工 银 瑞信 基 本面 量 化 策 略 股票 型 证券 投 资基 金
更新的 招 募 说明 书 摘要
(2014 年第2 号)
基金管理 人:工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人: 中 国 银行 股份 有限公 司
工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
更新 的招募说明书
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重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2012年2月20 日证监 许可 【2012】204 号 文核 准募集 。
本基金 基金 合同 于2012 年4 月26日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ,投 资者 认购 (或申 购) 基金 份额 时应 认真阅 读本 招募 说明 书。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并 按照 《证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运作 管理 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关
规定享 有权 利 、 承担 义务 。 基 金投 资人 欲了解 基金 份额持 有人 的权 利和 义务 , 应 详细 查阅 基
金合同 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证 。 基 金管 理人依照
恪尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 , 但不 保证 基金 一定盈 利, 也不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2014 年10 月25 日 , 有 关财务 数据 和净 值表 现数 据截止 日
为2014 年9 月30 日( 财务 数 据未经 审计 ) 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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一、基 金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
1、基 金管 理人 基本 情况
名称: 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 丙 17 号北 京银 行大 厦
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
邮政编 码:100033
法定代 表人 : 郭 特华
成立日 期:2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关: 中国 证监 会
批准设 立文 号: 中国 证监 会证监 基金 字【2005 】93 号
中国 银监 会银监 复[2005]105 号
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产 管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式: 有限 责任 公司
注册资 本: 贰亿 元人 民币
联系人 :朱 碧艳
联系电 话:400-811-9999
股权结 构 : 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ; 瑞士 信贷 银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的 20% 。
存续期 间: 持续 经营
(二) 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈焕祥 先生 ,董 事长 ,经 济学硕 士, 现任 中国 工商 银行股 份有 限公 司总 行集 团派驻 子
公司董 监事 办公 室专 职派 出董监 事。1984 年加 入中 国工商 银行 , 曾 任中 国工 商银行 四川 省
分行行 长、 党委 书记 、中 国工商 银行 贵州 省分 行行 长、党 委书 记、 中国 工商 银行三 峡分 行
(副厅 级) 行长 、党 委书 记等职 。目 前兼 任中 国工 商银行 四川 省分 行资 深专 家、工 银金 融
租赁公 司董 事长 及四 川省 第十二 届人 大常 委、 财经 委副主 任。
Neil Harvey 先生, 董事, 瑞士信 贷(香港) 有 限公 司董 事总经 理, 常驻 香港。 现 任香港工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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首席执 行官 和大 中华 地区 联席首 席执 行官 ,负 责私 人银行 和财 富管 理部 与投 资银行 部的 各
项业务 。 他目 前还 是亚 太 地区资 产管 理副 主席 以及 亚太地 区管 理委 员会 成员 。 Harvey 先生
从事投 资银 行和 资产 管理 业务长 达 27 年, 在亚 太区 工作达 15 年,拥 有对 新兴 市场和 亚 太
区的丰 富知 识和 深入 了解 。 Harvey 先生在瑞 士信 贷 集团工 作 了 13 年, 曾在 多 个地区 工作 ,
担任过 多项 职务 , 最近 担 任的职 务是 资产 管理 部亚 太区和 全球 新兴 市场 部主 管。Harvey 先
生还担 任过 亚洲 ( 不含 日 本) 投资 银行 部和 固定 收 益部主 管 。Harvey 先生是瑞士信 贷集 团
全球新 兴市 场固 定收 益业 务的创 始人 ,曾 担任 过多 项高管 职务 ,负 责澳 大利 亚、非 洲、 日
本、拉 美、 中东 、土 耳其 和俄罗 斯的 业务 。
郭特华 女士 :董 事, 博士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ,兼 任工 银瑞信 资
产管理 (国 际) 有限 公司 董事长 、工 银瑞 信投 资管 理有限 公司 监事 。历 任中 国工商 银行 总
行商业 信贷 部、 资金 计划 部副处 长, 中国 工商 银行 总行资 产托 管部 处长 、副 总经理 。
库三七 先生 ,董 事, 硕士 ,现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司副 总经 理, 兼任 工银瑞 信
资产管 理( 国际 )有 限公 司副董 事长 、工 银瑞 信投 资管理 有限 公司 董 事 长。 历任中 国工 商
银行北 京市 分行 方庄 支行 副行长 ,中 国工 商银 行总 行办公 室秘 书, 中国 工商 银行信 贷管 理
部、信 用审 批部 信贷 风险 审查处 长, 中国 工商 银行 (亚洲 )有 限公 司总 经理 助理, 中国 工
商银行 香港 分行 总经 理。
朱文信 先生 , 董 事, 高 级 经济师 , 中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级) 。 历任 中
国工商 银行 安徽 省分 行计 划处处 长 , 安 徽省 滁州 分 行行长 、 党组 书记 , 安徽 省 分行副 行长 、
党组成 员、 党委 副书 记, 安徽省 分行 行长 、党 委书 记,安 徽省 分行 行长 室资 深专家 。
王莹女 士, 董事 ,高 级会 计师, 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董 事 , 于 2004 年 11 月获 得国 际内 审协 会注 册内部 审计 师 (Certified Internal Auditor)
资格证 书。 历任 中国 工商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人, 中国 工商 银行 清算中 心外 汇
清算处 负责 人、 副处 长, 中国工 商银 行稽 核监 督局 外汇业 务稽 核处 副处 长、 处长, 中国 工
商银行 内部 审计 局境 外机 构审计 处处 长, 工行 悉尼 分行内 部审 计师 、风 险专 家。
刘国恩 先生 ,独 立董 事, 博士生 导师 ,北 京大 学光 华管理 学院 经济 学教 授, 北大光 华
卫生经 济与 管理 研究 院执 行院长 ,北 京大 学中 国卫 生经济 研究 中心 主任 。目 前担任 国务 院
医改专 家咨 询委 委员 ,中 国药物 经济 学专 业委 员会 主任委 员。 曾执 教美 国南 加利福 尼亚 大
学(1995-1999) 、美 国北 卡大学 (2000- 终身 教职) 。历任 中国 留美 经济 学会 2004-2005 届
主席、 国际 医药 经济 学会 亚太联 合会 主席 。主 要研 究方向 为发 展与 卫生 经济 学,医 疗保 险
与医改 政策 分析 。
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孙祁祥 女士 ,独 立董 事, 经济学 博士 ,现 任北 京大 学经济 学院 院长 ,教 授, 博士生 导
师,享 受国 务院 政府 特殊 津贴专 家。 兼任 北京 大学 中国保 险与 社会 保障 研究 中心主 任, 中
国金融 学会 学术 委员 会委 员、常 务理 事, 中国 保险 学会副 会长 ,教 育部 高等 学校经 济学 类
学科专 业教 学指 导委 员会 委 员 , 美 国国 际保 险学 会董 事会成 员 、 学 术主 持人 , 美 国 C.V . Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文 100 多篇 ,主 持
