南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
附件 3 :
南 方 中 债 中 期 票 据 指 数 债 券 型 发 起 式
证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
(2014 年第 2 号)
基金管 理人 :南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :中 国银行 股 份有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2012 年 12 月 31 日 证监 许可[2012]1767 号 文核 准募 集。 基 金合同
已于 2013 年 5 月 3 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 ,
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资
中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系
统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性
风 险 , 基 金管 理人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本基金 的特 定风险 等等 。 投
资有风 险 , 投 资者 认购 ( 或 申购 ) 基 金时 应认 真阅 读本 基金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金合 同》 。
本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风险品 种, 其长 期平 均风 险和预 期
收益率 低于 股票 基金 、 混 合基金 。 本基 金主要 投资 于债券 等固 定收 益类 金融 工具 , 如 所投 资
债券的 发行 人出 现违 约、 无法支 付到 期本 息等 情况 , 可 能造 成基 金资产 损失 。 本 基金 通过 被
动式指 数化投 资以实 现跟 踪 中债 -新中 期票据 总指 数 ,但 由于基 金费用 、交 易成本 等因素 ,
可能造 成本 基金 实际 收益 率与指 数收 益率 存在 偏离 。
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本 招募 说明 书已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募 说明书 所载 内容 截止 日 为2014 年 11 月 3
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2014 年9 月30 日( 未经 审计 ) 。
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间:1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 :吴 万善
注册资 本:1.5 亿元 人民 币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ,经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股, 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年,
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ,注 册资 本 达 1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构: 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、
华泰金 融控 股( 香港 )有 限公司 董事 。
张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 (香港 )
有限公 司董 事。
姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。 现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
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事。
夏桂英女 士, 董事, 中共 党员,高 级经 济师,26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业, 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ,历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团 有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 (集 团) 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任,其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资
部部长 、投资 发展部 部长 、企业 一部部 长,长 期从 事投融 资、股 权管理 、股 东事务 等工作 。
现任深 圳市投 资控股 有限 公司战 略发展 部部长 、中 国深圳 对外贸 易(集 团) 有 限公 司董事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 (深 圳) 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。
李自成先 生, 董事, 中共 党员,硕 士研 究生学 历。 历任厦门 大学 哲学系 团总 支副书记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人, 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 , 投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证( 香港 )金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金, 担任 督察 长, 现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、 总 裁、 党委 副书记 、 南 方东
英资产 管理 有限 公司 (香 港)董 事。
姚景源 先生 , 独 立董 事, 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长, 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际合 作司处 长、 副司长 ,中国 国际贸 易促 进会商 业行业 分会副 会长 、常务 副会长 ,
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任
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国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 ( 兼) 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长, 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。
周锦涛先 生, 独立董 事, 工商管理 博士 ,历任 香港 警务处( 黄大仙 及油尖 区) 警务督察 ,
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任, 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊
普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 ( 深圳 ) 律 师事 务所 、 北 京市 中伦 (深 圳) 律师事 务所、
北京市 信利 ( 深圳) 律师 事务所 任职, 现任 北京 市 金杜 (深 圳) 律师事 务所 合伙人, 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
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副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士 , 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ,
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券,历 任计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部总 经理 ,现任 华泰证 券股份 有限 公司财 务总监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。
姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机 械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任
公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 , 财 务预 算部 副部 长 , 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 , 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长, 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开发 院 有限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 (集 团)
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 ( 集团) 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 (集团 ) 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财 委, 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部
经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司监事 。
林红珍 女士,监 事, 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理,1994 年 进入兴业 证券 ,先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理(主 持工作) 、 兴业证 券风险 管理部
总经理 ,现 任兴 业证 券股 份有限 公司 计划 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司监事 。
苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
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师、浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部 职员、 银华 基金管 理有限 公司监 察稽 核部法 务主管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ,现 任监 察稽核 部副 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ,董事 长 ,简 历同上 。
杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。
俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 , 副 总裁 , 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金,历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金 基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
