技 术 、
特许权 、品 牌、 重要 客户 等；
公司财 务状 况及 财 务 管理 能力， 包括 财务 安全 性指 标，反 映行 业特 性的 主要 财务指 标 、
公司股 权与 债权 融资 能力 与成本 分析 、公 司再 投资 收益率 分析 等；
公司潜 在风 险及 应对 措施 。
在 深 入 分 析 公 司 基 本 面 后 ， 精 选 优 质 上 市 公 司 组 成 本 基 金 股 票 池 ， 进 一 步 采 用
P/E,P/B,EV/EBITDA,PEG 等估值 指标 ，选 取行 业内 估值水 平相 对较 低的 股票 进行投 资。
( 三) 债券 投资 策略
本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债 、 金 融债 和企 业 债 （ 包括 可转 换债 ） 等 。 本基金 将在
研判利 率走 势的 基础 上做 出最佳 的资 产配 置及 风险 控制 。 在 选择 债券 品种 时 ， 本 基金 重点 分
析债券 发行 人的 债信 品质 ， 包括 发行 机构 以及 保证 机构的 偿债 能力 、 财 务结 构与安 全性 ， 并
根据对 不同 期限 品种 的研 究， 构 造收 益率 曲线 ， 采 用久期 模型 构造 最佳 债券 期限组 合， 降低
利率风 险； 对可 转债 的投 资，结 合对 股票 走势 的判 断，发 现其 套利 机会 。
( 四) 权证 投资 策略
本基金 在进 行权 证投 资时 ， 将 通过 对权 证标 的证 券 基本面 的研 究 ， 并 结合 权 证定价 模型
寻求其 合理 估值 水平 ， 主 要考虑 运用 的策 略包 括： 杠杆策 略 、 价值 挖掘 策略 、 获利保 护策 略、
价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。
本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流 动性 及风 险性特 征 ， 通过 资产 配置 、 品种 与类
属选择 ，谨 慎进 行投 资， 追求较 稳定 的当 期收 益。
九 、风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种 ， 其预期 风险
和 收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金及 货币 市场 基金。
十、基金业绩比较基 准
85%× 沪深300 指数+15%× 上证国 债指 数
本基金 为股 票型 基金 ， 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构建 流程 以及 市 场上各 个股
票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 ，我 们选 定沪 深 300 指数 作为 本基 金股 票组 合的业 绩基 准 。
沪深300 指数 成份 股选 自 沪深两 个证 券市 场, 覆盖 了 大部分 流通 市值,为 中国A 股市场 中代 表
性强、 流动 性高 的主 流投 资股票,能 够反 映 A 股 市场 总体发 展趋 势。 沪 深 300 指数中 的指 数
股的发布 和调整均由交易所完成,具有较强的公正 性与权威性 。债券组合的业绩基准则 采用
了市场 上通 用的 上证 国债 指数 。 上 证国 债指 数是 以 上海证 券交 易所 上市 的所 有固定 利率 国债南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
50
为样本,按 照国 债发 行量 加 权而成 。 上证 国债 指数 是 上证指 数系 列的 第一 只债 券指数, 反 映我
国债券 市场 整体 变动 状况, 具有较 强的 市场 代表 性。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基 准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 一、基金投资组合 报告( 未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈 述或重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人中国工商银 行股份有 限公司根据本基 金合同规 定,复核了本 报告中的财务 指
标、净值 表现和投资组合报告等内 容,保证复核内 容不存在虚 假记载、误导性陈述或者 重大
遗漏。
基金管 理人承诺以诚实 信用、勤 勉尽责的原则管 理和运用 基金资产,但 不保证基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年9 月30 日（ 未经审 计） 。
（一） 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,902,484,961.64 80.59
其中： 股票
2,902,484,961.64 80.59
2 固定收 益投 资
180,432,000.00 5.01
其中： 债券
180,432,000.00 5.01
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
210,378,356.84 5.84
7 其他资 产
308,409,135.70 8.56
8 合计
3,601,704,454.18
100.00
（二） 报告期末 按行业分类 的股 票投资组合
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
51
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 637,912.00 0.02
B 采矿业 148,972,946.98 4.16
C 制造业 866,897,614.67 24.23
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
7,162,945.80 0.20
E 建筑业 126,030,147.95 3.52
F 批发和 零售 业 38,324,099.00 1.07
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,088,127,571.61 30.41
J 金融业 101,776,106.97 2.84
K
房地产 业
200,578,853.14 5.61
L
租赁和 商务 服务 业
275,082,273.92 7.69
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,232,366.00 0.03
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,440,295.56 1.30
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
356.04 0.00
S 综合 1,221,472.00 0.03
合计 2,902,484,961.64 81.13
