招募说 明书 （更 新） 摘要
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富 国 宏观 策 略灵 活 配置 混合 型 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一四 年 第二号）
富 国 宏 观 策 略 灵 活 配 置 混合型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中
国证监会 2013 年 1 月 22 日证监许可[2013]54 号文核准募集。本基金的基金合
同于2013 年4 月12 日生效。
【 重要提示 】
基 金 管 理 人 保 证 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价
值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。
投 资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认
识 本 基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理
性 判 断 市 场 ， 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资
者在获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投 资中出现的 各类风险， 可能包括：
证 券 市 场 整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 大 量 赎
回或暴跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。
基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投 资 决 策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止 至2014 年 10 月12 日， 基金投资组合报告截止
至2014 年9 月30 日（ 财务数据未经审计）。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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一、 基 金管 理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2014 年10 月12 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委
员 会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司
日 常 运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和
行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 十 九 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资
部 、 固 定 收 益 投 资 部 、 量 化 与 海 外 投 资 部 、 权 益 专 户 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、
权 益 研 究 部 、 集 中 交 易 部 、 机 构 业 务 部 、 零 售 业 务 部 、 营 销 管 理 部 、 客 户 服 务
部 、 电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、 行
政 管 理 部 、 信 息 技 术 部 、 运 营 部 、 北 京 分 公 司 、 成 都 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 富
国资产管理 （香港） 有 限公司、 富国资产管理 （上海） 有限公司 。 权 益投资部：
负 责 权 益 类 基 金 产 品 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品招募说 明书 （更 新） 摘要
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和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品 的 债 券 部 分 （ 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ） 的 投 资 管 理 ； 量
化 与 海 外 投 资 部 ： 负 责 量 化 权 益 投 资 、 量 化 衍 生 品 投 资 及 境 外 权 益 等 各 类 投 资
的 研 究 与 投 资 管 理 ； 权 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对
多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 养 老 金 投 资 部 ： 负 责 养 老 金 （ 企 业 年 金 、
职 业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类 养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研
究 部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏 观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交
易 和 风 险 控 制 ； 机 构 业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户
营销工作； 零售业务部： 管理华东营销中心、 华中营销中心、 华南营销中心 （广
州分公司） 、 北方营销中心 （北京分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北
营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金 的 零 售 业 务 ； 营 销 管 理 部 ： 负 责 营 销 计 划 的 拟 定 和 落
实、 品牌建设和媒体关 系管理,为零售和机构业务团队、 子公司等提 供一站式销
售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务 策 略 ， 制 定 客 户 服 务 规 范 ， 建 设 客 户 服 务
团 队 ， 提 高 客 户 满 意 度 ， 收 集 客 户 信 息 ， 分 析 客 户 需 求 ， 支 持 公 司 决 策 ； 电 子
商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ， 拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略
和 实 施 细 则 ， 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ； 战 略 与 产 品 部 ： 负 责 开 发 、 维 护 公
募 和 非 公 募 产 品 ， 协 助 管 理 层 研 究 、 制 定 、 落 实 、 调 整 公 司 发 展 战 略 ， 建 立 数
据 搜 集 、 分 析 平 台 ， 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决 策 、 业 务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供
整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风 控 、 法 务 和 信 息 披 露 ； 信 息 技 术
部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计与清算； 计划财务部：
负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负 责 人 力 资 源 规 划 与 管 理 ； 行 政 管 理
部 ： 负 责 文 秘 、 行 政 后 勤 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 就 证 券 提 供 意 见
和 提 供 资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以
及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年 10 月 12 日，公司有员工 269 人，其中 60%以上具有硕士以
上学历。
（ 二）主 要人 员情况
1、董事会成员
陈 敏 女 士 ， 董 事 长 。 中 共 党 员 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 经 济 师 。 历 任 上 海 市 信 托
投 资 公 司 副 处 长 、 处 长 ； 上 海 市 外 经 贸 委 处 长 ； 上 海 万 国 证 券 公 司 党 委 书 记 ；
申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004 年开始担任富国基金管理招募说 明书 （更 新） 摘要
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有限公司董事长。2013 年6 月5 日起开始代行公司总经理职责。
陈戈先生，董事，总经理。 中共党员，硕士，1996 年起开始从事证券行业
工作。 曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司 ， 历 任 研 究 策 划 部 研 究 员 、 研 究 策 划 部 经 理 、 总 经 理 助 理 、 权 益 投 资 部 总 经
理、 富国基金管理有限公司副总经理。2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价
值证券投资基金基金经理， 2014 年1 月开始担 任富国基金管理有限公司总经理。
麦 陈 婉 芬 女 士 （Constance Mak ） ， 副 董 事 长 。 文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注
册会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，
并于 1989 年成为加拿 大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作 为合伙人负
责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group ） 。
