国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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国泰中小盘成长股票型 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更新招募说明书摘要
(2014 年 第 二 号)
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
重要提示
国泰中小 盘 成 长股票 型证 券投资基 金（LOF）由 金盛 证券投资 基金 转型而 成。 依据中 国
证监 会 2009 年 9 月 8 日 证监许可[2009]925 号 文 核准的 金盛 证券 投资 基金 基金份 额持 有人
大会决 议， 金盛 证券 投资 基金由 封闭 式基 金转 为开 放式基 金、 调整 存续 期限 、 终止 上市 、 调
整投资 目标 、 范围和 策略 、 修 订基 金合 同， 并更 名 为 “ 国 泰中 小盘 成长 股票 型证券 投资 基金
（LOF） ”。自 2009 年 10 月19 日起， 由 《金盛 证 券 投资基 金基 金合 同》 修 订 而成的 《 国泰
中小盘 成长 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 基金 合同 》 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
投资本 基金 一定 盈利 ，也 不保证 基金 份额 持有 人的 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资人 集中 申购或 申购 本基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 ， 全 面认识 本基
金产品 的风 险收 益特 征， 充分考 虑 投 资人 自身 的风 险承受 能力 ，并 对于 集中 申购（ 或申 购 ）
基金的 意愿 、 时机 、 数 量 等投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理人 提醒 投 资人 基金投 资要 承担
相应风 险， 包 括市 场风 险 、 管理 风险、 流动性 风险 、 本基金 特定 风险、 操作 或技术 风险、 合
规风险 等 。 在 投资人 作出 投资决 策后 ， 基金投 资运 作与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险 ， 由 投
资人 自 行负 责。
投资有 风险 ， 投 资人 在申 购 本基金 前应 认真 阅读 本基 金的 《 招募 说明 书》 和 《 基 金合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基金 业
绩表现 的保 证。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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载内容 截止 日 为2014 年10 月 19 日， 投资 组合 报告 为 2014 年3 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2014 年 6 月30 日。
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联 系电 话：021-31089000 ，4008888688
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2014 年10 月 19 日， 本基金 管理 人共 管 理48 只 开放式 证券 投资 基金 ： 国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基金 、国泰 金龙 债券证 券投资 基金） 、国泰 金马稳 健回报 证券投 资基 金、国 泰货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏 蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、国泰 金鼎价 值精 选混合 型证券 投资基 金（ 由金鼎 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资基 金转型 而来） 、国泰 双利债 券证券 投资 基金、 国泰区 位优势 股票 型证券 投资基
金、国 泰中小 盘成长 股票 型证券 投资基 金（LOF ） （ 由金盛 证券投 资基金 转型 而来） 、 国泰 纳
斯达 克100 指数 证券 投资 基金 、 国 泰价 值经典 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 上证180 金 融交
易型开放 式指 数证券 投资 基金、国 泰上 证 180 金融 交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接 基国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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金、 国泰 保本 混合型 证券 投资基 金 、 国 泰事件 驱动 策略股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰信 用互 利
分级债券 型证 券投资 基金 、中小 板 300 成长 交易型 开放式指 数证 券投资 基金 、国泰中 小板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 、 国
泰大宗 商品 配置 证券 投资 基金(LOF) 、国 泰信 用债 券 型证券 投资 基金 、国 泰 6 个月短 期理 财
债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币 市场 基金 、 国 泰金 泰平 衡混合 型证 券投资 基金 （ 由
金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民安 增利 债券型 发起式 证券投 资基金 、国 泰国证 房地产
行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 国泰 估值 优势股 票型 证券投 资基 金 （LOF） （ 由 国泰估 值优 势可
分离交 易股 票型 证券 投资 基金封 闭期 届满 转换 而来 ） 、上证 5 年期 国债 交易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 、 国 泰上 证5 年期国 债交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 纳斯 达克 100
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中 国企 业境 外高收 益债 券型 证券 投资 基金、 国泰 黄金
交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国 泰美 国房 地产 开发 股票型 证券 投资 基金 、 国 泰目标 收益 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生 行业 指数 分级证 券投 资基 金 、 国泰 淘金互 联网 债券
型证券 投资 基金 、 国 泰聚 信价值 优势 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 国 泰民 益灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国泰 浓益灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 国泰 安康养 老定 期支 付混 合型 证券投 资基 金 、 国泰 结构 转型灵 活配 置混
合型证 券投资 基金 、 国泰 金鑫股 票型证 券投资 基金 （由 金 鑫证券 投资基 金 转 型而来） 、国泰
