富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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富 国 中证 500 指 数 增强 型 证券 投 资基 金(LOF)
招 募 说明 书 （更 新 ）
（ 摘 要）
（二 0 一 四年 第二号 ）
富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) （以下简称 “本基金” ） 由中国
证券监督委员会于 2011 年 7 月 14 日证监许 可【2011】1095 号文核准。本基金
的基金合同于2011 年10 月12 日正式生效。
【重要提示】
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 基金投资者认购 （或申购） 基金时应认真阅读本招募说明书， 全面认
识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险 承受能力， 理性
判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者在
获得基金投资收益的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券
市场整体环境引发的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴
跌导致的流动性风险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。 基金管
理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保 证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核
准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基
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金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作
办法》 、 基金合 同及其 他有关规 定享有 权利、 承担义务 。基金 投资人 欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同 。
本招募说明书所载内容截止 至 2014 年 10 月 12 日，基金投资组合报告和基
金业绩表现等相关财务数据截止至 2014 年6 月30 日（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话：021-20361818
传真：021-20361616
联系人：范伟隽
注册资本：1.8 亿元人民币
股权结构（截止于 2014 年 10 月12 日） ：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申银万国证券股份有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责 公司日常
运作的风险控制和管理工作， 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
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管规则，防范 和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设十九个部门、 三个分公司和二个子公司， 分别是： 权益 投资部、
固定收益投资部、 量化与海外投资部、 权益专户投资部、 养老金投资部、 权益研
究部、 集中交易部、 机 构业务部、 零售业务部 、 营销管理部、 客户服 务部、 电子
商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、
信息技术部、 运营部、 北京分公司、 成都分公司、 广州分公司、 富国资产管理 （香
港） 有限公司、 富国资 产管理 （上海） 有限公 司。 权益投资部： 负责 权益类基金
产品的投资管理； 固定收益投资部： 负责固定收益类公募产品和非 固定收益类公
募产品的债券部分 （包括公司自有资金等） 的投资管理； 量化与海外投资部： 负
责量化权益投资、 量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理； 权
益专户投资部： 负责社保、 保险、QFII、 一对 一、 一对多等非公募权益类专户的
投资管理； 养老金投资 部： 负责养老金 （企业 年金、 职业年金、 基本 养老金、 社
保等） 及类养老金专户等产品的投资管理； 权益研究部： 负责行业研究、 上市公
司研究和宏观研究等； 集中交易部： 负责投资交易和风险控制； 机构业务部： 负
责年金、 专户、 社保以及共同基金的机构客户营销工作； 零售业务部： 管理华东
营销中 心 、华中 营销中 心、华南 营销中 心（广 州分公司 ） 、北 方营销 中心（北京
分公司） 、 西部营销中心 （成都分公司） 、 华北营销中心， 负责共同基金的零售业
务；营销 管理部 ：负责 营销计划 的拟定 和落实 、品牌建 设和媒 体关系 管理,为零
售和机构业务团队、 子公司等提供一站式销售支持； 客户服务部： 拟定客户服务
策略， 制定客户服务规范， 建设客户服务团队， 提高客户满意度， 收 集客户信息，
分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：负责基金电子商务发展趋势分析，
拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则， 有效推进公司电子商务业务； 战
略与产品部： 负责开发、 维 护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调整公司发展战略， 建立数据搜集、 分析平台， 为公司投资决策、 销售决策、 业
务发展、 绩效分析等提供整合的数据支持； 监察稽核部： 负责监察、 风控、 法务
和信息披露； 信息技术部： 负责软件开发与系统维护等； 运营部： 负责基金会计
与清算； 计划财务部： 负责公司财务计划与管理； 人力资源部： 负责人力资源规
划与管理； 行政管理部： 负责文秘、 行政后勤； 富国资产管理 （香港） 有限公司：
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就证券提供意见和提供资产管理； 富国资产管理 （上海） 有限公司： 经营特定客
户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
截止到 2014 年 10 月 12 日，公司有员工 269 人，其中 60%以上具有硕士以
上学历。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
陈敏女士， 董事长。 中共党员， 工商管理硕士， 经济师。 历任上海市信托投
资公司副处长、 处长； 上海市外经贸委处长； 上海万国证券公司党委书记； 申银
万国证券 股份有 限公司 副总裁、 党委委 员。2004 年开始 担任富 国基 金管理有限
公司董事长。
陈戈先生 ，董 事，总 经 理。 中共 党员 ，硕士 ，1996 年起开 始从 事证 券行业
工作。 曾任 国泰君安证券 研究所研究员。2000 年10 月加入富国基金管理有限公
司， 历任研究策划部研究员、 研 究策划部经理、 总经理助理、 权益投 资部总经理、
富国基金管理有限公司副总经理。2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证
券投资基金基金经理，2014 年 1 月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
麦陈婉芬女士 （Constance Mak ） ， 副董事长。 文学及商学学士， 加拿 大注册
会计师。1977 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司，并
于 1989 年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989 年至 2000 年作为 合伙人负责
毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（General Manager, Asia, International, BMO Financial Group）。
裴长江先生， 董事。 中 共党员， 硕士。 历任石 油部第四石油机械厂工会主席；
上海万国证券公司研究员、 营业部总经理助理、 营业部总经理； 申银万国证券公
司浙江管理总部副总经理、 申银万国证券公司经纪总部副总经理； 华宝信托投资
有限责任公司投资总监； 华宝兴业基金管理有限公司董事、 总经理。 现任海通证
券股份有限公司副总经理。
方荣义先生， 董事。 中共党员， 博士， 高级会计师。 历任北京用友电子财务
技术有限公司研究所信息中心副主 任； 厦门大学工商管理教育中心副教授； 中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长； 中国人民银行深圳市
中心支行非银行金融机构处处长； 中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会
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计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事。学士，加拿大注册会计师。1980年至