过 20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ,独 立董事 ,香 港大 学艺 术系 博士, 历任 银行 家信 托公 司(1998
年与德 意志 银行 合并 ) 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席,2009 年至今 担任 美国 亚洲 艺术 文献库 总 裁 。
2、监 事会 成员
史泽友 先生 : 监事 , 高 级经 济师 。 1994.10-2004.11 历 任中国 工商 银行 营业 部副 总经理 、
总经理 。2004.11-2011.07 历任中 国工 商银 行内 部审 计局昆 明分 局局 长 、 成 都 分局局 长 、 内
部审计 局副 局长 。2011.07 至今, 任中 国工 商银 行专 职派出 董事 (省 行行 长级 ) 。
黄敏女 士: 监事 , 金 融学 学士。 黄敏 女士 于 2006 年 加入 Credit Suisse Group ( 瑞士信 贷
集团) , 先 后担 任 全 球投 资 银行战 略部 助理 副总 裁、 亚太区 投资 银行 战略 部副 总裁、 中国 区
执行首 席运 营官 ,现 任资 产管理 大中 国区 首席 运营 官。
张舒冰 女士 :监 事, 硕士 。2003 年 4 月至 2005 年 4 月, 任职 于中 国工 商银 行,担 任
主任科 员。 2005 年 7 月加 入工银 瑞信 , 2005 年 7 月至 2006 年 12 月 担任 综合 管理部 翻译 兼
综合, 2007 年至 2012 年担 任战略 发展 部副 总监, 2012 年至 2014 年 9 月 任职 于 机构客 户部 ,
担任机 构客 户部 副总 监及 总监职 务;2014 年 9 月 至 今,担 任机 构产 品部 总监 。
洪波女 士: 监事 ,硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年任 安永 华明 会 计师事
务所高 级审 计员 ; 2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限 责任公 司监 察稽 核总 部业 务主管 ; 2009
年 6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ,现 任 内 控及 稽核 业务主 管 。
倪莹女 士 : 监 事 , 硕 士。2000 年至 2009 年任 职于 中 国人民 大学 , 历任 副科 长 、 科 长,
校团委 副书 记。2009 年至 2011 年 就职 于北 京市 委教 工委, 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部, 现任副 总监 。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 :总 经理 ,简 历同上 。 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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朱碧艳 女士 :硕 士, 国际 注册内 部审 计师 ,现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ,
兼任工 银瑞 信 资 产管 理( 国际) 有限 公司 董事 、工 银瑞信 投资 管理 有限 公司 监事。1997 -
1999 年中 国华 融信 托投 资 公司证 券总 部经 理 , 2000 -2005 年中 国华 融资 产管 理 公司投 资银
行部、 证券 业务 部高 级副 经理。
库三七 先生 :副 总经 理, 简历同 上。
毕万英 先生 :工 商管 理硕 士,现 任工 银瑞 信基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,兼 任工银 瑞
信投资 管理 有限 公司 董事 。2000 年5 月至2004 年8 月任 职于 美国The Vanguard Group ,
担任数 量工 程师 ;2004 年8 月至2005 年 10 月 任职 于美 国 Evergreen Investments ,担 任
固定收 益部 总经 理助 理;2005 年10 月至 2007 年 6 月任职 于美 国ING Investment , 担 任风
险管理 部副 总经 理;2007 年 6 月至 2013 年 1 月任 职于嘉 实基 金管 理有 限公 司,担 任风 险
管理部 总监 (首 席风 险官 )。
4、本 基金 基金 经理
游凛峰 先生 ,21 年 证券 从 业经验 ; 先后 在 Merrill Lynch Investment Managers 担 任美林
集中基 金和 美林 保本 基金 基金经 理,Fore Research & Management 担任 Fore Equity Market
Neutral 组合 基金 经理, Jasper Asset Management 担任 Jasper Gemini Fund 基金基 金经理 ; 2009
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司;2009 年 12 月 25 日至 今, 担任 工银 全球 基 金的基 金经
理; 2010 年 5 月 25 日 至今 , 担 任工 银全 球精 选基 金 的基金 经理 ; 2012 年 4 月 26 日 至今 担
任工银 基本 面量 化策 略股 票基金 基金 经理 ;2014 年 6 月 26 日至 今, 担任 工银 瑞信绝 对收
益混合 型基 金基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理
郝联峰 先生 :2012 年 4 月 26 日至 2013 年 6 月 7 日 管理本 基金 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ,投 资决 策委 员会主 任, 简历 同上 。
江明波 先生 ,14 年 证券 从 业经验 ; 曾任 鹏华 基金 普 天债券 基金 经理 、固 定收 益负责
人 ; 2004 年6 月至2006 年12 月, 担 任全 国社 保基 金二零 四组 合和 三零 四组 合基金 经理 ;
2006 年加 入工 银瑞 信, 现 任 投资 总监 , 兼任 工银 瑞 信资产 管理 ( 国际 ) 有限 公司固 定收 益
投资总 监 , 工 银瑞 信投 资 管理有 限公 司董 事 ;2011 年起担 任全 国社 保组 合基 金经理 ;2008
年4 月14 日至 今, 担任 工 银添利 基金 基金 经理 ;2011 年2 月 10 日 至今 , 担 任 工银四 季收
益债券 型基 金基 金经 理; 2013 年3 月6 日 至今, 担任 工银瑞 信增 利分 级债 券基 金基金 经理 。
杜海涛 先生 ,17 年 证券 从 业经验 ; 先 后在 宝盈 基金 管理有 限公 司担 任基 金经 理助理 ,工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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招商基 金管 理有 限公 司担 任招商 现金 增值 基金 基金 经理;2006 年加 入工 银瑞 信, 现 任投资
总监 兼 固定 收益 部总 监; 2006 年9 月 21 日至2011 年 4 月 21 日, 担 任工 银货 币市场 基金
基金经 理; 2010 年8 月16 日至2012 年1 月 10 日 ,担任 工银 双利 债券 型基 金基金 经理 ;
2007 年5 月 11 日至 今, 担任工 银增 强收 益债 券型 基金基 金经 理;2011 年8 月 10 日至 今 ,
担任工 银瑞 信添 颐债 券型 证券投 资基 金基 金经 理;2012 年 6 月 21 日 至今 ,担 任工银 纯债
定期开 放基 金基 金经 理;2013 年 1 月 7 日 至今 ,担 任工银 货币 基金 基金 经理 ;2013 年 8
月 14 日 至今 ,担 任工 银月 月薪定 期支 付债 券型 基金 基金经 理;2013 年 10 月 31 日至 今,
担任工 银瑞 信添 福债 券基 金基金 经理 ;2014 年 1 月 27 日至 今, 担任 工银 薪 金货币 市场 基
金基金 经理 。
何江旭 先生 ,17 年 证券 从 业经验 ;曾 担任 国泰 基金 金鑫、 基金 金鼎 、金 马稳 健回报 、
金鹰增 长以 及金 牛创 新成 长基金 的基 金经 理, 基金 管理部 总监 兼权 益投 资副 总监;2009 年
加入工 银瑞 信 , 现 任权 益 投资总 监 , 兼 任工 银瑞 信 投资管 理有 限公 司联 席总 经理 ;2010 年
4 月12 日至2014 年7 月30 日, 担 任工 银核心 价值 基 金基金 经理 ; 2011 年4 月21 日至2014
年7 月30 日, 担任 工银 消 费服务 行业 基金 的基 金经 理。
曹冠业 先生 ,13 年 证券 从 业经验,CFA 、FRM ; 先 后 在东方 汇理 担任 结构 基金 和亚太 股
票基金 经理 ,香 港恒 生投 资管理 公司 担任 香港 中国 股票和 QFII 基 金投 资经 理 ;2007 年加
入工银 瑞信 ,现 任 权 益投 资总监 兼权 益投 资部 总监 ,兼任 工银 瑞信 资产 管理 (国际 )有 限
公司权 益投 资总 监 ;2007 年11 月29 日至 2009 年5 月 17 日, 担 任工 银核 心价 值基金 基金
经理;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日 , 担任工 银全 球基 金基 金经 理;2009 年 5
