中 邮 定期 开 放债 券 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘要
（2014 年第 2 号）
基金管理 人：中 邮 创业基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二零一四 年十二 月
重要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证券监 督管 理委 员会 2013 年 7 月 9 日 下发 的证 监 许可[2013]904
号文核 准。
基金管 理人保 证本招 募说 明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资有风 险 ， 投 资
人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本招 募说 明书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险收 益特 征和
产品特 性， 充分 考虑 自身 的风险 承受 能力 ， 理 性判 断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量
等投资 行为 作出 独立 决策 。 投资 人在 获得 基金 投资 收益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各
类风险 ，可能 包括： 证券 市场整 体环境 引发的 系统 性风险 、个别 证券特 有的 非系统 性风险、
大量赎 回或 暴跌 导致 的流 动性风 险 、 基 金管 理人 在投 资经营 过程 中产 生的 操作 风险以 及本 基
金特有 风险 等。 基金 管理 人提醒 投资 者基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 投资 者作出 投资 决
策后， 基金 运营 状况 与基 金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 者自 行负 责。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高 于货
币市场 基金 ， 低于混 合型 基金和 股票 型基 金。 本基 金可投 资中 小企 业私 募债 券， 中小 企业 私
募债券 是指 中小 微型 企业 在中国 境内 以非 公开 方式 发行和 转让 ， 约定 在一 定期 限还本 付息 的
公司债 券， 其发 行人 是非 上市中 小微 企业 ， 发 行方 式为面 向特 定对 象的 私募 发行。 因此 ， 中
小企业 私募 债券 较传 统企 业债的 信用 风险 及流 动性 风险更 大 ， 从 而增 加了 本基 金整体 的债 券
投资风 险。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基金 业
绩表现 的保 证。
本基金 为定 期开 放基 金， 开放频 率为 每季 度。 本基 金封闭 期内 不办 理申 购赎 回业务 。 本基 金
的每个 自由 开放 期 为 5 至 20 个 工作 日， 基金 份额 持 有人在 自由 开放 期可 自由 申购、 赎回 基
金份额 。 但本 基金 的每 个 受限开 放期 仅 为 1 个工 作 日， 且在 受限 开放 期， 本 基金仅 有限 度地
确认申 购 、 赎 回申请 。 因 而， 基金 份额 持有人 可能 面临因 不能 全部 赎回 基金 份额而 产生 的流
动性风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证基 金
一定盈 利 ， 也 不保 证最 低 收益 。 本 招募 说明 书所 载 内容截 止日 为 2014 年 11 月 6 日 ， 有 关财
务数据 和净 值表 现数 据截 止日 为 2014 年 9 月 30 日 。本招 募说 明书 已经 基金 托管人 复核 。
一、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人基 本情 况 名 称 ：中 邮创 业基 金管 理 有限公 司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住 所 ：北 京市 海淀 区西 直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：1 亿元 人民 币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47%
中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：黄 梦
（二） 主要 人员 情况
1. 董 事会 成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资
公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理， 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事 长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北 京航
宇经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创 业集团 财务 部经理 、 财务 总监 ， 首 创 证券有 限责 任公
司董事 长， 现任 北京 首创 股份有 限责 任公 司总 经理 。
马敏先 生， 董事 ， 中 共党 员， 大 学本 科学 历， 会计 师。 曾 任广 西壮 族自 治区 财政厅 商财 处干
部、 广西 壮族 自治区 财政 厅商财 处副 主任 科员 、 广 西财政 厅商 财处 主 任 科员 、 财 政部 商贸 司
内贸二 处主 任科 员、 财政 部经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建 司粮食 处副 处长 、 财 政部 经
建司粮 食处 处长 、 财 政部 经建司 交通 处处 长、 财政 部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 粮 食
处调研 员 、 中 国邮政 集团 公司财 务部 干部 、 中 国邮 政集团 公司 财务 部总 经理 助理 。 现 任中 国
邮政集 团公 司财 务部 副总 经理。
毕劲松 先生 ， 董 事， 硕士 研究生 。 曾 任中 国人 民银 行金融 管理 司主 任科 员； 国泰证 券投 资银
行部副 总经 理 ； 北京 城市 合作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰证 券北 京分 公司 总经 理； 国泰 君安 证
券北京 分公 司总 经理 兼党 委书记 ； 中 富证 券有 限责 任公司 筹备 工作 组长 ； 中 富证券 有限 责任
公司董 事长 兼总 裁； 民生 证券有 限责 任公 司副 总裁 ； 首 创证 券有 限责任 公司 副总经 理 ； 现 任
首创证 券有 限责 任公 司总 经理， 兼任 京都 期货 有限 公司董 事长 。
金昌雪 先生 ， 董 事， 大学 本科。 曾任 职于 北京 煤炭 管理干 部学 院 （ 期间 曾赴 日本东 丽大 学任
教、赴 日本埼 玉大学 研究 生院进 修） ；日 本住 友银行 北京代 表处职 员、代 表； 日本三 井住友
银行北 京代 表处 副代 表见 北京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井 住友银 行（ 中
国）有 限公 司北 京分 行副 行长、 总行 行长 助理 。
周克先 生， 董事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科 长 ； 中 信实
业银行 总行 开发 部副 总经 理； 中 信实 业银 行总 行阜 成门支 行行 长； 首创 证券 有限公 司副 总经
理；现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 总经 理。
王忠林 先生， 董事， 曾在 中国人 民银行 总行办 公厅 任职； 在中国 证券监 督管 理委员 会任职，
历任法 律部 稽查 处负 责人 ； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办 公厅 信访 办主 任； 2009 年 3 月，
自中国 证监 会退 休。
刘桓先 生 ， 董 事 ， 大 学本 科。 曾就 职于 北京 市朝 阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年 ， 就 读于中央财 经金 融学 院；1982 年 7 月 至今 ，就 职于 中央 财经大 学， 现任 中央 财经 大学税 务学 院
副院长 。期 间于 2004 年 4 月至 2005 年 6 月， 在北 京市地 方税 务局 挂职 锻炼 ，任职 局长 助
理。
戴昌久 先生 ， 董 事， 法学 硕 士。 曾 在财 政部 条法 司工 作 （1993 年 美国 波士 顿大 学 访问学 者） ；
曾任职 于中 洲会 计师 事务 所；1996 年 2 月 至今 ， 任 北京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支 部书
记） 。期 间任北 京市 律师协 会五届 、六届 理事会 理事 ；北京 市律师 协会预 算委 员会副 主任、
主任 ； 北 京市 律师协 会税 务专业 委员 会副 主任 ； 全 国律师 协会 财务 委员 会委 员； 曾任 南方 基
金管理 公司 、(香港) 裕田 中国发 展有 限公 司 独立 董 事； 现任 深圳 天源 迪科 信 息技术 股份 有
限公司 、信 达金 融租 赁有 限公司 独立 董事。
2. 监 事会 成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计 财处
干部 、 河 北省 邮电管 理局 经营财 务处 干部 、 石 家庄 市邮政 局副 局长 、 借 调国 家邮政 局计 财 部
任副处 长、石 家庄市 邮政 局党委 副书记 及副局 长（ 主持工 作） 、石 家庄 市邮政 局局长 及党委
书记、 河北 省邮 政局 助理 巡视员 、 中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理及 河北 省邮政 公司 助理
巡视员 、中 国邮 政集 团公 司财务 部副 总经 理。 现任 中国邮 政集 团公 司审 计局 局长。
周桂岩 先生 ， 监事 ， 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业 部总
经理 ； 北 京凯 源 律师 事务 所律师 ； 航空 信托投 资有 限责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券有 限
责任公 司资 产管 理总 部总 经理； 现任 首创 证券 有限 责任公 司合 规总 监兼 合规 部经理 ， 京 都期
货有限 公司 监事 ；有 二十 多年证 券从 业经 历。
石鲁先 生， 监事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部； 中信 银行北 京分 行营
业部 、 阜 成门 支行会 计部 ， 任 阜成 门支 行个人 零售 业务部 主管 ； 现任首 誉资 产管理 有限 公 司
副总经 理。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京 知春
路营业 部副 总经 理； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司综 合管理 部副 总经 理、 营销 部副总 经理 、 营
销部总 经理 ，现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 营销 副总监 。
