富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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富国天 博 创 新主 题 股票 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 (更 新 )
( 摘 要)
(二 0 一 四年 第二号 )
富国天 博 创新主 题股票 型证券投 资基金 (以下 简称“本 基金” )由中 国证券
监督委员会于2007 年4 月18 日证监基金字 【2007】108 号文核准。 本基金的基
金合同于2007 年 4 月27 日正式生效。
【重要提示】
投资有风险, 投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书, 全面认识本
基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险承受能力, 并对于申购
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资人基金
投资的 “ 买者自负 ”原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值
变化引致的投资风险,由投资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查 阅本基金的基金合同。
本招募说明书所载内容截止 至 2014 年 10 月 27 日,基金投资组合报告截止
至2014 年9 月30 日(财务数据未经审计)。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:
名称:富国基金管理有限公司
住所 :上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:陈敏
总经理: 陈戈
成立日期:1999 年4 月13 日
电话:021-20361818
传真:021-20361616
联系人: 范伟隽
注册资本:1.8 亿元人民币
股权结构(截止于 2014 年 10 月27 日) :
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托 有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策 和投资风险管理 。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、 合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司, 分别是: 权益 投资部、
固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部 、 营销管理部、 客户服 务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 (香
港) 有限公司、 富国资 产管理 (上海) 有限公 司。 权益投资部: 负责 权益类基金
产品的投资管理; 固定收益投资部: 负责固定收益类公募产品和非固定收益类公
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募产 品的债券部分 (包括公司自有资金等) 的投资管理; 量化与海外投资部: 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理; 权
益专户投资部: 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理; 养老金投资 部: 负责养老金 (企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社
保等) 及类养老金专户等产品的投资管理; 权益研究部: 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等; 集中交易部: 负责投资交易和风险控制; 机构业务部: 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作; 零售业务部: 管理华东
营销中心 、华中 营销中 心 、华南 营销中 心(广 州分公司 ) 、北 方营销 中心(北京
分公司) 、 西部营销中心 (成都分公司) 、 华北营销中心, 负责共同基金的零售业
务;营销 管理部 :负责 营销计划 的拟定 和落实 、品牌建 设和媒 体关系 管理,为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持; 客户服务部: 拟定客户服务
策略, 制定客户服务规范, 建设客户服务团队, 提高客户满意度, 收 集客户信息,
分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则, 有效推进公司电子商务业务; 战
略与产品部: 负责开发、 维护公募和非公募产 品, 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略, 建立数据搜集、 分析平台, 为公司投资决策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持; 监察稽核部: 负责监察、 风控、 法务
和信息披露; 信息技术部: 负责软件开发与系统维护等; 运营部: 负责基金会计
与清算; 计划财务部: 负责公司财务计划与管理; 人力资源部: 负责人力资源规
划与管理; 行政管理部: 负责文秘、 行政后勤; 富国资产管理 (香港) 有限公司:
证券交易 、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:
经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年 10 月 27 日,公司有员工 264 人,其中 61%以上具有硕士以
上学历。
(二)主要人员情况
1、 董事会成员
陈敏女士, 董事长。 中共党员, 工商管理硕士, 经济师。 历任上海市信托投
资公司副处长、 处长; 上海市外经贸委处长; 上海万国证券公司党委书记; 申银
万国证券 股份有 限公司 副总裁、 党委委 员。2004 年开始 担任富 国基 金管理有限
公司董事长。
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陈戈先生 ,董 事,总 经 理。 中共 党员 ,硕士 ,1996 年起开 始从 事证 券行业
工作。 曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司, 历任研究策划部研究员、 研究策划 部经理、 总经理助理、 权益投 资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005 年 4 月至2014 年4 月任富国天益价值证
券投资基金基金经理,2014 年 1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 (Constance Mak ) , 副董事长。 文学及商学学士, 加拿 大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司,并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
(General Manager, Asia, International, BMO Financial Group)。
裴长江先生, 董事。 中 共党员, 硕士。 历任石 油部第四石油机械厂工会主席;
上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营业部总经理; 申银万国证券公
司浙江管理总部副总经理、 申银万国证券公司经纪总部副总经理; 华宝信托投资
有限责任公司投资总监; 华宝兴业基金管理有限公司董事、 总经理。 现任海通证
券股份有限公司副总经理。
方荣义先生, 董事。 中共党员, 博士, 高级会计师。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主任; 厦 门大学工商管理教育中心副教授; 中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长; 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长; 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生,董事。学士,加拿大注册会计师。1980 年
至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作;1984 年加入加拿大 BMO 银行金
融集团 蒙特利 尔银 行。 现任 BMO 金融集 团国 际业务 全球总 裁(SVP & Managing
Director, International, BMO Financial Group)。
岳增光先生, 董事。 中共党员, 本科硕士, 高级会计师。 历任山东省济南市
经济发展总公司会计; 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任; 山东鲁信实
业集团公司财务; 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
戴国强先生, 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
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教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长 ; 上 海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财 经大学MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生, 独立董事。 工商管理硕士, 加拿大特许会计师。
