国投瑞源：关于保本周期到期的第一次提示性公告查看PDF公告
国 投 瑞 银 基 金 管理 有 限 公 司 关 于国 投 瑞 银 瑞 源 保本 混 合 型 证券投资基金 保本 周 期 到 期 的 第一 次 提 示 性 公 告 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 国 投 瑞 银 瑞 源 保 本 混 合 型 证 券 投资基金 （基金 代 码：121010 ； 以下 简称： “本基 金” ） 于 2011 年 10 月 11 日证监许可[2011]1638 号文核准募集， 本基金基 金 合同于 2011 年 12 月 20 日正式生效， 根 据基金 合 同规定， 本基金 第 一个保本 周期 为 2011 年 12 月 20 日开始 至 2014 年 12 月 22 日 到期。 本基金在 第 一个保本 周期期 满 后， 在符 合基金 合同 规定的保 本基金 存 续的条件 下， 本基金转 入第二 个 保本周期。 为更好 地 为投资 者提供 服 务， 现对本 基 金第一个 保本周 期 到期操作 的相关 安 排提示如 下：
1 、本基金第一个 保本周期 的到期 期 间自 2014 年 12 月 22 日 （含） 起至 2014 年 12 月 26 日 （含 ） 止 。 在此期 间内 ， 本基 金将暂 停申购 （ 含定投 ） 和转换转 入业务 ， 基金份额 持有人 可 将其在当 期保 本周期持 有至到 期 日的基金 份额进 行 赎回、 转 换转出 为基 金管理人 管 理的其他 基金， 其 中， 无论 基金份 额 持有人采 取何种 到 期选择， 均无 需 就 其 认 购 并 持 有 到 期 的 基 金 份 额 的 赎 回 和 转 换 支 付 赎 回 费 用 和 转 换 费用（ 包括转 出基 金的赎 回费用 和转 入基金 的申购 费补 差， 下 同） 等交易费 用。 在 到 期期间内 ， 无论 基 金份额持 有人作 出 何种选择 ， 将 自行承担 保本周 期 到期日后 （ 不含保 本周期到 期日） 的 基金份额 净值 波动的风 险。 2 、 本基金 将在第 一个 保本周 期到期 期间 结束后 和第二 个保 本周期开始日 之间设 置 过渡期， 过渡期 时 间自 2014 年 12 月 29 日（含） 起至 2015 年 1 月 21 日止（含） ，本基 金在过渡 期将暂 停 赎回和转 换 转出业务 。 其 中 ： 自 2014 年 12 月 29 日 （含 ） 至 2015 年 1 月 20 日 （含） ， 为 过渡期 申 购的限定 期限 ； 过 渡期最后 一个工 作 日 （2015 年 1 月 21 日）收市后 进行基金 份额折 算 ，本基金 在该日 暂 停办 理过 渡 期申购业 务。本 基 金折算后 基金份 额 净值调整 为 1.00 元 。基金份 额 折 算日的 下一个 工作 日为第 二个保 本周 期的起 始日， 保本 周期三 年， 第二个保 本周期 自 2015 年 1 月 22 日至 2018 年 1 月 22 日止。如 保 本 周期到 期日为 非工 作日， 则保本 周期 到期日 顺延至 下一 个工作 日。 过渡期开 放申购 并 设置规模 上限， 若 本基金提 前达到 规 模上限， 本 基 金管理人 将发布 公 告， 提前结 束过渡 期申购进 行基金 份 额折算， 并 提 前进入第 二个保 本 周期。 本 公 司 将 陆 续 发 布 关 于 本 基 金 保 本 到 期 和 转 入 下 一 保 本 周 期 的 相关公告， 敬请投 资者及时 关注。 投 资者可以 登录本 基 金管理 人 网站 （www.ubssdic.com ） 或拨打本 公司客 服电话 （400-880-6868 ） 咨询相 关事宜。 特此公告 。 国投瑞银 基金管 理 有限公司 2014 年 12 月 15 日
