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海富100(162307)

海富100:更新招募说明书摘要(2014年第2号)查看PDF公告

海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 海富通 中证100 指数证券 投 资基 金 (LOF ) 更新 招 募说 明 书 摘要 (2014 年 第2 号) 基 金 管 理 人: 海 富 通 基金 管 理 有 限公 司 基 金 托 管 人: 中 国 银 行股 份 有 限 公司


? 重要提示 海富通中证 100 指数 证券投资基金(LOF) (以下简称“本基金”) 经 2009 年 8 月31 日中国证券监督管理委员会证监 许可 【2009】879 号文核准募集。 本基金 的基金合同于2009 年10 月30 日正式生效。本基金类型为 上市契约型开放式 。 本 摘 要 根 据基 金 合 同 和基 金 招 募 说明 书 编 写 ,并 经 中 国 证监 会 核 准 。基 金 合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文 件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为 本 身 即 表明 其 对 基 金合 同 的 承 认和 接 受 , 并按 照 《 基 金法 》 、 《 运 作办 法 》 、 基 金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人 的权利和义务,应详细查阅基金合同。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本招募说明书所载内容截止日为 2014 年10 月30 日, 有关财务数据和净值表 现截止日为2014 年9 月30 日 。 本招募说明书所载的财务数据未经审计。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 一 、 基金 管 理人 ( 一 ) 基 金管 理 人 概 况 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层


