国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2014 年 第二 号)
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2010年 2月 24日证监许可 【2010】 208号文核准募集。
本基金基金合同于 2010年 4月29日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益。
本基金投资于美国证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在
投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承
受能力，理性判断市场，对认（申）购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担基金投资中出现的各类风险。本基
金投资中出现的风险主要分为两类，一是境外投资产品风险，包括海外市场风险、汇率风险、
法律和政治风险等；二是开放式基金风险，包括利率风险、流动性风险、信用风险、跟踪误
差风险、操作或技术风险、会计核算风险、税务风险、衍生品风险等。本基金为跟踪美国纳
斯达克 100 指数的指数基金，属于较高风险、较高收益的投资品种，投资人在购买此类基金
时应当充分了解其可能存在的投资风险。
投资有风险，投资人在认（申）购本基金前应认真阅读本基金的《招募说明书》和《基
金合同》 。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
新基金业绩表现的保证。基金管理人建议投资人根据自身的风险偏好，选择适合自己的基金
产品，并且中长期持有。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所
载内容截止日为 2014 年 10 月 29 日，投资组合报告为 2014 年 3 季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为2014年 6月30日。 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
一、基金的投资
国泰纳斯达克100指数证券投资基金
二、基金的类型
基金的类别：股票型基金。
基金的运作方式：契约型开放式。
三、投资目标
通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段，以低成本、低换手率实现本基金对纳
斯达克 100 指数（Nasdaq-100 Index,以下简称“标的指数” ）的有效跟踪，追求跟踪误差最
小化。
四、投资理念
本基金管理人坚持指数化投资理念，以跟踪目标指数为原则，实现与资本市场的同步成
长。
五、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括 Nasdaq-100指数成份股、在已与
中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的、以
Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金（包括ETF） （以下简称“目标基金” ） 、货币市
场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%(若法
律法规变更或取消本限制的，则本基金按变更或取消后的规定执行)；本基金至少 80%的资产
投资于Nasdaq-100指数的成份股和目标基金，其中，本基金持有的目标基金的市值合计不超
过本基金资产净值的10%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
六、投资策略
本基金原则上采取完全复制策略，即按照标的指数的成份股构成及其权重构建基金股票
投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况导致基金无国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
法及时获得足够数量的股票时，基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际投
资组合，追求尽可能贴近目标指数的表现。
本基金的风险控制目标是追求日均跟踪误差不超过0.5%，年跟踪误差不超过5%（注：以
美元资产计价计算） 。
开放式指数基金跟踪误差的来源主要包括现金拖累、成份股调整时的交易策略以及基金
每日现金流入/流出的建仓/变现策略、成份股股息的再投资策略等。基金管理人将通过对这
些因素的有效管理，追求跟踪误差最小化。
另外，本基金基于流动性管理的需要，将投资于与本基金有相近的投资目标、投资策略、
且以Nasdaq-100指数为投资标的的指数型公募基金（包括 ETF） （以下简称“目标基金” ） 。同
时，为更好地实现本基金的投资目标，本基金还将在条件允许的情况下，开展证券借贷业务
以及投资于股指期货等金融衍生品，以期降低跟踪误差水平。本基金投资于金融衍生品的目
标是替代跟踪标的指数的成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指数。不得应用于投
机交易目的，或用作杠杆工具放大基金的投资。
未来，随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新相关投资策
略，并在招募说明书更新中公告。
七、投资决策机制
本基金的投资决策实行公司投资决策委员会下属专业投决会——境外投资专业决策委员
会领导下的基金经理负责制。基金经理负责基金的日常投资运作，基金投资的重大事项需向
境外投资专业决策委员会报告。
八、投资程序
严格、完备的投资管理流程可以保证投资理念的贯彻执行，避免重大风险的发生。
1、研究：基金经理、研究人员依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研
究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分析、
误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
2、投资决策：境外投资专业决策委员会依据研究报告，定期召开或遇重大事项时召开投
资决策会议，决策相关事项。基金经理根据境外投资专业决策委员会的决议，每日进行基金
投资管理的日常决策。
3、组合构建：根据标的指数，结合研究报告，基金经理构建组合。追求跟踪误差最小化
并控制投资风险。
4、交易执行：交易管理部负责具体执行交易，同时履行一线监控的职责。
5、投资绩效评估：金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告。
绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与否，基金经国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。稽核监察部对基金投资计划的执行进行日常
监督和实时风险控制。
6、组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状