1976 年加 入加 拿大毕 马威会 计事 务所的 前 身 Thorne Riddell 公 司担任 审计工
作,有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 , 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)
及 财 务 副 总 裁 。 现 任 圣 力 嘉 学 院(Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教
授。
李宪明先生, 独立董事。 中共党员, 博士。 历 任吉林大学法学院教师。 现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、 监事会成员
金同水先生, 监事长。 大学本科。 历任山东省国际信托 有限 公司科员、 项目
经理、 业务经理; 鲁信投资有限公司财务经理; 山东省国际信托 有限 公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司 风险管理 部经理。
沈寅先生, 监事。 法学 学士。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、
审判组长; 上海市第二中级人 民法院办公室综合科科长 。 现任 申银万国证券股份
有限公司 合规稽核总部高级法律顾问 。
夏瑾璐女士, 监事。 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师; 荷兰银行上
海分行结构融资部经理; 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理; 荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士, 监事。 中共党员, 研究生。 历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任; 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
李燕女士, 监事。 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管理有限公司基
金会计、 基金会计主管、 运营总监助理。 现任 富国基金管理有限公司运营副总监。
孙琪先生,监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司,
富国基金 管理有 限公司 系统管理 员、系 统管理 主管、IT 总监助 理。 现任富国基
金管理有限公司IT 副总监。
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唐洁 女士,CFA , 监事。 , 中共党员, 硕士。 历 任上海夏商投资咨询有限公司
研究员, 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国基金管理有限
公司策略研究员。
王旭辉先生, 监事。 中共党员, 硕士。 曾任职于郏县政府办公室、 郏县国营
一厂。 加入富国基金管理有限公司后, 历任客户经理、 高级客户经理。 现任富国
基 金管理有限公司华东营销中心总经理。
3、 督察长
范伟隽先生, 督察长。 中共党员, 硕士研究生 。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、 经营管理层人员
陈戈 先生,总经理 (简历请参见上述关于董事的介绍) 。
林志松先生, 副总经理。 中共党员, 大学本科, 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开 始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士, 副总经理。 中共党员, 硕士研究生。 曾在中国建设银行上海市
分行历任分支行职员、 经理。曾 在华安基金管理有限公司 历任市场业务一部投资
顾问、 上海机构业务部总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部
总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任富国基金管理有限公司副
总经理。
5、本基金基金经理
现任基金经理: 毕天宇, 工商管理硕士, 自2000 年开始从事证券行业工作 ,
曾任 中国北方工业上海公司经理助理 、 兴业证券股份有限公司研究发展中心研究
员 ,2002 年 3 月任富国 基金管理有限公司行业研究员,2005 年 11 月起至 2007
年4 月任基金汉博基金经理, 2007 年4 月起至 今任富国天博基金基金经理 , 2014
年6 月起兼任富国高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 兼任权益投资副
总监。
6、 投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下: 公司总经理 陈戈先生, 权益投资部总经理 朱
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少醒先生 ,固定收益投资部总经理 饶刚先生 等人员。
列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
( 一) 基金 托 管人 基本情 况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人:田
青
联系电话:(010)6759 5096
中国建设 银行 拥有悠 久 的经营历 史, 其前身 “ 中国人民 建设 银行” 于 1954
年成立,1996 年易名 为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之
一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立,
承继了原 中国建 设银行 的商业银 行业务 及相关 的资产和 负债。 中国建 设银行(股
票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市,是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日, 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行 A 股在上海证券
交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 :
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上半年, 本集团实现利润总额1,695.16 亿元, 较上年同期增长9.23%;
净利润1,309.70 亿元, 较上年同期增长 9.17%。 营业收入2,870.97 亿元, 较上
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年同期增长14.20% ; 其中, 利息净收入增长 12.59%, 净利息收益率(NIM)2.80%;
手续费 及佣金 净收入 增 长 8.39%, 在营业 收入 中的占 比达 20.96% 。 成本收 入比
24.17% ,同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为
13.89%和 11.21%,同业领先。
截至2014 年6 月末, 本 集团资产总额163,997.90 亿元, 较上年末增长6.75%,
其中, 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元, 增长 6.99%; 负债总额 152,527.78
亿元, 较上年末增长 6.75%, 其中, 客户存款总 额 129,569.56 亿元, 增长 6.00%。
截至 2014 年 6 月末, 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户, 较上年末增
加20.35 万户, 增长 6.64% ; 个人客户近 3 亿 户, 较上年末增加 921 万户, 增长
3.17% ;网上银行客户 1.67 亿户,较上年末增长 9.23%,手机银行客户数 1.31
亿户,增长12.56% 。
截至 2014 年 6 月末, 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个, 服务覆盖
面进一步扩大;自助设备 72,128 台,较上年 末增加 3,115 台。电子 银行和自助
渠道账务性交易量占比达 86.55%,较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半 年, 本集 团各方面 良好 表现, 得 到市场与 业界 广泛认 可 ,先后
荣获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2014 年 “世
界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额位列全球第 2,较上年上升 3 位;在
美国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公司 2000 强排名中位列第 2; 在美国 《财
富》杂志世界500 强排名第38 位,较上年上升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共
有员工 240 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
( 二) 主要人 员情 况
