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华泰货币A(460006)

华泰货币:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

 
华泰柏瑞货币市场证券投资基金 
 
 
更新的招募说明书 
 
(摘要) 
 
2014 年第 2 号 
 
 
本基金根据 2009 年 4 月 3 日中 国证券监 督管理 委员 会 (以下简 称 “中国 证监会” ) 证监
许可【2009 】280 号 文核 准 募 集。本基 金的基金 合同 于 2009 年 5 月 6 日正 式生效。 
本基金名称 自 2010 年 4 月 30 日起, 由 “友邦华 泰货 币市场证券 投资基金” 更 名为 “ 华
泰柏瑞 货币 证券投资 市场 基金 ” , 基金简称 为 “ 华泰柏 瑞 货币, 基金代 码保持不 变。 本基金、
基金管理人 更名等的 详细内容 见我公司 2010 年 4 月 30 日刊登在中 国证券 报、上海 证券报、
证券时报的 《 友邦华 泰基金管 理有限公 司关于股 东更 名、 公司更 名及旗下 基金更名 的公告》 。 
 
重要提示 
 
华泰柏瑞基金管理有 限公司(以下简 称“基金管理 人 ”或“管理人”或“ 本公司” )保
证招募说明 书的内容 真实、 准确、 完整。 本 招募说明 书经中国证 监会核准, 但 中国证监 会对
本基金募集 的核准, 并不表明 其对本基 金的价值 和收 益作出实质 性判断或 保证, 也 不表明投
资于本基金 没有风险 。 
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产。 投资 者购
买本货币市 场证券投 资基金并 不等于将 资金作为 存款 存放在银行 或存款类 金融机构 , 基金管
理人不保证 基 金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 
本基金投资 于货币市 场工具, 属于证券 投资基金 较高 流动性、 低 风险品种 。 本基金 基金
净收益会因 为宏观经 济、 货币政策、 财 政政策等 因素 产生波动, 投资 者在投资 本基金前, 应
全面了解本 基金的产 品特性, 充分考虑 自身的风 险承 受能力, 理 性判断市 场, 并承 担基金投
资中出现的 各类风险 。 
投资者认购 本基金时 应认真阅 读本基金 的招募说 明书 和基金合同 。 基金管 理人建议 投资
者根据自身 的风险收 益偏好, 选择适合 自己的基 金产 品, 并且中 长期持有 。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2014 年 11 月 5 日, 有 关财务和 业绩表现 数据截止华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 日为 2014 年 9 月 30 日,财务 和业绩表 现数据未 经审 计。 托管人对本 招募说明 书中的基 金投资组 合报告和 基金 业绩中的数 据进行了 复核。 一、


