华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
华泰柏瑞 创新升级混合型证券投资 基金
更新的招募说明书
（摘要）
2014 年第 1 号
华泰柏瑞创 新升级混 合型证券 投资基金 （以下简 称 “ 本 基金 ” ） 根据 2014 年 1 月 14 日中
国证券监督 管理委员 会 （以下简 称 “ 中国证监 会 ” ） 《 关于核准华 泰柏瑞创 新升级混 合型证券
投资基金募集的 批复》（证 监 许可 【2014 】88 号） 的核准，进行募 集。 本基金 的基金合同
于 2014 年 5 月 6 日正 式生效。
重要提示
华泰柏瑞基 金管理有 限公司 （以 下简称 “ 基金管理 人 ”或 “管理 人 ”或“ 本公司 ”）保
证招募说明 书的内容 真实、 准确 、 完整。 本招募说 明 书 在中国证 监会 备案， 但中国证 监会对
本基金募集 的 注册， 并 不表明其 对本基金 的价值和 收 益作出实质 性判断或 保证， 也不 表明投
资于本基金 没有风险 。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者在投 资
本基金前，应全 面了解本基 金的产品特 性，充分考 虑 自身的风险承受 能力 ，理性 判断市场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括： 因政治 、 经济、 社会等 环境因素 对证券价 格产生
影响而形成 的系统性 风险、 个别 证券特有 的非系统 性 风险、 由于基 金投资者 连续大量 赎回基
金产生的流 动性风险、 基金管理 人在基金 管理实施 过 程中产生的 基金管理 风险、 本基 金的特
定风险等等 。
投资者认购 本基金时 应认真阅 读本基金 的招募说 明书 和基金合同。 基 金管理人 建议投资
者根据自身 的风险收 益偏好， 选择适合 自己的基 金产 品，并且中 长期持有 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2014 年11 月 5 日， 有关财务和 业绩表现 数据截止
日为 2014 年9 月30 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本 基金托 管人中 国银行 股份有 限公司 已对本 次更新 的招 募说明 书中的 投资组 合报告 和
业绩表现进 行了复核 确认。
一 、 基金 管理 人
（一）基金 管理人概 况
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
成立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2004]178 号
经营范围： 基金管理 业务；发 起设立基 金；中国 证监 会批准的其 他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人： 汪 莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结构： 柏瑞投资 有限责任 公司（ 原 AIGGIC ）49% 、华泰证券 股份有限 公司 49% 、苏
州新区高新 技术产业 股份有限 公司 2%。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
齐亮先生 ： 董事长 ， 硕士 ， 1994-1998 年任 国务院 发展 研究中心情 报中心处 长、 副 局长，
1998-2001 年任中 央财经领 导小组办 公室副局 长，2001 年至 2004 年任华 泰证券股 份有限公
司副总裁。
姜治平先生 ：董事， 硕士，曾 就职于 CR&R 环保公司 、Unisys 优利 系统日本 有限公司 ，
1994 年-2002 年任纽 约银行梅 隆资产管 理公司高 级投 资组合经理， 2003 年-2010 年任纽 约梅
隆资产管理 公司亚太 区行政总 裁， 2010 年-2011 年任 纽约梅隆银 行被动投 资及交易 型开放式
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指数证券投 资基金全 球主管，2012 年3 月至今任 柏瑞 投 资公司行 政总裁。
吴祖芳先生 ：董事， 硕士，1992 年起 至今历任 华泰证 券股份有限 公司部门 负责人、 子
公司负责人 、总裁助 理、业务 总监、总 经济师、 副总 裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事，学 士，1992 年 加入美国 国际集团，2009 —2011 年担任柏
瑞投资 （欧洲 分公司） 总经理， 新兴市场 投资主管， 全球固定收 益研究团 队主管和 行政总裁
（欧洲分公 司） ，2011 年至今 担任柏瑞 投资亚 洲有限 公司业务行 政总裁 （ 亚洲， 日本除外 ） 、
总经理、新 兴市场投 资总管， 全球固定 收益研究 团队 主管。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公 司 、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华 安 基金管理有 限公司副 总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。
朱小平先生 ，独立董 事，硕士 ，1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。
陈念良先生 ，独立董 事，1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。
薛加玉先生 ，独立董 事，博士 ，1988-1997 年 任江苏 巨龙水泥集 团有限公 司团委书 记、
财务处长、 副总经济 师，1997-1999 年任长城 证券有限 公司投资银 行部副总 经理，1999-2000
年任亚洲控 股有限公 司投资银 行部总经 理，2000-2001 年任北京华 创投资 管理有限 公司执行
总裁，2001 年至今任 上海德汇 集团有限 公司董事 长、 总裁。
杨科先生： 独立董事 ，学士，2001 年 至今任北 京市天 元律师事务 所律师。2010 年 至今
任该律师事 务所合伙 人。
2、监事会成 员
严玉珍女士 ： 监事 长， 学 士， 1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵咸 永道 （ 前容永道 会计）
高级稽核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电 讯（前大东 电报）管 理会计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝达证 券（施罗 德集团） 副财务 总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资 管理 （香港 ） 有限公 司财务董 事，2007 年9 月至 2008 年 6 月任 交银施罗 德基金
管理有限公 司高级总 经理顾问，2008 年7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资 管理 （香港 ） 有限
公司首席营 运官，2012 年9 月 至今任柏 瑞投资亚 洲有 限公司首席 财务官。
王桂芳女士 ： 监事， 硕士，1996-2003 年任华泰 证券股 份有限公司 西藏南路 营业部总 经
理，2003-2006 年任华 泰证券股 份有限公 司上海总 部 总经理，2006 年至今任 华泰证券 股份有
限公司上海 城市中心 营业部总 经理。
柳军先生： 监事，硕 士，2000-2001 年任上海 汽车集 团财务有限 公司财务 ，2001-2004
年任华安基 金管理有 限公司高 级基金核 算员， 2004 年7 月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司，
历任基金事 务部总监、 上证红 利 ETF 基 金经理助 理、 上证红利 ETF 基金经 理，2010 年10 月
起担任指数 投资部副 总监。2011 年 1 月 起兼任 华泰 柏瑞上证中 小盘 ETF 基 金、华泰 柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基 金基金经 理。2012 年5 月起担 任 华泰柏瑞沪 深 300ETF 及华泰柏 瑞沪深
300ETF 联接 基金基金 经理。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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陈培先生： 监 事， 硕士 。2001-2004 年， 就 职于富国 基金管理有 限公司， 任 基金会计 等
职。2004 年6 月加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ，现 任基金事务 部总监。
3、总经理及 其他高级 管理人员
韩勇先生： 总经理 ， 博士， 曾任职于 君安证券 有限公 司、 华夏证 券有限公 司和中国 证券
监督管理委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华 安 基金管理有 限公司副 总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。