1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团
蒙特利尔银行。 现任BMO金融集团国际业务全球总裁 （SVP & Managing Director,
International, BMO Financial Group）。
岳增光先生， 董事。 中共党员， 本科硕士， 高级会计师。 历任山东省济南市
经济发展总公司会计； 山东正源和信有限责任会计师事务所室主任； 山东鲁信实
业集团公司财务； 山东省鲁信投资控股集团有限公司财务。 现任山东省国际信托
有限公司财务部经理。
戴国强先生， 独立董事。 博士学位。 历任上海财经大学助教、 讲师、 副教授、
教授, 金融学院副院长、 常务副院长、 院长； 上 海财经大学教授、 博士生导师, 金
融学院党委书记, 教授委员会主任。 现任 上海财经大学 MBA 学院院长、 党委书记。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先生， 独立董事。 工商管理硕士， 加拿大特许会计师。
1976 年加 入加 拿大毕 马威会 计事 务所的 前 身 Thorne Riddell 公 司担任 审计工
作，有 30 余 年 财 务 管 理 及 信 息 系 统 项 目 管 理 经 验 ， 曾 任 职 在 Neo Materials
Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business
Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)
及 财 务 副 总 裁 。 现 任 圣 力 嘉 学 院(Seneca College) 工 商 系 会 计 及 财 务 金 融 科 教
授。
李宪明先生， 独立董事。 中共党员， 博士。 历 任吉林大学法学院教师。 现任
上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。
2、监事会成员
金同水先生， 监事长。 大学本科。 历任山东省国际信托有限公司科员、 项目
经理、 业务经理； 鲁信投资有限公司财务经理； 山东省国际信托有限公司高级业
务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。
沈寅先生， 监事。 法学 学士。 历任上海市中级人民法院助理审判员、 审判员、
审判组长； 上海市第二 中级人民法院办公室综合科科长。 现任申银万国证券股份
有限公司合规稽核总部高级法律顾问。
夏瑾璐女士， 监事。 工商管理硕士。 历任上海大学外语系教师； 荷兰银行上
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海分行结构融资部经理； 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理； 荷兰银行上海分行
助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。
仇夏萍女士， 监事。 中共党员， 研究生。 历任中国工商银行上海分行杨浦支
行所主任； 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。 现任海通证券股份有限公司
计划财务部副总经理。
李燕女士， 监事。 硕士。 历任国信证券有限公司、 富国基金管理有限公司基
金会计、基金会计 主管。现任富国基金管理有限公司运营总监助理。
孙琪先生，监事。学士。历任杭州恒生电子股份公司、东吴证券有限公司，
富国基金管理有限公司系统管理员、 系统管理主管。 现任富国基金管理有限公司
IT 总监助理。
唐洁 女士 ，CFA ，监事 。中共党 员， 硕士。 历 任上海夏 商投 资咨询 有 限公司
研究员， 富国基金管理有限公司研究助理、 助理研究员。 现任富国基金管理有限
公司策略研究员。
3、督察长
范伟隽先生， 督察长。 中共党员， 硕士研究生 。 曾任毕马威华振会计师事务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开
始担任 富国基金管理有限公司督察长。
4、经营管理层人员
陈戈 先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
林志松先生， 副总经理。 中共党员， 大学本科， 工商管理硕士。 曾在漳州商
检局办公室、 晋江商检局检验科、 厦门证券公司投资发展部工作。 曾任富国基金
管理有限公司监察稽核部 稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督 察长。 2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士， 副总经理。 中共党员， 硕士研究生。 曾在中国建设银行上海市
分行历任分支行职员、 经理。 曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资
顾问、 上海机构业务部 总监助理、 市场部总监助理、 上海业务部总经理、 市场部
总经理、 公司副营销总裁。2014 年6 月19 日开始担任 富国基金管理有限公司副
总经理。
5、本基金基金经理
（1 ）现 任基金 经理： 李笑薇， 北京大 学学士 ，普林斯 顿大学 硕士， 斯坦福
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大学博士 。自 2003 年 1 月开 始从 事证券 行业工作 。曾 任摩根 士 丹利资本 国际
Barra 公司（MSCIBARRA）， BARRA 股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资
管理公司 （BarclaysGlobal Investors ） 大中华主动股票投资总监， 高级基金经
理及高级研究员。2009 年6 月加入富国基金管理有限公司，2009 年12 月至今任
富国沪深300 增强证券投资基金基金经理，2011 年1 月至2012 年5 月任上证综
指交易型开放式指数证券投资基金、 富国上证综指交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理， 2011 年 10 月至今任 富国中证 500 指数增强型证券投资
基金(LOF) 基金经理；兼任量化与海外投资部总经理。
徐幼华， 复旦大学硕士研究生。 曾任上海京华创业投资有限公司投资经理助
理；2006 年 7 月至 2008 年 12 月任富国基金管理有限公司金融工程部数量研究
员， 2009 年1 月至2011 年5 月任富国基金管理有限公 司另类投资部数量研究员、
基金经理助理 ， 2011 年5 月起任 富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金 （自
2012 年 4 月 18 日起正 式更名为“富国中证红利指数增强型证券投资基金” ）基
金经理 ，2011 年 10 月 起任 富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF) 基金经
理 。
（注：本公司已于 2014 年 11 月 20 日发布《 富国基金管理有限公司关于富
国中证 500 指数增强型 证券投资基金（LOF）基金经理变更的公告 》 ，自 2014 年
11 月19 日起增聘方旻 先生为本基金基金经理 ）
6、 投资决策委员会
投资决策委员会 成员构成如下： 公司总经理 陈戈先生， 权益投资部总经理 朱
少醒先生 ，固定收益投资部总经理 饶刚先生 等人员。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
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住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并 于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最 多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升， 在 2010 年首届“‘金牌理财 ’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
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获 “最佳 托管银 行 ”奖。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托 管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部， 内设养老金管理中心、技术保
障处 、 营运中心、 委托资产托管处 、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境
外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和 基金托管
业务 系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级 技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年9 月30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共227 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长 盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投 资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
