鹏华丰利分级债券型发起式
证券投资基金
更新的招 募说明 书摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
二 ○一 四 年十二 月
更 新的 招募 说明 书摘 要
1
重 要 提示
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金 （以 下简称 本基金） 经 2013 年2 月 16 日中国
证券监督管理委员会 《关于核准鹏 华丰利分级债 券型 发起式证券投资基金 募集的批复》 （ 证
监许可[2013]154 号文）核准 ，进行募集。 根 据相关 法律法规，本基金基 金合同已于 2013
年 4 月23 日 生效，基 金管理人 于该日起 正式开 始对 基金财产进 行运作管 理。
本基金基金 合同生效 后三年内 （含三年 ） 为基 金分级 运作期， 丰 利 A 自基 金合同生 效日
起于丰利 A 的开放日 接受申购 赎回， 丰利 B 封 闭运作 并在深圳证 券交易所 上市交易 。 基金 分
级运作期届 满，本基 金转为上 市开放式 基金（LOF）。
基金管理人 有权在分 级运作期 届满前召 集基金份 额持 有人大会 ， 审议是 否在分级 运作期
届满后延长 分级运作 期、 延 长分级运 作期的期 限及其 他相关事项 ， 具体事 项由基 金管理人 另
行公告。
总体来看， 本基金属 于具有 中低风险 收益特征 的基金 品种， 其长 期平均风 险和预 期收益
率低于股票 基金、 混合基 金， 高于货 币市场基 金。 从 投资者具体 持有的 基 金份额来 看， 由于
基金收益分 配的安排 ， 基金 分级运 作期内 ， 丰利 A 份额 将表现出低 风险、 低收益的 明显特 征，
其预期收益 和预期风 险要低于 普通的债 券型基金 份额 ； 丰利 B 份 额则表现 出高风 险、 高收 益
的显著特征 ，其预期 收益和预 期风险要 高于普通 的债 券型基金份 额。
本基金投资 于证券市 场， 基 金净值会 因为证券 市场波 动等因素产 生波动， 投资人 在投资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ，理性判 断市场 ，
并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括 但不限 于 ： 系统性风险 、 非系统 性风险、 管理风险 、
流动性风险 、本基金 特定风险 及其他 风 险， 等等 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现 ， 基金管 理人管 理的其他基 金的业绩 并不构成 对本
基金表现的 保证。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。 基 金管理人 提醒 投资人基金 投资的“ 买者自负 ”原则 ，
在投资人作 出投资决 策后， 基金运营 状况与基 金净值 变化引致的 投资风险 ， 由投 资人自行 承
担。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 并不构 成对本 基金表现的 保证。 投 资有风险 ， 投资 人
在投资本基 金前应认 真阅读本 基金的招 募说明书 和基 金合同， 并根据自 身风险承 受能力选 择
适合自己 的 基金产品 予以投资 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
2
本摘要根据 基金合同 和基金招 募说明书 编写， 并经中 国证监会核 准。 基金 合同是 约定基
金当事人之 间权利、 义务的法 律文件 。 基金投 资人自 依基金合同 取得基金 份额， 即 成为基金
份额持有人 和本基金 合同的当 事人， 其持有基 金份额 的行为本身 即表明其 对基金合 同的承认
和接受，并按照《 基金法》 、 《运作 办法》 、基金合 同 及其他有关规定享 有权利、承担 义务。
基金投资人 欲了解基 金份额持 有人的权 利和义务 ，应 详细查阅基 金合同。
本招募说 明书已经 本基金托 管人复核 。本招募 说明 书所载内容 截止日为 2014 年 10 月
22 日，有关 财务数据 和净 值表 现截止日 为 2014 年 9 月 30 日(未 经审计)。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏 华基金管 理有限公 司
2、住所：深 圳市福田 区福华三 路 168 号 深圳国 际商 会中心 43 层
3、设立日期 ：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表 人：何如
5、办公地址 ：深圳市 福田区福 华三路 168 号深 圳国 际商会中心 43 层
6、电话： （0755 ）82021233
传真 ： （0755 ）82021155
7、联系人： 吕奇志
8、注册资本 ：人民 币 1.5 亿元
9、股权结构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证券 股 份有限公 司 7,500 50%
意大利欧利 盛资本资 产管理股 份公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市北融 信投资发 展有限公 司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理 人董事会 成员
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何如先生， 董事长， 硕士， 高级会计 师， 国籍 ： 中国 。 历任中国 电子器件 公司深圳 公司
副总会计师 兼财务处 处长、 总会 计师、 常务副 总经理 、 总经理、 党委书 记， 深圳发 展银行行
长助理、 副 行长、 党 委委员 、 副董事 长、 行长 、 党委 副书记， 现 任国信证 券股份有 限公司 董
事长、党委 书记，鹏 华基金管 理有限公 司董事长 。
邓召明先生 ， 董事， 经济学博 士， 讲 师， 国籍 ： 中国 。 历任北京 理工大学 管理与经 济学
院讲师、 中国兵器 工业总公 司主任 科员、 中国证监 会处 长、 南方 基金管理 有限公司 副总经 理，
现任鹏华基 金管理有 限公司总 裁、党总 支书记。
孙煜扬先生， 董 事， 经济学 博士， 国籍： 中国。 历任 贵州省政府 经济体制 改革委员 会主
任科员、 中 共深圳市 委政策研 究室副处 长、 深 圳证券 结算公司常 务副总经 理、 深圳 证券交易
所首任行政 总监、 香 港深业 （ 集团） 有限公司 助理总经 理、 香港深 业控股有 限公司副 总经理、
中国高新技术产业投资管理 有 限公司董事长兼行 政总 裁、鹏华基金管理有限公司董 事总裁,
现任国信证 券股份有 限公司副 总裁。
周中国先生， 董 事， 会计学 硕士研究 生， 国籍： 中 国 。 曾任深圳市华 为技术有 限公司 定
价中心经理 助理；2000 年 7 月起历 任国信证 券有限 责任公司资 金财务总 部业务经 理、外派
财务经理、 高级经理 、总经理 助理、副 总经理；2009 年 2 月至 今任国信 证券股份 有限公司
人力资源总 部副总经 理。
Massimo Mazzini 先生，董事， 经济和商 学学士。 国 籍：意大利 。曾在安 达信（Arthur
Andersen MBA ）从事风险管理和资 产管理工 作，历 任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总 监、东 方汇理资产 管理股份 有限公司 （CAAM
SGR ）投资副总监 、农业信 贷另类 投资集团 （Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执行委 员会委员 、欧利盛 资本资产 管理股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投资方
案部投资总 监、Epsilon 资产管理股份公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行官 ， 现任 欧利盛 资本股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 首席执行官 和总经理， 同时 兼任欧 利盛 AI 资产管
理股份公司 （Eurizon AI SGR ）首席执行官。
Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商 业管理 博士，国籍 ：意大利 。曾任米 兰德
意志银行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部 债券基金 和现金头 寸管理高
级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公 司投资管 理部 固定收益组 合和现金 管理业务 负责人 ，
圣保罗银行 投资公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划部负 责人，Capitalia 股
份公司（Capitalia S.p.A. ）产品和销售部负责 人，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
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Investment Management S.A. ）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利 企业法
人风险管理 业务负责 人， 欧利盛资 本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席市