月18 日至2014 年6 月 12 日, 担 任工 银成 长基 金基 金经理 ;2011 年10 月24 日至2014 年
6 月 12 日, 担任 工银 主题 策略股 票基 金基 金经 理;2013 年9 月23 日至2014 年 6 月12 日,
担任工 银瑞 信中 国机 会全 球配置 基金 基金 经理 ;2013 年 11 月 11 日至 2014 年6 月 12 日,
担任工 银瑞 信信 息产 业股 票型基 金基 金经 理。
宋炳珅 先生 ,10 年证 券从 业经验 ; 曾任 中信 建投 证 券有限 公司 研究 员 ;2007 年加入 工
银瑞信 , 现 任研 究部 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ,担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ;2013 年 1 月 18 日 至今 ,担 任工 银双 利债券 基金 基金 经理 ;2013 年 1 月 28
日至今 , 担任 工银 瑞信 60 天理财 债券 型基 金基 金经 理;2014 年 1 月 20 日至 今 , 担 任工 银
红利基 金基 金经 理 ;2014 年1 月20 日至 今, 担任 工 银核心 价值 基金 基金 经理 ;2014 年10
月23 日至 今, 担任 工银 瑞 信研究 精选 股票 型基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ,12 年证 券从 业经验 ; 曾任 中海 基金 管 理有限 公司 基金 经理 ;2010 年加 入工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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工银瑞 信 , 现任 固定 收益 部联席 总监 。2010 年 8 月 16 日至 今, 担任 工银 双 利债券 型基 金
基金经 理, 2011 年12 月 27 日至 今担 任工 银保 本混 合基金 基金 经理 , 2013 年2 月 7 日至 今
担任工 银瑞 信保 本 2 号混 合型 发 起式 基金 基金 经理 ,2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保 本3 号 混合 型基 金基 金经理, 2013 年7 月4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理,2014 年 9 月 19 日起 至今 担任 工银 瑞 信新财 富灵 活配 置混 合型 基金 基 金经
理。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二 、基金托管人
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月31 日
注册资 本: 人民 币 贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾万 陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 :王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
三 、相关服务机构
(一) 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦 8 层
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号北 京银 行 大厦
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人 : 王 秋雅 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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7
公司网 站:www.icbccs.com.cn
2、代 销机 构
(1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010 -66107914
客户服 务电 话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银 行 股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 :田 国立
联系人 :侯 燕鹏
传真:010 -66594431
客户服 务电 话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 : 上海 市 银 城中 路 188 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
联系人 :曹榕
电话:021 -58781234
传真:021 -58408483
客户服 务电 话 :95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
8
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(5) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 : 洪 崎
联系人 :董 云巍
电话:010 -58560666
传真:010 -57092611
网址:www.cmbc.com.cn
(6) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010 -85238667
传真:010 -85238680
客户服 务电 话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(7) 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客户服 务电 话 : 0571-96523 400-8888-508 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
更新的招 募说明书摘要
9
网址:www.hzbank.com.cn
(8) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛峰
联系人 :刘 晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、95525
网址:www.ebscn.com
(9) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :万 建华
联系人 :芮 敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
(10) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2 -6 层
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
电话:010 —66568430
传真:010 —66568990
客户服 务电 话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(11) 中信建 投证 券股份 有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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10
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
电话:010 -85130588
传真:010 -65182261
客户服 务电 话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(12) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深南路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010 -84588888
传真:010 -84865560
客户服 务电 话:010 —84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(13) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 :王 开国
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
电话:021 -23219275
传真:021 -63602722
客户服 务电 话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(14) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
办公地 址: 湖北 省 武 汉市 新华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 : 杨 泽柱
联系人 :李 良 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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11
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客户服 务电 话:95579 ;4008-888-999