法定代表人:张文伟 成立时间:2003 年4 月18 日 电话:021-38650999 联系人:吴晨莺 注册资本:1.5 亿元人民币 股权结构: 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司49%。 ( 二 ) 主 要人 员 情 况 张文伟先生 , 董事长, 硕士, 高级经济师。 历任交通银行郑州分行铁道支行 行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投资 银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月起 任海富通基金管理有限公司董事长。 邵国有先生 , 董事, 副 教授。 历任吉林大学校党委副书记、 长春师范学院校 党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证券股份有限公司 宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013 年 5 月起转任海 富通基金管理有限公司董事。 吉宇光先生 , 董事, 硕 士, 高级经济师。 历任交通银行北京分行办公室副主 任、 交通银行北京分行证券部经理、 海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997 年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011 年 4 月 至今任海通国际证券集团 有限公司董事会主席。 陶乐斯(Ligia Torres )女士, 董 事 , 法 国 与 墨 西 哥 双 重 国 籍 , 双 硕 士 学海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 位 , 曾 任 职于 东 方 汇 理银 行 、 渣 打银 行 和 欧 洲联 合 银 行 ,1996 年 加入 法 国 巴 黎 银行集团工作,2010 年3 月至 2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区 首席执行官,2010 年10 月至今 任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7 月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。 田仁灿先生 , 董事、 总经理, 比利时籍, 工商管理硕士。 历任法国金融租赁 Euroequipement S.A. 公司总裁助理,富通银行区域经理、大中华地区主管,富 通 基 金 管 理亚 洲 有 限 公司 投 资 经 理、 业 务 发 展部 总 经 理 、首 席 执 行 官。2003 年 至今任海富通基金管理有限公司董事、总经理。 郑 国 汉 先 生, 独立董事, 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学 经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系 主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现任香港岭南大学校长 。 巴 约 特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立 董事, 比利时籍, 布鲁塞尔大学工商管理 硕 士 。 布 鲁塞 尔 大 学 经济 学 荣 誉 教授 ,EFAMA( 欧 洲 基 金和 资 产 管 理协 会 ) 和 比 利时基金公会名誉主席, INVESTPROTECT 公司 (布鲁塞尔) 董事总经理、 Pionner 投资公司(米兰,都柏林,卢森堡)独立副董事长、Fundconnect 独立董事长、 Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎银行 B Flexible SICAV 独 立董事。 杨 国 平 先 生, 独立董事, 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副 书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书 记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 ( 集 团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。 李 础 前 先 生, 监事长, 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处 副主任科员, 安徽省国有资产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经 理和财务总监。 魏 海 诺 (Bruno Weil ) 先 生 , 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎银行东南亚负 责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨 国企业全球业务客户经理、 亚洲金 融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表, 南京银行副行长。 现任法国巴黎银 行集团(中国)副董事长。 奚 万 荣 先 生, 监事, 经济学硕士, 中国注册会计师协会非执业会员。 历任海 南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司内部审计。2003 年 4 月加海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 入海富通基金管理有限公司, 历任稽核经理、 监察稽核总监, 现任总经理助理兼 上海富诚海富通资产管理有限公司监事 。 高勇前先生 , 监事, 经 济学学士。 历任宁波进出口公司财务部会计主管、 上 海科源医学高科技实业公司财务部财务主管、 华安基金管理有限公司财务核算部 副总监。2008 年 4 月 起任海富通基金管理有限公司基金运营总监,现任总经理 助理兼上海富诚海富通资产管理有限公司中后台运营总监 。 章明女士, 督察长,硕士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公 司高级财务经理、加拿大Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务经 理 和 副 高 级研 究 员 , 海通 证 券 股 份有 限 公 司 对外 合 作 部 经理 。2003 年 至 今 任 海 富通基金管理有限公司督察长。 阎小庆先生 , 副总经理, 硕士。 历 任中国人民银行上海分行助理经济师、 富 通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市 场部副经理、 法国农业信贷银行上 海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表, 海富通基金管理有 限公司市场总监,2006 年5 月起, 任海富通基金管理有限公司副总经理。2014 年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。 陶网雄先生 , 副总经理, 硕士。 历 任中国电子器材华东公司会计科长、 上海 中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月 加入海富通基金管理有限公司,2003 年4 至2006 年4 月任公司财务部负责人, 2006 年 4 月起任财务总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基 金管理有限公司副总经 理。 孟辉先生, 副总经理, 硕士。 历任沈阳远东证券总经理, 闽发证券有限公司 上海管理总部副总经理、 上海清算组负责人, 民生证券研究所所长助理、 区域销 售总监,国金证券股份有限公司销售副总监,2011 年 7 月加入海富通基金管理 有限公司, 任总经理助理。2014 年10 月起, 任海富通基金管理有限公司副总经 理。 戴 德 舜 先 生, 副总经理, 硕士。 历任天同证券有限责任公司分析师, 中银国 际证券有限公司分析师,2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司,历任股票 分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014 年 11 月起,任海富通基金管理有限公司副总经理。 何 树 方 先 生, 副总经理, 博士。 历任山东济宁市财政贸易委员会副科长, 魁海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 北 克 蒙 特 利尔 大 学 研 究助 理 ( 兼 职) , 魁 北 克公 共 退 休 金管 理 投 资 公司 分 析 师 、 基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月 加入海富通基 金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司 副总经理。 刘璎女士, 硕士。 先后任职于交通银行、 华安基金管理有限公司, 曾任华安 上证 180ETF 基金经理助理;2007 年 3 月至 2010 年 6 月担任华安上证 180ETF 基金经理,2008 年4 月至2010 年6 月担任华安中国A 股增强指数基金经理。 2010 年 6 月加入海富通基金管理有限公司。2010 年 11 月起任海富通上证周期 ETF 及海富通上证周期ETF 联接基金经理, 2011 年4 月起兼任海富通上证非周期 ETF 及海富通上证非周期ETF 联接基金经理。 2012 年1 月起任海富通中证 100 指 数(LOF)基金经理。2012 年5 月起兼任海富通中证内地低碳指数基金经理。2013 年10 月起任指数投资部指数投资负责人。 本基金历任基金经理为牟永宁先生,任职时间为 2009 年 10 月至 2012 年 1 月。 投资决策委员会常设委员有: 田仁灿, 总经理; 戴德舜, 副总经理; 邵佳民, 总经理助理; 丁俊, 投 资副总监 ; 杜晓海, 定及风险管理总监 , 兼任上海富诚海 富通资产管理有限公司投资总监 。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内容 涉及特定基金的,则该基金经理出席会议。 上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、 基金 托 管人 ( 一 ) 基 本情 况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” ) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾 伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管业务部总经理:李爱华 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 托管部门信息披露联系人:王永民 客服电话:95566 传真: (010)66594942 三 、 相关 服 务机 构 (一) 基 金 份 额 发售 机 构 1 、 直 销 机构 名称:海富通基金管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37 层























法定代表人:张文伟 全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)


电话:021-38650797、38650799 传真:021-33830160、33830161 2 、 场外销售 机构 (1 ) 中国银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 田国立 电话:010-66596688 传真:010-66593777 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (2 ) 中国工商银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:姜建清 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 客户服务中心电话:95588 电话:010-66107900