刘桓先 生， 监事 ， 大 学学 历。 曾 任真 维斯 国际 香港 有限公 司北 京分 公司 行政 人事部 主任 ； 北
京国声 文化 艺术 有限 公司 副总经 理； 北京 时代 泛洋 广告有 限公 司总 经理 ； 北 京尚世 先锋 广告
有限公 司总 经理 ； 中邮 创业 基金管 理有 限公 司客 户服 务部部 门总 经理 助理 ， 营销 部副总 经理 ，
现任公 司人 力资 源部 总经 理。
3. 公 司高 级管 理人 员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业 投资
公司深 圳证 券营 业部 总经 理、 首创 证券 有限 公司 总经 理， 现任 首创 证券 有限 责任 公司董 事长。
周克先 生 ， 中 共党 员 ， 硕 士研究 生 ， 20 年金 融 、 证 券从业 经历 。 曾任 中信 实 业银行 总行 开发
部副总 经理 、首 创证 券有 限公司 副总 经理 ，现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 总经理 。
王金晖 女士 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ，19 年证 券从 业 经历 。 曾 任国 家体 改委 中 华企业 股份 制咨
询公司 部门 经理 ， 南 方证 券 公司投 资银 行部 项目 经理 ， 河北证 券有 限责 任公 司研 究发展 部( 筹)
负责人 、 投资 银行 部总 经理 助理 、 北 京营 业部 副总 经理 ， 融 通基 金管 理有 限公 司总 经理助 理，
现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中共党 员。 曾任 中国 旅行 社总社 集团 证券 部、 人力 资源部 职员 ； 中
国 国 际 技 术 智力 合 作 集 团人 力 资 源 部 副经 理 ； 中 邮创 业 基 金 管 理有 限 公 司 人力 资 源 部 总经
理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局 邮政
储汇局 （中国 邮政储 蓄银 行前身 ）资金 调度中 心主 任；中 国邮政 集团公 司财 务部资 深经理，
现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 副总 经理 。 郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有限 公 司
海口营 业部 总经 理， 现任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司督察 长。
4 、 本基 金基 金经 理
张萌女 士 ： 38 岁 ， 澳 大利 亚籍 ， 商 学 、 经 济学 硕士 ， 现任固 定收 益部 总经 理兼 中邮稳 定收 益
债券型 证券 投资 基金 基金 经理 。 1993 年 9 月至 1997 年 7 月在 南京 大学 国际 商 务专业 学习 并
获得学 士学 位 ； 1997 年 7 月至 2002 年 2 月任 中信 银 行总行 营业 部主 管 ； 1998 年 9 月至 2002
年 2 月在 中央 财经 大学 金 融专业 学习 并获 得经 济学 硕士学 位；2002 年 2 月至 2003 年 10 月
在澳大 利亚 新南 威尔 士大 学基金 管理 专业 并获 得商 学硕士 学位 ；2003 年 12 月至 2005 年 9
月任日 本瑞 穗银 行悉 尼分 行资金 部助 理；2005 年 9 月至 2011 年 11 月任 澳大 利亚联 邦银 行
旗下康 联首 域全 球资 产管 理公司 全球 固定 收益 与信 用投资 部基 金交 易经 理；2012 年 1 月加
入中邮 创业 基金 管理 有限 公司任 固定 收益 部负 责人 ， 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 固定 收
益部总 经理 兼中 邮稳 定收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
5 、 投资 决策 委员 会成 员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北 京信
托投资 公司 白塔 寺证 券营 业部副 经理 兼团 支部 书记 、 华夏证 券有 限公 司北 京三 里河营 业部 交
易部经 理、 首创 证券 有限 责任公 司投 资部 总经 理、 中邮创 业基 金管 理有 限公 司基金 交易 部总
经理、 投资 研究 部投 资部 负责人 ， 现 任投 资副 总监 兼中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金
经理、 中邮 核心 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
刘涛先 生： 工商 管理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券 股份
有限公 司研 究员 、 中 邮创 业基金 管理 有限 公司 行业 研究员 、 中 邮 核 心主 题股 票型证 券投 资基
金基金 经理 助理 、研 究部 副总经 理， 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司研 究部 总经理 。
魏训平 先生： 金融学 硕士 ，注册 会计师 ，曾任 天津 开发区 聚金投 资咨询 有限 公司投 资顾问、
天津五 洲联 合会 计师 事务 所审计 师、 中邮 创业 基金 管理有 限公 司行 业研 究员 ， 现任 中邮 创业
基金管 理有 限公 司研 究部 副总经 理。
刘霄汉 女士 ： 经济学 硕士 ， 曾 任中 邮创 业基金 管理 有限公 司行 业研 究员 ， 现 任中邮 核心 主 题
股票型 证券 投资 基金 基金 经理。
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银 行悉
尼分行 资金 部助 理 、 澳 大利 亚康 联 首域 全球 资产 管理 公司全 球固 定收 益与 信用 投资部 基金 交
易经理 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 固定 收益 部负 责人， 现任 中邮 创业 基金 管理有 限公 司固
定收益 部总 经理 兼中 邮稳 定收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 中邮 定期 开放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金管 理 有
限公司 行业 研究 员、 中邮 中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 助理 ， 现任 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
方何先 生： 理学 硕士， 曾任 中邮创 业基 金管 理有 限公 司研究 员， 现任 中邮 上证 380 指数 增强
型证券 投资 基金 基金 经理 兼中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有 限公
司行业 研究 员、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金
基金经 理助 理、 中邮 战略 新兴产 业股 票型 证券 投资 基金基 金经 理助 理， 现任 投资部 总经 理助
理兼中 邮战 略新 兴产 业股 票型证 券投 资基 金基 金经 理。 陈钢先 生 ： 工 商管理 硕士 ， 曾 任汉 唐证 券研究 部研 究员 、 汇 丰晋 信基金 管理 有限公 司研 究 部
研究员 、 华 夏基 金管 理有 限公司 金融 工程 部基 金经 理助理 、 新 华资 产管 理有 限公 司 研究 发展
部投资 经理 、 华夏 银行 合资 基金管 理有 限公 司研 究主 管、 中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 、
研究部 行业 和公 司研 究方 面负责 人、 资产 管理 事业 部投资 经理 ， 现 任投 资部 总经理 助理 兼中
邮核心 优选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
陈梁先 生：经 济学硕 士， 曾任大 连实德 集团市 场专 员、华 夏基金 管理有 限公 司行业 研究员、
中信产 业投 资基 金管 理有 限公司 高级 研究 员 ， 现 任中 邮创业 基金 管理 有限 公司 研究部 副总 经
理。
6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、 基本 情况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人 ：李 芳菲
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院批 准，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中
国农业 银行 股份 有限 公司 承继原 中国 农业 银行 全部 资产、 负债 、 业 务、 机 构网 点和员 工。 中
国农业 银行 网点 遍布 中国 城乡， 成为 国内 网点 最多 、 业务 辐射 范围 最广 ， 服 务领域 最广 ， 服
务对象 最多 ， 业务功 能齐 全的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外， 中国 农业 银 行同样 通过 自己
的努力 赢得 了良 好的 信誉 ， 每 年位 居 《 财富 》 世界 500 强企 业之 列 。 作 为一 家 城乡并 举 、 联
通国际 、功能 齐备的 大型 国有 商 业银行 ，中国 农业 银行一 贯秉承 以客户 为中 心的经 营理念，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务优 质， 业绩 突出 ，
2004 年 被英 国 《 全球 托管 人》 评 为中 国 “ 最佳 托管 银行” 。 2007 年中 国农 业银 行通过 了美 国
SAS70 内部控 制审 计， 并获 得无保 留意 见 的 SAS70 审 计报 告 ， 表 明了 独立 公正 第三方 对中 国
农业银 行托 管服 务运 作流 程的风 险管 理、 内部 控制 的健全 有效 性的 全面 认可 。 中国 农业 银行
着力加 强能 力建 设， 品牌 声誉进 一步 提升 ，在 2010 年首届 “ ‘ 金牌 理财 ’TOP10 颁奖 盛典”
中成绩 突出 ， 获 “ 最佳 托 管银行 ” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官 》 杂 志 颁发的 “ 最佳 资
产托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ，
2004 年 9 月 更名 为托 管业 务部， 内设 养老 金管 理中 心、技 术保 障处 、营 运中 心、委 托资 产
托管处 、 保 险资 产托 管处 、 证券 投资 基金 托管 处、 境外资 产 托 管处 、 综 合管 理处、 风险 管理处，拥 有先 进的 安全 防范 设施和 基金 托管 业务 系统 。
2 、 主要 人员 情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余名 ，其 中 高级会 计师 、高 级经 济师 、高级 工程 师、
律师等 专 家 10 余 名， 服务 团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均
有 20 年以 上金 融从业 经验 和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3 、 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2014 年 9 月 30 日， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金