基金管理人


(一)基金管理人概况 名称:华泰 柏瑞基金 管理有限 公司 住所:上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号 17 层 法定代表人 :齐亮 成立日期: 2004 年 11 月 18 日 批准设立机 关:中国 证券监督 管理委员 会 批准设立文 号:中国 证监会证 监基金字[2004]178 号 经营范围: 基金管理 业务;发 起设立基 金;中国 证监 会批准的其 他业 务 组织形式: 有限责任 公司 注册资本: 贰亿元人 民币 存续期间: 持续经营 联系人: 汪 莹白 联系电话:400-888-0001 ,(021 )38601777 股权结构: PineBridge Investments LLC 49% 、华泰 证券股份有 限公司 49% 、苏 州新区 高新技术产 业股份有 限公司 2% 。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 齐亮先生 : 董事长 , 硕 士, 1994-1998 年任 国务院发 展 研究中心情 报中心处 长、 副局长, 1998-2001 年任 中央财经 领导小组 办公室副 局长,2001 年至 2004 年 任华泰证 券股份有 限公 司副总裁。 姜治平先生 :董事, 硕士,曾 就职于 CR&R 环保 公司 、Unisys 优 利系统日 本有限公 司, 1994 年-2002 年任纽 约银行梅 隆资产管 理公司高 级投 资组合经理 , 2003 年-2010 年 任纽约梅 隆资产管理 公司亚太 区行政总 裁, 2010 年-2011 年任 纽约梅隆银 行被动投 资及交易 型开放式 指数证券投 资基金全 球主管,2012 年 3 月至今任 柏瑞 投资公司行 政总裁。 吴祖芳先生:董事,硕 士,1992 年 起至今历任华 泰 证券股份有限公司部 门负责人、子 公司负责人 、总裁助 理、业务 总监、总 经济师、 副总 裁。 Rajeev Mittal 先生 : 董事 ,学士,1992 年加 入美国 国际集团,2009 —2011 年担任 柏 瑞投资 (欧洲分 公司) 总经理, 新 兴市场投 资主管, 全球固定收 益研究团 队主管和 行政总裁华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 (欧洲分公 司) ,2011 年至 今担任柏 瑞投资亚 洲有限 公司业务行 政总裁 (亚洲 , 日本 除外) 、 总经理、新 兴市场投 资总管, 全球固定 收益研究 团队 主管 。 韩勇先生: 董事, 博 士, 曾任职于 君安证券 有限公司 、 华夏证券有限 公司和中 国证券监 督管理委员 会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月 任华安基 金管理有限 公司副总 经理。2011 年 10 月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司。 朱小平先生 :独立董 事,硕士,1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。 陈念良先生 :独立董 事,1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。 薛加玉先生 :独立董 事,博士 ,1988-1997 年 任江苏 巨龙水泥集 团有限公 司团委书 记、 财务处长、 副 总经济师, 1997-1999 年任 长城证 券有限 公司投资银 行部副总 经理,1999-2000 年任亚洲控 股有限公 司投资银 行部总经 理,2000-2001 年任北京华 创投资管 理有限公 司执行 总裁,2001 年至今任 上海德汇 集团有限 公司董事 长、 总裁。 杨科先生: 独立董事 ,学士,2001 年 至今任北 京市天 元律师事务 所律师。2010 年 至今 任该律师事 务所合伙 人。 2、监事会成员 严玉珍女士 : 监事 长 , 学士 ,1987 年1 月至1988 年 9 月任罗兵咸 永道 ( 前容永道 会计) 高级稽核员 ,1988 年 12 月至 1990 年 4 月 任香港电 讯(前大东 电报)管 理会计,1990 年 5 月至 1996 年 11 月任宝达 证券( 施罗德集 团)副财 务 总监,1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德投资 管理 ( 香港 ) 有限公 司财务董 事,2007 年9 月至 2008 年6 月任 交银施罗 德基金 管理有限公 司高级总 经理顾问 ,2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资 管理 ( 香港 ) 有限 公司首席营 运官,2012 年 9 月 至今任柏 瑞投资亚 洲有 限公司首席 财务官。 王桂芳女士 :监事, 硕士,1996-2003 年任华 泰证券 股份有限公 司西藏南 路营业部 总经 理,2003-2006 年任华泰 证券股 份有限公 司上海总 部 总经理, 2006 年 至今任华 泰证券股 份有 限公司上海 城市中心 营业部总 经理。 柳军先生: 监事,硕士,2000-2001 年任上海汽车集 团财务有限公司 财务,2001-2004 年任 华安基 金管理有 限公司 高 级基金核 算员,2004 年7 月加入华泰 柏瑞基 金管理有 限公司, 历任基 金事 务部总监 、 上证 红利 ETF 基金经 理助理 、 上证红利 ETF 基金经 理 ,2010 年10 月 起担任指数 投资部副 总监 。2011 年1 月起兼 任 华泰柏 瑞上证中小盘 ETF 基金、 华泰柏 瑞上 证中小盘 ETF 联接基金 基金经理 。 2012 年 5 月 起担任 华泰柏瑞沪 深 300ETF 及华泰柏 瑞沪深 300ETF 联接 基金基金 经理。 陈培先生: 监事, 硕 士。2001-2004 年 ,就职 于富国 基金管理有 限公司, 任基金会 计等 职。2004 年 6 月加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ,现 任基金事务 部总监。 3、总经理及其他高级管理人员 韩勇先生: 总经 理, 博士, 曾任职 于君安证 券有限公 司、 华夏证券有 限公司和 中国证券 监督管理委 员会,2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安 基金管理有 限公司副 总经理。2011 年华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。 王溯舸先生 :副总经 理,硕士 ,1997-2000 年 任深圳 特区证券公 司总经理 助理、副 总经 理,2001-2004 年 任华泰证 券股份有 限公司受 托资产 管理总部总 经理。 陈 晖 女 士 : 督察 长 , 硕士 ,1993-1999 年 任 江 苏 证券有 限 责 任 公 司北 京 代 表处 代 表 , 1999-2004 年任华 泰证券股 份有限公 司北京总 部总经 理。 房伟力先生:副总经理 ,硕士,1997-2001 年任 上海 证券交易所登记结算公 司交收系统 开发经理,2001-2004 年任华 安基金 管 理有限公 司基 金登记及结 算部门总 监。2004-2008 年 5 月任华泰柏 瑞基金 管理有限 公司总经 理助理。 田汉卿女士: 副 总经理。曾 在美国巴克 莱全球投资 管 理有限公司(BGI )担任 投资经 理, 2012 年 8 月加 入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司, 2013 年 8 月起 任华泰柏 瑞量化指 数增强 股票型证券 投资基金 的基金经 理,2013 年 9 月起任 公 司副总经理。 本科与研 究生毕业 于清 华大学, MBA 毕业于美 国加州大 学伯克利 分校哈斯 商 学院。 高山先生 , 副总经 理, 博士 。2001.5-2013.7 任职于 全 国社会保障 基金理事 会投资部 , 任 处长; 2013.7 起加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 。 本 科毕业于山 东大学经 济管理学 院, 硕士 毕业于中国 人民银行 研究生部 ,博士毕 业于财政 部财 政科学研究 所研究生 部。 4、本基金基金经理 郑青女士,9 年证券 (基 金) 从业经 验, 经济 学硕士。 曾任职于国 信证券股 份有限公 司、 平安资产管 理有限责 任公司,2008 年 3 月至 2010 年4 月任中海基 金管理 有限公司 交易员, 2010 年加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ,任债 券研究 员。2012 年 6 月起 任华泰柏 瑞货币市 场证券投资 基金基金 经理 ,2013 年 7 月起任 华泰柏 瑞信用增利 债券型证 券投资基 金的基金 经理 。 历任本基金 基金经理 : 沈涛先生,2009 年 5 月 6 日至 2012 年 10 月 10 日任 本基金基金 经理。 5、投资决策委员会成员 主席:总经 理 韩勇先 生; 成员: 副总经理 王溯舸先 生; 副总经理 田汉卿女 士; 副总经理高 山先生; 总经 理助理董 元星先生; 投资部总 监沈雪峰 女士;投 资部副总 监吕 慧建先生。 列席人员: 督察长陈 晖女士; 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。 上述人员之 间不存在 近亲属关 系。 二、 基金托管人 (一)基本 情况 名称:中国 银行股份 有限公司 (简称 “ 中国银行 ” ) 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 住所及办公 地址:北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号 首次注册登 记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整 法定代表人 :田国立


基金托管业 务批准文 号:中国 证监会证 监基字【1998 】24 号 托管业务部 总经理: 李爱华 托管部门信 息披露联 系人:王 永民 客服电话:95566 传真: (010 )66594942 (二)基金 托管部门 及主要人 员情况 中国银行托 管业务部 设立于 1998 年, 现有员工110 余 人, 大部分 员工具有 丰富的银 行、 证券、 基金、 信托 从业经验, 且 具有海外 工作、 学习 或培训经历,60 %以上的 员工具有 硕士 以上学位或 高级职称 。 为给客 户提供 专 业化的托 管服 务, 中国银 行已在境 内、 外分 行开展托 管业务。 作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国银行 拥有证券 投资基金 、 基 金 (一对多 、 一对一) 、 社保 基金、 保 险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三 类机构 、 券商资 产管理计划 、 信托计 划、 企业 年金、 银 行理财产 品、 股权基金、 私募基金 、 资金托 管等 门类 齐全 、 产品丰富 的托管业务 体系 。 在国 内, 中国银行 首家 开展绩 效评估、 风险 分析等增 值服 务,为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务,是 国内 领先的大型 中资托管 银行。 (三)证券 投资基金 托管情况 截至2014 年9 月30 日 ,中国 银行已托 管 293 只 证券 投资基金, 其中境内 基金 268 只, QDII 基金25 只, 覆 盖了股票 型、 债 券型、 混合型 、 货币型、 指 数型等 多种类型 的基金 , 满 足了不同客 户多元化 的投资理 财需求, 基金托管 规模 位居同业前 列。 (四)托管 业务的内 部控制制 度 中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分 , 秉 承中国银行 风险控制 理念, 坚持 “规 范运作、 稳 健经 营” 的原则。 中国 银行托管 业务部风 险 控制工作贯 穿业务各 环节, 包 括风险识 别, 风险 评估, 工作程序设 计与制度 建设, 风 险检视, 工作程序与 制度的执 行, 工作 程序与制 度执 行情 况的 内部监督、 稽核以及 风险控制 工作的后 评价。 2007 年起 , 中国银 行连续聘 请外部会 计会计师 事务所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。 先后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主流内控审阅 准 则的无保留 意见的审 阅报告 。2013 年, 中国银行 同时 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 双准则的内 部控制审 计报告。 中国银行 托管业务 内控 制度完善, 内控措施 严密, 能 够有效保 证托管资产 的安全。 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 (五)托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序 根据《中华 人民共和 国证 券投 资基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 的相关规 定, 基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律 、 行 政法规和其 他有关规 定, 或者 违反基金 合同约定的 , 应当 拒绝执行 , 及 时 通知基 金管理人 , 并 及时向国务 院证券监 督管理机 构报告。 基金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程序已经 生效 的投资指令 违反法律 、 行政法 规和其他 有关规定,或者违反 基金合同约定 的, 应当及时通 知 基金管理人,并及时 向国务院证券 监督 管理机构报 告。 三、 相关服务机构 (一)基金份额发售机构 基金份额发 售机构包 括基金管 理人的直 销机构和 代销 机构的销售 网点。 1、直销机构 : 华泰柏瑞基 金管理有 限公司 注册地址: 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号 17 层