新经济 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 。另 外， 本基 金管理 人于 2004 年获 得全 国社会 保障 基
金理事 会社 保基 金资 产管 理人资 格， 目前 受托 管理 全国社 保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11
月 19 日 ，本 基金 管理 人获 得企业 年金 投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本基金 管理 人
成为首 批获 准开 展特 定客 户资产 管理 业务 （专 户理 财）的 基金 公司 之一 ，并 于 3 月 24 日经
中国证 监会 批准 获得 合格 境内机 构投 资者 （QDII ） 资格， 成为 目前 业内 少数 拥有“ 全牌 照 ”
的基金 公司 之一 ，囊 括了 公募基 金、 社保 、年 金、 专户理 财 和QDII 等 管理 业 务资格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，22 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （ 主持 工作） 。1992 年 起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总 经 理 ， 公 司总 经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理，1998 年 3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事、 总经 理，1999 年 10 月起 任国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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公司董 事长 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市 场 投 资 部 助理 投 资 经理， 战 略 发 展 部业 务 经 理、组 负 责 人 ， 现任 战 略 发展部 处 长 。2014
年 5 月起 任公 司董 事。
陈川， 董 事， 博 士研 究生 ， 经济师。2001 年 7 月至 2005 年 8 月， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务 部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月 ，在 中国 建银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月 ，在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。
2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作 ， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理、 企业 管 理部高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任建 投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月，任 中 建投 租赁 有限 责任 公 司纪委 书记 、
副总经 理 。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月 ， 任 中国 建银 投资有 限责 任公 司长 期股 权投资 部总 经
理。现 任中 国建 银投 资有 限责任 公司 战略 发展 部业 务总监 。2014 年 5 月起 任 公司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生 。 1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济 研 究； 1995
年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO
ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金 融 分 析 师 ； 1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS
INTERNATIONAL 任 股票 保 险研究 员 ； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合 伙人 ； 2005-2006
年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任 研 究员/ 基金 经
理。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部 总监 。 2013 年 6 月 起任 GENERALI
INVESTMENTS EUROPE 总经 理。2013 年 11 月起 任公 司董事 。
游一冰 ， 董 事， 大 学本 科， 英 国特许 保险 学会 高级 会员 （FCII ） 及英国 特许 保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民保 险公 司总 公司 营业 部助理 经理 ； 1994 年 起任 中国保 险 （ 欧
洲) 控 股有 限公 司总 裁助 理 ；1996 年 起任 忠利 保险 有 限公司 英国 分公 司再 保险 承保人 ；1998
年起任 忠利 亚洲 中国 地区 总经理 。2002 年起 任中 意 人寿保 险有 限公 司董 事。2007 年起 任中
意财产 保险 有限 公司 董事 、总经 理。 2010 年 6 月 起任公 司董 事。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月在 中国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副 经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事， 硕士 研究 生 ，21 年 证券 从业 经历。1993 年 7 月至 2001 年 11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年 11 月至 2004 年 7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。 2004 年 7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。 2006 年 1 月至 2007 年 5 月在 梅隆 全球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表 。 2007 年 5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。 2007 年 11 月 起任
公司董 事。
王军， 独立 董事， 博士 研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大学 法律 系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究 会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升 ，独 立董事 ，大 学 学历， 高级 经济师 。1980 年起任 吉林 省长白 县马 鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务副 县 长；1989 年起 任中 国建 设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、 党委 书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委 书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董事 ，大 学 专科， 高级 会计师 。1964 年起在 中国 建设银 行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起在工 商银 行河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行行 长、 党组副 书记 、书记； 河北 省分行 副 行 长、行长 、党 委书记 ；2004 年起任 工商
