非银行B：办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
鹏华中证800非 银行 金 融 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 办理不 定 期 份 额 折 算 业务的 公告 根据《鹏 华 中证800 非 银行金融 指 数分级证 券 投资基金 基 金合同》 （ 简称 “ 基金 合同” ） 关 于不定期 份 额折算的 相 关规定， 当 鹏华非银 行 份额的基 金 份额净值 达 到 1.500元 时 ，本基金 将 进行不定 期 份额折算 。 截至2014 年11月26 日 ， 本基金鹏 华 非银行份 额 的基金份 额 净值为1.515 元， 达到 基金合同 规 定的不定 期 份额折算 条 件。根据 本 基金基金 合 同以及深 圳 证券交易 所 、 中国证券 登 记结算有 限 责任公司 的 相关业务 规 定，本基 金 将以2014 年11月27日 为基 准日办理 不 定期份额 折 算业务。 相 关事项公 告 如下：
一、 基 金份额折 算 基准日
本次 不 定期份额 折 算的基准 日 为2014年11 月27日。
二、 基 金份额折 算 对象
基金 份 额折算基 准 日登记在 册 的鹏华非银行 份额 （ 基 金代码：160625 ，场 内 简 称： 鹏 华非 银） 、 鹏华 非银行A 份额 （基 金代 码：150177, 场内简 称 ： 非银 行A ） 、鹏 华 非银行B 份额(基 金 代码：150178, 场内 简 称： 非银 行B) 。
三、 基 金份额折 算 方式 鹏华非银 行 份额、鹏 华 非银行A 份 额、鹏华 非 银行B份额按照《基 金 合同》“ 第 二十 二 部分、 基 金份额 的 折 算”规则 进 行不定期 份 额折算。 当达到不 定 期折算条 件 时， 本 基金 将分别对 鹏 华非银行 份 额、 鹏 华非 银行 A 份 额、鹏华 非 银行 B 份额 进行份额 折 算，份额 折 算后本基 金 将确保鹏 华 非银行 A 份额 与鹏华非 银 行 B 份额的 比例为 1：1，份额 折 算后鹏华 非 银行份额 的 基金份额 净 值 、 鹏华非银 行 A 份额 与鹏 华非银 行 B 份额的基 金 份额参考 净 值均调整 为 1.000 元。 具 体折算原 则 及公式如 下： 1 ）鹏华 非 银行A 份额 ① 份额 折 算前鹏华 非 银行 A 份额 的份额数 与 份额折算 后 鹏华非银 行 A 份额的 份额数相 等 ，即 NUM 鹏华非银行A 份额 不定期后 =NUM 鹏华非银行A 份额 不定期前 其中，
NUM 鹏华非银行A 份额 不定期前 ：不定期 份 额折算前 鹏 华非银行A 份额的份 额 数， NUM 鹏华非银行A 份额 不定期后 ：不定期 份 额折算后 鹏 华非银行A 份额的份 额 数。 ② 份额 折 算前鹏华 非 银行 A 份额 持有人在 份 额折算后 将 持有鹏华 非 银行 A 份 额与新增 场 内鹏华非 银 行份额， 且 所对应的 基 金资产净 值 不变。 鹏华非银 行A 份额持 有 人新增的 场 内鹏华非 银 行份额的 份 额数为 NUM 鹏华非银行份额 不定期新增，鹏华非 银行A 份额 = NUM 鹏华非银行A 份额 不定期前 × （NAV 鹏华非银行A 份额 参考，不定期前 ?1.000 ） 1.000 其中， NUM 鹏华非银行A 份额 不定期前 ：不定期 份 额折算前 鹏 华非银行A 份额的份 额 数， NAV 鹏华非银行A 份额 参考，不定期前 ： 不定期 份 额折算前 鹏 华非银行A 份额的基 金 份额参考 净 值 。 2 ）鹏华 非 银行B 份额 ① 份额 折 算前鹏华 非 银行 B 份额 的份额数 与 份额折算 后 鹏华非银 行 B 份额的 份额数相 等 NUM 鹏华非银行B 份额 不定期 后 =NUM 鹏华非银行B 份额 不定期前 其中， NUM 鹏华非银行B 份额 不定期前 ：不定期 份 额折算前 鹏 华非银行B 份额的份 额 数， NUM 鹏华非银行B 份额 不定期后 ：不定期 份 额折算后 鹏 华非银行B 份额的份 额 数。 ② 份额 折 算前鹏华 非 银行 B 份额 持有人在 份 额折算后 将 持有鹏华 非 银行 B 份 额与新增 场 内鹏华非 银 行份额， 且 所对应的 基 金资产净 值 不变。 鹏华非银 行B 份额持 有 人新增的 场 内鹏华非 银 行份额的 份 额数为 NUM 鹏华非银行份额 不定期新增，鹏华 非银行B 份额 = NUM 鹏华非银行B 份额 不定期前 × （NAV 鹏华非银行B 份额 参考，不定期前 ?1.000 ） 1.000 其中， NUM 鹏华非银行B 份额 不定期前 ：不定期 份 额折算前 鹏 华非银行B 份额的份 额 数，