办公地址: 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号 17 层 法定代表人 :齐亮


电话:(021 )38784638


传真:(021 )50103016 联系人: 汪 莹白 客服电话:400-888-0001 ,(021 )38784638 公司网址:www.huatai-pb.com


2、代销机构


1)中国银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 1 号 法定代 表人 :田国立 传真:(010 )66594853 客服电话:95566 公司网址:www.boc.cn 2)中国工商 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市复 兴门内大 街 55 号 办公地址: 北京市复 兴门内大 街 55 号 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 法定代表人 :姜建清 传真:(010 )66107914 客服电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn 3)中国农业 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 办公地址: 北京市东 城区建国 门内大街 69 号 法定代表人 :蒋超良 传真:(010 )85109219 客服电话:95599 公司网址:www.abchina.com 4)中国邮政 储蓄银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 3 号 法定代表人 :李国华 联系人:陈 春林 传真:(010 )68858117 客服电话:95580 公司网址:www.psbc.com 5)交通银行 股份有限 公司 注册地址: 上海市银 城中路 188 号 办公地址: 上海市银 城中路 188 号 法定代表人 :牛锡明 联系人:曹 榕 电话:(021 )58781234 传真:(021 )58408483 客服电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com 6)招商银行 股份有限 公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦 办公地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦 法定代表人 :李建红 联系人:邓 炯鹏 电话:(0755 )83198888 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 传真:(0755 )83195109 客服电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com 7)平安银行 股份有限 公司 注册地址: 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦 办公地址: 广东省深 圳市深南 东路 5047 号深圳 发展 银行大厦 法定代表人 :肖遂宁 联系 人:张 青 电话:(0755 )82088888 传真:(0755 )25841098 客服电话:95501 公司网址:www.sdb.com.cn 8)中信银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座 办公地址: 北京市东 城区朝阳 门北大街 8 号富华 大厦 C 座 法定代表人 :常振明 联系人:杨 宁 电话:(010 )65556612 传真:(010 )65550828 客服电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com 9)中国民生 银行股份 有限公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 办公地址: 北京市西 城区复兴 门内大街 2 号 法定代表人 :董文标 联系人:董 云巍 客服电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn 10) 北京银 行股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街丙 17 号 法定代表人 :闫冰竹 联系人:王 曦 电话:010-66223584 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 传真:010-66226045 客户服务电 话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


11) 浙商银 行股份有 限公司 注册地址: 浙江省杭 州市庆春 路 288 号 办公地址 : 浙江省杭 州市庆春 路 288 号 法定代表人 :张达洋


联系人:毛 真海/ 刘坚 电话:0571-87659546/87659234 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网址:www.czbank.com 12) 嘉兴银 行股份有 限公司 注册地址: 嘉兴市建 国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建 国南路 409 号 法定代表人 :许洪明 联系人:陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82099678 客服电话:0573-96528 公司网址:www.bojx.com 13) 爱建证 券有限责 任 公司 注册地址: 上海浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 层 办公地址: 上海浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 层 法定代表人 :宫龙云 联系人:戴 莉丽 电话:(021 )32229888 传真:(021 )68728703 客服电话: (021 )63340678 公司网站:www.ajzq.com 14) 安信证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址: 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元