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四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金 、 鹏华
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券 投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式指 数证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券
投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股
票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小
板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保 本 混合型 证券投资基
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增
强型证券投资基金 （LOF） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中
证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添
富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券
投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社
会责任股票 型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目
标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德
理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债 券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰 克林国海焦点驱动
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证 医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券 型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活 配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
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长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季 加利
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债 券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托 管 业务的法律法规、行 业 监管规章和行内有关 管 理规
定,守法 经营、 规范运 作、严格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保证基 金财产的 安全
完整,确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托
管业务风险管理和内部控制工作 进行监督和评 价。 托管业务部专门设置了风险管
理处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽
核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度 控制体系， 建立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
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泄密；业务实现自动化操作，防止 人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易 行 为时，基金托管人应 当 针对不同情况进行以 下 方式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问 题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 销售机构
1、场外销售机构
（1 ）直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17 层
法定代表人：陈敏
总经理：陈戈
直销网点：上海投资理财中心
上海投资理财中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A 座23 楼
客户服务统一咨 询电话：95105686、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544
联系人：林燕珏
公司网站：www.fullgoal.com.cn
（2 ）场外代销机构
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( 1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表: 姜建清
联系电话: （010 ）66107900
传真电话： （010）66107914
联系人员： 杨菲
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 2) 中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表: 蒋超良
联系电话: （010 ）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法人 代表: 王洪章
联系电话: （010 ）66275654
传真电话： 010 －66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 4) 交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
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办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表: 胡怀邦
联系电话: （021 ）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 曹榕
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5) 招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755 ）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6) 中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法人代表: 常振明
联系电话: （010 ）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 丰靖
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
( 7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
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联系电话: （021 ）61616150
传真电话： （021）63604199
联系人员： 唐苑
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
( 8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010 ）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 9) 上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021 ）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
(10) 宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表: 陆华裕
联系电话: 0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
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联系人员： 胡技勋
客服电话： 96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网站： www.nbcb.com.cn
(11) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系 电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
(12) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法人代表: 万建华
联系电话: （021 ）38670666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666
公司网站： www.gtja.com