网址:www.95579.com
(15) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 :丁 国荣
联系人 :黄 维琳 、曹 晔
电话:021 -54033888
传真:021 -54038844
客户服 务电 话:95523
网址:www.sywg.com
(16) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话:021 -63325888 -3108
传真:021 -63326173
客户服 务电话 :95503
网址:www.dfzq.com.cn
(17) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服 务电 话:95536 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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12
网址:www.guosen.com.cn
(18) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301 —4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
联系人 :黄 岚
电话:020 -87555888
传真:020 -87555305
客户服 务电话 :95575 或 致电各 地营 业网 点
网址: http://www.gf.com.cn
(19) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话 :400-6515-988
网址:www.bhzq.com
(20) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服 务电话 :95538
网址:www.qlzq.com.cn
(21) 华福证 券有 限责 任公 司 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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13
注册地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客户服 务 电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨 0591 ) 。
网址:www.hfzq.com.cn
(22) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(23) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
耿铭
电话:0371 —65585670
传真:0371 —65585665
客户服 务电 话:0371 —967218 ;400-813-9666
网址:www.ccnew.com
(24) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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14
网址:www.guodu.com
客户服 务电 话:400-818-8118
(25) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :周 妍
电话:0571 -86811958
传真:0571 -85783771
客户服 务电 话:0571 —95548
网址:http://www.bigsun.com.cn/
(26) 中航证 券有 限公 司
注册地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 :杜 航
联系人 :余 雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服 务电 话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客户服 务电 话: 400 600 8008 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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15
(28) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :卢 金文
电话:0592 -5161816
传真:0592 -5161102
客户服 务电 话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(29) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电 话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(30) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地址:江苏 省南京市 中山东路 90 号华泰证券 大厦、 深圳市福 田区深南 大道 4011
号港中 旅大 厦 24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
电话:025 -84457777
传真:025 -84579763
客户服 务电 话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(31) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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16
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 -45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服 务电 话:95565 、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(32) 中信证券 ( 山东 ) 有 限责 任公司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话:95548
(33) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
电话:010-66045608
客户服 务电 话: 010-66045678
传真: 010-66045500
网址: www.txsec.com
(34) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩萍
工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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17
联系电 话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服 务电 话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(35) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :宋 丽冉
联系电 话: 010-62020088
客服电 话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(36) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509988-7019
客服电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
(37) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
电话:0571-28829790 ,021-60897869
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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18
网址:http://www.fund123.cn/
(38) 上海好 买基金 销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :薛 年
联系电 话:021-58870011-6705
客服电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(39) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址: 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :李 玲
联系电 话:021-38602750
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(40) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :习 甜
联系电 话:010-85650920