（三） 报告期末按 公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600446 金证股 份 5,295,781 218,345,050.63 6.10
2 600208 新湖中 宝 40,270,606 168,733,839.14 4.72
3 300157 恒泰艾 普 8,308,586 148,972,946.98 4.16
4 002065 东华软 件 7,025,101 146,965,112.92 4.11
5 002421 达实智 能 4,486,519 142,222,652.30 3.98
6 300058 蓝色光 标 5,540,445 133,524,724.50 3.73
7 300010 立思辰 4,616,629 130,188,937.80 3.64
8 002400 省广股 份 4,891,727 122,978,016.78 3.44
9 000712 锦龙股 份 5,753,313 101,776,106.97 2.84
10 002153 石基信 息 1,393,840 97,805,752.80 2.73
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
52
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 180,432,000.00 5.04
其中： 政策 性金 融债 180,432,000.00 5.04
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 180,432,000.00 5.04
（五） 报告期末按公 允价 值占基金资 产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 140204 14 国开 04 1,800,000 180,432,000.00 5.04
（六） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资 明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。
（七） 告期末按公允 价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
（八） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前 五名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（ 九） 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
（十） 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
（十 一 ）投资组合报 告附 注
1 、 本基 金本 期投 资的 前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
2 、 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证 金 1,008,903.54
2 应收证 券清 算款 300,165,041.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,343,924.10
5 应收申 购款 891,266.40 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
53
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 308,409,135.70
4、 报告期末持有的处于 转 股期的可转换债券明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5、 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
流通受 限情 况说
明
1 300157 恒泰艾 普 148,972,946.98 4.16 重大事 项停 牌
2 002065 东华软 件 146,965,112.92 4.11 重大事 项停 牌
3 300010 立思辰 130,188,937.80 3.64 重大事 项停 牌
十 二、基金的业绩
基金管 理人依照恪尽职 守、诚实 信用、勤勉尽责 的原则管 理和运用基金资 产,但不保 证
基金一定 盈利，也不保证最低收益 。基金的过往业绩并不代 表其未来表现。投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增 长率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4）
2007.11.09-2007.12.31 5.40% 1.65% 5.21% 1.68% 0.19% -0.03%
2008.1.1-2008.12.31 -57.97% 2.43% -58.82% 2.59% 0.85% -0.16%
2009.1.1-2009.12.31 59.59% 1.43% 79.16% 1.75% -19.57% -0.32%
2010.1.1-2010.12.31 0.57% 1.20% -9.96% 1.34% 10.53% -0.14%
2011.1.1-2011.12.31 -27.57% 1.36% -21.03% 1.10% -6.54% 0.26%
2012.1.1-2012.12.31 9.13% 1.32% 7.19% 1.09% 1.94% 0.23%
2013.1.1-2013.12.31 -7.65% 1.49% -5.88% 1.18% -1.77% 0.31%
2014.1.1-2014.9.30 0.96% 1.13% 4.97% 0.85% -4.01% 0.28%
自基金 转型 起至 今 -47.60% 1.55% -41.54% 1.55% -6.06% -0.00%
十三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1、 基 金费 用的 种类 ：
(1) 基 金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基 金托 管人 的托 管费 ； 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
54
(3) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
(4) 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费和 律师费 ；
(5) 基 金份 额持 有人 大会 费用；
(6) 基 金的 证券 交易 费用 ；
(7) 基金 的 银行 汇划 费用 ；
(8) 按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