共 227 只， 包括 富国 天源 平衡混 合型 证券 投资 基金 、 华夏 平稳 增长 混合 型证 券投资 基金 、 大
成积极 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成景 阳领 先股 票型证 券投 资基 金、 大成 创新成 长混 合型
证券投 资基 金、 长盛 同德 主题增 长股 票型 证券 投资 基金、 博时 内需 增长 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金、 汉盛 证券 投资 基 金、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证券 投资 基金 、 鸿 阳证 券 投资基 金、
丰和价 值证 券投 资基 金、 久嘉证 券投 资基 金、 长盛 成长价 值证 券投 资基 金、 宝盈鸿 利收 益 证
券投资 基金 、 大 成价 值增 长证券 投资 基金 、 大 成债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券投资 基金 、 银
河收益 证券 投资 基金 、 长 盛中信 全债 指数 增强 型债 券投资 基金 、 长 信利 息收 益开放 式证 券投
资基金 、 长盛 动态精 选证 券投资 基金 、 景顺长 城内 需增长 开放 式证 券投 资基 金、 万家 增强 收
益债券 型证 券投 资基 金、 大成精 选增 值混 合型 证券 投资基 金、 长信 银利 精选 开放式 证券 投资
基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选混 合型 证券 投资 基金 、 鹏 华货 币市 场证券 投资 基金 、 中 海分 红
增利混 合型 证券 投资 基金 、 国泰货 币市 场证 券投 资基 金、 新华 优选 分红 混合 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施罗 德货 币市场 证券 投资
基金、 景顺 长城 资源 垄断 股票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指 数证 券投 资 基金、 信诚 四季
红混合 型证 券投 资基 金、 富国天 时货 币市 场基 金、 富兰克 林国 海 弹 性市 值股 票型证 券投 资基
金、 益民 货币 市场基 金 、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮核心 优选 股票型 证券 投资
基金 、 景 顺长 城内需 增长 贰号股 票型 证券 投资 基金 、 交 银施 罗德 成长股 票证 券投资 基金 、 长
盛中 证 100 指 数证 券投 资 基金 、 泰 达宏 利首 选企 业 股票型 证券 投资 基金 、 东 吴价值 成长 双动
力股票 型证 券投 资基 金、 鹏华动 力增 长混 合型 证券 投资基 金、 宝盈 策略 增长 股票型 证券 投资
基金 、 国 泰金 牛创新 成长 股票型 证券 投资 基金 、 益 民创新 优势 混合 型证 券投 资基金 、 中邮 核
心成长 股票 型证 券投 资基 金、 华 夏复 兴股 票型 证券 投资基 金、 富国 天成 红利 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 长信 双利 优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 深化价 值股 票型
证券投 资基 金 、 申 万巴 黎竞 争优势 股票 型证 券投 资基 金、 新华 优选 成长 股票 型证 券投资 基金 、
金元惠 理成 长动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 天治稳 健双 盈债 券型 证券 投资基 金、 中海
蓝筹灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 利丰 债券 型证券 投资 基金 、 金 元惠 理丰利 债券 型证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 先锋股 票证 券投 资基 金、 东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券
投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF)、大
成行业 轮动股 票型 证券 投 资基金 、 交银 施罗 德上 证 180 公司治 理交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接基 金、 上证 180 公 司治 理交易 型开 放式 指数证 券投资 基金 、富 兰 克林国 海沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大成 景丰 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 兴 全 沪深 300 指数 增
强型证 券投 资基 金(LOF) 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信深 证
红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、 富 国可转 换债 券证 券投 资基 金、 大 成深 证成
长 40 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 深证 成长 40 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基金(LOF) 、 东 吴中 证新 兴产 业指数 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 四季 收益 债券 型证 券投资 基金 、 招
商安瑞 进取 债券 型证 券投 资基金 、 汇 添富 社会 责任 股票型 证券 投资 基金 、 工 银 瑞信 消费 服务
行业股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达黄 金主 题证 券投 资基金 （LOF ） 、 中 邮中 小 盘灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先成 长股 票型证 券投 资基
金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证
券投资 基金 联接 基金 、 南 方保本 混合 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 先进 制造 股票证 券投 资基
金、 上 投摩 根新 兴动 力股 票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海策 略回 报灵 活配 置混合 型证 券投
资基金 、 金元 惠理 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 招 商 安达保 本混 合型 证券 投资 基金 、 深 证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 南 方中 国中 小盘股 票指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交 银
施罗德 深证 300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、富 国中 证 500 指 数增 强型
证券投 资基 金 （LOF ） 、 长 信内需 成长 股票 型证 券投 资基金 、 大 成中 证内 地消 费主题 指数 证券
投资基 金 、 中 海消 费主 题 精选股 票型 证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基
金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券 型证 券投 资基金 、 光大 保
德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 （ 除日 本） 机会 股票 型证 券投资 基金 、
汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大 成新 锐产 业股票 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 小板
指数分 级证 券投 资基 金、 广发消 费品 精选 股票 型证 券投资 基金 、 鹏 华金 刚保 本混合 型证 券投
资基金 、汇 添富 理 财 14 天 债券型 证券 投资 基金 、嘉 实全球 房地 产证 券投 资基 金、金 元惠 理
新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金、 建新 社会 责任股 票型 证券
投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒 久信 用债 券型证 券投 资基
金、 大成 月添 利理 财债 券 型证券 投资 基金 、 安信 目 标收益 债券 型证 券投 资基 金、 富国 7 天理
财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资基 金、 易方 达中债 新综 合
指数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信用 纯 债债券 型证 券投 资基 金、 大成现 金增 利货
币市场 基金 、 景 顺长 城支 柱产业 股票 型证 券投 资基 金、 易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基
金、摩 根士 丹利 华鑫 量化 配置股 票型 证券 投资 基金 、东方 央视 财 经 50 指 数增 强型证 券投 资
基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、鹏华 理 财 21 天 债券 型证 券投资 基金 、
国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型证 券投 资基 金、华 安纯 债
债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金元 惠理 惠利 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 南 方 中证 500 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 、 招商 双债 增强 分级 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票
型证券 投资 基金 、 中 海可 转换债 券债 券型 证券 投资 基金、 融通 标普 中国 可转 债指数 增强 型证
券投资 基金 、 大 成现 金宝 场内实 时申 赎货 币市 场基 金、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资
基金、 国泰 中国 企业 境外 高收益 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海焦 点驱 动灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 景顺 长 城沪 深 300 等 权重 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 广 发聚 源定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 、 大成 景安 短融 债券 型证 券投资 基金 、 嘉 实研 究阿 尔法股 票型 证券