传真:010-66107914


网址:www.icbc.com.cn (3 ) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章


传真:010-66275654


客户服务电话:95533 联系人:张静


网址:www.ccb.com (4 ) 中国农业银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599 传真:010-85108557 网址:www.abchina.com (5 ) 交通银行股份有限公司 地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6 ) 招商银行股份有限公司 地址:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 客户服务电话:95555 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com (7 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 客户服务电话:95528 联系人:高天,虞谷云 网址:www.spdb.com.cn (8 ) 平安银行股份有限公司 地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 法定代表人:孙建一 客户服务电话:95511-3 开放式基金业务传真:0755-25879453 网址:www.bank.pingan.com (9 ) 中信银行股份有限公司 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:常振明 客户服务电话:95558 网址:http://bank.ecitic.com/ (10) 中国民生银行股份有限公司 地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (11) 广发银行股份有限公司 地址:广州市越秀区东风东路713号 法定代表人:董建岳 客户服务电话:4008308003 网址:http://www.cgbchina.com.cn/ (12) 浙商银行股份有限公司 地址:中国杭州市庆春路 288 号 法定代表人:张达洋 客户服务电话:95527 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 联系人:毛真海 网址:www.czbank.com


(13) 华夏银行股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (14) 海通证券股份有限公司 地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 客户服务电话:021-95553 或 4008888001 联系人:李笑鸣 网址:www.htsec.com (15) 中信证券股份有限公司 地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:王东明 电话:95558 联系人:顾凌 网址:www.cs.ecitic.com (16) 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:郭新双 客户服务电话:95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com (17) 国泰君安证券股份有限公司 地址:上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表人:万建华 客户服务电话:95521 联系人:芮敏祺、吴倩 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 网址:www.gtja.com (18) 中信建投证券股份有限公司 地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青


客户服务电话: 400-8888-108 联系人:权唐 网址:www.csc108.com (19) 招商证券股份有限公司 地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:95565 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn (20) 兴业证券股份有限公司 地址:福建省福州市湖东路 268 号 法定代表人:兰荣 客户服务电话:95562


联系人:谢高得 网址:www.xyzq.com.cn (21) 华泰证券股份有限公司 地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 联系人:肖亦玲 网址:www.htsc.com.cn (22) 华泰联合证券有限责任公司 地址:深圳市深南东路5047 号深圳发展银行大厦25、24 、10 层 法定代表人:吴晓东 客户服务电话:95513 联系人:盛宗凌 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 网址:www.lhzq.com (23) 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (24) 长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务电话:95579 联系人:李良 长江证券客户服务网站:www.95579.com (25) 申银万国证券股份有限公司 地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层 法定代表人:储晓明 客户服务电话:95523,4008895523 联系人:黄莹 网址:www.sywg.com (26) 东方证券股份有限公司 地址:上海市中山南路318 号2 号楼21 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 客户服务电话:95503 联系人:胡月茹 网址:www.dfzq.com.cn


(27) 国信证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 联系人:齐晓燕 网址:www.guosen.com.cn (28) 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 客户服务电话:4008-888-888 联系人:宋明 网址:www.chinastock.com.cn (29) 平安证券有限责任公司 地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:谢永林 客户服务电话:95511 转 8 联系人:郑舒丽 网址:stock.pingan.com (30) 世纪证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼 法定代表人:姜昧军 电话:0755-83199599 联系人:张婷 网址:www.csco.com.cn (31) 中信证券(浙江)有限责任公司 地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22、23 层 法定代表人:沈强 客户服务电话:95548 联系人:俞会亮 网址:www.bigsun.com.cn (32) 中信证券(山东)有限责任公司 地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场A 座20 层 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:杨宝林 客户服务电话:95548 联系人:吴忠超 网址:www.zxwt.com.cn (33) 东北证券股份有限公司 地址:吉林省长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 客户服务电话:4006000686 联系人: 潘锴 网址:www.nesc.cn (34) 瑞银证券有限责任公司 地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 客户服务电话:400-887-8827 联系人:冯爽 网址:www.ubssecurities.com (35) 国元证券股份有限 公司 地址:安徽省合肥市寿春路 179 号 法定代表人:蔡咏 客户服务电话:95578 联系人:李蔡 网址:www.gyzq.com.cn (36) 德邦证券有限责任公司