王溯舸先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年任 深圳 特区证券公 司总经理 助理、 副总经
理，2001-2004 年任 华泰证券 股份有限 公司受托 资产 管理总部总 经理。
陈 晖女 士： 督察 长， 硕士 ，1993-1999 年任 江苏证 券有 限责 任公 司北 京代 表处 代表 ，
1999-2004 年 任华泰 证券股份 有限公司 北京总部 总经 理。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士,1997-2001 年就职于上海证券交易所 登记结算公 司，
2001-2004 年任华 安基金管 理有限公 司部门总 监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基 金管理有
限公司总经 理助理。
田汉卿女士： 副 总经理。 曾在 美国巴 克莱全球 投资管 理有限公司 （BGI） 担任投资 经理，
2012 年 8 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司， 2013 年 8 月起任 华泰柏瑞 量化指数 增强股
票型证券投 资基金的 基金经理，2013 年 9 月起任 公 司副总经理。 本科与研 究生毕业 于清华
大学，MBA 毕业于美 国加州大 学伯克利 分校哈斯 商学 院。
高山先生，副总 经理，博 士。2001.5-2013.7 任职于 全国社会保障基 金理事会 投资部，
任处长；2013.7 起加入华 泰柏瑞基金 管理有限公司 。本科毕业于山 东大学经济 管理学院，
硕士毕业于 中国人民 银行研究 生部，博 士毕业于 财政 部财政科学 研究所研 究生部。
4、本基金基 金经理
沈雪峰女士 ： 经济学 硕士。 历任： 安 徽省国际 信托投 资公司投资 银行部、 股票自营 部投
资经理； 华安 基金管理 有限公司 研究发展 部高级研 究 员； 亚洲证券 资产管理 总部副总 经理兼
固定收益证 券管理总 部副总经 理、 研究 所副所 长； 华富 基金管理公 司资深研 究员、 基 金经理、
投研部副总 监。 后重新 加入华安 基金管 理公司， 任 基 金经理。2012 年 10 月 加入华泰 柏瑞基
金管理有限 公司， 2013 年2 月起任华 泰柏瑞价 值增长 股票型证券 投资基金 的基金经 理 ， 2014
年 5 月起任 华泰柏瑞 创新升级 混合型证 券投资基 金的 基金经理。 2014 年 7 月 起任投资 部总
监。2014 年8 月任华 泰柏瑞盛 世中国股 票型证券 投资 基金的基金 经理。
张慧先生： 经济学硕 士，7 年证 券从业经 历。2007 年7 月至 2010 年 6 月任 国泰君安 证
券股份有限 公司研究 员。2010 年 6 月加入 华泰柏瑞 基金管理有 限公司， 历任研究 员、高级华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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研究员、基 金经理助 理，2013 年 9 月起任 华泰柏瑞 盛世中国股 票型证券 投资基金 的基金经
理 ，2014 年5 月起任 华泰柏瑞 创新升级 混合型证 券投 资基金的基 金经理 。
5、投资决策 委员会成 员
主席：总经 理韩勇先 生；
成员： 成员 ： 副总经 理王溯 舸先生； 副总经理 田汉卿 女士； 副总 经理 高山 先生 ； 总经理
助理董元星 先生； 投 资部总监 沈雪峰女 士 ；投资 部 副 总监 吕慧建 先生 。
列席人员： 督察长陈 晖女士； 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
（三）基金 管理人的 职责
1、依法募集基 金，办理或 者委托经 中国证监会 认定 的其他机构代 为办理基金 份额的发
售、申购、 赎回、转 换和登记 事宜；
2、办理基金 备案手续 ；
3、自基金合同 生效之日起 ，以诚实 信用、勤勉 尽责 的原则管理和 运用基金财 产，建立
健全内部风 险控制、 监察 与稽核、 财务 管理及人 事管 理等制度， 保证 所管理的 基金财产 和基
金管理人的 财产相互 独立，对 所管理的 不同基金 财产 分别管理、 分别记账 ，进行证 券投资 ；
4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6、编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
7、计算并公告 基金资产净 值，确定 基金份额申 购、 赎回价格；按 规定受理申 购和赎回
申请，及时、足 额支付赎回 款项；采取 适当 合理的 措 施使计算开放式 基金份额认 购、申购、
赎回和注销 价格的方 法符合基 金合同等 法律文件 的规 定；
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项；
9、 依据 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关规 定召集基 金份额持有 人大会或 配合基金 托管
人、基金份 额持有人 依法召集 基金份额 持有人大 会；
10 、 保存基 金财产管 理业务活 动的记录 、 账册 、 报表 、 代表基金 签订的重 大合同及 其他
相关资料；
11 、 以基金 管理人名 义， 代 表基金份 额持有人 利益行使 诉讼权利或 者实施其 他法律行 为；
12 、组织并 参加基金 财产清算 小组，参 与基金财 产的 保管、清理 、估价、 变 现和分 配 ；
13 、中国证 监会规定 的其他职 责。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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（四）基金 管理人的 承诺
1、本基金管理 人承诺严格 遵守现行 有效的相关 法律 、法规、规章 、基金合同 和中国证
监会的有关规定 ，建立健全 内部控制制 度，采取有 效 措施，防止违反 现行有效的 有关法律、
法规、规章 、基金合 同和中国 证监会有 关规定的 行为 发生。
2、 本基金管理人 承诺严 格遵守 《中华 人民共和 国证券 法》 、 《基金法》 及有 关法律法 规，
建立健全的 内部控制 制度，采 取有效措 施，防止 下列 行为发生：
（1）将其固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财 产从 事证券投资 ；
（2）不公平 地对待其 管理的不 同基金 财 产；
（3）利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外的第 三人 谋取利益；
（4）向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ；
（5）法律法 规或中国 证监会禁 止的其他 行为。
3、本基金管理 人承诺加强 人员管理 ，强化职业 操守 ，督促和约束 员工遵守国 家有关法
律、法规及 行业规范 ，诚实信 用、勤勉 尽责，不 从事 以下活动：
（1）越权或 违规经营 ；
（2）违反基 金合同或 托管协议 ；
（3）故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ；
（4）在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假；
（5）拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管；
（6）玩忽职 守、滥用 职权；
（7）违反现行 有效的有关 法律、法 规、规章、 基金 合同和中国证 监会的有关 规定，泄
漏在任职期 间知悉的 有关证券、 基 金的商业 秘密， 尚 未依法公开 的基金投 资内容、 基金 投资
计划等信息 ；
（8）违反证券 交易场所业 务规则， 利用对敲、 倒仓 等手段操纵市 场价格，扰 乱市场秩
序；
（9）贬损同 行，以抬 高自己；
（10 ）以不 正当手段 谋求业务 发展；
（11 ）有悖 社会公德 ，损害证 券投资基 金人员形 象；
（12 ）在公 开信息披 露和广告 中故意含 有虚假、 误导 、欺诈成分 ；
（13 ）其他 法律、行 政法规以 及中国证 监会禁止 的行 为。
4、基金经理 承诺 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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（1）依照有关 法律、法规 和基金合 同的规定， 本着 谨慎的原则为 基金份额持 有人谋取
最大利益；
（2）不利用 职务之便 为自己及 其代理人 、受雇 人或 任何第三人 谋取利益 ；
（3）不违反现 行有效的有 关法律、 法规、规章 、基 金合同和中国 证监会的有 关规定，
泄漏在任职 期间知悉 的有关证 券、 基金的商 业秘密、 尚未依法公 开的基金 投资内容、 基 金投
资计划等信 息；
（4）不从事 损害基金 财产和基 金份额持 有人利 益的 证券交易及 其他活动 。
（五）基金 管理人的 内部控制 制度
1、内部控制 的原则
（1）健全性原 则。内部控 制必须覆 盖公司各个 部门 和各级岗位， 并渗透到各 项业务过
程，涵盖决 策、执行 、监督、 反馈等各 个经营环 节；