裴 长 江 先 生 ， 董 事 。 中 共 党 员 ， 硕 士 。 历 任 石 油 部 第 四 石 油 机 械 厂 工 会 主
席 ； 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 员 、 营 业 部 总 经 理 助 理 、 营 业 部 总 经 理 ； 申 银 万 国
证 券 公 司 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 、 申 银 万 国 证 券 公 司 经 纪 总 部 副 总 经 理 ； 华 宝
信 托 投 资 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 ； 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总 经 理 。
现任海通证券股份有限公司副总经理。
方 荣 义 先 生 ， 董 事 。 中 共 党 员 ， 博 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财
务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心 副 主 任 ； 厦 门 大 学 工 商 管 理 教 育 中 心 副 教 授 ；
中 国 人 民 银 行 深 圳 经 济 特 区 分 行 深 圳 市 中 心 支 行 会 计 处 副 处 长 ； 中 国 人 民 银 行
深 圳 市 中 心 支 行 非 银 行 金 融 机 构 处 处 长 ； 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管
局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行 监 管 处 处 长 。 现 任 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 财
务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980 年
至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984 年加入加拿大 BMO 银行金
融集团蒙特利尔银行 。现任 BMO 金融集团国 际业务全球总裁 （SVP & Managing
Director, International, BMO Financial Group ） 。
岳 增 光 先 生 ， 董 事 。 中 共 党 员 ， 本 科 硕 士 ， 高 级 会 计 师 。 历 任 山 东 省 济 南
市 经 济 发 展 总 公 司 会 计 ； 山 东 正 源 和 信 有 限 责 任 会 计 师 事 务 所 室 主 任 ； 山 东 鲁
信 实 业 集 团 公 司 财 务 ； 山 东 省 鲁 信 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 财 务 。 现 任 山 东 省 国招募说 明书 （更 新） 摘要
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际信托有限公司财务部经理。
戴 国 强 先 生 ， 独 立 董 事 。 博 士 学 位 。 历 任 上 海 财 经 大 学 助 教 、 讲 师 、 副 教
授 、 教 授 ， 金 融 学 院 副 院 长 、 常 务 副 院 长 、 院 长 ； 上 海 财 经 大 学 教 授 、 博 士 生
导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任上海财经大学MBA 学院院长、
党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 ， 独 立 董 事 。 工 商 管 理 硕 士 ， 加 拿 大 特 许 会 计
师。1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计
工作，有30 余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等 国 际 性 公 司 为 首 席 财 务 总 监
(CFO) 及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融
科教授。
李 宪 明 先 生 ， 独 立 董 事 。 中 共 党 员 ， 博 士 。 历 任 吉 林 大 学 法 学 院 教 师 。 现
任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金 同 水先 生 ，监 事长 。大 学 本科 。 历任 山东 省国 际 信托 有 限公 司科 员、 项
目 经 理 、 业 务 经 理 ； 鲁 信 投 资 有 限 公 司 财 务 经 理 ； 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 高
级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈 寅 先生 ， 监事 。法 学学 士 。历 任 上海 市中 级人 民 法院 助 理审 判员 、审 判
员 、 审 判 组 长 ； 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室 综 合 科 科 长 。 现 任 申 银 万 国 证
券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏 瑾 璐女 士 ，监 事。 工商 管 理硕 士 。历 任上 海大 学 外语 系 教师 ；荷 兰银 行
上 海 分 行 结 构 融 资 部 经 理 ； 蒙 特 利 尔 银 行 金 融 机 构 部 总 裁 助 理 ； 荷 兰 银 行 上 海
分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇 夏 萍女 士 ，监 事。 中共 党 员， 研 究生 。历 任中 国 工商 银 行上 海分 行杨 浦
支 行 所 主 任 ； 华 夏 证 券 有 限 公 司 上 海 分 公 司 财 务 主 管 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限
公司计划财务部副总经 理。
李 燕 女 士 ， 监 事 。 硕 士 。 历 任 国 信 证 券 有 限 公 司 、 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 会 计 、 基 金 会 计 主 管 、 运 营 总 监 助 理 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 运 营 副招募说 明书 （更 新） 摘要
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总监。
孙琪先生， 监事。 学士。 历任杭州恒生电子股份公司、 东吴证券有限公司，
富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总监助理。现任富国基
金管理有限公司IT 副总监。
唐洁女士，CFA ， 监事 。 中共党员， 硕士。 历 任上海夏商投资咨询有限公司
研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助 理 研 究 员 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有
限公司策略研究员。
3、督察长
范 伟 隽先 生 ，督 察长 。中 共 党员 ， 硕士 研究 生。 曾 任毕 马 威华 振会 计师 事
务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日
开始担任富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈先生，总经理 （简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 生于 1969 年， 中共 党员， 大学本科， 工商 管理硕
士 。 曾 在 漳 州 商 检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检 验 科 、 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工
作。 曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、
经理、督察长。2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆 文 佳 女 士 ， 副 总 经 理 。 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 在 中 国 建 设 银 行 上 海
市 分 行 历 任 分 支 行 职 员 、 经 理 。曾 在 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 市 场 业 务 一 部
投 资 顾 问 、 上 海 机 构 业 务 部 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 业 务 部 总 经 理 、
市场部总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任富国基金管理有限
公司副总经理。
5、本基金基金经理
袁宜先生， 博士研究生。 自 2007 年起开始从事证券行业工作。 曾任申银万
国 证 券 研 究 所 有 限 公 司 宏 观 分 析 师 、 高 级 宏 观 分 析 师 、 高 级 策 略 分 析 师 、 首 席
策略分析师；2011 年 3 月加入富国基金管理有限公司，任首席经济学家兼基金
经理助理；2012 年 10 月起任汉盛证券投资基金基金经理 （2014 年 4 月汉盛证
券 投 资 基 金 转 型 为 富 国 天 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 后，袁 宜 先 生 继续担
任 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 ） ； 2013 年4 月起任 富国宏观
策略灵活配置混合型证券投资基金 基金经理 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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6、投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 ， 权 益 投 资 部 总 经 理
朱少醒先生，固定收益 投资部总经理饶刚先生等人员。
列 席 人 员 包 括 ： 督 察 长 、 集 中 交 易 部 总 经 理 以 及 投 委 会 主 席 邀 请 的 其 他 人
员。