况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行监控和
调整，密切跟踪标的指数。
7、本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，可根据市场环境变化和实际需要
调整上述投资程序，并予以公告。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：
纳斯达克100指数（Nasdaq-100 Index）收益率（总收益指数收益率）
纳斯达克 100 指数于 1985 年 1 月 31 日发布，涵盖了纳斯达克股票交易市场上 100 只市
值最大的非金融类上市公司，反映了科技、工业、零售、电信、生物技术、医疗保健、交通、
媒体和服务公司等行业的整体走势。该指数具有宽泛的分散性，赢得了投资人和市场专家的
广泛认同。
本基金标的指数的变更程序为：
1、当标的指数变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响，包括但不限于标的指数由
于编制机构更名或指数更名等情况而变更，但指数成份股和指数编制方法无重大变更时，标
的指数的变更程序为：基金管理人与基金托管人沟通协商，在取得基金托管人同意后，报中
国证监会备案。在中国证监会备案核准后，应至少在标的指数变更实施日前 3 个工作日在中
国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
2、当标的指数提供商 NASDAQ OMX 集团取消对本基金使用标的指数的授权，或标的指数
停止编制发布等非因基金当事人原因导致本基金无法再继续使用标的指数的情形时，基金管
理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则，依据前述具体情形下拟采用的标的指数变更
方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响，决定是否采用召开基金份额持有人
大会的方式决定标的指数变更事宜。
3、当标的指数的编制方法发生重大变更，或标的指数的市场代表性、流动性等发生变化，
或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，基金管理人认为标的指数已不再
适宜作为跟踪标的时，则本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，召集
基金份额持有人大会，由基金份额持有人大会对标的指数的变更事宜作出决议。基金份额持
有人大会决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。基金管理人执行生效
的基金份额持有人大会决议。 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
十、风险收益特征
本基金属于股票型基金，预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，跟踪标的指数市场表现，目标为获取市场平均收益，是股票基金中处
于中等风险水平的基金产品。
十一、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2014年 10月 23日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2014年 9月 30日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 558,315,800.26 81.33
其中：普通股 558,315,800.26 81.33
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托 - -
2 基金投资 42,354,234.52 6.17
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - - 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 80,892,436.67 11.78
8 其他各项资产 4,902,918.40 0.71
9 合计 686,465,389.85 100.00
2、报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例（％）
美国 558,315,800.26 84.19
合计 558,315,800.26 84.19
3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（人民币元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 333,978,333.57 50.36
非必需消费品 99,940,467.30 15.07
保健 82,203,417.65 12.40
必需消费品 26,176,732.89 3.95
工业 8,738,953.78 1.32
电信服务 5,326,473.91 0.80
材料 1,951,421.16 0.29
合计 558,315,800.26 84.19
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS)。
（2）报告期末积极投资按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有积极投资的股票及存托凭证。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票及存托凭证投资明细
（1）期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投
资明细
序
号
公司名
称（英
文）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所在
证
券市
场
所属国
家
（地区)
数量
（股）
公允价值（人民
币元）
占基金资
产净值比
例（％） 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
1
APPLE
INC
苹果
公司
AAPL
US
纳斯
达克
美国 118,722 73,591,538.33 11.10
2
MICROSO
FT CORP
微软
公司
MSFT
US
纳斯
达克
美国 166,135 47,386,669.44 7.15
3
GOOGLE
INC-CL
C
谷歌
公司
GOOG
US
纳斯
达克
美国 6,711 23,838,863.86 3.59
4
INTEL
CORP
英特
尔公
司
INTC
US
纳斯
达克
美国 100,996 21,636,378.13 3.26
5
GOOGLE
INC-CL
A
谷歌
公司
GOOGL
US
纳斯
达克
美国 5,611 20,312,900.26 3.06
6
GILEAD
SCIENCE
S INC
吉利
德科
学公
司
GILD
US
纳斯
达克
美国 30,016 19,658,487.69 2.96
7
FACEBOO
K INC-A
脸书 FB US
纳斯
达克
美国 39,800 19,354,485.28 2.92
8
AMAZON.