投资基 金、 新华 行业 轮换 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 富国 目标 收益 一年 期纯债 债券 型证
券投资 基金 、 汇添富 高息 债债券 型证 券投 资基 金、 东方利 群混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 南
方稳利 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 、 景 顺长 城四季 金利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、 华
夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰国
证 医 药 卫 生 行业 指 数 分 级证 券 投 资 基 金、 交 银 施 罗德 定 期 支 付 双息 平 衡 混 合型 证 券 投 资基
金、 光大 保德 信现金 宝货 币市场 基金 、 易方达 投资 级信用 债债 券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势
优选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 华润 元大 保本 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛双 月 红一 年期
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 富国 国有 企业 债债 券型证 券投 资基 金、 富安 达信用 主题 轮动
纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 景顺 长城 沪 深 300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 中邮 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 安信永 利信 用定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信信 息产 业股
票型证 券投 资基 金、 大成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债券型证 券投 资基 金、 景顺 长城景 益货 币市 场基 金、 万家市 政纯 债定 期开 放债 券型证 券投 资基
金、 建信 稳定 添利债 券型 证券投 资基 金 、 上投 摩根 双债增 利债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实活 期
宝货币 市场 基金 、 融 通 通 源一年 目标 触发 式灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一
年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华品 牌传 承灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰浓 益灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 汇 添富 恒生 指数 分级 证券投 资基 金、 长盛 航天 海工装 备灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 广发新 动力 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券
投资基 金 、 诺 安天天 宝货 币市场 基金 、 前海开 源可 转债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 新华 鑫
利灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城中 小板
创业板 精选 股票 型证 券投 资基金 、 中 邮双 动力 混合 型证券 投 资 基金 、 建 信改 革红利 股票 型证
券投资 基金 、 交 银施 罗德 周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证环 保产 业指 数分 级证券 投资 基金 、 博 时裕 隆灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 国寿 安 保沪 深 300 指 数型 证券 投 资基金 、 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券 投
资基金 、 天弘 季加利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、 诺
安永鑫 收益 一年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 大 成景益 平稳 收益 混合 型证 券投资 基金 、 南
方稳 利 1 年定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 、 申 万菱 信中证 军工 指数 分级 证券 投资基 金、 招商
可转债 分级 债券 型证 券投 资基金 、泰 达宏 利货 币市 场基金 、宝 盈科 技 30 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、 华 润元 大医 疗保健 量化 股票 型证 券投 资基金 、 融 通月 月添 利定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、 中海惠 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 建信稳 定添 利债 券型 证券 投资基 金 、 东 方
新兴成 长混 合型 证券 投资 基金、 银华 双月 定期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 嘉 实新兴 产业 股票
型证券 投资 基金 、诺 安天 天宝货 币市 场基 金、 招商 招利 1 个 月期 理财 债券 型 证券投 资基 金 。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、 内部 控制 目标
严格 遵守国家有关 托管业务的 法律法规、行 业监管规章 和行 内有关管 理规定, 守法 经营、规
范运作 、 严 格监 察,确 保业 务的稳 健运 行, 保证 基金 财 产的安 全完 整, 确保 有关 信 息的真 实、 准
确、完 整、 及时,保 护基 金 份额持 有人 的合 法权 益。
2 、 内部 控制 组织 结构
风险 管理委员会总 体负责中国 农业银行的风 险管理与内 部控制工作,对托管 业务风 险管理和
内部 控制工作进行 监督和评价 。托管业务部 专门设置了 风险管理处,配备了 专职内 控监督人
员负责 托管 业务 的内 控监 督工作,独 立行 使监 督稽 核 职权。
3 、 内部 控制 制度 及措 施
具备系 统、完 善的制 度控 制体系 ，建立 了管理 制度 、控制 制度、 岗位职 责、 业务操 作流程，
可以保 证托 管 业 务的 规范 操作和 顺利 进行 ； 业 务人 员具备 从业 资格 ； 业 务管 理实行 严格 的复
核、 审 核、 检 查制 度， 授 权工作 实行 集中 控制 ， 业 务印章 按规 程保 管、 存放 、 使用， 账户 资
料严格 保管 ， 制约 机制 严 格有效 ； 业务 操作 区专 门 设置 ， 封 闭管 理,实 施音 像 监控 ； 业 务信 息
由专职 信息 披露 人负 责, 防 止泄密 ； 业务 实现 自动 化 操作 ， 防 止人 为事 故的 发 生， 技术 系统 完
整、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托 管人通 过参数 设置 将《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同、 托管协 议规 定的投 资比例
和禁止 投资 品种 输入 监控 系统， 每日 登录 监控 系统 监督 基 金管 理人 的投 资运 作， 并 通过 基金
资金账 户、 基金 管理 人的 投资指 令等 监督 基金 管理 人的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、 电话 提示 。对 媒体 和舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书 面警 示。对 本基金 投 资比例 接近超 标、 资金头 寸不足 等问题 ，以 书面方 式对基 金管理
人进行 提示 ； 3 、书 面报 告。对 投资比 例 超标、 清算资 金透 支以及 其他涉 嫌违规 交易 等行为 ，书面 提示有
关基金 管理 人并 报中 国证 监会。
三、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、 直销 机构
（1 ） 中 邮创 业基 金管 理 有限公 司北 京直 销中 心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
联系人 ： 隋奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
中邮创 业基 金管 理有 限公 司广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市番 禺区 南城 路 152 号
联系人 ：万 勤娟
电话：020-31126106
网址：www.postfund.com.cn
2 、 代销 机构
（1 ）中 国农 业银 行股 份有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
(2) 中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
（3 ）交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址： www.cmbchina.com
(5) 中 信银 行股 份有 限公 司 注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(6) 北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（7 ）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
客服电 话：021-962888
联系人 ：马 云雁
网址：www.bankofshanghai.com
(8) 兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（9 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
客服热 线：95511-3
网址： bank.pingan.com
(10) 广发 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
客服电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（11 ） 东亚 银行 （中 国） 有限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东亚 银行 金融大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 花园石 桥 路 66 号东亚 银行 金融大厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