朱运东先生 ,副总 裁, 中 共党员, 经 济学学 士。曾 任职于 财政 部地方 预算司 及办公厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 , 副 总裁 , 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国 民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财务 负责 人、 总 经理 助理 , 现任 南方 基金 管理 有限 公 司督察 长 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为:2013 年 5 月至 2014 年 7 月 ,刘朝 阳;2014 年 7 月至 2014 年
9 月, 刘朝 阳、 孟飞 ;2014 年 9 月至 今, 孟飞 。
孟飞, 男, 金 融学 硕士 学历 , 具有 基金 从业 资格。 曾担 任第一 创业 证券 公司 债券 交易员 、
交易经 理、 高级 交易 经理 。2013 年 5 月加 入南 方基 金,任 固定 收益 部高 级研 究员,2014 年
7 月至 今 , 任 南方 启元 基 金经理 ;2014 年 7 月至 今 , 任 南方50 债基 金经 理;2014 年 7 月至
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今,任 南方 中票 基金 经理 ;2014 年9 月 至今 ,任 南 方安心 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨小 松先 生,总 裁助 理兼固定 收益 投资总 监、 固定收益 部总 监、产 品开 发部总监 、
南方东 英资 产管 理有 限公 司 (香 港) 董事 李海 鹏先 生, 交 易管 理部 总监 王珂 女士, 固定 收益
部执行 总监 韩亚 庆先 生。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” )
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 :田 国立
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理: 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民
客服电 话:95566
传真: (010 )66594942
(二)基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年 , 现有 员工110 余人 , 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验, 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历,60% 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 , 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 , 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 ( 一对 多 、 一 对一) 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 , 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务,为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 , 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行 。
(三)证券投资基金 托管 情况
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
截至2014 年 9 月 30 日 , 中国银 行已 托管293 只 证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 268 只,
QDII 基金25 只 , 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 , 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ,基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
(四)托管业务的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 , 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 , 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 , 包括风 险识 别, 风险 评估, 工作程 序设 计与 制度 建设 , 风险检 视,
工作程 序与 制度 的执 行, 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽 核以 及风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年 起, 中国银 行连续 聘请外部 会计 师事务 所开 展托管业 务内 部控制 审阅 工作。 先
后获得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ” 等国际 主流 内控审阅 准 则
的无保留 意见的 审阅报 告 。2013 年,同 时获 得了基 于“ISAE3402 ”和 “SSAE16 ”双准 则的
内部控 制审 阅报 告。 中国 银行托 管业 务内 控制 度完 善, 内控 措施 严密 , 能 够 有效保 证托 管资
产的安 全。
(五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
根据《中 华人 民共和 国证 券投资基 金法》 、 《证 券投 资基金运 作管 理办法 》的 相关规定 ,
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或者 违反 基金
合同约 定的 , 应当 拒绝 执行 , 立 即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定,或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人, 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。
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三、相关服务机构
(一)销售机构
1 、直 销机 构:
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 :吴 万善
电话: (0755 )82763905 、82763906
传真: (0755 )82763900
联系人 :张 锐珊
2 、代 销机 构:
(1) 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
电话:95566
传真: (010 )66594853
联系人 : 张 建伟
(2) 其他 代销 机构 :
代销银 行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国银行 股份有 限公司
注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人:田 国立
客服电话 :95566
公司网站 :www.boc.cn
2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人:姜 建清
联系人: 陶仲伟
联系电话 :010-66107900
客服电话 :95588
公司网站 :www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人:王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人: 王嘉朔
客服电话 :95533
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网址:www.ccb.com
4 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人:蒋 超良
客服电话 :95599
公司网站 :www.abchina.com
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 曹榕
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
公司网站 :www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人:李 建红
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
公司网站 :www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人:李 国华
客户服务 电话:95580
联系人: 王硕
传真:(010 )68858117
公司网址 :www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 高天、 虞谷云
联系电话 :021-61618888
客服电话 :95528
公司网站 :www.spdb.com.cn
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9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
法定代表 人:常 振明
联系人: 廉赵峰
电话:010-65557053
客服电话 :95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人:董 文标
联系人: 杨成茜
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
11 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人:唐 双宁
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话 :95595
网址:www.cebbank.com
12 兴业银行 股份有 限公司
注册地址: 福州市 湖东 路154 号
办公地址: 福州市 湖东 路154 号
法定代表 人:高建 平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:孙 建一
联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
客服电话 :95511-3
公司网站:bank.pingan.com
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14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 :杭州 庆春路46 号
法定代表 人:吴 太普
联系人: 严峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :0571-96523 、4008888508
公司网站 :www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:范 一飞
联系人: 汤征程
联系电话 :021-68475521
客服电话 :95594
公司网站 :www.bankofshanghai.com
16
北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人:王 金山
联系人: 王薇娜
电话:010-85608345
传真:010-85605340
客服电话 :96198 ;400-88-96198;
400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
17 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人:叶 文君
联系人: 王淑华
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
客服热线 :4008-311-777
公司网址 :http://www.yantaibank.net/
18