（2）有效性原 则。通过科 学的内控 手段和方法 ，建 立合理的内控 程序，维护 内控制度
的有效执行 ；
（3）独立性原 则。公司在 精简的基 础上设立能 够充 分满足经营运 作需要的机 构、部门
和岗位， 各机构、 部 门和岗位 职能上保 持相对独 立。 内部控制的 检查评价 部门必须 独立于内
部控制的建 立和执行 部门；
（4）相互制约 原则。公司 内部部门 和岗位的设 置应 权责分明、相 互制衡，消 除内部控
制中的盲点 ；
（5）防火墙原 则。公司基 金资产、 自有资产、 其他 资产的运作应 当分离，基 金投 资研
究、 决策 、 执行 、 清算 、 评估 等部门和 岗位， 应当在 物理上和制 度上适当 隔离， 以达到风 险
防范的目的 ；
（6）成本效益 原则。公司 运用科学 化的经营管 理方 法降低运作成 本，提高经 济效益，
以合理的控 制成本达 到最佳的 内部控制 效果。
2、内部控制 的主要内 容
（1）控制环 境
董事会下设风 险管理与审 计委员会， 全面负责 公司的 风险管理、风 险控制和财 务监控，
审查公司的 内控制度， 并 对重大关 联交易进 行审计； 董事会下设 薪酬、 考核与 资格审查 委员
会， 对董事、 总经理、 督察长、 财 务总监和 其他高级 管理人员的 候选人进 行资格审 查以确保
其具有中国 证监会所 要 求的任 职资格 ， 制定董 事、 监 事、 总经 理、 督 察长、 财务总监 、 其他
高级管理人 员及基金 经理的薪 酬/报酬计 划或方 案。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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公司管理层 在总经理 领导下 ， 认真执 行董事会 确定的 内部控制战 略， 为 了有效贯 彻公司
董事会制定 的经营方 针及发展 战略， 设立 了投资决 策 委员会和风 险控制委 员会， 就基 金投资
和风险控制 等发表专 业意见及 建议。
公司设立督 察长， 对董 事会负责， 主要负责 对公司 内 部控制的合 法合规性、 有效性和 合
理性进行审 查，发现 重大风险 事件时向 公司董事 长和 中国证监会 报告。
（2）风险评 估
公司风险控 制人员定 期评估公 司风险状 况， 范围包括 所有能对经 营目标产 生负面影 响的
内部和外部 因素， 评估 这些因素 对公司总 体经营目 标 产生影响的 程度及可 能性， 并将 评估报
告报公司董 事会及高 层管理人 员。
（3）控制活 动
控制活动包 括自我控 制、 职 责分离 、 监察 稽核 、 实物 控制、 业 绩评价 、 严格 授权 、 资产
分离、危机 处理等政 策、程序 或措施。
自我控制以 各岗位的 目标责任 制为基础 ， 是内 部控制 的第一道防 线。 在 公司内部 建立科
学、 严格的岗 位分离制 度， 在相关 部门和相 关岗位之 间建立重要 业务处理 凭据传递 和信息沟
通制度， 后续 部门及岗 位对前一 部门及岗 位负 有监 督 责任， 使相互 监督制衡 的机制成 为内部
控制的第二 道防线。 充 分发挥督 察长和 法律监察 部对 各岗位、 各部 门、 各机 构、 各项 业务全
面监察稽核 作用，建 立内部控 制的第三 道防线。
（4）信息与 沟通
公司建立了 内部办公 自动化信 息系统与 业务汇报 体系 ， 形成了 自上而下 的信息传 播渠道
和自下而上 的信息呈 报渠道。 通 过建立有 效的信息 交 流渠道， 保证 了公司员 工及各级 管理人
员可以充分 了解与其 职责相关 的信息， 并及时送 达适 当的人员进 行处理。
（5）内部监 控
内部监控由 公司风险 管理与审 计委员会 、 督察 长、 风 险控制委员 会和法律 监察部等 部门
在各自的职 权范围 内 开展。 本公 司设立了 独立于各 业 务部门的法 律监察部， 其中监察 稽核人
员履行内部 稽核职能， 检查、 评 价公司内 部控制制 度 合理性、 完备 性和有效 性， 监督 公司内
部控制制度 的执行情 况， 揭示公司 内部管理 及基金运 作中的风险， 及 时提出改 进意见， 促进
公司内部管 理制度有 效地执行 。
3、基金管理 人关于内 部控制的 声明
（1） 基金 管理人确 知建立、 实施和 维持内部 控制制度 是本公司董 事会及管 理层的责 任；
（2）本公司 承诺以上 关于内部 控制制度 的披露 真实 、准确； 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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（3）本公司 承诺将根 据市场环 境的变化 及公司 的发 展不断完善 内部控制 制度。
二 、 基金 托管 人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管业务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现有 员工 110 余 人， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金、 信托从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60 ％以上 的员工 具有硕士
以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的托管 业务 体系 。 在国 内，中 国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析 等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至2014 年9 月30 日， 中国银行 已托管 293 只证券 投资基金， 其中境内 基金 268 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖了股 票型 、 债券型 、 混 合型 、 货币型、 指数型等 多种类 型的基金 ， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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（四）托管 业务的内 部控制制 度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚 持 “规范运 作、 稳健 经 营” 的原则。 中国银行 托管业务 部风险
控制工作贯 穿业务各 环节， 包括 风险识别 ， 风险评 估， 工作程序设 计与制度 建设， 风险 检视，
工作程序与 制度的执 行， 工作程 序与制度 执行情况 的 内部监督、 稽 核以及风 险控制工 作的后
评价。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16” 等国际主流 内控审阅准
则的无保留 意见的审 阅报告。2013 年 ， 中国银 行同时 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则的内 部控制审 计报告。 中国 银行托管 业务内控 制度完善， 内控 措施严密， 能 够有效保
证托管资产 的安全。
（五）托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序
根据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证 券投资 基金运作管 理办法》 的相 关规定，
基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律、 行 政法规和其 他有关规 定， 或者违 反基金
合同约定的 ， 应当拒 绝执行 ， 及时 通 知基金管 理人， 并 及时向国务 院证券监 督管理机 构报告。
基金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程序已经 生效 的投资指令 违反法律、 行 政法规和 其他
有关规定，或者 违反基金合 同约定的,应当 及时通知 基金管理人，并 及时向国务 院证券监督
管理机构报 告。
三 、 相关 服务 机构
（一）基金 份额发售 机构
基金份额发 售机构包 括基金管 理人的直 销机构和 代销 机构的销售 网点。
1、直销机构 ：
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
注册地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号楼17 层
办公地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号楼17 层
法定代表人 ：齐亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人： 汪 莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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2、代销机构
1） 中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：田国立
传真： （010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2） 中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