银行山西 省分 行行长 、党 委书记；2007 年起 任工商 银行工会 工作 委员会 常务 副主任；2010
年至2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
2 、监 事会 成员
唐建光 ，监 事会 主席 ，大 学本科 ，高 级工 程师 。 1982 年 1 月至 1988 年 10 月在煤 炭
工业部 基建 司任 工程 师；1988 年 10 月至 1993 年 7 月在中 国统 配煤 矿总 公司 基建局 任副 处国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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长；1993 年 7 月至 1995 年 9 月在 中煤 建设 开发 总 公司总 经理 办公 室任 处长 ；1995 年 9 月
至 1998 年 10 月在 煤炭 部 基建管 理中 心 工 作 ， 先 后 任综合 处处 长 、 中 心副 主 任；1998 年 10
月至 2005 年 1 月 在中 国建 设银行 资产 保全 部任 副总 经理； 2005 年 1 月起 在中 国建银 投资 有
限责任 公司 先后 任资 产管 理处置 部总 经理 、企 业管 理部高 级业 务总 监。2010 年 11 月起 任
公司监 事会 主席 。
Nikhil Srinivasan ， 监 事 ， 硕 士研究 生 。 先 后在 Allianz SE Singapore, Allianz SE Munich 工作，
并曾 任 Allianz SE Munich 首 席投资 官。2013 年 2 月 加 入意大 利忠 利集 团， 担任 首席投 资官 。
2013 年 11 月起 任公 司监 事。
刘顺君 ， 监 事， 硕 士研 究 生， 高 级经 济师。1986 年 7 月至 2000 年 3 月在 中国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作， 历 任教员、 副主 任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月在 长江 证券有 限责 任
公司工 作， 历 任投 资银 行 总部业 务主 管、 项 目经 理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月 任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月任职 于泰 康人 寿保 险公 司，2001
年 8 月至 2001 年 9 月 任职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。 2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ， 现 任公 司总 经理助 理。 2013
年 11 月起 任公 司职工 监事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职 于上 海远 洋运 输公 司，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月任 职于 海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月至 2010 年
3 月 任职 于星 展银 行。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。 2013 年 11 月 起任公 司职 工
监事。
束琴 ， 监 事 ， 大 专学 历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月加 入国 泰基 金管 理 有限公 司 ， 先 后担 任行 政 管理部 主管 、 总监 助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
3 、高 级管 理人 员 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生， 高 级会计 师 ，21 年 证券 基金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ， 硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月 起任 公司 副总 经理 。
贺燕萍 ，硕 士，16 年证 券 业从业 经历 。1998 年 2 月至 2007 年 8 月在中 信建 投证券 有
限责任 公司( 原 华夏 证券 有 限公司) 研 究所 和机 构业 务 部任总 经理 助理 ；2007 年 8 月至 2013
年 8 月历 任光 大证 券股 份 有限公 司销 售交 易部 副总 经理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公
司总经 理；2013 年 8 月 加 入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 10 月 起任 公司 副总经 理 。
林海中 ，硕 士研 究生 ，12 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在中国 证
监会信 息中 心工 作， 历 任 专业助 理、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月 在 中国证 监会 基
金监管 部工 作， 历任 主任 科员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，
2012 年 8 月起 任公 司督 察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
张玮， 男， 硕士 研究生 ，14 年证券 从业 经历 。2000 年 11 月至 2004 年6 月 就 职于申 银
万国证 券研 究所， 任行 业研 究员。 2004 年 7 月至 2007 年 3 月 就职 于银 河基 金管 理有限 公司 ，
历任高 级研 究员 、基 金经 理。2007 年 3 月 加入 国泰 基金管 理有 限公 司， 任国 泰金鹰 增长 基
金的基 金经 理助 理，2008 年 5 月起 担任 国泰 金鹰 增 长证券 投资 基金 的基 金经 理，2009 年 4
月至2009 年10 月兼 任国 泰金盛 封闭 的基 金经 理 ，2009 年10 月起 兼任 国泰 中 小盘成 长股 票
型证券 投资 基金 （LOF ） 的 基金经 理，2012 年 3 月起 兼任国 泰成 长优 选股 票型 证券投 资基 金
的基金 经理 。2010 年7 月至 2011 年6 月任 研究 部副 总监，2011 年 6 月至2014 年 3 月任 研
究部总 监。2011 年6 月至2012 年2 月兼 任公 司投 资 副总监 ，2012 年 2 月至 2014 年 3 月兼
任公司 投资 总监 ，2014 年3 月起 任权 益投 资总 监 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立 起 由张玮 担 任基金 经理 ， 自 2013 年6 月13 日至2014 年7 月 15 日 由张 玮
和周伟 锋共 同担 任 基 金经 理，自 2014 年7 月15 日 起由张玮 担 任基 金经 理。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益 投资(事业) 部、 权益投资( 事业) 部、量化 投资（事 业）部等 相关 人员 中产生 。公司总 经
理可以 推荐 上述 人员 以外 的投资 管理 相关 人员 担任 成员 ， 督 察长 和运 营体 系负 责人列 席公 司