联 系 人： 杨俊
客服电 话：800 830 3811 网 址：www.hkbea.com.cn
（12 ） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：李 洋， 陈泉
联系电 话：66568047
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（13 ） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
（14 ） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（15 ） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：汪 建熙
联系人 ：李 清怡
客服电 话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
（16 ） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话：4008-888-666
网址： www.gtja.com
（17 ） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（18 ） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务热 线：95575 或 致电各 地营 业网 点
网站：http://www.gf.com.cn
（19 ） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号中 国凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（20 ） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591 ） 或拨打 各城 市营 业网 点咨 询电话 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（21 ） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法 定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（22 ） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
网址：www.htsec.com
（23 ） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（24 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层 办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯银 座 22 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
（25 ） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
客服电 话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
（26 ） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
（27 ） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：袁 长清
联系人 ：刘 晨
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
（28 ） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（29 ） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（30 ） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858 客服电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（31 ） 浙商 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙 世纪 广场 6-7 层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话： （0571 ）967777
网址：www.stocke.com
（32 ） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ： 雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
（33 ） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（34 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-6768681
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(35) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 林爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话：010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（36 ） 首创 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇 客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
（37 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
客服电 话：400 660 0109
网址：www.gjzq.com.cn
（38 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（39 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：4008816168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
联系人 ：郑 舒丽
网址：www.stock.pingan.com
（40 ） 江海 证券 有限 公司
住所： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 背北
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（41 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn (42) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址：www.myfund.com
(43) 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话：021-63325888
客服电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（44 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
(45) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(46) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（47 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号 发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（48 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹 电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（49 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
联系电 话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电 话：0571-889208974008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
（50 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（51 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923
传真：010-59393074
万银客 服电 话：400-808-0069
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（52 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（53 ） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代 表人 ：王 昌庆
邮编：100045
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
联系电 话：010-67000988
（54 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
(55) 诚浩 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（56 ） 天风 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖北 武汉 市江 汉区唐 家墩 路 32 号国 资大 厦 B 座
法定代 表人 ：余 磊
联 系人 ：翟 璟
电话：027-87618882
客服电 话：400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
（57 ） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 光大 银行 大 厦 3F
法人： 张雅 锋
联系人 ：牛 孟宇
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（58 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（59 ） 东兴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ： 魏庆 华
联系人 ： 汤漫 川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电 话：4008888993
网址：www.dxzq.net
（60 ） 国信 证券 股份 有限 公司 注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐晓 燕
联系电 话：0755-82130833
客服电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（61 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客服电 话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com
