农银汇理基金：关于旗下证券投资基金投资资产支持证券的公告查看PDF公告
农银汇 理基 金管 理有 限公 司关于 旗下 证券 投资 基金 投资资 产支 持证 券的 公告 根据中 国证 券监 督管 理委 员会证 监基 金字[2006]93 号 《关 于证 券投 资基 金投 资 资产支 持 证券有 关事 项的 通知 》 的 要 求及基 金合 同的 约定 ， 农 银 汇理基 金管 理有 限公 司 （ 以 下简称 “本 公司” ） 管理的 农银 汇理恒 久增利 债券型 证券投 资基 金、农 银汇理 增强收 益债 券型证 券投资 基金 、 农 银汇 理信用 添利 债券型 证券 投资 基金 、 农 银汇理 货币 市场 证券 投资 基金 、 农 银汇 理 7 天 理财 债券 型证券 投资 基金、 农银 汇理 14 天 理 财债券 型证 券投 资基 金以 及本公 告生 效后 成立的 可投 资于 资产 支持 证券的 证券 投资 基金 ， 可以 投资于 在全 国银 行间 债券 交易市 场或 证 券交易 所交 易的 资产 支持 证券 。 根 据 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证 券投 资基金 运作管 理办法 》 、基 金合同 、招募 说明书 及相 关法律 法规的 规定， 本公 司特制 定上述 证券投 资基 金投 资资 产支 持证券 的方 案并 公告 如下 ： 一、投 资方 案 本公司 在确 保与 基金 投资 目标相 一致 的前 提下 ， 本 着科学 性、 谨慎 性原 则投 资资产 支持 证券， 综合 运用 各种 积极 投资策 略， 在严 格控 制风 险的情 况下 ，追 求长 期稳 定收益 。 二、风 险控 制措 施 1 、单 只 证券 投资 基金持 有 的同一 （指同 一信用 级别 ）资产 支持证 券的比 例， 不得超 过 该资产 支持 证券 规模 的 10% 。 2 、单 只证券 投资 基金投 资 于同一 原始权 益人的 各类 资产支 持证券 的比例 ，不 得超过 该 基金资 产净 值 的 10% 。 3 、本 公司管 理的 全部证 券 投资基 金投资 于同一 原始 权益人 的各类 资产支 持证 券，不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10% 。 4 、 单 只证 券投 资基 金持 有 的全部 资产 支持 证券 ， 其 市 值不得 超过 该基 金资 产净 值的 20% ， 中国证 监会 规定 的特 殊品 种除外 。 5 、因 市场波 动、 基金规 模 变动等 本公司 之外的 因素 致使证 券投资 基金投 资资 产支持 证 券不符 合上 述 第 2 项和 第 4 项 规定 的比 例， 本公 司 将在 10 个 交易 日内调 整完 毕。 6 、 农银 汇理 货币 市场 证券 投资基 金、 农银 汇 理 7 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 14 天 理财 债券 型证 券投 资基金 可投 资于 剩余 期限 在 397 天以 内( 含 397 天) 的资产 支持 证 券。浮 动利率 资产支 持证 券的剩 余期限 以计算 日至 下一个 利率调 整日的 实际 剩余天 数计算 。 农银汇 理恒 久增 利债 券型 证券投 资基 金、 农银 汇理 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 农银 汇理 信用添 利债 券型 证券 投资 基金等 其他 证券 投资 基金 投资于 资产 支持 证券 的期 限， 依照 中国 证 监会的 相关 规定 和基 金合 同中的 约定 执行 。 7 、证 券投资 基金 投资的 资 产支持 证券须 具有评 级资 质的资 信评级 机构进 行持 续信用 评 级。 8 、 农银 汇理 货币 市场 证券 投资基 金、 农银 汇 理 7 天 理财债 券型 证券 投资 基金 、农银 汇 理 14 天 理财 债券 型证 券投 资基金 投资 的资 产支 持证 券的信 用评 级， 应不 低于 国内信 用评 级 机构评 定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级的 信用 级别 。农 银汇理 恒久 增利 债券 型证 券投资 基金 、 农银汇 理增 强收 益债 券型 证券投 资基 金 、 农 银汇 理信 用添利 债券 型证 券投 资基 金等其 他类 别 的证券 投资 基金 投资 的资 产支持 证券 的信 用评 级应 遵守基 金合 同的 相关 约定 ， 如无特 别约 定 的，所 投资 的资 产支 持证 券的信 用评 级应 为 BBB 级 以上（ 含 BBB）。 9 、证 券投资 基金 持有资 产 支持证 券期间 ，如果 其信 用等级 下降、 不再符 合投 资标准 ， 应在评 级报 告发 布之 日 起 3 个 月内 予以 全部 卖出 。 三、信 息披 露方 式 1 、本 公司将 依法 披露旗 下 证券投 资基金 投资资 产支 持证券 的情况 ，并保 证所 披露信 息 的真实 性、 准确 性和 完整 性，不 存在 任何 形式 的虚 假记载 、误 导性 陈述 和重 大遗漏 。 2 、本 公司将 在基 金年报 及 半年报 中披露 持有的 资产 支持证 券总额 、资产 支持 证券市 值 占基金 净资 产的 比例 和报 告期内 所 有 的资 产支 持证 券明细 。 3 、本 公司将 在基 金季度 报 告中披 露持有 的资产 支持 证券总 额、资 产支持 证券 市值占 基 金净资 产的 比例 和报 告期 末按市 值占 基金 净资 产比 例大小 排序 的 前 10 名 资产 支持证 券 明 细 。 特此公 告 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 二○一 四年 十二 月八 日