赵观甫, 投资托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行 郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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纪伟, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部, 长期从事大客户的客户管理
及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办 公室, 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
( 三) 基金托 管业 务经营 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管
人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业 务品
种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末,中 国建设银行已托管 389 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最 佳托管 银行” ;获和讯 网的中 国“最 佳资产托 管银行 ”奖; 境内权威经
济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳基金托管银行” 奖; 中央国债登记结算有限责
任公司的 “优秀托管机构”奖。
三 、 相 关 服 务 机构
(一)基金 销 售机构
1、直销机构:富国基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人:陈敏
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总经理:陈戈
直销网点:上海投资理财中心
上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座23 楼
客户服务统一咨询电话:95105686 、4008880688(全国统一,免长途话费)
传真:021-20361544
联系人:林燕珏
公司网站:www.fullgoal.com.cn
2、代销机构:
( 1) 申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场45 层
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: (021)54033888
传真电话: (021)54038844
联系人员: 王序微
客服电话: (021)962505
公司网站: www.sywg.com
( 2) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话: 0591-38281963
联系人员: 夏中苏
客服电话: 95562
公司网站: www.xyzq.com.cn
( 3) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
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法人代表: 杨泽柱
联系电话: (027)65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579 或4008-888-999
公司网站: www.95579.com
( 4) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话: 0571-85783771
联系人员: 李珊
客服电话: 95548
公司网站: www.bigsun.com.cn
( 5) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中 山东路90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话: 0755-82492962
联系人员: 孔晓君
客服电话: 95597
公司网站: www.htsc.com.cn
( 6) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼2
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼2
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
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传真电话: 0532-85022605
联系人员: 吴忠超
客服电话: 95548
公司网站: www.citicssd.com
( 7) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话: 01063080978
联系人员: 唐静
客服电话: 400-800-8899
公司网站: www.cindasc.com
( 8) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话: 021-63326729
联系人员: 胡月茹
客服电话: 95503
公司网站: www.dfzq.com.cn
( 9) 长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16 、17
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14 、16
法人代表: 黄耀华
联系电话: (0755)83516289
传真电话: (0755)83515567
联系人员: 刘 阳
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客服电话: (0755)33680000(深圳) 、400-6666-888(非深圳 )
公司网站: www.cgws.com
(10) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169999
联系人员: 刘晨
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
(11) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市 黄浦区西藏中路336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: (021)53519888
传真电话: (021)53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: (021)962518
公司网站: www.962518.com
(12) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 郑舒丽
客服电话: 95511-8
公司网站: www.pingan.com
富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要
14
(13) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: (0755)83709350
传真电话: (0755)83704850
联系人员: 牛孟宇
客服电话: 95563
公司网站: www.ghzq.com.cn
(14) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10
法人代表: 常喆
联系电 话: (010)84183333
传真电话: (010)84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
(15) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话: 028-86157275
联系人员: 张曼
客服电话: 95584
公司网站: www.hx168.com.cn
(16) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
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15
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话: 010-88085858
联系人员: 李巍
客服电话: 4008-000-562
公司网站: www.hysec.com
(17) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 -68889155
传真电话: 0531 -68889185
联系人员: 吴阳
客服电话 : 95538
公司网站: www.qlzq.com.cn
(18) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话: 0755-83025625
联系人员: 马贤清
客服电话: 400-8888-228
公司网站: www.jyzq.cn
(19) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
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16
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326 (福建省外请先拨 0591)
公司网站: www.hfzq.com.cn
(20) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: (010)66107900
