鹏华实业债纯债债券型
证券投资基金
更新的 招 募说明 书摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一四年十二月
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
1
重 要 提示
本基金经 2013 年1 月31 日中 国证券监 督管理委 员会 下发的 《 关于核准 鹏华 实业 债纯债
债券型 证券 投资基金 募集的批 复》 （证监 许可[2013]98 号文） 核准， 进行募集 。 根据相 关法
律法规，本 基金基金 合同已 于 2013 年 5 月 3 日生效 ，基金管理 人于该日 起正式开 始对基金
财产进行运 作管理。
基金管理人 保证本招 募说明书 的内容真 实、 准 确、 完 整。 本招募 说明书经 中国证监 会核
准， 但中国 证监会对 本基金 募 集的核 准， 并不 表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前，应全面了 解本基金的产 品特性，充分 考虑 自身的风险承受能力 ，理性判断市 场，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包括但 不限于： 系 统性风险、 非系 统性风险、 管 理风险、
流动性风险 、本基金 特定风险 及其他风 险等。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈利，也不 保证最低收益 。基金管理人 提醒 投资人基金投资的 “ 买者自负 ”原 则，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。投资有 风险，投 资人在投 资本基金 前应认真 阅读 本基金的招 募说明书 和基金合 同。
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金 份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基金合 同 及其他有关规定享 有权利、承担 义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
本招募说明 书已经本 基金托管 人复核 。 本招 募说明书 所载内容截 止日为 2014 年11 月2
日，有关财 务数据和 净值表现 截止日为2014 年9 月 30 日(未经审 计)。
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一、 基金 管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵 器工业 总公司主 任科员、 中 国证监会 处 长、 南方基金管 理有限 公司副总 经理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
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所首任行政 总监、 香港深 业 （集团） 有限公 司助理总 经 理、 香港深业控 股有限公 司副总经 理、
中国高新技术产业投资管理有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理 ， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投 资管理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
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策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任 中央国债 登记
结算 有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购；2007 年 加入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历 ， 国籍： 中国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董 事 长 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究生 ，高级会计师，国籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金财 务部财务 科副科长 、 审计科 副经理 、 稽核 审计部副总 经理、 第 二证券交 易部副总
经理、 资金 财务部总 经理， 国信证券 有限责任 公司资 金财务部总 经理、 公 司副总会 计师兼资
金财务部总 经理、 上 海管理总 部总经理 、 首席 会计师 兼资金财务 部总经理 ， 曾任鹏 华基金管
理有限公司 董事、 监 事会召集 人， 现 任国信证 券股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师 、 资金财
务总部总经 理。
苏波先生，职工监事 ，博士，国籍 ：中国。历任 深圳 经济特区证券公司研 究所副所长、
投资部经理，南方基 金管理有限公 司投研部研究 员、 客户服务主管、西部 理财中心总经 理、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司总裁助理 、机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基金管 理有限公 司， 历任 登记结 算部副总 经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士 ， 职工 监事 ， 法学硕 士， 国籍 ： 中国 。 历任 北 京市金杜( 深圳) 律师事务 所律师；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务主 管。
3、高级管理 人员情况
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何如先生， 董事长， 简历同前 。
邓召明先生 ，董事， 总裁，简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任 中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博时 价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投资部，历 任副主任科员 、主任科员、 副处 长，鹏华基金管理有 限公司总裁助 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监 察稽核经 理， 鹏华基 金管理有 限公司监 察稽核部 副 总经理、 监察稽 核部总 经理、 职工监 事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4、本基金基 金经理