场官、欧利 盛资本股 份公司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森堡） 董事，现 任意大利 联合圣保
罗银行股份 有限公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储蓄、投资和养老 金产品部 负责人。
史际春先生 ， 独立董 事， 法学 博士， 国籍： 中 国。 历 任安徽大学 讲师、 中 国人民大 学副
教授， 现任中国 人民大学 法学院教 授、 博士生 导师， 国务院特殊 津贴专家， 兼 任中国法 学会
经济法学研 究会副会 长、北京 市人大常 委会和法 制委 员会委员、 北京市人 民政府顾 问。
张元先生 ， 独立董 事， 大 学本科 ， 国籍 ： 中国 。 曾任 新疆军区干 事、 秘 书、 编 辑， 甘 肃
省委研究室 干事、 副处长、 处长、 副主 任， 中央金 融 工作委员会 研究室主 任， 中国银 监会政
策法规部（ 研究局） 主任（局 长）等职 务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任 中央国债 登记
结算有限责 任公司董 事长兼党 委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月， 任中 央国债登 记结算
有限责任公 司监事长 兼党委副 书记。
高臻女士， 独立董事 ， 工商管 理硕士 ， 国籍： 中国。 曾任中国进 出口银行 副处长， 负责
贷款管理和运营，项 目涉及制造业 、能源、电信 、跨 国并购；2007 年 加入曼达林投资 顾问
有限公司， 现任曼达 林投资顾 问有限公 司执行合 伙人 。
2、基金管理 人监事会 成员
黄俞先生， 监事会主 席， 研究 生学历 ， 国籍： 中国。 曾在中农信 公司、 正 大财务公 司工
作，曾任鹏 华基金管 理有限公 司董事、 监 事，现 任深 圳市北融信 投资发展 有限公司 董事长 。
Andrea Vismara 先生， 监事， 法学学士， 律师， 国 籍 ： 意大利。 曾在 意大利多 家律师事
务所担任律 师， 先后在 法国农业 信贷集 团 （Credit Agricole Group ） 东方汇理资产管 理股份有
限公司 （CAAM SGR ） 法务部、 产 品开发部 ， 欧利盛 资本资产管 理股份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ）治理与股权部工 作，现在 欧利盛资 本资 产管理股份 公司运营 部工作。
李国阳先生，监事，硕士研究生 ，高级会计师，国籍 ：中国。曾任深圳国投证券有限
公司资金 财 务部财务 科副科长 、 审计科 副经理 、 稽核 审计部副总 经理、 第 二证券交 易部副总
经理、 资金 财务部总 经理， 国信证券 有限责任 公司资 金财务部总 经理、 公 司副总会 计师兼资
金财务部总 经理、 上 海管理总 部总经理 、 首席 会计师 兼资金财务 部总经理 ， 曾任鹏 华基金管
理有限公司 董事、 监 事会召集 人， 现 任国信证 券股份 有限公司副 总裁兼首 席会计师 、 资金财
务总部总经 理。
苏波先生， 职工监事 ，博士， 国籍：中 国。历任 深圳 经济特区证 券公司研 究所副所 长、
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投资部经理 ，南方基 金管理有 限公司投 研部研究 员、 客户服务主 管、西部 理财中心 总经理 、
渠道服务二 部总监助 理， 易方达 基金管理 有限公司 信 息技术部总 经理助理；2008 年 11 月加
盟鹏华基金 管理有限 公司，现 任鹏华基 金管理有 限公 司总裁助理 、机构理 财部总经 理。
刘慧红女士 ， 职工监 事， 本科 学历， 国籍： 中 国。 曾 在中国工商 银行深圳 分行、 平 安证
券公司工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基金管 理有限公 司， 历任 登记结 算部副总 经理 ， 现任公
司登记结算 部执行总 经理。
于丹女士， 职工监事 ， 法学 硕士， 国 籍： 中 国。 历任 北京市金杜( 深圳) 律师事 务所律师 ；
2011 年 7 月 加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，现任监 察稽 核部法务主管 。
3、高级管理 人员情况
何如先生， 董事长， 简历同前。
邓召明先生 ， 董事， 总裁， 简 历同前。
高阳先生， 副总裁， 特许金融 分析师 （CFA ） ， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国 。 历任 中 国国
际金融有限 公司经理 ， 博时 基金管理 有限公司 博时 价 值增长基金 基金经理 、 固定 收益部总 经
理、 基金裕泽基 金经理、 基 金裕隆基 金经理、 股票 投 资部总经理， 现 任鹏华基 金管理有 限公
司副总裁。
胡湘先生， 副总 裁， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 曾就 职于全国社 会保障基 金理事会 投资
部、境外投 资部，历 任副主任 科员、主 任科员、 副处 长，鹏华基 金管理有 限公司总 裁助理 ，
现任鹏华基 金管理有 限公司副 总裁。
高鹏先生， 督察 长， 经济学 硕士， 国籍： 中国。 历任 博时基金管 理有限公 司监察法 律部
监察稽核经 理， 鹏 华基金管 理有限 公司监察 稽核部副 总经理、 监察稽核 部总经理 、 职 工监事，
现任鹏华基 金管理有 限公司督 察长、监 察稽核部 总经 理。
4.本基金基 金经理
刘太阳先生， 国籍中国 ， 理学硕 士，8 年金 融证券从 业经验。 曾任 中国农业 银行金融 市
场部高级交 易员，从 事债券投 资交易工 作；2011 年 5 月加盟鹏华 基金管理 有限公司 ，从事
债券研究工 作，担任 固定收益 部研究员 。2012 年 9 月 起至今担任 鹏华纯债 债券型证 券投资
基金基金经 理，2012 年 12 月至 2014 年 3 月担任鹏 华 理财 21 天债 券型证 券 投资基金 （2014
年 3 月已转 型为鹏华 月月发短 期理财债 券型证券 投资 基金）基金 经理，2013 年 4 月 起兼任
鹏华丰利分 级债券型 发起式证 券投资基 金基金经 理，2013 年 5 月 起兼任鹏 华实业债 纯债债
券型证券投 资基金基 金经理，2014 年 3 月起兼任 鹏华 月月发短期 理财债券 型证券投 资基金
基金经理。 刘太阳先 生具备基 金从业资 格。
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本基金历任 基金经理 ：无
本基金经理 管理其他 基金情况 ：
2012 年 9 月 起至今担 任鹏华纯 债债券型 证券投资 基金 基金经理；
2012 年 12 月至 2014 年 3 月担 任鹏华理 财 21 天 债券 型证券投资 基金 （2014 年 3 月已转
型 为鹏华月 月发短期 理财债券 型证券投 资基金） 基金 经理；
2013 年 5 月 起兼任鹏 华实业债 纯债债券 型证券投 资基 金基金经理 ；
2014 年 3 月 起兼任鹏 华月月发 短期理财 债券型证 券投 资基金基金 经理。
5、投资决策 委员会成 员情况
邓召明先生 ，鹏华基 金管理有 限公司 董 事、总 裁 、党 总支书记。
高阳先生， 鹏华基金 管理有限 公司副总 裁。
初冬女士， 鹏华基金 管理有限 公司总裁 助理、固 定收 益投资总监 、固定收 益部总经 理，
社保基金组 合投资经 理及鹏华 丰盛稳固 收益债券 基金 、 鹏华双债 增利债券 基金、 鹏华双债 加
利债券 基金 基金经理 。
程世杰先生 ，鹏华基 金管 理有 限公司基 金管理部 总经 理 ，鹏华价 值优势基 金基金经 理。
冀洪涛先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司机 构投资部 总经 理，社保基 金组合投 资经理 。
王咏辉先生 ，鹏华基 金管理有 限公司量 化投资部 总经 理 ，鹏华中 证 500 指 数（LOF） 基
金 、鹏华地 产分级基 金基金经 理。
黄鑫先生， 鹏华基金 管理有限 公司研究 部总经 理 ， 鹏 华动力增长 基金、 鹏 华品牌传 承混
合 基金基金 经理。
阳先伟先生 ， 鹏华基 金管理有 限公司固 定收益 部执行 总经理， 鹏 华丰收债 券基金 、 鹏华
双债保利债 券 基金基 金经理。
陈鹏先生， 鹏华基金 管理有限 公司基金 管理部副 总经 理， 鹏华中 国 50 混合 基金基金经
理 。
6.上述人员之 间均不 存在近亲 属关系。
二、 基金托管人
1、基本情况
名称：招商 银行股份 有限公司 （以下简 称“招商 银行 ” ）
设立日期：1987 年4月8 日
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注册地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
办公地址： 深圳市深 南大道7088 号招商 银行大厦
注册资本：252.198亿元
法定代表人 ： 李建红
行长：田惠 宇
资产托管业 务批准文 号 ：证监 基金字[2002]83 号
电话：0755 —83077301
传真：0755 —83195201
资产托管部 信息披露 负责人： 朱万鹏
2、发展概况
招商银行 成立 于 1987 年 4 月 8 日 ，是我国 第一家 完全由企业 法人持股 的股份制 商业
银行，总行 设在深圳 。自成立 以来，招 商银行先 后进 行了三次增 资扩股， 并于 2002 年 3 月