传真电话: (010)66107914
联系人员: 杨菲
客服电话: 95588
公司网站: www.icbc.com.cn
(21) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: (010)85108227
传真电话: (010)85109219
联系人员: 曾艳
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
(22) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: (010)66275654
传真电话: 010 -66275654
富国天博创新主题股 票型证券投资基金更新招募说明书摘要
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联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
(23) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 胡怀邦
联系电话: (021)58781234
传真电话: (021)58408483
联系人员: 曹榕
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
(24) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: (0755)83198888
传真电话: (0755)83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
(25) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法人代表: 田国立
联系电话: (010)65550827
传真电话: (010)65550827
联系人员: 丰靖
客服电话: 95558
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18
公司网站: bank.ecitic.com
(26) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: (021)61616150
传真电话: (021)63604199
联系人员: 唐苑
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
(27) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: (010)58351666
传真电话: (010)57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
(28) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: (021)68475888
传真电话: (021)68476111
联系人员: 龚厚红
客服电话: (021)962888
公司网站: www.bankofshanghai.com
(29) 宁波银行股份有限公司
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注册地 址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话: 0574-87050024
联系人员: 胡技勋
客服电话: 96528 (上海、北京地区 962528)
公司网站: www.nbcb.com.cn
(30) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
(31) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: (021)38670666
传真电话: (021)38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666
公司网站: www.gtja.com
(32) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
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法人代表: 王常青
联系电话: (010)65183888
传真电话: (010)65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
(33) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: (0755)82130833
传真电话: (0755)82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
(34) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: (0755)82943666
传真电话: (0755)82943636
联系人员: 林生迎
客服电话: 95565 、400-8888-111
公司网站: www.newone.com.cn
(35) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广 州天河区天河北路183-187 号大都会广场43 楼(43
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36 、38
法人代表: 孙树明
联系电话: (020)87555305
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传真电话: (020)87555305
联系人员: 黄岚
客服电话: 95575
公司网站: www.gf.com.cn
(36) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二 期)北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: (010)84588888
传真电话: (010)84865560
联系人员: 顾凌
客服电话: 95558
公司网站: www.cs.ecitic.com
(37) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: (010)66568430
传真电话: (010)66568990
联系人员: 田薇
客服电话: 4008-888-888
公司网站: www.chinastock.com.cn
(38) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: (021)23219000
传真电话: (021)23219000
联系人员: 李笑鸣
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22
客服电话: 95553
公司网站: www.htsec.com
(39) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: (0931)4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: (0931)96668、4006898888
公司网站: www.hlzqgs.com
(40) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 罗浩
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
公司网站: www.cf-clsa.com
(41) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西 城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12 层、
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心12 层、
法人代表: 程宜荪
联系电话: (010)58328888
传真电话: (010)58328112
联系人员: 牟冲
客服电话: 4008878827
公司网站: www.ubssecurities.com
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(42) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第 04、
法人代表: 龙增来
联系电话: (0755)82023442
传真电话: (0755)82026539
联系人员: 刘毅
客服电话: 95532 、400-600-8008
公司网站: www.china-invs.cn
(43) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863696
传真电话: 0451-82287211
联系人员: 张背北
客服电话: 400-666-2288
公司网站: www.jhzq.com.cn
(44) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话: 021-20835879
联系人员: 于杨
客服电话: 400-920-0022
公司网站: licaike.hexun.com
(45) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
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办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