（62 ） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（63 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（64 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏 林 区长 风西 街 1 号 丽 华大厦
法定代 表人 ：上 官永 清
客服电 话：95105588
（65 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号五 栋大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（66 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：4006785095 网址：www.niuji.net
（67 ） 开源 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
办公地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（68 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（69 ） 万联 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号 高德 置地广 场 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号 高德 置地广 场 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（70 ） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
客服电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢国 际大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号首 钢国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160
传真：010-82292422
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市 西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 1 单元 1804 、1805 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李 飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298 经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特广 场五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、 法规 的要 求， 选择 其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ， 并 及
时履行 公告 义务 。
四、基 金的 名称
本基金 名称 ：中 邮定 期开 放债券 型证 券投 资投 资基 金
五、基 金的 类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，债 券型
六、投 资目 标
本基金 投资 目标 是在 追求 本金长 期安 全的 基础 上 ， 力 争为基 金份 额持 有人 创造 超越业 绩比 较
基准的 稳定 收益 。
七、投 资范 围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的国 债、 金融 债券 、
次级债 券、 中 央银 行票 据 、 企业 债券、 公司债 券、 中小企 业私 募债 券、 中 期 票据、 短期融 资
券、 质 押及 买 断 式回 购、 协议存 款、 定期 存款 、 通 知存款 、 资 产支 持证 券等 金融工 具以 及法
律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 固定 收益 证券品 种 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定） 。
本基金 不直 接从 二级 市场 买入股 票 、 权 证和可 转债 等， 也不 参与 一级市 场的 新股申 购 、 增 发
新股和 可转 债申 购。 本基 金不投 资可 转换 债券 ， 但 可以投 资分 离交 易可 转债 上市后 分离 出来
的债券 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以
将其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 债券 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 80% ， 在 每个受 限开 放期
的前 10 个工 作日 和后 10 个工作 日、 自由 开放 期的 前 3 个月 和后 3 个 月以 及 开放期 期间 不
受前述 投资 组合 比例 的限 制。 本基 金在 封闭 期内 持有 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券
占基金 资产 净值 的比 例不 受限制 ， 但在 开放 期本 基金 持有现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府
债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
八、投 资策 略
本基金 在对 宏观 经济 和债 券市场 综合 研判 的基 础上 ， 通过自 上而 下的 宏观 分析 和自下 而上 的
个券研 究 ， 使 用主 动管 理、 数量投 资和 组合 投资 的投 资手段 ， 追求 基金 资产 长期 稳健的 增 值 。
主动管 理： 我国 债券 市场 运作时 间短 ， 市 场规 模较 小， 参 与主 体少 ， 债 券市 场还处 于不 断完
善和发 展的过 程中。 由于 我国债 券市场 的不完 全有 效性为 基金管 理人通 过积 极的投 资策略，
实现基 金资 产的 长期 稳定 增值提 供了 可能 性。 本基 金管理 人将 通过 增强 对宏 观、 市 场利 率和
债券市 场发 展的 认识 和预 测， 运用 市场 时机选 择 、 期限选 择和 类别 选择 等方 式， 在控 制投 资
风险的 前提 下力 争获 取超 过债券 市场 平均 收益 水平 的投资 业绩 。
数量投 资： 通过 数量 化分 析债券 久期 、 凸 性、 利率 、 流动 性和 信用 风险 等因 素， 寻 找被 市场
错误定 价或 严重 低估 的偏 离价值 区域 的券 种。 通过 科学的 计算 方法 ， 严 格测 算和比 较该 项投资的风 险与 预期 投资 收益 水平， 研究 分析 所选 定的 品种是 否符 合投 资目 标， 是否具 有投 资价
值，并 选择 有利 时机 进行 投资决 策。
组合投 资 ： 债 券收益 率曲 线的变 动并 不是 整体 平行 移动 ， 而 具有 不平衡 性 ， 往往收 益率 曲线
的某几 个期 限段 的变 动较 为突出 ， 收益 率曲 线变 动的 不平衡 性为 基金 管理 人集 中投资 于某 几
个期限 段的 债券 提供 了条 件。 基 金管 理人 可根 据不 同债种 的风 险收 益特 征， 在不同 市场 环境
下进行 不同 比例 的组 合投 资，采 用哑 铃型 、子 弹型 、阶梯 型等 方式 进行 债券 组合。
1 、 资产 配置 策略
本基金 根据 各项 重要 的经 济指标 分析 宏观 经济 形势 发展和 变动 趋势 ， 基 于对 财政政 策、 货币
政策和 债券 市场 的综 合研 判， 在遵 守有 关投资 限制 规定的 前提 下 ， 灵活 运用 投资策 略 ， 配 置
基金资 产， 力争 在保 障基 金资产 流动 性和 本金 安全 的前提 下实 现投 资组 合收 益的最 大化 。
本基金 基于 对以 下因 素的 判断 ， 进 行基 金资 产在 非 信用类 固定 收益 资产( 国 债 、 央 行票 据等) 、
信用类 固定 收益 资产( 含 可 转换债 券) 和现 金之 间的 配 置： ①基 于对 利率 走势 、 利率期 限结 构
等因素 的分 析 ， 预测 固定 收益品 种的 投资 收益 和风 险； ②对 宏观 经济 、 行 业 前景以 及公 司财
务进行 严谨 的分 析， 考察 其对固 定收 益市 场信 用利 差的影 响； ③套 利性 投资 机会的 投资 期间
及预期 收益 率； ④可 转换 债券发 行公 司的 成长 性和 可转债 价 值 的判 断。
2 、 固定 收益 品种 投资 策略
(1) 固 定收 益品 种的 配置 策 略
平均久 期配 置策 略
本基金通过对宏 观经济变量( 包括国内生 产总值、工业增长、货币信 贷、固定资产投资、 消
费、 通 胀率 、 外 贸差 额、 财政收 支、 价格 指数 和汇 率等) 和宏 观经 济政 策( 包括 货币政 策、 财
政政策 、 产 业政 策、 外贸 和 汇率政 策等) 等 进行 定性 和 定量分 析， 预测 未来 的利 率变化 趋势 ，
判断债 券市 场对 上述 变量 和政策 的反 应， 并据 此积 极调整 债券 组合 的平 均久 期， 有 效控 制基
金资产 风险 ， 提高债 券组 合的总 投资 收益 。 当 预期 市场利 率上 升时 ， 本 基金 将缩短 债券 投 资
组合久 期 ， 以 规避债 券 价 格下跌 的风 险 。 当预 期市 场利率 下降 时 ， 本基 金将 拉长债 券投 资 组
合久期 ，以 更大 程度 的获 取债券 价格 上涨 带来 的价 差收益 。
期限结 构配 置策 略
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 本基 金对 债券 市场收 益率 期限 结构 进行 分析， 运用 统计
和数量 分析 技术 ， 预 测收 益率期 限结 构的 变化 方式 ， 选 择合 适的 期限结 构配 置策略 ， 配置 各
期限固 定收 益品 种的 比例 ，以达 到预 期投 资收 益最 大化的 目的 。
类属配 置策 略
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素 进行
分析， 研究 同期 限的 国债 、 金融 债、 企业 债、 交 易所 和银行 间市 场投 资品 种的 利差和 变化 趋
势， 制定 债券 类属配 置策 略， 确定 组合 在不同 类型 债券品 种上 的配 置比 例。 根据中 国债 券 市
场存在 市场 分割 的特 点， 本基金 将考 察相 同债 券在 交易所 市场 和银 行间 市场 的利差 情况 ， 结
合流动 性等 因素 的分 析， 选择具 有更 高投 资价 值的 市场进 行配 置。
(2) 固 定收 益品 种的 选择
在债券 组合 平均 久期 、 期 限结构 和类 属配 置的 基础 上， 本 基金 对影 响个 别债 券定价 的主 要因
素， 包 括流 动性、 市场 供 求 、 信 用风 险、 票 息及 付 息频率 、 税 赋、 含 权等 因 素进行 分析 ， 选
择具有 良好 投资 价值 的债 券品种 进行 投资 。
非信用 类固 定收 益品 种( 国 债、央 行票 据等) 的 选择
本基金 对国 债、 央行 票据 等非信 用类 固定 收益 品种 的投资 ， 主 要根 据宏 观经 济变量 和宏 观经
济政策 的分 析， 预测 未来 收益率 曲线 的变 动趋 势， 综合考 虑组 合流 动性 决定 投资品 种。
信用类 固定 收益 品种( 除 可 转换债 券) 的选 择