COM INC
亚马
逊公
司
AMZN
US
纳斯
达克
美国 9,222 18,294,715.19 2.76
9
QUALCOM
M INC
高通
公司
QCOM
US
纳斯
达克
美国 34,837 16,025,801.22 2.42
10
CISCO
SYSTEMS
INC
思科
公司
CSCO
US
纳斯
达克
美国 102,946 15,942,055.42 2.40
（2）期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票及存托凭证投
资明细
本基金本报告期末未持有积极投资股票及存托凭证。
5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
序号 基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元）
占基金资
产净值比
例(%)
1
POWERSHARES
QQQ NASDAQ 100
ETF
基金
开放
式
Invesco Powershares
Capital Management,
LLC
26,014,074.33 3.92
2
PROSHARES
ULTRAPRO QQQ
ETF
基金
开放
式
ProShares Trust 16,340,160.19 2.46
10、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编
制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他各项资产构成：
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 318,364.19
4 应收利息 12,331.57
5 应收申购款 4,526,024.13
6 其他应收款 46,198.51
7 其他 -
8 合计 4,902,918.40
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末投资股票中存在流通受限情况的说明
1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名指数投资中不存在流通受限情况。
2）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2014年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
2010年4月29日至
2010年12月 31 日
12.10% 0.58% 11.11% 1.35% 0.99% -0.77%
2011年度 -3.08% 1.46% 3.66% 1.57% -6.74% -0.11%
2012年度 15.11% 0.89% 18.35% 0.98% -3.24% -0.09%
2013年度 29.33% 0.72% 36.92% 0.78% -7.59% -0.06%
2014年上半年 7.81% 0.81% 7.87% 0.87% -0.06% -0.06%
2010年4月29日至
2014年 6月30日
74.37% 0.98% 101.32% 1.16% -26.95% -0.18%
注：同期业绩比较基准以美元计价，不包含人民币汇率变动等因素产生的效应。
十三、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
设立日期：1998年3 月5日
住所：上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 39楼
办公地址：上海市虹口区公平路 18号 8号楼嘉昱大厦 16层-19 层
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹千万元人民币
联系人：何晔
联系电话：021-31089000，4008888688
股本结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
（二）基金管理人管理基金的基本情况
截至 2014 年 10 月 29 日，本基金管理人共管理 49 只开放式证券投资基金：国泰金鹰增
长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选
证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金） 、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资
基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来） 、国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证
券投资基金转型而来） 、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国
泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF） （由金盛证券投资基金转型而来） 、 国泰纳斯达克 100
指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF） 、上证 180 金融交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本
混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证
券投资基金、中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金、国泰中小板 300 成长交易型
开放式指数证券投资基金联接基金、国泰成长优选股票型证券投资基金、国泰大宗商品配置
证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰 6个月短期理财债券型证券投资基
金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金
转型而来） 、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投
资基金、国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF） （由国泰估值优势可分离交易股票型证券
投资基金封闭期届满转换而来） 、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证
5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 纳斯达克100交易型开放式指数证券投
资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基
金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰目标收益保本混合型证券投资基金、国
泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚
信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 、
国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰
安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰
金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来） 、国泰新经济灵活配置混合型证券
投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金。另外，本基金管理人于2004 年获
得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资
组合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年 2月 14 日，
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于3
月 24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者 （QDII） 资格， 成为目前业内少数拥有 “全
牌照”的基金公司之一，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
（三）主要人员情况 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
1、董事会成员
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师，22年证券从业经历。1982年起在中国建设
银行总行、中国投资银行总行工作。历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理
（主持工作） 。 1992 年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
司总经理，1998 年 3 月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，1999 年 10 月起任公司董
事长。
张瑞兵，董事，博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投有限责任公司工作，先后任股
权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市
场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。2014 年 5
月起任公司董事。
陈川，董事，博士研究生，经济师。2001 年 7 月至 2005年 8月，在中国建设银行总行工
作，历任中间业务部、投资银行部、公司业务部业务副经理、业务经理。2005 年 8月至 2007
年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部、委托代理业务部业务经理、