成功地发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上交所 挂牌（ 股票代码：600036 ） ，是国内 第一家采
用国际会计 标准上市 的公司 。2006 年9 月又成 功发行 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香 港联交所
挂牌交易 （股票代 码：3968），10 月5 日行使 H 股超 额配售， 共发行了 24.2 亿 H 股。 截止
2014 年9 月30 日，本集团总资产 5.0331 万亿元 人民 币，高级法 下资本充 足率 11.45%，权
重法下资本 充足率 10.89%。
2002 年 8 月，招商 银行成立 基金托管 部；2005 年 8 月，经报中 国证监会 同意，更 名 为
资产托管部 ， 下 设业务支 持室 、 产品管 理室 、 业务营 运室、 稽核监察 室 、 基金外包 业务室 5
个职能处室 ，现有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经中 国人民银行 和中国证 监会批准 获得证券
投资基金托 管业务资 格，成为 国内第一 家获得该 项业 务资格上市 银行；2003 年 4 月，正 式
办理基金托 管业务。 招商银行 作为托管 业务资质 最全 的商业银行 ，拥有证 券投资基 金托管 、
受托投资管 理托管、 合格 境外机 构投资者 托管 （QFII ） 、 全国社会保障 基金托管、 保险资金
托管、企业 年金基金 托管等业 务资格。
招商银行确 立 “因势 而变、 先 您所想 ” 的托管 理念和 “财富所托 、 信守承 诺” 的 托管核
心价值， 独 创 “6S 托 管银行 ” 品牌体 系， 以 “ 保护您 的业务、 保 护您的财 富” 为历 史使命，
不断创新托 管系统、 服务 和产品： 在 业内率先 推出 “ 网上托管银 行系统” 、 托管 业务综合 系
统和 “6 心” 托 管服务标 准， 首 家发布 私募基金 绩效分 析报告， 开办国内 首个托管 银行网站 ，
成功托管国 内第一只 券商集合 资产管理 计划 、 第一只FOF 、 第 一只信托 资金计划 、 第 一只股
权私募基金 、第一家 实现货币 市场基金 赎回资 金 T+1 到账、 第一 只境外银 行 QDII 基金、第
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一只红利 ETF 基金 、第一只 “1+N ”基 金专户理 财、 第一家大小 非解禁资 产、第一 单 TOT 保
管 ，实现从 单一托管 服务商向 全面投资 者服务机 构的 转变，得到 了同业认 可 。
经过十年发展，招商 银行资产托管规 模快速壮大。2013 年招商银行加大 高收益托管产
品营销力度，新增托 管公募开放式基 金 18 只， 新增 首发公募开放式基金 托管规模 377.37
亿元。 克服国内 证券市场 震荡下行 的不利形 势， 托管 费收入、 托管资 产均创出 历史新高， 实
现托管费收入 10.62 亿元 ，较上年 增长 62.47% ，托 管资产余额 1.86 万亿元， 较年初增 长
71.86%。作 为公益慈 善基金的 首个独立 第三方托 管人 ，成功签约 “壹基金 ”公益资 金托管 ，
为我国公益 慈善资金 监管、信 息披露进 行有益探 索， 该项目荣 获 2012 中国金融 品牌「金 象
奖」 “十大公 益项目” 奖； 四 度 蝉联获《 财资》 “ 中国 最佳托管专 业银行” 。
（二）主要 人员情况
李建红先生 ，本行董 事长、非 执行董事 ，2014 年 7 月起担任本 行董事、 董事长。 英国
东伦敦大学 工商管理 硕士、 吉 林大学经 济管理 专业硕 士， 高级经 济师。 招商局集 团有限公 司
董事长， 兼 任招商局 国际有限 公司董事 会主席 、 招商 局能源运输 股份有限 公司董事 长、 中国
国际海运集 装箱 （集 团） 股 份有限公 司董 事长 、 招商 局华建公路 投资有限 公司董事 长和招商
局资本投资 有限责任 公司董事 长。曾任 中国远洋 运输 （集团）总 公司总裁 助理、总 经济师 、
副总裁，招 商局集团 有限公司 董事、总 裁。
田惠宇先生 ，本行行 长、执行 董事，2013 年 5 月起 担任本行行 长、本行 执行董事 。美
国哥伦比亚 大学公共 管理硕士 学位，高 级经济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任 上
海银行副行 长、 中国 建设银行 上海市分 行副行 长、 深 圳市分行行 长、 中国 建设银行 零售业务
总监兼北京 市分行行 长。
丁伟先生 ， 本行 副行长 。 大学 本科毕业 ， 副 研究员 。1996 年 12 月 加入本行 ， 历 任杭 州
分行办公室 主任兼营 业部总经 理， 杭州分行 行长助理 、 副行长， 南昌支行 行长， 南昌 分行行
长，总行人 力资源部 总经理， 总行行长 助理，2008 年 4 月起 任本行副 行长。兼 任招银国 际
金融有限公 司董事长 。
吴晓辉先生， 招商银行 资产托管 部总经理 ， 硕士研 究 生， 高级经济 师。1993 年 10 月进
入招商银行 工作； 历 任招商银 行总行计 划资金 部副总 经理， 总行 资金交易 部总经理 ， 招银 国
际金融有限 公司总裁 ；招商银 行济南分 行党委书 记、 行长，2011 年 7 月起担任 招商银行 总
行资产托管 部总经理 。
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（三）基金 托管业务 经营情况
截至2014 年8 月31 日， 招商 银行股 份有限公 司托管 了招商安泰 系列证券 投资基金 （含
招商股票证券 投资基 金、 招商 平衡型证 券投资 基金和 招商债券证券 投资基 金） ， 招商现金 增
值 开放式证 券投资基 金、 华 夏经典配 置混合型 证券投 资基金、 长 城久泰沪 深 300 指数证券 投
资基金、 华 夏货币市 场基金 、 光大保 德信货币 市场基 金、 华泰柏 瑞金字塔 稳本增利 债券型证
券投资基金 、 海富通 强化回报 混合型证 券投资基 金、 光 大保德信新 增长股票 型证券投 资基金、
富国天合稳 健优选股 票型证券 投资基金 、 上证 红利交 易型开放式 指数证券 投资基金 、 德盛 优
势股票证券 投资基金 、 华富 成长趋势 股票型证 券投资 基金、 光大 保 德信优 势配置 股票型证 券
投资基金、益民多利 债券型证券投 资基金、德盛 红利 股票证券投资基金、 上证中央企 业 50
交易型开放 式指数证 券投资基 金、 上 投摩根行 业轮动 股票型证券 投资基金 、 中银 蓝筹精选 灵
活配置混合 型证券投 资基金 、 南方策 略优化股 票型证 券投资基金 、 兴全合 润分级 股票型证 券
投资基金、 中邮核心 主题股票 型证券投 资基金、 长盛 沪深 300 指数证 券投资基 金（LOF） 、
中银价值精 选灵活配 置混合型 证券投资 基金、 中银稳 健双利债券 型证券投 资基金 、 银河创 新
成长股票型 证券投资 基金、 嘉实多利 分级债券 型证券 投资基金、 国泰保本 混合型 证券投资 基
金、 华 宝兴 业可转债 债券型证 券投资基 金、 建 信双利 策略主题分 级 股票型 证券投资 基金、 诺
安保本混合 型证券投 资基金 、 鹏华新 兴产业股 票型证 券投资基金 、 博时裕 祥分级 债券型证 券
投资基金、 上证国有 企业 100 交易型 开放式指 数证券 投资基金、 华安可转 换债券 债券型证 券
投资基金、 中银转债 增强债券 型证券投 资基金 、 富国 低碳环保股 票型证券 投资基金 、 诺安油
气能源股票证券投资 基金（LOF） 、中银中小盘 成长 股票型证券投资基金 、国泰成长优 选股
票型证券投资基金、 兴全轻资产投 资股票型证券 投资 基金（LOF）、 易方 达纯债债券型 证券
投资基金 、 中银沪深 300 等权 重指数证 券投资 基金(LOF) 、中银 保本混合 型证券投 资基金 、
嘉实增强收 益定期开 放债券型 证券投资 基金 、工 银瑞 信 14 天 理财债券 型发起式 证券投资 基
金 、鹏华中 小企业纯 债债券型 发起式证 券投资基 金 、 诺安双利债 券型发起 式证券投 资基金 、
中银纯债债 券型证券 投资基金 、 南方 安心保本 混合型 证券投资基 金、 中银 理财 7 天债券型 证
券投资基金 、 中海惠 裕纯债 分级债券 型发起式 证券投 资基金、 建 信双月安 心理财 债券型证 券
投资基金、 中银理 财 30 天 债券型证 券投资基 金 、广 发新经济股 票型发起 式证券投 资基金 、
中银稳健添 利债券型 发起式证 券投资基 金 、 博 时亚洲 票息收益 债 券型证券 投资基金 、 工银 瑞
信增利分级 债券型证 券投资基 金、 鹏 华丰利分 级债券 型发起式证 券投资基 金、 中 银消费主 题
股 票型 证券投 资基 金、 工银瑞 信信 用纯债 一年 定期开放 债券 型证券 投资 基金 、浦银 安盛 6
个月定期开 放债券型 证券投资 基金 、 工银瑞信 保本 3 号混合型证 券投资基 金 、 中 银标普全 球
更 新的 招募 说明 书摘 要
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精选自然资 源等权重 指数证券 投资基金 、 博时 月月薪 定期支付债 券型证券 投资基金 、 中银 保
本二号混合 型证券投 资基金 、 建信安 心回报两 年定期 开放债券型 证券投资 基金 、 中海惠利 纯
债分级债券 型证券投 资基金 、 富国恒 利分级债 券型证 券投资基金 、 中银优 秀企业 股票型证 券
投资基金 、 中银多策 略灵活 配置混合 型证券投 资基金 、 华安新活 力灵活配 置混合 型证券投 资
基金 、 宝盈 新价值灵 活配置混 合型证券 投 资基 金、 交 银施罗德新 成长股票 投资基金 、 嘉实对