客服电 话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(41) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址: 拱墅 区霞 湾 巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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办公地 址: 杭州 市教 工 路 18 号 EAC 欧美 中心 A 座 D 区 8 层
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(42) 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 东方 路 989 号中 达大 厦 2 楼
法定代 表人 :盛 大
联系人 :徐 雪吟
联系电 话:021-50583533-3011
客服电 话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(43) 嘉实财富 管理 有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座 6 层
法定代 表人 :赵 学军
联系人 :景 琪
联系电 话:010- 65215266
客服电 话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(44) 万银财富 ( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址: 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :高 晓芳 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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20
联系电 话: 010-59393920-811
客服电 话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(45) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :杨 翼
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(46) 上海长 量基金 销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
联系人 : 单 丙烨
联系电 话:021-20691832
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
(47) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 :马 令海
联系人 : 邓洁
联系电 话: 010-58325388-1105
客服电 话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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(48) 宜信普 泽投资 顾 问( 北京 )有限 公司
注册地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 :沈 伟桦
联系人 : 程刚
联系电 话: 010-85892781
客服电 话: 400-609-9500
网址:
www.yixinfund.com
(49) 一路财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 :吴 雪秀
联系人 :苏 昊
联系电 话:010-88312877-8033
客服电 话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(50) 中国国际 期 货有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座 9 层
法定代 表人 :王 兵
联系人 :赵 森
联系电 话:010-65807399
客服电 话:95162
网址:www.cifco.net
(51) 中期资产 管 理有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 :侯 英建
联系电 话:010-65807865 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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22
客服电 话:010-65807609
网址:www.cifcofund.com
(52) 中天嘉华 基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地 址: 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座 1 层
法定代 表人 :黄 俊辉
联系人 :张 立新
联系电 话:010-58276785
客服电 话:400-650-9972
网址:www.sinowel.com
(53) 华安证券 有 限责 任公 司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
电话:0551 -5161821
传真:0551 -5161672
客户服 务电 话:0551-96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(54) 西藏同 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 :贾 绍君
联系电 话:021 —36535002
传真:021 —36533017
联系人 :汪 尚斌
公司网 址:www.xzsec.com
客户咨 询电 话:40088 —11177
(55) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座 —大 连期货 大
厦 38 、39 层 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路 129 号 大 连国际 金融 中 心 A 座 —大 连期货 大
厦 38 、39 层
法定代 表人 :董 永成
客服电 话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
(56) 华龙证 券 有 限责 任公 司
注册地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号财 富大厦
法定代 表人 :李 晓 安
联系人 :李 昕田
电话:0931 -8888088
传真:0931 -4890515
客户服 务电 话:0931 —4890619/4890618/4890100
网址:http://www.hlzqgs.com/
(57) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦 4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 唐家 墩 路 32 号国 资 大厦 B 座 4 楼
法定代 表人 : 余磊
客服电 话: (027 )87618889
公司网 址:http://www.tfzq.com
基金管 理人 可根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金 法 》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 和本 基金 基金 合同 等的规 定, 选择 其他 符合 要求的 机构 代
理销售 本基 金, 并及 时履 行公告 义务 。
(二) 基金 注册 登记 机构
名
称 :工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 : 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号北 京银 行 大厦
注册登 记业 务 办 公地 址: 北京市 西城 区金 融大 街 丙17 号 北京 银行 大厦7 层
法定代 表人 : 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话:400-811-9999 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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传
真:010-66583100
联系人 :朱 辉毅
(三) 律师 事务 所及 经办 律师
名
称 :上 海市 源泰 律师 事务所
住
所 :上 海市 浦东 新区 浦东南 路256 号 华夏 银行 大 厦14楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼
负责人 :廖 海
电
话 :(021 )51150298
传
真 :(021 )51150398
经办律 师: 梁丽 金、 刘佳
(四) 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 :安 永华 明会 计师 事务所 (特 殊普 通合 伙)
住
所: 北 京市 东城 区东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城, 东三 办公 楼16 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场东 方 经贸城 ,东 三办 公楼16层