本基金采取集体投资决策制度 。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办 理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财 产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约 定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持 有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10 、 按 法 律 法 规 规 定 的 年 限 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报
表和其他相关资料；
11 、 以 基 金 管 理 人 名 义 ， 代 表 基 金 份 额 持 有 人 利 益 行 使 诉 讼 权 利 或 者 实 施
其他法律行为；
12、法律法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。
四 、基 金管理 人关 于遵守 法律 法规的 承诺
1、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 、 《 基金法》 、 《运作办法》 、 《销售
办法》 、 《信息披露办法》 等法律法规的行为， 并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违法行为的发生；
2、 基金管理人承诺不从事以下违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立 健全的招募说 明书 （更 新） 摘要
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内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金 财 产 从 事 证 券 投 资 ；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。
3、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反《基金合同》或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会 依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8） 除按基金管理人 制度进行基金运作投资外， 直接或间接进行其 他股票
投资；
（9 ）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或 个 人 进 行 证 券 交 易 ；
（10） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
五 、基 金管理 人关 于禁止 性行 为的承 诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保； 招募说 明书 （更 新） 摘要
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3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、 向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖基金管理人、 基金托管人发行
的股票或者债券；
6 、 买卖 与基 金 管理 人、 基 金托 管人 有 控股 关系 的 股东 或者 与 基金 管理 人 、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
六 、基 金经理 承诺
1、 依照有关法律法规和 《基金合同》 的规定， 本着谨慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的
基金投资内容、基 金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
七 、基 金管理 人的 风险管 理和 内部控 制制 度
1、风险管理体系
本 基 金在 运 作过 程中 面临 的 风险 主 要包 括市 场风 险 、信 用 风险 、流 动性 风
险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险。
针 对 上述 各 种风 险， 基金 管 理人 建 立了 一套 完整 的 风险 管 理体 系， 具体 包
括以下内容：
（1） 建立风险管理环境。 具体包括制定风险管理战略、 目标， 设置相应的
组 织 机 构 ， 配 备 相 应 的 人 力 资 源 与 技 术 系 统 ， 设 定 风 险 管 理 的 时 间 范 围 与 空 间
范围等内容。
（2） 识别风险。 辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原
因。
（3） 分析风险。 检查 存在的控制措施， 分析风险发生的可能性及其引起的
后果。
（4） 度量风险。 评估风险水平的高低， 既有定性的度量手段， 也有定量的
度 量 手 段 。 定 性 的 度 量 是 把 风 险 水 平 划 分 为 若 干 级 别 ， 每 一 种 风 险 按 其 发 生 的招募说 明书 （更 新） 摘要
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可 能 性 与 后 果 的 严 重 程 度 分 别 进 入 相 应 的 级 别 。 定 量 的 方 法 则 是 设 计 一 些 风 险
指标，测量其数值的大小。
（5） 处理风险。 将风 险水平与既定的标准相对比， 对于那些级别较低的风
险， 则承担它， 但需加以监控。 而对较为严重的风险， 则实施一定的管理计划，
对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的应急处理措施。
（6） 监视与检查。 对 已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效， 在必
要时加以改变。
（7 ）报 告与 咨 询。 建立 风 险管 理的 报 告系 统， 使 公司 股东 、 公司 董事 会 、
公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况，并寻求咨询意见。
2、内部控制制度
（1）内部控制的原则
①全面性原则。 内部控制制度覆盖公司的各项业务、 各个部门和各级人员，
并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
② 独 立性 原 则。 公司 设立 独 立的 督 察长 与监 察稽 核 部门 ， 并使 它们 保持 高
度的独立性与权威性。
③ 相 互制 约 原则 。公 司部 门 和岗 位 的设 置权 责分 明 、相 互 牵制 ，并 通过 切
实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
④ 重 要性 原 则： 公司 的发 展 必须 建 立在 风险 控制 完 善和 稳 固的 基础 上， 内
部风险控制与公司业务发展同等重要。
（2）内部控制的主要内容
①控制环境
公 司 董事 会 、监 事会 重视 建 立完 善 的公 司治 理结 构 与内 部 控制 体系 。基 金
管 理 人 在 董 事 会 下 设 立 有 独 立 董 事 参 加 的 风 险 委 员 会 ， 负 责 评 价 与 完 善 公 司 的
内 部 控 制 体 系 ； 公 司 监 事 会 负 责 审 阅 外 部 独 立 审 计 机 构 的 审 计 报 告 ， 确 保 公 司
财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。
公 司 管理 层 在总 经理 领导 下 ，认 真 执行 董事 会确 定 的内 部 控制 战略 ，为 了
有 效 贯 彻 公 司 董 事 会 制 定 的 经 营 方 针 及 发 展 战 略 ， 设 立 了 总 经 理 办 公 会 、 投 资
决 策 委 员 会 、 风 险 控 制 委 员 会 等 委 员 会 ， 分 别 负 责 公 司 经 营 、 基 金 投 资 、 风 险
管理的重大决策。
此 外 ，公 司 设有 督察 长， 全 权负 责 公司 的监 察与 稽 核工 作 ，对 公司 和基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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运作的合法性、 合规性 及合理性进行全面检查与监督， 参与公司风险 控制工作，
发生重大风险事件时向公司董事 长和中国证监会报告。
②风险评估
公 司 内部 稽 核人 员定 期评 估 公司 及 基金 的风 险状 况 ，包 括 所有 能对 经营 目
标 、 投 资 目 标 产 生 负 面 影 响 的 内 部 和 外 部 因 素 ， 对 公 司 总 体 经 营 目 标 产 生 影 响
的可能性及影响程度，并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会。
③操作控制
公 司 内部 组 织结 构的 设计 方 面， 体 现部 门之 间职 责 有分 工 ，但 部门 之间 又
相 互 合 作 与 制 衡 的 原 则 。 基 金 投 资 管 理 、 基 金 运 作 、 市 场 等 业 务 部 门 有 明 确 的
授 权 分 工 ， 各 部 门 的 操 作 相 互 独 立 ， 并 且 有 独 立 的 报 告 系 统 。 各 业 务 部 门 之 间
相互核对、相互牵制。
各 业 务部 门 内部 工作 岗位 分 工合 理 、职 责明 确， 形 成相 互 检查 、相 互制 约
的 关 系 ， 以 减 少 舞 弊 或 差 错 发 生 的 风 险 ， 各 工 作 岗 位 均 制 定 有 相 应 的 书 面 管 理
制度。
在明确的岗位责任制度基础上， 设置科学、 合 理、 标准化的业务操作流程，
每 项 业 务 操 作 有 清 晰 、 书 面 化 的 操 作 手 册 ， 同 时 ， 规 定 完 备 的 处 理 手 续 ， 保 存
完整的业务记录， 制定严格的检查、复核标准。
④信息与沟通
公 司 建立 了 内部 办公 自动 化 信息 系 统与 业务 汇报 体 系， 通 过建 立有 效的 信
息交流渠道， 保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，
保证信息及时送达适当的人员进行处理。
⑤监督与内部稽核
基 金 管理 人 设立 了独 立于 各 业务 部 门的 监察 稽核 部 ，履 行 内部 稽核 职能 ，
检 查 、 评 价 公 司 内 部 控 制 制 度 合 理 性 、 完 备 性 和 有 效 性 ， 监 督 公 司 内 部 控 制 制
度 的 执 行 情 况 ， 揭 示 公 司 内 部 管 理 及 基 金 运 作 中 的 风 险 ， 及 时 提 出 改 进 意 见 ，
促 进 公 司 内 部 管 理 制 度 有 效 地 执 行 。 内 部 稽 核 人 员 具 有 相 对 的 独 立 性 ， 监 察 稽