冲套利定期 开放混合 型投资基 金、 宝 盈瑞祥养 老混合 型证券投资 基金和银 华永益分 级债券型
证券投资基 金 、 中银 聚利分 级债券型 证券投资 基金 、 国泰新经济 灵活配置 混合型证 券投资基
金、 工银瑞 信新财富 灵活配 置混合型 证券投资 基金、 东方红睿丰 灵活配置 混合型证 券投资基
金、博时月月盈短期 理财债券型证 券投资基金、 中银 新经济灵活混合型证 券投资基金 共 85
只开放式基 金及其它 托管资产 ， 托管资 产为 29520.42 亿元人民币 。
三、 相关服务机构
（一） 基金份额销 售机构
1.场外销售机 构
1) 直销机 构
（1）鹏华基 金管理有 限公司直 销中心
办公地址： 深圳市福 田区福华 三路 168 号深圳国 际商 会中心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人：吕 奇志
（2）鹏华基 金管理有 限公司北 京分公司
办公地址： 北京市西 城区金融 大街甲 9 号金融街 中心 南楼 502 房
电话： （010 ）88082426-178
传真： （010 ）88082018
联系人：李 筠
（3）鹏华基 金管理有 限公司上 海分公司
办公地址： 上海市浦 东新区花 园石桥路33 号花 旗银 行大厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
更 新的 招募 说明 书摘 要
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联系人：李 化怡
（4）鹏华基 金管理有 限公司武 汉分公司
办公地址： 武汉市江 汉区建设 大道 568 号新世界 国贸 大厦 I 座4312 室
联系电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人：祁 明兵
（5）鹏华基 金管理有 限公司广 州分公司
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城华夏 路 10 号 富力 中心 24 楼 07 单元
联系电话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人：周 樱
2) 银行代销 机构
（1）招商银 行股份有 限公司
注册地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
办公地址： 深圳市深 南大道 7088 号招商 银行大 厦
法定代表人 ：李建红
联系电话：0755-83198888
联系人：邓 炯鹏
客户服务电 话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（2）中国农 业银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
客户服务电 话：95599
联系人：刘 一宁
网址：www.95599.cn
（3）交通银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
电话：021-58781234
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12
传真：021-58408483
联系人：曹 榕
客户服务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）上海浦 东发展银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市中 山东一路12 号
法定代表人: 吉晓辉
客户服务热 线：95528
联系人：唐 苑
公司网站：www.spdb.com.cn
（5）上海银 行股份有 限公司
注册（办公 ）地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号
法定代表人 ：范一飞
客户服务电 话 ：95594
联系人：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（6）杭州银 行股份有 限公司
地址：杭州 市庆春路46 号杭州 银行大厦
法定代表人 ：吴太普
联系人：严 峻
客户服务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（7）东莞农 村商业银 行股份有 限公司
注册地址： 广东省东 莞市城区 南城路 2 号
法定代表人 ：何沛良
联系人：何 茂才
客户服务电 话：961122
网址: www.drcbank.com
（8）兴业银 行股份有 限公司
注册地址： 福州市湖 东路 154 号中山大 厦
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13
办公地址： 上海市江 宁路 168 号
法定代表人 ：高建平
联系人：刘 玲
客户服务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
（9）中国工 商银行股 份有限公 司
注册（办公 ）地址： 北京复兴 门内大街55 号
法定代表人 ：姜建清
客户服务电 话：95588 （全国）
传真：010-66107913
联系人：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（10）中信 银行股份 有限公司
地址：北京 市东城区 朝阳门北 大街 8 号 富华大厦C 座
法定代表人 ：常振明
联系人：郭 伟
客服电话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
（11）北京 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
网站：www.bankofbeijing.com.cn
（12） 中国 民生银行 股份有限 公司
注册（办公 ）地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
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14
客户服务电 话：95568
联系人：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
3) 券商代销 机构
（1）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
客户服务电 话：400-8888-888
联系电话：010 －66568430
联系人：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2）海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海广东 路 689 号
办公地址： 上海广东 路 689 号
法定代表人 ：王开国
联系电话：021 －23219275
联系人：李 笑鸣
客户服务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（3）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
办公地址： 深圳市罗 湖区红岭 中路 1012 号国信 证券 大厦 16 －26 层
法定代表人 ：何如
联系电话：0755 －82130833
传真：0755-82133952
联系人：周 杨
客户服务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
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（4）申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市常 熟路 171 号
办公地址： 上海市长 乐路 989 号40 楼
法定代表人 ：储晓明
联系电话：021-54047892
联系人：曹 晔
客户服务电 话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.sywg.com
（5）华西证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市陕西 街 239 号
办公地址： 深圳市深 南大道 4001 号时代 金融中 心 18 楼
法定代表人 ：杨炯洋
联系人：张 曼
联系电话：010-68716150
传真：028-86150615
客户服务咨 询电话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（ 6）长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 6008 号特区 报业 大厦 14、16 、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系电话：0755-83516289
联系人：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（7）中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01、02 、03、05 、11、12 、13 、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋 04、18-21 层
法定代表人 ：龙增来
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联系人：刘 毅
联系电话：0755-82023442
客户服务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