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人:胡 平西
联系人: 吴海平
联系电话 :021-38576666
客服电话 :021-962999 ,4006962999
公司网站 :www.srcb.com
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19 青岛银行 股份有 限公司
注册地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人:郭 少泉
客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 )
400-66-96588
公司网站 :www.qdccb.com
20 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 胡技勋
客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528
公司网站 :www.nbcb.com.cn
21 临商银行 股份有 限公司
注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人:钱 进
联系人: 田宇
吕芳芳
联系电话 :0539-7877821
0539-7877773
客服电话 :400-699-6588
公司网站 :www.lsbchina.com
22 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人:陈 新民
联系人: 李欣
联系方式 :027-82656740
客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全
国)
公司网站 :http://www.hkbchina.com
23
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人:王 自忠
联系人: 徐刚
联系电话 :0512-56968297
客服电话 :0512-96065
公司网站 :www.zrcbank.com
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24 温州银行 股份有 限公司
注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人:邢 增福
联系人: 林波
联系电话 :0577-88990082
客服电话 :0577-96699
公司网站 :www.wzbank.cn
25
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人:李 伟
联系人: 宋永成
王璇
联系电话 :0755 -25188266 、0755 -
25188269
传真:0755-25188785
客服电话 :4001961200
公司网址 :www.4001961200.com
26 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人:郭 志文
联系人: 遇玺
电话:0451-86779018
传真:0451-86779018
客服电话 :95537 ,400-60-95537
网址:www.hrbb.com.cn
27
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人:杨 黎
联系人: 菅烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
28 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 : 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 : 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人:刘 宝凤
联系人: 王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客服电话 :4008888811
网址:www.cbhb.com.cn
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29 河北银行 股份有 限公司
注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人:乔 志强
联系人: 王娟
电话:0311-88627587
传真:0311-88627027
客服电话 :400-612-9999
网址:www.hebbank.com
30 大连银行 股份有 限公司
注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人:陈 占维
联系人: 李格格
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
客服电话 :400-664-0099
网址:www.bankofdl.com
31
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人:姚 真勇
联系人: 何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话 :0757-22223388
网址:www.sdebank.com
32
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 :重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人:刘 建忠
联系人: 范亮
电话:023-67637962
传真:023-67637909
客服电话 :023-966866
网址:www.cqrcb.com
33 金华银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人:徐 雅清
联系人: 徐晓峰
电话:0579-83207775
传真:0579-82178321
客服电话 :400-711-6668
网址:www.jhccb.com.cn
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34 包商银行 股份有 限公司
注册地址 :包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人:李 镇西
联系人: 刘芳
联系电话 :0472-5189051
传真:0472-5189057
客服电话 :96016
网址:http://www.bsb.com.cn/
35
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人:王 继康
联系人: 黎超雄
电话:020-28019593
传真:020-22389031
客服电话 :961111
网址:www.grcbank.com
36 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人:蒋 伟
联系人: 翁家树
电话:0756-8121095
传真:0756-8121775
客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) ,
4008800338
网址:www.crbank.com.cn
37
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人:陆 向阳
联系人: 韩璐
电话:0519-89995066
传真:0519-89995066
客服电话 :96005
网址:www.jnbank.cc
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38 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人:唐 国兴
联系人: 孙琦
电话:043184999627
传真:043184992649
客服电话 :400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址:www.jlbank.com.cn
39
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人:张 晨
联系人: 胡莹
电话:0571-87923324
传真:0571-87923214
客服电话 :96592
网址:www.urcb.com
40 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人:吴 世群
联系人: 林黎云
电话:0592-5037203
传真:0592-5373973
客服电话 :400-858-8888
网址:www.xmbankonline.com
41 富滇银行 股份有 限公司
注册地址 :云南 省昆明 市 拓东路 41 号
办公地址 :云南 省昆明 市 拓东路 41 号
法定代表 人:夏 蜀
联系人: 戴秋娟 、杨明 川
电话:0871-63126112 、0871-63396533
传真:0871-63126112
客服电话 :4008896533
网址:http://www.fudian-bank.com/
42 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 :威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人:谭 先国
联系人: 李智颖
电话:0631-5211651
传真:0631-5215726
客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636
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网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
43
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人: 颜 廷军
联系人: 周坤玉
电话:0536-5293756
传真:0536-5293756
客服电话 :0536-96633
44
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 : 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 :浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人: 俞 俊海
联系人: 孔张海
电话:0575-84788101
传真:0575-84788100
客服电话 :4008896596
网址:www.borf.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 :
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人:吴 万善
联系人: 庞晓芸
联系电话 :0755-82492193
客服电话 :95597
公司网站 :http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 :福州 市湖东 路 268 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人:兰 荣
联系人: 夏中苏
联系电话 :0591-38281963
客服电话 :95562
公司网站 :www.xyzq.com.cn
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3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人:何 如
联系人: 周杨
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话 :95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人:陈 有安
联系人: 宋明
联系电话 :010-66568450
客服电话 :4008-888-888
公司网站 :www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人:万 建华
电话:021 -38676666
客服电话 :4008888666
联系人: 芮敏祺
公司网站 :www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人:李 玮
联系人: 吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889185