法定代 表人 :葛 明
经办注 册会 计师 :李 慧明 ,王珊 珊
联系电 话: (010 )58152145
传真: (010 )58114645
联系人 :王 珊珊
四、基 金的 名称
本基金 名称 :工 银瑞 信基 本面量 化策 略股 票型 证券 投资基 金
五、基 金的 类型
本基金 类型 : 股 票型 。
六 、基金的投资目标
合理分 散投 资, 有效 控制 投资组 合风 险, 追求 超越 业绩基 准的 长期 投资 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 , 包 括国 内依 法发 行上 市 的股票 ( 包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票) 、债 券、 权证 、中 央 银行票 据、 中工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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期票据 、 银行 存款 、 债 券 回购 、 资 产支 持证 券, 以 及法 律 法规 允许 或经 中国 证监会 批准 允许
基金投 资的 其它 金融 工具 , 但 需符 合中 国证 监会 的 相关规 定 。 其 中, 股票 资 产占基 金资 产的
比例为60%-95% ,债 券、 现 金等金 融工 具占 基金 资产 的比例 为5%-40% ,现 金或 者到期 日在 一
年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值的5%。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围 ; 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 比例 限制 的,基 金管 理
人可依 据相 关规 定履 行适 当程序 后相 应调 整本 基金 的投资 比例 上限 规定 。
八、基 金的 投资策略
(一) 投资 策略
1、大类 资 产配 置策 略
本基金 采用 我公 司借 鉴 瑞 士信贷 银行 股份 有限 公司 的先进 经验 ,结 合目 前国 内资本 市
场具体 情况 而设 计的 多元 资产财 富管 理综 合解 决方 案(Multi-Asset Class Solutions, 简
称“MACS 模 型” )进 行股 票资产 与债 券资 产配 置。MACS 模型 采 用定 性分 析与 定量分 析相 结
合的分 析方 法, 分析 因素 包括宏 观经 济运 行状 况、 宏观经 济政 策、 证券 市场 资金供 求及 流
动性状 况、 股票 市场 与债 券市场 及其 它替 代资 产市 场的相 对投 资价 值、 市场 交易与 投资 者
情绪及 行为 等, 同时 考虑 各类资 产的 风险 水平 , 在 股票与 债券 等资 产类 别之 间进行 动态 资
产配置 。
2、行 业配 置策 略
本基金 根据 各行 业所 处生 命周期 、 行业 竞争 结构 、 行业景 气度 等因 素 , 对 各 行业的 相对
投资价值 进行综合 分析, 挑选优势 和景气行 业 形成 行业配置 策略 。首 先,行 业 权重超配/ 低
配比例不 超过 业绩 基准 对 应权重的 ±10%; 其次, 确 定不低配 行业和不 超配行 业 的数目 和行
业 ;最 后, 综合 股票 量化 排序结 果得 出行 业配 置权 重。
3、股 票资 产投 资策 略
本基金 以“ 工银 瑞信 可选 股票池 ”为 主要 的标 的, 在基本 面研 究的 基础 上, 同时考 虑
投资者 情 绪 、认 知等 决策 因素的 影响 ,将 影响 上市 公司基 本面 和股 价的 增长 类因素 、估 值
类因 素 、盈 利类 因 素 、 财 务风险 等因 素进 行综 合分 析,构 建基 本面 数量 化股 票投资 价值 分
析选择 模型 (Fundamental Quantitative Model, 简 称“FQ 模 型” ) ,并 建立 相 应的投 资分
析技术 系统 ,对 股票 进行 系统化 、程 序化 筛选 、排 序。
(1) 股票 池构 建 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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本基金 使用 FQ 模型 在 “工 银瑞信 可选 股票 池 ” 中 进 行筛选 , 同时 保证 投资 组 合中不 少
于 70% 的个 股属 于“ 工银 瑞信基 本面 研究 股票 池” 。 “工银 瑞信 可选 股票 池” 的个股 包含 但
不限于 “工 银瑞 信基 本面 研究股 票池 ” 的 个股 。 “工 银瑞信 基本 面研 究股 票池 ” 既有 从整 个
市场挑 选出 的有 行业 代表 性的企 业, 也有 通过 财务 分析、 实地 调研 评估 推荐 的优质 公司 ,
股票池 具有 覆盖 全面 、结 构合理 、重 点突 出的 特点 。同时 ,工 银瑞 信研 究部 根据公 司既 定
的投资 理念 ,结 合内 外部 资源, 系统 、连 续地 评估 “工银 瑞信 基本 面研 究股 票池” 的个 股
价值, 以保 证股 票池 及其 投资评 级系 统的 实时 性和 有效性 ,用 于基 金的 投资 与风险 防范 。
这种股 票筛 选方 法既 能将 量化选 股的 范围 扩大 ,发 挥量化 选股 的优 势, 又能 将基本 面研 究
与量化 模型 相结 合, 避免 纯量化 选股 可能 出现 的风 险。
(2) 股票 投资 价值 评估 及 排序
基本面 数量 化股 票投 资分 析系统 对 股 票池 的个 股, 分别从 增长 因素 、 估 值水 平、盈 利
能力、 负债 率等 因素 组进行 量化 评分 。然 后根 据 每 组因素 对投 资价 值的 贡献 ,赋予 相应 的
权重。 最后 通过 每个 个股 的 综合 排序 ,选 择最 具投 资吸引 力的 上市 公司 。
1)增长 因素
主要考 虑上 市公 司 盈 利的 历史及 将来 预期 的 增 长率 。 此因 素不 仅含 有公 司的 历 史盈利
增长能 力 , 也 包含 了市 场 预期的 将来 盈利 增长 能力 。 此盈 利因 素组 的因 子有 销售收 入 、 净
利润及 现金 流增 长率 等 。
2)估 值水 平
估值因素是对预期投资回报的重要把关因素。估值因素组中不仅包含了净利润估值
(P/E )与 净资 产估 值(P/B ) 因 子, 也包 括了 更为 深 入的现 金流 估值 因子 ,如 经营活 动现
金流 , 自由 现金 流估 值因 子等。 此因 素组 与上 述增 长因素 及基 本面 研究 结果 结合, 可以 在
全市场 范围 内找 到增 长与 估值性 价比 最好 的公 司。
3)盈 利能 力
盈利能 力是 反映 公司 经营 管理及 盈利 方面 的能 力, 此因素 是对 估值 因素 的重 要补充 ,
因为市 场通 常会 对盈 利能 力强弱 不同 的公 司给 予不 同的估 值, 在盈 利能 力因 素组中 的因 子
有净资 产回 报率 (ROE ) , 资本投 资回 报率 (ROIC ) 等因素 。
4)财 务风 险
财务风 险因 素是 反映 公司 为维持 正常 运行 或某 些盈 利目标 所采 用的 融资 规模 ,此因 素
也是对 估值 因素 的重 要补 充。同 样地 ,市 场通 常会 对负债 率不 同的 公司 给予 不同的 估值 。
考虑此 因素 可以 在市 场极 端的情 况下 ,寻 找安 全边 际,有 效地 避免 高风 险投 资,此 因素 组工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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中的因 子有 净资 产负 债率 (Dt/Eq ) , 总资 产负 债率 (Dt/A )等 因素 。
(3) 基本 面重 新审 核
基本面重新审核的目的是为了对准备进入投资组合的公司进行基本面再次确认或检
查。 通 过对 上市 公司 的行 业特性 、 盈 利模 式, 经营 管理能 力 及 公司 治理 状况 等因素 进行 综
合分析 ,考 察上 市公 司的 竞争能 力及 持续 增长 能力 ,剔除 上市 公司 在公 司治 理、企 业经 营
及财务 报告 等方 面存 在潜 在问题 的上 市公 司。
图1 :基 本面 量化 股票 选择模 型
(4) 投资 组合 构建
本基金 基 于 各只 股票 的风 险收益 特性 , 根 据风 险控 制要求 , 结 合前 述行 业配 置策略 构
建投资 组合 ,对 投资 组合 的风险 控制 要求 包括 个股 权重限 制、 行业 权重 限制 、换手 率、 流
动性及 法律 法规 等其 他限 制。
4、债 券及 其它 金融 工具 投 资策略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ,本 基金 将进 行国债 、金 融债 、企 业债 等固定 收
益类证 券以 及可 转换 债券 的投资 。债 券投 资策 略包 括利率 策略 、信 用策 略等 ,主要 服务 于工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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流动性 管理 ,着 力于 短期 投资 。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 , 基 于谨 慎原 则利 用 权证以 及其 它金 融工 具进 行套利 交
易或风 险管 理 , 为 基金 收 益提供 增加 价值 。 本基 金 进行权 证投 资时 , 将在 对 权证标 的证 券进
行基本 面研 究及 估值 的基 础上 , 结 合股 价波 动率 等 参数 , 运 用数 量化 期权 定 价模型 , 确定 其
