大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-0
大成中小盘股票型证券投资基金（LOF ）
更新招募说明书摘要
（2014 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二〇一四 年十一 月
大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-1
重 要 提 示
大成中小盘股票型证券投资基金（LOF ） （以下简称 “本基金”）由景宏 证券投资基金
转型而 来 。 基 金转 型经 景宏 证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 ， 持 有人大 会决 议报
中国证 监会 备案 ， 并自完 成备案 手续 后生 效。自 2014 年 4 月 10 日 起， 由 《 景宏 证券 投资 基
金基金 合同 》 修订 而成 的 《 大成中 小盘 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） 基金合 同 》 生效 ， 原 《 景
宏 证券 投资 基金 基金 合同 》同日 起失 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 基金时 应认 真阅 读本 更新 的招募 说明 书及 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成本 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书中 与托 管业 务相关 的更 新信 息已 经本 基金托 管人 复核 。 本招 募 说 明书所 载
内容截 止日 为 2014 年 10 月 10 日， 有关 财务 数据 和 净值表 现截 止日 为 2014 年 6 月 30 日 （ 财
务数据 未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比例 25% ） 、广 东 证券 股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ： 张 树忠 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-2
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖冰
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事 会， 下设 二十 个部 门， 分 别是股 票投
资部 、 数 量投资 部 、 社 保 基金及 机构 投资 部、 固定 收益部 、 委托投 资部 、 研 究部 、 交 易管理
部、 营销 策划及 产品 开发 部、 信息 技术部 、 客户 服 务部 、 市 场部 、 总 经理 办 公室 、 董 事会办
公室 、 人 力资源 部 、 计 划 财务部 、 行政部 、 基金 运 营部 、 监 察稽核 部 、 风 险 管理部 和国 际业
务部。 公司在 北京 、 上海 、 西安、 成都、 武汉、 福 州、 沈 阳、 广 州和 南京等 地设立 了九 家分
公司， 拥有 两家 子公 司， 分别为 大成 国际 资产 管理 有限公 司及 大成 创新 资本 管理有 限公 司 。
此外， 公司 还设 立了 投资 决 策委员 会、 投资 风险 控制 委 员会和 战略 规划 委员 会等 专业委 员会 。
公司以 “责 任 、 回报 、 专 业、 进取 ” 为 经营理 念 ， 坚持 “诚实 信用 、 勤 勉尽 责” 的企业
精神 ， 致 力于 开拓 基金 及 证券市 场业 务 ， 以 稳健 灵 活的投 资策 略和 注重 绩优 、 高 成长 的投 资
组合， 力求 为投 资者 获得 更大投 资回 报。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2014 年 10 月 10 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：景 福证券 投
资基金 ，4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金： 大成 中 证 100 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 、
深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金及 大成 深证成 长 40 交 易型 开放 式 指数证 券投 资
基金联 接基 金 、 中 证 500 深市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 中证 500 沪 市交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金， 1 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等 权重指 数证 券投 资基 金及 38 只 开放 式
证券投资基金：大成景丰债券型证券投资基金（LOF ） 、大成价值增长证券投 资基金、大成
债券投 资基 金 、 大 成蓝 筹 稳健证 券投 资基 金 、 大 成 精选增 值混 合型 证券 投资 基金 、 大 成货 币
市场证 券投 资基 金、 大成 沪深 300 指数 证券 投资 基 金、大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投
资基金 、大 成积极 成长 股 票型证 券投 资基金 、大 成 创新成 长混 合型证 券投 资 基金(LOF) 、大