法定代表人 ：姜建清
传真： （010 ）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3） 招商银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
4） 渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：杜庆平
联系人：王 兆权
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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5） 财富证券 有限责任 公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电话： （0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
6） 长城证券 有限责任 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电话： （0755）33680000 、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
7） 第一创业 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 、26 层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区笋岗路12 号中 民时 代广场 B 座 25 层
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
传真： （0755 ）82485081
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
8） 东海证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
办公地址： 江苏省常 州市延陵 西路 23 号 投资广 场 18-19 楼
法定代表人 ：刘化君
联系人：梁 旭
电话： （0519 ）88157761
传真： （0519 ）88157761 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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客服电话： 400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
9） 东吴证券 股份有限 公司
注册地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏
联系人：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电话： （0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
10 ） 光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
11 ） 广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大 都会广场 5、18、19、36 、38 、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
12 ） 广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
法定代表人 ：邱三发 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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联系人：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
13 ） 国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
14 ） 国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号 6、16 、17 楼
法定代表人 ：冉云
联系人：金 喆
电话： （028 ）86690126
传真： （028 ）86690126
客服电话：4006-600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
15 ） 宏源证 券股份有 限公司
注册地址： 新疆乌鲁 木齐市文 艺路 233 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 19 号
法定代表人 ：冯戎
联系人：李 巍
电话： （010 ）88085858
传真： （010 ）88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
16 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华国 际交 易广场 8 楼 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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办公地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华交 易广 场群楼 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
17 ） 齐鲁证 券有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
18 ） 上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
办公地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
法定代表人 ：郁忠民
联系人：张 瑾
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网址：www.962518.com
19 ） 天相投 资顾问有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：林 爽
电话： （010 ）66045529
传真： （010 ）66045518
客服电话： （010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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20 ） 西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
21 ） 新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：刘汝军
联系人：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
22 ） 信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
23 ） 中航证 券有限公 司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
24 ） 中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
25 ） 中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市安 立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
26 ） 中信证 券(山东) 有限责任 公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
27 ） 中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ： 王东明 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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联系人：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
28 ） 中信证 券（浙江 ）有限责 任公司
注册地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 588 号 恒鑫 大厦主楼 19 、20 层
法定代表人 ：沈强
联系人：李 珊
电话： （0571 ）85776114
传真： （0571 ）85783771
客服电话： （0571）96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
29 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