（8）信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院1 号楼 信达金融中 心
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街9 号院1 号 楼信 达金融中心
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
联系电话：010-63080985
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9）安信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 2222 号 安联大 厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深南 大道 2008 号中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：陈 剑虹
客户服务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（10）广州 证券股份 有限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主 塔19 层、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 西路 5 号 广州国际 金融 中心主塔 19 层、20 层
法定代表人 ： 邱三发
联系人： 林 洁茹
联系电话： 020-88836999
传真： 020-88836654
客户服务电 话：020-961303
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网址： www.gzs.com.cn
（11）湘财 证券股份 有限公司
注册地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长 沙市天心 区湘府中 路 198 号 标志 商务中心 A 栋 11 层
法定代表人 ：林俊波
联系电话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人：钟 康莺
客户服务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（12）中信 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
办公地址： 北京市朝 阳区亮马 桥路 48 号 中信证 券大 厦
法定代表人 ：王东明
联系人：张 于爱
联系电话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（13）中信 证券（山 东）有限 责任公司
注册地址： 青岛市崂 山区苗岭 路 29 号澳 柯玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 青岛国际 金融 广场 1 号楼 第 20 层
法定代表人 ：杨宝林
联系人：吴 忠超
联系电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（14）中信 证券（浙 江）有限 责任公司
注册地址： 浙江省杭 州市解放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
办公地址： 浙江省杭 州市解 放 东路 29 号 迪凯银 座 22 层
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法定代表人 ：沈强
联系人：王 霈霈
联系电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（15）光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系电话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人：刘 晨
客户服务电 话：95525
公司网站：www.ebscn.com
4) 第三方销 售机构
（1）上海天 天基金销 售有限公 司
住所：上海 市徐汇区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实
联系人：高 莉莉
联系电话：020-87599527
客服电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（2） 深圳众禄基 金销售有 限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区深南 东路 5047 号发展 银行 大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人 ：薛峰
客服电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
更 新的 招募 说明 书摘 要
19
联系人：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（3） 上海好买基 金销售有 限公司
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯大 厦 903 ～906 室
住所：上海 市虹口区 场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
法定代表人 ：杨文斌
客服电话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（4） 杭州数米基 金销售有 限公司
办公地址： 浙江省杭 州市滨 江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ：陈柏青
客服电话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人： 周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
（5） 上海长量基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ： 张跃伟
客服电话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
（6） 北京展恒基 金销售有 限公司
办公地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
法定代表人 ： 闫振杰
更 新的 招募 说明 书摘 要
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联系人：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电话：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（7） 天相投资顾 问有限公 司
办公地址： 北京市西 城区金融 街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表人 ：林义相
客服电话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人：林 爽
网址：www.txsec.com
（8） 和讯信息科 技有限公 司
住所： 北京 市朝阳区 朝外大 街 22 号泛 利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ： 王莉
联系人：赵 慧灵
联系电话：021-68419822
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（9） 深圳市新兰 德证券投 资咨询有 限公司
住所： 深圳 市福田区 华强北路 赛格科技 园 4 栋 10 层1006#
办公地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人 ： 马令海
联系人：邓 洁
联系电话：010-58321388-1105
客服电话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（10） 诺亚正行（ 上海）基 金销售投 资顾问有 限公司
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 68 号时代 金融 中心 8 楼 801 室
法定代表人 ：汪静波
更 新的 招募 说明 书摘 要
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客服电话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
（11） 万银财富（ 北京）基 金销售有 限公司
住所：北京 朝阳区北 四环中路27 号盘古 大观 3201
办公地址： 北京朝阳 区北四环 中路 27 号 盘古大 观 3201
法定代表人 ：李招弟
联系人：毛 怀营
联系电话：010-59393923
客服电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（12） 北京增财基 金销售有 限公司
住所：北京 市西城区 南礼士路66 号建威 大厦 1208 室
办公地址： 北京市西 城区南礼 士路 66 号 建威大 厦 1208 室
法定代表人 ：王昌庆
联系人：罗 细安
联系电话：010-67000988
