800有色A：关于办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
1 信 诚 基 金 关 于 信诚中证 800 有色 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 办 理 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告 根据《 信诚中证800 有色指数分级证券投资基金 基金合同》 （以下简称“基 金合同” ） ，及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规 定， 信诚中证800 有色指数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 将在 2014 年12 月 15 日办理定期份额折算业务。相关事项提示如下： 一、 基金份额折算日 根据基金合同的规定， 本基金定期份额折算日为每年 12 月 15 日 （若该日为 非工作日， 则提前至该日之前的最后一个工作日） 。 本次定期份额折算日为 2014 年12 月 15 日。 二、基金份额折算对象 基金份额定期折算日登记在册的 信诚中证800 有色指数分级证券投资基金 之 基础份额（以下简称“信诚 有色 ” ，交易代码：165520）和信诚中证 800 有色指 数分级证券投资基金 之A 份额（以下简称“800 有色A” ，交易代码：150150）。 三、基金份额折算方式 定期份额折算后 800 有色 A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 基金份额折算 日折算前800 有色A 的基金份额净值超出1.000 元的部分将折算为信诚 有色的场 内份额分配给 800 有色A 份额持有人。 信诚 有色份额持有人持有的每两份 信诚有 色份额将按一份 800 有色A 份额获得新增信诚 有色份额的分配， 经过上述份额折 算后，信诚 有色的基金份额净值将相应调整。 1）信诚 有色份额折算 NAV 后 母 ＝NAV 前 母 -0.5×（NAV 前 A -1.000） 信诚有色份 额 持 有 人 新 增 的 信 诚 有色份 额 数 ＝0.5 ×NUM 前 母 ×（NAV 前 A -1.000）／NAV 后 母 其中： NAV 前 母 ：定期份额折算前信诚 有色份额的基金份额净值，下同 2 NAV 后 母 ：定期份额折算后信诚 有色份额的基金份额净值，下同 NAV 前 A ：定期份额折算前 800 有色A 份额的基金份额净值，下同 NUM 前 母 ：定期份额折算前信诚 有色份额的份额数，下同 持有信诚有色的场外份额的持有人将按上述折算方式获得新增信诚有色 的 场外份额的分配； 持有信诚有色 的场内份额的持有人将按上述折算方式获得新增 信诚有色 的场内份额的分配。 信诚有色的场外份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点 后两位， 由此产生的误差计入基金 资产； 信诚 有色的场内份额经折算后的份额数 取整计算（最小单位为1份） ，余额计入基金 资产。 2）800 有色A 份额折算 定期份额折算后 800 有色 A 份额的基金份额净值=1.000 元 定期份额折算后800 有色A 份额的份额数＝定期份额折算前800 有色A 份额 的份额数 800 有色A 份额持有人新增的信诚 有色份额数＝[NUM 前 A ×（ NAV 前 A -1.000） ] ／NAV 后 母 其中： NUM 前 A ：定期份额折算前 800 有色A 份额的份额数，下同 800 有色 A 份 额 折 算成 信 诚 有色 份 额 的 场 内份 额 取 整 计算 （ 最 小 单位 为 1 份） ，余额计入基金资产。 3）信诚中证 800 有色 指数分级证券投资基金之 B 份 额（以下简称“800 有 色B” ）的份额折算 800 有色B 份额不进行份额折算，其基金份额净值和份额数保持不变。 4）折算后信诚 有色份额的总份额数 折算后信诚有色份额的总份额数＝定期份额折算前信诚有色 份 额 的 份 额 数 ＋信诚有色 份额持有人新增的信诚 有色份额数＋800 有色A 份额持有人新增的信 诚有色份额数。 