华安核心优选股票型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
2014 年 第 2 号
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二零一四年 十二 月
重要提 示
华安核 心优 选股 票型 证券 投资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经 中国 证监 会证 监许 可[2008]
839 号 文批 准， 于2008 年9 月 16 日 起向 全社 会公 开 募集。 本基 金基 金合 同自2008 年10 月
22 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲 了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与托管 人相 关的 基金 信息 已经本 基金 托管 人复 核 。 除 特别说 明
外，本招 募说 明书摘要 所 载内容截 止日 为2014 年10 月22 日， 有关 财务数 据截 止日为2014年9
月30日 ，净 值表 现截 止日 为2014 年6 月30 日。
目
录
一 、基金管理人 .................................................................................................................... 1
二、基金托管人 .................................................................................................................... 5
三、相关服务机构 ................................................................................................................ 9
四、基金的名称 .................................................................................................................. 40
五、基金的类型 .................................................................................................................. 41
六、基金的投资目标 .......................................................................................................... 41
七、基金的投资范围 .......................................................................................................... 41
八、基金的投资理念 .......................................................................................................... 41
九、基金的投资策略 .......................................................................................................... 42
十 、基金的业绩比较 基准 ................................................................................................... 44
十 一、基金的风险收 益特 征 ............................................................................................... 44
十 二、基金投资组合 报告 ................................................................................................... 45
十 三、基金的业绩 .............................................................................................................. 48
十 四、费用概览 .................................................................................................................. 49
十 五、对招募说明书 更新 部分的说明 ................................................................................. 52
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
3 、法 定代 表人 ： 朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、联 系电 话： （021 ）38969999
7 、联 系人 ：王艳
8 、客 户服 务中 心电 话：40088-50099
9 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
2
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济 师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
3
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长， 上海 机电 工业管 理局
规划处 处长 ， 上 海电 机 （ 集 团） 有限 公司 总经 理， 上海电 气 （ 集团 ） 总 公司 副总裁 ， 兼 ： 上
海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 ， 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长， 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女 士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理 助 理。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总 经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
同时代 行公 司总 经理 职务 。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
4
尚志民先 生， 研究生 学历 ，17 年 证券、 基金 从业经 验。曾在 上海 证券报 研究 所、上 海
证大投 资管 理有 限公 司工 作， 进入 华安 基金 管理 有限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级
研究员， 1999 年6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理， 2000 年 7 月至 2001
年9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2001 年 9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证
券投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺 证券投 资基 金的 基 金 经理 ，2006 年 9 月
起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现任 华安 基金 管理 有限 公司 副 总经 理
兼首席 投资 官。
秦军先生 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司 副 总经理 。
章国富先 生， 研究生 学历 ，26 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财 务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 经理 。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2、本 基金 基金 经理
陈俏宇女 士， 工商管 理硕 士，中国 注册 会计师 协会 非执业会 员，19 年 证券、 基金从 业
经历 。 曾 在上 海万国 证券 公司发 行部 、 申银万 国证 券有限 公司 国际 业务 部、 上海申 银万 国 证
