鹏华国防：办理定期份额折算业务的公告查看PDF公告
鹏华中证 国防 指 数 分 级证 券 投 资 基金 办 理 定 期 份额 折 算 业 务的 公 告
根据 《 鹏华中证 国防 指数分 级 证券投资 基 金 基金合 同 》（简称 “ 基金合同 ” ）， 及深圳证 券 交易所和 中 国证券登 记 结算有限 责 任公司的 相 关业务规 定 ， 鹏华中 证 国 防 指数分 级 证券投资 基 金 （简 称 “ 本 基金 ” ） 将在2014 年12 月1日办理 定 期份额折 算业 务。相关 事 项公告如 下 ：
一、 基 金份额折 算 基准日
根据 基 金合同的 规 定， 定 期份 额折算基 准 日为每个 会 计年度12 月 第一个工 作日 。 本次定期 份 额折算的 基 准日为2014 年12月1 日。
二、 基 金份额折 算 对象
基金份额 折 算基准日 登 记在册的 鹏 华 国防A 份 额、鹏华 国防 份额 。 三、基金 份 额折算频 率 每年折算 一 次（可不 进 行定期折 算 的除外） 。
四、 基 金份额折 算 方式
鹏华 国防A份额 与 鹏华 国防B 份额按照 《 基金合同 》 规定的净 值 计算规则 进 行 基 金份额参 考 净值计算 ， 对鹏华国防A 份额的 约定 应得收 益 进行定期 份 额折算 。
在基金份 额 折算前与 折 算后，鹏 华 国防A份 额 与鹏华国防B份额的 份 额配比保 持 1：1 的比 例。 对于鹏 华 国防A 份 额的约定 应 得收益， 即 鹏华 国防A 份额每个 会 计年度 11月30日 基 金份额参 考 净值超出1.000 元部 分， 将折算为 场 内鹏华国防份额分配 给鹏 华 国防A 份 额持有人 。 鹏华 国防 份 额持有人 持 有的每2 份 鹏华 国防 份 额将按1 份 鹏 华 国 防A份额 获 得新增鹏 华 国防 份额 的 分配。 持有 场外鹏华 国防 份额的 基 金份额持 有人 将 按前述折 算 方式获得 新 增场外鹏 华 国防 份额 的 分配；持 有 场内鹏华 国防 份额的 基 金 份额持有 人 将按前述 折 算方式获 得 新增场内 鹏 华 国防 份 额 的分配。 经 过上述份 额 折 算，鹏华 国防A份额 的 基金份额 参 考净值调 整 为1.000 元 ，鹏华国防 份额的基 金 份额 净值将相 应 调整。
每个会计 年 度12 月第 一 个工作日 为 基金份额 折 算基准日 ， 本基金将 对 鹏华国防A 份额和鹏 华 国防 份额 进 行应得收 益 的定期份 额 折算。有 关 计算公式 如 下： （1）鹏 华 国防A份额 定期份额 折 算不改变 鹏 华国防A 份 额的份额 数 ，即
其中， ：定期份 额 折算前鹏 华 国防A 份 额 的份额数 ， ：定期份 额 折算后鹏 华 国防A 份 额 的份额数 。 因持有鹏 华 国防A 份 额 而新增的 场 内鹏华国 防 份额的份 额 数为 其中， ：定期份额折算前鹏华国防 A 份额 的份额数， ：定期份额折算前鹏华国防 A 份额 的基金份额参考净值， ：定期份额折算前鹏华国防份额的份额数， ：定期份额折算后鹏华国防份额的基金份额净值，计算公式为 定期份额折算后的鹏华国防份额的基金份额净值， 保留到小数点后 3 位， 小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 （2）鹏 华 国防B份额 定期份额 折 算不改变 鹏 华国防B 份 额的基金 份 额参考净 值 及其份额 数 ，即