深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤 凰 大厦 1 栋 9 层 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 法定代表人 :牛冠兴 联系人:陈 剑虹 电话:(0755 )82825551 传真:(0755 )82558355 客服电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn 15) 渤海证 券股份有 限公司 注册地址: 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室 办公地址: 天津市南 开区宾水 西道 8 号 法定代表人 :杜庆平 联系人:王 兆权 电话:(022 )28451861 传真:(022 )28451892 客服电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com 16) 财富证 券有限责 任公司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层 办公地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段 80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层 法定代表人 :蔡一兵 联系人:郭 磊 电话:(0731 )84403319 传真:(0731 )84403439 客服电话: (0731 )84403319 公司网址:www.cfzq.com 17) 财通证 券股份有 限公司 注册地址: 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 办公地址: 浙江省杭 州市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 法定代表人 :沈继宁 联系人: 徐轶 青 电话:(0571 )87822359 传真:(0571 )87818329 客服电话:96336 (浙 江),40086-96336 (全 国) 公司网址:www.ctsec.com 18) 长城证 券有限责 任公司 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 注册地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层 办公地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层 法定代表人 :黄耀华 联系人:高 峰 电话:(0755 )83516094 传真:(0755 )83515567 客服电话: (0755 )33680000 、400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 19) 长江证 券股份有 限公司 注册地址: 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 办公地址: 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦 法定代表人 :胡运钊 联系人:李 良 电话:(027 )65799999 传真:(027 )85481900 客服电话:95579 或 4008-888-999 公司客服网 址:www.95579.com 20) 德邦证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市福 山路 500 号 26 楼 办公地址: 上海市福 山路 500 号 26 楼 法定代表人 :姚文平 联系人:徐 可 电话:(021 )68761616 传真:(021 )68767981 客服电话:400-888-8128 公司网址:www.tebon.com.cn 21) 第一创 业证券股 份有限公 司 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路 12 号中 民时 代广场 B 座 25 层 法定代表人 :刘学民 联系人:毛 诗莉 电话:(0755 )25831754 传真:(0755 )82485081 客服电话:400-888-1888 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 公司网址:www.firstcapital.com.cn 22) 东方证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 办公地址: 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21-29 层 法定代表人 :潘鑫军 联系人:胡 月茹 电话:(021 )63325888 传真:(021 )63327888 客服电话:95503 公司网址:www.dfzq.com.cn 23) 东海证 券股份有 限公司 注册地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼 办公地址: 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼 法定代表人 :刘化君 联系人:梁 旭 电话:(0519 )88157761 传真:(0519 )88157761 客服电话: 400-888-8588 公司网址:www.longone.com.cn 24) 东吴证 券股份有 限公司 注册地址: 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号 办公地址: 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号 法定代表人 :吴永敏 联系人:方 晓丹 电话:(0512 )65581136 传真:(0512 )65588021 客服电话: (0512 )33396288 公司网址:www.dwjq.com.cn 25) 东兴证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 :徐勇力 联系人:汤 漫川 电话:(010 )66555316 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 传真:(010 )66555246 客服电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net.cn 26) 方正证 券股份有 限公司 注册地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦 22-24 层 办公地址: 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦 22-24 层 法定代表人 :雷杰 联系人:郭 军瑞 电话:(0731 )85832503 传真:(0731 )85832214 客服电话:95571 公司网址:www.foundersc.com 27) 光大证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 办公地址: 上海市静 安区新闸 路 1508 号 法定代表人 :薛峰 联系人:周 洁瑾 电话:(021 )22169999 传真:(021 )22169134 客服电话:95525 公司网址:www.ebscn.com 28) 广发证 券股份有 限公司 注册地址: 广州天河 区天河北 路 183-187 号大 都会广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广州市天 河北路 183 号大 都会广 场 5 、18 、19 、36、38 、39、41 、42 、 43 、44 楼 法定代表人 :孙树明 联系人:黄 岚 电话:(020 )87555888 传真:(020 )87555305 客服电话:95575 公司网址:www.gf.com.cn 29) 广州证 券股份有 限公司 注册地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19 、20 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19 、20 层 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 法定代表人 :邱三发 联系人:林 洁茹 电话:(020 )88836999 传真:(020 )88836654 客服电话:961303 公司网址:www.gzs.com.cn 30) 国都证 券有限责 任公司 注册地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东 城区东直 门南大街 3 号国华 投资 大厦 9 层 10 层 法定代表人 :常喆 联系人:黄 静 电话:(010 )84183333 传真:(010 )84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com 31) 国联证 券股份有 限公司 注册地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 办公地址: 江苏省无 锡市县前 东街 168 号 法定代表人 :雷建辉 联系人:沈 刚 电话:(0510)82831662 传真:(0510 )82833217 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 32) 国泰君 安证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市浦 东新区商 城路 618 号 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层 法定代表人 :万建华 联系人: 芮 敏棋 电话:(021 )38676666 传真:(021 )38670666 客服电话:95521 公司网址:www.gtja.com 33) 国信证 券股份有 限公司 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 注册地址: 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 办公地址: 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层 法定代表人 :何如 联系人:周 杨 电话:(0755 )82130833 传真:(0755 )82133952 客服电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 34) 海通证 券股份有 限公司 注册地址: 上海市淮 海中路 98 号 办公地址: 上海市广 东路 689 号 法定代表人 :王开国 电话:(021 )23219000 传真:(021 )23219100 联系人:金 芸、李笑 鸣 客服电话:95553 或 拨打各城 市营业网 点咨询电 话 公司网址:www.htsec.com 35) 恒泰证 券股份有 限公司 注册地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号 办公地址: 内蒙古呼 和浩特市 新城区新 华东街 111 号 法定代表人: 庞介民 联系人:扬 子莹 电话:(0471 )4974437 客服电话: (0471 )4961259 公司网址:www.cnht.com.cn 36) 宏源证 券股份有 限公司 注册地址: 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号 办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 19 号 法定代表人 :冯戎 联系人:李 巍 电话:(010 )88085858 传真:(010 )88085195 客服电话:400-800-0562 公司网址:www.hysec.com 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 37) 华宝证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼 办公地址: 上海市浦 东新区世 纪大道 100 号上海 环球 金融中心 57 楼 法定代表人 :陈林 联系人:汪 明丽 电话:(021 )68778075 传真:(021 )68777723 客服电话:400-820-9898 公司网址:www.cnhbstock.com 38) 华福证 券有限责 任公司 注册地址: 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层 办公地 址: 福建省福 州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7-10 层 法定代表人 :黄金琳 联系人:张 腾 电话:(0591 )87383623 传真:(0591 )87383610 客服电话:96326 (福 建省外请 加拨 0591 ) 公司网址:www.hfzq.com.cn 39) 华龙证 券有限责 任公司 注册地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 办公地址: 甘肃省兰 州市静宁 路 308 号 法定代表人 :李晓安 联系人:李 昕田 电话:(0931 )4890208 传真:(0931 )4890118 客服电话: (0931 )4890100 、4890619 、4890618 公司网址:www.hlzqgs.com 40) 华融证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 8 号 华融大厦 A 座 3 层 法定代表人 :宋德清 联系人:黄 恒 电话:(010 )58568235 传真:(010 )58568062 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 客服电话: (010 )58568118 ; 或前往各 营业网 点咨 询 公司网址:www.hrsec.com.cn 41) 华泰证 券股份有 限公司 注册地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号 办公地址: 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦 法定代表人 :吴万善 联系人:孔 晓君 电话:(0755 )82569143 传真:(0755 )82492962 客服电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn 42) 华鑫证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市肇 家浜路 750 号 办公地址: 上海市肇 家浜路 750 号 法定代表人 :洪家新 联系人:程 学军 电话:(021 )64379456 传真:(021 )64333051 客服电话: 021-32109999 、029-68918888 公司网址:www.cfsc.com.cn 43) 南京证 券有限责 任公司


注册地址: 江苏省南 京市大钟亭 8 号 办公地址: 江苏省南 京市大钟 亭 8 号 法定代表人 :张华东 联系人:李 铮 电话:(025 )52310585 传真:(025 )52310586 客服电话:400-828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn 44) 平安证 券有限责 任公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华国 际交 易广场 8 楼 办公地址: 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华交 易广 场群楼 8 楼 法定代表人 :杨宇翔 联系人:郑 舒丽 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 电话:(0755 )22626391 传真:(0755 )82400862 客服电话:95511*8 公司网址:stock.pingan.com