高级副经理。 2007年 6月至 2008 年 5月，在中投证券资本市场部担任执行总经理。 2008年 5
月至 2012年 6 月，在中国建银投资有限责任公司工作，历任投资银行部高级经理、投资部高
级经理、企业管理部高级经理。2012 年 6月至 2012 年 9月，任建投科信科技股份有限公司副
总经理。 2012年 9 月至 2013年 4 月，任 中建投租赁有限责任公司纪委书记、副总经理。 2013
年 4月至 2014 年 1 月，任中国建银投资有限责任公司长期股权投资部总经理。现任中国建银
投资有限责任公司战略发展部业务总监。2014 年 5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任股票保险研究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙人；2005-2006
年在 CREDIT SUISSE任副总裁； 2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。
2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年 11月起任公司董事。
游一冰， 董事， 大学本科， 英国特许保险学会高级会员 （FCII） 及英国特许保险师 （Chartered
Insurer ）。 1989年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994年起任中国保险 （欧洲)
控股有限公司总裁助理；1996年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998 年起
任忠利亚洲中国地区总经理。2002年起任中意人寿保险有限公司董事。2007年起任中意财产国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
保险有限公司董事、总经理。 2010年 6 月起任公司董事。
侯文捷，董事，硕士研究生，高级工程师。1994年 3 月至 2002 年 2月在中国电力信托投
资有限公司工作，历任经理部项目经理，证券部项目经理，北京证券营业部副经理，天津证
券营业部副经理、经理。2002 年 2月起在中国电力财务有限公司工作，先后任信息中心主任、
信息技术部主任、首席信息师、华北分公司总经理、党组副书记，现任中国电力财务有限公
司党组成员、副总经理。2012年 4月起任公司董事。
金旭，董事，硕士研究生，21 年证券从业经历。1993年 7 月至 2001年 11月在中国证监
会工作，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝盈基金管理有限公司任总经理。 2006年 1 月至 2007年 5月在梅隆全球投资有限公司北
京代表处任首席代表。2007 年 5 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2007 年 11 月起任公
司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执
教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任国务院学位委
员会第六届学科评议组法学组成员、全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸
易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究
会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。
2010年 6月起任公司独立董事。
刘秉升，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书
记；1982 年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县
县委常委、常务副县长；1989 年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995
年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记； 1998年起任中国建设银行海南省分行行长、
党委书记。2007 年任海南省银行业协会会长。2010年 11月起任公司独立董事。
韩少华，独立董事，大学专科，高级会计师。1964 年起在中国建设银行河南省工作，历
任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师。2003年至 2008年
任河南省豫财会计师事务所副所长。2010 年 11 月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作，历任河
北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市
分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004 年起任工商银行国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
山西省分行行长、 党委书记； 2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010年至 2014
年任北京银泉大厦董事长。2014年 10 月起任公司独立董事。
2、监事会成员
唐建光，监事会主席，大学本科，高级工程师。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤炭工
业部基建司任工程师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；
1993 年 7月至 1995年 9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长； 1995 年 9月至 1998
年 10月在煤炭部基建管理中心工作，先后任综合处处长、中心副主任；1998 年 10月至 2005
年 1 月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005 年 1 月起在中国建银投资有限责任公司
先后任资产管理处置部总经理、企业管理部高级业务总监。2010 年 11 月起任公司监事会主
席。
Nikhil Srinivasan，监事，硕士研究生。先后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作，
并曾任 Allianz SE Munich首席投资官。 2013年 2月加入意大利忠利集团， 担任首席投资官。 2013
年 11月起任公司监事。
刘顺君，监事，硕士研究生，高级经济师。1986 年 7 月至 2000年 3月在中国人民解放军
军事经济学院工作，历任教员、副主任。 2000年 4月至 2003年 1 月在长江证券有限责任公司
工作，历任投资银行总部业务主管、项目经理。 2003 年 1月至 2005年 5 月任长江巴黎百富勤
证券有限责任公司北京部高级经理。2005 年 6 月起在中国电力财务有限公司工作，先后任金
融租赁公司筹建处综合部主任，营业管理部主任助理，华北分公司总经理助理、华北分公司
副总经理、党组成员、纪检组长、工会主席，福建业务部副主任、主任，现任中国电力财务
有限公司投资管理部主任。2012 年 4 月起任公司监事。
乔巍，监事，大学本科。1997 年 1月至 2001年 7 月任职于泰康人寿保险公司，2001 年 8
月至 2001 年 9 月任职于上海明诚投资咨询公司，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任职于华夏基金
管理有限公司。2013 年 8 月加入国泰基金管理有限公司，现任公司总经理助理。2013 年 11
月起任公司职工监事。
李辉，监事，大学本科。1997 年 7月至 2000年 4 月任职于上海远洋运输公司，2000 年 4
月至 2002年 12月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003年 1 月至 2005年 7月任职于海康人寿
保险有限公司，2005年 7月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团，2007年 7 月至 2010年 3 月任职
于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办
公室负责人。现任公司人力资源部及财富大学负责人。2013年 11月起任公司职工监事。
束琴，监事，大专学历。1980年 3月至 1992年 3 月分别任职于人民银行安康地区分行和国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
工商银行安康地区分行，1993 年 3 月至 2008 年 8 月任职于陕西省住房资金管理中心。2008
年 8 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任行政管理部主管、总监助理。现任公司行政部
副总监。2013年 11月起任公司职工监事。
3、高级管理人员
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
金旭，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
巴立康，硕士研究生，高级会计师，21 年证券基金从业经历。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华夏证券工作，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在华夏基金管理有限公司工作，历任综合管理部总经理、基
金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监。2007年12月加入国泰基金管理有限公司，2008
年 12月起担任公司副总经理。
周向勇，硕士研究生，18年金融从业经历。1996年7月至2004年 12 月在中国建设银行