地址:上海市福山路500 号城建 国际中心26 层


法定代表人:姚文平 客户服务电话:4008888128 联系人:罗芳 网址:www.tebon.com.cn (37) 宏源证券股份有限公司 地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号 法定代表人:冯戎 客户服务电话:4008-000-562 联系人:李巍 网址:www.hysec.com (38) 齐鲁证券有限公司 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 联系人:孙豪志 网址:www.qlzq.com.cn (39) 第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼法定代表人:刘学民 客户服务电话:4008881888 联系人:毛诗莉 网址:http://www.fcsc.com (40) 湘财证券股份有限公司 地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼 法定代表人:林俊波 客户服务电话:400-888-1551 联系人:胡莹 网址:www.xcsc.com (41) 安信证券股份有限公司 地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层 法定代表人:牛冠兴 客户服务电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn (42) 中国中投证券有限责任公司 地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 18 层至21 层 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:龙增来 客户服务电话:95532 或400-600-8008 联系人:刘毅 网址:http://www.china-invs.cn/ (43) 中国国际金融有限公司 地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人:金立群 公司总机:010-65051166 (北京);021-58796226(上海) 联系人:王少立 网址:www.cicc.com.cn (44) 中国民族证券有限责任公司 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40F-43F 法定代表人:赵大建 客户服务电话:400-889-5618 联系人:李微 网址:www.e5618.com (45) 华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼


法定代表人:陈林 客户服务电话:4008209898 联系人:刘闻川 网址:www.cnhbstock.com (46) 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 联系人:唐静 网址:www.cindasc.com (47) 长城证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:黄耀华 客户服务电话:4006666888 联系人:高峰 网址:www.cgws.com (48) 方正证券股份有限公司 地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客户服务电话:95571 联系人:郭军瑞 网址:www.foundersc.com (49) 华福证券有限责任公司 地址:福州五四路新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 客户服务电话:0591-96326 联系人:张腾 网址:www.gfhfzq.com.cn (50) 渤海证券股份有限公司 地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 客户服务电话:400-651-5988 联系人:王兆权 网址:www.ewww.com.cn (51) 东莞证券有限责任公司 地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼 法定代表人:张运勇 客户服务电话:961130(省内直拨,省外请在前加拨区号 0769) 联系人:梁建伟 网址:www.dgzq.com.cn (52) 广州证券有限责任公司 地址: 广州市越秀区先烈中路 69 号东山广场主楼17 楼 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:刘东 客户服务电话:020-961303 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn (53) 上海证券有限责任 公司 地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 法定代表人:龚德雄 客户服务电话:4008918918 ,021-962518 联系人:陈翔 网址:www.962518.com (54) 大通证券股份有限公司 地址:大连市沙河口区会展路 129 号 法定代表人:李红光 客户服务电话:4008169169 联系人:谢立军 网址:www.daton.com.cn (55) 江海证券有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张背北 客服电话:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn (56) 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客户服务电话:400-666-1618 联系人:张治国 网址:www.i618.com.cn (57) 国都证券有限责任公司 地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 联系人:黄静 网址:www.guodu.com (58) 东兴证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座12、15 层 法定代表人:魏庆华 客户服务电话:4008-888-993 联系人:黄英 网址:www.dxzq.net (59) 财富证券有限责任公司 地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 ~28 层 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403360 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com (60) 民生证券股份有限公司 地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 层 16-18 层


法定代表人:余政 客户服务电话:4006198888 联系人:赵明 网址:www.mszq.com (61) 华龙证券有限责任公司 地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号 法定代表人:李晓安 客户服务电话:4006898888 联系人:邓鹏怡 网址:http://www.hlzqgs.com (62) 红塔证券股份有限公司 地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦9 楼 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:况雨林 客户服务电话:4008718880 联系人:刘晓明 网址:www.hongtastock.com (63) 日信证券有限责任公司 地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号


法定代表人:孔佑杰 客户服务电话:010-88086830 联系人:陈文彬 网址:www.rxzq.com.cn (64) 英大证券有限责任公司 地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客户服务电话:4008698698 联系人:李欣 网址:www.ydsc.com.cn (65) 中山证券有限责任公司 地址: 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心29 层 法定代表人:黄扬录 客户服务电话: 4001022011 联系人:罗艺琳 网址:www.zszq.com.cn (66) 天相投资顾问有限公司 地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701 法定代表人:林义相 客户服务电话:010-66045678 联系人:尹伶 网址:www.txsec.com (67) 华西证券有限责任公司 地址:四川省成都市青羊区陕西街 239 号 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 法定代表人:杨炯洋 客户服务电话:400-888-8818 95584 联系人:周志茹 网址:www.hx168.com.cn (68) 深圳众禄基金销售有限公司 地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 客户服务电话:4006-788-887 联系人:童彩平 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (69) 杭州数米基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 客户服务电话:4000-766-123 联系人:张裕 网址:www.fund123.cn (70) 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客户服务电话:400-700-9665 联系人:张茹 网址:www.ehowbuy.com (71) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (72) 诺亚正行(上海) 基金销售投资顾问有限公司 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 联系人:徐诚 网址: www.noah-fund.com (73) 上海天天基金销售有限公司