核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1） 基金管理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会
及管理层的责任； 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；
（3） 基金管理人承诺将根据市场环境的变化及 公司的发展不断完善内部控
制制度。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之
一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，
承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股
票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市， 是 中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。 2007 年9 月 25 日中国建设银行A 股在上海证券
交 易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 12 月 31 日，中国建设银行资产总额 153,632.10 亿元 ，较上
年增长 9.95%；客户贷款和垫款总额 85,900.57 亿元，增长 14.35% ；客户存款
总额122,230.37 亿元， 增长7.76% 。 营业收入5,086.08 亿元， 较上年增 长10.39%，招募说 明书 （更 新） 摘要
13
其中， 利息净收入增长 10.29%， 净利息收益率(NIM)为2.74%； 手续费及佣金净
收入 1,042.83 亿元，增长 11.52% ，占营业收入比重为 20.50%。成本费用开支
得到有效控制， 成本收入比为 29.65%。 实现利润总额 2,798.06 亿元， 较上年增
长 11.28%；净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12% 。资产质量保持稳定，不良贷
款率 0.99% ， 拨 备 覆 盖 率 268.22% ； 资 本 充 足 率 与 核 心 一 级 资 本 充 足 率 分 别 为
13.34% 和10.75%，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构 14,650 个，服务于 306.54 万公司
客户、2.91 亿个人客户，与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保
持 密 切 合 作 关 系 ； 在 香 港 、 新 加 坡 、 法 兰 克 福 、 约 翰 内 斯 堡 、 东 京 、 大 阪 、 首
尔 、 纽 约 、 胡 志 明 市 、 悉 尼 、 墨 尔 本 、 台 北 、 卢 森 堡 设 有 海 外 分 行 ， 拥 有 建 行
亚 洲 、 建 银 国 际 、 建 行 伦 敦 、 建 行 俄 罗 斯 、 建 行 迪 拜 、 建 行 欧 洲 、 建 信 基 金 、
建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后
荣获国内外102 项奖项， 多项综合排名进一步提高， 在英国 《银行家 》 杂志 “全
球银行 1000 强排名” 中位列第 5，较上年上升 2 位；在美国《福布 斯》杂志发
布的 “2013 年度全球上市公司 2000 强排名” 中， 位列第 2， 较上年上升 13 位。
此 外 ， 本 集 团 还 荣 获 了 国 内 外 重 要 机 构 授 予 的 包 括 公 司 治 理 、 中 小 企 业 服 务 、
私 人 银 行 、 现 金 管 理 、 托 管 、 投 行 、 养 老 金 、 国 际 业 务 、 电 子 商 务 和 企 业 社 会
责任等领域的多个专项奖。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海 设有投资托管服务上海备份中心，
共有员工220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续 聘请外部会计师事务所对托管业
务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（ 二） 主要 人员情 况
杨 新 丰 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 江 苏 省 分 行 、 广
东 省 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 、 营 运 管 理 部 ， 长 期 从 事 计 划 财 务 、 会 计
结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国招募说 明书 （更 新） 摘要
14
建 设 银 行 总 行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户
管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中
国 建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业
务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑 绍 平 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、
委 托 代 理 部 ， 长 期 从 事 客 户 服 务 、 信 贷 业 务 管 理 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户 服 务
和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（ 三） 基金 托管业 务经 营情 况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直
秉 持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行
托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质
量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托
管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本
养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管
业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2013 年12 月31 日， 中国建 设银行已托
管 349 只证券投资基 金。中国建 设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，
赢得了业内的高度认同。中国建设银行自 2009 年至 2012 年连续四 年被国际权
威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管银行” ； 获和讯网的中国 “最佳资产
托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体 《 每 日 经 济 观 察 》 的 “ 最 佳 基 金 托 管 银 行 ”
奖；中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度
1 ．内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确
保业务的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、
完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
2 ．内部控制组织结构 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制
工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监
督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立
行使监督稽核工作职权和能力。
3 ．内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；
业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作
实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约
机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由
专职信息披露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生，
技术系统完整、独立。
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
1 ．监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投
资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格
按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、
投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，
报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节
中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送 的 投 资 指 令 、 基 金 管 理 人 对 各 基 金 费 用 的 提 取 与 开 支
情况进行检查监督。
2 ．监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制
指标进行例行监控， 发现投资比例超标等 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 发 出 书 面
通 知 ， 与 基 金 管 理 人 进 行 情 况 核 实 ， 督 促 其 纠 正 ， 并 及 时 报 告 中 国 证 监 会 。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资
对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，
对各基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价，
