诺 安中 小盘 精选 股票 型证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
2014 年 第 2 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
重 要提 示
（一） 诺安中小盘精选股票型证券投资基金( 以下简称 “本基金”) 经中国证
券监督管理委员会 2010 年 2 月 12 日证监基金字 【2010】 209 号文核准公开募集，
本基金的基金合同于 2010 年 4 月 28 日正式生效。
（二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其
对本基金的价值和收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
（三） 投资有风险， 投资人 申购 基金时应认真阅读本基金 《招募说明书 》 及
《基金合同》 等， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资人自身
的风险承受能力， 并对于 申购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。
基金管理人提醒投资者 “ 买者自负 ” 原则, 在投 资者作出投资决策后， 须承担基金
投资中出现的各类风险， 包括： 市场系统性风 险、 上市公司风险、 利 率风险、 流
动性风险、 信用风险、 管理风险、 本基金特有风险、 资产配置风险及其他风险 等。
本基金为股票型基金， 其风险和收 益水平高于混合型基金、 债券型基金及货
币市场基金。 本基金以一元初始面值募集基金份额， 在市场波动等因素的影响下，
基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
（四） 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基 金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基
金法》 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法 》 、 基金合同及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核 。 招募说明书(更新)所载内容截止日
为2014 年10 月28 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年9 月30 日(财
务数据未经审计)。
一、 基 金管理 人
（ 一） 、 基金 管理 人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 、 证券 投资基 金管 理情 况
截至 2014 年 10 月 28 日，本基金管理人共管理 三十六只开放式基金：诺安
平衡证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益
债券型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证
券投资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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安中证 100 指数证券投资基金、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金、 诺安主题
精选股票型证券投资基金、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开
放式指数证券投资基金、 诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、 诺安保本混合型证券投资基金、 诺安多策略股票型证券投 资基金、 诺安油
气 能 源 股 票证 券 投 资基金 （LOF ） 、 诺 安 全 球 收 益 不 动 产证 券 投 资基金 、 诺 安 新
动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金、
诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小
板等权重交易型开放式指数证券投资基金、 诺安中小板等权重交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、 诺安鸿鑫保本
混合型证券投资基金、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安稳
固收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投
资基金 、 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 诺安优势行业灵活配置
混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金 、 诺安理财宝货币市场基金、 诺
安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货币市场基金及诺安
稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 。
（ 三） 、 主要 人员情 况
1. 董事会成员
秦维舟先生， 董事长， 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ，
香港昌维发展有限公司总经理 ， 香港先锋投资有限公司总经理 ， 中国新纪元有限
公司副总裁 ，诺安基金管理有限公司副董事长 。
徐卫晖先生， 副董事长， 工商管理硕士。 历任中国化工进 出口总公司财会部
副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经理，
中化国际 （控股） 股份有限公司总经理， 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生， 董事， 高级工程师， 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师， 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
欧阳文安先生， 独立董事， 工程师。 历任中共北京市委副秘书长兼办公厅主
任 ， 中共北京市石景山 区委书记， 中共北京市委常委、 秘书长 ， 北京国际电气工诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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程公司董事长 ，北京国际电力开发投资公司董事长。
朱秉刚先生， 独立董事， 教授级高级经济师。 历任石油部计划司副司长 ， 中
国石油天然气集团公司计划局局长、咨询中心副主任。
陆南屏先生， 独立董事。 历任新华社香港分社办公厅综合处处长、 办公厅副
主任、 国际问题研究中心办公室主任 ， 国家外汇管理局办公室主任、 政策法规司
司长、副局长。
2. 监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理， 中化 汇富资产管理公司副总经理， 中 化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 （厦门） 创业投 资有限公司副总经理， 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明先生， 监事， 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分行证券
管理处副处长 ， 深圳证券交易所理事会秘书长 ， 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生， 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 ， 国泰君安证券公司
部门主管 ，诺安基金管理有限公司 交易中心总监 。
梅律吾先生， 监事， 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员， 鹏华基金管
理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数 投资组副总监。
3. 经理层成员
奥成文先生， 总经理， 经济学硕士， 经济师。 曾任中国通用技术 （集团） 控
股有限责任公司资产经营部副经理 ， 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作， 任公司
督察长，现任公司总经理。
杨文先生， 副总经理， 企业管理学博士。 曾任国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ，中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安 基金管理有