刘太阳先生 ，国籍中 国，理学 硕士，8 年金融证 券从 业经验。曾 任中国农 业银行金 融
市场部高级 交易员， 从事 债券投资 交易工作；2011 年5 月加盟鹏华 基金管 理有限公 司， 从
事债券研究 工作， 担任固定 收益部研 究员 。2012 年 9 月起至今担 任鹏华纯 债债券型 证券投
资基金基金 经理， 2012 年12 月至2014 年3 月担任鹏华 理财21 天债券型证 券投资基 金 （2014
年 3 月已转 型为鹏华 月月发短 期理财债 券型证券 投资 基金） 基 金经理 ，2013 年 4 月起 兼任
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金基金经 理，2013 年 5 月起 兼任鹏 华实业债 纯债债
券型证券投 资基金基 金经理，2014 年3 月 起兼任鹏 华 月月发短期 理财债券 型证券投 资基金
基金经理。 刘太阳先 生具备基 金从业资 格。
本基金历任 基金经理 ：无
本基金经理 管理其他 基金情况 ：
2012 年9 月 起至今担 任鹏华纯 债债券型 证券投资 基金 基金经理 ；
2012 年12 月至 2014 年 3 月担 任鹏华理 财 21 天 债券 型证券投资 基金 （2014 年 3 月已转
型为鹏华月 月发短期 理财债券 型证券投 资基金） 基金 经理 ；
2013 年4 月 起兼任鹏 华丰利分 级债券型 发起式证 券投 资基金基金 经理 ；
2014 年3 月 起兼任鹏 华月月发 短期理财 债券型证 券投 资基金基金 经理。
5、投资决 策委员会 成员情况
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邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士，鹏华基金 管理有限公司 总裁助理、固 定收 益投资总监、固定收 益部总经理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏 华双债 增利债券 基金、 鹏华双债 加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ， 鹏华 基金管理 有限公 司基金管 理部总经 理 ， 鹏华 价值优势 基金基金 经理 。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
王咏辉先生 ， 鹏华 基金管理 有限公司 量化投 资部总经 理， 鹏华 中证 500 指数 （LOF ） 基
金、鹏华地 产分级基 金基金经 理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经 理， 鹏 华动力增长 基金、 鹏 华品牌传 承混
合 基金基金 经理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益 部执行 总经理， 鹏 华丰收债 券基金 、 鹏华
双债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理， 鹏华中 国 50 混合基金 基金经
理 。
6、上述人员 之间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金 托管人
（一）基本情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
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联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行拥有悠 久的经营 历史， 其 前身 “中 国人 民建设银行 ” 于 1954 年成立 ，1996
年易名为“中国建设 银行” 。中国 建设银行是中 国四 大商业银行之一。中 国建设银行股 份有
限公司由原 中国建设 银行于 2004 年9 月分立 而成立 ，承继了原 中国建设 银行的商 业银行业
务及相关的 资产和负 债。 中 国建设银 行(股票代 码：939) 于 2005 年10 月27 日在香港 联合交
易所主板上 市， 是中国四 大商业银 行中首家 在海外公 开上市的银 行。2006 年 9 月 11 日 ， 中
国建设银行 又作为第 一家 H 股 公司晋身 恒生指数 。2007 年 9 月25 日中国建 设银行 A 股在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上半 年，本集 团实现 利润总额 1,695.16 亿元 ，较上年同 期增长 9.23% ；净 利润
1,309.70 亿 元， 较上 年同期增 长 9.17% 。 营业收 入 2,870.97 亿元 ， 较上年 同期增长14.20%；
其中， 利息净收 入增长 12.59% ， 净 利息收益 率(NIM)2.80%； 手续费及佣 金净收 入增长 8.39%，
在营业收入 中的占比 达 20.96% 。 成本 收入比 24.17%， 同比下降 0.45 个百分 点。 资 本充足率
与核心一级 资本充足 率分别为13.89% 和11.21% ，同 业领先。
截至 2014 年 6 月末，本 集团资产 总额 163,997.90 亿 元，较上年 末增长 6.75% ，其中 ，
客户贷款和 垫款总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99%； 负债总额 152,527.78 亿元， 较上年末
增长 6.75%， 其中， 客户存款 总额 129,569.56 亿 元， 增长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末 ，中国建 设银行公 司机构客 户 326.89 万户，较 上年末增 加 20.35
万户，增 长 6.64% ；个人客 户近 3 亿 户，较上 年末增 加 921 万户， 增长 3.17% ； 网上银行 客
户 1.67 亿户 ，较上年 末增长 9.23% ，手 机银行客 户 数 1.31 亿户 ，增长 12.56% 。
截至2014 年6 月末 ， 中国建 设银行境 内营业机 构总 量 14,707 个 ， 服务 覆盖面进 一步扩
大；自助设 备 72,128 台，较 上年末增 加 3,115 台。 电子银行和 自助渠道 账务性交 易量占比
达 86.55%， 较上年末 提高 1.15 个百分 点。
2014 年上半年，本 集团各方 面良 好表现，得到市 场 与业界广泛认可，先 后荣获国内外
知名机构授 予的 40 余 个重要奖 项。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世界银 行 1000 强排名”
中，以一级 资本总额 位列全球 第 2，较 上年上 升 3 位 ；在美国《 福布斯》 杂志 2014 年全球
上市公司 2000 强排名 中位列 第 2； 在美 国 《财富》 杂 志世界 500 强排名第38 位， 较 上年上