报送中国证监会。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求
基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、 相 关服 务机 构
一 、基 金 销售 机构
1、直销机构：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
2. 基金代销机构
( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）66107900
传真电话： （010）66107914
联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 胡怀邦
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法人代表: 常振明
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 丰靖
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: （021 ）61616150
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐苑
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
(11) 青岛银行股份有限公司
注册地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址: 青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表: 郭少泉
联系电话: 0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员： 滕克
客服电话： 96588 （青岛） 、40066-96588 （全国）
公司网站： www.qdccb.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
(12) 渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
(13) 大连银行股份有限公司
注册地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址: 辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表: 陈占维
联系电话: （0411 ）82356627
传真电话： （0411）82356590
联系人员： 李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
(14) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
(15) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021 ）38670666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
(16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
(17) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 齐晓燕
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
(18) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
(19) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（43
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
(20) 中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表: 王东明
联系电话: （010 ）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
(21) 中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568430
传真电话： （010）66568990 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
(22) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
(23) 申银万国证券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: （021 ）54033888
传真电话： （021）54038844
联系人员： 王序微
客服电话： （021）962505
公司网站： www.sywg.com
(24) 兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法人代表: 兰荣
联系电话: 0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员： 夏中苏
客服电话： 95562 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
公司网站： www.xyzq.com.cn
(25) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
(26) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
(27) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法人代表: 沈强
联系电话: 0571-85776114
传真电话： 0571-85783771
联系人员： 李珊
客服电话： 95548
公司网站： www.bigsun.com.cn
(28) 华泰证券股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
(29) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2
办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 2
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
(30) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
(31) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
(32) 长城证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755 ）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000 （深圳） 、400-6666-888（非深圳
公司网站： www.cgws.com
(33) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
(34) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021 ）53519888 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
(35) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 郑舒丽
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
(36) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
(37) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
(38) 华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 张曼
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
(39) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
(40) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
(41) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
(42) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
(43) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668 、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
(44) 上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
(45) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
(46) 中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A
办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04 、
法人代表: 龙增来
联系电话: （0755 ）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 刘毅
客服电话： 95532 、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
(47) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬 招募说 明书 （更 新） 摘要
31
联系电话: 0451-85863696
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 张背北
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
(48) 华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法人代表: 陈林
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
