信诚TMT：开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告查看PDF公告
信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
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信诚中证 TMT 产 业 主题 指 数 分 级证 券 投 资 基金
开 放 日 常 申购 、 赎 回 和定 期 定 额 投资 业 务 公 告
公 告 送 出 日期 ：2014 年 12 月 17 日
1 公告 基 本信 息
基金名称 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金
基金简称 信诚中证 TMT 产业主题指数分级（场内简称：信诚 TMT ）
基金主代码 165522
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 11 月 28 日
基金管理人名称 信诚基金管理有限公司
基金托管人名称 中国 建设银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限公司
公告依据
《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 基金合同》 、
《信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书》
申购起始日 2014 年 12 月 22 日
赎回起始日 2014 年 12 月 22 日
定期定额投资起始日 2014 年 12 月 22 日
下属分级基金的基金简称
信诚中证 TMT 产业主题指 数分
级 A
（场内简称： 中证 TMTA ）
信诚中证 TMT 产业主题指数
分级 B
（场内简称： 中证 TMTB ）
下属分级基金的交易代码 150173 150174
下属分级基金是否开放申
购、赎回、定期定额投资
否 否
2 日常 申 购、 赎 回 、定期 定 额 投资 业 务 的 办理时 间
本基金申购、 赎回和定期定额投资业务的开放日 为投资人或信诚 TMT 份 额持有人办理 信
诚 TMT 份额 申购、 赎回等业务的深圳证券交易所的交易日 （基金管理人根据相关法律法规及
基金合同的规定公告暂停 信诚 TMT 份额申购、赎回时除外） 。各销售机构的具体业务办理时
间参见基金销售机构的相关公告。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 并将在实施日前依照 《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理信诚 TMT 份 额的申购、 赎回或
者定投。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或 定投 申请并被确认接受
的，其信诚 TMT 份额申购 、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
3 日常 申 购业 务
3.1 申 购金额 限 制 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
2
投资人在办理信诚 TMT 份额场内申购时， 单笔申购的最低金额为 50,000 元 （含申购费）
人民币。 投资 人办理信诚TMT 份额场外 申购时， 单笔 最低金额为1,000 元人民 币 （含申购费 ） 。
通过直销中心首次申购的最低金额为10 万元人 民币 （含申购 费） ， 追加申 购最低金额为1,000
元人民币（ 含申购费） 。 已有认购本 基金记录的 投资人不受 首次申购最 低金额的限 制，但受
追加申购最低金额的限制。 通过本基金管理人网上交易系统办理信诚 TMT 份额申购业 务的不
受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 1,000 元 （含申购费） 。本基金
直销中心单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
代销网点的投资人欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低金额的限制。 基金管理人
可根据市场情况，调整首次申购的最低金额。
投资人可多次申购， 对单个投资人累计持有份额不设上限限制。 法律法规、 中国证监会
另有规定的除外。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。
3.2 申 购费率
1 、根据基金合同的规定，信诚 TMT 份额的申购费率不超过 5 ％；
2 、信诚TMT 份额的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50 万 1.0%
50 万≤M<100 万 0.6%
M ≥100 万 1000 元/ 笔