券研究所 有限 公司行 业部 工作。2003 年加入 华安基 金管理有 限公 司，曾 任研 究发展部 高级
研究员 、 专 户理 财部 投资 经理、 安顺 证券 投资 基金 和华安 宏利 股票 型证 券投 资基金 的基 金经
理助理 ，2007 年3 月至 2008 年2 月 担任 安顺 证券 投 资基金 、 华 安宏 利股 票型 证券投 资基 金
的基金 经理 ，2008 年2 月 起担任 安信 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2008 年10 月 起同时 担任 本
基金的 基金 经理 。2011 年 4 月起 同时 担任 华安 升 级主题 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理。
2014 年4 月起 兼任 基金 投 资部副 总监 。
杨鑫鑫 先生 ， 硕 士研 究生 ， 具有 基金 从业 资格 ，6 年 基金行 业从 业资 格。2008 年 7 月应
届进入 华安 基金 管理 有限 公司 ， 先 后担 任研 究发 展部 行业研 究员 、 基金 投资 部基 金经理 助理 。
2013 年6 月起 担任 本基 金 的基金 经理 。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
5
历任基 金经 理：
吴丰树 先生 ， 自2011 年7 月19 日至2013 年 5 月 24 日担任 本基 金的 基金 经理 。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，股 票投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
尚志民 先生 ，副 总经 理、 首席投 资官
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 副总监 、基 金经 理
陈俏宇 女士 ，基 金投 资部 副总监 、基 金经 理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至2014 年9 月30 日， 公司目 前共 有员 工288 人 ， 主要 来自 国内 外证 券公 司等金 融机
构， 其 中91.7% 以上 具有 三 年证券 业或 五年 金融 业从 业经历 ， 具 有丰 富的 实际 操作经 验。 所
有 上 述 人 员 在最 近 三 年 内均 未 受 到 所 在单 位 及 有 关管 理 部 门 的 处罚 。 公 司 业务 由 投 资 与研
究、营 销、 后台 支持 等三 个业务 板块 组成 。
二、基 金托管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
6
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为 “ 中国 建 设 银行 ”。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日，中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
2014 年 上半 年， 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ，较上 年同 期增 长 9.23% ；净利 润
1,309.70 亿元 ， 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 ， 较 上年 同期 增长 14.20% ；
其中， 利息 净收 入增 长12.59% ， 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ； 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% ，
在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成 本收 入比24.17% ， 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率
与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21% ， 同 业领先 。
截至2014 年6 月末 ，本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元，较 上年 末增 长6.75% ，其中 ，
客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ，增长 6.99% ； 负债总 额 152,527.78 亿元 ，较上 年末
增长6.75% ，其 中， 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ，增 长 6.00% 。
截至 2014 年 6 月末 ，中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户， 较上 年末 增 加 20.35
万户， 增 长 6.64% ；个 人 客户 近 3 亿户 ，较 上年 末 增加 921 万户 ，增 长3.17% ；网 上银 行客
户1.67 亿 户， 较上 年末 增 长 9.23% ， 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户， 增长12.56% 。
截至2014 年6 月末， 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个， 服 务覆 盖面 进一步 扩
大；自 助设 备 72,128 台， 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比
达86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年 上半 年，本 集团各 方面良好 表现 ，得到 市场 与业界广 泛认 可，先 后荣 获国内 外
知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在英 国 《 银行 家》 杂志 2014 年“ 世界 银行1000 强 排名 ”
中，以 一级 资本 总额 位列 全球第 2， 较上 年上升 3 位；在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球
上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ； 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 ， 较 上年 上
升12 位。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
7
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 240 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行 、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期 从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断 增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末， 中国 建设 银 行已托 管 389
只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳
托管银 行” ； 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖； 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》
的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖；中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
8
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投 资托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管 人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对 涉及 各基 金的 投资范 围、 投资 对象 及交 易对手 等内
容进行 合法 合 规 性监 督。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
9
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报 告 中国 证监会 。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
1 、直 销机 构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路 10 号富 力中 心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街 88 号 长安 国际 中心A 座706 室