投资决 策委 员会 会议 。 公 司投资 决策 委员 会主 要职 责是根 据有 关法 规和 基金 合同， 审议 并决
策公司 投资 研究 部门 提出 的公司 整体 投资 策略 、 基 金大类 资产 配置 原则 ， 以 及研究 相关 投资
部门提 出的 重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理兼 投资总 监兼 权益 投资 （事业 ）部 总经 理
乔巍先 生： 总经 理助 理兼 绝对收 益投 资（ 事业 ）部 总经理
沙骎先 生 ： 量化 投资 （事 业）部 总经 理
张玮先 生： 权益 投资 总监
吴晨先 生： 绝对 收益 投资 （事业 ）部 总监 助理
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会 证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人 民建设 银行 ” 于 1954 年成 立， 1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 ：939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年 9 月 11 日 ， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身 恒生 指数 。 2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股 在上
海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日 ， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元 ， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额 85,900.57 亿 元， 增长 14.35% ； 客户存 款总 额 122,230.37 亿元， 增长
7.76% 。 营业 收入 5,086.08 亿元， 较上 年增 长 10.39% ， 其中 ， 利 息净 收入 增长 10.29% ， 净 利
息收益 率(NIM) 为 2.74% ； 手续费 及佣 金净 收入 1,042.83 亿 元， 增长 11.52% ， 占营业 收入 比
重为 20.50% 。成 本费 用开 支得到 有效 控制 ，成 本收 入比 为 29.65% 。实 现利 润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长 11.28% ；净利 润 2,151.22 亿 元， 增长 11.12% 。资 产质 量保 持稳定 ，不 良
贷款率 0.99% ， 拨备覆 盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一级 资本充 足率分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领先 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个， 服务 于 306.54 万 公司 客户 、2.91 亿
个人客 户， 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系； 在香 港 、
新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年，本 集团 的出色 业 绩与良 好表 现受到 市场 与 业界的 充分 认可， 先后 荣 获国内 外
102 项奖 项， 多项 综合 排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强 排 名”
中位列 第 5 ， 较上 年上 升 2 位； 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000
强排名 ”中 ，位 列第 2 ， 较上年 上升 13 位 。此 外 ，本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 养老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 监 督稽 核处 等 9 个职
能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工 220 余人 。 自 2007 年起 ，托 管
部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计 ， 并 已经 成为 常规 化的内 控工 作
手段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年 金等产 品在 内的 托管 业务 体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只证 券投 资基 金。 中 国 建设银 行专 业 高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖 。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址 ： 上 海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦16 层-19 层
直销业 务专 用电 话：021-31081759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-31081841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
12
份有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海 浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表 人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
10
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
11
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
13
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
12
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
13
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
14
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
15
国信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
16
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
17
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
18
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
14
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ） ，021-95553
网址：www.htsec.com
19
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ： 邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
20
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
21
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
22
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