30 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：张 茹
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com
31 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 二号楼 2 层 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509988-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
32 ）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话： （0755 ）82080798
传真： （0755 ）82080798
客服电话：400-678-8887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
33 ）北京 展 恒基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：李 兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
34 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人：杨 翼
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
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35 ）杭州数 米基金销 售有限公 司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人：张 裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn/
36 ）中期时 代基金销 售（北京 ）有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
公司网站：www.cifcofund.com
37 ）和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：于 杨
电话：021-20835779
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
38 ）万银财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
法定代表人 ： 李招弟
联系人：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
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39 ）中国国 际期货有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝 阳区麦子 店西路 3 号新恒基 国际 大厦 15 层
法定代表人 ：王兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162 、400-8888-160
40 ）宜信普 泽投资顾 问（北京 ） 有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现代 城C 座1809
法定代表人 ： 沈伟桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400 6099 20041 ） 上海大智 慧财富管 理有 限公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网址： www.gw.com.cn
客服电话：021-20219999
3、 基金管理人 可根据有 关法律法 规的要求， 选择其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
（二）注册 登记机构
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东 新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号楼 17 层
法定代表人 ：齐亮
办公地址： 上海浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号楼17 层
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：陈 培 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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（三）律师 事务所和 经办律师
名称：上海 源泰 律师 事务所
住所：上海 市浦东新 区浦东南 路 256 号 华夏银行 大厦1405 室
负责人：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师： 刘佳、张 兰
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙)
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼
法定代表人 ：杨绍信
经办注册会 计师： 薛 竞、张振 波
电话：021-23238888
传真：021-23238800
四 、 基金 的名 称
华泰柏瑞创 新升级混 合型证券 投资基金
五 、 基金 的类 型
混合型
六 、 基金 的投 资目 标
本基金为混 合型证券 投资基金， 在力求有 效控制投 资 风险的前提 下， 追求基 金资产的 长
期增值，力 争在中长 期为投资 者创造高 于业绩比 较基 准的投资回 报 。
七 、 基金 的投 资范 围
本基金的投 资范围为 具有良好 流动性的 金融工具， 包 括国内依法 发行上市 的股票 （包 含
中小板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票 ） 、债券、债券回 购、银行存 款、货币
市场工具、 权证、 资 产支持证 券、 股指期货 以及法律 法规或中国 证监会允 许基金投 资的其他
金融工具( 须 符合中国 证监会相 关规定) 。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资其他品 种， 基金管理人 在履行适 当程序 （包 括
公告等）后 ，可以将 其纳入投 资范围。
本基金股票 资产投资 比例占基 金资产的 30-95%， 其 中投资于创 新升级主 题相关的 上市
公司股票不 低于 非现 金基金 资 产的 80%； 债券、 权 证 、 货币市场工 具以及证 监会允许 基金投
资的其他证券品 种占基金资 产的比例为 5%-70%，其 中，每个交易日 日终在扣除 股指期货合
约需缴纳的 保证金后 ，本基金 保持不低 于基金资 产净 值 5%的现金或者 到期日在 1 年以 内的
政府债券。
八 、 基金 的投 资策 略
（ 一 ）投资 策略
本基金将采取 积极、主动 的资 产配置 策略， 精 选与经 济结构调整与 转型主题直 接相关，
具备长期盈 利能力提 升的上市 公司 ，力 求实现基 金资 产的长期增 值。
1、资产配置 策略
资产配置策 略是指基 于宏观经 济和证券 市场运行 环境 的整体研究 ， 结合 内部和外 部的研
究支持， 本基 金管理人 分析判断 股票和债 券估值的 相 对吸引力， 从 而决定各 大类资产 配置比
例的调整方 案，进行 主动的仓 位控制。
本基金为混 合型基金， 以股票投 资为主， 一 般情况 下 本基金将保 持配置的 基本稳定， 最
高可到 95%。 当 股票市场 的整体估 值水平严 重地偏离 了企业实际 的盈利状 况和预期 的成长率 ，
出现明显的 价值高估， 如果不及 时调整将 可能给基 金 持有人带来 潜在的资 本损失时， 本基金
将进行大类资产 配置调整， 降低股票资 产的比例（ 最 低为 30%） ，同 时相应提高债 券等其他
资产的比例 。
本基金的大 类资产配 置策略主 要是通过 对股票 、 债券 和货币市场 工具等金 融工具展 开系
统性分析， 形 成对不同 市场周期 的预测和 判断， 决定 基 金资产在各 大类资产 之间的投 资比例，
以达到追求 较高收益 的同时， 规避市场 系统性风 险的 目的。
2、股票投资 策略
本基金所指 的创新升 级主题分 为新兴产 业的创新 和传 统产业的改 造升级两 个方面 。 新兴
产业的创新 包括两个 层面的含 义， 一是 TMT 行业的 技术、 模式、 产品 等创新， 二 是以创新
为纽带， 实 现 TMT 行业与其他新 兴产业相 融合。 传统 产业改造升 级也分为 两个层面 的含义，
一是通过对 传统行业 进行技术 改造而实 现更高效、 更 环保、 更集约的 生产方式， 二 是通过创华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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新使得在传 统行业中 产生新的 业态。 本基金 所指的创 新升级主题 所投资的 行业包括 TMT 行
业以及与之 融合的新 兴产业和 传统行业 。TMT 行业包 括以下两类 公司 ：1） 中信证券 一级行