成景阳 领先 股票 型证 券投 资基金 、 大成 强化 收益 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 策略回 报股 票型
证券投 资基 金 、 大 成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 大 成中 证红 利指 数证 券 投资基 金 、 大 成
核心双 动力 股票 型证 券投 资基金 、 大成 竞争 优势 股 票型证 券投 资基 金 、 大 成 景恒保 本混 合型
证券投 资基 金、 大成 内需 增长股 票型 证券 投资 基金 、大成 可转 债增 强债 券型 证券投 资基 金 、
大成消 费主 题股 票型 证券 投资基 金 、 大 成新 锐产 业 股票型 证券 投资 基金 、 大 成优选 股票 型证
券投资基金（LOF ） 、大成 月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场证券投
资基金 、 大 成月 月盈 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金 、 大 成现金 宝场 内实 时申 赎货 币市场 基金 、大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-3
大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 大 成景 兴信 用 债债券 型证 券投 资基 金 、 大成景 旭纯 债债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 景祥分 级债 券型 证券 投资 基金 、 大 成信 用增 利一 年 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 大成 健康 产 业股票 型证 券投 资基 金、 大 成中小 盘股 票型 证券 投资 基金 （LOF）、
大成灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 大 成招 财宝 货 币市场 基金 、 大成 景益 平 稳收益 混合 型证
券投资 基金 和大 成添 利宝 货币市 场基 金。
（三） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
张树忠 先生 ， 董事 长， 经 济学博 士 。 历 任中 央财经 大学财 政系 讲师 ， 华夏证 券股份 有限
公司投 资银 行总 部总 经理 、 研 究发 展部 总经 理， 光大 证券股 份有 限公 司总 裁助 理兼北 方总 部
总经理 、资 产管 理总 监， 大通证 券股 份有 限公 司副 总经理 ，大 通证 券股 份有 限公司 总经 理 ，
2008 年 4 月至 2014 年 1 月任中 国人 保资 产管 理股 份有限 公司 副总 裁，2008 年 11 月起 兼任
大成基 金管 理有 限公 司董 事长 。 2014 年 1 月 23 日起 代为履 行大 成基 金管 理有 限公司 总经 理
职务。
王颢先 生 ， 董 事， 博士 。2000 年 12 月－2002 年 9 月 ， 任 招商 证券 股份 有限公 司深圳 管
理总部 副总 经理 、机 构管 理部副 总经 理、 经纪 业务 综合室 总经 理；2002 年 9 月加入 大成 基
金管理 有限 公司 ，历 任助 理总经 理、 副总 经理 ；2008 年 11 月至 201 4 年 1 月 担任大 成基 金
管理有 限公 司总 经理 ；现 任中国 人保 资产 管理 股份 有限公 司 总 裁、 党委 书记 。
刘虹先 生， 董事， 博士， 高级经 济师 。1985 年 7 月－1998 年 11 月， 任 国家 计 委国土 局
主任科 员、 副处 长（ 主持 工作） ；1998 年 11 月－2000 年 9 月， 任中 国农 业发 展银行 资金 计
划部计 划处 副处 长 （主 持 工作） ；2000 年 9 月－2004 年 9 月 ， 任 中国 人寿 保险 （集 团） 公司
战略规 划部 战略 研究 与规 划处处 长；2004 年 9 月－2006 年 2 月， 任中 国人 寿 保险（ 集团 ）
公司战 略规 划部 副总 经理 ；2006 年 2 月－2007 年 6 月，任 中国 人寿 保险 股份 有限公 司发 展
改革部 总经 理；2007 年 6 月－2007 年 8 月， 任中 国 人民保 险集 团公 司高 级专 家；2007 年 8
月至今 ，任 人保 投资 控股 有限公 司总 裁、 党委 书记 。
高 岐先 生， 董事 ，硕士 。历 任光 大证 券有 限责任 公司 计财 部会 计处 处长、 副总 经理 ；
上海南都期货经纪有限 责 任公司经管会副主任； 现 任光大期货有限公 司 副总经 理 兼 财 务 负
责人。
孙学林 先生 ，董 事， 博士 研究生 在读 ，中 国注 册会 计师， 注册 资产 评估 师。1997 年 5
月－2000 年 4 月 ，任 职于 中国长 城信 托投 资公 司；2000 年 4 月－2007 年 2 月 ，任职 于中 国大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-4
银 河 证 券 有 限 公 司 审 计 与 合 规 管 理 部 ； 现 任 中 国 银 河 投 资 管 理 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经
理。
刘 大为 先生 ，独 立董事 ，国 家开 发银 行顾 问，高 级经 济师 ，享 受政 府特殊 津贴 专家 。
中国人民银行研究生部 硕 士生指导老师，首都经 济 贸易大学兼职教授，清 华 大学中国经济