限公司， 历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。 曾任平安证券公司综合研究所研
究员 ， 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司， 现任公司副总经理、 投资总监、 诺安股票证券投资基金基金经理 、 诺安主题诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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精选股票型证券投资基金基金经理 、诺安多策略股票型证券投资基金基金经理 。
陈勇先生， 督察长， 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 ， 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4. 基金经理
周心鹏先生， 金融 学硕士。 具有基金从业资格 。 曾先后任职于南方证 券投资
银行部、中投证券投资银行部、长盛基金研究部和华夏基金机构投资部。2010
年 1 月加入诺安基金管理有限公司， 任基金经理助理。2010 年 10 月起担任诺安
中小盘精选股票型证券投资基金基金经理 ，2011 年 3 月起任诺安价值增长股票
证券投资基金基金经理 ，2014 年 2 月起任诺 安优势行业灵活配置混合型证券投
资基金基金经理 ，2014 年 9 月起任诺安稳健 回报灵活配置混合型证券投资基金
基金经理 。
5. 投资决策委员会成员的姓名及职务
本 公 司 投 资 决 策 委 员 会 分 股 票 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 和 固 定 收 益 类 基 金 投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委 员 包
括： 杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 夏俊杰先生， 配置基金组投资
总监、 基金经理 ； 邹翔先生， 成长基金组投资总监兼价值基金组投资总监、 基金
经理；王创练先生，研究部总监。
固 定 收 益 类 基 金 投 资 决 策 委 员 会 ： 主 席 由 公 司 总 经 理 奥 成 文 先 生 担 任 ， 委
员包括： 杨谷先生， 副总经理、 投资总监、 基金经理； 杨文先生， 副总经理； 张
乐赛先生，固定收益部总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（ 一） 、 基本 情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（ 二） 、 主要 人员情 况
截至 2014 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 170 人，平均
年龄 30 岁， 95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（ 三） 、 基金 托管业 务经 营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “ 诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行 中 最丰富、最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资
产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资产、
股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险
管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2014 年 6
月，中国工商银行共托管证券投资基金 380 只。自 2003 年以来，本行连续
十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环
球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
44 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质
获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服务 机构
（一） 、 诺 安基 金管理有 限公 司直销 中心
本基金管理人在深圳、 北京、 上海 、 广州、 成都 开设五个直销网点对投资者
办理开户 、申购和赎回等 业务：
1.深圳直销中心 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人：张逸凡
2. 北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号 诺安大厦 8-9 层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
3. 上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪 大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：温乐珣
4. 广州分公司
办公地址：广州市天河区黄埔大道西 76 号富力盈隆广场 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
5.西部营销中心
办公地址：成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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（二）、 基金 代 销机构（ 排名 不分先 后）
1. 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2. 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
3. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
4. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
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网址：www.bankcomm.com
5. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7. 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
8. 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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法定代表人：闫 冰竹
联系人：王曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
9. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
10.宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：021-63586189
传真：021-63586215
联系人：钱庚旺
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
11. 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路 432 号
办公地址：中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人：吴太普
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
12.温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务电话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
13.江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
14. 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
联系人：李慧
电话：010-85238670
传真：010-85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
15. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16. 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
17. 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