(46) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: (021)58870011
传真电话: (021)68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
(47) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013
联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
(48) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人 代表: 赵学军
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联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
(49) 中国光大银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
传真电话: 010-63639709
联系人员: 朱红
客服电话: 95595
公司网站: www.cebbank.com
(50) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
传真电话: 010-66226045
联系人员: 谢小华
客服电话: 95526
公司网站: www.bankofbeijing.com.cn
(51) 华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电 话: 010-85238680
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联系人员: 郑鹏
客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
(52) 深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: (0755)22197874
传真电话: (0755)22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
(53) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号新南城商务中心
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话: (021)68865680
联系人员: 赵小明
客服电话: 400-888-1551
公司网站: www.xcsc.com
(54) 国元证券有限责任公司
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: (0551)62207935
传真电话: (0551)62207935
联系人 员: 李蔡
客服电话: 95578
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公司网站: www.gyzq.com.cn
(55) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话: 022-28451892
联系人员: 胡天彤
客服电话: 400-651-5988
公司网站: www.bhzq.com
(56) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西 街69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 -8686659
传真电话: 0351 -8686659
联系人员: 郭熠
客服电话: 400-666-1618、95573
公司网站: www.i618.com.cn
(57) 东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路 1138 号
办公地址: 长春市自由大路 1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话: 0431-85096517
联系人员: 安岩岩
客服电话: 400-600-0686
公司网站 : www.nesc.cn
(58) 新时代证券有限责任公司
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注册地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦1501 室
办公地址: 北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦1501 室
法人代表: 李文义
联系电话: 010-68083578
传真电话: 010-68083578
联系人员: 秦予
客服电话: 010-68083601
公司网站: www.xsdzq.cn
(59) 财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 2
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 2
法人代表: 蔡一兵
联系电话: (0731)4403319
传真电话: (0731)4403439
联系人员: 郭磊
客服电话: (0731)4403319
公司网站: www.cfzq.com
(60) 东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 刘化军
联系电话: 021-20333910
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531 ;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
(61) 恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
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法人代表: 庞介民
联系电话: 010-88088188
传真电话: 010-88088188
联系人员: 王旭华
客服电话: (0471)4972343
公司网站: www.cnht.com.cn
(62) 信泰证券有限责任公司
注册地址: 南京市长江路 88 号
办公地址: 南京市长江路 88 号
法人代表: 钱凯法
联系电话: (025)84784765
传真电话: (025)84784830
联系人员: 舒萌菲
客服电话: 4008888918
公司网站: www.thope.com
(63) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话: 0411-39673219
联系人员: 谢立军
客服电话: 4008-169-169
公司网站: www.datong.com.cn
(64) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: (010)68858057
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传真电话: (010)68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
(65) 国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 70
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 70
法人代表: 姚志勇
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联系人员: 沈刚
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(66) 中原证券股份有限公司
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办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
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传真电话: 0371--65585665
联系人员: 程月艳
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(67) 中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市 浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话: 021-50372474
联系人员: 王炜哲
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客服电话: 400-620-8888
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(68) 中国国际金融有限公司
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办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
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联系人员: 陶亭
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(69) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话: 021-3860-2300
联系人员: 张姚杰
客服电话: 400-821-5399