客服电话 :95538
网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 :上海 市广东 路 689 号
办公地址 :上海 市广东 路 689 号
法定代表 人:王 开国
电话:021 -23219000
传真:021-23219100
联系人: 李笑鸣
客服电话 :95553
公司网址 :www.htsec.com
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8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人:王 常青
联系人: 权唐
联系电话 :010-85130588
客服电话 :4008888108
公司网站 :www.csc108.com
9 长城证券 有限责 任公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层
办公地址 : 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层
法定代表 人:黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 :www.cgws.com
10 招商证券 股份有 限公司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人:宫 少林
联系人: 林生迎
联系电话 :0755-82943666
客服电话 :95565 、4008888111
公司网站 :www.newone.com.cn
11 中信证券 股份有 限公司
注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 (二期 ) 北座
办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人:王 东明
联系人: 顾凌
电话:010-60838696
传真:010-60833739
客服电话 :95558
公司网站 :www.cs.ecitic.com
12 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 : 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪
商贸广场45 层
办公地址 : 上海 市徐汇 区 长乐路 989 号世 纪
商贸广场40 层
法定代表 人:储 晓明
联系人: 曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话 :95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
13 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人:薛峰
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 :95525 ,10108998
公司网站 :www.ebscn.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 : 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人:龙 增来
联系人: 刘毅
联系电话 :0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 :400-600-8008 、95532
公司网站 :www.china-invs.cn
15 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人:冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 :4008-000-562
公司网站 :www.hysec.com
16 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人:林 俊波
联系人: 吴昊
联系电话 :021-68634510-8620
客服电话 :400-888-1551
公司网站 :www.xcsc.com
17 中信证券 ( 浙江) 有 限责 任公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 :浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 :沈强
邮政编码 :310016
联系人: 王霈霈
联系电话 :0571-87112507
公司网站 :www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话:95548
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18 中信证券 ( 山东) 有 限责 任公司
注册地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 : 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人:杨 宝林
联系人: 吴忠超
联系电话 :0532-85022326
客服电话 :95548
公司网站 :www.citicssd.com
19 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人:许 刚
联系人: 王炜哲
联系电话 :021-20328309
公司网站 :www.bocichina.com
20 信达证券 股份有 限公司
注册 (办 公) 地 址: 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人:张 志刚
联系人: 唐静
联系电话 :010-63081000
传真:010-63080978
客服电话 :400-800-8899
公司网址 :www.cindasc.com
21 华融证券 股份有 限公司
注册地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人:祝 献忠
基金业务 联系人 :黄恒
联系电话 :010-58568235
传真:010-58568062
客服电话 :010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
22 华西证券 股份有 限公司
注册地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 :四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人:杨 炯洋
联系人: 张曼
联系电话 :010-52723273
客服电话 :95584
公司网站: www.hx168.com.cn
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23 长江证券 股份有 限公司
注册地址 : 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人:杨 泽柱
客户服务 热线:95579 或4008-888-999
联系人: 李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com
24 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人:雷 新东
联系人: 袁媛
联系电话 :0755-83199511
客服电话 :0755-83199511
公司网站 :www.csco.com.cn
25 东北证券 股份有 限公司
注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人:杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ,0431-85096733
公司网站 :www.nesc.cn
26 上海证券 有限责 任公司
注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人:龚 德雄
联系电话 :021-53519888
联系人: 许曼华
公司网站 :www.shzq.com
客服电话 :4008918918 ,021-962518
27 江海证券 有限公 司
注册地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 : 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人:孙 名扬
联系人: 张背北
电话:0451-85863696
传真:0451-82287211
客服电话 :400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
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28 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 : 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
29 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1
号金源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话 :0769-22866255
传真:0769-22866268
公司网站:www.dgzq.com.cn
30 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 : 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人:杜 庆平
联系人: 胡 天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
客服电话 :400-651-5988
网址:www.bhzq.com
31 平安证券 有限责 任公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际
交易广场8 楼
法定代表 人:杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 :www.pingan.com
32 国都证券 有限责 任公司
注册地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 : 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人:常 喆
联系人: 黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话 :400-818-8118
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网址:www.guodu.com
33 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人:范 力
联系人: 方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话 :4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
34 广州证券 股份有 限公司
注册地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 : 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人:邱 三发
联系人: 林洁茹
联系电话 :020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 :www.gzs.com.cn
35 南京证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人:步 国旬
联系人: 陈秀丛
联系电话 :025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
36 华安证券 股份有 限公司
注册地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 : 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人:李 工
联系人: 甘霖
联系电话 :0551-65161821
客服电话 :96518 ,4008096518
公司网站 :www.hazq.com