业分类中的电子 元器件、计 算机、传媒 及通信行业 的 上市公司；2）当 前非主营业 务提供的
产品或服务 隶属于 TMT 行业， 且 未来这些 产品或服 务 有望成为主 要收入或 利润来源 的公司。
与 TMT 行业融合的新兴产业 和传统行 业包括但 不限 于节能环保、 生物医药 、 生物育 种、 高
端装备制造、新 能源、新材 料、新能源 汽车、家用 电 器、金融服务、 商贸零售、 纺织服装、
机械设备等 行业。
产业结构变迁 是实现经济 发展的内在 规律，而 创新是 我国实现经济 转型的首要 驱动力。
近年来， 我国 工业化、 城镇化快 速推进， 城乡居民 消 费结构加速 升级， 国内 外市场需 求快速
增长，经济 全球化不 断深入， 都为产业 创新和转 型升 级提供了有 利的经济 环境。
改革是中国 未来社会 和经济发 展的主旋 律， 包括经 济 体制改革、 政 治体制改 革、 文化体
制改革、 社会 体制改革 、 生态体 制改革和 国家安全 战 略等内容。 其 中， 经济 体制改革 是全面
深化改革的 重点， 其核 心问题是 处理好政 府和市场 的 关系， 使市场 在资源配 置中起决 定性作
用和更好发 挥政府作 用。 市场化 作用配合 政府导向 能 驱动高端设 备制造、 服 务增长和 环保发
展等方面， 加速 产业结构 的创新和 转型。 为了抓 住这 一投资机遇， 本 基金的投 资策略 将 围绕
“创新”加 “转型升 级 ”展开 行业配置 及个股选 择 。
产业创新是 经济增长 和发展的 动力， 中国经济 旧的增 长模式面临 瓶颈， 以 TMT 为 代表的
新兴产业逐 渐发展壮 大符合经 济增长和 产业变迁 的客 观规律。 一方 面， 科技是 创新的源 泉之
一，TMT 产业 将有望成 为中国经 济新的驱 动力和支 柱 。 另一方面， 新技术与 其他新兴 产业日
益融合， 并深刻 地改变着 人们的生 活。 作为新技 术发 动机的 TMT 产业， 在改变 其他产业 的商
业模式， 提升 其运行效 率和竞争 能力方 面正发挥 着重 要的作用。 本 基金认为 ，TMT 产 业以及
与之融合的 新兴产业 在 GDP 中 的比重将 不断提升， 并 反映在证券 市场各个 行业间的 市值变 化
之中。
产业转型升 级具有两 个层面的 含义： 一是 指对于传 统 产业技术落 后、 高能耗 高污染、 粗
放型生产、 产能 过剩等是 当前产业 发展的现 状， 通过 信息技术改 造、 调整生产 方式和商 业模
式、 改善需求 结构等手 段， 逐步 转向技术 先进、 节 能 环保、 集约型 的生产方 式， 具体 相关产
业包括但不 限于先进 制造业、 服 务业、 能 源环保、 新 型农业等； 另 一个方面 是指对传 统产业
融入信息技 术、 衍生新 的商业模 式， 从而 实现产业 的 改造升级， 产 生新的业 态， 例如 金融行
业的互联网 金融， 商业 零售行业 的线上线 下模式， 从 而 改变传统产 业的运行 机制和盈 利模式，
实现脱胎换 骨式的产 业升级 转 型。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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本基金管理 人将持续 跟踪国家 政策、 产 业发展趋 势、 技 术、 工艺、 商业模式 的最新变 化，
对创新和转 型升级主 题相关行 业的范围 进行动态 调整 。
总体来说， 本基金 将采取 “ 自上而下 ”和“自 下而上 ”相结合的 方法， 深入挖掘 在中国
经济结构调 整和产业 升级过程 中出现的 主题投资 机会 。
（1）投资主 题的行业 选择
首先， 本基 金将在 挖掘前述 创新和经 济结构转 型升级 主题的基础 上， 研 究分析相 关行业
与投资主题 的关联程 度， 以及相关 行业的成 长性， 发 掘出具有重 要革新意 义、 强劲竞争 力和
高速增长前 景的主题 相关行业 。
（2）行业配 置
在确定投资 主题行业 的基 础上 ， 本基 金将综合 考虑以 下因素， 进 行股票 资产在各 行业间
的配置。
1） 国家经济 政策
本基金将积 极关注政 府未来的 产业发展 规划方向 ， 以 及配套的 国 家财政与 税收政策 、 货
币政策、产业政 策、贸易政 策、汇率政 策等政策的 变 化，分析国家政 策对 主题行 业 的影响，
重点投资于 受益于国 家政策变 化、预期 收益率较 高的 行业。
2） 经济周期
经济周期对 各个行业 的影响不 尽相同 ， 本基 金 主要从 两个角度把 握经济周 期带来的 投资
机会： 一是充分 分析过往 历史数据， 找 出经济周 期对 行业景气度 影响的共 性规律； 二是 将对
当前所处 经 济周期阶 段进行前 瞻性分析， 根据各行 业 在经 济周期 各阶段的 预期表现， 进行行
业配置与调 整，为投 资者追求 超额收益 。
3）各行业的 发展前景
本基金将重 点关注各 行业的创 新能力和 转型升级 的发 展进程， 捕 捉行业 科技技术 、 制造
工艺、 商业模 式、 人才 结构等因 素的最新 变化， 从 而 预测各行业 的发展前 景， 发掘具 有广阔
发展潜力的 行业，并 相应对基 金资产的 行业配置 进行 调整。
4） 各行业基 本面的变 化
本基金将对 影响各行 业基本面 的因素进 行跟踪分 析， 预期各行业 基本面变 化的拐点 ， 超
配基本面即 将发生有 利变化的 行业，低 配基本面 即将 发生不利变 化的行业 。
5） 各行业的 相对估值 水平
本基金将对 各行业的 相对估值 水平进行 动态分析 ， 增 加被市场低 估的行业 配置比例 ， 降
低盈利低于 预期的行 业配置比 例。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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6）市场需求 趋势
各行业市场 需求的变 化趋势不 同， 有的表 现为刚性 需 求， 有的呈现 较大弹性， 导致不同
行业成长性 出现差异 。本基金 将重点投 资市场需 求稳 定或保持较 高增长的 行业。
7）行业竞争 格局
各行业内部 的竞争格 局不同 ， 行业利 润率存在 较大差 异。 本基金 将重点 投资行业 进入壁
垒较高、利 润率稳定 或保持增 长的行业 。
（3）个股选择 策略
本基金管理 人首先从 上市公司 的经营状 况、 行 业特征 、 驱动因素 及同业 比较等定 性方面
对个股进行 基本面研 究，选取 具有持续 经营能力 的上 市公司，组 成股票初 选库。
在股票初选 库中， 按照 企业生命 周期理论 将股票划 分 为突出成长 类 ——A 类、 高速稳 定
成长类 ——B 类 、高速周期 性成长类——C 类、成 熟 类 ——D 类（D 类又分为成 熟/良性转
折 ——D1 类 、 成熟/周 期性 ——D2 类、 成熟/防御 性 ——D3 类） 。 本基金管 理人对股 票初选
库中的上市 公司深入 研究， 构建 财务模 型， 进行盈 利 预测， 给出股 票评级和 目标价， 提交详
尽的标准研 究报告， 其中获得 1、2、3 评级的 股票 构成本基金 的股票精 选库。
3、债券投资 策略
本基金债券 投资以降 低组合总 体波动性 从而改善 组合 风险构成为 目的， 自上而下 ， 深入
分析宏观经 济、 货币政 策和利率 变化趋势 以及不同 债 券品种的收 益率水平、 流动性和 信用风
险等因素， 以 价值发现 为基础， 采取以久 期管理策 略 为主， 辅以收 益率曲线 策略、 收 益率利
差策略等， 投资 于国债、 金融 债、 企业债、 可 转债、 央 票、 短期融资券 以及资产 证券化产 品，
确定和构造 能够提供 稳定收益、 流动性较 高的债券 和 货币市场工 具组合， 在 获取较高 的利息
收入的同时 兼顾资本 利得，谋 取超额收 益。
（1）久期管 理策略
本基金通过 对宏观经 济变量以 及宏观经 济政策等 因素 进行分析判 断， 形 成对未来 利率走
势的合理预 测， 根据利 率水平的 预期变化 主动调整 债 券组合的久 期， 有效控 制基金组 合整体
风险，以达 到优化资 产收益率 的目的。
如果判断未 来利率水 平将下降 ， 本基 金可通过 增加组 合的久期， 获得债 券收益率 下降带
来的收益； 反 之， 如果 预测未来 利率水平 将上升， 本 基金可缩短 组合的久 期， 以减小 债券收
益率上升带 来的损失 。
（2）期限结 构配置策 略
在确定组合 久期的基 础上， 运用统计 和数量分 析技术 、 对市场利 率期限 结构历史 数据进华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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行分析检验 和情景测 试， 并综合考 虑债 券市 场微观因 素如历史期 限结构、 新债 发行、 回购及
市场拆借利 率等， 形成对 债券收益 率曲线形 态及其发 展趋势的判 断， 从而在子 弹型、 杠铃型
或阶梯型配 置策略中 进行选择 并动态调 整。 其中， 子 弹型策略是 将偿还期 限高度集 中于收益
率曲线上的 某一点； 杠 铃型策略 是将偿还 期限集中 于 收益率曲线 的两端； 而 阶梯型策 略是每
类期限债券 所占的比 重基本一 致。 在收益率 曲线变陡 时， 本基金将采 用子弹型 配置； 当预期
收益率曲线 变平时， 将采用哑 铃型配置 ；在预期 收益 率曲线平移 时，则采 用阶梯型 配置。
（3）骑乘策 略
通过分析收 益率曲线 各期限段 的利差情 况， 当 债券收 益率 曲线比 较陡峭时 ， 买入 期限位