45) 齐鲁证 券有限公 司 注册地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 办公地址: 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层 法定代表人 :李玮 联系人:吴 阳 电话:(0531 )68889155 传真:(0531 )68889752 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn 46) 山西证 券股份有 限公司 注册地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼 办公地址: 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼 法定代表人 :侯巍 联系人:郭 熠 电话:(0351 )8686659 传真 :(0351 )8686619 客服电话:400-666-1618 、(0351 )95573 公司网址:www.i618.com.cn 47) 上海证 券有限责 任公司 注册地址: 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦 办公地址: 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦 法定代表人 :郁忠民 联系人:张 瑾 电话:(021 )53519888 传真:(021 )53519888 客服电话:400-891-8918 ,(021 )962518 公司网址:www.962518.com 48) 申银万 国证券股 份有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区长乐 路 989 号 世纪贸易 广场 45 层 办公地址: 上海市常 熟路 171 号 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 法定代表人 :储晓明 联系人:黄 莹 电话:(021 )33388211 传真:(021 )33388224 客服电话:95523 或 4008895523 公司网址:www.sywg.com 49) 天相投 资顾问有 限公司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦 B 座 701 办公地址: 北京市西 城区新街 口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人 :林义相 联系人:林 爽 电话:(010 )66045529 传真:(010 )66045518 客服电话: (010 )66045678 公司 网址:www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn 50) 万联证 券有限责 任公司 注册地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋 18 、19 层 办公地址: 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋 18 、19 层 法定代表人 :张建军 联系人:罗 创斌 电话:(020 )37865070 传真:(020 )37865008 客服电话:400-888-8133 公司网址:www.wlzq.com.cn 51) 西南证 券股份有 限公司 注册地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号 办公地址: 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦 法定代表人 :余维佳 联系人:张 煜 电话:(023 )63786141 传真:(023 )63810422 客服电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn 52) 湘财证 券有限责 任公司 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 注册地址: 湖南省长 沙市黄兴 中路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼 办公地址: 湖南省长 沙市黄兴 中路 63 号 中山国 际大 厦 12 楼 法定代表人 :林俊波 联系人:钟 康莺 电话:(021 )68634518 传真:(021 )68865680 客服电话:400-888-1551 公司网 址:www.xcsc.com 53) 信达证 券股份有 限公司 注册地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 :张志刚 联系人:唐 静 电话:(010 )63081000 传真:(010 )63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 54) 兴业证 券股份有 限公司 注册地址: 福建省福 州市湖东 路 268 号 办公地址: 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证大 五道 口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人 :兰荣 联系人:夏 中苏 电话:(0591)38281963 客服电话:400-888-8123 公司网址:www.xyzq.com.cn 55) 招商证 券股份有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A座 38-45 层 办公地址: 广东省深 圳市福田 区益田路 江苏大厦 A座 38-45 层 法定代表人 :宫少林 联系人:林 生迎 电话:(0755 )82960223 传真:(0755 )82960141 客服电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 56) 浙商证 券股份有 限公司 注册地址: 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 办公地址: 浙江省杭 州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代表人 :吴承根 联系人:李 凌芳 电话:(021 )64718888 传真:(0571 )87901913 客服电话: (0571 )967777 公司网址:www.stocke.com.cn 57) 中国民 族证券有 限责任公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址: 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 A 座 6-9 层 法定代表人 :赵大建 联系人:李 微 电话:(010 )59355941 传真:(010 )66553791 客服电话:400-889-5618 公司网址:www.e5618.com 58) 中国银 河证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 法定代表人 :陈有安 联系人:宋 明 电话:(010 )66568450 传真:(010 )66568990 客服电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn 59) 中航证 券有限公 司 注册地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址: 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人 :王宜四 联系人:戴 蕾 电话:(0791 )86768681 传真:(0791 )86770178 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 客服电话:400-886-6567 公司网址:www.avicsec.com 60) 中国中 投证券有 限责任公 司 注册地址: 深圳 市福田区 益田路与 福中路交 界处荣 超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层 01、02、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19、20、21 、22、23 单元


办公地址: 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定 代表人 :龙增来 联系人:刘 毅 电话:(0755 )82023442 传真:(0755 )82026539 客服电话:400-600-8008 公司网址:www.china-invs.cn 61) 中信建 投证券股 份有限公 司 注册地址: 北京市安 立路 66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝 阳门内大 街 188 号 法定代表人 :王常青 联系人:权 唐 电话:400-8888-108 传真:(010 )65182261 客服电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com


62) 中信证 券( 山东) 有限 责任公司 注册地址 : 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层 办公地址: 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层(266061) 法定代表人 :杨宝林 联系人:吴 忠超 电话:(0532 )85022326 传真:(0532 )85022605 客服电话:95548 公司网址:www.citicssd.com 63) 中信证 券股份有 限公司 注册地址: 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场(二 期)北座 办公地址: 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦 法定代表人 :王东明 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 联系人:腾 艳 电话:(010 )60838888 传真:(010 )60833739 客服电话:95558 公司网址:www.cs.ecitic.com 64) 中信证 券(浙江 )有限责 任公司 注册地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层 法定代表人 :沈强 联系人:李 珊 电话:(0571 )85776114 传真:(0571 )85783771 客服电话: (0571 )96598 公司网址:www.bigsun.com.cn 65) 中银国 际证券有 限责任公 司 注册地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39 层 办公地址: 上海市浦 东新区银 城中路 200 号中银 大厦 39 层 法定代表人 :许刚 联系人:李 丹 电话:(021 )68604866 传真:(021 )50372474 客服电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 66) 中原证 券股份有 限公司 注册地址: 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑 东新区商 务外环路 10 号 法定代表人 :菅明军 联系人:程 月艳、耿 铭 电话:(0371 )65585670 传真:(0371 )65585665 客服电话: (0371 )967218 公司网址:www.ccnew.com 67) 宏信证 券有限责 任公司 注册地址: 四川省成 都市锦江 区人民南 路 2 段 18 号 川信大厦 10 楼 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 办公地址: 四川省成 都市锦江 区人民南 路 2 段 18 号 川信大厦 10 楼 法定代表人 :吴玉明 联系人:郝 俊杰 电话:028-86199278 传真:028-86199079 客服电话:4008366366 公司网址:www.hx818.com 68) 上海长 量基金销 售投资顾 问有限 公 司基金公 司相 关信息 注册地址: 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际 B 座 16 层 法定代表人 :张跃伟 联系人:敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 69)上海好 买基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址: 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903 ~906 室 法定代表人 :杨文斌


联系人 :张 茹 电话:021-58870011-6702 传真:021-68596916


客服电话:400-700-9665


公司网址:http://www.ehowbuy.com


70)上海天 天基金销 售有限公 司 注册地址: 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 二号楼 2 层 办公地址: 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 10 楼


法定代表人 :其实 联系人:潘 世友 电话:021-54509988-7019 传真:021-64385308 客服电话:400-181-8188


公司网址:www.1234567.com.cn 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 71)深圳众 禄基金销 售有限公 司 注册地址: 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 办公地址: 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼 I 、J 单元 法定代表人 :薛峰 联系人:童 彩平 电话:(0755 )82080798 传真:(0755 )82080798