升 12 位。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下 设综合处、 基 金市场处、 证券 保险资 产市场处 、
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理财信托股 权市场处 、QFII 托管处、 养老金托 管处、 清算处、核 算处、监 督稽核处 等 9 个
职能处室， 在上海设 有投资托 管服务上 海备份中 心， 共有员工 240 余人 。自 2007 年起， 托
管部连续聘 请外部会 计师事务 所对托管 业务进行 内部 控制审计 ， 并已经 成为常规 化的内控 工
作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托 管业务部 总经理， 曾 先后在中 国建设 银行郑州市 分行、 总行信 贷部、 总
行信贷二部、 行 长办公 室工作， 并在 中国建 设银行河 北 省分行营业 部、 总行个 人银行业 务部、
总行审计部 担任领导 职务， 长 期从事信 贷业务 、 个人 银行业务和 内部审计 等工作， 具有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
纪伟， 投资 托管业务 部副总经 理， 曾 就职于中 国建设 银行南通分 行、 中国 建设银行 总行
计划财务部、 信 贷经营部、 公司业务 部， 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾就职于 中国建 设银行青岛 分行、 中 国建设银 行总
行零售业务 部、 个人 银行业务 部、 行 长办公室 ， 长期 从事零售业 务和个人 存款业务 管理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
黄秀莲， 投 资托管业 务部副总 经理， 曾就职于 中国建 设银行总行 会计部， 长期从事 托管
业务管理等 工作，具 有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设 银行一直 秉持 “ 以客户
为中心” 的经营 理念， 不断 加强风险 管理和内 部控制 ， 严格履行托管 人的各项 职责， 切实 维
护资产持有 人的合法 权益， 为 资产委托 人提供 高质量 的托管服务 。 经过多 年稳步发 展， 中 国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管 业务品 种不断 增加， 已形 成包括证 券投资基 金、 社 保
基金、 保险资金、 基本养老 个人账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截 至 2014 年 9 月 末，中国 建设银行 已托管 389
只证 券投资 基金。 中 国建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平， 赢 得了业 内的高度 认
同。中国建 设银行 自 2009 年至今连 续五年被 国际权 威杂志 《全 球托管人 》 评为“ 中国最佳
托管银行” ； 获和讯网 的中国 “最佳资 产托管银 行” 奖 ； 境内权威 经济媒体 《每日经 济观察》
的“ 最佳基 金托管银 行 ”奖 ； 中央国债 登记结算 有限 责任公司的 “优秀托 管机构” 奖。
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三、 相关 服务机构
（一） 基金份额 销售机构
1、直销机构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话：（0755 ）82021233
传真：（0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号 502 室
电话：（010 ）88082426 －178
传真：（010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话：（021 ）68876878
传真：（021 ）68876821
联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
联系电话： （027）85557881
传真：（027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020）38927993
传真：（020 ）38927990
联系人：周 樱
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2、银行代销 机构
（1）中国建 设银行股 份有限公 司
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表人 ： 王洪章
联系人：王 嘉朔
客户服务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2）招商银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 深圳市深 南大道 7088 号招 商银 行大厦
法定代表人 ：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）北京银 行股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
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联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（5）中信银 行股份有 限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：常振明
联系人：郭 伟
客户服务电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（6）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
（7）南京银 行股份有 限公司
住所：江苏 省南京市 玄武区中 山路 288 号
法定代表人 ：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
（8）吉林银 行股份有 限公司
注册地址： 吉林省长 春市经济 技术开发 区东南湖 大路1817 号
法定代表人 ：唐国兴
客服电话：400-889-6666
联系人：孟 明
网址：www.jlbank.com.cn
3、券商代销 机构
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
12