于收益率曲 线陡峭处 右侧的债 券。 在收益 率曲线不 变 动的情况下， 随着债券 剩余期限 的缩短，
债券的收益 率水平将 会较投资 期初有所 下降， 这样可 同时获得该 债券持有 期的稳定 的票息收
入以及收益 率下降带 来的价差 收入； 即使 收益率曲 线 上升或进一 步变陡， 这 一策略也 能够提
供更多的安 全边际。
（4）息差策 略
根据市场利 率水平 ， 收益率 曲线的形 态以及对 利率期 限结构的预 期， 通 过采用长 期债券
和短期回购 相结合， 获 取债券票 息收益和 回购利率 成 本之间的利 差。 当回购 利率低于 债券收
益率时，可 以将正回 购所获得 的资金投 资于债券 ，利 用杠杆 放大 债基投资 的收益。
（5）信用策 略
发债主体的 资信状况 以及信用 利差曲线 的变动将 直接 决定信用债 的收益率 水平。 本基金
将利用内部 信用评级 体系对债 券发行人 及其发行 的债 券进行信用 评估， 分析违 约风险以 及合
理信用利差 水平，识 别投资价 值。
（6）个券精 选策略
在内部信用 评级结果 的基础上 ， 综合分 析个券的 到期 收益率、 剩 余期限 、 交易量 、 票息
率、 信用等级 、 信用利 差水平、 税赋特点 、 内嵌期 权 属性等因素， 对个券进 行内在 价值的评
估，精选估 值合理或 者相对估 值较低、 到期收益 率较 高、票息率 较高的债 券。
4、权证投资 策略
权证为本基 金辅助性 投资 工具 ， 其投 资原则为 有利于 基金资产增 值， 有 利于加强 基金风
险控制。 本基 金在权证 投资中将 对权证标 的证券的 基 本面进行研 究， 同时综 合考虑权 证定价
模型、市场供求 关系、交易 制度设计等 多种因素对 权 证进行定价，主 要运用的投 资策略为：
杠杆交易策 略、 对 冲保底组 合投资策 略、 保底套利 组 合投资策略 、 买入 跨式投资 策略 、Delta
对冲策略等 。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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5、其他金融 衍生工具 投资策略
在 法律法 规允许 的范围 内，本 基金可 基于谨 慎原则 运用 股指期 货等相 关金融 衍生工 具
对基金投资 组合进行 管理， 以套 期保值为 目的， 对冲 系统性风险 和某些特 殊情况下 的流动性
风险， 主要采用 流动性好、 交 易活跃的 衍生品合 约， 通过多头或 空头套期 保值等策 略进行套
期保值操作 ，从而更 好地实现 本基金的 投资目标 。
（ 二 ）投资 决策依据
1、国家有关 法律、法 规、基金 合同等的 有关规 定；
2、根据投研团队 对于市场中 可获得相应 数据的研究 分析所构建的投 资模型以及 投资经
理和投研团 队对市场 状态的判 断 ；
3、基于风险 估测模型 的投资风 险分析。
（ 三 ）投资 决策机制
1、 投资决策委 员会负责 审定基金 经理的投 资策略 和原 则； 审定基金 经理 定期 调整计划 ；
审定基金定期 投资检 讨报告； 决定基金 禁止的投 资事 项等。
2、基金经理：在 投资决策委 员会的授权 范围内，根 据基金的投资政 策实施投资 管理，
确定具体的 投资品种、 数量、 策 略， 构建 优化和调 整 投资组合， 进 行投资组 合的日常 分析和
管理。
3、 基金经 理助理/投 资分析员 ： 通过 内部调研 和参考外 部研究报告 ， 编写有 关公司分 析、
行业分析、 宏观分析 、市场分 析的各类 报告，提 交基 金经理，作 为投资决 策的依据 。
（ 四 ）投资 程序
1、投研团队对市 场中可获得 的相应数据 进行研究分 析，并构建投资 模型，为本 基金的
投资管理提 供决策依 据。
2、 投资决策委 员会依据 投研团队 的研究结 果对基金 的 资产配置比 例等提出 指导性意 见。
3、基金经理根据 投资决策委 员会的决议 ，利用投资 模型，并结合对 宏观政策、 证券市
场和上市公 司等的分 析判断， 形成基金 投资计划 。
4、集中交易室依 据基金经理 的指令，制 定交易策略 ，统一执行证券 投资组合计 划，进
行具体品种 的交易。
5、法律监察 部对投资 组合计划 的执行过 程进行 监控 。
6、 基金管理 人在确保 基金份额 持有人利 益的前提 下 有权根据环 境变化和 实际需要 对上
述投资程序 做出调整 。
九 、 基金 的业 绩比 较 基准
中证TMT 产 业主题指 数收益率 ×20%+中证 新兴产 业指 数收益率 ×40%+ 中债 总指数 （全价 ）华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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收益率 ×40%
中证TMT 产 业主题指 数从电讯 业务、 信息技 术、 媒体 、 消费电子产品 等行业与TMT 产业
相关的股票 中挑选规 模和流动 性较好的100 只公 司股 票组成样本 股 ， 反映 A 股 上市公司 中数
字 新媒 体相关 产业公 司股 票的走 势。 中 证新 兴产业 指数 由沪 深两市 中规模 大、 流动性 好的
100 家新兴产 业公司 组成， 综合反映 了沪深两 市中新 兴产业公司 的整体表 现 。 中 债总指数 是
由中央国债登记 结算有限责 任公司编制 的反映债券 全 市场整体价格和 投资回报情 况的指数，
具有很高的 代表性 。 综合考 虑基金资 产配置与 市场指 数 代表性等 因素， 本基金选 用 中证 TMT
产业主题指 数、中证 新兴产业 指数和中 债总指数 加权 作为本基金 的投资业 绩评价基 准。
在 本基金 的运作 过程中 ，如果 法律法 规变化 或者出 现更 有代表 性、更 权威、 更为市 场
普遍接受的 业绩比较 基准， 则基 金管理人 与基金托 管 人协商一致， 并报中国 证监会备 案后公
告，对业绩 比较基准 进行变更 ，而无需 召开基金 份额 持有人 大会 。
十 、 基金 的风 险收 益 特征
本 基金是 一只混 合型证 券投资 基金， 其预期 风险与 收益 高于债 券型基 金与货 币市场 基
金，低于股 票型基金 。
十 一 、基 金的 投资 组 合报 告
投资组合报 告截止日 为 2014 年 9 月 30 日。
1 、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 113,127,492.85 68.63
其中：股票
113,127,492.85 68.63
2 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
37,399,589.19 22.69
7 其他资产
14,308,143.76 8.68
8 合计
164,835,225.80
100.00 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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2 、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比例
(%)
A 农、林、牧 、渔业 - -
B 采矿 业 - -
C 制造业 73,162,631.48 45.82
D
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业
2,713,888.56 1.70
E 建筑业 10,120,370.48 6.34
F 批发和零售 业 2,303,760.00 1.44
G 交通运输、 仓储和邮 政业 2,699,652.22 1.69
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 21,531,392.33 13.48
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L
租赁和商务 服务业
58,599.68 0.04
M 科学研究和 技术服务 业 32,260.00 0.02
N 水利、环境 和公共设 施管理业 2,670.00 0.00
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作
- -
R 文化、体育 和娱乐业 502,268.10 0.31
S 综合 - -
合计 113,127,492.85 70.85
3 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 600536 中国软件 284,000 8,088,320.00 5.07
2 000066 长城电脑 1,268,007 7,544,641.65 4.72
3 600580 卧龙电气 635,999 6,277,310.13 3.93
4 002268 卫 士 通 121,950 6,221,889.00 3.90
5 002415 海康威视 277,901 5,355,152.27 3.35
6 002364 中恒电气 252,416 5,280,542.72 3.31
7 600987 航民股份 660,100 5,214,790.00 3.27
8 002445 中南重工 264,489 5,176,049.73 3.24
9 300339 润和软件 197,000 5,035,320.00 3.15
10 601877 正泰 电器 188,244 4,764,455.64 2.98