电话： （029 ）87651811 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
10
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
11
法定代 表人 ：田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：86-10-66107571
电话：86-10-66106114
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： 86755-83198888
传真： 86755-83195109 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
12
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
电话：86-10-65558000
传真： 86-10-65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号
法定代 表人 ： 高建 平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址： www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
传真： （010 ）63636713
电话： 010-63636363
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话： 86-10-68946790
客户服 务电 话：95568 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
13
传真： 86-10-68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：刘 安东
客户服 务电 话：95580
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话：0086-21-68475888 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
14
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(16) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ： 胡 平西
联系电 话：0086-21-38576666
传真号 码：0086-21-50105080
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址： www.srcb.com
(17) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达 洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(18) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市 莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：0769-22102097
传真：(0769) 22116029 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
15
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(19) 临商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山 东省 临沂 市 沂蒙 路 336 号
法定代 表人 ： 王傢 玉
电话： （0539 ）8311353
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(20) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温 州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话：0577-88999906
客户服 务电 话：0577- 96699
网址：www.wzbank.cn
(21) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ： 刘宝 凤
电话：+86 （22 ）5831 6666
传真：+86 （22 ）5831 6528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址： www.cbhb.com.cn
(22) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ： 农惠 臣
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(23) 烟台银 行股 份有 限公 司 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
16
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(24) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(25) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 高 淑珍
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779000
客户服 务电 话：4006095537 / 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(26) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527 40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(27) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
17
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路30 号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服 务电 话：96699 （ 广 州） 、400-83-96699 （全 国 ）
网址：www.gzcb.com.cn
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670987
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话：400-8888-108,95587
网址：www.csc108.com
(30) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
18
(31) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(32) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址 ： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场5、10 、18-19、36、38-39 、41-44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(33) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(34) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
19
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(35) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址 ： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(36) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：储 晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
(37) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址 ： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(38) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
20
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(39) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址： www.essence.com.cn
