海富通双利：申购与赎回结果及双利A份额折算结果的公告查看PDF公告
海 富通 双利分 级债 券型证 券投 资基金 申购 与赎回 结果 及双利 A 份 额折算 结果 的
公告
2014-12-06
海富通基金管理有限公司（ 以下简称“本公司”或“本基金管理人” ）已于 2014 年11 月 29 日在指定
媒体及公司网站刊登了《海富通双利分级债券型证券投资基金开放申购赎回业务公告》 （以 下简称“ 《开放
公告》 ” ）和《海富通双利分级 债券型证券投资基金折算方案的公告》 （简称“ 《以下折算公 告》 ” ） 。2014 年
12 月4 日为海富通双利分级债 券型证券投资基金 A 份额 （以 下简称 “双利 A ” ） 的基金份额折算基准日， 以
及双利 A 和本基金B 份额（以 下简称“双利 B ” ）的开放日，现将相关事项公告如下：
一、
本次双利A 的基金份额折 算结果
根据 《折算公告》 的规定，2014 年 12 月4 日 ， 折算后双利A 的基金份额净值调整为 1.000 元， 双利 A
的折算比例为 1.02406575 。折 算前，双利 A 的基金份额总额 为 114,574,534.03 份，折算后 ，双利 A 的基
金份额总额为 117,331,856.51 份。 各基金份额持有人持有的双利 A 经折算后的份额数采用四 舍五入的方式
保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资产。
投资者自 2014 年 12 月5 日起 （含该日）可在销售机构查询其原持有的双利 A 的折算结果 。
二、本次双利 A 与双利B 开放 申购与赎回的确认结果：
双利 B 已于2014 年 12 月2 日 进行了基金份额折算，根据 2014 年12 月4 日刊登的《海富 通双利分级
债券型证券投资基金 B 份额折 算结果的公告》 显示， 此次双利 B 折算后的基金份额总额为356,420,253.60
份。
经本公司统计，2014 年12 月4 日，本公司共收到投资者关 于双利 A 的有效申购申请总金 额为
29,935,810.46 元，有效赎回 申请总份额为 82,063,109.52 份；双利 B 的有效申购申请总 金额
为 5,000,000.00 元，有效赎 回申请总份额为 277,351,280.24 份.
根据本基金《基金合同》、《招募说明书》等法律文件以及 《开放公告》中对于双利 A 和 双利 B 共同
开放日其申购与赎回申请的确认原则的说明：
在双利 A 或双利B 的每个开放 日（T 日）的下一个工作日（T+1 日），所有经确认有效的双 利 A 和双
利 B 的赎回申请全部予以成交 确认。
在任一运作周年的第二个双利 A 的开放日， 即双利A 和双利B 的共同开放日 （T 日） 提出的对于双利 A
和双利 B 的申购申请，如果对 双利 A 和双利B 的有效申购与 赎回申请进行确认后，双利 A 的份额余额等于
双利 B 份额余额的三分之七倍 ，则所有经确认有效的双利 A 和双利 B 的申购申请全部予以 成交确认；如果
对双利 A 和双利B 的有效申购 与赎回 申请进行确认后，双利 A 的份额余额小于双利B 份额 余额的三分之七
倍，则所有经确认有效的双利 A 的申购申请全部予以成交确 认，并对双利 B 分以下三种情 形进行处理：
1)在对双利A 的有效申购与赎 回申请进行确认后，如果仅对双利 B 的有效赎回申请进行确 认，双利 A
的份额余额等于双利 B 份额余 额的三分之七倍，则对双利 B 的有效申购申请全部不予确认；
2)在对双利A 的有效申购与赎 回申请进行确认后，如果仅对双利 B 的有效赎回申请进行确 认，双利 A
的份额余额仍小于双利 B 份额 余额的三分之七倍，则对双利 B 的有效申购申请全部不予确 认，并按照双利