（注：M ：申 购金额；单位：元）
3 、信诚 TMT 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
4 日常 赎 回业 务
4.1 赎 回份额 限 制
信诚 TMT 份 额持有人在销售机构赎回时，每笔赎回申请不得低于 100 份信诚 TMT 份额，
且通过场内单笔申请赎回的信诚 TMT 份额必须是 整数份； 信诚TMT 份额持有 人赎回时或赎回
后将导致在销售机构(网点) 保留的信 诚 TMT 份额 余额不足 100 份的，需一 并全部赎回。
信诚 TMT 份 额持有人每个交易账户的最低份额余额为 100 份。信诚 TMT 份额持有人因
赎回、转换等原因导致其单个基金账户内剩余的信诚 TMT 份额低于 100 份时，注 册登记系
统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申 购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。
4.2 赎 回费率
1 、根据基金合同的规定，信诚 TMT 份额赎回费率不超过5% ；
2 、信诚 TMT 份额的场外赎回费率按照基金份额持有时间逐级递减，场外赎回的实际执
行的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25% 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
3
Y ≥2 年 0
（注：Y ：持 有时间，其中 1 年为365 日，2 年为730 日）
3 、 信诚TMT 份额的场内赎回费率为固定值0.5% ， 不按份额持有时间分段设置赎回费率。
4 、从场内转 托管至场外的信诚 TMT 份额，从场外赎回时，其持有期限从转托管转入确
认日开始计算。
5 定期 定 额投 资 业 务
1 、投资者可 以与本公司网上直销渠道或下述代销机构约定每月固定扣款金额。
2 、投资者通 过信诚网上 直销系统对 本基金进行 定期定额申 购，根据支 付渠道不同 有 如
下费率优惠:
(1) 中国农业 银行卡： 原申购费率高于 0.6 ％的 ， 享受费率 4 折优惠， 若优惠折扣后费
率低于 0.6 ％，则按 0.6 ％执行；原 申购费率等于或低于 0.6 ％的，则按 原费率执行。
(2) 招商银行 卡： 原申购费率高于 0.6 ％的， 享受 费率 8 折优 惠， 若优惠折扣后费率 低
于 0.6 ％， 则按 0.6 ％ 执行；原申购费率等于或低于 0.6 ％的，则按原费率执行。
(3) 汇付天下 三方支付： 原申购费率高于 0.6 ％ 的， 享受费率 4 折优惠 ， 若优惠折扣后
费率低于 0.6 ％，则按 0.6 ％执行； 原申购费率等于或低于 0.6 ％的，则 按原费率执行。
(4) 支付宝三 方支付： 原申购费率高于 0.6 ％的 ， 享受费率 4 折优惠， 若优惠 折扣后费
率低于 0.6 ％，则按 0.6 ％执行；原 申购费率等于或低于 0.6 ％的，则按 原费率执行。
3 、本基金同 时开通定期 定额投资业 务的代销机 构包括: 中国建设银行 股份有限公 司 、
中国银行股份有限公司 、 招商银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司 、 中信证券股份有
限公司、 中信证券 （山东） 有限责任公司、 中信证券 （浙江） 有限责任公司 （原 “中信金 通
证券有限责任公司” ） 、 中信建投证券有限责任公司、 中国中投证券有限责任公司、 招商证券
股份有限公司、 国信证券股份有限公司、 中国银河证券股份有 限公司、 海通证券股份有限公
司、 国泰君安证券股份有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 上海好买基金销售有限公司、
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司 和 杭 州 数 米 基 金销 售 有 限 公 司 等 基 金 代 销 机 构 的 营 业
网点。
4 、投资者可 以 与上述代 销机构或本 公司网上直 销渠道约定 每月固定扣 款金额。 除 招商
银 行 股 份 有 限 公 司 、 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 以 外, 上 述 销 售 机 构 每
期最低申购金额为人民币 100 元( 含 申购手续费); 招商银行股 份有限公司和 海通证券股份有
限公司每期最低申购金额为人民币 300 元（含申 购手续费） ， 国信证券股份有限公司每期最
低申购金额为人民币 500 元( 含申购 手续费) 。
5 、有关定期定额投资的具体业务规则请查询 2008 年 10 月 6 日刊登在《中国证券报》 、
《上海证券报》 、 《证券 时报》 及本公司网站的 《信诚基金管理有限公司关于旗下基金定期定
额投资业务规则的公告》 。
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基金 销 售机 构