（3）鹏 华 国防份额 定期份额 折 算后鹏华 国 防份额的 份 额数等于 定 期折算前 鹏 华国防份 额 的份额数 与新增的 鹏 华国防份 额 的份额数 之 和，即 鹏华国防 份 额持有人 新 增的鹏华 国 防份额数 为 其中， ：定期份 额 折算前鹏 华 国防A 份 额 的基金份 额 参考净值 ， ：定期份 额 折算前鹏 华 国防份额 的 份额数， ： 定期 份额 折算后鹏 华 国防份额 的 基金份额 净 值， 计 算公 式同上。 份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两 位以后的 部 分舍弃， 余 额计入基 金 财产；场 内 基金份额 的 份额数计 算 结果保留 到 整 数位，余 额 的处理方 法 按照深圳 证 券交易所 或 基金登记 机 构的相关 规 则及有关 规 定 执行。 五、定期份额折算示例 假设本基 金 成立后第2 年 12 月 的 第一个工 作 日为定期 份 额折算基 准 日，鹏华 国防份额 当 天折算前 资 产净值为8,659,000,000 元。当 天 场外鹏华 国 防份额、 场 内 鹏华国防 份 额、鹏华 国 防A 份额 、 鹏华国防B 份额的份 额 数分别为55 亿份、10 亿 份、20 亿份、20 亿份 。 前一个会 计 年度末每 份 鹏华国防A 份额资产 净 值为 1.065 元，且未 进 行不定期 份 额折算。
定期份额 折 算的对象 为 基准日登 记 在册的鹏 华 国防 A 份 额 和鹏华国 防 份额， 即 20 亿份 和 65 亿份。 （1）鹏 华 国防A 份 额 持有人 定期折算后持有的鹏华国防 A 份额 为 定期份额折算后 鹏华国防份额的份额净值为 因持有 鹏华国防 A 份额 而新增的场内 鹏华国防份额的份额数为 鹏华国防 A 份额持有人在定期折算后总共持有 20 亿份鹏华国 防 A 份额， 基金份额净值 为 1.0000 元 ；新增持有 100,000,000 份鹏华国防份额，基金份额净值为 1.300 元。 （2 ）鹏华国 防 份额持有人 鹏华国防 份额持有人新增的鹏华国防 份额数为
鹏华国防 份额持有人在定期折算后持有的 鹏华国防份额为 鹏华 国防份额持有人在定期折算后 总共持有 6,662,500,000 份鹏华 国防份额， 基金份额 净值为 1.300 元。 六 、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理
（一） 定 期 份额折算 基 准日 （即2014 年12月1 日 ） ， 本基 金 暂停办理 申 购、 赎 回。 当日晚间 ， 基金管理 人 计算当日 基 金份额净 值 及份额折 算 比例。
（二） 定期 份额折算 基 准日后的 第 一个工作 日 （即2014 年12 月2 日） ， 本基金暂 停办理申 购 、赎回。 当 日，本基 金 注册登记 人 及基金管 理 人为持有 人 办理份额 登 记 确认。
（三） 定期 份额折算 基 准日后的 第 二个工作 日 （即2014 年12 月3 日） ， 基金管理 人将公告 份 额折算确 认 结果，持 有 人可以查 询 其账户内 的 基金份额 。 当日，本 基 金 恢复办理 申 购、赎回 。
七 、重要 提 示
由于 鹏华 国防A 份 额新增份 额 折算成鹏华国防 份额 的 场内份额 数 和 鹏华国防份 额的场内 份 额经折算 后 的份额数 取 整计算 （最 小单位为1 份） ， 舍去 部分计入 基 金 财 产， 持 有较 少鹏华国防A 份额数 或 场内鹏华 国防 份额数 的 份额持有 人 存在无法 获得 新 增场内鹏华国防 份额 的 可能性。 因 此，上述 份 额持有人 可 在基金份 额 折算基准 日 之 前将原有 份 额卖出或 者 增加持有 份 额的数量 来 保证自身 权 益不受损 害 。
投资 者 若希望了 解 基金定期 份 额折算业 务 详情,请 登 陆本公司 网 站：
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本公 司 承诺以诚 实 信用、 勤勉 尽责的原 则 管理和运 用 基金资产, 但不保证 基金 一 定盈利, 也 不保证最 低 收益。 投 资 者投资于 基 金前应认 真 阅读基金 的 基金合同 、 招 募 说明书等 文 件。敬请 投 资者注意 投 资风险。
特此 公 告。
鹏华基金 管 理有限公 司
2014 年11 月26 日