地址:徐汇区龙田路195 号 3C 座7 楼 法定代表人:其实 客户服务电话:400-1818-188 联系人:潘世友 网址: www.1234567.com.cn (74)


和讯信息科技有限公司





地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18F 法定代表人: 王莉 客户服务电话:400-920-0022 联系人:吴卫东 网址: licaike.hexun.com (75)


北京展恒基金销售有限公司





地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号 法定代表人: 闫振杰 客户服务电话:400-888-6661 联系人:翟飞飞 网址: www.myfund.com (76)


浙江同花顺基金销售有限公司 地址:浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772 联系人:胡璇 网址:www.5ifund.com (77) 万银财富(北京)基金销售有限公司 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人:王斐 客户服务电话: 400-081-6655 联系人:顾欣 网址:www.wy-fund.com (78) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:陈操 地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室 联系人:刘宝文 客户服务电话:400-850-7771 网站:https://t.jrj.com/ 3 、 场 内 销售 机 构 本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单 位 (具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告) 进行。 尚未取得相应业务 资格, 但属于深圳证券交易所会员的其他机构, 可代理投资者通过深圳证券交易 所交易系统参与本基金的上市交易。


(二) 注 册 登 记 机构 名称: 中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人:周明 电话:010-50938835 传真:010-50938907 联系人:任瑞新 (三) 出 具 法 律 意见 书 的 律 师事 务 所


通力律师事务所


地址:上海市银城中路68 号 时代金融中心19 楼


负责人:韩炯


电话:021-31358666


传真:021-31358600 联系人:吕红 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 联系电话:021-31358666-8776 经办律师:秦悦民、王利民 (四) 审 计 基 金 财产 的 会 计 师事 务 所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