研究中 心高 级研 究员 。先 后在北 京市 人民 政府 研究 室 （ 副处 长、 处长 ） ， 北京 市第一 商业 局
（副 局 长 ） ， 中国 建设 银 行信托 投资 公司 （ 总经 理 ） ， 中国 投资 银行 （行 长 ） ， 国家 开发 银
行（总 会计 师） 工作 。
宣 伟华 女士 ，独 立董事 ，日 本国 立神 户大 学法学 院法 学修 士， 中国 国际经 济贸 易仲 裁
委员会仲裁员、上海仲 裁 委员会仲裁员，曾任上 海 市律师协会证券与期货 法 律研究委员会
副主任 。1986 年－1993 年 ，华东 政法 大学 任教 ；1993 年－1994 年 ，日 本神 户 学院大 学法 学
部访问 教授 ；1994 年－1998 年， 日本 国立 神户 大学 学 习；1999 年－2000 年， 锦 天城律 师事
务所兼 职律 师、 北京 市中 伦金通 律师 事务 所上 海分 所负责 人；2001 年 始任 国 浩律 师 （ 上海 ）
事务所合伙人。擅长于 公 司法、证券法、基金法 、 外商投资企业法、知识 产 权法等相关的
法 律 事 务 。 曾 代 理 过 中 国 证 券 市 场 第 一 例 上 市 公 司 虚 假 陈 述 民 事 索 赔 共 同 诉 讼 案 件 ， 被
C C T V ? 证 券频 道评 为“ 五 年风云 人物 ”， 并获 得过 “上海 市优 秀女 律师 ”称 号。
叶 永刚 先生 ，独 立董事 ，经 济学 博士 ，武 汉大学 经济 与管 理学 院教 授、副 院长 、博 士
生导师，中国金融学会 理 事，中国金融学会金融 工 程研究会常务理事，中 国 金融学年会常
务 理 事 ， 湖 北 省 政 府 咨 询 委 员 。1983 －1988 年 ， 任 武 汉 大 学 管 理 学 院 助 教 ；1989 －1994
年，任武汉大学管理学院讲师；1994 －1997 年，任武汉大学管理学院副教授；1997 年至
今，任 武汉 大学 教授 ，先 后担任 副系 主任 、系 主任 、副院 长等 行政 职务 。
王江先生， 独立董事 ，金 融学博士。2005 年至今 任 职美国麻省 理工学 院斯隆 管理学院
瑞穗金 融集 团教 授。2007 年－2010 年， 兼 任美 国金 融学会 理事 ；2010 年 至今 兼任美 国西 部
金融学 会理 事；1997 年 至 今兼任 美国 国家 经济 研究 局研究 员；2007 年 至今 兼 任纳斯 达克 公
司经济 顾问 理事 会理 事；2009 年至 今兼 任上 海交 通 大学上 海高 级金 融学 院院 长；2003 年至
今兼任 清华 大学 中国 金融 研究中 心主 任。
（注：2014 年 10 月 14 日 ，经大 成基 金管 理有 限公 司 2014 年 第一 次股 东会 审 议通过 ，
同意张 树忠 先生 、 刘虹 先 生、 王颢 先生 、 高 岐先 生 不再担 任公 司董 事 ， 选 举 刘卓先 生 、 周 雄
先生、 罗登 攀先 生、 靳天 鹏先生 担任 公司 董事 。以 下为各 新任 董事 情况 ：
刘卓先 生， 董事 ，工 学学 士。曾 任职 于共 青团 哈尔 滨市委 、哈 尔滨 银行 股份 有限公 司 、
中泰信 托有 限责 任公 司 ； 2007 年 6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ； 2008 年 8 月，大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-5
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长；2012 年 11 月 至今 ， 任中泰 信托 有限 责任 公司 监事会 主席 。
罗登攀 ， 董事 ， 耶鲁 大学 经 济学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金融 风险 管理 师 （FRM ）
资格 。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉 讼部 资深 咨询 师 、 金 融部 资深 咨询 师 ， 以 及 SLCG 证券
诉讼和 咨询 公司 合伙 人 ；2009 年至 2012 年， 任中 国 证券监 督管 理委 员会 规划 委专家 顾问 委
员，机 构部 创新 处负 责人 ，兼任 国家 “千 人计 划” 专家；2013 年 2 月 至今 ， 任中信 并购 基
金管理 有限 公司 董事 总经 理，执 委会 委员 。
周雄先 生， 董事 ，金 融学 博士， 北京 大学 光华 管理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月 至今 任职 于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
靳天鹏 先生 ， 董 事， 国 际 法学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任 职于 共青 团河南 省
委；1993 年 3 月至 12 月 ， 任职于 深圳 市国 际经 济与 法律咨 询公 司 ；1994 年 1 月至 6 月 ， 任
职于深 圳市 蛇口 律师 事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任职 于蛇 口招 商 港务股 份有 限责
任公司 ；1997 年 5 月至 今 ，任光 大证 券股 份有 限公 司零售 交易 业务 总部 副总 经理。 ）
监事会 ：
黄建农先生，监事长，大 学本科。曾任中国银河证 券有限责任公司上海江苏 北路营业
部总经理，中国银河证 券 有限责任公司资产管理 总 部副总经理，总经理， 中 国银河投资管