NAV 鹏华非银行B 份额 参考，不定期前 ： 不定期 份 额折算前 鹏 华非银行B 份额的基 金 份额参考 净 值。 3 ）鹏华 非 银行份额 鹏 华 非 银 行 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏 华 非 银 行 份 额 的 资 产 净 值 不 变 。场外鹏华 非银行份额 持有人份额 折算后获得 新增场外鹏 华非银行份 额，场 内 鹏 华非银行 份 额持有人 份 额折算后 获 得新增场 内 鹏华非银 行 份额。 鹏华非银 行 份额持有 人 不定期份 额 折算后的 鹏 华非银行 份 额的份额 数 为 NUM 鹏华非银行份额 不定期后 = NUM 鹏华非银行份额 不定期前 ×NAV 鹏华非银行份额 不定期前 1.000 其中， NUM 鹏华非银行份额 不定期前 ：不定期 份 额折算前 鹏 华非银行 份 额的份额 数 ， NAV 鹏华非银行份额 不定期前 ：不定期 份 额折算前 鹏 华非银行 份 额的基金 份 额净值， NUM 鹏华非银行份额 不定期后 ：不定期 份 额折算后 鹏 华非银行 份 额的份额 数 。 份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两 位 以后的部 分 舍弃，余 额 计入基金 财 产；场内 基 金份额的 份 额数计算 结 果保留到 整 数 位，余额 的 处理方法 按 照深圳证 券 交易所或 基 金注册登 记 机构的相 关 规则及有 关 规 定执行。 四、不定 期 份额折算 示 例 设在本基 金 的不定期 份 额折算日 ， 鹏华 非银 行 份额的基 金 份额净值 、 鹏华 非银 行 A 份额 与 鹏华 非银 行B 份额的 基 金份额参 考 净值如下 表 所示，折 算 后，鹏华 非银 行 份额的 基 金份额净 值 、鹏华非银行 A 份额 、 鹏华 非银 行B 份额的 基 金份额参 考 净 值均调整1.000 元， 则 各持有鹏 华 非银行份 额 、鹏华非银行 A 份额 、 鹏华 非银 行B 份额 10,000 份的基 金 份额持有 人 所持基金 份 额的变化 如 下表所示 ： 折算前 折算后 份额净值/ 份额参考净值 份额数 份额净值/ 份额参考净值 份额数 鹏华非银 行 份额 1.536 元 10,000 份 1.000 元 15,360 份鹏 华非银行 份 额 鹏华非银 行A 份额 1.028 元 10,000 份 1.000 元 10,000 份鹏华非银行A 份额＋ 280 份鹏华非银行份 额
鹏华非银 行B 份额 2.044 元 10,000 份 1.000 元 10,000 份鹏华非银行B 份额＋ 10,440 份鹏 华非银行 份 额 五、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理 （一） 不 定 期份额折 算 基准日 （ 即2014年11 月27日） ， 本基 金暂停办 理 申购 （ 含 定期定额 投 资）、赎 回 、转托管 （ 包括场外 转 托管、跨 系 统转托管 ， 下同）、 配 对 转换业务 。 当日晚间 ， 基金管理 人 计算当日 基 金份额净 值 及份额折 算 比例。 （二）不 定 期份额折 算 基准日后 的 第一个工 作 日（即2014 年11 月28 日 ），本基 金暂停办 理 申购 （含 定 期定额投 资 ） 、 赎回 、 转托管、 配 对转换业 务,鹏华非银行A 、 鹏华非银 行B暂停交 易。 当日， 本 基 金注册登 记 人及基金 管 理人为持 有 人办理份 额登 记确认。 （三） 不定 期份额折 算 基准日后 的 第二个工 作 日 （即2014 年12月1 日 ） ， 基金 管 理人将公 告 份额折算 确 认结果， 持 有人 可以 查 询其账户 内 的基金份 额 。当日， 本 基 金恢复办 理 申购 （ 含定 期定额投 资 ） 、 赎回 、 转 托管、 配对 转换业务 ， 鹏华 非银 行A 、 鹏华非银 行B将于2014 年12月1 日 上午10:30 复牌。 （四）根 据 《深圳证 券 交易所 证 券 投资基金 交 易和申购 赎 回 实施细 则 》 ，2014 年12 月1 日 鹏华非银 行A、 鹏华 非银 行B即时 行 情显示的 前 收盘价为2014年11月28日 的 鹏华非银 行A、鹏华 非 银行B 的 基金 份额参考净值( 四 舍 五入至0.001 元), 2014 年12 月1日 当 日 鹏华 非银 行A份额和 鹏 华 非银行B 份额均可 能 出现交易 价 格大幅波 动 的情 形。敬请 投 资者注意 投 资风险。 六 、重要 提 示 1、本基 金 鹏华 非银 行A、鹏华 非 银行B将于2014年11 月28 日 至2014 年12 月1 日10:30 停牌，并 于2014年12 月1 日 上午10:30 复牌。 2、本基 金 鹏华 非银 行A份额表 现 为低风险 、 收益相对 稳 定的特征 ， 但在不定 期 份额 折算后鹏 华 非银行A 份 额持有人 的 风险收益 特 征将发生 较 大变化 ， 由 持有单一 的较 低 风险收益 特 征的鹏华 非 银行A份 额 变为同时 持 有较低风 险 收益特征 的 鹏华 非银 行A份 额与较高 风 险收益特 征 的鹏华非银行 份额 ， 因 此原鹏华 非 银行A 份 额 持有人预 期收 益 实现的不 确 定性将会 增 加； 此外 ， 鹏华 非银 行 份额为跟 踪 中证800 非 银行 金融 指数 的 基础份额 ， 其份额净 值 将随市场 涨 跌而变化 ， 因此原鹏 华 非银行A 份 额持有人 还可 能 会承担因 市 场下跌而 遭 受损失的 风 险。
3、本基 金 鹏华 非银 行B份额表 现 为高风险 、 高收益的 特 征，不定 期 份额折算 后 其杠 杆倍数将 大 幅 提升， 将 恢复到初 始 的2倍杠 杆 水平，相 应 地，鹏华 非 银行B份 额 净值 随市场涨 跌 而增长或 者 下降的幅 度 也会大幅 增加 。 4 、由于 鹏 华 非银行A 份额、鹏 华 非银 行B 份额 折 算 前可能 存 在 折溢价 交 易 情形， 不定期份 额 折算后， 鹏 华 非银行A、 鹏华 非银 行B份额的 折 溢价率可 能 发生较大 变化 。 特提请参 与 二级市场 交 易的投资 者 注意折溢 价 所带来的 风 险。 5 、 原鹏 华非 银行A份 额、 鹏华非银 行B 份额持 有 人可通过 办 理配对转 换 业务将此 次折算获 得 的场内鹏 华 非银行份 额 分拆为鹏 华 非银行A 份 额、鹏华 非 银行B份额。 6、 根据深 圳证券交 易 所的相关 业 务规则， 鹏 华 非银行A 份额、 鹏华 非银行B 份 额、 鹏 华 非银行 份 额的场内 份 额经折算 后 的份额数 均 取整计算 （ 最小单位 为1份） ， 舍去 部 分计入基 金 财产，持 有 极小数量 鹏 华 非银行A 份额、鹏 华 非银行B 份 额、鹏华 非 银行 份额的持 有 人， 存 在折 算后份额 因 为不足1 份 而导致相 应 的资产被 强 制归入基 金资 产 的风险。 7、 鹏华 非银 行份额折 算 基准日的 份 额净值与 折 算条件1.500 元可能 有 一定差 异。 8、 基金管 理人承诺 以 诚实信用、 勤勉尽责 的 原则管理 和 运用基金 资 产， 但不保 证基 金一定盈 利 ，也不保 证 最低收益 。 投资者投 资 于本基金 前 应认真阅 读 本基金的 基 金 合同和招 募 说明书等 相 关法律文 件 。敬请投 资 者注意投 资 风险。 9、投资 者 若希望了 解 基金不定 期 份额折算 业 务详情, 请 登陆本公 司 网站：
www.phfund.com 或者 拨 打本公司 客 服电话：400-6788-999 ( 免长途 话 费)。 特此公 告 。 鹏华基金 管 理有限公 司 2014 年 11 月27 日