总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月在中
国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1 月加入国泰基
金管理有限公司，任总经理助理，2012年 11月起任公司副总经理。
贺燕萍，硕士，16 年证券业从业经历。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中信建投证券有限
责任公司(原华夏证券有限公司)研究所和机构业务部任总经理助理；2007年8月至 2013年8
月历任光大证券股份有限公司销售交易部副总经理、总经理和光大证券资产管理有限公司总
经理；2013年8月加入国泰基金管理有限公司，2013年 10 月起任公司副总经理。
林海中，硕士研究生，12 年证券基金从业经历。2002 年 8 月至 2005 年 4 月在中国证监
会信息中心工作，历任专业助理、主任科员；2005年4 月至 2012年 6月在中国证监会基金监
管部工作，历任主任科员、副处长、处长。2012年6月加入国泰基金管理有限公司，2012年
8 月起任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
崔涛，男，硕士研究生，10 年证券基金从业经历。曾任职于 Paloma Partners 资产管理
公司、富通银行（纽约） 。2009年 6月加入国泰基金管理有限公司，任高级经理（量化研究方
向） ，从事量化及衍生品投资、指数基金和ETF的投资研究以及境外市场投资研究。2011年5
月起任国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金的基金经理，2011 年 5 月起任国际业务部总监助
理，2012 年 5 月起兼任国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)的基金经理，2013 年 4 月起兼国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
任纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
自 2010 年 4 月至 2011 年5 月 10 日由刘翔担任本基金的基金经理，2011 年 5 月 11 日至
2011年 5月30日由刘翔和崔涛共同担任本基金的基金经理， 自2011年 5月31日起至今由崔
涛担任本基金的基金经理。
5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司分管副总经理、投资总监、绝对
收益投资(事业)部、权益投资(事业)部、量化投资（事业）部等相关人员中产生。公司总经理
可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投
资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策
公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部
门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
周向勇先生：副总经理
黄焱先生：总经理助理兼投资总监兼权益投资（事业）部总经理
乔巍先生：总经理助理兼绝对收益投资（事业）部总经理
沙骎先生：量化投资（事业）部总经理
张玮先生：权益投资总监
吴晨先生：绝对收益投资（事业）部总监助理
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
十四、基金的费用与税收
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费，含境外托管人收取的费用；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用（包括但不限于经手费、印花税、征管费、过户费、手续费、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
券商佣金及其他性质类似的费用等） ；
（8）外汇兑换交易的相关费用；
（9）基金的指数使用费；
（10）在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
（11）与基金缴纳税款有关的手续费、汇款费及顾问费；
（12）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规
另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3）基金的指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与指数所有人NASDAQ OMX Group,Inc.签署的指数使用许可
协议的约定向NASDAQ OMX Group,Inc.支付指数使用费。通常情况下，基金每日应支付的指数
使用费在次日按每日基金资产净值的0.06%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.06%÷当年天数
H 为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费
E 为每日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始后次日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
发送基金指数使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季首日起 3 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算
指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此
项调整无需召开基金份额持有人大会。
（4）除管理费、托管费和指数使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要
基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上
刊登公告。
（二）基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“七、
基金的募集”中“ （十）认购费用”以及“ （十二）基金份额初始面值、认购价格及认购份额
的计算”中的相关规定。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明
书“九、基金份额的申购与赎回”中的“ （六）申购和赎回费用”以及“ （七）申购份额和赎
回金额的计算方式”中的相关规定。
（三）基金税收
基金根据国家法律法规和基金投资所在地的法律法规规定，履行纳税义务。
基金份额持有人根据中国法律法规规定，履行纳税义务。
除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致的基金在税收方面造成的损失外，基
金管理人和基金托管人不承担责任。
对于非代扣代缴的税收，基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收情况给予意
见和建议。境外托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海外税务的申报、缴纳及索取
税收返还等相关工作。基金管理人或其聘请的税务顾问对最终税务的处理的真实准确负责。
十五、基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年 09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996
年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限
公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及
相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交易所
主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月11 日，中国建设
银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9 月 25 日中国建设银行A股在上海证券交
易所上市并开始交易。 A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包
括 240,417,319,880股H股及9,593,657,606股 A股)。
2014 年上半年，本集团实现利润总额 1,695.16 亿元，较上年同期增长 9.23%；净利润
1,309.70亿元，较上年同期增长 9.17%。营业收入2,870.97 亿元，较上年同期增长 14.20%；
其中，利息净收入增长12.59%，净利息收益率(NIM)2.80%；手续费及佣金净收入增长 8.39%，
在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比 24.17%，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率
与核心一级资本充足率分别为 13.89%和11.21%，同业领先。
截至2014年6月末，本集团资产总额163,997.90亿元，较上年末增长6.75%，其中，客户
贷款和垫款总额91,906.01亿元，增长6.99%；负债总额152,527.78亿元，较上年末增长6.75%，
其中，客户存款总额129,569.56亿元，增长6.00%。
截至2014年6月末，中国建设银行公司机构客户326.89万户，较上年末增加20.35万户，
增长6.64%；个人客户近3亿户，较上年末增加921万户，增长3.17%；网上银行客户1.67亿户，
较上年末增长9.23%，手机银行客户数1.31亿户，增长12.56%。 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
截至2014年6月末，中国建设银行境内营业机构总量14,707个，服务覆盖面进一步扩大；