6.1 场 外销售 机 构
6.1.1 直 销机 构
信诚基金管理有限公司
1 、 直销柜台: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 上 海 国 金 中 心 汇 丰 银 行 大 楼 9 层, 邮编
200120, 直销 传真:021-50120895, 客服 热线:400-666-0066 。
2 、网上直销 平台: 交易网 址 www.xcfunds.com
关于 网上直销平台实行的费率优惠:
投资者通过农业银行借记卡申购本基金即可享受标准申购费率的 7 折 优惠 ， 定投本基金信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
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可享受标准申购费率的 4 折优惠， 但 最低不得低于 0.6%, 原申 购费率等于、 低于 0.6% 或 适用
固定费率的, 则按原费率执行, 不再享 有费率折扣。
投资者通过建设银行借记卡投资本基金即可享受标准申购费率的 8 折优惠, 但最低 不得
低于 0.6%, 原 申购费率等于、 低于 0.6% 或适用固定费率的, 则按 原费率执行, 不再享有费率 折
扣。
投资者通过招商银行借记卡投资本基金即可享受标准申购费率的 8 折优惠, 但最低 不得
低于 0.6%, 原 申购费率等于、 低于 0.6% 或适用固定费率的, 则按 原费率执行, 不再享有费率 折
扣。
投资者通过汇付天下天天盈账户投资本基金即可享受标准申购费率的 4 折优惠, 但 最低
不得低于 0.6%, 原申购费 率等于、 低于0.6% 或适用 固定费率的, 则按原费率执行, 不再享 有 费
率折扣。
投资者通过支付宝账户投资本基金即可享受标准申购费率的 4 折优惠, 但最低不得低于
0.6%, 原 申 购费 率 等 于 、 低 于 0.6% 或适 用 固 定 费 率 的, 则 按 原费 率 执 行, 不 再 享 有 费 率 折 扣 。
6.1.2 场 外非 直 销 机构
1 、场外非直销机构包括: 中国建设银 行股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 招商
银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 中信证券 （ 浙江） 有
限责任公司（原“中信金通证券有限责任公司” ） 、 中信证 券（山东）有限责任公司、中信
建投证券有限责任公司、 中国中投证券有限责任公司、 招商证券股份有限公司、 国信证券股
份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司、 海通证券股份有限
公司、长城证券有限责任公司、 上海天天基金销售有限公司、上海好买 基 金 销 售 有 限 公 司 、
上海长量基金销售投资顾问有限公司和杭州数米基金销售 有限公司等基金代销机构的营业
网点( 具体申购赎回安排和网点名单请查阅本基金招募说明书和发售公告以 及其他相关的业
务公告) 。
2 、关于场外非直销机构实行的费率优惠:
(1) 中国银行股份有限公司
投资者通过中国银行网上银行进行基金申购业务， 前端申购费率享受 8 折优惠； 通过 手
机银行申购开放式基金， 前端申购费率享有 6 折 优惠； 通过柜台、 网上银行及手机银行等 办
理 “定期定额投资业务” ， 前端申购费率享受 8 折 优惠。 上述优惠折扣后的费率不低于 0.6% ，
优惠后费率低于 0.6% 的 ， 一律按照 0.6% 执行； 原前端申购费率低于 0.6% 的将不再有折扣优
惠，按原申购费率执行。
(2) 交通银行股份有限公司
自 2014 年 6 月 30 日 15:00 至 2015 年 6 月 30 日 15:00 期间, 对交 通银行代销的基金开展
申购手续费费率优惠活动。 基金申购手续费费率 （前端模式） 享受最低 8 折优惠 ， 折扣优惠
后的手续费费率不低于 0.6% 。原申购手续费费率已低于 0.6% 的将不再有折扣优惠，按原申
购手续费费率执行。基金定投申购费率最低 8 折优惠，但优惠折扣后的费率不低于 0.6% 。
原申购费率低于 0.6% 的 将不再有折扣优惠，按原申购费率执行。
(3) 中信建投证券有限责任公司
投资者可通过中信建投证券网上交易系统 （含手机网上交易系统， 下同） 委托申购基金。
投资者通过中信建投证券网上交易系统网上委托定时定额申购本基金的， 原申购费率高
于 0.6% 的， 享受费率 4 折优惠， 若优惠折扣后费率低于 0.6% ， 则按 0.6% 执行； 原申购费率
等于或低于 0.6% 的，则按原费率执行。
投资者通过中信建投证券柜台交易系统现场委托定时定额申购本基金， 原申购费率高于
0.6 ％的，享受费率 8 折 优惠，若优惠折扣后费率低于 0.6 ％ ，则按 0.6 ％ 执行；原申购费率信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