法定代表人:杨绍信


经办注册会计师:薛竞、叶尔甸


电话:(021) 23238888


传真:(021) 23238800


联系人:刘莉 四、 基 金 的名 称 本基金的名称:海富通中证100 指数证券投资基金(LOF) 五、 基 金 类型 基金类型:上市契约型开放式 六、 基 金 的投 资 目标 本基金的投资目标为: 本基金采用指数化投资方式, 通过有效的投资程序 约 束和数量化风险管理手段, 控制基金投资组合相对于业绩比较基准的偏离度, 实 现对业绩比较基准的有效跟踪。 本基金管理人将力争控制本基金净值增长率与业 绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% , 年 化 跟 踪 误 差 小 于 4%。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 七、 投 资 方向 和 范围 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括标的指数成份股及备选 成 份 股 、 新股 ( 首 次 公开 发 行 股 票或 增 发 ) 、固 定 收 益 产品 、 权 证 以及 法 律 法 规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 其中股票资产占基金资产的比例为 90%-95% , 投 资 于 相 关 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80% 。 现 金、 固 定 收 益类 资 产 以 及中 国 证 监 会允 许 基 金 投资 的 其 他 证券 品 种 占 基 金 资 产 的 比例 为 5%-10% , 其 中 现金 或 者 到 期日 在 一 年 以内 的 政 府 债券 不 低 于 基 金资产净值的5%。 如今后法律法规或监管机构允许基金投资其他金融工具, 基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 八、 投 资 策略 本基金采取完全复制策略, 即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金 股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。 当预期成 份股发生调整和成份股发生配股、 增发、 分红等行为时, 或因基金的申购和赎回 等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时, 或因某些特殊情况导致流动性 不足时, 或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时, 基金经理可以对投资 组合进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制。 1.资产配臵比例 本基金股票资产占基金资产的比例为 90%-95%,本基金将根据市场的实际情 况, 适当调整基金资产的配臵比例, 以保证对标的指数的有效跟踪。 如果法律法 规 允 许 , 本 基 金 在 履 行 适 当 程 序 后 可 以 将 股 票 投 资 比 例 提 高 到 基 金 资 产 净 值 的 100%,业绩比较基准同时相应变更,此事项无需召开基金份额持有人大会。 2.股票投资组合构建 (1)股票组合构建原则及方法 本基金股票资产投资采用完全复制标的指数的方法进行投资。通常情况下, 本基金根据标的指数成分股票在指数中的权重确定成分股票的买卖数量。 但在特海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 殊情况下, 本基金将选择其它股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换, 这 些情况包括但不限于以下情形: 1)法律法规的限制; 2 ) 标 的 指 数 成 份 股 流 动 性 严 重 不 足 , 或 因 受 股 票 停 牌 的 限 制 等 其 他 市 场 因 素,使基金管理人无法依指数权重购买某成份股; 3)本基金资产规模过大导致本基金持有该股票比例过高; 4 ) 成 份 股 上 市 公 司 存 在 重 大 虚 假 陈 述 等 违 规 行 为 、 或 者 面 临 重 大 的 不 利 行 政处罚或司法诉讼; 5)预期标的指数的成份股即将调整。 为了减小跟踪误差, 本基金按照同行业, 相近市值, 相关性高及β值相近等 原则来选择替代股票。 (2) 股票组合调整 1)定期调整 本基金股票组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告, 对股票投资组合及时进行调整。 2)不定期调整 a)标的指数成份股日常跟踪 当成份股发生增发、 配股、 分红等情况或其他原因而影响成份股在指数中权 重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。 b)标的指数成份股票临时调整 在标的指数成份股票调整周期内, 若出现成份股 票临时调整的情形, 本基金 将密切关注样本股票的调整,并及时制定相应的投资组合调整策略。 c)申购赎回调整 本基金将根据本基金的申购和赎回情况, 结合基金的现金头寸管理, 对股票 投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 3)跟踪偏离的监控与管理 本基金管理人将每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度, 每月末、 季度 末定期分析基金与标的指数表现的偏离, 并对跟踪误差等进行分析, 确定跟踪误 差来源,优化指数跟踪方案。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 3.债券资产的配臵策略 本基金债券投资为在跟踪误差与流动性风险双重约束下的投资。 本基金将以 降低基金的跟踪误差为目的,在考虑流动性风险的前提下,构建债券投资组合。 4 . 投资决 策 1)决策依据 (1)投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定; (2)投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比; (3 ) 投 资 部 策 略 分 析 师 、 股 票 分 析 师 、 固 定 收 益 分 析 师 、 定 量 分 析 师 各 自 独立完成相应的研究报告,为投资策略提供依据。 