自助设备72,128台，较上年末增加3,115台。 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达86.55%，
较上年末提高1.15个百分点。
2014年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后荣获国内外知
名机构授予的40余个重要奖项。在英国《银行家》杂志2014年“世界银行1000强排名”中，
以一级资本总额位列全球第2，较上年上升3位；在美国《福布斯》杂志2014年全球上市公司
2000强排名中位列第2；在美国《财富》杂志世界500强排名第38位，较上年上升12位。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、监督稽核处等9个职能
处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工240余人。自2007年起，托管部连续
聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，投资托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总
行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行
计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总
行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中
心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资
产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设
银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、
保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2014年9月末，中国建设银行已托管389只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国
建设银行自2009年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行” ；
获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖；境内权威经济媒体《每日经济观察》的“最佳基
金托管银行”奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖
十六、境外托管人
（一）境外托管人的基本情况
名称：道富银行 State Street Bank and Trust Company
注册地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代表人：Joseph L. Hooley
成立时间：1891年4 月 13 日
最近一个会计年度 (截止到2013年12月 31日) 所有者权益 （Shareholder’s Equity） :
203.8亿美元
（二）托管资产规模、国际信用评级和托管业务
道富银行的全球托管业务由美国道富集团公司全资拥有。道富银行始创于 1891 年并于
1924 年成为美国第一个共同基金的托管人。道富银行现已成为一家具有领导地位的国际托管
银行。截至 2013 年 12 月 31 日，托管和管理资产总额已达到 27.4 万亿美元，一级资本比率
为 17.3%。道富银行长期存款信用评级为 AA- (标准普尓) 及 Aa3 (穆迪投资)。
道富银行在全球 29 个国家或地区设有办事处，2013 年 12 月 31 日道富拥有超过 2 万
9 千多名富有经验的员工为客户提供全方位的托管服务， 包括全球托管、 基金会计、 绩效评估、
投资纲领监察报告、外汇交易、证券出借、基金转换管理、受托人和注册登记等服务。
（三）境外托管人的职责
1.安全保管受托财产；
2.计算境外受托资产的资产净值；
3.按照相关合同的约定，及时办理受托资产的清算、交割事宜；
4.按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定，开设受托资产的资金账户
以及证券账户；
5.按照相关合同的约定，提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易信息； 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
6.保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料；
7.其他由基金托管人委托其履行的职责。
十七、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基金管理有
限公司上海直销
柜台
地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19
层
直销业务专用电话：021-31081759
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基金
电子交易平台
网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面
电话：021-31081841 联系人：沈茜
2、代销机构
（1）代销银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工商银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100005）
法定代表人：姜建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农业银行股
份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立 联系人：客户服务中心
客服电话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建设银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院 1号楼 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
法定代表人：王洪章 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银行股份有
限公司
注册地址：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明 客服电话：95559
联系人：曹榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银行股份有
限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦东发展银
行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
8
华夏银行股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建 客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中国民生银行股
份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
杭州银行股份有
限公司
注册地址：杭州市庆春路46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普 联系人：严峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
11
东莞农村商业银
行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：何茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
12
国泰君安证券股
份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
13
中信建投证券股
份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：魏明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
14
国信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
16-26楼
法定代表人：何如 联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
15
招商证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45 层
法定代表人：宫少林 联系人：林生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
16
中国银河证券股
份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安 联系人：田薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17
海通证券股份有
限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电话：400-888-8001（全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
18
申银万国证券股
份有限公司
注册地址：上海市常熟路171 号
法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
客服电话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
19
兴业证券股份有
限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
20
中信证券（浙江）