(40) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786433
传真：023-63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(41) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈 强
联系电 话：0571-87112510
客户服 务电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(42) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋 11 楼 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
21
法定代 表人 ：林 俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(43) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-37865070
传真：020-37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(44) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街２ ８号 民生 金融中 心Ａ 座16 －18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(45) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省 合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551）62207323
客户服 务电 话：4008888777
95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
22
法定代 表人 ： 杜 庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(47) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话： 95597
网址：www.htsc.com.cn
(48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服务 电 话：95573
网址：www.sxzq.net
(49) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022026
传真： （0532 ）85022026
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(50) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12 、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦B 座 12 、15 层 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
23
法定代 表人 ：魏 庆华
电话： （010 ）66555171
传真： （010 ）66555397
客户服 务电 话：010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(51) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址： www.dwzq.com.cn
(52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址： www.cindasc.com
(53) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话:95503
网址：www.dfzq.com.cn 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
24
(54) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话： （0731 ）95571
网址：www.foundersc.com
(55) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(56) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
电话： （021 ）68816000-1876
传真： （021 ）68815009
客户服 务电 话: 95525
网站：www.ebscn.com
(57) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：刘东
电话： （020 ）22169999
传真： （020 ）62151789
客户服 务 电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
25
(58) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：杨 树财
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(59) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(61) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
26
网址：www.glsc.com.cn
(62) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话： （0571 ）967777
网址：http://www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(63) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号 16-20
法定代 表人 ： 谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511
网址：http://stock.pingan.com/index.shtml
(64) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
办公地 址： 合肥 市 政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(65) 国海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
27
(66) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、27 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 0731-84403360
网址：www.cfzq.com
(67) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(68) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
(69) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城 区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
28
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(70) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话： （021 ）50586660-8636
传真： （021 ）50586660-8611
客户服 务电 话：4008888588
网址：www.longone.com.cn
(71) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：许刚
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(72) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古自 治区 呼和浩 特市 新城 区新 华东 街 111 号
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(73) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
29
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(74) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号宏 源 大厦
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话： （0991 ）2301870