2)决策程序 本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会 不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资 管理过程中既密切合作, 又责任明确, 在各自职责内按照业务 程序独立工作并合 理地相互制衡。具体的决策流程如下: (1 ) 投 资 决 策 委 员 会 依 据 国 家 有 关 基 金 投 资 方 面 的 法 律 和 行 业 管 理 法 规 , 决定公司针对市场环境重大变化所采取的对策; 决定投资决策程序和风险控制系 统及做出必要的调整;对旗下基金重大投资的批准与授权等。 (2) 投资总监在公司有关规章制度授权范围内, 对重大投资进行审查批准; 并且根据基金合同的有关规定, 在组合业绩比较基准的基础上, 制定各组合资产 和行业配臵的偏差度指标。 (3 ) 分 析 师 根 据 宏 观 经 济 、 货 币 财 政 政 策 、 行 业 发 展 动 向 和 上 市 公 司 基 本 面等进行分析,提出宏观策略意见、债券配 臵策略及行业配臵意见。 (4 ) 定 期 不 定 期 召 开 基 金 经 理 例 会 , 基 金 经 理 们 在 充 分 听 取 各 分 析 师 意 见 的基础上, 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点, 该投资观点是指导各基金 进行资产和行业配臵的依据。 (5) 基金经理在投资总监授权下, 根据基金经理例会所确定的资产/行业配 臵策略以及偏差度指标, 在充分听取策略分析师宏观配臵意见、 股票分析师行业 配臵意见及固定收益分析师的债券配臵意见,进行投资组合的资产及行业配臵; 之后, 在股票分析师设定的股票池内, 根据所管理组合的风险收益特征和流动性 特征,构建基金组合。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 (6)基金经理下达交易指 令到交易室进行交易。 (7) 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。 (8)定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。 投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要, 对上述投资管理程序做出 调整。 九、 业 绩 比较 基 准 基金业绩比较基准=中证 100 指数×95%+活期存款利率(税后) ×5% 中证100 指数是从沪深300 指数样本股中挑选规模最大的100 只股票组成样 本 股 , 以 综 合 反 映 沪 深 证 券 市 场 中 最 具 市 场 影 响 力 的 一 批 大 市 值 公 司 的 整 体 状 况。在指数样本股选取方面,中证 100 指 数以沪深 300 指数样本股作为样本空 间。 根据总市值对样本空间内股票进行排名, 挑选排名前 100 名的股票组成样 本,但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。 如果中证100 指数被停止编制及发布、 或由其他指数替代、 或由于指数编制 方法等重大变更导致该指数不宜继续作为目标指数的情形下, 或者证券市场有其 他代表性更强、 更适合投资的指数推出时, 本基金管理人可以依据维护投资者的 合法权益的原则, 在履行适当程序以后变更基金的投资目标、 投资范围、 标的指 数和业绩比较基准。 十、 风 险 收益 特 征 本基金是股票型基金,属于较高风险、较高收益的投资品种 。 十一、 投 资 组合 报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2014 年11 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止至 2014 年9 月30 日(“报告期末”)。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 397,839,490.13 94.38 其中:股票 397,839,490.13 94.38 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 21,925,445.55 5.20 7 其他资产 1,771,227.50 0.42 8 合计 421,536,163.18 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 2.2 指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 B 采矿业 25,158,305.26 5.99 C 制造业 117,127,072.26 27.87 D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产和供应业 12,796,224.65 3.05 E 建筑业 15,566,850.94 3.70 F 批发和零售业 4,309,429.28 1.03 G 交通运输、仓储和邮政业 10,264,222.69 2.44 H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术服务业 6,281,543.82 1.49 J 金融业 188,501,648.70 44.86 K 房地产业 15,585,789.58 3.71 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理业 2,248,402.95 0.54 O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 397,839,490.13 94.68 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 1 601318 中国平安 545,062 22,532,863.08 5.36 2 600030 中信证券 1,617,774 21,548,749.68 5.13 3 600036 招商银行 1,972,100 20,490,119.00 4.88 4 600016 民生银行 3,062,283 19,108,645.92 4.55 5 601166 兴业银行 1,395,879 14,265,883.38 3.40 6 600000 浦发银行 1,290,962 12,586,879.50 3.00 7 000002 万