18.洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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网址：www.bankofluoyang.com.cn
19.齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
20.上海农村商业银行股份有限公司
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号中融· 碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
21.渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
22.烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市 芝罘区海港路25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客户服务电话：4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
23.哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
24.北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：王金山
客户服务电话：400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
25.威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
26. 郑州银行股份有限公司
注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人：王天宇
客户服务电话：967585
网址： www.zzbank.com
27. 华侨银行（中国）有限公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号 2001-2008 单元、2101-2104 单
元
法定代表人：钱乃骥 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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客户服务电话：400-670-2888
网址：www.ocbc.com.cn
28.包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：96016 （内蒙）967210 （宁波 、 深圳）028-65558555 （成
都）
网址：www.bsb.com.cn
29.国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：4008－888－666
网址：www.gtja.com
30.申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021－54033888
传真：021－54038844
联系人：孙洪喜
客户服务电话：021-962505
网址：www.sw2000.com.cn
31.中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
15
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
32.中信建投证券 股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：4008-888-108
开放式基金业务传真：010-65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
33.华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层、17 层、
18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人：吴晓东
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务电话：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
34.安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
16
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
35.广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41 、38、
36 、19、18 楼
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
36.国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133302
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
37.招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45 楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
17
客户服务热线：95565 或 400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
38.中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客户服务电话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
39.光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：袁长清（代行）
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：薛峰
客户服务电话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
40.海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
18
41.德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中 心”26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
42.长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999
公司网址：www.95579.com
43.南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南 京市玄武区大钟亭8 号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务电话：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
44.东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
19
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务电话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
45.国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183390
传真：010-64482090
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
46.渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
47.中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市 解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市 解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
20
客户服务电话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
48.平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳 市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com.cn
49.东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
50.国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春 路179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