理公司 投资 管理 部总 经理 。现任 中国 银河 投资 管理 公司上 海投 资部 董事 总经 理。
谢红兵先生 ，监事， 双学 士学位。1968 年 入伍， 历 任营教导员 、军直 属政治 处主任；
1992 年 转业，历 任交通 银 行上海分行 杨浦支 行副行 长（主持工 作）， 营业处 处长兼房地 产
信贷部经理 ，静安 支行行 长，杨浦 支 行行长 ；1998 年调总行负 责筹建 基金托 管部，任交 通
银行基金托 管部副 总经理 （主持工作 ）、总 经理；2005 年负 责筹建 银行试点 基金公司， 任
交银施 罗德 基金 公司 董事 长；2008 年任 中国 交银 保 险公司 （香 港） 副董 事长 。2010 年 退休 。
吴朝雷 女士 ， 监事 ， 硕 士 学位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉县 峙 口乡人 民
政府妇 联主 任 、 团 委书 记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任浙 江省 温州 市鹿 城区 人民政 府民 政
科长；1998 年 3 月－2001 年 6 月 ， 任 浙江 省温 州市 人民检 察院 起诉 处助 理检 察员；2001 年
6 月－2007 年 8 月 ，就 职 于北京 市宣 武区 人民 检察 院，任 三级 检察 官；2007 年 8 月 起任 民
生人寿 北京 公司 人事 部经 理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人寿 保险股 份有 限大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-6
公司人 力资 源部 副总 经理 ；2010 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公司 ，任 纪委 副书记 、大 成
慈善基 金会 常务 副秘 书长 。
其他高 级管 理人 员：
刘彩晖 女士 ，副 总经 理， 管理学 硕士 。1999 年－2002 年 ，历 任江 南信 托投 资 有限公 司
投资银 行部 副总 经理 、总 经理；2002 年－2006 年， 历任江 南证 券有 限公 司总 裁助理 、投 资
银行部总经理、机构管理 部总经理，期间还任江南 宏富基金管理公司筹备组 副 组长；2006
年 1 月－7 月 任深 圳中 航 集团公 司人 力资 源部 副总 经理；2006 年 8 月－2008 年 5 月， 任大
成基金 管理 有限 公司 助理 总经理 ；2008 年 5 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。2009
年 7 月 13 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年， 历任 广东省 南方 金
融服务总公司投资基金 管 理部证券投资部副经理 、 广东华侨信托投资公司 证 券总部资产管
理部经 理；1998 年 9 月 参 与大 成 基金 管理 有限 公司 的筹建 ；1999 年 3 月起 ， 任大成 基金 管
理有限 公司 督察 长。2009 年 3 月 19 日起 兼任 大成 国 际资产 管理 有限 公司 董事 。
杨春明先生，副总经理， 硕士研究生。曾先后任职 于长春税务学院、吉林省 国际信托
投资公 司、 招商 证券 股份 有限公 司。2005 年 6 月加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，历任 基金 运
营部总 监、 市场 部总 经理 、公司 助理 总经 理。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资产管 理有 限
公司董 事。2010 年 11 月起 任大成 基金 管理 有限 公司 副总经 理。2013 年 10 月 25 日起任 大成
创新资 本管 理有 限公 司总 经理。
肖冰先 生 ， 副 总经 理， 工 商管理 硕士 。 曾任 联合 证 券有限 责任 公司 国际 业务 部总经 理助
理、 鹏华 基金 管理 有限 公 司市场 部总 监 、 泰 达宏 利 基金管 理有 限公 司市 场部 总监 、 景 顺长 城
基金管 理有 限公 司营 销主 管。2004 年 3 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 历任 市场部 总监 、
综合管 理部 总监 、 公司董 事 会秘书 。 2009 年 7 月 13 日 起任大 成国 际资 产管 理有 限公司 董事 。
2010 年 11 月 起任 大成 基 金管理 有限 公司 副总 经理 兼董事 会秘 书。
刘明先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士。1992 年至 1996 年曾任 厦门 证券 公司 鷺江 营业部 总
经理。1996 年至 2000 年 曾任厦 门产 权交 易中 心副 总经理 。2001 年至 2004 年曾任 香港 时富
金融服 务集 团投 资经 理，2004 年 3 月加 盟大 成基 金 管理有 限公 司， 曾任 景宏 证券投 资基 金
基金经 理、 大成 优选 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 及大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）
基金基 金经 理， 公司 助理 总经理 。 现 任股 票投 资决 策委员 会主 席。2013 年 10 月起任 大成 基