(13) 中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010 ）65183888
传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
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公司网站： www.csc108.com
(14) 国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755 ）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 齐晓燕
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
(15) 招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755 ）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565 、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
(16) 广发证券股份有限公司
注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼（43
办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38
法人代表: 孙树明
联系电话: （020 ）87555305
传真电话： （020）87555305
联系人员： 黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
(17) 中国银河证券股份有限公司
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注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人 代表: 陈有安
联系电话: （010 ）66568430
传真电话： （010）66568990
联系人员： 田薇
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
(18) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市广东路 689 号
办公地址: 上海市广东路 689 号
法人代表: 王开国
联系电话: （021 ）23219000
传真电话： （021）23219000
联系人员： 李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
(19) 申银万国证 券股份有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址: 上海市常熟路 171 号
法人代表: 储晓明
联系电话: （021 ）54033888
传真电话： （021）54038844
联系人员： 王序微
客服电话： （021）962505
公司网站： www.sywg.com
(20) 长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
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法人代表: 杨泽柱
联系电话: （027 ）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755 ）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
(22) 华泰证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址: 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法人代表: 吴万善
联系电话: 0755-82569143
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 孔晓君
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
(23) 信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 400-800-8899
公司网站： www.cindasc.com
(24) 东方证券股份有限公司
注册地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法人代表: 潘鑫军
联系电话: 021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员： 胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
(25) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话： 021-22169999
联系人员： 刘晨
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
(26) 上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 龚德雄
联系电话: （021 ）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
(27) 平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 郑舒丽
客服电话： 95511-8
公司网站： www.pingan.com
(28) 国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路 13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755 ）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
(29) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10
法人代表: 常喆
联系电话: （010 ）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
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(30) 宏源证券股份有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号
法人代表: 冯戎
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
(31) 齐鲁证券有限公司
注册地址: 济南市经七路 86 号
办公地址: 济南市经七路 86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531 －68889155
传真电话： 0531 －68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
(32) 金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
(33) 华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
(34) 华龙证券有限责任公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
(35) 瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
办公地址: 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、
法人代表: 程宜荪
联系电话: （010 ）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
(36) 江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
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联系电话: 0451-85863696
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 张背北
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
(37) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表: 王莉
联系电话: 400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员： 于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
(38) 上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
(39) 上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021 ）58870011
传真电话： （021）68596916
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27
联系人员： 张茹
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(40) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法人代表: 陈柏青