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等于或低于 0.6 ％的，则按原费率执行。
投资者通过中信建投证券 网上交易系统委托申购本基金，原申购费率高于 0.6 ％的 ，享
受费率 4 折 优惠，若优惠折扣后费率低于 0.6 ％ ，则按 0.6 ％ 执行；原申购费率等于或低于
0.6 ％的，则按原费率执行。
(4) 中国中投证券有限责任公司
投资者通过中国中投证券有限责任公司网上交易系统定投申购的申购费率为原费率的
四折， 且不低于 0.6% （ 仅限于场外前端模式） ； 投资者通过 中国中投证券有限责任公司现场
柜台系统定投申购的申购费率为原费率的八折， 且不低于 0.6% （仅限于场外前端模式） ； 基
金原费率低于 0.6% 的， 则按原费率执行。
投资者通过网上交易方式申购 中国中投证券有限责任公司代理销售的开放式基金 （仅限
前端、 场外模式） ， 原申购费率高于 0.6% 的， 最低优惠至 0.6% ， 且不低于原费率的 4 折 ； 原
申购费率低于 0.6% 的， 则按原费率执行（原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上
注明的费率） 。
(5) 中国银河证券股份有限公司
投资者通过网上交易方式申购中国银河证券股份有限公司代理销售的开放式基金 （仅限
前端、 场外模式） ， 原申购费率高于 0.6% 的， 最低优惠至 0.6% ， 且不低于原费率的 4 折 ； 原
申购费率低于 0.6% 的， 则按原费率执行。 （原费率指各基金管理公司发布的公开法律文件上
注明的费率）
投资者通过网上交易方式办理定期定额业务， 原申购费率高于 0.6% 的， 最低优惠至 0.6% ，
且不低于原费率的 4 折 ； 原申购费率低于 0.6% 的， 则按原费率执行。 （ 限前端收费模式， 原
费率指各基金公开法律文件上注明的费率）
投资者临柜方式办理定期定额业务，原申购费率高于 0.6% 的，最低优惠至 0.6% ， 且不
低于原费率的 8 折； 原 申购费率低于 0.6% 的， 则按原费率执行。 （限前 端收费模式， 原费率
指各基金公开法律文件上注明的费率）
(6) 国泰君安证券股份有限公司
投资者通过国泰君安证券股份有限公司自助式交易系统 （包括网上交易、 电话委托、 手
机证券、自助热自助系统）申购本基金，原申购费率高于 0.6% 的，最低优惠至 0.6% ，且不
低于原费率的 4 折；原 申购费率低于 0.6% 的， 则按原费率执行。该优惠活动仅适用于基金
产品的场外前端收费模式，原费率依据各基金公司发布的公开法律文件。
(7) 招商证券股份有限公司
投资者通过招商证券股份有限公司网上交易系统申购本基金（不包括定投） ，原前 端申
购费率高于 0.6% 的，前端申购费率按４折优惠（即实收申购费率＝原申购费率*0.4 ） ，优惠
后费率如果低于 0.6% ， 则按 0.6% 执 行； 原前端申购费率低于 0.6% 的， 则按原申购费率执行 。
(8) 海通证券股份有限公司
投资者通过海通证券股份有限公司网上交易系统申购或定期定额投资本基金即可享受
标准申购费率的 4 折优 惠, 但最低不得低于 0.6%, 原申购费率等于、 低于 0.6% 或适用固定费率
的, 则按原费率执行, 不再享有费率折扣。
投资者通过海通证券股份有限公司柜台系统定期定额投资本基金即可享受标准申购费
率的 8 折优 惠, 但最低不得低于 0.6%; 原申购费率等于、低于 0.6% 或适用固定费率的, 则按原
费率执行, 不再享有费率折扣。
（9 ）上 海天天基金销售有限公司
自 2014 年 10 月 20 日， 投资者如在天天基金网 （www.1234567.com.cn ） 通过活期宝办
理上述基金的申购业务 （含定期定额申购） ， 其前端申购费率实行 2 折 优惠， 但优惠后申购
费率不低于 0.3% ； 优惠 折扣后申购费率等于或低于 0.3% 的 ，按 0.3% 执 行；若原申购费率信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
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等于、低于 0.3 ％或是固定费用的，则按其规定的申购费率或固定费用执行，不再享有费率
折扣；
如投资者在天天基金网通过银行卡办理上述基金的申购业务 （含定期定额申购） 的， 其
前端申购费率实行 4 折 优惠，但优惠后申购费率不低于 0.6% ；优惠折扣后申购费率等于或
低于 0.6% 的 ， 按 0.6% 执行； 若原申购费率等于、 低于 0.6 ％或是固定费用的， 则按其规定的
申购费率或固定费用执行，不再享有费率折扣。
（10）上海 好买基金销售有限公司
客户以非现场方式申购或定期定额投资上海好买基金销售有限公司代销的基金 （前端收
费模式） ， 其 申购费率 （ 含分级费率） 享有最低 4 折优惠。 若 折扣后申购费率低于 0.6%，则