传真号 码： （0991 ）2301779
客户服 务电 话：0991-400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
(75) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：9553895538
网址： www.qlzq.com.cn
(76) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ： 姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 0755-83199509
公司网 站：www.csco.com.cn
(77) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号
办公地 址： 广 东省 深圳 市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B 座25、26 号 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
30
法定代 表人 ： 刘学 民
电话：0755-25832583
传真：0755-25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址： www.firstcapital.com.cn
(78) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(79) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”2 6 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(80) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(81) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
31
办公地 址： 福州 市鼓 楼 区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
法定代 表人 ： 黄金 琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址： www.hfzq.com.cn
(82) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话： （0931 ）4890619
网址：www.hlzqgs.com
(83) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(84) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
32
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客户服 务电 话：400-008-008
网址：http://www.china-invs.cn/
(86) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 ６０ ０９ 号新 世界 中心２ ９层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(87) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）3577930
网址：www.hongtazq.com
(88) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话：0471-6292587
传真：0471-6292477
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
33
客户服 务电 话： 无
网址：www.rxzq.com.cn
(89) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(90) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(91) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(92) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦 门市 莲前 西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
34
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
(93) 爱建证 券有 限责 任公司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ： 宫龙 云
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
(94) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041
83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(95) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(96) 财达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
35
办公地 址： 河北 省 石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话：0311-86028442
传真：0311-66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(97) 天风证 券 有 限责 任公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服 务电 话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(98) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈 阳市 和平 区 光荣街23 甲
办公地 址： 沈阳 市 和平 区 光荣街23 甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(99) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38、39
层
法定代 表人 ： 李 红光
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
36
客户服 务电 话：4008-169-169
网 址：www.estock.com.cn
(100) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ： 林义 相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com
(101) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海 环 球金融 中 心9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融中心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话： 021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(102) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(103) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注 册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
37
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(104) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(105) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(106) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-089-1289
网址: www.e-rich.com.cn
(107) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路 68 号 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：400-821-5399
传真：021-38509777
电话：021-38600676
网址: www.noah-fund.com 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