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联系人员： 张裕
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(41) 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
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联系人员： 张倩
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(42) 中国光大银行股份 有限公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表: 唐双宁
联系电话: 010-63636153
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(43) 北京银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表: 闫冰竹
联系电话: 010-66223587
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联系人员： 谢小华
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(44) 东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员： 巫渝峰
客服电话： 0769-96228
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(45) 湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
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(46) 国元证券有限责任公司
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29
注册地址: 合肥市寿春路 179 号
办公地址: 合肥市寿春路 179 号
法人代表: 蔡咏
联系电话: （0551 ）62207935
传真电话： （0551）62207935
联系人员： 李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451709
传真电话： 022-28451892
联系人员： 胡天彤
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
(48) 山西证券股份有限公司
注册地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法人代表: 侯巍
联系电话: 0351 －8686659
传真电话： 0351 －8686659
联系人员： 郭熠
客服电话： 400-666-1618、95573
公司网站： www.i618.com.cn
(49) 大通证券股份有限公司
注册地址: 大连市中山区人民路 24 号
办公地址: 大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦39 层
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30
法人代表: 张智河
联系电话: 0411-39673202
传真电话： 0411-39673219
联系人员： 谢立军
客服电话： 4008-169-169
公司网站： www.datong.com.cn
(50) 中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大
法人代表: 田国立
联系电话: （010 ）66594946
传真电话： （010）66594946
联系人员： 陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
(51) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010 ）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
(52) 方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010 ）57398062
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31
传真电话： （010）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
(53) 中原证券股份有限公司
注册地址: 郑州 市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表: 菅明军
联系电话: 0371 —65585670
传真电话： 0371--65585665
联系人员： 程月艳
客服电话： 0371-967218、400-813-9666
公司网站： www.ccnew.com
(54) 中国国际金融有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员： 陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
(55) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
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32
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(56) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： 众禄基金网 www.zlfund.cn 基金买卖网 www.jjmmw.c
(57) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公 地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021 —58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
(58) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法人代表: 闫振杰
联系电话: （010 ）62020088
传真电话： （010）62020088
联系人员： 宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
33
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
2、场内代销机构
本基金的场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位， 具
体名单详见深圳证券交易所网站。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址： 上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市 浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
34
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国中证 500 指数增强型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
股票 型
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金为增强型股票指数基金， 在力求对中证 500 指数进行有效跟踪的基础
上， 通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制， 力争实现超越目标
指数的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括创业 板、中 小板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、权证
以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规
定。 其中， 股票资产投 资比例不低于基金资产的 90%， 投资于中证 500 指数成份
股和备选成份股的资产不低于股票资产的 80% ； 保持不低于基金资产净值 5%的现
金或者到期日在一年以内的政府债券。
八 、 基 金 的 投 资策 略
本基金以 “指数 化投资 为主、主 动性投 资为辅 ” ，在复 制目标 指数的 基础上
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
35
一定程度地调整个股，力求投资收益能够跟踪并适度超越目标指数。
1、标的指数
本基金股票资产跟踪的标的指数 为中证 500 指数。 中证500 指数是中证指数
有限公司为反映市场上不同规模特征股票的整体表现， 以沪深 300 指数为基础，
构建的包括大盘、 中盘、 小盘、 大中盘、 中小 盘和大中小盘指数在内的规模指数
体系中的组成部分。中证 500 指数全称“中证 小盘 500 指数” ，它的 样本选自沪
深两个证券市场， 其成份股包含了 500 只沪深 300 指数成份股之外的 A 股市场中
流动性好、 代表性强的小市值股票， 综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整