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（13） 北京恒天明 泽基金销 售有限公 司
住所：北京 市北京经 济技术开 发区宏达 北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址： 北京市北 京经济技 术开发区 宏达北路10 号 5 层 5122 室
法定代表人 ：黄永伟
联系人：侯 仁凤
联系电话：010-57756068
客服电话：400 －786 －8868
网址： www.chtfund.com
基 金管 理人 可 根 据有关 法律 法规 要求 ，根 据实情 ，选择 其他 符合 要求 的机构 代理 销 售
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本基金或变 更上述代 销机构， 并及时公 告。
2.场内发售机 构
具 有基 金销 售业 务资格 且符 合深 圳证 券交 易所风 险控制 要求 的深 圳证 券交易 所会 员 单
位（具体名 单见基金 份额发售 公告） 。
（二） 注册登记机 构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：周明
联系人：崔 巍
联系电话：010-59378856
传真：010-59378907
（三） 律师事务所
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
负责人：韩 炯
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎 明
经办律师： 吕红、黎 明
（四） 会计师事务 所
名称：普华 永道中天 会计师事 务所（特 殊普通合 伙）
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
经办注册会 计师：单 峰、魏佳 亮
联系人：魏 佳亮
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四、 基金的名称
基金名称： 鹏华丰利 分级债券 型发起式 证券投资 基金 ，基金代码: 160622
基金简称： 鹏华丰利 分级债券
基金场内简 称：鹏华 丰利
自基金合同生效之日起 3 年内， 本基 金通过基 金收益分配 的安排， 将 基金份额 分成预
期收益与风 险不同的 两个级别 ，即丰利A 基金份 额和丰利 B 基金 份额。
丰利A(场内 简称：丰 利债 A)， 基金代码 ：160623
丰利B(场内 简称：丰 利债 B)， 基金代码 ：150129
五、 基金的运作方式与类型
本基金为契约 型发起 式债券 型 基金 ，存 续期间为 不定 期 。
本基金合同 生效后三 年内 （含 三年） 为基金分 级运作 期， 丰利 A 自基金合 同生效日 起于
丰利 A 的申 购开放日 接受申购 申请、 丰利 A 的 赎回开 放日接受赎 回申请， 丰利 B 封闭运作 并
在深圳证券 交易所上 市交易。 基金分级 运作期届 满， 本基金转为 上市开放 式基金（LOF）。
六、 基金的投资目标
本基金在有 效控制风 险、 保持 适当流动 性的前 提下， 通过积极主 动的投资 管理， 力 争取
得超越基金 业绩比较 基准的收 益。
七、 基金的投资方向
本基金的投 资范围主 要为具有 良好流动 性的固定 收益 类品种， 包括国内 依法发行 交易的
国债、 金 融债、 企业债 、 公司债 、 央 行票据 、 地方政 府债、 中 期票据 、 短期融 资券、 可转换
债券（含分离交易可 转债） 、资产 支持证券、次 级债 、中小企业私募债、 债券回购、银 行存
款以及法律 法规或中 国证监会 允许基金 投资的其 他金 融工具 （ 但须符合 中国证监 会的相关 规
定） 。本基金不直接 买入股票、权 证等权益类金 融工 具，因所持可转换公 司债券转股形 成的
更 新的 招募 说明 书摘 要
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股票、因投 资于分离 交易可转 债而产生 的权证， 在其 可上市交易 后不超 过 10 个 交易日的 时
间内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳 入投资范 围。
基金的投资组合比例为： 本基金 对债券等固定收益品 种的投资比例不低于基金资产的
80 ％；现金 或到期日 在一年以 内的政府 债 券的投 资比 例不低于基 金资产净 值的 5％。
八、 基金的投资策略
(一) 投资策略
本基金债券 投资将主 要采取久 期策略， 同时辅 之以信 用利差策略 、 收益率 曲线策略 、 收
益率利差策 略、 息差策略、 债券选择 策略等积 极投资 策略， 在有效控 制风险、 保 持适当流 动
性的前提下 ，通过积 极主动的 投资管理 ，力争取 得超 越基金业绩 比较基准 的收益。
1.资产配置 策略
在资产配置 方面， 本 基金通过 对宏观经 济形势 、 经济 周期所处阶 段、 利率 曲线变化 趋势
和信用利差 变化趋势 的重点分 析， 比 较未来一 定时间 内不同债券 品种和债 券市场的 相对预期
收益率， 在 基金规定 的投资 比例范围 内对不 同 久期、 信用特征的 券种及债 券与现金 之间进行
动态调整。
2.久期策略
本基金将主 要采取久 期策略 ， 通过自 上而下的 组合久 期管理策略 ， 以实现 对组合 利率风
险的有效控 制。 为控制风 险， 本基金 采用以 “目 标久 期” 为中心的资 产配置方 式。 目标久 期
的设定划分为两个层 次：战略性配 置和战术性配 置。 “目标久期”的战略 性配置由投资 决策
委员会确定 ， 主要根 据对宏 观经济和 资本市场 的预测 分析决定组 合的目标 久期。 “ 目标久期 ”
的 战术 性配置 由基 金经 理根据 市场 短期因 素的 影响在战 略性 配置预 先设 定的 范围内 进行 调
整。 如果预期利 率下降， 本 基金将增 加组合的 久期， 直 至接近目 标久期上 限， 以较多地 获得
债券价格上 升带来的 收益； 反之， 如 果预期利 率上升 ， 本基金将缩短 组合的久 期， 直至目 标
久期下限， 以减小债 券价格下 降带来的 风险。
3.收益率曲 线策略
收益率曲线的形状变 化是判断市场 整体走向的依 据之 一， 本基金将据此调 整组合长、
中、 短期债 券的搭配 。 本基 金将通过 对收益率 曲线变 化的预测, 适时采用 子弹式、 杠铃或梯
更 新的 招募 说明 书摘 要
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形策略构造 组合，并 进行动态 调整。
4.骑乘策略
本基金将采 用骑乘策 略增强组 合的持有 期收益。 这一 策略即通过 对收益率 曲线的分 析，
在可选的目 标久期区 间买入期 限位于收 益率曲线 较陡 峭处右侧的 债券。 在收益率 曲线不变 动
的情况下， 随着其剩 余期限的 衰减，债 券收益率 将沿 着陡峭的收 益率曲线 有较大幅 的下滑 ，
从而获得较 高的资本 收益； 即使收益 率曲线上 升或进 一步变陡， 这一策略 也能够 提供更多 的
安全边际。
5.息差策略
本 基金 将利 用回 购利率 低于 债券 收益 率的 情形， 通过正 回购 将所 获得 的资金 投资 于 债
券，利用杠 杆放大债 券投资的 收益。
6.债券选择 策略
根据单个债 券到期收 益率相对 于市场收 益率曲线 的偏 离程度，结 合信用等 级、流动 性、
选 择权 条款、 税赋 特点等 因素,确定 其投 资价值,选 择定 价合 理或价 值被 低估的 债券 进行 投
资。
7.中小企业 私 募债的 投资策略
中小企业私 募债券是 在中国境 内以非公 开方式发 行和 转让， 约 定在一定 期限还本 付息的
公司债券。 由于其非 公开性及 条款可协 商性， 普遍具 有较高收益 。 本基金 将深入研 究发行人
资信及公司 运营情况 ， 合理 合规合格 地进行中 小企业 私募债券投 资。 本基 金将在 投资过程 中
密切监控债 券信用等 级或发行 人信用等 级变化情 况， 尽力避免可 能存在的 债券违约 。
（二）投资决策依据
1.国家有关 法律、法 规和基金 合同的有 关规定；
2.国内国际 宏观经济 环境、国 家货币政 策、利率 走势 及通货膨胀 预期、国 家产业政 策；
3.固定收益 市场发展 及各类属 间利差 情 况；
4.各行业发 展状况、 市场波动 和风险特 征；
5.上市公司 研究，包 括上市公 司成长性 的研究和 市场 走势；
6.证券市场 走势。
（三）投资决策流程
1.投资决策 委员会： 确定本 基金总体 资产分配 和投资 策略。 投资 决策委员 会定期 召开会
议， 由公司 总经理或 指定人员 召集。 如需做出 及时重 大决策或基 金经理小 组提议， 可临时召
开投资决策 委员会会 议。
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2.基金经理（或管理 小组） ：设计和 调整投资组合 。 设计和调整投资组合 需要考虑的 基
本因素包括 ： 每日基 金申购和 赎回净现 金流量 ； 基金 合同的投资 限制和比 例限制； 研究员的
投资建议； 基金经理 的独立判 断；绩效 与风险评 估小 组的建议等 。
3.信用分析研究员： 采用自上而下 的信用产品分 析模 式,分别从宏观、行业 和公司三个
层面对信用 债券所面 临的信用 风险进行 分析，维 护公 司信用库， 给基金经 理投资建 议。
4.集中交易 室： 基金 经理向 集中交易 室下达投 资指令 ， 集中交易 室经理收 到投资 指令后
分发予交易 员，交易 员收到基 金投资指 令后准确 执行 。
5.绩效与风 险评估小 组： 对基金投 资组合进 行评估， 向基金经理 （或 管理小组） 提出调
整建议。
6.监察稽核 部：对投 资流程等 进行合法 合规审核 、监 督和检查。