（1）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2）海通证 券股份有 限公 司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（3）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（4）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号40 楼
法定代表人 ：储晓明
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13
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（5）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：张 曼
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（6）长城证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（7）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深 圳市福田 区益田路 与福中路 交界处荣 超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层01、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋 04、18-21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
14
网址：www.china-invs.cn
（8）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼 信达金融中 心
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9）安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（10）广州 证券股份 有限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 主塔 19 层、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人 ： 林 洁茹
联系电话 ：020-88836999
传真号码：020-88836654
客服热线：021-961303
网址：www.gzs.com.cn
（11）湘财 证券股份 有限公司
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
15
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12）光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
（13）华鑫 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路4018 号 安联大厦28 层A01、B01 （b ）单元
办公地址： 上海市肇 嘉浜路750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：陈 敏
电话：021-64339000
传真：021-54668802
客户服务电 话: 021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
4、第三方销 售机构
（1）深圳众 禄基金 销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
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16
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人：邓 爱萍
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2）诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人： 何 菁菁
网址：www.noah-fund.com
（3）杭州数 米基金销 售有限公 司
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（4）天相投 资顾问有 限公司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
（5）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
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17
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：刘 琼
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6）上海好 买基金销 售有限公 司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：陶 怡
网址：www.ehowbuy.com
（7）北京展 恒基金销 售有限公 司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
办公地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903
法定代表人 ： 李晓涛
客服电话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
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18
（9）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10）浙江 金观诚财 富管理有 限公司
住所： 拱 墅区霞湾 巷 239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地址： 杭州市教 工路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人: 陆彬彬
联系人：鲁 盛
联系电话：0571-56028617
客服电话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息科技 有限公司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：王 英俊
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12）深圳 市新兰德 证券投资 咨询有限 公司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
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19