38
(108) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易峥
电话：0571-88920897
4008-773-772
传真：0571-86800423
网址: www.5ifund.com
(109) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
网址: www.myfund.com
(110) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号A 座11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号A 座11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：95162 ，4008888160
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
网址: www.cifcofund.com
(111) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
39
(112) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(113) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三、 四层
办公地 址： 广东 省惠 州市 江北东 江 3 路 55 号 广播 电 视新闻 中心 三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
电话：95564 4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
(114) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(115) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦 子店 西 路3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
公司网 站：www.cifco.net
（二）注册登记机构
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
法定代 表人 ： 朱 学华 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
40
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中路 68 号时代 金融 中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：秦 悦民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
四、基 金的名称
本基金 名称 ： 华 安核 心优 选股票 型证 券投 资基 金。
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
41
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
六、基 金的投资目标
本基金采 取“ 核心－ 卫星 ”股票投 资策 略，通 过“ 核心”资 产－ 沪深300 指数 成份股 的
投资力求 获取 股票市 场整 体增长的 收益 ，通过 “卫 星”资产 －非 沪深300 指数 成份股的 投资
力求获 取超 额收 益 。
七、基 金的投资 范围
本基金 为股 票型 基金 ， 投 资范围 为具 有良 好流 动性 的金融 工具 ， 包 括国 内依 法发行 上市
的股票 、 债 券、 货币 市场 工具、 权证 、 资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投
资的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或 监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票资 产占 基金 资产 的60% －95%； 债券 、 货 币市 场工 具、 现 金、
权证 、 资 产支 持证 券以 及法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 证券 品种 占基金 资产 的
5% －40% ，基金 保留 现金或 到期日在 一年 期以内 的政 府债券的 比例 合计不 低于 基金资产 净值
的5%。
八、基 金的投资理念
本基金股 票投 资部分 采用 “核心－ 卫星 ”的投 资策 略，即以 沪深300 指 数成份 股构建 股
票“核心 ”资 产，以 非沪 深300 指 数成份 股构 建股票 “卫星” 资产 。通过 “核 心”资产 的投
资， 分 享中 国经 济增 长大 背 景下， 股票 市场 的整 体收 益 ， 以及 蓝筹 公司 的长 期稳 定 股息收 益，华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
42
降低股 票资 产的 整体 风险 ；同时 ，通 过将 卫星 资产 积极投 资于 具有 优质 高成 长潜力 的公 司 ，
力求获 取较 高的 中长 期资 本增值 。
九、基 金的投资策略
本基金 将采 用自 上而 下和 自下而 上相 结合 的方 法构 建投资 组合 ， 并在 投资 流程 中采用 公
司开发 的数 量分 析模 型进 行支持 ，使 其更 为科 学和 客观。
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过对 宏观 经济 、 国家 政策 等可 能影 响证 券市场 的重 要因 素的 研究 和预测 ， 利
用公司 研究 开发 的各 种数 量模型 工具 ， 分 析和 比较 股票、 债券 等市 场 和 不同 金融工 具的 风险
收益特 征 ， 估 计各子 资产 类的相 关性 矩阵 ， 并 以此 为依据 ， 对基 金整体 资产 配置比 例进 行 确
定。 同 时， 本基 金将 定期， 或由于 宏观 经济 重大 变化 不定期 地进 行资 产配 置比 例调整 ， 以 保
持基金 资产 配置 的有 效性 。
2 、股 票投 资策 略
本基金的 股票 资产投 资采 取“核心 －卫 星”策 略。 “ 核心－卫 星” 策略是 指将 股票资 产
分为核心 资产 和卫星 资产 ，核心资 产以 沪深300 指数 成份股为 投资 对象， 卫星 资产则对 非沪
深300指 数成份 股优 选现时 估值水平 较低 、有持 续成 长潜力的 股票 ，以求 获得 超越市场 平均
水平的 收益 。
在一般情 况下， 本基 金的 股票投资 比 例 为基金 资产 的60%-95%， 其中， 核心组 合的投 资
比例不 低于 股票 资产 的60% 。
（1） 核心 股票 资产 投资 策 略
本基金的 核心 股票资 产投 资策略主 要以 沪深300 指数 所包括的 成份 股为备 选股 票池， 采
取抽样 复制 的形 式， 在核 心股票 备选 股票 池中 选取 一定数 量的 个股 进行 投资 ， 使核 心股 票组
合的收 益率 基本 跟踪 沪深300 指数 的收 益率 ， 以使 核心 股票组 合的 投资 表现 和沪 深300 指数 的
表现在 一定 范围 内联 动。
（2） 卫星 股票 资产 投资 策 略
本基金卫 星股 票资产 以非 沪深300 指数成 份股 为投资 对象，着 重考 察价值 显著 低估的 公
司股票， 基本 面良好 且具 有持续 成 长潜 力的公 司股 票，以及 有望 进入沪 深300 指数的公 司股
票。
? 价值显 著低 估的 公司 。 对 于行业 处于 成熟 期或 衰退 期或者 现状 不甚 理想 的公 司， 基华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
43
金经理 经过 调研 发现 ， 公司 的基本 面将 发生 使未 来业 绩得以 大幅 度增 长的 实质 性变
化，且 市场 反应 滞后 ，该 变化尚 未充 反映 至股 票价 格中的 上市 公司 。
? 高成长 潜力 的公 司 。 基 金经 理在全 面考 察公 司的 基础 上对一 些成 长性 因素 进行 重点
考察 ， 包 括公 司经营 战略 分析 ， 如 企业 创造新 机会 的能力 、 企业 成长方 向和 竞争 对
策、企 业资 源分 配能 力； 产品市 场分 析， 如产 品定 价能力 分析 、上 下游 产品 分析 、
替代产 品分 析 ， 考察 企业 是否能 充 分 把握 行业 发展 的机遇 、 保持 领先 ； 公 司 的竞争
力分析 ， 如 公司 管理 者素 质及应 变能 力、 市场 营销 能力、 技术 创新 能力 、 品 牌、 专
利权、客 户资 源等； 公司 财务状况 及财 务管理 能力 分析；公 司潜 在风险 及应 对措
施分析 。选 择具 有持 续高 增长潜 力的 公司 股票 构建 卫星股 票资 产。
? 沪深300 指 数潜 在成 份股 。 国 际证 券市 场的实 践表 明， 由于 投资 者结构 的改 善、 流
动性的 提高 等因 素， 投资 于即将 进入 市场 认知 度较 高的指 数的 股票 ， 能 够获 得显著
的超额 收益 。 基 金经 理将 根据沪 深 300 指 数调 整原 则， 在 每次 指数 调整 前对 可能调