23
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
24
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
25
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
15
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
26
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
27
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
28
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
29
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
30
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 州天 河区 天河 北路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5、18、19 、36、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
31
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
16
网址：www.cs.ecitic.com
32
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
33
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金 融广场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
34
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
35
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
36
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
37
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
17
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
38
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
39
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
40
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
41
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
42
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
43
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
18
44
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
45
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
46
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
47
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
48
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
49
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
50
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
51
西部证 券股 份有 注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
19
限公司
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
52
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
53
中航证 券有 限公
司
注册地 址 ： 南 昌市 红谷 滩新 区红谷 中大 道1619 号国 际 金融大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
54
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
55
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
56
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
57
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
58
华融证 券股 份有 注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
20
限公司
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
59
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
60
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
61
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
62
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
63
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn
64
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
65
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
21
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
66
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江 北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
67
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
68
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
69
晋商银 行股 份有
限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
70
宁波银 行股 份 有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
71
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾 问
有限公 司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
22
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
上海天 天基 金销 售 注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
23
有限公 司
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn
9
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路 27 号院 5 号楼 3201
内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
10
上海利 得基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
11
浙江金 观诚 财富 管
理有限 公司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12
嘉实财 富管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10
单元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
（二） 注册 登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国证 券登 记结 算
有限责 任公 司
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27号 投资 广场23层
法定代 表人 ：金颖 传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元 电话：010-58598839
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
24
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
上海市 锦天 城律 师
事务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 桥路33号 花旗 集团 大厦14楼
负责人 ： 史 焕章 联系人 ： 刘 峰、 孙亦 涛
电话：021-6105-9000 传真：021-6105-9100
经办律 师： 刘峰 、孙 亦涛
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所（ 特殊 普
通合伙 ）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 魏佳亮
四 、基金的名称
国泰中 小盘 成长 股票 型 证 券投资 基金(LOF) 。
五 、基金的 类 型和 存续期限
（一） 基金 的类 别： 股票 型基金 ；
（二） 基金 的运 作方 式： 契约型 开放 式；
（三） 基金 存续 期限 ：不 定期。
六 、 投资目标
本基金 主要 投资 于具 有较 高成长 性和 良好 基本 面的 中小盘 股票 。 在有 效控 制风 险的前 提
下，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
25
七 、 投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 股票 资产 投资 比例 占基金 资产 的 60%-95% ； 债券、 货币 市场 工具 、 现 金、权 证 、
资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 占 基 金 资 产 的
5%-40% ，其中 ，权 证投资 比例占基 金资 产净值 的 0-3% ，现金 或到 期日在 一年 以内的政 府债
券不低 于基 金资 产净 值 的5%。 本基 金将 不低 于80% 的 股票资 产投 资于 具有 高成 长性和 良好 基
本面的 中小 盘成 长股 票。
基金管 理人 每季 末将 对中 国 A 股 市场 中的 股票 按流 通市值 从小 到大 排序 并相 加， 选择 累
计流通 市值 占A 股总 流通 市值 前 1/2 的股 票， 称为 中小盘 股票 。
如果今 后市 场中 出现 更科 学合理 的中 小盘 股票 界定 及流通 市值 计算 方式 ， 本基 金 将予
以相应 调整 ，并 提前 三个 工作日 公告 变更 后具 体的 计算方 法。
如法律 法规 或中 国证 监会 修改对 基金 投资 品种 的规 定，基 金管 理人 在履 行相 应程序 后 ，
可以依 据新 的规 定修 订基 金的投 资范 围 及 投资 比例 。
八、投资策略
基金管 理人 在构 建投 资组 合的过 程中 ，遵 循以 下投 资策略 ：
1 、资产 配 置策 略
根据宏 观经 济运 行状 况、 国家财 政和 货币 政策 、国 家产业 政策 以及 资本 市场 资金环 境 、
证券市 场走 势的 分析 ， 预 测未来 一段 时间 内固 定收 益市场 、 股票 市场的 风险 与收益 水平 ， 结
合基金 合同 的资 产配 置范 围、 组 合投 资止 损点， 借助 风险收 益规 划模 型， 得到 一 定阶段 股票 、
债券和 现金 资产 的配 置初 始比例 ，再 进行 综合 的对 比分析 和评 估后 作出 大类 资产配 置 方 案 。
本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置：
战略性 资产 配置 首先 分析 较长时 间段 内所 关注 的各 类资产 的预 期回 报率 和风 险， 然后 确
定最能 满足 基金 风险-回 报 率目标 的资 产组合 。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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战术性 资产 配置 根据 过去 的 各类 资产 长短 期平 均回 报率不 同 ， 预 测 其 未来 的 短 期性回 报
率，调 整资 产配 置， 获取 市场时 机选 择的 超额 收益 。
2 、股 票投 资策 略
（1） 股票 选择 过程
本基金的股票资产投 资主 要以具有较好的成长 性和 基本面良好的中小盘 股票 为投资对
象， 采 取自 下而 上、 三重 过滤的 精选 个股 策略 。 首 先， 通 过对 股票 的流 通市 值进行 排序 ， 构
成中小 盘上 市公 司股 票池 ； 其次 ， 利 用 “成 长因 子” 筛选出 具有 成长 性的 上市 公司， 构成 具
有成长 优势 的中 小盘 股票 池； 最后 ， 通 过相 对价 值 评估以 及实 地调 研， 选择 价值被 低估 上市
公司， 形成 优化 的股 票投 资组合 。
（2） 成长 型股 票筛 选
本基金对 中小 盘股票 池的 股票的成 长性 筛选采 用“ 成长因子 ” ， 主 要包括 销售 收入增 长
率、净 利润 增长 率、 总资 产增长 率、 净资 产收 益率 增长率 等， 对上 市公 司进 行成长 性评 价 ，
分析和 预测 企业 未来 的成 长性， 剔除 不符 合本 基金 投资要 求的 股票 ， 筛 选出 近期成 长性 高的
股票， 形成 二级 股票 备选 池。
（3） 相对 价值 评估 分析
在二级 股票 备选 池范 围内 ， 本 基金 利用 相对价 值评 估， 形成 可投 资的股 票组 合。 相对 价
值评估 主要 运用 国际 化视 野， 采用 专业 的估值 模型 ， 合 理使 用估 值指标 ， 将 国内上 市公 司的
有关估 值与 国际 公司 相应 指标进 行比 较， 选择 其中 价值被 低估 的 公 司。 具体 采用的 方法 包括
股息贴 现模 型、 自由 现金 流贴现 模型 、市 盈率 法、 市净率 法、PEG 、EV/EBITDA 等方 法。
（4） 实地 调研
对于本 基金 计划 重点 投资 的上市 公司 ， 公 司投 资研 究团队 将实 地调 研上 市公 司， 深 入了
解其管 理团 队能 力、 企业 经营状 况 、 重 大投资 项目 进展以 及财 务数 据真 实性 等。 为了 保证 实
地调研 的准 确性 ， 投 资研 究团队 还将 通过 上市 公司 的上游 供货 商 、 下游 客户 、 竞 争对 手和 业
务合作 伙伴 ，以 及税 务、 海关等 行政 管理 部门 对调 研结论 进行 核实 。
（5） 建立 投资 组合
本基金 将在 案头 分析 和实 地调研 的基 础上 ， 建立 买入 和卖出 股票 名单 ， 并 选 择合 理时机 ，
稳步建 立投 资组 合。 在建 立投资 组合 过程 中， 本基 金还将 注重 投资 对象 的交 易活跃 程度 ， 以
保证整 体组 合具 有良 好的 流动性 。