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽投资 顾问（北 京）有限 公司
住所：北京 市朝阳区 建国路 88 号9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
法定代表人 ： 唐宁
联系人：王 巨明
联系电话：010-52855650
客服电话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益基金 销售有限 公司
住所： 四川 省成都市 成华区建 设路 9 号 高地中 心 1101 室
办公地址： 四川省成 都市成华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代表人 ：于海锋
联系人：黄 飚
联系电话：028-84252471
客服电话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
（15)中期时 代基金销 售（北京 ）有限公 司
住所：北京 市朝阳区 建国门外 光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 16 号1 幢 11 层
法定代表人 ：路瑶
联系人： 侯 英建
联系电话： 010-59539888
客服电话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 万银 财富（北 京）基金 销售有限 公司
住所：北京 朝阳区北 四环中路27 号盘古 大观 3201
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办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（17) 深圳 腾元基金 销售有限 公司
住所： 深圳 市福田区 福华三路 卓越世纪 中心 1 号楼 1806-1810
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路卓越 世纪中心1 号楼 1806-1810
法定代表人 ： 卓紘畾
联系人：王 娓萍
联系电话：0755-33376853
客服电话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
（18）北京 增财基金 销售有限 公司
住所：北京 市西城区 南礼士路66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（19) 北京 恒天明泽 基金销售 有限公司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400-786-8868
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21
网址： www.chtfund.com
基金管理人 可根据有 关法律法 规要求 ， 根据实 情， 选 择其他符合 要求的机 构销售本 基金
或变更上述 销售 机构 ，并及时 公告。
（二） 注册 登记机构
名称：鹏华 基金管理 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
法定代表人 ：何如
联系人：吴 群莉
联系电话：0755-82021106
传真：0755-82021165
（三） 律师事务所
名称：北京 市竞天公 诚律师事 务所
住所：北京 市朝阳区 建国路 77 号华贸 中心 3 号 写字 楼 34 层
负责人：赵洋
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 77 号 华贸中心 3 号 写字楼 34 层
联系电话： （010） 58091000 ；（0755 ） 23982200
传真：（010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人：黄亮
经办律师： 孔雨泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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四、 基金 的名称
鹏华实业债 纯债债券 型证券投 资基金 （ 基金简称 ：鹏 华实业债纯 债债券； 基金代码 ：
000053 ）
五、基金 的运作方式与 类型
契约型开放 式，债券 型证券投 资基金。
六、 基金 的投资目标
在合理控制 信用风险 、 保持适 当流动性 的基础 上， 以 实业债为主 要投资标 的， 力争 取得
超越基金业 绩比较基 准的收益 。
七、 基金 的投资方向
本基金的投 资范围主 要为具有 良好流动 性的固定 收益 类品种， 包 括国债 、 金融债 、 企业
债、 公司债、 央行 票据、 地方政 府债、 中期 票据、 短 期融资券、 可转 换债券 （含 分离交易 可
转债） 、中小企业私 募债、资产支 持证券、次级 债、 债券回购、银行存款 等。本基金不 直接
从二级市场 买入股票、 权 证等权益 类金融工 具， 也不 参与一级市 场新股申 购、 股票增发， 因
所持可转换 公司债 券 转股形成 的股票 、 因投资 于分离 交易可转债 而产生的 权证， 在其可上 市
交易后不超 过 10 个交 易日的时 间内卖出 。
如法律法规或监管机 构以后允许基 金投资的其他 品种 ，基金管理人在履行 适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资 组合比例 为： 本 基金对债 券等固定 收益类 品种的投资 比例不低 于基金资 产的
80 ％；对实业债的投 资比例不低于 固定收益类资 产 的 80％；现金或到 期日在一年以 内的政
府债券的投 资比例不 低于基金 资产净值 的 5％。
本基金所指 实业债是 指实体经 济领域的 企业发行 的债 券， 包括 这类企业 所发行的 公司债、
企业债、中 期票据、 短期融资 券 等。
如法律法规 或中国证 监会变更 投资品种 的投资比 例限 制， 基金 管理人在 履行适当 程序后，
可以调整上 述投资品 种的投资 比例。
八、 基金 的投资策略
（一）投资策略
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
23
1、资产配置 策略
在资产配置 方面， 本 基金通过 对宏观经 济形势 、 经济 周期所处阶 段、 利率 曲线变化 趋势
和信用利差 变化趋势 的重点分 析， 比 较未来一 定时间 内不同债券 品种和债 券市场的 相对预期
收益率，在 基金规定 的投资比 例范围内 对 不同久 期、 信用特征的 券种 进行 动态调整 。
2、债券投资 策略
本基金在债 券投资中 以实业债 投资为主 ， 一般 情况下 ， 在债券类 投资产品 中， 实 业债的
收益率要高 于国债、 央行票 据等其他 债券的收 益率。 投资实业债 是通过主 动承担适 度的信用
风险来获取 较高的收 益，所以 在个券的 选择当中 特别 重视信用风 险的评估 和防范。