金管理 有限 公司 副总 经理, 并兼任 股票 投资 部总 监。 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-7
2 ．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
刘安田 先生 ， 金融 学硕士 ， 证 券从 业年 限10 年。 曾 任职于 中国 证券 研究 设计 中心 、 友 邦
华泰基 金管 理公 司、 工银 瑞信基 金管 理公 司。 曾担 任行业 研究 员、 宏观 经济 及策略 研究员、
基金经 理助 理。 2008 年8月 加入大 成基 金， 曾任 大成 基 金管理 有限 公司 研究 部总 监助理 。 2012
年3月20 日至2013 年7 月17 日任大 成新 锐产 业股 票型 证券投 资基 金基 金经 理 。 2013 年3 月8日至
2014 年4月9 日任 景宏 证券 投资基 金基 金经 理 。 2010 年4月7日 起任 大成 精选 增值 混合型 证券 投
资基金 基金 经理。 2014 年4 月10日 起任 大成 中小 盘股 票型证 券投 资基 金(LOF) 基金经理 。 具有
基金从 业资 格。 国籍 ：中 国
3．公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股票投 资决策 委员会 由8 名成员 组成，设 股票投 资 决策委员 会主席1 名，其 他委 员7
名。名 单如 下：
刘明 ， 公 司副 总经 理， 股 票投资 决策 委员 会主 席 ， 股票投 资部 总监 ； 支兆 华 ， 研 究部 总
监， 大成 蓝筹 稳健 证券投 资基金 基金 经理 ， 股票投 资决策 委员 会委 员 ； 汤义 峰， 数量 投资 部
总监， 大成 优选 股票 型证 券投资 基金 （LOF ） 基金经理， 大成 价值 增长 证券 投资基 金基 金经
理， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 于雷 ， 交 易管 理部 总 监， 股 票投 资决 策委 员会 委员； 蒋卫 强，
风险管 理部 总监 ， 股票投 资决策 委员 会委 员 ； 邓涛 ， 研 究部 总监 助理 ， 景 福 证券投 资基 金和
大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 杨 丹， 股票 投
资决策 委员 会 委 员 ； 刘 安 田， 大成 精选 增值 混合 型 证券投 资基 金基 金 经 理 ， 大成中 小盘 股票
型证券 投资 基金(LOF) ，股票投资 决策 委员 会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二 、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “ 中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 叁亿 陆仟 肆佰 陆拾 万陆仟 叁佰 叁拾 元整
法定代 表人 ：田 国立
大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-8
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年， 现有 员工 110 余人， 大 部分 员工 具有 丰 富的银 行、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （ 一对 多、 一对 一 ） 、 社保 基 金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII、境外三 类 机 构银 行间
债券 、 券 商资 产管 理计 划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银行理 财产 品 、 股 权基 金 、 私 募基 金、 资
金托管 等 门 类齐 全 、 产品 丰富 的 托管 产品 体系 。 在 国 内 ， 中 国银 行是 首家 开 展绩效 评估 、 风
险管理 等增 值服 务 ， 为 各 类客户 提供 个性 化的 托管 增值服务， 是 国内 领先 的 大型中 资托 管银
行。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2014 年 6 月 30 日， 中国银 行已 托 管 276 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 251 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运作 、 稳健 经营 ” 的 原则 。 中 国银 行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 包括 风险 识别 ， 风 险评 估 ， 工作 程序 设计 与制 度建 设， 风 险检 视，
工作程 序与 制度 的执 行 ， 工作程 序与 制度 执行 情况 的内部 监督 、 稽核 以及 风 险控制 工作 的后
评价。
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402”和“SSAE16 ” 等国 际 主流内 控审 阅
准则的 无保 留意 见的 审阅 报告 。 2013 年 ， 中 国银 行同 时获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管 业务 内 控制度 完善 ， 内控 措施 严 密， 能够 有效 保大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-9