51.金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心大厦17 层
法定代表人：陆涛 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
52.中航证券有限公司 （原江南证券有限责任公司）
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金 融大
厦 A 栋41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大 道 1619 号南昌国际金 融大
厦 A 栋41 层
法定代表人：王宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
53.东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务电话:961130
网址:www.dgzq.com.cn
54.上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线： 4008-918-918，021-962518
网址：www.shzq.com 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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55.新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
传真：010-83561094
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
56.长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
57.东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址：www.nesc.cn
58.齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经十路 20518 号
法定代表人：李玮 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
59.宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆 乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
基金业务对外联系人：李茂俊
基金业务对外联系人电话：010-62294608-6240
基金业务对外联系人传真：010-62296854
客户服务电话：010-62294600
网址：www.hysec.com
60.中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
61.山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351 －8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
62.广州证券股份有限 公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人：邱三发
电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
联系人：樊刚正
客户服务电话: 961303
网址： www.gzs.com.cn
63.国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 168 号6 楼、7 楼
法定代表人：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
64.江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
65.爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号
法定代表人：郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
66.华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
67.中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
68.财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
69.信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
70.日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：0471-6292465
客户服务电话：0471-6292465
网址：www.rxzq.com.cn
71.华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
72.华福证券有限责任公司 （原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
27
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
网址：www.hfzq.com.cn
73.方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
74.大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大 连期
货大厦 38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大 连期
货大厦 38、39 层
法定代表人：李红光
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
75. 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：李金龙
电话：025-84457777-950 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
28
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
76.中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
耿铭
联系电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客户服务电话：0371-967218；400-813-9666
网址：www.ccnew.com
77.国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国） 、95563 （广西）
网址：www.ghzq.com.cn
78.西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
79.东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新 盛大厦）B 座12、15 层 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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法定代表人：魏庆华
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
80.财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
81.天相投资顾问有限 公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网- 网址：www.jjm.com.cn
82.国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
83.中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
30
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
84.第一创业证券 股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号 中民时代广场 B 座 25 、26
层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号 中民时代广场 B 座 25 、26
层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
85.华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