有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法定代表人：沈强 联系人：周妍
电话：0571-86078823 客服电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
21
万联证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
18、19 层
法定代表人：张建军 联系人：罗创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
22
民生证券股份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A
座16-18层
法定代表人：余政 联系人：赵明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
23
东吴证券股份有
限公司
注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
24
东方证券股份有
限公司
注册地址：上海市中山南路 318号2号楼 22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
25
上海证券有限责
任公司
注册地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电话：021-962518 网址：www.962518.com 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
26
国盛证券有限责
任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
楼
法定代表人：曾小普 联系人：徐美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
27
光大证券股份有
限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰 联系人：刘晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
28
宏源证券股份有
限公司
注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路 233 号
法定代表人：冯戎 联系人：李巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
29
广发证券股份有
限公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼
（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、
38、39、41、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
30
中信证券股份有
限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：王东明 联系人：陈忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
31
渤海证券股份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
室
办公地址：天津市河西区宾水道8 号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
32
中信万通证券有
限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
号楼第20层（266061）
法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
33
华泰证券有限责
任公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 联系人：张小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电话：95597
34
长江证券股份有
限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊 联系人：李良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
35
国海证券股份有
限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
36
中原证券股份有
限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号17 层
法定代表人：菅明军 联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
37
齐鲁证券有限公
司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
38
安信证券股份有
限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
层A02单元
法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
39
恒泰证券股份有
限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民 联系人：王旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
40
东莞证券有限责
任公司
注册地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 30 楼
法定代表人：游锦辉 联系人：梁健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
41
中国中投证券有
限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21层及第04层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代表人：龙增来 联系人：刘毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：400-600-8008、95532
42
厦门证券有限公
司
注册地址：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉 联系人：赵钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
43
华宝证券有限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林 联系人：刘闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
44
英大证券有限责
任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安 联系人：王睿 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
45
中国国际金融有
限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
46
华福证券有限责
任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
法定代表人：黄金琳 联系人：张腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
47
信达证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9 号院 1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
48
中国民族证券有
限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座 6-9层
法定代表人：赵大建 联系人：李微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
49
华龙证券有限责
任公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人：李晓安 联系人：李昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
50
国元证券股份有
限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
51
西部证券股份有
限公司
注册地址：陕西省西安市东新街232号信托大厦 16-17 楼
法定代表人：刘建武 联系人：冯萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
客服电话：95582 网址：www.westsecu.com
52
德邦证券有限责
任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9 楼
法定代表人：姚文平 联系人：罗芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
53
中航证券有限公
司
注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大
厦A座41楼
法定代表人：杜航 联系人：戴蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
54
东海证券股份有
限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
法定代表人：刘化军 联系人：李涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
55
方正证券股份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24
层