证托管 资产 的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违 反基 金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有 关规定， 或者违反 基金合 同约定的,应当 立即通知基 金管理人 ，并及时 向国务 院证券监 督
管理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 肇栋
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558 （免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、 上海 设有 投 资理财 中心 ， 并在 武汉 分 公司开 通了
直销业 务：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：瞿 宗怡 、王 欢欢 、白小 雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195229/83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-10
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（3） 大成 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
地址： 湖北 省武 汉市 新华 路218 号浦 发银 行大 厦15 楼
联系人 ：肖 利霞
联系电 话：027-85552889
传真：027-85552860
2．代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（2） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张 裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
3 、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、并经 深圳 证券 交易 所和 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 认
可的深 圳证 券交 易所 会员 单位， 具体 名单 详见 深圳 证券交 易所 网站 （www.szse.cn）。 基金大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-11
管理人 可根 据有 关法 律法 规的要 求， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金，并 及时 公
告。
（二） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：陈 耀先
电话：010-58598839
传真：010-58598907
联系人 ：朱 立元
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 财富 中心 写字 楼 A 座 40 层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘莉 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-12
四 、基金的沿革
本基金 由景 宏证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 景宏 基金 ” ）转型 而来 。
景宏基 金是 根据 法律 法规 有关规 定， 经中 国证 监会 证监基 金字[1999]12号 文批 准发起 设
立。 景宏 基金 是契 约型封 闭式基 金 ， 封 闭期 为15年 ， 发 行总 份额 为20 亿份 。 景宏基 金合 同于
1999 年5月4 日生 效 。 基 金 管理人 为大 成基 金管 理有 限公司 ， 基金 托管 人为 中 国银行 股份 有限
公司， 登记 结算 机构 为中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司。
景宏基 金于1999 年5 月18 日 在深圳 证券 交易 所挂 牌交 易，基 金代 码184691 。
2014年1月13 日 ，景 宏基 金 以通讯 方式 召开 基金 份额 持有人 大会 ，会 议讨 论通 过了景 宏
基金转 型议 案 ， 同 意景 宏 基金由 封闭 式基 金转 型为 上市开 放式 基金 ， 基金 名 称为 “大 成中 小
盘股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） ” ， 其基 金类 别 、 存 续 期限 、 投 资目 标 、 投 资范 围和投 资策 略
等相关 事宜 均发 生变 更 。 基于该 等变 更 ， 本 基金 基 金合同 亦进 行相 应修 改 。 基金份 额持 有人
大会决 议已 于2014年3 月21 日经中 国证 监会 备案 生效 。依据 持有 人大 会决 议， 基金管 理人 将
向深圳 证券 交易 所申 请基 金终止 上市 ， 自基 金终 止 上市之 日起 ， 原 《 景宏 证 券投资 基金 基金
合同 》 失效 ， 《 大成 中小 盘 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）基金合同》 生效 ，基 金 正式转 型为
上市开 放式 基金 ， 存续期 限调整 为不 定期 ， 基金投 资目标 、 范围 和策 略调整 ， 同 时基 金更 名