86.红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人：况雨林
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87. 华鑫证券有限责任公司
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办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01 、B01(b) 单
元
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31
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88. 华安证券股份 有限公司
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法定代表人：李工
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89. 国盛证券有限责任公司
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办公地址：江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
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90. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法人代表人：马令海
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91. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
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弄证大五道口广场 1 号楼
法人代表人：兰荣
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92. 上海长量基金销售投资顾问有限公司
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法定代表人：张跃伟
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传真：021—58787698
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93. 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
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法定代表人: 其实
联系人: 潘世友
客户服务电话:400-1818-188
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94. 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人： 罗细安
客户服务电话：400-001-8811
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95. 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙 路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
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96. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
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传真：0755-82080798
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97. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大 厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
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98. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
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传真：021-20835879
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99. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
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法定代表人：凌顺平 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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100. 深圳腾元基金销售有限公司
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法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4006 877 899
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101. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：4008886661
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102. 一路财富( 北京) 信息科 技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄 大街 9 号五栋大楼 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
103. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
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104. 北京晟视天下投资管理有限公司 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
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105. 宜信普泽投资顾问 （北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
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基金管理人可根据有关 法律法规的要求，选择 其他符合要求的机构代 理销
售基金，并及时公告。
（ 三） 、 注册 登记 机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 四） 、 出具 法律 意见书 的律 师事务 所和 经办律 师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 1910 室
法定代表人/ 负责人： 夏军
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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（ 五） 、 审计 基金财 产的 会计 师事务 所和 经办注 册会 计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话：021－61418888
传真：021－63350003
联系人：余志亮
经办注册会计师：胡小骏、王明静
四、 基 金的名 称
诺安中小盘精选股票 型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
通过对具备良好成长潜力及合理估值水平的中小市值股票的投资， 在有效控
制组合风险的基础上，力图实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金为股票型基金， 投资范围包括国内依法发行上市的股票、 国债、 金融
债、企 业（公 司） 债（ 包括可 转债） 、央 行票 据、资 产支持 证券 、权 证以及 中国
证监会允许基金投资的其它金融工具。 其中， 股票等权益类金融工具投资比例占
基金资产净值的 60%－95% （其中权证投资比例不超过基金资产净值的 3％） ； 债
券等固 定收 益类 金融工 具投资 比例 占基 金资产 净值的 5%-40% （ 其中 现金或 者到