5）举例： 假设 2014 年 12 月 15 日为定期份额折算日，当日折算前信诚有色份额的基 金份额净值为 1.110 元，800 有色 A 份额的基金份额净值为1.061 元，800 有色 B 份额的基金份额净值为1.159 元 ， 投资人甲持有信诚有色份额的场内份额100003 份， 投资人乙持有800 有色 A 份额5000 份， 投资人丙持有信诚有色份额的场外 份额10000 份，投资人丁持有 800 有色 B 份额5000 份，则： 份 额 折 算 日 份 额 折 算 后 信 诚 有 色 份 额 的 基 金 份 额 净 值 ＝1.110-0.5 × (1.061-1.000)＝1.080 元，800 有色 A 份额的基金份额净值＝1.000 元，800 有 色B 份额的基金份额净值不变 投 资 人 甲 新 增 的 信 诚 有 色 份 额 数 ＝[0.5 ×10000 ×(1.061-1.000)] ／1.080 ＝282 份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入 基金资产） 投 资 人 乙 新 增 的 信 诚 有 色 份 额 数 ＝[5000 ×(1.061-1.000)] ／1.080 ＝282 份（场内份额截位取整计算，最小单位为 1 份，余额计入基金资产 ） 投 资 人 丙 新 增 的 信 诚 有 色 份 额 数 ＝[0.5 ×10000 ×(1.061-1.000)] ／1.080 ＝282.41 份 （ 场 外新增 份 额 数采用 四 舍 五入的 方 式 保留到 小 数 点后两 位 ， 由 此 产生的误差计入 基金资产） 即 ： 份 额 折 算 日 份 额 折 算 后 ， 投 资 人 甲 共 持 有 信 诚 有 色 份 额 的 场 内 份 额 10282 份，投资人乙共持有 800 有色 A 份额 5000 份及信诚有色份额的场内份额 282 份，投资人丙共持有信诚有色份额的场外份额 10282.41 份，投资人丁仍持 有800 有色 B 份额5000 份。 四、基金份额折算期间的基金业务办理 （一） 定期份额折算日 （即 2014 年12 月15 日） ， 本基金暂停办理申购、 赎 回、 转托管、 配对转换业务；800 有色A 和800 有色B 正常交易 。 当日晚间， 基 金管理人计算当日基金份额净值并进行份额折算。
（二） 定期份额折算日后的第一个工作日 （即 2014 年12 月16 日） ， 本基金 暂停办理申购、赎回、转托管、配对转换业务；800 有色 A 暂停交易，800 有色 B 正常交易。 当日， 本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。 （三） 定期份额折算日后的第二个工作日 （即 2014 年12 月17 日） ， 基金管 理人将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其 账户内的基金份额。 当日， 本 基金恢复办理申购、赎回、转托管、配对转换业务，800 有色 A 将于 2014 年 12 月17 日上午 9:30-10:30 停牌一小时， 并于 2014 年12 月17 日 上午10:30 复牌， 800 有色 B 正常交易。 4 五、重要提示 （一） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2014 年 12 月 17 日 800 有色 A 即时行情显示的前收盘价为 2014 年 12 月 16 日的 800 有色 A 份额 净值（四舍五入至 0.001 元） 。由于 800 有色 A 折算前 可能存在折溢 价 交 易 情形， 折 算 前的收 盘 价 扣除第 二 个 运作周 年 的 约定收 益后与 2014 年 12 月 17 日的 前收盘价可能有较大差异，12 月 17 日当日可能出现交易价格大幅波 动的情形。敬请投资者注意投资风险。 （二）800 有色A 于第二个运作周年的约定应得收益将折算为信诚有色场内 份额分配给 800 有色A 的份额持有人， 而信诚 有色为跟踪中证 800 有色金属指数 的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此 800 有色 A 份额持有人预期 收益的实现存在一定的不确定性，其可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。 （三） 由于800 有色A 新增份额折算成的信诚 有色的场内份额数和信诚 有色 的场内份额经折算后的份额数皆取 整计算（最小单位为 1 份） ，舍去部份计入 基 金资产， 持有较少800 有色A 或信诚 有色的份额持有人存在无法获得新增场内信 诚有色份额的可能性。 （四） 投资者若希望了解基金份额折算业务详情， 可致电信诚基金管理有限 公司客户服务电话 400-666-0066, 或登录本公司网站 www.xcfunds.com 进 行 查 询。 风险提示： 本 基 金 管理人 承 诺 以诚实 信 用 、勤勉 尽 责 的原则 管 理 和运用 基 金 资产, 但不 保 证 基 金一定 盈 利,也不 保 证 最低收 益 。 投资者 投 资 基金时 应 认 真阅读 基 金 合 同 和招募说明书。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 信诚基 金管理有限公司 2014 年12 月10 日 5