本基金 投资 信用 状况 良好 的信用 类债 券。 通过 对宏 观经济 、 行 业特 性和 公司 财务状 况进 行研究分析 ， 对固 定收益 品种 的信用 风险 进行 分析 、 度 量及定 价 ， 选 择风险 与收 益相匹 配的 更优
品种进 行投 资。 具体 内容 包括：
① 根 据宏 观经 济环 境及 各 行业的 发展 状况 ，决 定各 行业的 配置 比例 ；
② 充分 研究和 分析 债券发 行人的 产业发 展趋势 、行 业政策 、监管 环境、 公司 背景、 盈利情
况、竞 争地 位、 治理 结构 、特殊 事件 风险 等基 本面 信息， 分析 企业 的长 期运 作风险 ；
③ 运用 财务评 分模 型对债 券发行 人的资 产流动 性、 盈利能 力、偿 债能力 、现 金流水 平等方
面进行 综合 评分 ，度 量发 行人财 务风 险；
④ 利 用历 史数 据 、 市 场价 格以及 资产 质量 等信 息 ， 估 算债券 发行 人的 违约 率及 违约损 失 率 ；
⑤ 综合 发行人 各方 面分析 结果， 采用数 量化模 型， 确定信 用利 差 的合理 水平 ，利用 市场的
相对失 衡， 选择 价格 相对 低估的 品种 进行 投资 。
(3) 中 小企 业私 募债 投资 策 略
中小企 业私 募债 是指 中小 微型企 业在 中国 境内 以非 公开方 式发 行和 转让 ， 约定 在一定 期限 还
本付息 的公 司债 券 。 与 传统 的信用 债相 比 ， 中 小企 业私 募债具 有高 风险 和高 收益 的显著 特 点 。
目前市 场上 正在 或即 将发 行的中 小企 业私 募债 的期 限通常 都在 三年 以下 ， 久 期风险 较低 ； 其
风险点 主要 集中 在信 用和 流通性 。 由 于发 行规 模都 比较小 ， 这 在一 定程 度上 决定了 其二 级市
场的流 通性 有限 ， 换 手率 不高 ， 所 以本 基金在 涉及 中小企 业私 募债 投资 时， 会将重 点放 在 一
级市场 ， 在 有效 规避 信用 风险的 同时 获取 信用 利差 大的个 券， 并持 有到 期。
对单个 券种 的分 析判 断与 其它信 用类 固定 收益 品种 的方法 类似 。 在 信用 研究 方面， 本基 金会
加强自 下而 上的 分析 ， 将 机构评 级与 内部 评级 相结 合， 着重 通过 发行方 的财 务状况 、 信用 背
景、 经 营能 力、 行业 前景、 个体竞 争力 等方 面判 断其 在期限 内的 偿付 能力 ， 尽 可能对 发行 人
进行充 分详 尽地 调研 和分 析； 会倾 向于 大券 商承 销的 有上市 诉求 的企 业 。 鉴 于其 信用风 险大 ，
流通性 弱 ， 本 基金会 严格 防范风 险 。 所 有中小 企业 私募债 在投 资前 都必 须实 地调研 ， 研究 报
告由研 究员 双人 会签 ，并 对投资 比例 有严 格控 制。 重大 投 资决 策需 上报 投资 委员会 。
(4) 资 产支 持证 券投 资
本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲 线和
期权定 价模 型， 对资 产支 持证券 进行 估值 。 本 基金 将严格 控制 资产 支持 证券 的总体 投资 规模
并进行 分散 投资 ，以 降低 流动性 风险 。
(5) 信 用类 固定 收益 品种 的 风险管 理
本基金 的债 券信 用风 险主 要分为 ：单 券种 的信 用风 险和债 券组 合的 信用 风险 。
针 对 单 券 种 发行 主 体 的 信用 风 险 ， 本 基金 管 理 人 将通 过 以 下 三 个方 面 来 进 行信 用 风 险 的管
理： ①进 行独 立的发 行主 体信用 分析 ， 运用信 用产 品的相 关数 据资 料， 分析 发行人 的公 司背
景、 行 业特 性、 流动 性、 盈利能 力、 偿债 能力 和表 外事项 等因 素， 对信 用债 进行信 用风 险评
估， 并确 定信 用债的 风险 等级 ； ② 严格 遵守信 用类 债券的 备选 库制 度， 根据 不同的 信用 风 险
等级 ， 按 照不 同的投 资管 理流程 和权 限管 理制 度， 对入库 债券 进行 持续 信用 跟踪分 析 ； ③ 采
取分散 化投 资策 略和 集中 度限制 ，严 格控 制组 合整 体的违 约风 险水 平。
3 、 投资 决策 依据
(1) 国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
(2) 本 基金 将在 对宏 观经 济 发展态 势 、 证 券市 场运 行 环境和 上市 公司 的基 本面 进行深 入研 究
的基础 上进 行投 资；
(3) 投 资对 象的 预期 收益 和 预期风 险的 匹配 关系 ， 本 基金将 在承 担适 度风 险的 范围内 ， 选 择
收益风 险配 比最 佳的 品种 进行投 资。
4 、 普通 证券 投资 决策 流程
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。 投资 决策 委员 会定 期就 投资管 理业 务
的重大 问题 进行 讨论 。 基 金经理 、 行 业研 究员 、 交 易员在 投资 管理 过程 中既 密切合 作， 又责任明确 ， 在各 自职 责内 按照 业务程 序独 立工 作并 合理 地相互 制衡 。 具体 的投 资管 理程序 如 下 ：
(1) 策 略研 究员 、 行 业研 究 员、 债 券研 究员 、 金 融工 程 研究员 各自 独立 完成 相应 的研究 报告 ，
为投资 策略 提供 依据 ；
(2) 投 资决 策委 员会 每月 召 开投资 策略 会议 ， 决定 基 金的大 类资 产配 置比 例和 固定收 益品 种
的投资 重点 等；
(3) 投 资总 监每 周召 集投 资 例会， 根据 投资 决策 委员 会的决 定， 结合 市场 和公 司基本 面的 变
化，决 定具 体的 投资 策略 ；
(4) 基 金经 理依 据策 略研 究 员的宏 观经 济分 析、 行业 研究员 的行 业分 析、 债券 研究员 的债 券
市场研 究 、 信 用评级 分析 和券种 选择 建议 等， 结合 本基金 产品 定位 及风 险控 制的要 求 ， 在 权
限范围 内制 定具 体的 投资 组合方 案， 报投 资决 策委 员会讨 论通 过；
(5) 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案， 向交 易部 下达 交易指 令；
(6) 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ；
(7) 金 融工 程研 究员 负责 完 成有关 投资 风险 监控 报告 及内部 基金 业绩 评估 报告 ；
(8) 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ，以便 随时 修正 不合 理的 投资决 策；
(9) 基 金管 理小 组在 确保 基 金持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据环 境的 变化 和实 际的需 要对 上
述投资 决策 程序 进行 合理 的调整 。
5 、 中小 企业 私募 债投 资决 策流程
针对中 小企 业私 募债 的风 险收益 特征 ， 本 公司 制定 了独立 的投 资决 策流 程。 中小企 业私 募债
实行投资决策委员会领导 下的基金经理负责制。基 金经理、行业/ 债券研究员 、交易员在投
资管理 过程 中密 切配 合， 又责任 明确 ， 在 各自 职责 内按照 业务 程序 独立 工作 并合理 地相 互制
衡。具 体的 投资 管理 程序 如下：
(1) 宏 观策 略研 究员 、 行 业 研究员 、 债 券研 究员、 金 融工程 研究 员各 自独 立完 成相应 的研 究
报告， 并提 供逻 辑清 晰、 数据翔 实的 研究 报告 ，为 投资策 略提 供依 据；
(2) 投 资决 策委 员会 每月 召 开投资 策略 会议 ， 讨论 并 决定中 小企 业私 募债 的资 产配置 比例 以
及投资 控制 重点 等；
(3) 投 资总 监每 周召 集投 资 例会， 根据 投资 决策 委员 会的决 定， 结合 市场 和公 司基本 面的 变
化，决 定具 体的 投资 策略 ；
(4) 基 金经 理依 据策 略 研 究 员的宏 观经 济分 析、 债券 市场分 析、 中小 企业 发行 人财务 、 经 营
状况以 及所在 行业基 本面 分析和 券种选 择建议 等， 结合本 基金产 品定位 及风 险控制 的要求，
在权限 范围 内制 定具 体的 投资组 合方 案， 并向 公司 投资委 员会 提交 。 经 投资 委员会 审议 通过
后，本 基金 严格 按照 审议 通过后 的投 资计 划书 进行 具体的 投资 组合 构建 ；
(5) 基 金经 理根 据经 投资 决 策委员 会批 准的 基金 投资 组合方 案， 向交 易部 下达 交易指 令；
(6) 交 易部 执行 基金 经理 的 交易指 令， 对交 易情 况及 时反馈 ；
(7) 对 已投 资的 中小 企业 私 募债， 研究 员必 须保 持紧 密的跟 踪和 研究 ， 如 有调 整事项 ， 将 相
关建议 反映 给基 金经 理；
(8) 由 金融 工程 部负 责完 成 有关投 资风 险监 控报 告及 内部基 金业 绩评 估报 告；
(9) 基 金管 理小 组定 期检 查 评估投 资组 合的 运作 成效 ，以便 随时 修正 不合 理的 投资决 策；
(10) 基 金管 理小 组在 确 保基 金 持有 人利 益的 前 提下， 有 权根 据环 境的 变 化和实 际 的需 要对
上述投 资决 策程 序进 行合 理的调 整。
九、业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期中 国人 民银 行公 布的 一年期 定期 存款 基准 利率 （ 税后） +0.50% 。
本基金 是定 期开 放式 债券 型基金 产品 ， 运作周 期为 一年 。 为 满足 开放期 的流 动性需 求 ， 本 基
金在投 资管 理中 将持 有债 券的组 合久 期与 运作 周期 进行适 当的 匹配 。 以一 年期 银行定 期存 款
税后收益 率上 浮 0.5% 作 为 本基金的 业绩比 较基准 ， 能够使本 基金投 资人理 性 判断本基 金产品的风 险收 益特 征， 合理 地衡量 比较 本基 金的 业绩 表现。
如果今 后法律 法规发 生变 化，或 者有更 权威的 、更 能为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出，
或者是 市场 上出 现更 加适 合用于 本基 金的 业绩 基准 时， 本 基金 可以 在基 金托 管人同 意、 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
十、风 险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种， 其预 期风 险与 预期收 益高 于货
币市场 基金 ，低 于混 合型 基金和 股票 型基 金。
十一、 基金 的投 资组 合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 7 月 1 日 起至 2014 年 9 月 30 日。
1 、 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 3,972,225,180.70 90.13
其中： 债券 3,957,393,180.70 89.79
资产支 持证 券 14,832,000.00 0.34
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 151,600,000.00 3.44
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 140,124,091.50 3.18
7 其他资 产 143,452,114.64 3.25
8 合计 4,407,401,386.84 100.00
注： 由于 四舍 五入 的原 因报 告期末 基金 资产 组合 各项 目公允 价值 占基 金总 资产 的比例 分项 之
和与合 计可 能有 尾差 。
2 、 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 股票。