本 基金 管理 人在 确保基 金份 额持 有人 利益 的前提 下有权 根据 市场 环境 变化和 实际 需 要
调整上述投 资程序， 并在基金 招募说明 书更新中 予以 公告。
九、 基金的业绩比较基准
本基金业绩 比较基准 为：中债 总指数收 益率。
中债总指数 由中央国 债登记结 算公司编 制，并在 中国 债券网（www.chinabond.com.cn ）
公开发布 ， 具有较 强的权威 性和市 场影响力 ； 该指 数样 本券涵盖央 票、 国 债和政策 性金融 债，
能较好地反 映债券市 场的整体 收益。 本 基金是债 券型 基金， 主要 投资于固 定收益类 金融工具 ，
为此，本基 金选取中 债总指数 作为本基 金的业绩 比较 基准。
十、 基金的风险收益特征
本基金是债 券 型证券 投资基金 ， 属于 具有中低 风险收 益特征的基 金品种， 其长期 平均风
险和预期收 益率低于 股票基金 、混合基 金，高于 货币 市场基金。
从投资人具 体持有的 基金份额 来看， 由 于基金 收益分 配的安排， 基金分级 运作期内 ， 丰
利 A 份额将 表现出低 风险、 低收益的 明显特征 ， 其预 期收益和预 期风险要 低于普通 的债券型
基金份额； 丰利 B 份 额则表现 出高风险 、 高收 益的显 著特征， 其 预期收益 和预期风 险要高于
普通的债券 型基金份 额。
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十一、 基金的投资组合报告（未经审计）
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 招商银行 股份有限 公司根据 本基金合 同规 定，于 2014 年 10 月21 日复核 了
本报告中的 财务指标 、 净值表 现和投资 组合报 告等内 容， 保证复 核内容不 存在虚假 记载、 误
导性陈述或 者重大遗 漏。
本报告中所 列财务数 据截至 2014 年 9 月 30 日（ 未经 审计） 。
1、 报告期末基 金资产组 合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
1,624,831,695.65 75.13
其中：债券
1,624,831,695.65 75.13
资产支持证 券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
380,000,390.00 17.57
其中： 买断式 回购的买 入返
售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
126,579,161.68 5.85
7 其他资产
31,304,278.18 1.45
8 合计
2,162,715,525.51
100.00
2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
本基金本报 告期末未 持有股票 。
3、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细
本基金本报 告期末未 持有股票 。
4、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （ ％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策 性金融债 - -
4 企业债券 1,604,066,664.99 161.74
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5 企业短期融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 20,765,030.66 2.09
8 其他 - -
9 合计 1,624,831,695.65 163.84
5、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资产 净值
比例（％）
1 122584 12 松城开 1,099,000 109,812,080.00 11.07
2 122619 12 迁安债 1,000,000 101,300,000.00 10.21
3 122610 12 乐清债 900,000 90,720,000.00 9.15
4 122665 12 镇交投 700,000 71,869,000.00 7.25
5 124238 13 通辽投 700,000 71,190,000.00 7.18
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比 例大小排名 的前十名资产支持证券 投资明
细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前五名贵金 属投资明 细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名权证 投资明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、 报告期末本 基金投资 的国债期 货交易情 况说明
（1）本期国 债期货投 资政策
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（2）报告期 末本基金 投资的国 债期货持 仓和损 益明 细
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
（3）本期国 债期货投 资评价
本基金基金 合同的投 资范围尚 未包含国 债期货投 资。
10、 投资组合报 告附注
（1）本基金投资的前 十名证券中本 期没有发行主 体 被监管部门立案调查 的、或在报 告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚的 证券。
（2）报告期 内本基金 投资的前 十名股票 没有超 出基 金合同规定 的备选股 票库。
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（3）其他资 产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 184,978.76
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 31,104,176.06
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,123.36
8 其他 -
9 合计 31,304,278.18
（4）报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。
（5）报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
本基金本报 告期末未 持有股票 。
（6）投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，投资组 合报告中 数字分项 之和 与合计项之 间可能存 在尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用 、 勤勉尽 责的原则 管理和 运用基金财 产， 但不 保证基 金一定
盈利， 也不保证 最低收益。 基金的过 往业绩并 不代表 其未来表现。 投 资有风险， 投资人在 做
出投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明书。
1 、 本基金基金 合同生效 以来的投 资业绩与 同期基准 的比 较如下表所 示 （本报告 中所列财 务
数据未经审 计） ：
净值增长
率 1
净值增长
率标准差 2
业绩比较
基准收益
率3
业绩比较基
准收益率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年4 月23 日
（基金合同 生效日）
至2013 年12 月31 日 -7.14% 0.19% -3.78% 0.13% -3.36% 0.06%
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2014 年1 月1 日至
2014 年9 月30 日 11.80% 0.19% 7.76% 0.11% 4.04% 0.08%
自基金合同 生效日至
2014 年9 月30 日 3.82% 0.20% 3.68% 0.12% 0.14% 0.08%
2 、 基金合同生 效以来基 金份额净 值的变动 情况，并 与同 期业绩比较 基准的变 动进行比 较：
注1：业绩比 较基准= 中债总指 数收益率 。
注2：本基金 合同于 2013 年4 月 23 日 生效。
注3：基金业 绩截止 日为 2014 年 9 月 30 日。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1.基金管理人 的管理 费；
2.基金托管人 的托管 费；
更 新的 招募 说明 书摘 要
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3.丰利 A 销售服务 费；
4.基金的上市 费用；
5.基金合同生 效后与 基金相关 的信息披 露费用；
6.基金合同生 效后与 基金相关 的会计师 费、律师 费；
7.基金份额持 有人大 会费用；
8.基金的证 券 交易费 用；
9.基金的银行 汇划费 用；
10. 按照国家 有关规定 和基金合 同约定， 可以在基 金财 产中列支的 其他费用 。
（二）基金费用计提方法、计提标准和 支付方式
1.基金管理 人的管理 费
本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.7% 年费率 计提。管理 费的计算 方法如下 ：