本基金将主 要采取久 期策略， 同 时辅之以 信用策略、 收 益率曲线策 略、 收益率 利差策略 、
息差策略、 债券 选择策 略等积极 投资策略， 在合理控 制 信用风险、 保持 适当流 动性的基 础上，
以实业债为 主要投资 标的，力 争取得超 越基金业 绩比 较基准的收 益。
（1）久期策 略
本基金将通 过自上而 下的组合 久期管理 策略， 以实 现 对组合利率 风险的有 效控制 。 基金
管理人将根 据对宏观 经济周期 所处阶段 及其他相 关因 素的研判调 整组合久 期。 如 果预期利 率
下降， 本基金将 增加组合 的久期， 以 较多地获 得债券 价格上升带 来的收益； 反 之， 如果预 期
利率上升， 本基金将 缩短组合 的久期， 以减小债 券价 格下降带来 的风险。
（2）信用策 略
本基金通过 主动承担 适度的信 用风险来 获取信用 溢价 ， 主要关 注信用债 收益率受 信用利
差曲线变动 趋势和信 用变化两 方面影响 ，相应地 采用 以下两种投 资策略：
1）信用利差曲线变化 策略：首先分 析经济周期和 相 关市场变化情况，其 次分析标的 债
券市场容量、 结 构、 流动性 等变化趋 势， 最后综合 分 析信用利差 曲线整体 及分行业 走势， 确
定本基金信 用债分行 业投资比 例。
2）信用变化策略：信 用债信用等级 发生变化后， 本 基金将采用最新信用 级别所对应 的
信用利差曲 线对债券 进行重新 定价。
本基金将根 据内、 外 部信用 评级结果 ， 结合对 类似债 券信用利差 的分析以 及对未来 信用
利差走势的 判断，选 择信用利 差被高估 、未来信 用利 差可能下降 的信用债 进行投资 。
（3）收益率 曲线策略
收益率曲线 的形状变 化是判断 市场整体 走向的依 据之 一， 本基金 将据此调 整组合长 、 中、
短期债券的 搭配。 本基 金将通过 对收益率 曲线变化 的 预测, 适时采 用子弹 式、 杠铃或梯 形策
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
24
略构造组合 ，并进行 动态调整 。
（4）骑乘策 略
本基金将采用骑乘策 略增强组合的 持有期收益。 这一 策略即通过对收益率 曲线的分析，
在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益率 曲线不变 动
的情况下，随着其剩 余期限的衰减 ，债券收益率 将沿 着陡峭的收益率曲线 有较大幅的下 滑，
从而获得较 高的资本 收益； 即使收益 率曲线上 升或进 一步变陡， 这一策略 也能够 提供更多 的
安全边际。
（5）息差策 略
本基金将利 用回购利 率低于债 券收益率 的情形 ， 通过 正回购将所 获得的资 金投资于 债券，
利用杠杆放 大债券投 资的收益 。
（6）债券选 择策略
根据单个债券到期收 益率相对于市 场收益率曲线 的偏 离程度，结合信用等 级、流动性、
选择权条款 、 税赋 特点等因 素,确定 其投资价 值, 选择定 价合理或价 值被低估 的债券进 行投资。
（7）资产支 持证券等 品种投资 策略
资产支持证 券包括资 产抵押贷 款支持证 券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS ） 等，
其定价受多 种因素影 响， 包括市场 利率、 发行条 款、 支 持资产的构 成及质量、 提 前偿还率 等。
（8）中小企 业私募债 券
中小企业私 募债券是 在中国境 内以非公 开方式发 行和 转让， 约 定在一定 期限还本 付息的
公司债券。 本基金将 深入研 究发行人 资信及公 司运营 情况， 合理 合规合格 地进行 中小企业 私
募债券投资 。 本基金 在投资 过程中密 切监控债 券信用 等级或发行 人信用等 级变化情 况， 尽 力
规避可能存 在的债券 违约，并 获取超额 收益。
本基金投资 中小企业 私募债券 ， 基金管 理人将根 据审 慎原则， 制 定严格的 投资决策 流程、
风险控制制 度和信用 风险、 流动性 风险处置 预案， 并 经董事会批 准， 以防范信 用风险、 流 动
性风险等各 种风险。
（二）投资决策依据及程序
1、投资决策 依据
（1）有关法 律、法规 和基金合 同的有关 规定。
（2）经济运 行态势和 证券市场 走势。
（3）投资对 象的风险 收益配比 。
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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2、投资决策 程序
（1）投资决策委员会 ：确定本基金 总体资产分配 和 投资策略。投资决策 委员会定期 召
开会议，如 需做出及 时重大决 策或基金 经理小组 提议 ，可临时召 开投资决 策委员会 会议。
（2） 基金经理 （或 管理小组 ） ： 设计和调 整投资组 合 。 设计和调整投 资组合需 要考虑的
基本因素包 括： 每日 基金申购 和赎回净 现金流 量； 基 金合同的投 资限制和 比例限制 ； 研究员
的投资建议 ；基金经 理的独立 判断；绩 效与风险 评估 小组的建议 等。
（3）集中交易室：基 金经理向集中 交易室下达投 资 指令，集中交易室经 理收到投资 指
令后分发予 交易员， 交易员收 到基金投 资指令后 准确 执行。
（4）绩效与风险评估 小组：对基金 投资组合进行 评 估，向基金经理（或 管理小组） 提
出调整建议 。
（5）监察稽 核部：对 投资流程 等进行合 法合规 审核 、监督和检 查。
（6）本基金管理人在 确保基金份额 持有人利益的 前 提下有权根据市场环 境变化和实 际
需要调整上 述投资决 策程序， 并予以公 告。
九、基金 的业绩比较基 准
中债企业债 总指数×80%+ 中债国 债总指数 ×20%
中债企业债 总 指数、 中债国债 总指数是 由中央 国债登 记结算有限 责任公司 （简称 “中债
公司” ）编制的、分 别反映企业债 和国债市场整 体价 格和投资回报情况的 指数。其中， 中债
国债总指数 样本券包 括在银行 间债券市 场、 柜 台以及 上海证券交 易所流通 交易的所 有记帐式
国债； 中债 企业债总 指数样 本券包括 在银行间 债券市 场、 柜台以 及上海证 券交易 所流通交 易
的所有中央 企业债和 地方企业 债。 该 两个指数 具有广 泛的市场代 表性， 能 够分别 反映我国 国
债、企业债 市场的总 体走势。
十、基金 的风险收益特 征
本基金属于 债券型基 金， 其预 期的收益 与风险 低于股 票型基金、 混合型基 金， 高 于货币
市场基金， 为证券投 资基金中 具有中低 风险收益 特征 的品种。
十一 、 基金 的投资组合报 告（未经审 计）
本基金管理 人的董事 会及董事 保证本报 告所载资 料不 存在虚假记 载、 误 导性陈述 或重大
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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遗漏，并对 其内容的 真实性、 准确性和 完整性承 担个 别及连带责 任。