4 、 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 9,553,000.00 0.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 111,267,023.50 3.27
其中： 政策 性金 融债 111,267,023.50 3.27
4 企业债 券 2,989,313,157.20 87.74
5 企业短 期融 资券 766,612,000.00 22.50
6 中期票 据 50,648,000.00 1.49
7 可转债 - -
8 其他 30,000,000.00 0.88
9 合计 3,957,393,180.70 116.15
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
（％）
1 122033 09 富力 债 3,396,000 340,245,240.00 9.99
2 011415004 14 中铝 业 SCP004 1,800,000 180,936,000.00 5.31
3 124435 13 邯城 投 1,446,340 153,601,308.00 4.51
4 011489001 14 鞍钢 股 SCP001 1,500,000 150,825,000.00 4.43
5 122036 09 沪张 江 1,085,970 108,879,352.20 3.20
6 、 投资 组合 报告 附注
（1 ） 本报 告期内 基金投 资 的前十 名证券 的发 行主体 无被监 管部门 立案 调查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2 ）本 报告 期末 本基 金未 持有股 票。
（3 ）基 金的 其他 资产 构成 ：
序号 名称 金额（ 元 ）
1 存出保 证金 149,271.82
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 143,302,842.82
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 143,452,114.64
（4 ）报 告期 末无 处于 转股 期的可 转换 债券 。
（5 ）本 报告 期内 未获 得因 股权分 置改 革被 动持 有的 权证， 无主 动投 资的 权证 。
（6 ）本 报告 期末 权证 持有 情况： 无。
（7 ）本 报告 期内 及本 报告 期末没 有持 有资 产支 持证 券。
7 、 开放 式基 金份 额变 动
单位： 份
项目 中邮定 期开 放债 券 A 中邮定 期开 放债 券 C
报告期 期初 基金 份额 总额 2,265,467,000.36 1,077,009,663.58
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,880,376.42 2,215,147.31
减: 报告 期期 间基 金总 赎回 份额 73,687,573.07 49,516,776.77
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） - -
报告期 期末 基金 份额 总额 2,193,659,803.71 1,029,708,034.12
8 、 基金 的业 绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保证 基
金一定 盈利 ， 也不向 投资 者保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险，投 资者 在作 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为 2013 年 11 月 5 日， 基金 合同 生 效以来 的（ 截至 2014 年 9 月 30 日）
的投资 业绩 及同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
000271
阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩 比 较 基
准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.93% 0.05% 0.86% 0.01% 1.07% 0.04%
自基金 合同 生效 起至 今 7.87% 0.07% 3.16% 0.01% 4.71% 0.06%
000272 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准 差② 业绩比 较基 准收 益率 ③ 业 绩 比 较 基
准收益 率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.74% 0.06% 0.86% 0.01% 0.88% 0.05%
自基金 合同 生效 起至 今 7.47% 0.07% 3.16% 0.01% 4.31% 0.06%
十二、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费；
2 、 基金 托管 人的 托管 费；
3、从 C 类基 金份 额的 基金 财产中 计提 的销 售服 务费 ；
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7 、 基金 的证 券交 易费 用；
8 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
9 、 基金 的银 行汇 划费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.6% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×0.6% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基
金管理 费划款 指令， 基金 托管人 复核后 于次月 前 5 个工作 日内从 基金财 产中 一次性 支付给
基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.20% 的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如下 ：
H ＝E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送 基
金托管 费划 款指 令， 基金 托管人 复核 后于 次月 前 5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。 若
遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
3 、 销售 服务 费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费费 将专 门用于 本基 金
C 类基 金份 额的 销售 与基 金份额 持有 人服 务。
在通常 情况 下， 销售 服务 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.4% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.4% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 销售 服 务费
E 为 前一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 销售 服务 费划付 指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起 5 个 工作日 内从 基金财 产中一 次性支 付给 销售机 构，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4 －9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用实 际支出金 额列 入当 期费 用， 由基金 托管 人从 基金 财产 中支付 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的损 失 ；
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由基 金份 额持 有人 承担， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按照 国
家有关 税收 征收 的规 定代 扣代缴 。 本 基金 运作 过程 中涉及 的各 纳税 主体 ， 其 纳税义 务按 国家
税收法 律、 法规 执行 。
（五） 与基 金销 售有 关的 费用：
申购、 赎回 的费 率
1. 本 基金 的基 金份 额分 为 A 类 基金 份额 和 C 类基 金 份额两 类。 其中 ：
1 、A 类 基金 份额 申购 费用 由投资 人承 担， 不列 入基 金财产 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
（1 ） 投资 人申 购 A 类基 金 份额时 ， 需 交纳 申购 费用 ， 费率 按申 购金 额递 减。 投资人 在一 天
之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
100 万元 以下 0.6%
100 万元 （含 ） —500 万元 0.4%
500 万元 （含 ）以 上 1000 元/ 笔
（2 ）投 资者 在申 购 C 类基 金份额 时不 需要 交纳 申购 费用。
因红利 自动 再投 资而 产生 的基金 份额 ，不 收取 相应 的申购 费用 。
2 、 赎回 费率
本基 金 A 类和 C 类 份额 的 赎回费 率如 下表 ：
赎回时 点 赎回费 率
第 1 个受 限开 放期 1%
第 2 个受 限开 放期 0.8%
第 3 个受 限开 放期 0.5%
自由开 放期 0%
本基金 的赎 回费 用在 投资 者赎回 本基 金份 额时 收取 ， 赎回费 归入 基金 财产 的比 例为赎 回费 总
额的 100% 。
3 、基 金管 理人可 以在基 金 合同约 定的范 围内 调整费 率或收 费方式 ，并 最迟应 于新的 费率或
收费方 式实 施日 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。
4 、基 金管 理人可 以在不 违 反法律 法规规 定及 基金合 同约定 的情形 下根 据市场 情况制 定基金
促销计 划， 针对 以 特 定交 易方式 （如 网上 交易 、 电 话交易 等） 等进 行基 金交 易的投 资人 定期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率。
十三、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及 其它
有关法 律法 规的 要求 ，对 本基金 管理 人于 2014 年 6 月 18 日 刊登 的《 中邮 定 期开放 债券 型
证券投 资基 金更 新招 募说 明书》 ）进 行了 更新 ，主 要 更新的 内容 如下 ：
1 、 在“一 、基 金管 理人 ” ， 对 公司董 事会 成员 、监 事会 成员进 行了 变更 ； 2 、 在“ 四、 基金 托管 人” ，对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3 、 在“ 五、 相关 服务 机构 ” ，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4 、 在“ 九、 基金 的投 资” ，增加 了本 基金 的组 合报 告内容 ；
5 、 在“ 二十 一、 其他 应披 露事项 ” ， 增加 了本 次更 新 内容期 间的 历次 公告 ；
中邮创 业基 金管 理有 限公 司
2014 年 12 月 18 日