A 的 份额余额等于双利B 份额 余额的三分之七倍的原则，对双利 B 的份额余额进行按比例 强制赎回；
3)在对双利A 的有效申购与赎 回申请进行确认后，如果仅对双利 B 的有效赎回申请进行确 认，此时双
利 A 的份额余额大于双利B 份 额余额的三分之七倍，则按照双利 A 的份额余额等于双利B 份额余额的三分
之七倍的原则，对双利 B 的有 效申购申请进行按当日申请比例进行成交确认，而不会对双利 B 既有的份额
余额进行强制赎回。
如果对双利 A 和双利B 的有效 申购与赎回申请进行确认后，双利 A 的份额余额大于双利B 份额余额的
三分之七倍，则所有经确认有效的双利 B 的申购申 请全部予 以成交确认，并对双利 A 分以 下三种情形进行
处理：
1)在对双利B 的有效申购与赎 回申请进行确认后，如果仅对双利 A 的有效赎回申请进行确 认，双利 A
的份额余额等于双利 B 份额余 额的三分之七倍，则对双利 A 的有效申购申请全部不予确认；
2)在对双利B 的有效申购与赎 回申请进行确认后，如果仅对双利 A 的有效赎回申请进行确 认，双利 A
的份额余额仍大于双利 B 份额 余额的三分之七倍，则对双利 A 的有效申购申请全部不予确 认，并按照双利
A 的份额余额等于双利B 份额 余额的三分之七倍的原则，对双利 A 的份额余额进行按比例 强制赎回；
3)在对双利B 的有效申购与赎 回申请进行确认后，如果仅对双利 A 的有效赎回申请进行确 认，此时双
利 A 的份额余额小于双利B 份 额余额的三分之七倍，则按照双利 A 的份额余额等于双利B 份额余额的三分
之七倍的原则，对双利 A 的有 效申购申请进行按当日申请比例进行成交确认，而不会对双利 A 既有的份额
余额进行强制赎回。
根据此次开放日双利 A 与双利B 的有效申购与赎回申请的数 额，并结合相关申购、赎回的确认原则，
本基金管理人对双利 A 的所有 有效申购与赎回申请和双利 B 的所有有效赎回进行确认，对双利 B 的所有有
效申购申请全部不予确认，同时按照双利 A 的份额余额等于 双利 B 份额余额的三分之七倍 的原则对双利 B
的份额余额进行按比例强制赎回；
双利 B 份额强制赎回比例= 【 （ 双利 B 本次折算后的份额余额- 双利 B 的有效赎回申请份额）- （双利 A
本次折算后的份额余额+ 双利 A 的有效申购申请金额/1.000-双利 A 的有效赎回申请份额）×3/7 】/ （双利
B 本次折算后的份额余额- 双利B 的有效赎回申请份额）
本次双利 B 份额强制赎回比例 为 64.657679% 。 本基金管理人已经于 2014 年 12 月5 日根据上述原则对双利A 的有效申购、赎回申请与双 利 B 的有效
赎回进行了确认，并对双利 B 的份额余额进行了按比例强制赎回，并为投资者办理了有关份额权益的注册
登记变更手续。投资者可于 2014 年12 月8 日起到各销售网 点查询申购与赎回的确认情况。投资者赎回申
请成功后， 本基金管理人将自 2014 年 12 月5 日起7 个工作日 内通过相关销售机构将赎回款项划往基金份
额持有人账户。
本基金此次实施基金份额折 算及开放申购与赎回结束后，海富通双利分级债券型证券投资基金的总
份额为 93,149,367.82 份， 其 中， 双利 A 的总份额为65,204,557.45 份， 双 利 B 的总份额 为27,944,810.37
份，双利 A 与双利B 的份额配 比为 7 ：3 。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利，也不保证最低收益。敬请投资者于投资前认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。
特此公告。
海富通基金管理有限公 司
2014 年 12 月6 日