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(70) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
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(71) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204
传真电话: 021 —58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
(72) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: (010)62020088
传真电话: (010)62020088
联系人员: 宋丽冉
客服电话: 4008886661
公司网站: www.myfund.com__
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。
场内代销机构是指由中国证监会核准的具有开放式基金代销资格, 并经 上海
证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司 认可的上海证券交易所 会员 (以下
简称“有资格的上证所会员”),名单详见 上海证券交易所网站:
www.sse.com.cn/sseportal/ps/zhs/hyzq/zxzg_szjjt.jsp
(二)注册登记机构:
名称:中国证券登记结算有限责任公司
注册地址 :北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人:陈耀先
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电话:(010)58598839
传真:(010)58598834
联系人:朱立元
(三)出具法律意见书的律师事务所 (基金募集时)
名称:上海源泰 律师事务所
注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
联系电话: (021)51150298
传真: (021)51150398
联系人:廖海
经办律师:廖海、吕红
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华 明会计师事务所有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址: 上海市 浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50 楼
法定代表人: 葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国天 博创新主题股票 型证券投资基金
五、基金的类型
股票型
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六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金主要投资于具有良好成长性的创新主题类上市公司, 在充分注重投资
组合收益性、流动性与安全性的基础上,力争实现资本的长期稳定增值 。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具 , 包括国内依法公开发行上
市的股票 、债券、权证 以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金将采用 “自上而下” 与 “自下而上” 相 结合的主动投资管理策略, 将
定性分析与定量分析贯穿于资产配置、 行业细分、 个券选择以及组合风险管理全
过程中。
1、资产配置
(1 )本 基金基 于对宏 观面、政 策面、 基本面 和资金面 等四个 角度的 综合分
析, 充分研判各类资 产的风险、 收益、 流动性及相关性等因素, 灵活配置大类资
产,力求减小投资组合的系统性风险。
(2 )本 基金 投 资的资 产类别包 括股票 、债券 、权证等 。其中 ,股票 类资产
包括上市公司流通股股票和未来可能出现的诸如中国预托凭证之 类 的 股 权 类 证
券;债券 类资产 包括国 债、金融 债 、企 业债( 包括可转 债) 、 央行票 据、资产支
持证券、短期融资券、回购协议以及现金存款 等。
在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:
60%-95% ; 除股票以外的其他资产投资比例浮动范围为:5%-40% , 其中现金或者
到期日在 一年以 内的政 府债券的 比例 不 低于 5% 。其中 ,投资 于创新 主题类上市
公司股票的比例不低于基金股票投资的 80% 。 本基金定义的创新主题类上市公司
为符合国家产业发展方向、 在企业经营管理中知识与科技的运用对其发展有重要
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35
的推动作用、 具备行业领先或技术领先优势的上市公司以及经重组后将显现上述
特征的上市公司。
2、股票投资策略
基金管理人认为, 当今时代, 人类社会 已经步入了一个创新不断涌现的重要
时期, 也步入了一个经济结构加快调整的重要时期。 生产力、 生产方式、 生活方
式和经济社会发展观 在创新的推动下发生 了前所未有的深刻变革, 生产要素 的流
动 与产业转移 也在因创 新而不断加快: 信息科技 创新已经成为推动经济增长和知
识传播应用进程的重要引擎 ; 生命科学和生物技术 创新在对改善和提高人类生活
质量 方面 发挥着关键作用 ; 能源科技创新正在为进一步 化解能源与 环境问题开辟
新 途径; 材料科技创新将 带来深刻的技术变革, 基础研究的重大突破 逐渐为人类
认知客观规律、 推动技术和经济发展展现新的前景。 在这样的大背景下, 我国 作
出 了建设创新型国家的决策, 把增强自主创新能力作为国家战略 , 加强国家创新
体系建设。
在资本市场上, 由于创新主题类公司具有着强大的竞争优势, 其公司业绩在
未来较长的时间内将会保持持续高速的 成长, 股价也将相应地持续大幅升高。 因
此, 本基金以创新主题类上市公司作为股票投资主体, 在高度重视基本面分析的
基础上遵循 “关注成长, 合理预期企业未来价值” 的选股标准精选个股, 力争为
投资者带来丰厚的回报。
具体而言, 本基金将通过成长性评估、 价值评估、 现金流预测与行业环境评
估等多项指标全面考量公司的基本面, 关注因素包括: 行业竞争趋势、 公司竞争
地位、公司业务发展的关键点、短期与长期内公司现金流增长的主要驱动来源、
公司治理结构等, 运用的的分析模型包括自由现金流折现模型 (DCF) 、 经济价值
模型(EV/EBITDA ) 、杜 邦 财务 分析 模型 (DuPont Analysis ) 等。 在 创新属 性评
估方面, 本基金将重点考量创新的预期效果, 并判断创新是否已经或者将会驱动
企业的成长。 本基金对创新的认定涵盖制度创新、 技术创新、 产品创新、 服务创
新、 流程创新、 管理模 式创新、 商业模式创新 、 需求创新等多个角度 。 其中, 对
于公司的具体创新项目, 本基金将重点评价基于项目的预期投资回报率, 具体衡
量指标包括: 销售收入边际增长率、 毛利率边际增长率、 净利率边际增长率、 投
入资本回报率等。
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2、债券投资策略
在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段, 本基金将采用久期 控
制下的主动性投资策略, 主要包括: 久期控制、 期限结构配置、 市场转换、 相对
价值判断和信用风险评估等管理手段。 在有效控制整体资产风险的基础上, 根据
对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架; 对债
券市场、 收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测, 相机而动、 积极调
整。
(1 )久 期控制 是根据 对宏观经 济发展 状况、 金融市场 运行特 点等因 素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
(2 )期 限结构 配置是 在确定组 合久期 后,针 对收益率 曲线形 态特征 确定合
理的组合期限结构, 包括采用集中策略、 两端策略 和梯形策略等, 在长期、 中期
和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
(3 )市 场转换 是指管 理人将针 对债券 子市场 间不同运 行规律 和风险 -收益
特性构建和调整组合,提高投资收益;
(4 )相 对价值 判断是 在现金流 特征相 近的债 券品种之 间选取 价值相 对低估
的债券品种, 选择合适的交易时机, 增持相对低估、 价格将上升的类属, 减持相
对高估、价格将下降的类属;
(5 )信 用风险 评估是 指管理人 将充分 利用现 有行业与 公司研 究力量 ,根据
发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估, 以此作为品种选择
的基本依据。
本基金将重点关注具有以下一项或者多项特征的债券:
(1 )具有良好流动性的债券;
(2 )具有较高信用等级的债券;
(3 )在信用等级与剩余期限类似的条件下,到期收益率较高的债券;
(4 ) 风险水平合理、 有 较好的下行保护且基本面有良性变化的可转换债券。
3、适时选择权证投资
本基金还可能运用基金财产进行权证投资。 在权证投资过程中, 基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具:
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(1 )运 用权证 与标的 资产可能 形成的 风险对 冲功能, 构建权 证与标 的股票