期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％） 。
本基金将不低于 80% 的股票资产投资于国内股票市场上具有良好成长性和基
本面的中小盘股票。 本基金对 中小盘 股票的界定方式为： 基金管理人每半年对股
票的流通市值从小到大排序并相加， 累计流通市值达到总流通市值 2/3 的股票为
中小盘股票。
此外， 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投 资理 念
中小市值公司一般具备大市值公司所不具备的经营灵活性和成长空间， 本基
金将通过定性和定量分析结合的方式深入挖掘中小市值公司的投资价值， 在严格
控制中小盘股票投资风险的基础上，构建风险收益特征合理的投资组合 。
九 、基 金的 投 资策 略
本基金的投资策略分为四部分： 资产配置策略、 股票投资策略、 债券投资策
略以及 权证投资策略。
（ 一） 、 资产 配置策 略
本基金将运用长期资产配置 （SAA ） 和短期资 产配置 （TAA） 相结合 的方法，
根据市场环境的变化， 在长期资产配置保持稳定的前提下， 积极进行短期资产灵
活配置， 力图通过时机选择达到在承受一定风险的前提下获取较高收益的资产组
合。
在具体的类别资产配置过程中， 本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动， 根据市场流动性、 经济发展状况、 国家政策倾向以及市场整体估值水平的状
况，判断类别资产的配置比例和调整时机，从而动态优化资产组合。
（ 二） 、 股票 投资策 略
1.确 定基本 股票 池
本基金基本股票池的构建分两步进行， 首先通过公开信息的鉴别从全部 A 股
股票中剔除有重大问题的股票， 建立一个可初 步投资的初选股票库； 然后根据本
基金对于中小盘股票的定义，进一步筛选出符合本基金风格特征的初级股票库。
①本基金将从全部 A 股中剔除下列股票以构成初选股票库：
※ *ST 公司股票；
※ 财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；
※ 有 关 媒 体 报 道 有 重 大 虚 假 陈 述 和 重 大 利 益 输 送 以 及 其 他 重 大 违 规 、 违 法
的公司股票；
②在初选股票库中， 本基金将不低于 80%的股票资产投资于国内 A 股市场上
中小盘股票，这部分股票构成了本基金的初级股票库。 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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本基金对中小盘股 票的界定方式为： 基金管理人每半年对股票的流通市值从
小到大排 序并相加，累计流通市值达到总流通市值 2/3 的股票为中小盘股票。
经过以上两步的选择， 本基金建立了符合中小盘风格特征并具备了初步投资
价值的初级股票库。
2.个 股基本 面鉴 别
中小企业由于经营策略灵活， 专注细分市场， 将充分受益于国家对经济增长
结构的调整和对新兴产业的发展扶持。 本基金中小盘股票投资策略的重点将在于
对行业基本面、 企业成长性、 商业模式持续性以及估值水平的深入分析和有效研
判。
① 行业 基本面 分析
本基金在对行业进行基本面分析时， 首先按照由行业现状到未来趋势的时间
逻辑对行业状况进行剖析。
对于行业现状的研 究是我们进行分析的基础， 而一个行业的现状反映在微观
层面上 是由行 业中 企业 的整体 状况和 竞争 结构 决定的 ：1） 企业 的整 体状况 反映
在企业的地域分布、 产品的集中度和细分状况、 政府的政策导向、 以及发达国家
对应行 业和的 现状 和产 业链转 移状况 等变 量上 ；2） 而行业 中的 竞争 结构可 以从
行业的主导竞争作用力、 主要竞争者的财务状况和竞争策略、 以及行业所处周期
情况来分析。
企业增长的主要关键因素 ， 包括 企业所处行业的市场增长， 以及企业通过并
购 整合实现的收入增长 。 在认清行业发展现状的基础上， 我们对行业未来发展趋
势从两个方面做出判断， 一是行业的 演变规律和未来的需求状况， 这将决定企业
通过 所在市场的增长实现的内涵式收入增长。 二是行业内购并整合的可能性， 企
业 选择收购和剥离， 这将改变公司受市场基本增长影响的程度。 这两者极大地决
定了行业的发展空间，也进一步影响到了行业中企业的成长性。
我们将 摆脱 以 平均 化 的 视角来 看待 市场 。 除了 做好对 行业 整体状 况的 判断，
我们将更加细化地去分析市场。 历史经验表明， 行业增长的平均值可能具有欺骗
性。 一些所谓 的高成长性行业， 包含了一些完全不具成长性的子行业。 而一些成
熟稳定增长的行业， 却有一些高速增长的细分行业。 在这方面， 我们将通过对 趋
势、 未来增长和市场结构的精细 研究， 结合对企业的深入调研， 发现那些 具备在诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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成熟行业中 实现快速增长所需的能力、资产和市场眼光 的公司。
除了考察行业的发展现状和未来趋势，本基金还看重行业中的技术变革状
况， 技术变革是行业成长的原动力之一， 在技术飞速进步的时代里， 都会涌现一
大批由于技术变革和顺应消费潮流而兴起的行业， 而在这些行业中便蕴藏了巨大
的投资机会。
② 企业 成长性 考察
对于中小盘股票的投资， 本基金最为看重此类股票由于经营灵活而具备的成
长空间，相对于大盘股，投资于精选的中小盘股票可以获得更高的成长性溢价。
我们对于成长性的主要考察指标是主营业务收入增长率和净利润增长率。 主
营业务收入增长率是企业成长性最重要的判断指标， 所隐含的往往是企业市场份
额的扩大、 未来盈利潜力的提高、 盈利稳定性的增强； 而净利润增长率则反映了
公司的盈利能力和盈利增长情况， 是衡量上市公司经营效益的重要指标。 我们会
重点关注两年平均主营业务收入增长率和两年平均净利润增长率高于行业平均
水平的公司。
我们强 调企 业持续 的业 绩增长 ，既 关注公 司的 短期经 营业 绩， 但 更加 重视企
业 实现长期增长的能力 。 我们会着重考察企业是否具有 能使业绩具有可持续性的
适应力和组织能力 ， 如新产品与 服务的开发、 进入新市场或者流程再造及价值链
重构等。 我们特别关注企业的 突破性创新能力， 如新产品、 新零售业态、 新供应
链模式等， 这些能力往往会 改变竞争博弈的方式， 并产生出新的竞争优势 。 具备
这种能力的企业往往能 寻找到确保业绩增长的下一个有利的业务环境。
收入增 长方 面的优 异业 绩与创 造出 众的股 东价 值相互 关联 。 能创 造股 东价值
的管理层 以成长或革新为中心， 有提升企业和股票价值的动力。 考察管理层 价值
创造能力 的关键在于其是否 有良好的执行力、 成本控制 和明智的投资组合管理 能
力、内部完善有效的激励机制以及正确的 投资者沟通战略 。
③ 商业 模式持 续性 分析
由于商业模式对于中小企业的盈利性和盈利的可持续性都具有重要影响， 所
以在中小盘股票的定性分析中， 本基金重点进行的是商业模式持续性分析。 这一
分析过程是相对主观的过程，研究员将研究该公司过去取得良好业绩的商业模
式， 分析这一商业模式在未来能否继续复制， 了解该公司的竞争对手是否已经学诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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习了该商业模式并给公司带来经营压力，主要从四个方面进行考虑：
a)公司 在行 业中的 地位 ，是否 处于 行业领 先地 位，是 否在 行业中 有很 强的竞
争力。
b)公司 的经 营管理 水平 如何， 是否 有一个 高素 质、团 结协 作 的管 理程 队伍，
管理层对公司的未来是否有一个清晰的发展战略。
c)公司 是否 有强有 力的 产品创 新能 力，公 司投 入到产 品研 发中的 费用 比例如
何， 是否申请了大量国家或国际上的专利,新产品推出的速度和新产品在市场
中的竞争力如何等。
d)其他因公司而不同的个体因素。
④ 估值 分析
本基金主要采用PEG 、PE、PB 等估值指标对上市公司进行估值分析。
在分析PE 这一估值指标时， 我们会特别同时强调企业的资本回报率。 增长需
要由投资拉动 ， 我们认为 增长率和资本回报率共同决定了公司市盈率的 高低。 如
果企业的 资本回报率相对较 高， 那么就只需要投入较低的 收入进行再投资就可以
维持其增长水平。
另外， 由于 成长中 的中 小企业 经常 会出现 盈利 逆转， 增长 性突变 等不 规则变
化现象，我们会结合市销率和市研率等其它指标，并且结合对企业的经营模式、
成本结构和行业变化的思考进行综合估值考察。
3. 股 票组合 最终 确认
由于个股基本面鉴别多是公司研究部的本地研究，而股票的真实投资价值需
要结合研究人员实地调研才能更准确的确定。 基金经理基于股票的实际投资价值
对股票组合进行再平衡，从而最终确认股票组合的构成。
（ 三） 、 债券 投资策 略
本基金的债券投资部分采用 积 极 管 理 的 投 资 策 略 ， 具 体 包 括 利 率 预 测 策 略
（Interest rate anticipation ） 、 收益率曲线预测策略、 溢价分析策略 （Yield
spread analysis）以及个券估值策略(Valuation analysis) 等。