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37 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 : 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
办公地址 : 上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号
上海环球 金融中 心 57 楼
法定代表 人:陈 林
联系人: 刘闻川
电话:021-68778790 客 服 电话:4008209898
公司网站 :www.cnhbstock.com
38 山西证券 股份有 限公司
注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人:侯 巍
联系人: 郭熠
联系电话 :0351 -8686659
客服电话 :400-666-1618 ,95573
公司网站 :www.i618.com.cn
39 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳 市罗湖 区 笋岗路 12 号中民
时代广场B 座25 、26 楼
办公地址: 深圳 市福田 区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘 学民
联系人: 毛诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
40 华福证券 有限责 任公司
注册地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 : 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至10 层
法定代表 人:黄 金琳
联系人: 张宗锐
电话:0591-87383600
传真:0591-87383610
客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 )
网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn
41 中山证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层
办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6009 号新
世界商务 中心 29 层
法定代表 人:黄 扬录
联系人: 罗艺琳
联系电话 :0755-82570586
客服电话 :4001022011
公司网站 :http://www.zszq.com
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42 国海证券 股份有 限公司
注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 : 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人:张 雅锋
联系人: 牛孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电话 :95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
43 中原证券 股份有 限公司
注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10
号
法定代表 人:菅 明军
联系人: 程月艳
联系电话 :0371 —65585670
客服电话 :0371-967218 、4008139666
公司网站 :www.ccnew.com
44 西南证券 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 : 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人:余 维佳
联系人: 张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话 :4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
45 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 : 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 : 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人:姚 文平
联系人: 朱磊
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电话 :4008888128
网址:www.tebon.com.cn
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46 中航证券 有限公 司
注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人:王 宜四
联系人: 戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电话 :400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
47 国元证券 股份有 限公司
注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 : 安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安
大厦 A 座25 层
法定代表 人:蔡 咏
联系电话 :0551-2634400
客服电话 :全国 统一热 线 95578 ,
4008888777 ,安 徽省内 热 线 96888
公司网站 :www.gyzq.com.cn
48 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
49 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 : 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人:董 祥
联系人: 薛津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
客服电话 :4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
50 方正证券 股份有 限公司
注册地址 : 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
办公地址 : 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
法定代表 人:雷 杰
联系人: 徐锦福
联系电话 :010-57398062
客服电话 :95571
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公司网站 :www.foundersc.com
51 东海证券 股份有 限公司
注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人:朱 科敏
联系人: 梁旭
客服电话 :95531 ;400-888-8588
公司网站 :www.longone.com.cn
52 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院
1 号楼 15 层1501
法定代表 人:刘 汝军
联系人: 孙恺
联系电话 :010-83561149 客服电 话:
4006989898
公司网站 :www.xsdzq.cn
53 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝
国际金融 中心 12 层、15 层
法定代表 人:程 宜荪
联系人: 牟冲
联系电话 :010-58328112
客服电话 :400-887-8827
公司网站 :www.ubssecurities.com
54 金元证券 股份有 限公司
注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人:陆 涛
联系人: 马贤清
联系电话 :0755-83025022
客服电话 :4008-888-228
公司网站 :www.jyzq.com.cn
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55 万联证券 有限责 任公司
注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人:张 建军
联系人:王鑫
联系电话 :020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 :www.wlzq.com.cn
56 国金证券 股份有 限公司
注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人:冉 云
联系人: 刘一宏
联系电话 :028-86690070
传真:028-86690126
客服电话 :4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
57 财富证券 有限责 任公司
注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人:蔡 一兵
联系人: 郭磊
客服电话 :0731 -84403333
公司网站:www.cfzq.com
58 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 : 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 : 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人:庞 介民
联系人: 魏巍
联系电话 :0471-4972042
网址:www.cnht.com.cn
59 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 : 兰 州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 : 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人:李 晓安
联系人: 李昕田
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
客服电话 :4006-89-8888 ,0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
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60 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元
办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元
法定代表 人:俞 洋
联系人: 陈敏
电话:0755-82083788
传真:0755-82083408
客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ;
4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
61 日信证券 有限责 任公司
注册地址 : 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人:孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 :010-83991716
公司网站 :www.rxzq.com.cn
62 中天证券 有限责 任公司
注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 : 办 公地址 : 沈 阳市和平 区南五 马
路121 号万丽 城晶座4 楼 中天证券 经纪事 业
部
法定代表 人:马 功勋
联系人: 袁劲松
联系电话 :024-23280842
客服电话 :4006180315
公司网站 :www.stockren.com
63 五矿证券 有限公 司
注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人:张 永衡
联系人: 赖君伟
电话:0755-23902400
传真:0755-82545500
客服电话 :40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