的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实 现相对收益;
(2 )构 建权证 与债券 的组合, 利用债 券的固 定收益特 征和权 证的高 杠杆特
性,形成保本投资组合;
(3 )针 对不同 的市场 环境,构 建骑墙 组合、 扼制组合 、蝶式 组合等 权证投
资组合,形成多元化的盈利模式;
(4 )在 严格风 险监控 的前提下 ,通过 对标的 股票、波 动率等 影响权 证价值
因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
中信标普 300 指数×80%+中信标普国债指数×15%+同业存款利率×5%
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只主动投资的股票型基金, 属于较高预期收益、 较高预期风险的
证 券投资基金品种 。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 ( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1
权益投 资 4,881,457,074.06 93.30
其中: 股票 4,881,457,074.06 93.30
2
固定收 益投 资 312,692,000.00 5.98
其中: 债券 312,692,000.00 5.98
资产 支持 证券 - -
3
贵金属 投资 - -
4
金融衍 生品 投资 - -
5
买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买 断式 回购 的买 入返 售 金融
资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,852,414.38 0.17
7
其他资 产 29,088,027.62 0.56
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8
合计 5,232,089,516.06 100.00
2、 报告期末 按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类 别
公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 3,022,724,430.22 58.21
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 3,579,362.76 0.07
E 建筑业 - -
F 批发 和 零售 业 30,668,320.80 0.59
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 19,176,000.00 0.37
H 住宿和 餐饮 业 43,344,583.60 0.83
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 661,314,530.80 12.74
J 金融业 212,382,200.00 4.09
K 房地产 业 607,799,861.40 11.70
L 租赁和 商务 服务 业 58,627,652.00 1.13
M 科学研 究和 技术 服务 业 3,428,000.00 0.07
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 218,412,132.48 4.21
S 综合 - -
合计 4,881,457,074.06 94.01
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产净值比例(%)
1 002271 东方雨 虹 17,986,320 478,795,838.40 9.22
2 000581 威孚高 科 18,203,072 474,918,148.48 9.15
3 600519 贵州茅 台 2,900,000 470,177,000.00 9.05
4 000024 招商地 产 30,000,000 368,700,000.00 7.10
5 600563 法拉电 子 7,980,000 271,479,600.00 5.23
6 600570 恒生电 子 6,000,000 253,080,000.00 4.87
7 300133 华策影 视 7,490,128 218,412,132.48 4.21
8 600037 歌华有 线 14,656,038 215,590,318.98 4.15
9 000712 锦龙股 份 12,000,000 212,280,000.00 4.09
10 300367 东方网 力 1,500,000 151,500,000.00 2.92
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
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3 金融债 券 257,967,000.00 4.97
其中: 政策 性金 融债 257,967,000.00 4.97
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 54,725,000.00 1.05
8 其他 - -
9 合计 312,692,000.00 6.02
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%)
1 140437 14 农发 37 600,000 59,928,000.00 1.15
2 113005 平安转 债 500,000 54,725,000.00 1.05
3 140204 14 国开 04 500,000 50,120,000.00 0.97
4 110418 11 农发 18 500,000 49,970,000.00 0.96
5 140352 14 进出 52 500,000 47,945,000.00 0.92
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵 金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
(2)报告期末本 基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
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40
11 、投资组合报告附注
(1)申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之 外的股票。
(3)其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保 证金 369,984.44
2 应收证 券清 算款 23,451,816.39
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,220,280.46
5 应收申 购款 45,946.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 29,088,027.62
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 113005 平安转 债 54,725,000.00 1.05
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况说明
1 300133 华策影 视 218,412,132.48 4.21 见注
注: 华策影视流通受限部分公允价值共 218,412,132.48 元, 其179,416,960.20
元流通受限原因为筹划重大事项, 其余 38,995,172.28 元流通受限原因为非公开
发行股票。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因, 投资组合报告中 市值占净值比例的分项之和与合计可能存
在尾差。
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41
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证 基金一 定盈利,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 并不代 表其未来表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国 天 博创 新主题 股票 型证 券投资 基金历 史各时间 段份额 净值增 长率与同
期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2007.4.27-2007.12.31 55.53% 1.73% 40.36% 1.79% 15.17% -0.06%
2008.1.1-2008.12.31 -51.52% 2.12% -55.10% 2.40% 3.58% -0.28%
2009.1.1-2009.12.31 66.88% 1.59% 72.36% 1.63% -5.48% -0.04%
2010.1.1-2010.12.31 6.05% 1.47% -8.12% 1.25% 14.17% 0.22%
2011.1.1-2011.12.31 -23.48% 1.28% -20.30% 1.04% -3.18% 0.24%
2012.1.1-2012.12.31 8.97% 1.33% 6.65% 1.00% 2.32% 0.33%
2013.1.1-2013.12.31 -1.45% 1.49% -3.88% 1.09% 2.43% 0.40%
2014.1.1-2014.9.30 13.03% 1.13% 5.69% 0.78% 7.34% 0.35%
2007.4.27-2014.9.30 23.95% 1.56% -13.81% 1.47% 37.76% 0.09%