（ 四） 、 权证 投资策 略
本基金的权证投资部分主要运用的投资策 略 包 括 ： 价值发现策略和 价 差 策
略 。 作为辅助性投资工具， 本基金会结合自身资产状况审慎投资于权证资产， 力诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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图获得最佳风险调整收益。
十 、基 金的 业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准为天相中盘指数、 天相小盘指数以及中证全债指数的
加 权指数，即：
（60%×天相中盘指数+40%×天相小盘指数） ×80%+20%×中证全债指数
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十一 、 基金的 风险 收益特 征
本基金为股票型基金， 预期风险和收益都处于较高水平。
十二 、 基金的 融资 融券
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。
十 三、 基金 的 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据截 止日为 2014 年 9 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 538,437,599.57 83.89
其中： 股票 538,437,599.57 83.89
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 102,999,641.06 16.05
6 其他资 产 379,622.66 0.06
7 合计 641,816,863.29
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 14,625,623.48 2.30 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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B 采矿业 23,763,531.33 3.74
C 制造业 274,364,042.87 43.12
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 39,789.83 0.01
E 建筑业 40,429,680.83 6.35
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 29,528,632.12 4.64
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 6,668.16 0.00
J 金融业 116,226,581.54 18.27
K 房地产 业 39,453,049.41 6.20
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 538,437,599.57 84.63
（ 三） 报告期 末指 数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股
票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 601668 中国建 筑 11,915,089 40,392,151.71 6.35
2 600104 上汽集 团 2,063,354 37,305,440.32 5.86
3 002470 金正大 1,313,686 32,684,507.68 5.14
4 601009 南京银 行 3,609,020 32,481,180.00 5.11
5 601939 建设银 行 7,914,434 32,211,746.38 5.06
6 000776 广发证 券 2,881,858 31,556,345.10 4.96
7 002023 海特高 新 1,260,289 29,831,040.63 4.69
8 601006 大秦铁 路 3,795,454 29,528,632.12 4.64
9 300196 长海股 份 1,395,240 27,249,037.20 4.28
10 600309 万华化 学 1,497,762 25,926,260.22 4.08
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（八 ） 报告期 末 本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
（八 ） 报告期 末 本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
3、 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（ 九） 投资组 合报 告附注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门
立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
3、 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 219,006.37
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,960.51
5 应收申 购款 142,655.78
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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9 合计 379,622.66
4、 报告期末持有的处于转股期的可转 换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十 四、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本 报告 期 基金 份额 净值 增 长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值 增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2010.04.28 ～2010.12.31 26.93% 1.11% 3.77% 1.41% 23.16% -0.30%
2011.01.01 ～2011.12.31 -23.03% 1.26% -23.29% 1.11% 0.26% 0.15%
2012.01.01 ～2012.12.31 -3.78% 1.33% 5.06% 1.11% -8.84% 0.22%
2013.01.01 ～2013.12.31 21.44% 1.25% 4.49% 1.09% 16.95% 0.16%
2014.01.01 ～2014.09.30 14.97% 1.02% 14.78% 0.83% 0.19% 0.19%
2010.04.28 ～2014.09.30 31.25% 1.22% 0.29% 1.12% 30.96% 0.10%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准 为： （60 %× 天相 中盘 指数+40%×天 相小 盘指 数） ×80% + 20%×
中证全 债指 数
二、自基金合同生效以来基金份额累计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基
准 收益 率变动 的比 较 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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注：本 基金 建仓 期 为 6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定
十 五、 费用概 览
（ 一） 、 基金 的费用 的种 类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4.基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金的证券交易费用；
7.基金的银行汇划费用；
8.按照国家有关规定和 基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（ 二） 、 与基 金运作 有关 的费 用
1. 基金管理人的管理费
本基金的管理费按 前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提 。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5%÷ 当年天数 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按 月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2. 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次 性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“ （一） 、基金费用的种类 ”中第 3－7 项 费用，根据有关法规及相应协