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64 大通证券 股份有 限公司
注册地址 :辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 : 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人:李 红光
联系人: 谢立军
电话:0411-39991807
传真:0411-39673219
客服电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
65 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯
大厦 B 座701
办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28
号C 座 5 层
法定代表 人:林 义相
联系人: 尹伶
客服电话 :010-66045678
传真:010-66045518
公司网址 :http://www.txsec.com
公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn
66 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人:魏 庆华
联系人: 汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-6655
客服电话 :4008888993
网址:www.dxzq.net
67 开源证券 有限责 任公司
注册地址 : 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
办公地址 : 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
法定代表 人:李 刚
联系人: 王姣
电话:029-68633210
029-88365809
传真:029-88447322
客服电话 :400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
68 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 : 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 : 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
法定代表 人:黄 海涛
联系人: 马国滨
电话:029-88602138
传真:029-88602135
客服电话 :4008888005
网址:www.cnpsec.com
69 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人:赵 大建
联系人: 李微
电话:010-59355941
传真:010-56437030
客服电话 :4008895618
网址:www.e5618.com
70 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 : 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 : 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人: 李 长伟
联系人: 谢兰
电话:010-88321613
传真:010-88321763
客服电话 :400-665-0999
网址:www.tpyzq.com
71 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 :深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号
发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 :深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号
发展银行 大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人:薛 峰
联系人: 童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电话 :4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
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72 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯 国际 大厦 903 ~906 室 ;上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 ( 法 兰桥创意 园)26 号
楼2 楼
法定代表 人:杨 文斌
联系人: 张茹
电话:021-20613999
传真:021-68596916
客服电话 :400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
73 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道
3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人:陈 柏青
联系人: 张裕
电话:0571-28829790 ,021-60897869
传真:0571-26698533
客服电话 :4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
74
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 : 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人:张 跃伟
联系人: 单丙烨
电话:021-20691832
传真:021-20691861
客服电话 :400-089-1289
网址:www.erichfund.com
75 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 : 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 9 楼
法定代表 人:其 实
联系人: 潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64385308
客服电话 :400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
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76 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 : 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人:闫 振杰
联系人: 翟飞飞
电话:010-62020088
传真:010-62020355
客服电话 :4008886661
网址:www.myfund.com
77 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 : 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 : 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人:凌 顺平
联系人: 杨翼
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
客服电话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
78 中期资产 管理有 限公司
注册地址: 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人:朱 剑林
联系人: 侯英建
电话:010-65807865
传真:010-65807864
客服电话 :010-65807609
网址:http://www.cifcofund.com
79
万银财富 ( 北京) 基 金销 售有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
法定代表 人:王 斐
联系人: 廉亮
电话:010-53300532
传真:010-59393074
客服电话 :4008080069
网址:www.wy-fund.com
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80 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人:王 莉
联系人: 梁檐
电话:021-20835789
传真:0755-82029055
客服电话 :4009200022
网址:licaike.hexun.com
81
宜信普泽 投资顾 问 (北京 ) 有限
公司
注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809
办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人:沈 伟桦
联系人: 程刚
电话:010-52855713
传真:010-85894285
客服电话 :4006099200
网址:www.yixinfund.com
82 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司
注册地址 : 杭州 市拱墅 区 嘉兴东路8 号3 幢
三楼 3034 室
办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团(锦 昌大厦 )13 楼
法定代表 人:陆 彬彬
联系人: 邓秀男
电话:0571-88337734
传真:0571-88337666
客服电话 :400-068-0058
网址:www.jincheng-fund.com
83 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 : 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人:于 海锋
联系人: 邓鹏
电话:13981713068
传真:028-82000996-805
客服电话 :400-8588588
网址:http://www.pyfund.cn
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84 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人:赵 学军
联系人: 景琪
电话:021-20289890
传真:021-20280110
客服电话 :400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
85
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 : 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006#
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国
企大厦 C 座9 层
法定代表 人:陈 操
联系人: 刘宝文
电话:010-58325395
传真:010-58325282
客服电话 :4008507771
网址:https://t.jrj.com
86
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 : 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人:梁 越
联系人: 陈攀
电话:010-57756019
传真:010-57756199
客服电话 :400-786-8868-5
网址:www.chtfund.com
87
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人:赵 荣春
联系人: 魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
客服电话 :400-678-5095
网址:www.niuji.net