体状况。
如果中证 500 指数被停 止编制及发布,或中证 500 指数由其他指数替代（单
纯更名除外） ，或由于指数编 制方法等重大变更导致中证 500 指数不 宜继续作为
标的指数， 或证券市场上有代表性更强、 更适合投资的指数推出， 本基金管理人
可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则，在履行适当程序
后， 依法变更本基金的标的指数和投资对象， 并依据市场代表性、 流动性、 与原
指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。
由于上述原因变更标的指数和投资对象， 基金管理人将于变更后在中国证监
会指定的媒体上公告。
2、指数化投资为主，主动性投资为辅：
本基金主要策略为复制目标指数， 投资组合将以成份股在目标指数中的基准
权重为基础， 利用富国 定量投资模型在有限范围内进行超配或低配选择。 一方面
将严格控制组合跟踪误差， 避免大幅偏离目标指数， 另一方面在指数跟踪的同时
力求超越指数。
富国研发的定量投资模型借鉴国际一流定量分析的应用经验，利用多因子
alpha 模型预测股票超额回报， 在有效风险控制及交易成本最低化的基础上优化
投资组合。
（1 ）多因子alpha 模型——股票超额回报预测
富国多因子 alpha 模型以对中国股票市场的长期研究为基础， 一定程度上结
合前瞻性市场判断， 用精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处， 以多因子
在不同个股上的不同体现估测个股的超值回 报。 概括来讲， 本基金alpha 模型的
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
36
因子可归为如下几类: 价值(value) 、动量(momentum) 、成长(growth) 、情绪
(sentiment) 、质量(quality)。
这些类别综合了来自市场各类投资者， 公司各类报表， 分析师及监管政策等
各方面信息。 富国多因子 alpha 模型利用富国长期积累并最新扩展的数据库， 科
学客观地综合了大量的各类信息。 基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重
要性做出具有一定前瞻性的判断，适时调整各因子类别的具体组成及权重。
（2 ）风险估测模型 ——有效控制风险预算
指数化投资力求 跟踪误差最小， 主动性投资则需要适度风险预算的支持。 风
险预算即最大容忍跟踪误差。本基金将结合市场通用及自主研发的风险估测模
型，有效将投资组合风险控制在预算范围内。
本基金采取 “跟踪误差” 和 “跟踪偏离度” 这 两个指标对投资组合进行监控
与评估。 其中， 跟踪误差为核心监控指标， 跟踪偏离度为辅助监控指标， 以求控
制投资组合相对于目标指数的偏离风险。
本基金对标的指数的跟踪目标是： 力争使基金净值增长率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年化跟踪误差不超过 7.75% 。
（3 ）交易成本模型 ——控制成本并保护 业绩
本基金的交易成本模型既考虑固定成本， 也考虑交易的市场冲击效应， 在控
制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。
（4 ）投资组合优化模型
本基金将综合考虑预期回报， 风险及交易成本进行投资组合优化。 其选股范
围将以成份股为主， 并包括非成份股中与成份股相关性强， 流动性好， 基本面信
息充足的股票。
3、对目标指数的跟踪调整：
（1 ）定期调整
本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整
而进行相应的跟踪调整。 中证指数公司每半年审核一次中证 500 指数成份股。 本
基金将按照中证500 指数对成份股及其权重的调整方案， 在考虑跟踪误差风险的
基础上，对股票投资组合进行相应调整。
（2 ）不定期调整
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
37
根据指数编制规则， 当中证 500 指数成份股因增发、 送配等股权变动而需进
行成份股权重调整时， 本基金将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的
临时调整决定及其需调整的权重比例，进行相应调整。
调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。
此外， 基金管理人将对成份股的流动性进行分析， 如发现流动性欠佳的个股
将采用合理方法寻求替代。 由于受到各项投资禁止行为以及持股比例等限制， 基
金可能不能按照成份股权重持有成 份股，此时也需要寻求替代。
4、债券投资策略
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、 国内财政政策与货
币市场政策等因素对债券市场的影响， 进行合理的利率预期， 判断债券市场的基
本走势， 制定久期控制下的资产类属配置策略。 在债券投资组合构建和管理过程
中， 本基金管理人将具体采用期限结构配置、 市场转换、 信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 有效利用基金资
产，提高基金资产的投资收益。
5、金融衍生工具投资策略
在法律法规许可时 ， 本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金
投资组合进行管理， 以控制并降低投资组合风险、 提高投资效率， 降 低跟踪误差，
从而更好地实现本基金的投资目标。
九 、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准＝95%×中证 500 指数收 益率＋1%（指年收益率，评价
时按期间折算） 。
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是一只股票指数增强型基金， 属于较高预期风险、 较高预期收益的证
券投资基金品种， 其预期风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基
金。
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十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投 资 151,531,515.53 93.14
其中： 股票 151,531,515.53 93.14
2
固定收 益投 资 － －
其中： 债券 － －
资产 支持 证券 － －
3
贵金属 投资 － －
4
金融衍 生品 投资 － －
5
买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断式 回购 的买入 返售 金
融资产
－ －
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计 11,010,605.80 6.77
7
其他资 产 150,084.81 0.09
8
合计 162,692,206.14 100.00
2、报告期末 积极投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 49,527.12 0.03
C 制造业 20,013,364.24 12.37
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 － －
E 建筑业 437,111.42 0.27
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 128,826.25 0.08
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 3,276,845.88 2.02
J 金融业 138,918.00 0.09
K 房地产 业 1,922,201.03 1.19
L 租赁和 商务 服务 业 971,684.16 0.60
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,533,000.00 0.95
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 236,562.00 0.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 354,537.00 0.22
R 文化、 体育 和娱 乐业 11,382.40 0.01
S 综合 － －
合计 29,073,959.50 17.97
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3、报告期末指数投资 按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,155,000.00 0.71
B 采矿业 3,819,944.00 2.36
C 制造业 80,503,455.73 49.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 2,094,537.86 1.29
E 建筑业 1,810,999.14 1.12
F 批发和 零售 业 7,446,252.50 4.60
G 交通运 输 、 仓储 和邮 政业 4,304,568.00 2.66
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,097,734.00 2.53
J 金融业 1,820,851.00 1.13
K 房地产 业 9,747,742.00 6.02
L 租赁和 商务 服务 业 2,445,990.00 1.51