本基金的托 管人 中国 建设银行 股份有限 公司 根据 本基 金合同规定 ，已 于2014 年10月21
日 复核了本 报告中的 财务指标 、 净值 表现和投 资组合 报告等内容 ， 保证复 核内容 不存在虚 假
记载、误导 性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列 财务数 据截至 2014 年 9 月 30 日（ 未经 审计）。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
130,343,673.20 74.96
其中：债券
130,343,673.20 74.96
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
32,000,136.00 18.40
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
9,568,921.67 5.50
7 其他资产
1,972,450.66 1.13
8 合计
173,885,181.53
100.00
2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
3、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
4、报告期末 按债券品 种分类的 债券投资 组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 100,041,000.00 116.59
5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 30,302,673.20 35.32
8 其他
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9 合计 130,343,673.20 151.91
5 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 122665 12 镇交投 300,000 30,801,000.00 35.90
2 124299 13 西经开 300,000 29,700,000.00 34.61
3 124304 13 合川投 300,000 29,280,000.00 34.12
4 113005 平安转债 139,500 15,268,275.00 17.79
5 122809 11 准国资 100,000 10,260,000.00 11.96
6 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
注：本基金 本报告期 末未持有 贵金属。
8 、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
9 、报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10 、投资组 合报告附 注
（1）本基金投资的 前十名证券之一 的平安转债的 发 行主体中国平安保险(集团)股份有
限公司(简称 “中国 平安”) 于 2013 年5 月 22 日发布 公告称其控 股子公司 平安证券 收到中国
证监会《行政处罚和 市场禁入事先 告知书》 ，中 国证 监会决定对平安证券 被给予警告并 没收
其在 “万福 生科” 发行上市 项目中的 业务收入 人民币2,555 万元 ， 并处以 人民币 5,110 万元
的罚款，暂 停其保荐 机构资格 3 个月。2013 年 10 月 15 日, 中国 平安保险( 集团) 股 份有限
公司发布公告称近日 收到中国证监会 《行政处罚决 定 书》([2013]48 号)，决定对平 安证券
予以前述行 政处罚。
对该转 债的投资 决策程序 的说明 ： 本基金 管理人 长期跟踪研 究该转债 发行人 ， 认为中 国
平安作为国 内最大的 保险机构 之一将长 期受益于 我国 保险行业的 发展，从 处罚公告 中 知 悉 ，
2012 年平安 证券投行 业务承销 佣金收入 占平安集 团营 业收入的0.19% ， 净 利润的0.66% ， 对 平
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安集团的财 务状况及 经营成果 并不产生 实质性影 响。 本次行政处 罚对该转 债的投资 价值不产
生重大影响 。 行政处 罚不改 变该转债 的投资价 值。 该 证券的投资 已执行内 部严格的 投资决策
流程，符合 法律法规 和公司制 度的规定 。
（2）本基金 投资 的前 十名股票 没有超出 基金合 同规 定的备选股 票库。
（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 27,579.68
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,938,021.79
5 应收申购款 6,849.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,972,450.66
(4) 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产 净值比例
（％）
1 113005 平安转债
15,268,275.00
17.79
2 110015 石化转债
6,432,770.00
7.50
3 113002 工行转债
4,354,800.00
5.08
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二 、 基金 的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利， 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩并 不代表 其未来表现。 投 资有风险， 投资人在 做
出投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
1 、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 （本报告 中所列财 务
数据未经审 计） ：
鹏华 实业 债纯 债基金 更 新的 招募 说明 书 摘要
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净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年 5 月3 日
( 基金合同生 效日)至
2013 年12 月31 日 -2.80% 0.20% -2.00% 0.10% -0.80% 0.10%
2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30 日 11.95% 0.20% 9.06% 0.07% 2.89% 0.13%
自基金合同 生效日至