科A 1,107,764 10,169,273.52 2.42 8 600519 贵州茅台 51,867 8,409,196.71 2.00 9 601328 交通银行 1,804,454 7,741,107.66 1.84 10 000651 格力电器 269,368 7,469,574.64 1.78 3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投 资明细 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 、 报 告 期末 按 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 比 例大 小 排 名 的前 十 名 资 产支 持 证 券 投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货合约。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1) 本基金投资国债期货的投资政策 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 (3) 本基金投资国债期货的投资评价 根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。 11、投资组合报告附注 (1) 报告 期内本 基金 投资的 中国 平安(601318 )于2013 年10 月15 日 发布《 中国 平安保险 (集团) 股份有限公司关于平安证券收到中国证监会行政处罚决定书的 公告》 , 中 国证券监督管理委员会决定责令 平安证券改正及给予警告, 没收其在 万福生科 (湖南) 农业开发股份有限公司发行上市项目中的业务收入人民币2,555 万元,并处以人民币5,110万元的罚款,暂停其保荐业务许可3个月。 对该股票的投资决策程序的说明: 本基金系指数型基金, 对该股票的投资均系被 动按照指数成分股进行复制。 其 余 九 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年内受到公开谴责、处罚的情况。 (2)本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之 外的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 55,360.38 2 应收证券清算款 1,677,606.83 3 应收股利 - 4 应收利息 4,274.72 5 应收申购款 18,862.38 6 其他应收款 - 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 7 待摊费用 15,123.19 8 其他 - 9 合计 1,771,227.50 (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末投资的股票存在流通受限情况的说明 -a 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末指数投资前十名 股票中不存在流通受限情况。 -b 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有积极投资股票。 十二、 基 金 的业 绩 基金业绩截止日为2014 年9 月30 日。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其 未来表现。 投资有风险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。 (一)本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值增长 率(1 ) 净值增长 率标准差 (2 ) 业 绩 比 较 基 准收益率 (3 ) 业 绩 比 较基 准标准差 (4 ) (1) -(3) (2) -(4) 2009 年10 月30 日 (基金合同生 效日)-2009 年 12 月 31 日 2.50% 1.53% 8.76% 1.61% -6.26% -0.08% 2010 年 1 月 1 日-2010 年 12 月 31 日 -18.24% 1.51% -18.23% 1.50% -0.01% 0.01% 2011 年 1 月 1 日-2011 年 12 月 31 日 -19.33% 1.21% -19.87% 1.20% 0.54% 0.01% 2012 年 1 月 1 日-2012 年 12 月 31 日 11.98% 1.15% 10.37% 1.16% 1.61% -0.01% 2013 年 1 月 1 日-2013 年 12 -10.57% 1.37% -12.38% 1.38% 1.81% -0.01% 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 月 31 日 2014 年 1 月 1 日-2014 年6 月 30 日 -6.20% 0.99% -7.13% 0.99% 0.93% 0.00% 2009 年10 月30 日 (基金合同生 效日)-2014 年 9 月30 日 -29.40% 1.28% -29.72% 1.28% 0.32% 0.00% (二)本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势 对比图: (2009 年10 月30 日至2014 年9 月30 日) 注: 按照本基金合同规定, 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 建仓期 满至今, 本基金投资组合均达到本基金合同第十五条 (二) 、 (七) 规 定的比例限 制及本基金投资组合的比例范围。 十三、 基 金 的费 用 和税 收 ( 一 ) 基 金费 用 的 种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 3、基金上市费用; 4、 因基金的证券交易或结算而产生的费用 (包括但不限于经手费、 印花税、 证管费、 过户费、 手续费、 券商佣金、 权证交易的结算费及其他类似性质的费用 等); 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8、基金资产的资金汇划费用; 9、基金的指数使用费; 10、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 ( 二 ) 基 金费 用 计 提 方法 、 计 提 标准 和 支 付 方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 0.7%年费率计提。 在通常情况下, 基金管理费按前一日基金财产净值的 0.7% 年费率计提。 计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金财产净值 基金管理费每日计提,按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由 基 金 托 管人 于 次 月 首日 起 3 个工 作 日 内 从基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基 金 管 理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.12%年费率计提。 海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.12% 年费率计提。计 算方法如下: H=E×0.12%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财产净值 基金托管费每日计提,按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由 基 金 托 管人 于 次 月 首日 起 3 个工 作 日 内 从基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金托管 人。 3. 基金的指数使用费 本基金作为指数基金, 需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使 用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下, 指数使用 费按前一日基金资产净值的0.02% 的年费率计提, 且收取下限为每季度 (包括基 金成立当季)人民币5 万元。计算方法如下: H=E×0.02%/当年天数 H 为每日计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令, 经基金托管人 复核后于次季一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。 4、本条第(一)款第 3 至 第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 ( 三 ) 不 列入 基 金 费 用的 项 目 本条第 (一) 款约定以外的其他费用, 以及基金管理人和基金托管人因未履海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 ( 四 ) 基 金管 理 费 和 基金 托 管 费 的调 整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召 开基金份额持有人大会。 ( 五 ) 与 基金 销 售 有 关的 费 用 ( 六 )税收 本基金运作过程中涉及的各纳 税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十四、 对 招 募说 明 书更 新 部分 的 说明 海富通中证 100 指 数证券投资 基金(LOF)更新招募说明书依据《 中华人民 共和国证券投资基金法》 、 《证券投 资基金运作管理办法》 、 《证券投 资基金销售管 理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求 , 结合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 , 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新,主要更新的内容如下: 一、“第三节 基金管理人”部分: 1. 删除了谷若鸿 (Laurent Couraudon ) 先生的简历并新增了 魏海诺 (Bruno Weil)先生的简历。 2.更新了奚万荣先生、高勇前先生 、阎小庆先生的简历。 3.删除了王明权先生、陈洪先生 的简历。 4.增加了孟辉先生、戴德舜先生、何树方先生 的简历。 5.更新了投资决策委员会名单 及相关信息。 二、“ 第四节 基金托管人 ”部分 : 更新了基金托管人的基本情况、 基金托管部门及主要人员情况 , 证券投资基海 富 通 基金管 理 有 限公司
























































更 新招 募 说 明书摘 要 金托管情况、 托管业务的内部控制制度、 托管人对管理人运作基金进行监督的方 法和程序。 三、“ 第五节 相关服务机构 ” 1.直销机构 更新了直销机构的联系电话和传真信息。 2.场外销售机构: (1)新增深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 为场外销售机构。 (2)对部分场外销售机构的相关信息进行了更新。 3.注册登记机构: 更新了注册登记机构的电话和传真 信息。 四、“第九节 基金份额的申购与赎回”部分,更新了 “(五)申购和赎回 的数额和价格”的部分内容。 五、 “第十二节 基金的投资” 和 “第十三节 基金的业绩” 部分, 根据2014 年第三季度报告, 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容, 相关数据截止期 为2014年9月30日。 六、 “第二十三节 基金托管协议的内容摘要” 部分, 更 新了 基金托管人的注 册资本信息。 海富通基金管理有限公司 2014 年12 月13 日