客服电话:400-678-8887


公司网址:www.jjmmw.com ;www.zlfund.cn 72)


北京 展恒基金 销售有 限公司 注册地址: 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号 办公地址: 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层


法定代表人 :闫振杰 联系人:李 兆贺


电话:010-62020088 传真:010-62020355


客服电话:400-888-6661


公司网址:www.myfund.com 73) 公司名 称:浙江 同花顺 基金销售 有限公司


注册地址: 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦 903 室


办公地址: 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼 2 楼


法定代表人 : 凌顺平


联系人:杨 翼


电话:0571-88911818


传真:0571-86800423


客服电话:4008-773-772


公司网站:www.5ifund.com


74) 公司名 称: 杭 州数米 基金销售 有限公司 代销机构: 杭州数米 基金销售 有限公司


注册地址: 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号


办公地址: 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼


法定代表人 : 陈柏青


联系人:张 裕 电话:021-60897840 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 传真:0571-26698533


客服电话:4000-766-123


公司网站: http://www.fund123.cn/ 75) 公司名 称: 中 期时代 基金销售 (北京) 有限公司 代销机构: 中期 时代 基金销售 (北京) 有限公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 办公地址: 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号 法定代表人 :路瑶 联系人:侯 英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话:010-65807609 公司网站:www.cifcofund.com 76) 和讯信 息科技有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 办公地址: 北 京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层 法定代表人 :王莉 联系人:于 杨 电话:021-20835779 客服电话:400-920-0022


公司网址:licaike.hexun.com 77) 万银财 富(北京 )基金 销售有限 公司 注册地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


办公地址: 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元


法定代表人 : 李招弟 联系人:刘 媛 电话:(010 )59393923-819 客服电话:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com


78) 中国国 际期货有 限公司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址: 北京市朝 阳区麦子 店西路 3 号新恒基 国际 大厦 15 层 法定代表人 :王兵 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 联系人: 赵森 电话:(010) 5953 9864 公司网址: www.cifco.net 客服电话:95162 、400-8888-160 79) 宜信普 泽投资顾 问(北京 ) 有限公 司 注册地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址: 北京市朝 阳区建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809 法定代表人 : 沈伟桦 联系人: 刘梦 轩 电话:(010)-52858244 公司网址:www.yixinfund.com 客服电话:400 6099 200 80)上海大 智慧财富 管理有限 公司 注册地址: 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层





办公地址: 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人 : 申健 联系人: 付江 电话:(021 )20219988*31781 公司网址: www.gw.com.cn 客服 电话:021-20219999 3、 基金管理 人可根 据有关法 律法规的 要求, 选 择其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金, 并及时公告 。 (二)注册 登记机构 名称:华泰 柏瑞基金 管理有限 公司 住所:上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号 17 层 法定代表人 :齐亮 办公地址: 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号 17 层 电话:(021 )38601777 传真:(021 )50103016 联系人:陈 培 (三)律师 事务所和 经办律师 名称:北京 市金杜律 师事务所 地址:北京 市朝阳区 东三环中 路 39 号建 外 SOHO A 座 31 层 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 负责人:王 玲 联系电话:021-24126000 传真:021-24126150 经办律师: 靳庆军、 黄晓黎 联系人:黄 晓黎 (四)会计 师事务所 和经办注 册会计师 名称:普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司 住所:上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1233 号汇亚 大厦 1604-1608 室 办公地址: 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼 法定代表人 :杨绍信 电话:(021 )23238888 传真:(021 )23238800 联系人:单 峰 经办注册会 计师:薛 竞、单峰 四、 基金的名称 华泰柏瑞货 币市场证 券投资基 金 五、 基金的类型 契约型开放 式 六、 基金的投资目标 在有效保持 基金资产 安全和高 流动性的 前提下, 追求 超过业绩基 准的稳健 投资收益 。 七、 基金的投资范围 本基金投资 于以下金 融工具:1 、 现金;2 、 通知存 款 ;3、1 年以内 (含 1 年 ) 的银行 定期存款、 大额存单 ;4、 短期 融资券; 5、 剩余 期限 在 397 天以 内 (含 397 天) 的 债券;6、 期限在 1 年 以内 (含 1 年) 的债券回 购;7、 期 限在 1 年以内 ( 含 1 年) 的中央银 行票据; 8、剩余期限 在 397 天以内( 含 397 天)的资 产支持 证券;9、中 国证监会 、中国人 民银行 认可的其它 具有良好 流动性的 货币市 场 工具。 对于法 律法规或监 管机构以 后允许货 币市场基 金投资的其 他金融工 具,基金 管理人在 履行适当 程序 后,可以将 其纳入投 资范围。 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 八、 基金的投资策略 本基金将采 用主动的 投资管理 策略对短 期货币市 场工 具进行投资 , 在投资 中将充分 利用 现代金融工 程理论以 及数量分 析方法来 提高投资 决策 的及时性与 合理性, 在保证基 金资产的 安全性和流 动性的基 础上,获得 稳健的投资 收益。 1、 利率预期 策略: 本 基金将首 先采用利 率预期策 略 (Interest-Rate Expectation Strategy), 通过利率分 析系统, 综合研究 国内外宏 观经济趋 势、 财政 及货币 政策导向 、 短期资 金的供求 状况等因素 从而对货 币市场利 率走势进 行预测 。 根据 对未来利率 走势的科 学预测最 终形成投 资组合的平 均剩余期 限,若预 测未来利 率将上升 ,则 降低投资组 合的平均 剩余期限 ,反之, 则增加投资 组合的平 均剩余期 限。本基 金的平均 剩余 期限将控制 在 120 天 之内。 2、估值 中枢策略:运 用 不同品种的 收益率曲线预测 模型, 对货币市场工 具进行合理估 值 , 确定价格中 枢的变动 趋势。 综合考 虑基金资 产组 合的 流动性 、 收益 率、 风险 等 因素 以及 债券的估值 原则, 合 理选择不 同市场中 有投资价 值的 券种, 并根 据投资环 境的变化 作相应 调 整。 3、类属配置策略: 在 保持组合资产 相对稳定的条件 下 ,本基金在实际操 作中将主要依 据各 类 短 期金 融 工具 细 分市 场 的 规模 、 流动 性 和 当时 的 利 率 环境, 决定 不 同 类属 的 配置 比 例;再通过评估各类资产的 流动性和收益性利 差,确 定不同期限类别 品种的具体 资产配置比 例。 4、流动性管理策略: 本基金将在动 态测算 基金投资 者 净赎回资金需求 、 季节性资金流 动 等因素的 前提下, 对基金 资 产进行合 理配置, 通过 实时追踪基 金资产的 现金库存 、 资产变 现 能力等因 素 , 合理 配置和动 态调整组 合现金流 , 在 保持基金财 产高流动 性的前提 下, 确保 基金的稳定 收益 , 结 合持续性 投资的方 法, 将 各 类属 资产的 到期 日进行均 衡等量配 置, 以确 保基金资产 的整体变 现能力。 九、 业绩 比较基准 当期银行 活 期存款 税 后收益率 基金管理人 在合理的 市场化利 率基准推 出的情况 下, 可根据投资 目标、 投 资方向和 投资 策略, 确定 变更业绩 比较基准 。 业绩比 较基准的 变更须 经基金管理 人和基金 托管人协 商一致, 基金管理人 应在调整 前在至少 一种指定 媒体上公 告, 并在更新的 招募说明 书中列示 。 十、 风险收益特征 本基金属于 证券投资 基金 较高 流动性、 低风险的 品种 , 其 预期 风 险和预期 收益率 都 低于 股票 型基金 、 混合 型 基金 和债券 型基金 。 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 十一、 基金投资组合报告 投资组合报 告截止日 为 2014 年 9 月 30 日。 1 报告期末 基金资产 组合情况