按 0.6% 执行 ； 若折扣前的原申购费率 （含分级费率） 等于或低于 0.6% ， 或者为固定费用的 ，
则按原费率执行，不再享有费率折扣 。
（11）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
投资人通过上海长量以非现场方式成功办理本基金申购业务的， 其前端申购费率享有四
折优惠。 原申购费率高于 0.6% 的， 优惠为原费率的四折， 且不低于 0.6 ％； 若优惠后申购 费
率低于 0.6% ， 则按 0.6% 执行； 若优惠前的原申购费率等于或低于 0.6% ， 或者为固定费用的，
则按原费率执行，不再享有费率折扣。
（12）杭州 数米基金销售有限公司
投资者通过数米基金交易平台- 数米基金超市(market.fund123.cn) 和销售网点申购 （包括
定投） 的， 申购费率享有 4 折优惠， 但优惠后费率 不低于 0.6% ； 原申购费率等于或低于 0.6% ，
或适用固定费率的，则按原费率执行，不再享有费率折扣优惠。
通过数米基金淘宝店铺成功办理申购业务的，其前端申购费率为 0.3% ；原申购费率等
于或低于 0.3% 的，仍按原费率执行。活动调整及结束具体时间以数米基金最新公布内容为
准，届时本公司不再另行公告。
6.2 场 内销售 机 构
具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位( 具体名单可在深交所网站查询) 。 下 列会
员单位已具有基金 申购赎回权限:
爱建证券、 安信证券、 渤海证券、 财达证券、 财富证券、 财富里昂 、 财通证券、 长城证
券、 长江证券、 诚浩证券、 川财证券、 大通证券、 大同证券、 德邦证券、 第一创业、 东北 证
券、 东方证券、 东海证券、 东莞证券、 东吴证券、 东兴证券、 方正证券、 光大证券、 广发 证
券、 广州证券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、 国联证券、 国盛证券、 国泰 君
安、 国信证券、 国元证券、 海通证券、 恒泰长财、 恒泰证券、 红塔证券、 宏源证券、 宏信 证
券、 华安证券、 华宝证券、 华创证券、 华福证券、 华林证券、 华龙证券、 华融证券、 华泰 联
合、 华泰证券、 华西证券、 华鑫证券、 江海证券、 金元证券、 联讯证券、 民生证券、 民族 证
券、 南京证券、 平安证券、 齐鲁证券、 日信证券、 瑞银证券、 山西证券、 上海证券、 申银 万
国、 世纪证券、 首创证券、 太平洋证券、 天风证券、 天源证券、 万和证券、 开源证券、 万 联
证券、 西部证券、 西藏同信、 西南证券、 厦门证券、 湘财证券、 新时代证券、 信达证券、 兴
业证券、 银河证券、 银泰证券、 英大证券、 招商证券、 浙商证券、 中航证券、 中金公司、 中
山证券、 中投证券、 中天证券、 中信建投、 中信浙江、 中信万通、 中信证券、 中银证券、 中
邮证券、中原证券（排名不分先后）
7 基金 份 额净 值 公 告/ 基金 收 益 公告的 披 露 安排
1 、在开始办 理信诚 TMT A 份额、信诚 TMT B 份 额的上市交易或信诚 TMT 份额申购或者
赎回后，基 金管理人将 在每个开放 日的次日， 通过网站、 基金份额发 售网点以及 其他媒介 ，
披露开放日的信诚 TMT 份额、信诚 TMT A 份额与 信诚 TMT B 份 额的基金份额净值和基金份额信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 开放日常申购、赎回和定期定额投资业务公告
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累计净值；
2 、基金管理 人将公告半 年度和年度 最后一个市 场交易日（ 或自然日） 基金资产净 值 和
信诚 TMT 份 额、信诚 TMT A 份额与信 诚 TMT B 份额 的基金份额净值。基金管理人应当在上述
市场交易日 （或自然日） 的次日， 将基金资产净值、 信诚 TMT 份额、 信 诚 TMT A 份额 与信诚
TMT B 份额的 基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和网站上。
8 其 他 需要提 示 的 事项
1 、对未开设 销售网点地区的投资人, 请拨打本公司的客户服务电话 400-666-0066 咨询
基金交易等 事宜。投资 人亦可通过 本公司网站(www.xcfunds.com) 下载基金业务表单 和了 解
基金交易等事宜。
2 、 为确保投 资人能够及时收到对账单, 请投资人 注意核对开户信息是否准确、 完整。 如
需补充或更改, 请及时到 原开户机构更正相关资料。
3 、 本基金管 理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金
一定盈利, 也 不保证最低 收益。敬请 投资人于投 资前 认真阅 读本基金的 《基金合同 》和《招
募说明书》 。
特此公告。
信诚基金管理有限公司
2014 年 12 月 17 日