4 、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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5 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6 、 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明
细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名权证 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
8 、 投资组合报 告附注
1）报告期内基金 投资的前十 名证券的发 行主体没有 被监管部门立案 调查的，也 没有在报
告编制日前 一年内受 到公开谴 责、处罚 的。
2）基金投资 的前十名 股票中， 没有投资 于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的。
1） 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 57,110.19
2 应收证券清 算款 8,814,985.32
3 应收股利 -
4 应收利息 6,132.23
5 应收申购款 5,429,916.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,308,143.76
1） 报告期末持 有的处于 转股期的 可转换债 券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
2） 报告期末前 十名股票 中存在流 通受限情 况的说明
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中不 存在流通 受限 情况。
十 二 、基 金的 业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产， 但不保 证基金一 定盈
利。 基金的过往 业绩并不 代表其未 来表现。 投资 有风 险， 投资者在做 出投资决 策前应仔 细阅
读本基金的 招募说明 书。
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下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实际 收益水平 要
低于所列数 字。基金 的业绩报 告截止日 为 2014 年 9 月 30 日。
1、 基金份额净 值增长率 与同期业 绩比较基 准收益率 比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自成立日
至今
20.90% 0.63% 16.53% 0.63% 4.37% 0.00%
过去三个
月
19.23% 0.78% 11.87% 0.61% 7.36% 0.17%
1、 基金的收益 分配情况
本基金成立 以来未进 行收益分 配。
2、 图示自基金 合同生效 以来基金 份额净值 的变动情 况， 并与同期业 绩比较基 准的变
动的比较
基金份额累 计净值增 长率与业 绩比较基 准收益率 历史 走势对比图
注：1、图示 日期为 2014 年 5 月6 日至2014 年9 月 30 日。基金合 同生效 日至报告 期期末 ，
本基金运作 时间未满 一年。
2、2 、按基 金合同规 定，本基 金自基金 合同生效 日 起 6 个月内为建仓期 ，截至报 告日华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
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本基金的各项投 资比例已达 到基金合同 第十三条（ 二 ）投资范围、 （八 ）投资组合 中规定的
各项比例. 本基金 持有的股票 占基金资产 的比例为 30%-95%，其中投 资于创新升 级主题相关
的上市公司 股票不低 于非现金 基金资产 的 80%； 债 券 、 权证、 货币 市场工具 以及证监 会允许
基金投资的 其他证券 品种占基 金资产的 比例为 5%-70% 。
十三、 基 金的 费用 与 税收
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
4、基金合同 生效以后 的会计师 费 、律师 费 、仲 裁费 和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银行 汇划费 用；
8、 基金的开 户费用、 账 户维护 费用；
9、 按照国家 有关规定 和基金合 同约定， 可以 在 基金 财产中 列支 的其他费 用。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 1.50% 年 费率计提。
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的1.50% 年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H＝ E×1.50%÷ 当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付。 经基金 管理 人与 基金 托管人核
对一致后，由 基金 托管人 于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财产 中一次性 支付给基金 管理人 。
若遇法定节 假日、公 休日或不 可抗力等 ，支付日 期顺 延。
2、基金托管 人的基金 托管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.25% 年 费率计提。
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的0.25% 年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H=E×0.25%÷ 当年天 数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 逐 日累计至 每月月末， 按 月支 付。 经基金 管理 人与 基金 托管人核华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
对一致后，由 基金 托管人 于次月 首 日起 3 个 工作日内 从 基金财产 中一次性 支付给 基 金托管人 。
若遇法定节 假日、公 休日或不 可抗力等 ，支付日 期顺 延。
3、 本条第 （一） 款 第 3 至第 9 项费用 ， 根据有 关法 规及相应协 议规定， 按 费用实际 支
出金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金财产 中支 付 。
（三）不列 入基金费 用的项目
1、基金管理人和 基金托管人 因未履行或 未完全履行 义务导致的费用 支出或基金 财产的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、基金合同 生效前的 相关费用 ；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基金管理人 和基金托 管人可根 据基金规 模等因素 协商 一致， 酌情调低 基金管理 费率或基
金托管费率， 无须召开 基金份额 持有人大 会。 提高上 述费率需经 基金份额 持有人大 会决议通
过。
（五）基金 税收
根 据有关 法规及 相应协 议规定 ，按费 用实际 支出金 额列 入当期 费用， 由基金 托管人 从
基金财产中 支付。
十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明
本基金管理 人依据 《中华人 民共和 国证券投 资基金法 》 、 《 证券投资 基金运作 管理办法 》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的要求， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活 动， 本基金 的招募说 明书进行 了更新，
主要更新的 内容如下 ：
1、 “重要提示 ”部分， 增加了基 金合同生 效时间等 相关 信息。
2、 “三、 基 金管理人 ” 部 分， 对 基金管 理人概况 的联系 人、 监事 会成员 、总 经 理及其
他高级管理 人员 、投 资决策委 员会成员 和本基金 基金 经理作了更 新。
3、 “四、基金 托管人” 部分，根 据基金托 管人提供 的更 新内容作了 相应的更 新。
4、 “五、相关 服务机构 ”部分， 更新了 代 销机构 的 相关 信息；
5、 “六、基金 的募集” 部分，增 加了募集 结果的相 关内 容。
6、 “七、基金 合同的生 效”部分 ，增加了 基金合同 生效 时间的说明 。 华泰 柏 瑞 创新 升级 混合 型证 券投 资基 金
招 募说 明书 （更 新） 摘要
7、 “九、基金 的投资” 部分，对 基金投资 组合报告 作了 更新。
8、 “十、基金 的业绩” 部分，对 基金投资 业绩作了 更新 。
9、 “二十 二、其 他应披露事 项”部分， 根据基金合 同生效之日至本 次更新内容 截止日
的历次信息 披露作了 更新。
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
二〇一四年 十二月十 八 日