序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 固定收益投 资 6,275,161,964.43 46.38 其中:债券 6,275,161,964.43 46.38 资产支持证 券 -


- 2 买入返售金 融资产 972,802,379.20 7.19 其中:买断式回 购的买入返 售金融 资产 - - 3 银行存款和 结算备付 金合计 6,128,039,863.38 45.29 4 其他资产 153,689,963.83 1.14 5 合计 13,529,694,170.84 100.00 2 报告期债 券回购融 资情况


序号 项目 占基金资产 净值的比 例(%) 1 报告期内债 券回购融 资余额 9.07 其中:买断 式回购融 资 0.00 序号 项目 金额 占基金资产 净值的比 例(%) 2 报告期末债 券回购融 资余额 1,265,655,727.16 10.35 其中:买断 式回购融 资 - - 注:1) 报告期内债券 回购融资余额 占基金资产净值 的比例为报告期内每 日融资余额占 资产净值比例的简单 平均值。2) 在 本报告期内本 货 币市场基金 债券正回 购的资金余额 未超 过资产净值 的 20% 3 期末基金 组合剩余 期限 3.1 投资组合 平均剩 余期限基 本情况 项目 天数 报告期末投 资组合平 均剩余期 限 118 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最高值 118 报告期内投 资组合平 均剩余期 限最低值 90 注: 本报告期内 本货币市 场基金投 资组合平 均剩余期 限 未超过 180 天 3.2 报告期末 投资组 合平均剩 余期限分 布比例


华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 1 30 天以内 10.35


其中: 剩余存 续期超过397 天 的浮动利率 债 - 2 30 天(含)-60 天 - 其中: 剩余存 续期超过397 天 的浮动利率 债 - 3 60 天(含)-90 天 - 其中: 剩余存 续期超过397 天 的浮动利率 债 - 4 90 天(含)-180 天 - 其中: 剩余存 续期超过397 天 的浮动利率 债 - 5 180 天(含)-397 天( 含) - 其中: 剩余存 续期超过397 天 的浮动利率 债 - 合计 10.35 4 报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合


序号 债券品种 摊余成本( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 1,889,860,941.37 15.46 其中:政策 性金融债 1,889,860,941.37 15.46 4 企业债券 - - 5 企业短期融 资券 4,385,301,023.06 35.87 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 6,275,161,964.43 51.33 9 剩余存续期 超过 397 天的 浮动利率债 券 800,084,473.64 6.54 5 报告期末 按摊余成 本占基金 资产净值 比例大小 排名 的前十名债 券投资明 细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量( 张) 摊余成本(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 140212 14 国开 12 4,500,000 449,816,758.73 3.68 2 041458049 14 中铝业 CP003 4,400,000 439,933,800.88 3.60 3 041461048 14 津城建 CP002 3,000,000 299,721,106.25 2.45 4 011420005 14 中铝 SCP005 2,800,000 280,004,487.18 2.29 5 041457001 14 中色 CP001 2,000,000 200,584,825.13 1.64 6 041463015 14 首钢 CP001 2,000,000 200,232,088.79 1.64 7 041461029 14 滨建投 CP002 2,000,000 200,160,509.37 1.64 8 011415004 14 中铝业 SCP004 2,000,000 199,984,026.01 1.64 9 130211 13 国开 11 1,900,000 189,820,543.77 1.55 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 10 090205 09 国开 05 1,800,000 180,676,721.43 1.48 6 “ 影子 定价” 与“ 摊 余成本 法” 确 定的基金 资产净值 的 偏离


项目 偏离情况


报告期内偏 离度的绝 对值在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 - 报告期内偏 离度的最 高值 0.1546% 报告期内偏 离度的最 低值 0.0161% 报告期内每 个交易日 偏离度的 绝对值的 简单平均 值 0.0791% 7 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排名 的前十名资 产支持证 券投资明 细


注:本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。 8 投资组合 报告附注 8.1 基金计价 方法说 明。


本基金计价 采用摊余 成本法, 即计价对 象以买入 成本 列示, 按票 面利率或 商定利率 并考 虑其买入时 的溢价与 折价, 在 其剩余期 限内按照 实际 利率法每日 计提收益 。 本基金 通过每日 计算基金收 益并分配 的方式, 使基金份 额资产净 值保 持在人民币 1.00 元。 8.2 本基金本 报告期 内不存在 剩余期限 小于 397 天但 剩余存续期 超过 397 天的 浮动利率 债券的摊余 成本超过 当日基金 资产净值 的 20%的 情况 。 8.3 本基金投 资的前 十名证券 的发行主 体本期没 有出 现被监管部 门立案调 查, 或 在报告 编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 情 形。 8.4 其他资产 构成 序号 其他资产 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收利息 153,814,658.56 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 -124,694.73 7 其他 - 8 合计 153,689,963.83 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职 守、诚实信用、 勤勉尽责的原 则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一定盈利,也不保证最 低收益。基金的过 往业绩 并不代表其未来表现。投资 有风险, 投华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书 。 下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用, 计 入费用后 实际收益 水平 要低于所列 数字。基 金的业绩 报告截止 日为 2014 年 9 月 30 日。 1、基金份额 净值增长 率与同期 业绩比较 基准收 益率 比较 阶段 净值收益 率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ A 级 基金合同生 效日至2009 年年底 0.2630% 0.0005% 0.2400% - 0.0230% 0.0005% 2010年 0.9293% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.5643% 0.0011% 2011年 2.3200% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 1.8438% 0.0024% 2012年 3.1068% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.6808% 0.0027% 2013年 4.1323% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 3.7774% 0.0032% 过去三个月 1.0578% 0.0024% 0.0894% 0.0000% 0.9684% 0.0024% B 级 基金合同生 效日至2009 年年底 0.4225% 0.0005% 0.2400% - 0.1825% 0.0005% 2010年 1.1701% 0.0011% 0.3650% 0.0000% 0.8051% 0.0011% 2011年 2.5603% 0.0025% 0.4762% 0.0001% 2.0841% 0.0024% 2012年 3.3471% 0.0029% 0.4260% 0.0002% 2.9211% 0.0027% 2013年 4.3717% 0.0032% 0.3549% 0.0000% 4.0168% 0.0032% 过去三个月 1.1183% 0.0024% 0.0894% 0.0000% 1.0289% 0.0024% 注:本基金 的收益分 配是按月 结转份额 。 自 基金 合同 生效 以来 基金累 计净 值 收 益率 变动 及其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动 的 比 较 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 注:本基金 未规定建 仓期,本 报告期各 项资产配 置比 例符合合同 约定。 十三、