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88 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 : 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房(入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 )
办公地址 : 深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人: 华 建强
联系人: 黄晶龙
电话:0755-23601676
传真:0755-88603185
客服电话 :4008955811
网址:www.ucffund.com
89
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 : 深圳 市南山 区粤兴二 道 6 号武
汉大学深 圳产学 研究大 楼 B815
办公地址 : 深圳 市福田 区金田路2028 号皇
岗商务中 心 4 楼
法定代表 人: 丁海
联系人: 向宇豪
联系电话 : 0755-32938888-6303
传真:0755-32938888-5
客服电话 :0755-36907366
网址:http://www.flyingfund.com.cn
90 中国国际 期货有 限公司
注册地址 : 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 : 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层
法定代表 人:王 兵
联系人: 赵森
电话:010-59539864
传真:010-59539985
客服电话 :95162 、400-8888-160
网址:www.cifco.net
91
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人: 梁蓉
联系人: 张晶晶
电话:010-66154828-809
传真:010-88067526
客服电话 :010-88067525
网址:www.5irich.com
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92 海银基金 销售有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 2250
号2 幢三 层 B367 室
办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人:刘 世谨
联系人: 刘艳妮
电话:021- 80133827
传真:021-80133413
客服电话 :4008081016
网址:www.fundhaiyin.com
93
其 他基 金代 销机 构情 况详 见基金 管理 人发 布的 相关 公告
(二)登记机构
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 :吴 万善
电话: (0755 )82763849
传真: (0755 )82763868
联系人 :古 和鹏
(三)律师事务所
名称: 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 :李 兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住 所: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办 公地 址: 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心11 楼
执行事 务合 伙人 :杨 绍信
联 系人 :陈 熹
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联 系电 话:021-23238888
传 真:021-23238800
经办会 计师 :薛 竞、 陈熹
四 、基 金名称
南方 中债 中期 票据 指 数债券 型发 起式 证券 投资 基金
五、基金的类型
债 券型 基金
六、基金的投资目标
本基金 追求 取得 在扣 除各 项费用 之前 与标 的指 数相 似的总 回报 。
七、基金的投资 范围
本基金 主要投资于标 的指数成份 券。为了更好 地实现投资 目标,本基金 还可以投资 于
国债、 央行 票据 、 地 方政 府债、 金融 债、 企业 债、 短期融 资券 、 公 司债 、 资 产支持 证券 、 债
券逆回 购、 银行 存款 等, 以 及法律 、 法 规或 中国 证监 会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具。 其中 ,
本基金投 资于 债券资 产比 例不低于 基金 资产 的 90% ,其中标 的指 数成份 券投 资比例不 低于
本基金 债券 资产 的 80% , 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值 的 5%,
其它金 融工 具的 投资 比例 符合法 律法 规和 监管 机构 的规定 。 本基 金不 直接 从二 级市场 买入 股
票、权 证、 可转 债等 ,也 不参与 一级 市场 的新 股、 可转债 申购 或增 发新 股。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、 投资策略
本基金 为被动式指数 基金,主要 采用抽样复制 法,以标的 指数的成份券 为基础,综 合
考虑债 券利 息类 型、 债券 主体资 质 、 债 券剩余 期限 和债券 流动 性等 因素 构建 组合 , 并 根据 本
基金日 常申 购赎 回情 况、 市场流 动性 以及 银行 间债 券交易 特性 及交 易惯 例等 情况, 进行 优化
操作, 以 力 争对 标的 指数 的有效 跟踪 。
在正常 市场情况下, 力争本基金 在扣除各项费 用之前的总 回报与业绩比 较基准之间 的
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 不超过 0.2% ,年 跟踪 误差 不超过 2%。 如因 指数 编制 规则或 其他 因
素导致 跟踪偏 离度和 跟踪 误差超 过上述 范围, 基金 管理人 应采取 合理措 施避 免跟踪 偏离度 、
跟踪误 差进 一步 扩大 。
为了实 现更好的跟踪 标的指数的 目的,基金管 理人还将综 合考虑标的指 数成份券的 数
量、 流 动性 、 投 资限 制、 交易费 用及 成本 , 以 及税 务及其 他监 管限 制, 决定 是否采 用其 他复
制方法 的策 略 。 对于 复制 方法的 变更 , 无需召 开基 金份额 持有 人大 会, 但本 基金 管 理人 需 在
方法变 更前 依照 《信 息披 露办法 》在 指定 媒体 公告 ,并阐 明变 更复 制方 法的 原因。
1 、资 产配 置策 略
为实现 紧密跟踪标的 指数的投资 目标, 本基金 投资于债券 资产比例不低 于基金资产 的
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90 %, 其中 标的 指数 成份 券投资 比例 不低 于本 基金 债券资 产 的 80%。 本基 金将 主要采 用抽 样
复制法 , 以 标的 指数 的成 份券为 基础 , 综 合考 虑债 券利息 类型 , 债 券主 体资 质、 债 券剩 余期
限和债 券流 动性 等因 素构 建组合 , 并 根据 本基 金日 常申购 赎回 情况 、 市 场流 动性以 及银 行间
债券交 易特 性及 交易 惯例 等情况 ,进 行优 化操 作, 以力争 对标 的指 数的 有效 跟踪。
2 、债 券投 资策 略
本基金 主要 通过 抽样 复制 法进行 被动 式指 数化 投资 , 主 要根 据标 的指 数各 成 份券构 成,
以期在 规定 的风 险承 受限 度之内 ,尽 量缩 小跟 踪误 差。
(1) 债券 投资 组合 的构 建
本基金 主要采用抽样 复制的方法 ,在综合考虑 个券的发行 规模、流动性 、行业等因 素
的基础 上 , 根 据债券 利率 类型 、 发 债主 体资质 和债 券剩余 期限 进行 分层 抽样 , 选 择部 分抽 样
债券构 建投 资组 合, 并根 据银行 间债 券交 易特 性及 交易惯 例等 情况 进行 优化 , 确定 投资 组合
中各债 券的 配置 比例 。
1 )债 券预 分层
由于债 券的利息类型 、剩余期限 和主体资质是 债券价格的 重大决定性因 素,因此本 基
金在抽 样复 制时 , 首 先按 照债券 利率 类型 进行 分层 ; 再 根据 债券 的剩余 期限 进行分 层 ; 然 后
再按照 债券 的主 体资 质进 行分层 。
2 )分 层抽 样
在每个 债券同质层, 主要根据久 期匹配的原则 抽取成份券 ,并且根据债 券发行主体 行
业、债 券发 行规 模、 市场 流动性 进行 优化 处理 。
3 )确 定最 终抽 样组 合
根据各 债券分层的市 值占比最终 决定抽取样本 的权重,并 根据银行间债 券交易特性 及
交易惯 例等 情况 进行 优化 调整, 最终 确定 抽样 组合 。
(2) 债券 投资 组合 的调 整
本基金 为抽样复制的 指数型基金 ,基金所构建 的指数化投 资组合将根据 标的指数成 份
券及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 。 同 时, 本基 金 还将根 据法 律法 规中 的投 资比例 限制 、 新
债发行 、 申购 赎回变 动情 况等变 化 , 对 基金投 资组 合进行 适时 调整 , 以 保证 基金总 值增 长 率
与业绩 比较 基准 间的 高度 正相关 和跟 踪误 差最 小化 。
1 )定 期季 度调 整
本基金 所构建的指数 化投资组合 将每个季度根 据上述方法 进行优化处理 ,调整债券 投
资组合 及个 券配 置比 例。
2 )不 定期 调整
a ) 根 据指 数编 制规 则, 当 成份券 组成 发生 变动 , 本 基金将 根据 指数 的新 构成 , 运 用抽
样复制 方法 进行 相应 调整 ;
b ) 根 据标 的指 数新债 纳入 规则, 本基 金将 综合 考虑 组合调 整需 求, 参与 债券 一级市 场
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投标;
c ) 本 基金 处理 日常申 购赎 回时, 本基 金将 综合 考虑 交易规 模、 交易 惯例 和成 份券的 流
动性等 因素 ,对 债券 投资 组合进 行动 态调 整。
3 、其 他
本基金 将关注国内金 融衍生产品 的推出情况, 如法律法规 或监管机构允 许基金投资 债
券市场 的期 权 、 期货 等衍 生工具 , 本基 金将制 定与 本基金 投资 目标 相适 应的 投资策 略 , 在 充
分评估 衍生 产品 的风 险和 收益的 基础 上, 谨慎 地进 行投资 。
九 、 风险收益特征
本基金 为债券型基金 ,其长期平 均风险和预期 收益率低于 股票基金、混 合基金,高 于
货币市 场基 金 。 本基 金主 要采用 抽样 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现 , 具有 与标 的指数 、 以及 标
的 指数 所代 表的 债券 市场 相似的 风险 收益 特征 。
十、基金业绩比较基 准
中债- 新中 期票 据总 指数 ×95%+ 银行 活期 存款 利率 ( 税后) ×5%
本基金 的标 的指 数为 中债- 新中期 票据 总指 数 。
如果指 数编制单位变 更或停止标 的指数的编制 、发布或授 权,或标的指 数由其他指 数
替代 、 或 由于 指数 编制 方法 的重大 变更 等事 项导 致标 的指数 不宜 继续 作为 本基 金的业 绩基 准
的指数 时 , 或 证券市 场有 其他代 表性 更强 、 更 适合 投资的 指数 推出 , 基 金管 理人认 为有 必 要
作相应 调整 时, 本基 金管 理人可 以依 据维 护投 资者 合法权 益的 原则 , 在 履行 适当程 序后 变更
本基金 的标 的指 数、 业绩 比较 基 准和 基金 名称 。 其 中, 若变 更标 的指数 涉及 本基金 投资 范 围
或投资 策略 的实 质性 变更 , 则基 金管 理人 应就 变更 标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会, 并报
中国证 监会 备案 且在 指定 媒体公 告 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略无实 质性 影
响 ( 包括 但不 限于指 数编 制单位 变更 、 指数更 名等 事项 ) 或 由此 引起的 业绩 比较基 准或 基 金
名称的 变更 , 则无需 召开 基金份 额持 有人 大会 , 基 金管理 人应 与基 金托 管人 协商一 致后 , 报
中国证 监会 备案 并及 时公 告。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏, 并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2014 年 11 月 20 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2014 年09 月 30 日 ( 未经审 计) 。