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,207,125.00 0.75
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 30,464.00 0.02
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 40,022.00 0.02
S 综合 1,932,870.80 1.19
合计 122,457,556.03 75.67
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
（1）报 告期末 指数投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前十名股票
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 002092 中泰化 学 476,100 2,942,298.00 1.82
2 002437 誉衡药业 42,003 2,163,154.50 1.34
3 600790 轻纺城 228,700 2,053,726.00 1.27
4 600201 金宇集 团 64,800 2,016,576.00 1.25
5 600805 悦达投 资 201,320 1,850,130.80 1.14
6 603766 隆鑫通 用 206,000 1,821,040.00 1.13
7 600120 浙江东 方 157,000 1,774,100.00 1.10
8 600720 祁连山 275,937 1,730,124.99 1.07
9 000050 深天马 Ａ 136,000 1,700,000.00 1.05
10 000926 福星股 份 250,000 1,630,000.00 1.01
（2）报 告期末 积极投 资按公允 价值占 基金资 产净值比 例大小 排序的 前五名股票
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
40
投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（%）
1 300284 苏交科 175,200 1,533,000.00 0.95
2 600252 中恒集 团 124,700 1,462,731.00 0.90
3 000789 江西水 泥 164,700 1,439,478.00 0.89
4 601929 吉视传 媒 108,500 1,241,240.00 0.77
5 002481 双塔食 品 73,900 990,260.00 0.61
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券资产。
7、报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前十 名资产 支持证券投
资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
10 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
11 、报告期末本基金投资的国债期 货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
41
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
12 、投资组合报告附注
（1）申 明本基 金投资 的前十名 证券的 发行主 体本期是 否出现 被监管 部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2）申明 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
本报告期本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 79,226.73
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 1,860.68
5 应收申 购款 38,750.29
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 30,247.11
8 其他 －
9 合计 150,084.81
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持 有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
A、 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
B、 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产净
值比例（%）
流通受限情况说明
1 300284 苏交科 1,533,000.00 0.95 筹划重 大事 项
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因， 投资组合报告中市 值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾
差。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未
来 表 现 。 投 资 有 风 险, 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明
书。
1、 富国中证 500 指数增强型证券投资基金 （LOF） 历史各时间段份额净值增长
率 与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2011.10.12-2011.12.31 -15.10% 1.33% -13.54% 1.65% -1.56% -0.32%
2012.1.1-2012.12.31 7.77% 1.45% 1.41% 1.46% 6.36% -0.01%
2013.1.1-2013.12.31 16.61% 1.38% 17.28% 1.37% -0.67% 0.01%
2014.1.1-2014.6.30 3.66% 1.18% 2.93% 1.19% 0.73% -0.01%
2011.10.12-2014.6.30 10.60% 1.37% 5.85% 1.40% 4.75% -0.03%
2、 自基金合同生效以来 富国中证500 指数增强型证券投资基金 （LOF ） 累计份
额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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注：1.截止日期为 2014 年6 月 30 日。
2. 本基金于 2011 年 10 月 12 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 10 月 12 日至
2012 年 4 月11 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
（一） 与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的信息披露费用；
（4 ）基金上市费及年费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）基金的指数使用费；
（9 ）基金财产拨划支付的银行费用；
（10 ）证券账户开户费用和银行账户维护费；
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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（11 ）按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费
用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
2 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝ E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资 产净值的年费率计提。 计算方法
如下：
H＝ E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.15%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金的指数使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议
的约定向中证指数有限公司支付标的指数许可使用费。 指数许可使用费在通常情
况下按前 一日 的基金 资 产净值的 0.016% 的 年 费率计提 。指 数许可 使 用费每日计
算，逐日累计。
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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计算方法如下：
H=E ×0.016%÷ 当年天数
H 为每日应付的指数许可使用费
E 为前一日基金资产净值
指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 5 万元。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利， 如果指数使用费
的计算方法、 费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用