3 、债 券投 资策 略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础， 结合 中短 期的 经济 周期、 宏观国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法， 实施 积极的 债券 投资
管理。
以对长 期利 率预 期为 基础 确定期 限结 构 。 在预 期利 率下降 时 ， 增 加组合 久期 ， 提 高债 券
价格上 升产 生的 收益 ；在 预期利 率上 升时 ，减 小组 合久期 ，降 低债 券价 格下 降产生 的损 失 。
如果预 期市 场收 益率 曲线 作强烈 的整 体向 上平 移， 降低 债 券组 合的 整体 持仓 比例， 同时 降低
组合久 期， 来使 组合 损失 降到最 低。
以收益 率曲 线分 析为 基础 确定收 益率 曲线 配置 。根 据收益 率曲 线可 能发 生变 动的种 类 ，
如平坦 化、 陡峭 化、 正向 蝴蝶型 、反 向蝴 蝶型 等， 通过子 弹形 、哑 铃形 和梯 形等配 置方 法 ，
在短、 中、 长期 债券 间确 定比例 ，以 期从 短、 中、 长期债 券的 相对 价格 差中 取得收 益。
以相对 利差 分析 为基 础确 定类属 配置 。 通 过对 各类 属债券 历史 利差 的数 量化 分析， 寻找
市场投 资机 会。 比如 在预 期国债 与金 融债 利差 缩小 时，卖 出国 债， 买入 金融 债。
以流动 性分 析和 收益 率分 析为基 础确 定市 场配 置。 交易所 国债 市场 发行 总 量 较小， 大额
交易流 动性 较差 、 小 额交 易 流动性 较好 ， 而 银行 间国 债 市场发 行总 量较 大， 大额 交 易成本 低，
某些时 段流 动性 较好 。故 根据不 同时 段对 流动 性的 不同需 求， 在两 个市 场间 配置债 券 资 产 。
在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 ， 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行
动态调 整：
短期经 济运 行指 标, 如短 期通货 膨胀 率 、 短期 名义 利率 、 汇 率等 发生变 动 ， 引起的 市场
实际利 率的 变动 ；
中长期国内通货膨胀 预期 的变动引起中长期利 率走 势变动，导致整个投 资组 合重新估
价；
央行通 过公 开市 场操 作引 导市场 收益 率水 平的 走向 ，从而 引起 债券 市场 结构 性调整 ；
债券一 级市 场上 的发 行方 式创新 及新 债定 价与 认购 情况发 生变 化 ， 导 致二 级市 场收益 率
产生波 动；
由于市 场交 易规 则改 变等 因素引 起的 流动 风险 溢价 的重新 估价 ；
市场平 均风 险偏 好的 变化 引起信 用风 险溢 价的 变动 ；
单个券 种或 某一 类别 债券 的定价 偏差 ，也 就是 市场 失衡导 致的 投资 机会 等。
4 、权 证投 资策 略
本基金将 在严 格控制 风险 的前提下,主动 进行权 证投 资。基金 权证 投资将 以价 值分析 为
基础, 在 采 用数 量 化模 型 分析 其 合 理 定价 的 基础 上, 把握 市 场 的 短期 波 动,进 行 积极 操 作, 追
求在风 险可 控的 前提 下实 现稳健 的超 额收 益。 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征， 估计 违约 率和提 前偿 付比 率， 并利 用收益 率曲
线和期 权定 价模 型， 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资
规模并 进行 分散 投资 ，以 降低流 动性 风险 。
九、业 绩 比 较 基准
本基金的业绩基准=35% ×天 相 中 盘 成 长 指 数 ＋45% ×天 相 小 盘 成 长 指 数 ＋20% ×中 证 全
债指数
天相风 格指 数系 列包 含三 个规模 风格 指数 —— 天相 大盘、 天相 中盘 和天 相小 盘， 以 及六
个价值 成长 风格 指数 —— 大盘价 值、 大盘 成长、 中盘 价值、 中盘 成长、 小盘 价值 和小盘 成长 。
编制方 法是 ： 将 股票 按照 流通市 值排 序， 累计 流通 市值 前 30% 的股 票为 天相 大盘， 累计 流通
市值中 间 40% 的 股票 为天 相中盘 ，累 计流 通市 值后 30% 的 股票 为天 相小 盘。 然 后在每 个规 模
类中将 股票 按 照B/P 值分 成价值 成长 ，并 保证 每个 规模类 的价 值成 长指 数的 流通市 值 相 同 。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数， 也是 中证指 数公 司编 制并 发布 的首只 债券 类指 数。 该指 数的样 本由 银行
间市场 和沪 深交 易所 市场 的国债 、 金 融债 券及 企业 债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布
中证全 债的 收盘 指数 及相 应的债 券属 性指 标 ， 为 债券 投资人 提供 投资 分析 工具 和业绩 评价 基
准。 该 指数 的一 个重 要特 点在于 对异 常价 格和 无价 情况下 使用 了模 型价 ， 能 更为真 实地 反映
债券的 实际 价值 和收 益率 特征。
随着法 律法 规和 市场 环境 发生变 化， 如果 上述 业绩 比较基 准不 适用 本基 金、 或者本 基金
业绩比 较基 准中 所使 用的 指数暂 停或 终止 发布 ， 或者 推出更 权威 的能 够表 征本 基金风 险收 益
特征的 指数 ， 本 基金 管理 人可以 依据 维护 基金 份额 持有人 合法 权益 的原 则， 根据实 际情 况对
业绩比 较基 准进 行相 应调 整。调 整业 绩比 较基 准应 经基金 托管 人同 意， 报中 国证监 会备 案 ，
基金管 理人 应在 调整 前2 个工作 日在 至少 一种 指定 媒体上 予以 公告 。
十、风 险 收 益 特征
本基金 是股 票型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率 高于 货币 市场 基金 、 债 券型基 金和
混合型 基金 。 本 基金 主要 投资于 具有 良好 成长 性的 上市公 司， 属于 高风 险的 证券投 资基 金品国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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种。
十一、 基 金 投 资组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2014 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2014 年9 月30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 640,647,806.34 90.50
其中： 股票 640,647,806.34 90.50
2 固定收 益投 资 19,880,000.00 2.81
其中： 债券 19,880,000.00 2.81
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购 的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 46,696,133.61 6.60
7 其他各 项资 产 660,292.12 0.09
8 合计 707,884,232.07 100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业
459,779,340.17 66.02 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供应
业 12,006,400.00 1.72
E 建筑业
7,979,626.76 1.15
F 批发和 零售 业
67,568,581.08 9.70
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业
38,696,003.63 5.56
J 金融业
- -
K 房地产 业
7,132,887.50 1.02