基金的费用与税收 (一)基金 费用的种 类 1、基金管理 人的管理 费; 2、基金托管 人的托管 费; 3、销售服务 费; 4、因基金的证券交易 或结算而产生 的费用(包括但 不限于经手费、印花 税、证管费、 过户费、手 续费、券 商佣金及 其他类似 性质的费 用等 ); 5、基金合同 生效以后 的与基金 相关的信 息披露 费用 ; 6、基金份额 持有人大 会费用; 7、基金合同 生效以后 的与基金 相关的会 计师费 和律 师费; 8、基金的资 金汇划费 用; 9、按照国家 有关法律 法规规定 可以列入 的其他 费用 。 (二)基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式 华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 1、基金管理 人的基金 管理费 基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.33% 年 费率计提。 在通常情况 下, 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的 0.33% 年费 率计提 。 计算 方法如下 : H =E ×0.33% ÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日 基金资产 净值 基金管理费 每日计提 , 按月支 付。 经基 金 管理人 与基金 托管人 核 对一致后,由 基金 托管 人于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财 产中一次 性支付 给基金管 理人。 在首期支付 基金管理 费前, 基 金管理人 应向基 金托管 人出具正式 函件指定 基金管理 费的 收款账户。 此账户原 则上一旦 指定不可 变更。如 确有 需要变更, 基金管理 人应提 前 10 个工 作日向基金 托管人出 具书面的 收款账户 变更通知 。 2、基金托管 人的基金 托管费 基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.10% 年 费率计提。 在通常情况 下, 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的 0.10% 年费 率计提 。 计算 方法如下 : H=E ×0.10% ÷当年天 数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日 的基金资 产净值 基金托管费 每日计提 , 按月支 付。 经基 金 管理人 与基金 托管人 核 对一致后,由 基金 托管 人于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财 产中一次 性支付 给基金托 管人。 3、基金的销 售服务费 基金销售服 务费用于 支付销售 机构佣金 以及 本基 金的 市场推广、 销售、 服 务等 活动 。 本 基金 A 级基金份额 的销售服 务年费率 为 0.25%,B 级基 金份额的年 费率为 0.01% 。 各级基金份 额的销售 服务费计 提的计算 公式如下 :


H =E× R÷ 当年天数


H 为每 级基金份 额每日应 计 提的销 售服务费


E 为前一 日该级基 金份额的 基金资产 净值


R 为该级基金 份额的销 售服务费 率 基金管理人可以调整对 各级基金份额计 提的销售服务 费率, 但销售服务费 年费率最高不 超过 0.25% 。 基金管 理人必须 在开始调 整之日 前的 3 个工作日至 少在一种 中国证监 会指定的 媒体上刊登 公告并报 中国证监 会备案。 基金销售服 务费每日 计提, 按 月支付。 经基金管 理人 与基金托管 人核对一 致后, 由 基金 托管人于次 月首日起 3 个工作 日内从基 金财产中 一次 性支付给基 金管理人 , 由基金 管理人相 应支付给基 金销售机 构。 在首期支付 销售服务 费前, 基 金管理人 应向托 管 人出 具正式函件 指定销售 服务费的 收款华泰 柏瑞 货币 市场 证券 投资 基金

































































招 募说 明书 更新 摘要 账户。此账 户原则上 一旦指定 不可变更 。如确有 需要 变更,基金 管理人应 提前 10 个工作日 向托管人出 具书面的 收款账户 变更通知 。 4、本条第( 一)款 第 4 至第 9 项费用 由基金 管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应 协议的规定 ,列入当 期基金费 用。 (三)不列 入基金费 用的项目 本条第 (一 ) 款约定 以外的其 他费用, 基金管 理人和 基金托管人 因未履行 或未完全 履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的损失 、 以及 处理与 基金运作无 关的事项 发生的费 用不列入 基金费用。 (四)基金 管理费、 基金托管 费和销售 服务费的 调整 基金管理 人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费, 无须 召开基金 份额 持有人大会; 调高基金 管理费率、 基金托管 费率, 须 召开基金份 额持有人 大会审议 。 基金管 理 人 和 基 金托 管 人协 商 一致 可 以 在基 金 合同 规 定 的范 围 内 调 整销 售 服务 费, 无须 召 开基 金 份额持有人大会。基 金管理人应最 迟于新的费率实 施 日前 3 个工作日在 至少一种指定 媒体 上公告。 (五)税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。 十四、 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息披露管理 办法》 及其他 有关法律 法规 的要求,对 本招募说 明书进行 了更新, 主要更新 内容 如下:


1、“三、基金管理人 ”部分, 对 基 金管理人概况 的 总经理及其他高级管 理人员 、投资 决策委员会 成员 相关 信息 作了 更新。 2、“四、基 金托管人 ”部分, 根据基金 托管人 提供 的更新内容 作了相应 的更新。 3、“五、相 关服务机 构”部分 ,对代销 机构相 关内 容进行了更 新。 4、“十、基 金的投资 ”部分, 对基金投 资组合 报告 作了更新。 5、“十一、 基金的业 绩”部分 ,对基金 投资业 绩作 了更新。 6、“二十三、 其他应 披露事项”部 分,根据前次招 募说明书(更新)公 布日至本次更 新内容截止 日的历次 信息披露 作了更新 。 华泰柏瑞基 金管理有 限公司 二〇一四年 十二月十 八日