(49) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(50) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308 招募说 明书 （更 新） 摘要
32
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
(51) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
(52) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
(53) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850 招募说 明书 （更 新） 摘要
33
公司网站： www.harvestwm.cn
(54) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员： 程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
(55) 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠 江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 021-22169081
传真电话： 020-22389014
联系人员： 黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
二 、基 金注册 登记 机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818 招募说 明书 （更 新） 摘要
34
传真： （021）20361616
联系人：雷青松
三 、律 师事务 所和 经办律 师
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师：刘佳 、张兰
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、基 金的 名称
富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金
五 、基 金类 型
混合型
六 、基 金的 投资 目标
本基金 力争 通 过 灵 活 合 理 的 大 类 资 产 配 置 与 专 业 的 个 券 选 择 ， 实 现 基 金 资招募说 明书 （更 新） 摘要
35
产较高的长期回报。
七 、基 金的 投资 方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 公 开 发 行
上市交易的股票 （包括 中小板、 创业板及其他 中国证监会允许基金投资的股票） 、
一级市场新股或增发的股票、 衍生工具 （权证 、 股指期货等） 、 债券资 产 （国债、
金融债、 企业债、 公司 债、 次级债、 可转换债 券、 分离交易可转债、 央行票据、
中期票据、 短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款等固定收益类
资产、 现 金 及 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ， 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行
适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票投资占基金资产 的比例为0%–95%， 权 证投资
占基金资产净值的比例为0%–3% ， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5% 。
八 、基 金的 投资 策略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 与 “ 自 下 而 上 ” 相 结 合 的 主 动 投 资 管 理 策 略 ，
将 定 性 分 析 与 定 量 分 析 贯 穿 于 资 产 配 置 、 行 业 细 分 、 公 司 价 值 评 估 以 及 组 合 风
险管理全过程中。
1、大类资产配置策略
本 基 金 在 资 产 配 置 中 贯 彻 “ 自 上 而 下 ” 的 策 略 ， 根 据 宏 观 经 济 环 境 ， 主 要
包括国内生产总值、 经济增长率、 失业率、 通 货膨胀率、 财政收支、 国际收支、
固 定 资 产 投 资 规 模 、 货 币 政 策 和 利 率 走 势 等 指 标 ， 并 通 过 战 略 资 产 配 置 策 略 和
战 术 资 产 配 置 策 略 的 有 机 结 合 ， 持 续 、 动 态 、 优 化 确 定 投 资 组 合 的 资 产 配 置 比
例。
（1）战略资产配置策略
在 长 期 范 围 内 ， 基 金 管 理 人 将 在 理 性 预 期 的 基 础 上 获 得 战 略 资 产 配 置 的 最
优 比 例 ， 并 以 此 作 为 资 产 配 置 调 整 的 可 参 照 基 准 。 主 要 考 虑 因 素 包 括 大类资产招募说 明书 （更 新） 摘要
36
的 历 史 回 报 、 历 史 波 动 率 、 各 类 资 产 之 间 的 相 关 性 、 行 情 驱 动 因 素 、 类 别 风 格
轮 动 、 行 业 强 弱 等 ， 从 其 变 动 及 趋 势 中 得 出 未 来 资 产 回 报 、 风 险 及 相 关 性 的 可
能变化。
（2）战术资产配置策略
在 短 期 范 围 内 ， 基 金 管 理 人 将 对 组 合 进 行 战 术 资 产 配 置 ， 即 在 战 略 资 产 配
置 长 期 维 持 均 衡 的 基 础 上 积 极 主 动 的 实 现 对 大 类 资 产 配 置 的 动 态 优 化 调 整 。 重
点考虑以下因素：
[1] 基本面(Fundamental Factors) ：评估基本面 因素，包括国内外宏观形势、
工业企业利润、货币政策等；
[2] 资金面 (Liquidity Factors) ：评估影响股市 中短期资金流；
[3] 估值(Valuation Factors) ： 评估股市历史绝对、 相对估值及业绩调升调降；
[4] 市场面 (Market Factors) ：评估市场情 绪指标、动量、技术面等指标。
2、股票投资策略
本 基 金 将 运 用 “ 价 值 为 本 ， 成 长 为 重 ” 的 合 理 价 格 成 长 投 资 策 略 来 确 定 具
体 选 股 标 准 。 该 策 略 通 过 建 立 统 一 的 价 值 评 估 框 架 ， 综 合 考 虑 上 市 公 司 的 增 长
潜力和市场估值水平，以寻找具有增长潜力且价格合理或被低估的股票。
同 时 ， 本 基 金 将 综 合 考 虑 投 资 回 报 的 稳 定 性 、 持 续 性 与 成 长 性 ， 通 过 精 细
化 风 险 管 理 和 组 合 优 化 技 术 ， 实 现 行 业 与 风 格 类 资 产 的 均 衡 配 置 ， 从 而 实 现 风
险调整后收益的最大化。
（1）第一层：侧重量化筛选
本基金重点关注由以下量化筛选过程产生的股票样本：
本基金构建的量化筛选 指标主要包括 ：市净率 （PB ） 、市盈率（PE ） 、动态
市盈率（PEG ） 、主营业务收入增长率、净利润增长率等：
[1] 价值股票的量化筛 选：选取PB 、PE 较低的上市公司股票；
[2] 成长型股票的量化 筛选： 选取动态市盈率 （PEG ） 较低， 主营业务收入
增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
（2）第二层：突出基本面分析
在 量 化 筛 选 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 基 于 “ 定 性 定 量 分 析 相 结 合 、 动 态 静 态 指
标 相 结 合 ” 的 原 则 ， 进 一 步 筛 选 出 运 营 状 况 健 康 、 治 理 结 构 完 善 、 经 营 管 理 稳招募说 明书 （更 新） 摘要
37
健的上市公司股票 进行投资 。
基 金 管 理 人 将 通 过 运 用 （ 定 量 的 ） 财 务 分 析 模 型 和 资 产 估 值 模 型 ， 重 点 关
注 上 市 公 司 的 资 产 质 量 、 盈 利 能 力 、 偿 债 能 力 、 成 本 控 制 能 力 、 未 来 增 长 性 、
权 益 回 报 率 及 相 对 价 值 等 方 面 ； 通 过 运 用 （ 定 性 的 ） 上 市 公 司 质 量 评 估 模 型 ，
重 点 关 注 上 市 公 司 的 公 司 治 理 结 构 、 团 队 管 理 能 力 、 企 业 核 心 竞 争 力 、 行 业 地
位、研发能力、公司历史业绩和经营策略等方面。
3、 “自上而下”的债券投资
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 投 资 策 略 ， 对 债 券 类 资 产 进 行 合 理 有 效 的 配
置，并在此框架下进行具有针对性的债券选择。
基 金 管 理 人 将 基 于 对 国 内 外 宏 观 经 济 形 势 的 深 入 分 析 、 国 内 财 政 政 策 与 货
币市场政策以及结构调整因素 （包括： 资金面结构 的调整、 投资者结构的变化、
制 度 建 设 和 品 种 创 新 等 ） 对 债 券 市 场 的 影 响 ， 进 行 合 理 的 利 率 预 期 ， 判 断 债 券
市 场 的 基 本 走 势 ， 制 定 久 期 控 制 下 的 资 产 类 属 配 置 策 略 ， 力 争 有 效 控 制 整 体 资
产风险 。 在确定组合 整体框架后， 基金管理 人将对收益率曲线以及各种债券品
种价格的变化进行进一步预测，相机而动、积极调整。
在 债 券 投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 将 具 体 采 用 久 期 控 制 、 期
限结构配置、市场转换、相对价值判断、信用风险评估等管理手段。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场 运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险。
（2） 期限结构配置： 在确定组合久期后， 基金管理人将针对收益率曲线形
态特征确定合理的组合期限结构， 通过采用子弹策略、 杠铃策略、 梯子策略等，
在 长 期 、 中 期 与 短 期 债 券 间 进 行 动 态 调 整 ， 从 长 、 中 、 短 期 债 券 的 相 对 价 格 变
化中获利。
（3） 市场转换： 基金 管理人将针对债券子市场之间不同的运行规律， 在充
分 研 究 风 险 － 收 益 特 征 、 流 动 性 特 性 的 基 础 上 构 建 与 调 整 组 合 （ 包 括 跨 市 场 套
利操作） ，以求提高投资收益。
（4） 相对价值判断： 基金管理人将在现金流特征相近的债券品种之间选取
价 值 相 对 低 估 的 债 券 品 种 进 行 投 资 ， 并 选 择 合 适 的 交 易 时 机 ， 增 持 相 对 低 估 、
价格将会上升的品种，减持相对高估、价格将会下降的品种。 招募说 明书 （更 新） 摘要
38