2014 年9 月30 日 8.82% 0.21% 6.88% 0.09% 1.94% 0.12%
2 、 基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况，并 与 同期 业 绩 比 较基 准 的 变动 进 行 比较 ：
注1：业绩比 较基准= 中债企业 债总指数 ×80%＋ 中债 国债总指数 ×20%。
注2：本基金 基金合 同于 2013 年 5 月 3 日生效。
注3：基金业 绩截止 日为 2014 年 9 月 30 日。
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十三 、 基金 的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露费 用；
4、 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费、 律师 费和诉讼费 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金的证 券交易费 用；
7、基金的银 行汇划费 用；
8、证券账户 开户费用 、银行账 户维护费 用；
9、按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.6% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E ×0.6 % ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 基金托 管人于次 月前 5 个 工作
日内从基金 财产中一 次性支付 给基金管 理人。若 遇法 定节假日、 公休假等, 支付日期 顺延。
2、基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2% 的年费 率计提。 托 管费的计 算方法如 下：
H ＝E ×0.2% ÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末 ， 按月支 付， 基金托 管人于次 月前 5 个 工作
日内从基金 财产中一 次性支取 。若遇法 定节假日 、公 休日等,支付 日期顺延 。
上述 “一、 基金费用 的种类 中第 3－8 项费用” ， 根 据 有关法规及 相应协议 规定， 按费用
实际支出金 额列入当 期费用， 由基金托 管人从基 金财 产中支付。
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（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1、基金管理人和基金 托管人因未履 行或未完全履 行 义务导致的费用支出 或基金财产 的
损失；
2、基金管理 人和基金 托管人处 理与基金 运作无 关的 事项发生的 费用；
3、 《基金合 同》生效 前的相关 费用；
4、其他根据 相关法律 法规及中 国 证监会 的有关 规定 不得列入基 金费用的 项目。
（四）与基金销售有关的费用
1、申购 费
本 基金 对通 过直 销柜台 申购 的养 老金 客户 与除此 之外的 其他 投资 人实 施差别 的申 购 费
率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的补充养老 基金等， 包括全国 社会保障 基金、 可以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业年金
单一计划以 及集合计 划。 如 将来出现 经养老基 金监管 部门认可的 新的养老 基金类型 ， 基金 管
理人可在招 募说明书 更新时或 发布临时 公告将其 纳入 养老金客户 范围， 并按规定 向中国证 监
会备案。非 养老金客 户指除养 老金客户 外的其他 投资 人。
通过基金管理人的直 销柜台申购本 基金基金份额 的养 老金客户适用下表特 定申购费率，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申 购费用应 在投资人 申购基金 份额时收 取。 投资人在一 天之内如 果有多笔 申购，
适用费率按 单笔分别 计算。
申购费用由 投资人承 担， 不列入基 金财产， 主 要用于 本基金的市 场推广、 销售、 登记等
各项费用。
2、赎回费
本基金的赎 回费率如 下表所示 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
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Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费用由 赎回基金 份额的基 金份额持 有人承担 ， 在 基金份额持 有人赎回 基金份额 时收
取。赎回费 总额的 25% 归入 基金财产 ，其余 用于支付 登记费和其 他必要的 手续费。
3、基金管理人可以在 基金合同约定 的范围内调整 费 率或收费方式，并最 迟应于新的 费
率或收费方 式实施日 前依照《 信息披露 办法》的 有关 规定在指定 媒体上公 告。
4、基金管理人可以在 不违反法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定
基金促销计 划， 针对以特 定交易方 式 （如网上 交易、 电话交易等） 等 进行基金 交易的投 资人
定期或不定 期地开展 基金促销 活动。 在基金促 销活动 期间， 按相 关 监管部 门要求 履行必要 手
续后，基金 管理人可 以适当调 低基金申 购费率和 基金 赎回费率。
（五）基金税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四 、 对招 募说明书更新 部分的说明
本基金管理 人根据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》、《证券 投资基金 运作管理 办
法》 、 《证券投资基金 销售管理 办法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的规 定， 结合 本基金 管理人对 本基金实 施的投 资管理活动 ， 对本基 金管理 人原公告 的
本基金招募 说明书进 行了更新 ，主要更 新的内容 如下 ：
1、 在 “重要 提示 ” 部分明 确了更新 招募说明 书内容的 截止日期 和 财 务数据的 截止日期 。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“八 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
6、对“九 、 基金的业 绩” 内 容进行了 更新。
7、对“二十 一 、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
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鹏华基金管理有限公司
2014 年 12 月