合理内 在价 值, 从而 构建 套利交 易或 避险 交易 组合 。
(二) 投资 管理 程序
本基金 管理 人实 行 “ 投资 决策委 员会 领导 下的 团队 制 ”管 理模 式 , 建 立了 严 谨、 科学 的
投资管 理流 程 , 具 体包 括 投资研 究 、 投 资决 策、 组 合构建 、 交易 执行 和风 险 管理及 绩效 评估
等全过 程 。
图 2: 投资 管理 流程
1、投 资研 究
研究员 独立 开展 研究 工作 , 在借 鉴外 部研 究成 果的 基础上 , 开 展宏 观经 济及 政策分 析、
债券市 场分 析、 行业 及上 市公司 分析 , 重 点分 析行 业的景 气度 和各 类资 产的 相对价 值, 为
投资决 策委 员会 及各 基金 经理提 供独 立、 统一 的投 资决策 支持 平台 。
2 、投 资决 策
投资决 策委 员会 是基 金投 资的最 高决 策机 构 , 决 定基 金总体 投资 策略 及资 产配 置方案 ,
审核基 金经 理提 交的 投资 计划 , 提供 指导 性意 见, 并审核 其他 涉及 基金 投资 管理的 重大 问
题。
基金经 理在 公司 总体 投资 策略的 指导 下, 根据 基金 合同关 于投 资目 标、 投资 范围及 投
资限制 等规 定, 制定 相应 的投资 计划 ,报 投资 决策 委员会 审批 。
股
票
池
\
债
券
池
投 资研 究
内 部投资指 引
法 律合规约 束
基 金合同
风 险指标约 束
风 险优化模 型
投
资
决
策
组
合
构
建
交
易
执
行
风
险
分
析
绩
效
评
估
投
资
组
合
再
平
衡
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3 、投 资组 合构 建
基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决议 , 利 用数 量投资 管理 系统 , 选 择证 券构建 基金 投
资组合 ,并 根据 市场 变化 调整基 金投 资组 合, 进行 投资组 合的 日常 管理 。
4 、交 易执 行
交易员 负责 在合 法合 规的 前提下 ,执 行基 金经 理的 投资指 令, 并实 施一 线风 险监 控 。
5 、风 险分 析及 绩效 评 估
风险管 理部 对投 资组 合的 风险水 平及 基金 的投 资绩 效进行 评估 ,报 风险 管理 委员会 ,
抄送投 资决 策委 员会 、投 资总监 及基 金经 理, 并就 基金的 投资 组合 提出 风险 管理建 议。
基金管 理人 对基 金的 投资 行为进 行合 规性 监控 ,并 对投资 过程 中存 在的 风险 隐患向 基
金经理 、投 资总 监、 投资 决策委 员会 及风 险 管 理委 员会进 行风 险提 示。
6、投 资组 合再 平衡
基金经 理根 据风 险管 理及 绩效评 估结 果, 结合 宏观 经济、 债券 市场 、 行 业分 析结果 及
最新的 公司 研究 , 在 风险 优化目 标下 , 对 投资 组合 进行调 整、 优化 、再 平衡 。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :80% × 中证800 指数 收益 率 + 20%× 上证 国债 指数 指数收 益
率。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 是股 票型 基金 ,其 预期收 益及 风险 水平 高于 债券型 基金 与混 合型 基金 ,属于 风
险较高 的基 金。 本基 金基 于数量 化投 资管 理系 统进 行投资 ,在 股票 类基 金中 属于风 险中 性
的投资 产品 。
十一、 基金投 资组 合 报 告
本投资 组合 报告 期 为 2014 年 7 月 1 日起至 9 月30 日止 (财 务数 据未 经审 计) 。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 159,346,513.97 85.38
其中: 股票
159,346,513.97 85.38
2 固定收 益投 资
8,987,400.00 4.82
其中: 债券
8,987,400.00 4.82
资产 支持 证券
- - 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
8,000,000.00 4.29
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,170,758.01 3.84
7 其他资 产
3,127,350.84 1.68
8 合计
186,632,022.82
100.00
注:由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 6,263,677.88 3.52
B 采矿业 5,942,716.20 3.34
C 制造业 81,652,738.83 45.95
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
8,334,657.86 4.69
E 建筑业 4,861,349.32 2.74
F 批发和 零售 业 5,097,210.51 2.87
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,960,035.29 2.23
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 15,397,003.45 8.66
J 金融业 15,892,885.97 8.94
K
房地产 业
6,157,257.70 3.46
L
租赁和 商务 服务 业
590,190.76 0.33
M 科学研 究和 技术 服务 业 722.50 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 4,160,712.70 2.34
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
247,620.00 0.14
R 文化、 体育 和娱 乐业
787,735.00 0.44
S 综合 - -
合计 159,346,513.97 89.67
注:由 于四 舍五 入 的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 300315 掌趣科 技 355,104 6,874,813.44 3.87
2 601318 中国平 安 72,544 2,998,968.96 1.69 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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3 002041 登海种 业 75,416 2,663,693.12 1.50
4 600036 招商银 行 256,258 2,662,520.62 1.50
5 300087 荃银高 科 193,890 2,574,859.20 1.45
6 600765 中航重 机 85,962 2,243,608.20 1.26
7 600990 四创电 子 49,549 2,226,236.57 1.25
8 002373 千方科 技 88,873 2,212,937.70 1.25
9 601166 兴业银 行 196,145 2,004,601.90 1.13
10 601669 中国电 建 600,200 1,752,584.00 0.99
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 8,987,400.00 5.06
其中: 政策 性金 融债 8,987,400.00 5.06
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 8,987,400.00 5.06
注:由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与 合 计可 能有尾 差。
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 140213 14 国开13 90,000 8,987,400.00 5.06
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 报告期末按公允价 值占 基金资产净 值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资, 也无 期间 损益。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
10 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资 政 策
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
10.2 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资, 也无 期间 损益 。
10.3 本期国债期货投资 评 价
本报告 期内 ,本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 未出 现被监管部门立案调 查, 或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名 股票未超出基金合同 规定 的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 76,324.05
2 应收证 券清 算款 2,911,683.36
3 应收股 利 -
4 应收利 息 116,192.35