（5 ） 信 用 风 险 评 估 ： 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 现 有 行 业 与 公 司 的 研 究 力 量 ，
根 据 发 债 主 体 的 经 营 状 况 与 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 定 与 估 测 ， 以 此
作为品种选择的基本依据。
债 券 投 资 策 略 制 定 与 贯 彻 的 过 程 ， 也 是 基 金 管 理 人 对 于 风 险 进 行 动 态 评 估
与 管 理 的 过 程 。 在 系 统 化 的 风 险 控 制 体 系 下 ， 通 过 对 管 理 指 标 的 设 定 与 监 控 ，
结 合 对 风 险 定 价 失 效 机 会 的 把 握 ， 基 金 管 理 人 不 但 可 以 有 效 控 制 整 体 资 产 的 风
险水平，而且可以在寻求风险结 构优化的过程中不断提高组合的收益水平。
4、金融衍生工具投资
本 基 金 还 可 能 运 用 组 合 财 产 进 行 权 证 投 资 。 在 权 证 投 资 过 程 中 ， 基 金 管 理
人 主 要 通 过 采 取 有 效 的 组 合 策 略 ， 将 权 证 作 为 风 险 管 理 及 降 低 投 资 组 合 风 险 的
工具：
（1） 运用权证与标的 资产可能形成的风险对冲功能， 构建权证与标 的股票
的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；
（2） 构建权证与债券 的组合， 利用债券的固 定收益特征和权证的高杠杆特
性，形成保本投资组合；
（3） 针对不同的市场环境， 构建骑墙组合、 扼制组合、 蝶式组合等权证投
资组合，形成多元化的盈利模式；
（4） 在严格风险监控的前提下， 通过对标的股票、 波动率等影响权证价值
因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资 。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。
九 、业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率×65%+中债综合指数收益率
×35%。
十 、基 金的 风险 收益 特征
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市招募说 明书 （更 新） 摘要
39
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
十 一、 基金 投资 组合 报告
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资 594,501,142.01 89.10
其中： 股票 594,501,142.01 89.10
2
固定收 益投 资 30,048,000.00 4.50
其中： 债券 30,048,000.00 4.50
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 40,393,379.88 6.05
7
其他资 产 2,310,707.48 0.35
8
合计 667,253,229.37 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 27,390,548.42 4.15
B 采矿业 19,600,764.85 2.97
C 制造业 285,883,035.30 43.29
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 7,041,492.23 1.07
E 建筑业 39,231,079.19 5.94
F 批发和 零售 业 9,062,260.02 1.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 14,510,238.34 2.20
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 82,841,767.03 12.54
J 金融业 15,763,246.56 2.39
K 房地产 业 86,106,466.21 13.04
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 654,139.90 0.10
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,416,103.96 0.97
S 综合 － － 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
合计 594,501,142.01 90.02
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000671 阳 光 城 3,759,696 47,372,169.60 7.17
2 600210 紫江企 业 4,648,317 22,451,371.11 3.40
3 600835 上海机 电 1,171,465 22,117,259.20 3.35
4 002466 天齐锂 业 454,511 20,639,341.55 3.13
5 002153 石基信 息 289,647 20,324,529.99 3.08
6 002421 达实智 能 501,847 15,908,549.90 2.41
7 002357 富临运 业 937,646 14,505,383.62 2.20
8 002366 丹甫股 份 418,309 13,490,465.25 2.04
9 000997 新 大 陆 506,940 13,454,187.60 2.04
10 002642 荣之联 431,427 13,283,637.33 2.01
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 30,048,000.00 4.55
其中： 政策 性金 融债 30,048,000.00 4.55
4 企业债 券 － －
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 － －
8 其他 － －
9 合计 30,048,000.00 4.55
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 140327 14 进出 27 300,000 30,048,000.00 4.55
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期未投资贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 招募说 明书 （更 新） 摘要
41
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活
跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁
调整的交易成本。
10 、投资组合报告附注
（1） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 980,919.57
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 622,000.91
5 应收申 购款 707,787.00
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 2,310,707.48
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 002466 天齐锂 业 17,584,000.00 2.66 非公开 发行 股票
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因 四 舍 五 入 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 市 值 占 净 值 比 例 的 分 项 之 和 与 合 计 可 能
存在尾差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
42
十 二、 基金 的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未
来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、 富国宏观策略灵活配置混合型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长
率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2013.4.12-2013.12.31 7.20% 1.15% -4.35% 0.89% 11.55% 0.26%
2013.4.12-2014.9.30 18.40% 1.07% 1.62% 0.78% 16.78% 0.29%
2014.1.1-2014.9.30 10.45% 0.99% 6.24% 0.65% 4.21% 0.34%
2014.7.1-2014.9.30 7.73% 0.60% 9.08% 0.58% -1.35% 0.02%
2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较
基准收益率变动的比较：
注： 截止日期为2014 年9 月30 日。
本基金于2013 年4 月12 日成立， 建仓期6 个月， 从 2013 年4 月12 日起至 2013
年10 月11 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说 明书 （更 新） 摘要
43
十 三、 费用 概览
一 、与 基金运 作有 关的费 用
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务
数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人
无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用
自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可
支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计招募说 明书 （更 新） 摘要
44
算方法如下：
H＝E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务
数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人
无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。 费 用