费。基金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒体进行公告。
（4 ） 上述(一)中 3 到10 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的 规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1、申购费率
（1 ）本基金的场外申购费率
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。 投资者选择
在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申
购费用。
1）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率。
本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他
投资者实施差别的申购费率。
A、前端申购费率
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含） —500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
注：上述前端申购费率适用于除 通过本公司直销柜台申购的 养老金客户外的
其他选择前端收费模式的投资者。
B、特定申购费率
购买金额 （M， 含申购费） 特定申购费率
M<100 万 0.45%
100 万≤M<500 万 0.36%
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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500 万≤M 每笔1000 元
注： 上述特定申购费率适用于 通过本公司直销柜台、 以前端收费模式申购的
养老金客户， 包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等， 具体包括： 全国社会保障基金； 可以投资基金的地
方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划； 企业年金理事会委托的特定
客户资产管理计划； 企业年金养老金产品。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。
2） 投资 者选择 交纳后 端申购费 用时， 按申购 金额采用 比例费 率，费 率按持
有时间递减，具体费率如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.6%
1 年-3 年（含） 1.0%
3 年-5 年（含） 0.5%
5 年以上 0
各销售机构销售本基 金时采取的收费模式以其业务规定为准。 实际办理过程
中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况， 具体以实际网上交
易页面相关说明为准。
（2 ）本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。
（3 ）本 基金的 申购费 用由基金 申购人 承担， 不列入基 金财产 ，主要 用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。
2、赎回费率
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用固定的赎回费率，定为 0.5% 。
投资者选择交纳后端申购费用时， 适用变动的赎回费 率。 赎回费率按持有时
间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年-3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资者
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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赎回本基金份额时收取， 扣除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额
归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25% 。
3、转换费用
（1 ）前端转前端
前端基金转换费 用 将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费
用补差的标准收取。 当转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的
申购 费率的， 补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额； 转出基金金额所
对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零 。
（2 ）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时， 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费
两部分构成， 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额
计算。 当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时， 基金转换申购费
补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差； 当转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记 机构的基金， 其后端收
费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额 ×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用= （转出金额-转出基金赎回费用） ×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：a、 转换的 两只基 金必须都 是注册 登记在 深圳中登 下的、 且同一 收费模
式的开放式基金。
b、 对于 养老金 客户基 金转换， 如在实 施特定 申购费率 的基金 间转换 ，则按
特定申购费率之间的价差进行补差 ， 如转换的两只基金中至少有一支为非实施特
定申购费率的基金，则按照原申购费率之间的价差进行补差。
c、转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。
4、 基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调 低 申购费 率、赎 回费率
或 调整收费方式， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日
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在指定 媒体 公告。
5 、基金管理人可以在 不违背法律法规规定及 《基金合同》约定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资
者以及以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等进行基金交易的投资者定
期或不定期地 开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履
行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（三）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理人可以在基金财产中列支其他
的费用，并按照相关法律法规的规定进行公告或备案。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作
管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求， 对本基金招募说明书进行了更新， 主要更新内容如
下：
1、“ 重要提示” 部分更 新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2、 “三、 基金管理人” 部分对 基金管理人概况、 主要人员情况等内容进行了
更新。
3、 “四、基金托管人”部分对基金托管业务经营情况等内容进 行了更新。
4、 “五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。
5、 “九、 基金份额的申 购与赎回” 部分对 特定申购费率适用范围、 可与本基
金进行基金转换的基金名单等进行了更新。
6、 “十、 基 金的投资”部分更 新了 投资组 合 报告，内 容截 止至 2014 年 6
月30 日 。
7、 “十一、 基金的业绩” 部分对基金业绩 更新至2014 年6 月30 日， 并更新
了历史走势对比图 。
8、 “二十一、 托管协议的内容摘要” 部分对基金托管人的经营范围进行了更
新。
富国中 证 500 指数增强型 证券投资基金(LOF) 招募说明书 摘要
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9、 “二十三、 其它应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关事项进
行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一四年十一 月二十五日