5 应收申 购款 23,151.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,127,350.84
11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 300315 掌趣科 技 6,874,813.44 3.87 非公开 发行
11.6 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
无。
十、基 金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产, 但不 保
证基金 一定 盈利 , 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ,投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2012年4 月26 日, 基金 合同 生 效以来 ( 截至2014 年09 月30 日) 的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示:
阶段
净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较
基 准 收 益
率 标 准 差
④
①-③ ②-④
2012.4.26 —2012.12.31 -4.00% 0.88% -4.10% 0.98% 0.10% -0.10%
2013.1.1-2013.12.31 8.33% 1.33% -0.82% 1.09% 9.15% 0.24%
2014.1.1-2014.09.30 16.25% 1.04% 9.62% 0.80% 6.63% 0.24%
自基金 合同 生效 起至 今 20.90% 1.13% 4.27% 0.98% 16.63% 0.15%
2、工 银瑞 信 基 本面 量化 策 略 股票 型证 券投 资基 金累 计净值 增长 率与 同期 业绩 比较基 准
收益率 的历 史走 势对 比图
(2012 年 4 月 26 日至 2014 年 09 月 30 日)
工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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注:1 、本 基金 基金 合同 于 2012 年4 月26 日 生效 ;
2、 按 基金 合同 规定, 本基 金建仓 期 为 6 个 月。 截至 报告期 末, 本基 金的 各项 投资比 例
符合基 金合 同第 十四 条 ( 二) 投 资范 围、 ( 八) 投 资 禁止行 为与 限制 中规 定的 各项比 例: 本
基金的 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 60%-95% ,债 券、现 金等 金融 工具 占基 金资产 的比 例
为5%-40% ,现 金或 者到 期 日在一 年以 内的 政府 债券 不低于 基金 资产 净值 的 5% ;法律 法规 、
监管机 构及 本基 金合 同规 定的其 他比 例限 制。
十 三 、基金的费用 与 税收
(一) 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金费 用的 种类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 因基 金的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用; 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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(4) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费 、 律师 费 和 诉讼 费 ;
(7) 基金 资产 的资 金汇 划 费用;
(8) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 和基 金合 同约 定 可 以列入 的其 他费 用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基金 管理 费 按前一 日基 金财 产净 值 的1.5%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下:
H=E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管 理人 。
(2) 基金 托 管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.25% 年费率 计提 。
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.25%年 费率 计提 。计 算方法 如
下:
H=E ×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。 经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托 管人 。
(3) 本条第 1 款第 (3) 至第 (8 ) 项 费用 由基 金管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ,列 入当 期基金 费用 。
(二) 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申 购费
本基金 的最 高申 购费 率不 超过 申 购金 额 的5% , 投 资者 在 一天 之内 如有 多 笔 申购, 适
用费率 按单 笔分别 计算 。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示: 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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基金的申购费率结构
费用种类 申购费率
申购费
M<100 万 1.5%
100 万 ≤M<300 万 1.0%
300 万 ≤M< 500 万 0.8%
500 万 ≤M 按笔收 取,1000 元/ 笔
注:M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注册 登记等 各
项费用 ,不 列入 基金 财产 。
2 、赎 回费
本基金 的最高 赎回 费 率不 超 过赎 回金 额 的5% 。 赎 回费率 随投 资人 持有 基金 份额期 限
的增加 而递 减。 具体 赎回 费率结 构如 下表 所示 。
基金的赎回费率结构
费用种类 赎回费率
赎回费
Y<1 年 0.50%
1 年 ≤Y<2 年 0.25%
2 年≤Y 0%
注:Y 为持有 期 限 ,1 年指 365 天。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担, 其中 不 低于 赎 回费 总额 的25% 归 入基金 财
产 ,其 余部 分用 于支 付注 册登记 费等 相关 手续 费。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人 依 据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售管 理办 法》 、 《 信息 披露管 理 办
法》及 其它 有关 法律 法规 的要求 ,对 本基 金招 募说 明书 进 行了 更新 ,主要 更 新内容 如下 :
1、在 “ 三 、基 金管 理人 ” 部分, 更新 了 本 基金 管理 人主要 人员 情况 的信 息。
2、在 “ 四 、基 金托 管人 ” 部分, 对基 金托 管人 基本 情况的 相关 内容 进行 了更 新。
3、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 , 更 新了 代销 机构 的有关 信息 。
4、在 “六 、基 金的 募集 ” 部分, 更新 了基 金募 集的 相关表述 信 息。
5、在 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分 , 更新 了最 近一 期的 基金投 资组 合报 告的 内容 。 工银瑞信基本面量化策略股票型证券投资基金
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6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 , 更新 了基 金截止2014年9月30日 的业 绩表 现情况 。
7、在 “二 十一 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分, 更新了 对基 金份 额持 有人 提供的 客
户服务 的相关 内 容。
8、在 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”部 分, 更新 了本 次更新 期间 公司 披露 的相 关公告 事
项。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 , 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文, 可登 陆
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工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一四年十二 月 九 日