2014.7.1-2014.9.30 11.05% 0.82% 10.58% 0.70% 0.47% 0.12%
2、自基 金合同 生效以 来富国天 博创新 主题股 票型 证券 投资基 金累计 份额净值
增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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42
注: 截止日 期 为2014 年9 月 30 日。
本基金 于 2007 年 4 月 27 日由原 汉博 证券 投资 基金 转型而 成, 建仓 期 6 个 月 ,从 2007 年 4
月27 日至2007 年 10 月26 日, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例均 符合 基金 合同约 定 。
十三、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、与 基金运作有关费用列示
(1 ).基金管理人的管理费;
(2 ).基金托管人的托管费;
(3 ).基金财产拨划支付的银行费用;
(4 ).基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5 ).基金份额持有人大会费用;
(6 ).基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
(7 ).基金的证券交易费用;
(8 ).在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售
服务费,具体计提方法、计提标准在相关公告中载明;
(9 ).依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。
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2、上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 法规规 定的范围 内按照 公允的 市场价
格确定,法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1 ).基金管理人的管理费
在通常情 况下 ,基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(2 ).基金托管人的托管费
在通常情况下, 基 金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计提。 计
算方法如下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
(3 ).除管理费和托管费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规
及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用,
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行 。
5、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
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管费率。 降低基金管理费率和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日 前在指定媒体上刊登公告 。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
(1 )投 资者可 选择在 申购本基 金或赎 回本基 金时交纳 申购费 用。投 资者选
择在申购时 交纳的称为前端申购费用, 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。目前场内交易只支持前端收费模式的基金申购。
1)投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。
本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的
其他投资者实施差别的申购费率。
A、前端申购费率
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元(含) —500 万元 1.2%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
注: 上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的
其他选择前端收费模 式的投资者。
B、特定申购费率 :
购买金额 (M, 含申购费) 特定申购费率%
M<100 万 0.45
100 万≤M<500 万 0.36
500 万≤M 每笔1000 元
注: 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 以前端收费模式申购的
养老金客户, 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等, 具体包括: 全国社会保障基金; 可以投资基金的地
方社会保障基金; 企业年金单一计划以及集合计划; 企业年金理事会委托的特定
客户资产管理计划; 企业年金养老金产品 。
如将来出现经养老基金监管 部门认可的新的养老基金类型, 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会
备案。
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(2 )投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ,按申 购金额采 用比例 费率。 投资者
在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:
申购金额(含申购费) 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元(含)—500 万元 1.2%
500 万元(含)以上 1000 元/笔
投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。
(3 ) 投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 , 按 申 购 金 额 采 用 比 例 费 率 , 费 率 按
持有时间递减,具体费率如下:
持有时间 后端申购费率
1 年以内(含) 1.8%
1 年—3 年(含) 1.2%
3 年—5 年(含) 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。
如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)
前端申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
2、赎回费用
投资者场 内赎 回,适 用 固定的赎 回费 率,定 为 0.5%。投 资者 场外 赎回,根
据申购方式的不同,适用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时,适用的赎回费率为 0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时, 适用变动的赎回费率。 赎回费率按持有时
间递减,具体费率如下:
持有时间 赎回费率
2 年以内(含) 0.6%
2 年—3 年(含) 0.3%
3 年以上 0
如投资者在 申购 时选择交纳前端申购 费用,则赎回金额计算方法如下:
赎回总额=赎回份额×T 日基金份额净值
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赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回 金额=赎回总额-赎回费用
如果投资者在 申购时选择交纳后端申购 费用,则赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回 份额×T 日基金份额净值
后端 申购费用=赎回份额× 申购日基金份额净值×后端 申购 费率
赎回费用=赎回总额×赎回费率
赎回金额=赎回总额-后端 申购费用-赎回费用
(三)其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规 的要求, 对本基金招募说明书进行了更新, 主要更新内容如
下:
1、 “重要提示” 部分对 更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
2、 “三、 基金管理人” 部分对基金管理人 概况、 主要人员情况 等内容进行了
更新。
3、 “四、 基金托管人” 部分对基金托管人基本情况、 基金托管业务经营情况
等内容进行了更新。
4、 “五、 相关服务机构 ” 部分对 直销机构、 代 销机构 中部分信息 进行了更新。
5、 “九、 基金份额的申购与赎回 ” 部分对 申购赎回场所进行了更新, 增加了
特定申购费率的相关情况。
6、 “十、基金的 投资”部分投资组合 报告内容更新至2014 年9 月30 日。
7、 “十一、 基金的业绩 ” 部分 本基金基金业绩及历史走势对比图 更新至2014
年9 月 30 日。
8、 “十八、风险 揭示”声明部分对本基金的代销机构进行了更新。
9、 “二十 三、 其它应披露事项” 部分 对报告期内应披露的本基金相关事项进
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行了更新 。
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二0 一四年 十二月十一日