入指数 的股 票进 行预 测， 以期获 得指 数效 应所 带来 的 超额 收益 。
（3） 组合 构建
在股票 资产 组合 构建 过程 中，基 金经 理着 重对 以下 两个方 面加 以考 虑：
? 个股的 相关 性矩 阵。 基金 经理通 过个 股间 的相 关性 矩阵分 析， 在优 选个 股的 基础上
达到分 散投 资从 而分 散风 险的目 标；
? 个股买 卖的 时机 和操 作周 期。组 合经 理根 据数 量分 析小组 的模 型分 析和 自身 判断 ，
选择合适的市场时机和个 股的价格拐点，在预期的 操作周期内完成投资组合 的构
建。
3 、债 券投 资策 略
本基金 可投 资于 国债 、 金 融债 、 企 业债 和可转 换债 券等债 券品 种 ， 基金 经理 通过对 收 益
率、 流动 性、 信用 风险 和 风险溢 价等 因素 的综 合评 估， 合理 分配 固定收 益类 证券组 合中 投资
于国债 、金 融债 、企 业债 、短期 金融 工具 等产 品的 比例， 构造 债券 组合 。
在选择国债品种中, 本 产 品将 重 点 分 析 国 债 品种 所 蕴含 的 利 率 风 险 和 流动 性 风险, 根据
利率预 测模型 构造最 佳期 限结构 的国债 组合； 在选 择金融 债、企 业债品 种时, 本基金 将重点
分析债 券的 市场 风险 以及 发行人 的资 信品 质 。 资 信品 质主要 考察 发行 机构 及担 保机构 的财 务
结构安 全性、 历史违 约/ 担 保纪录 等。本 基金还 将关 注可转 债价格 与其所 对应 股票价 格的相
对变化 ， 综合 考虑可 转债 的市场 流动 性等 因素 ， 决 定投资 可转 债的 品种 和比 例， 捕捉 其套 利
机会。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
44
4 、权 证投 资策 略
本基金 在实 现权 证投 资时 ， 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究， 结合 权证 定价模 型寻
求其合 理估 值水 平， 谨慎 地进行 投资 ，以 追求 较为 稳定的 收益 。
5 、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 投资 资产 支持 证券 将综合 运用 久期 管理 、 收 益率曲 线、 个券 选择 和把 握市场 交易
机会等 积极 策略 ， 在 严格 遵守法 律法 规和 基金 合同 基础上 ， 通过 信用研 究和 流动性 管理 ， 选
择经风 险调 整后 相对 价值 较高的 品种 进行 投资 ，以 期获得 长期 稳定 收益 。
6 、其 他衍 生工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪国 内各 种衍生 产品 的动 向， 一旦 有新的 产品 推出 市场 ， 将 在届时 相应
法律法 规的 框架 内， 制订 符合本 基金 投资 目标 的投 资策略 ， 同时 结合对 衍生 工具的 研究 ， 在
充分考 虑衍 生产 品风 险和 收益特 征的 前提 下， 谨慎 进行投 资。
7 、基 金建 仓期
本基金 的建 仓期 一般 情况 下为 6 个月 ，将 根据 实际 情况进 行调 整。
十 、基 金的业绩比较基准
基金整 体业 绩比 较基 准＝80% ×沪 深300 指 数收 益率 ＋20% ×中 信标 普国 债指 数 收益率
其中： 沪深 300 指数 是由 中证指 数公 司开 发， 以在 上海证 券交 易所 和深 圳证 券交易 所所
有上市的 股票 中选取 规模 大和流动 性强 的最具 代表 性的 300 家 上市公 司股票 为成份股 的股
票指数 ；中信 标普国 债指 数反映 了交易 所国债 整体 走势,是 目前市 场上 较有影 响力的 债券投
资业绩 比较 基准 。
如果今 后有 其它 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本基
金时， 本基 金管 理人 可依 据维护 基金 份额 持有 人合 法权益 的原 则， 对业 绩比 较基准 进行 相应
调整。 业绩 比较 基准 的变 更需经 基金 管理 人和 基金 托管人 协商 一致 ， 报 证监 会备案 后及 时公
告，并 在更 新的 招募 说明 书中列 示 。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 ， 属华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
45
于证券 投资 基金 中的 中高 风险品 种。
十 二、 基金投资组合报告
1、 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存 在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2014 年10 月20 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014年9月30 日。
2、 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（ ％）
1 权益投 资 100,711,244.00 74.08
其中： 股票 100,711,244.00 74.08
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 34,760,748.41 25.57
7 其他资 产 476,897.11 0.35
8 合计 135,948,889.52 100.00
2.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ） 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
46
A 农、林 、牧 、渔 业 3,284,760.00 2.46
B 采矿业 4,293,000.00 3.21
C 制造业 55,160,461.00 41.23
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供
应业
36,073.00 0.03
E 建筑业 2,628,000.00 1.96
F 批发和 零售 业 6,682,500.00 4.99
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务
业
6,658,800.00 4.98
J 金融业 15,879,870.00 11.87
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 2,959,200.00 2.21
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,041,100.00 2.27
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 87,480.00 0.07
S 综合 - -
合计 100,711,244.00 75.28
2.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序 的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600050 中国联 通 1,860,000 6,658,800.00 4.98
2 600036 招商银 行 639,000 6,639,210.00 4.96
3 000060 中金岭 南 690,000 5,285,400.00 3.95
4 300145 南方泵 业 252,000 5,284,440.00 3.95
5 000528 柳
工 720,000 5,126,400.00 3.83
6 601318 中国平 安 123,000 5,084,820.00 3.80
7 000501 鄂武商 Ａ 327,000 4,492,980.00 3.36 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
47
8 002283 天润曲 轴 531,000 4,343,580.00 3.25
9 600028 中国石 化 810,000 4,293,000.00 3.21
10 600085 同仁堂 225,000 4,261,500.00 3.19
2.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
2.9.1 报告期末本基金投资 的 股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
2.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
2.10.1 本基金投资国债 期 货的投资政策
无。
2.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本基金投资国债 期 货的投资评价
无。
华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
48
2.11 投资组合报告附注
2.11.1 本 报 告期 内 ，本 基金 投 资 的前 十 名证 券 的发行 主 体 不存 在 被监 管 部门立 案 调 查的 ，