2、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5%年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基金托 管人 复核 后 于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按 前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基 金管 理人 向基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个 工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类 ”中第 3 －8 项 费用 ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
(1) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产
的损失 ； 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
55
(2) 基 金管 理人 和基 金托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
(3) 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ， 包括 但不 限 于验资 费 、 会 计师 和律 师 费、 信息披
露费用 等费 用；
(4) 其 他根 据相 关法 律法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、费 用调 整
基金管 理 人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率等 费率 ， 须 召开 基金份 额持 有人 大会 审议 ， 除非 基金
合同 、 相 关法 律法 规或 监 管机构 另有 规定 ； 调低 基 金管理 费率 、 基金 托管 费 率等费 率 ， 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日在 至 少一种 指定 媒体 及基 金管 理人网 站公
告。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、申购 费
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 本 基金提 供两 种申 购费 用的 支付模 式 。
本基金 在申 购时 收取 的申 购费用 称为 前端 申购 费用 ， 在 赎回 时收 取的 申购 费 用称为 后端 申购
费用。 基金 投资 者可 以选 择支付 前端 申购 费用 或后 端申购 费用 。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高 于 1.5%， 且随 申购 金 额的增 加而 递减 ， 后端 申 购费率 最高
不高 于1.8% ， 且随 持有 时 间的增 加而 递减 ，如 下表 所示：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜500 万 0.9%
500 万 ≤M ＜1000 万 0.3%
M≥1000 万 每笔 1000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N ＜1 年 1.8%
1 年≤N ＜2 年 1.5% 南方隆元产业主题股票型证券投资基金招募说明书更新摘要
56
2 年≤N ＜3 年 1.2%
3 年≤N ＜4 年 0.8%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2、赎 回费
赎回费 率不 高于0.5% ，随 申请份 额持 有时 间增 加而 递减（ 其中 1 年 为365 天 ） 。具体 如
下表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本 基金的 赎回 费用 在投 资者 赎回本 基金
份额时 收取 ， 扣 除用 于市 场推广 、 注 册登 记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产， 赎回 费归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、 本基金的申购 费率、赎回费 率和收费方式由 基金管理 人根据《基金合 同》的规 定
确定 。 基 金管 理人 可以 根 据 《 基金 合同 》 的 相关 约 定调整 费率 或收 费方 式 ， 基金管 理人 最迟
应于新 的费 率或 收费 方式 实施日 前 2 个工 作日 在至 少一家 指定 媒体 及基 金管 理人网 站 公告。
4 、基金管理人及其 他基金销售机 构可以在不违背 法律法规 规定及《基金合 同》约定 的
情形下 ， 对基 金销 售费 用 实行一 定的 优惠 ， 费率 优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知。
5、转 换费
基 金 管 理 人 已 开 通 本 基 金 与 基 金 管 理 人 旗 下 部 分 基 金 在 直 销 机 构 和 部 分 代 销 机 构 的 基
金转换 业务 ， 业务 规则 和 转换费 用的 相关 规定 详 见2008 年3 月11 日发 布的 《 关于南 方隆 元
产业主 题基 金开 展转 换业 务的公 告》 和其 他有 关基 金转换 公告 。
(三) 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
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十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理人依据有关 法律法规 的要求,结合 本基金管理人 对本基金实施的 投资管理 活
动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新, 主要 更新 的 内容如 下：
1、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 更新 了 主 要人 员情 况 。
2、 在 “基 金托 管人” 部分 ， 对基 金托 管人 的 “主 要 人员情 况 ” 及 “ 基金 托管 业务经 营
情况 ” 。
3、 在 “相 关服 务机 构” 部 分， 对代 销银 行、 代销 券 商和其 他代 销机 构名 单进 行了更 新。
4、在 “ 基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 的内 容。
5、在 “ 基 金的 业绩 ”这 一 章节, 补充 说明 最近 一期 的 投资业 绩。
6 、在“基金份额持 有人的服务” 部分，对基金份 额持有人 的服务的相关内 容进行了 更
新。
7、对 “其 他应 披露 的事 项 ” 进 行了 更新 。
8、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2014 年 12 月 18 日