法定代表人：雷杰 联系人：郭瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电话：95571 网址：www.foundersc.com
56
山西证券股份有
限公司
注册地址：太原市府西街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍 联系人：郭熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
57
湘财证券有限责
任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波 联系人：钟康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
58
华融证券股份有
限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
法定代表人：宋德清 联系人：黄恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
59
日信证券有限责
任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰 联系人：陈韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
60
江海证券有限公
司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
61
广州证券有限责
任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
塔19楼、20 楼
法定代表人：刘东 联系人：林洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
62
天源证券经纪有
限公司
注册地址：青海省西宁市长江路53号
法定代表人：林小明 联系人：王斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
63
浙商证券股份有
限公司
注册地址： 浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场A 座 6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
64
中银国际证券有
限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦 39层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址： www.bocichina.com
65
新时代证券有限
责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 1号A座8层
法定代表人：马金声 联系人：孙恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
66
西南证券股份有
限公司
注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
67
国都证券有限责
任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
层10层
法定代表人：常喆 联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
68
开源证券有限责
任公司
注册地址：西安市锦业路1 号都市之门B座5层
法定代表人：李刚 联系人：王姣
电话：029-68633210 客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
69
晋商银行股份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代表：上官永清
客服电话：95105588 网址： www.jshbank.com
70
宁波银行股份有
限公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人：陆华裕
客服电话：96528（上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
71
浙商银行股份有
限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人：张达洋
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正行（上海）
基金销售投资顾问
有限公司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205 室
法定代表人：汪静波 联系人：方成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好买基金销售 注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
有限公司 室
法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数米基金销售
有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
法定代表人： 陈柏青 联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众禄基金销售
有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦 25
楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长量基金销售
投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人： 张跃伟 联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展恒基金销售
有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号
法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同花顺基金销
售公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天天基金销售
有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 2 层
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
客服电话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财富（北京）
基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代表：李招弟 联系人：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利得基金销售
有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号1033室
法定代表：盛大 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
嘉实财富管理有限
公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代表：赵学军 联系人：张倩
电话：021-20289890 客服电话：400-021-8850
传真： 021-20280110、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
（二）注册登记机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国证券登记结算
有限责任公司
办公地址：中国北京西城区金融大街27号投资广场23层
法定代表人：陈耀先 传真：010-58598907
联系人：朱立元 电话：010-58598839
（三）出具法律意见书的律师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
北京市天元律师事
务所
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座11层
负责人：王立华 联系人：吴冠雄 谭清
电话：010-88092188 传真：010-88092150
经办律师：王立华 吴冠雄 谭清
国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2014 年第二号）
（四）审计基金财产的会计师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永道中天会计
师事务所（特殊普
通合伙）
注册地址： 中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行
大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法人代表：杨绍信
联系人：魏佳亮 联系电话：021-61238888
经办注册会计师：汪棣、魏佳亮
十八、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2014 年 6 月 12 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“一、绪言”中的相关内容；
3、更新了“二、释义”中的相关内容；
4、更新了“四、基金的投资”中投资组合报告，更新至2014年9月30日；
5、更新了“五、基金的业绩” 中的相关内容，更新至2014年6月30日；
6、更新了“六、基金管理人”中的相关内容；
7、更新了“二十三、其他应披露事项” ，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金
的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内
容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二〇一四年十二月十二日