在本报 告编 制日 前一 年内 也不存 在受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
2.11.2 本基 金投 资前 十名 股票中 ， 不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票 。
2.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 38,986.00
2 应收证 券清 算款 324,476.79
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,640.63
5 应收申 购款 107,793.69
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 476,897.11
2.11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于 转 股期 的可 转换 债券 。
2.11.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较 （截 止时 间 2014 年
6 月 30 日） 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
49
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自2008-10-22
（合同 生效 日） 至
2008-12-31
0.93%
0.22%
-2.20%
2.41%
3.13%
-2.19%
自2009-1-1 起至
2009-12-31
64.43%
1.56%
77.56%
1.64%
-13.13%
-0.08%
自2010-1-1 起至
2010-12-31
3.51%
1.44%
-9.46%
1.26%
12.97%
0.18%
自2011-1-1 起至
2011-12-31
-30.77%
1.30%
-19.13%
1.04%
-11.64%
0.26%
自2012-1-1 起至
2012-12-31
11.74%
1.24%
6.69%
1.02%
5.05%
0.22%
自2013-1-1 起至
2013-12-31
6.61%
1.27%
-5.92%
1.12%
12.53%
0.15%
自2014 年1 月1
日起 至2014 年6
月 30 日止
-2.28% 0.87% -5.09% 0.83% 2.81% 0.04%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十四、 费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金管理 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金 托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
50
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 ，
经基金 托管人 复核后 于次 月首日 起3个工 作日 内从基 金财产 中一次 性支付 给基 金托管 人，若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购 费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔500 元。
（1）投 资者选 择交纳 前端 申购费， 申购 费按申 购金 额采用比 例费 率。投 资人 在一天 之
内如果 有多 笔申 购， 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体费率 如下 ：
申购金 额（M） 申购费 率
0≤M＜50 万 1.50%
50 万 ≤M ＜100 万 1.00%
100 万 ≤M ＜500 万 0.60%
M≥500 万 每笔 1000 元
（2） 投资 者选 择交 纳后 端 申购费 ，申 购费 率按 持有 时间递 减， 申购 费率 见下 表：
持有期 限 Y 后端申 购费 率
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.30%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一 年 指 365 天， 两年 为 730 天， 依此 类推 。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
51
（3） 本基 金的 申购 费用 不 列入基 金资 产。
2 、赎 回费 用
本基金 的赎 回费 率最 高不 超过赎 回总 额的0.5% ， 按 持有期 递减 。 赎 回费 用由 赎回基 金份
额的基 金份 额持 有人 承担 ，赎回 费总 额的25% 归入 基 金财产 。具 体费 率如 下：
持有 期 Y 赎回费 率
Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0.00
注：一 年指365 天， 两年 为730天 ，依 此类 推。
3 、转 换费用
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金 T 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额= 转出 份额 ? 转出 基金T 日基 金份 额净 值- 转 出基金 赎回 费
基 金 转 换 申 购 补差 费 按 转入 与 转 出 基 金 之间 申 购 费的 差 额 计 算 收 取， 具 体 计算 公 式 如
下：
基金转 换申 购补差 费＝ max[ （转 入基 金的申 购费 － 转出基 金的 申购费 ） ，0 ] ， 即转 入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取 0
转入金 额 = 转 出金 额 — 基 金转换 申购 补差 费
转入份 额 = 转 入金 额 ? 转 入基 金T 日 基金 份额 净值
转入份 额的 计算 结果 四舍 五入保 留到 小数 点后 两位 。
其中：
转入基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 入基金 的申 购费 率）] 或转 入 基金 固
定收费 金额
转出基 金的 申购 费＝[转 出 金额- 转出 金额 ÷ （1 ＋转 出基金 的申 购费 率）] 或转 出基金 固
定收费 金额
注 1： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位， 由此 产生 的误 差计 入基金 资
产。
注2： 本基 金暂 未开 通后 端 收费模 式的 基金 转换 业务 。
注3： 关于 转换 费用 的其 它 相关条 款请 详见 公司 网站 的有关 临时 公告 。 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
52
（三）其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
5 、基 金的 证券 交易 费用 ；
6 、按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定； 由基 金托管 人根 据其 他有 关法 规及相 应协 议的 规定 ， 按 费用支 出金 额支
付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、律 师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根 据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须最 迟于 新的
费率实 施日3个 工作 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，根 据国 家法 律法规 的规 定， 履行 纳税 义务。
十 五 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投 资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内 容 华安核心优选股票型证券投资基金 更新的招募说明书 （摘要）
53
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人的 相关 信息 。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人的 相关 信息。
五、相 关服 务机 构
1.对 代 销机 构 部 分信 息 进 行了更 新 ；
2.更新 了注 册登 记机 构的 法定代 表人 信息 。
九 、基 金的 投资 更新了 最近 一期 基金 投资 组合报 告。
十 、基 金的 业绩 对基金 合同 生效 以来 的业 绩进行 了更 新。
二十 一、对基 金 投
资人 的 服务
八- 删 除“ 人工 服务 时间 ： 交易 日9:00-21:00 ”。
二十 二、其他 应披
露事项
披露了 自 2014 年 4 月 22 日至 2014 年 10 月 22 日 期 间本基 金的 公告 信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二〇一四 年 十二 月五 日