L 租赁和 商务 服务 业
47,452,707.20 6.81
M 科学研 究和 技术 服务 业
32,260.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
640,647,806.34 91.99
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300147 香雪制 药 3,027,177 68,686,646.13 9.86
2 600335 国机汽 车 3,937,563 67,568,581.08 9.70
3 600401 海润光 伏 6,704,555 61,091,226.95 8.77
4 300043 互动娱 乐 3,441,850 59,750,516.00 8.58
5 600563 法拉电 子 1,741,285 59,238,515.70 8.51
6 300058 蓝色光 标 1,968,992 47,452,707.20 6.81
7 600660 福耀玻 璃 4,321,024 45,457,172.48 6.53
8 000952 广济药 业 3,006,220 42,598,137.40 6.12
9 002108 沧州明 珠 2,266,039 39,610,361.72 5.69
10 300274 阳光电 源 1,389,669 27,376,479.30 3.93 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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4 、 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 国家债 券 19,880,000.00 2.85
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,880,000.00 2.85
5 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019008 10 国债 08 200,000 19,880,000.00 2.85
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ：
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
（1） 本报 告期 内基 金投 资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 168,443.12
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 267,130.17
5 应收申 购款 209,595.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 15,123.23
8 其他 -
9 合计 660,292.12
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情 况
说明 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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1 300043 互动娱 乐 59,750,516.00 8.58 重大事 项
2 600401 海润光 伏 11,700,000.00 1.68 非公开 发行
十 二、基金的业绩
基金业 绩截 止日 为2014 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2009 年 10 月19 日至
2009 年12 月31 日
9.84% 0.53% 12.03% 1.47% -2.19% -0.94%
2010 年度 8.20% 1.34% 8.44% 1.38% -0.24% -0.04%
2011 年度 -21.74% 1.21% -27.53% 1.17% 5.79% 0.04%
2012 年度 0.70% 1.20% 1.79% 1.21% -1.09% -0.01%
2013 年度 30.13% 1.47% 9.93% 1.09% 20.20% 0.38%
2014 年上 半年 11.75% 1.56% 0.07% 0.96% 11.68% 0.60%
2009 年 10 月 19 日至
2014 年6 月 30 日
36.22% 1.31% -1.43% 1.21% 37.65% 0.10%
十 三 、 基 金 的 费用 与 税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金上 市初 费及 上市 月 费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人、 基金 托管 人在 法律规 定的 范围 内参 照公 允的市 场价
格按实 列支 ，法 律法 规另 有规定 时从 其规 定。
（ 三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用， 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（ 四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率和 基金 托管费 率 。国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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调高基 金管 理费 、 基 金托 管费等 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会 审议 ； 调 低基 金管理 费、 基金
托管费 等， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日2 日 前在
指定媒 体上 刊登 公告 。
（ 六） 与基 金销 售有 关的 费用
本基金 申购 费 、 赎回 费的 费率水 平 、 计 算公式 、 收 取方式 和使 用方 式请 详见 本招募 说明
书“ 十 、 基金 份额 的申 购 、 赎回 与转 换 ” 中 的 “(六)申购 与赎 回的 费率” 与 “(七)申 购份 数
与赎回 金额 的计 算方 式” 中的相 关规 定 。
（ 七） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对2014 年5 月31
日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 更新 的主 要内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “一 、绪 言” 中 的相关 内容 ；
3 、更 新了 “二 、释 义” 中 的相关 内容 ；
4 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
5 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中 销售 机构 的相 关 信息；
6 、更 新了 “十 一、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，更 新至2014 年9 月30 日；
7 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ，更 新至2014 年6 月30日；
8 、更 新了 “二 十三 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”中 的相关 内容 ；
9 、更新 了“二 十五、 其他 应披露的 事项 ”，披 露了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF ）更新招募说明书 摘要(2014 年第二号)
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国泰基 金管理有限公司
二 ○一四年十二月 二日