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1、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 固定收 益投 资
160,636,000.00 90.58
其中: 债券
160,636,000.00 90.58
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
9,542,134.31 5.38
其中: 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合
计
1,973,748.17 1.11
7 其他资 产
5,185,056.36 2.92
8 合计
177,336,938.84
100.00
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票
3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 票
4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,022,000.00 6.52
其中: 政策 性金 融债 10,022,000.00 6.52
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 150,614,000.00 98.02
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 160,636,000.00 104.54
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5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
(%)
1 101453009 14 铁道 MTN001 100,000 10,304,000.00 6.71
2 101459019 14 浙 国贸MTN001 100,000 10,220,000.00 6.65
3 1182085 11 华润 MTN1 100,000 10,211,000.00 6.65
4 101354016 13 陕 交建MTN002 100,000 10,160,000.00 6.61
5 1182345 11 铁 二股MTN1 100,000 10,134,000.00 6.60
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政 策
注:本 基金 本报 告期 内未 投资 国 债期 货。
9、 投资组合报告附注
1)
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 , 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2)
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定备 选股票 库。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,791,142.04
5 应收申 购款 2,393,914.32
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
9 合计 5,185,056.36
4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
注: 本基 金本 报告 期末 未 持有股 票。
十 二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
南方中 债中 期票 据指 数债 券发起 式A
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013.5.3-2013.12.31 0.44% 0.05% -3.70% 0.08% 4.14% -0.03%
2014.1.1-2014.9.30 7.16% 0.06% 4.29% 0.05% 2.87% 0.01%
自基金 成立 起至 今 7.63% 0.06% 0.43% 0.07% 7.20% -0.01%
南方中 债中 期票 据指 数债 券发起 式C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013.5.3-2013.12.31 0.23% 0.05% -3.70% 0.08% 3.93% -0.03%
2014.1.1-2014.9.30 6.94% 0.06% 4.29% 0.05% 2.65% 0.01%
自基金 成立 起至 今 7.19% 0.06% 0.43% 0.07% 6.76% -0.01%
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费 用
1、基金费用的种类
1) 基金管 理人 的管 理费 ;
2) 基金托 管人 的托 管费 ;
3) 从C 类 基金 份额 的基 金财 产中计 提的 销售 服务 费;
4) 基金管 理人 与标 的指 数供 应商签 订的 相应 指数 许可 协议约 定的 指数 使用 费 ;
5) 因基金 的证 券交 易或 结算 而产生 的费 用;
6) 基金合 同生 效以 后的 信息 披露费 用;
7) 基金份 额持 有人 大会 费用 ;
8) 基金合 同生 效以 后的 会计 师费和 律师 费;
9) 基金资 产的 资金 汇划 费用 ;
10) 按照国 家有 关法 律法 规规 定可以 列入 的其 他费 用。
2、基金费用计提方法 、 计提标准和支付方式
1) 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按 基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日 基 金资 产净 值 的0.5% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2) 基金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按 基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下, 基 金托 管费 按前一 日 基 金资 产净 值 的0.1% 年 费率 计提。 计算 方法 如下 :
H =E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的 基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3) 销售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.30% 。
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.30 %年 费率 计提 。计 算方 法如下 :
H =E×0.30% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额 每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额 前 一日 的 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付 给 基金 管理 人,经 基金 管理人 代付给
各个基 金销 售机 构 。
4) 本条第 一款 第 3 至第 10 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根据 有关 法规 及相 应协
议的规 定, 列入 当期 基金 费用。
3 、 不列入基金费用的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1) 基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产
的损失 ;
2) 基金管 理人 和基 金托 管人 处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用;
3) 《基金 合同 》生 效前 的相 关费用 ;
4) 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
4 、 基金管理费和基金托 管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 , 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。基 金管 理人 必须于 新的 费率 实施 日前 在指定 媒体 上公 告。
5 、 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务 。
(二) 与基金销售有关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 在申 购时 收取 申购 费用 。
本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取前 端申 购费 用,C 类基金 份额 不收 取申 购费 用, 但 从
本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费。 本基 金前 端申 购费率 最高 不高 于 0.5 %, 且随申 购金 额
的增减 而递 减, 如下 表所 示:
购买金 额(M) A 类申 购费 率
M<100 万 0.5%
100 万≤M <500 万 0.3%
M≥500 万 每笔 1000 元
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
申 购费 用 由 基金 申购 人承 担, 不 列入 基金 财产 , 主 要用于 本基 金的 市场 推广 、 销售 、 登
记等各 项费 用。
2 、赎 回费 用
本基金A 类 基金 份额 赎回 费率不 高于 0.1 %, 随申 请份额 持有 时间 增加 而递 减(其 中 1
年为365 天 ) , 如下 表所 示 :
持有期 限(N) 赎回费 率
N<1 年
0.1%
1 年≤N<2 年
0.05%
N≥2 年
0
本基 金C 类 基金 份额 赎回 费率不 高 于 0.3 %, 随 申请 份额持 有时 间增 加而 递减 , 如下 表
所示:
持有期 限(T) 赎回费 率
T<90 天
0.3%
T≥90 天
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 , 扣除用 于市 场推广 、 登记 费和其 他手 续费后 的余 额归 基金 财产 , 赎 回费 归入 基
金财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和本 基金 合同规 定范 围内调整 申购 费率和 赎回 费率及 收
取方式 。 申购 赎回费 率或 收取方 式如 发生 变更 , 基 金管理 人应 在调 整实 施前 依照 《信 息披 露
办法》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金 费 率优 惠 , 针对 特定交 易方 式 ( 如网 上交 易、 电 话交 易等 ) 等 进行 基金交 易的 投资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间, 按相 关监 管部 门要求 履行 相关
手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 及其 他有 关法律 法规 的要求 , 结
合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明 书进 行了更 新, 主要
更新的 内容 如下 :
1、 在“基 金管 理人 ”部 分, 对基金 管理 人 相 关信 息 进 行了更 新 。
2、 在“基 金托 管人 ”部 分, 对基金 托管 人相 关信 息进 行了更 新。
3、 在“相 关服 务机 构 ” 部分 ,对 相 关服 务机 构信 息 进 行了更 新。
南方中票基金招募 说明书更新(摘要) (2014 年第 2 次)
4、 在“基 金的 投资 ”部分 , 补充了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 和最 新业 绩 。
5、 对“基 金份 额持 有人 服务 ”进行 了更 新。
6、 对“其 他应 披露 事项 ”进 行了更 新。
7、 对部分 表述 进行 了更 新 。
南方 基金 管理 有 限公司
2014 年12 月3 日