自动扣划后， 管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系托管人协商解决。
若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 最 近 可
支付日支付。
上述 “一、 基金费用的 种类 ” 中第3－9 项费用， 根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基 金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、 其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
二 、与 基金销 售有 关的费 用
1、申购费用
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在
申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费
用。
（1） 本基金前端申购 费率按申购金额递减 。 投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。 本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的
养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 具体费率如下：
A、前端申购费率： 招募说 明书 （更 新） 摘要
45
申购金额（M） 前端申购费率
M＜100 万元 1.5%
100 万元≤M＜500 万元 1.2%
M≥500 万元 每笔1000 元
注： 上述 前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率 ：
申购金额（含申购费） 特定申购费率
M＜100万元 0.45%
100万元≤M＜500 万元 0.36%
M≥500万元 每笔1000元
注 ： 上 述 特 定 申 购 费 率 适 用 于 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 选 择 前 端 收 费 模 式 申购
本 公 司 旗 下 开 放 式 基 金 的 养 老 金 客 户 ， 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计
划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单一计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划 ；
5、企业年金养老金产品
如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 本 公 司 将 在 招
募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中 国 证
监会备案。
（2） 投资者选择交纳后端申购费用时， 按申购金额采用比例费率， 费率按
持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年-3 年（含） 1.2%
3 年-5 年（含） 0.6% 招募说 明书 （更 新） 摘要
46
5 年以上 0
本 基 金 的 后 端 收 费 模 式 目 前 仅 适 用 于 本 公 司 基 金 直 销 系统， 如 有 变 更 ， 详
见 届 时 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 。 实 际 办 理 过 程 中 根 据 支 付 渠 道 不 同 可 能 存 在
限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
本 基 金的 申 购费 用由 基金 申 购人 承 担， 不列 入基 金 财产 ， 主要 用于 本基 金
的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费用
（1）本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用固定的赎回费率，为 0.5 ％。
投 资 者 选 择 交 纳 后 端 申 购 费 用 时 ， 适 用 变 动 的 赎 回 费 率 。 赎 回 费 率 按 持 有
时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年-3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
（2） 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在
投 资 者 赎 回 本 基 金 份 额 时 收 取 ， 扣 除 用 于 市 场 推 广 、 注 册 登 记 费 和 其 他 手 续 费
后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产 的 比 例 不 得 低 于 赎 回 费 总 额 的 25%。
3、转换费用
A 前端转前端
（1） 基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两
部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费
率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2） 转入基金申购补差 费： 按照转入基金与转 出基金的申购费率的差额收取
补 差 费 。 对 于 前 端 转 前 端 模 式 ， 转 出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 低 于
转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差 费 率 为 转 入 基 金 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 差 额 ； 转
出 基 金 金 额 所 对 应 的 转 出 基 金 申 购 费 率 高 于 转 入 基 金 的 申 购 费 率 的 ， 补 差 费 为
零 。
（2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额 ×转出基金赎回费率 招募说 明书 （更 新） 摘要
47
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额 ÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额－净转入金额费赎回费率基金的
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
B 后端转后端
后 端 收 费 模 式 基 金 发 生 转 换 时 ， 其 转 换 费 由 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 申 购 补 差
费 两 部 分 构 成 ， 其 中 申 购 补 差 费 率 按 照 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 后 端 申 购 费 率 的
差 额 计 算 。 当 转 出 基 金 后 端 申 购 费 率 高 于 转 入 基 金 后 端 申 购 费 率 时 ， 基 金 转 换
申 购 费 补 差 费 率 为 转 出 基 金 与 转 入 基 金 申 购 费 率 之 差 ； 当 转 出 基 金 的 后 端 申 购
费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
（1） 对于由中国证券 登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金， 其
后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额 ×转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额- 转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（2） 对于由本公司担 任注册登记机构的基金， 后端收费模式下基金 份额之
间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费= （转出金额- 转出基金赎回费用）×补差费率/ （1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份 额= 净转 入金 额/转 换申请 当日 转入 基金 的基 金份额 净值 招募说 明书 （更 新） 摘要
48
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，
且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收
益。
三 、基 金税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规
执行。
四 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 协 商 酌 情 降 低 基 金 管 理 费 和 基 金 托 管 费 ， 此 项
调 整 不 需 要 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 基 金 管 理 人 必 须 最 迟 于 新 的 费 率 实
施日2 日前在指定媒体上刊登公告。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办
法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新
内容如下：
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 更 新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的
截止日期。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 对 基 金 管 理 人 概 况 、 主 要 人 员 情 况 等 内 容 进 行
了更新。
3、 “五、 相关服务机构” 部分对直销机构、 代销机构部分信息进行了更新。
4、 “八、 基金份额的 申购与赎回” 部分对申购和赎回场所、 申购费用和赎
回费用进行了更新，并完善了基金转换业务名单。
5、 “九、 基金的投资” 部分 更新了基金投资组合报告， 内容截止至 2014 年
9 月30 日。
6、更新了“十、基金的业绩” ，内容截止至 2014 年9 月30 日。
7 、 更新 了 “ 二 十 二 、 其 他 应 披 露 事 项 ” ， 对 本 报 告 期 内 的 其 他 事 项 进 行 披
露。 招募说 明书 （更 新） 摘要
49
富国基金管理有限公司
二〇一四 年十一月二十六日