H ＝E× 0.7%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金管理费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金管理 费划款指 令， 基 金托管人 复核后于 次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产 中一次性
支付给基金 管理 人。 若遇法定 节假日、 公休假等, 支付 日期顺延。
2.基金托管 人的托管 费
本基金的托 管费按前 一日基金 资产净值 的 0.2% 的年费 率计提。 托 管费的计 算方法如 下：
H ＝E× 0.2%÷ 当 年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计算 ， 逐日累 计至每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人向 基金托管 人发
送基金托管费划款指 令，基金托管 人复核后于次 月首 日起 5 个工作日内 从基金财产中 一次
性支取。若 遇法定节 假日、公 休日等, 支 付日期顺 延。
3.丰利A 销 售服务费
本基金在分 级运作期 内丰利 A 收取销售 服务费 ， 丰利B 不 收取销售 服务费 。 丰利 A 的销
售服务费年 费率为 0.35% ，分 级运作期 满后不再 收取 销售服务费 。
丰利A 销售 服务费计 提的计算 公式如下 ：
H=E×0.35% ÷ 当年天 数
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H 为丰利 A 每 日应计 提的销售 服务费
E 为前一日丰利 A 基 金份额参 考净值或 基金份额 净值 与丰利 A 份 额数的乘 积
丰利 A 销售服务 费每日计 算，逐日 累计至每 月月末 ，按月支付 ，经基金 管理人和 基金
托管人双方 核对后 ， 由基金 托管人于 次月首日 起 5 个 工作日内从 基金财产 中一次性 支付给基
金管理人。 若遇法定 节假日、 公休日等 ，支付日 期顺 延。
上述 “一、 基金费 用的种类” 中第 4－10 项费用， 根 据有关法规 及相应协 议规定， 按 费
用实际支出 金额列入 当期费用 ，由基金 托管人从 基金 财产中支付 。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不 列入基金 费用：
1. 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 因 未履 行 或 未完 全 履 行义务 导 致 的 费 用支 出 或 基金 财 产 的
损失；
2.基金管理人 和基金 托管人处 理与基金 运作无关 的事 项发生的费 用；
3.基金合同生 效前的 律师费、 会计师费 和信息披 露费 用等 相关费 用；
4.其他根据相 关法律 法规及中 国证监会 的有关规 定不 得列入基金 费用的项 目。
（四） 基金管理费和基金托管费的调 整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情降 低基金管 理 费 和基金托管 费， 此 项调整不 需要基
金份额持有 人大会决 议通过 。 基金管 理人必须 最迟于 新的费率实 施日 2 日 前在指定 媒体上刊
登公告。
（五）与基金销售有关的费用
1、 基金分级运作期内， 丰利A 自基 金合同生效之日 起每半年开放一次， 每次开放两个
工作日。 投资人可在丰利 A 的申购开放日 申购、丰利A 的赎回开放日赎回丰利 A 份额。
1）丰利A 不 收取申 购费用。
2）丰利A 不 收取赎回 费用。
3）基金管理人可以根 据基金合同的 相关约定调整 费 率或收费方式，基金 管理人最迟 应
于新的费率 或收费方 式实施日 前 2 个工 作日在至 少一 家指定媒体 及基金管 理人网站 公告。
2、 基金分级运作期届满后， 丰利 A 与丰利 B 两类基 金份额将按照基金合同约定转换为
上市开放式基金（LOF）份额，并开放申购、 赎回业 务。
1）基金份额 的场外申 购、赎回 的费用
（1）申购费： 本基金 对通过直销柜 台申购的养老 金 客户与除此之外的其 他投资人实 施
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33
差别的申购 费率。
养 老金 客户 指基 本养老 基金 与依 法成 立的 养老计 划筹集 的资 金及 其投 资运营 收益 形 成
的补充养老 基金等， 包括全国 社会保障 基金、 可以投 资基金的地 方社会保 障基金、 企业年金
单一计划以 及集合计 划。 如 将来出现 经养老基 金监管 部门认可的 新的养老 基金类型 ， 基金 管
理人可在招 募说明书 更新时或 发布临时 公告将其 纳入 养老金客户 范围， 并按规定 向中国证 监
会备案。非 养老金客 户指除养 老金客户 外的其他 投资 人。
通过基金管 理人的直 销柜台申 购本基金 基金份额 的养 老金客户适 用下表特 定申购费 率，
其他投资人 申购本基 金基金份 额的适用 下表一般 申购 费率：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M ≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本 基金 的申 购费 用应在 投资 人申 购基 金份 额时收 取。投 资人 在一 天之 内如果 有多 笔 申
购，适用费 率按单笔 分别计算 。
申 购费 用由 投资 人承担 ，不 列入 基金 财产 ，主要 用于本 基金 的市 场推 广、销 售、 登 记
等各项费用 。
（2） 赎回 费： 通过 场外认购 、 申购 的投资者 其份额持 有期限以份 额实际持 有期限为 准；
从场内转托 管至场外 的基金份 额， 从场 外赎回时 ， 其持 有期限从转 托管转入 确认日开 始计算。
本基金由原 有丰利 A 、丰利 B 持有人转 入的场外 份额 不收取赎回 费。 具体 费率如下 ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y ≥2 年 0
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的 赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，赎回 费总额的25%归基 金财产，75% 用于支 付 市 场推广、注 册登记费 和其他手 续费 。
2）基金份额 的场内申 购与赎回 的费用
（1）场内申 购费 参照 场外一般 申购费率 。
（2）赎回费 ：本基金 的场内赎 回费率为 固定值 0.5% 。
本 基金 的赎 回费 用在投 资人 赎回 本基 金份 额时收 取。本 基金 的 赎 回费 用由赎 回申 请 人
承担，赎回 费总额的25%归基 金财产，75% 用于支 付 市 场推广、注 册登记费 和其他手 续费 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
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3） 本基金 的申购费 率、 赎 回费率和 收费方式 由基金管 理人根据 相 关法律法 规及 基金 合
同的规定确 定并在招 募说明书 中列示。 基金管 理人和 基金托管人 协商后， 可以根据 《基金 合
同》 的相关 约定调整 费率或收 费方式 ， 并最迟 应于新 的费率或收 费方式实 施日前依 照 《信息
披露办法》 的有关规 定在指定 媒体上公 告。
4）基金管理人可以在 不违反法律法 规规定及基金 合 同约定的情形下根据 市场情况制 定
基金促销计 划，针对 以特定交 易方式 （如网上 交易、 电话交易等 ） 等进行 基金交 易的投资 人
定 期或 不定期 地开 展基 金促销 活动 。在基 金促 销活动期 间， 按相关 监管 部门 要求履 行必 要
手续后，基 金管理人 可以适当 调低基金 申购费率 和基 金赎回费率 。
5）在法律法规和基金 合同规定的范 围内，在不提 高 现有基金份额持有人 适用的费率 的
前提下， 设 立新的基 金份额级 别、 增 加新的收 费方式 等情况， 可 由基金管 理人和基 金托管人
协商， 并报 中国证监 会备案后 修改基金 合同并及 时公 告， 但不需 要召开基 金份额持 有人大会 。
（六）基金税收
基金和基金 份额持有 人根据 国 家法律法 规的规定 ，履 行纳税义务 。
十四、 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《 中华人民共和 国证券投资基金 法 》、《证券投资基金 运作管理办
法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资 基金信息披 露管理办 法》 及其它 有关法
律 法规 的规定 ，结 合本 基金管 理人 对本基 金实 施的投资 管理 活动， 对本 基金 管理人 原 公告
的本基金招 募说明书 进行了更 新，主要 更新的内 容如 下：
1、在 “ 重 要提示 ”部分明 确了更新 招募说明 书内容的 截止日期 和 财务数据 的截止日 期。
2、对“三、 基金管理 人”部分 内容进行 了更新 。
3、对“四、 基金托管 人”部分 内容进行 了更新 。
4、对“五、 相关服务 机构”内 容进行了 更新。
5、对“十 、 基金的投 资 ”部分 内容进行 了更新 。
6、对“十一 、基金的 业绩” 部分内容 进行了更 新。
7、对“二十 二、基金 托管协议 的内容摘 要” 部分 内 容进行了更 新。
8、对“二十 四、其他 应披露事 项”内容 进行了 更新 。
更 新的 招募 说明 书摘 要
35
鹏华基金管 理有限公 司
2014年12月