议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 、 与基 金销售 有关 的费 用
1.申购费
本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.5%
100 万元≤M ＜200 万元 1.0%
200 万元≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额 / （1+ 申购费率 ）
申购费用= 申购金额 －净申购金额
申购份额＝净申购金额 / 申购当日基金份额净值 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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本基金的申购费用由申购人承担， 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用，由基金管理人支配使用，不列入基金财产。
2.赎回费
本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：
持有年限（T ） 赎回费率
T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T ≥2 年 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额 × 赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担， 其中 25% 的部分归基金资产所有，
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3. 转换费
（1 ）基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成， 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定， 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注： 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时， 将收取申
购费补差，即“ 申购费 补差费率= 转入基金 的 适用申购费 率－ 转出基 金的适用申
购 费 率 ” ； 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时,
不收取申购费补差。
（2 ）转换份额计算公式
计算公式如下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转入的基金 份额；B 为转出的基金 份额；C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值；D 为转出基金的对应赎回费率；G 为申购费补差费率；E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值； F 为货币市场基金转出的基金份额按诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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比例结 转的账 户当 前累 计未付 收益（ 仅限 转出 基金为 货币市 场基 金） 。具体 份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计 算 结 果 四 舍 五 入 保 留 到 小 数 点 后 两
位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4.基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。 上
述费率如发生变更， 基金管理人应最迟于新的费率实施前 2 日在至少一种中国证
监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明
书中列示。
5. 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 针对通过特定交易方式 （如网上交易） 等进行基金交
易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动 。
（ 四） 、 其他 费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用， 以及因故与本基金有关的其 他费
用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（ 五） 、 不列 入基金 费用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1. 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3.基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信
息披露费用等费用；
4. 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 六） 、 费用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率， 须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率、基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管 理人 必须 最迟于 新的费 率实 施日 前 2 日在至 少一 种指定 媒体 和基金
管理人网站上公告。 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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（ 七） 、 基金 税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
十 六、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募说明书 （更新） 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投 资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露 管理办 法》 及其 它有关 法律法 规的 要求 ，对本 基金管 理人 于2014年6 月11
日刊登的 《 诺安中小盘精选股票 型证券投资基金招募说明书 》 进行了更新， 并根
据基金管理人在 本报告期内 对本基金实施的投资经营活动进行了内容的补充， 主
要更新的内容如下：
1、在 “重 要提示 ”部 分， 更 新了 招募说 明书 内容的 截至 日期及 相关 财务数
据的截至日期。
2、在“第二部分 释义”中，更新了部分词语的名词含义。
3、在“第三部分 基金管理人”中，更新了 基金管理人的基金管理人概况、
证 券投资基金管理情况 、主要人员情况。
4、 在 “第四部分 基金 托管人” 中， 更新了基 金托管人的 主要人员情况、 基
金托管业务经营情况。
5、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了 基金销售机构的信息。
6、在 “第 六 部分
基 金份额 的申购 与赎 回 ” 中，更新 了“ 十 三 、基 金的转
换”的相关内容 。
7、在 “第 七 部分
基 金的投 资”中 ，更新 了 “十、 基金 的 投资 组合 报告”
的内容。 相关数据及内容的截至日期为 2014 年 9 月 30 日。
8、在 “第八 部分
基 金的业 绩” 中 ，更新 了 本基金 报告期 基金 份额 净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金 份 额 累计净值增长率与业绩比较
基准收益率的历史走势对比图。
9、在 “ 第十九 部分
对基金 份额持 有人 的服 务 ”中 ， 更新 了“ 四、 基金投
资的服务” 。
10、 在 “第二十部分
其他应披露事项” 中 ， 列举了本基金报告期内 的相关
公告。 诺安中小盘精选股票型 证券投资基金招募说明书（更新）摘要 （2014 年第 2 期）
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十 七、 签署日 期
2014 年 10 月 28 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 ， 须 与 本 招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
2014 年 12 月 11 日