为 “ 大 成中 小盘 股票 型证 券 投资基 金（LOF）”。
五 、基金的名称
本基金 名称 ： 大 成中 小盘 股票型 证券 投资 基金 （LOF ）
六 、基金的类型
本基金 类型 ：股 票型 基金
七 、基金的运作方式
本基金 运作 方式 ：契 约型 开放式 （LOF ） 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-13
八 、基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于股 票市场 中具 有较 高成 长性 的中小 盘股 票 ， 追 求基 金资 产的长 期
增值。
九 、基金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （含 中
小板 、 创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、 债 券 （ 含中 期票 据） 、 权 证、 资产 支持
证券 、 货 币市 场工 具、 银 行存款 、 股指 期货 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 。
本基金投资 组合比例 为： 本基金股票 资产占 基金资 产的比例 为 60%—95% ， 债 券、资产
支持证券、 债券逆 回购等 固定收益类 资产和 现金投 资比例范围 为基金 资产的 5%-40% ，现金
以及到期日 在一年 以内的 政府债券投 资比例 合计不 低于基金资 产净值 的 5% 。 本基金投资 中
小盘股 票的 资产 不低 于基 金非现 金资 产 的 80% 。 权 证 、 股 指期 货及 其他 金融 工 具的投 资比 例
依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其它 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
十 、基金的投资策略
本基金 采用 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 方法 进行 主动投 资策 略 ， 以 宏观 经济 和政策 研
究为基 础 ， 通 过分 析影 响 证券市 场整 体运 行的 内外 部因素 ， 进行 自上 而下 的 资产配 置和 组合
管理 ， 同 时自 下而 上的 精 选各个 行业 中具 有良 好治 理结构 、 在细 分行 业具 有 竞争优 势以 及有
较高成 长性 的中 小盘 股票 进行投 资。
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 的大 类资 产配 置将 重点分 析宏 观经 济指 标 、 微观经 济指 标 、 市 场方 面 指标和 政策
因素 ， 研 究我 国国 民经 济 发展过 程中 的结 构化 特征 ， 通 过对 于国 家宏 观经 济 运行趋 势 、 产 业
政策、 社会 热点 等因 素的 准确判 断和 把握 ，自 上而 下的实 施大 类资 产间 的战 略配置 。
本基金 在考 虑大 类资 产配 置比例 主要 考虑 以下 指标 ：
（1） 宏观 经济 指标 ：包 括 GDP 增 长率 、工 业增 加 值、PPI 、CPI 、 市场 利率 变化、 进出大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-14
口贸易 数据 等；
（2） 微观 经济 指标 ：包 括 各行业 主要 企业 的盈 利变 化情况 及盈 利预 期；
（3）市场方 面指标 ：包括 股票及债券 市场的 涨跌及 预期收益率 、市场 整体估 值水平及
与国外 市场 情况 、市 场资 金供求 情况 ；
（4） 政策 因素 ：与 证券 市 场密切 相关 的各 种政 策出 台对市 场的 影响 等。
2、股 票投 资策 略
（1） 中小 盘股 票的 界定 ： 基金管 理人 每季 度末 对中 国 A 股市 场的 股票 按流 通 市值自 小
到大进 行排 序， 累计 流通 市值 占 A 股 总流 通市 值 50% 的股 票， 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对
于未纳入最 近一次 排序范 围的股票（ 如新股 、恢复 上市股票 等） ，如果 其流通 市值（对 未上
市新股 而言 为本 基金 管理 人预计 的流 通市 值 ） 可 满 足以上 标准 ， 也称 为中 小 盘股票 。 基金 因
所持有 股票 价格 的相 对变 化而导 致中 小盘 股票 投资 比例低 于基 金合 同规 定的 范围 ， 本 基金 管
理人将 根据 市场 情况 ，本 着投资 者利 益最 大化 的原 则，适 时予 以调 整， 最长 不超 过 3 个月。
（2） 中小 盘股 票的 选股 标 准
本基金 管理 人坚 持 “超 额 收益来 自超 越市 场的 深入 研究 ” 的 投资 理念 ， 对 中 小盘股 票的
投资采 取案 头研 究与 实地 调研等 方法 ， 对拟 投资 企 业进行 分析 ， 包括 对拟 投 资股票 所在 行业
进行分 析 ， 走 访上 市公 司 及其上 下游 企业 、 调研 公 司的竞 争对 手 、 与 公司 经 营管理 层和 员工
谈话等 ， 选择 商业 模式和 发展战 略清 晰 ， 成 长空间 广阔 ， 公 司治 理结 构良好 、 估 值较 低的 股
票进 行 投资 。
1）商 业模 式和 发展 战略 清 晰
本基金 关注 公司 管理 层对 企业的 长期 发展 是否 有着 明确的 发展 方向 和清 晰的 经营 思 路 。
2）具 有较 高成 长性
本基金 主要 投资 具有 较高 成长性 的企 业 。 较 高成 长性 指的是 企业 未来 净利 润增 长率高 于
上市公 司平 均水 平 、 行 业 平均水 平 。 本 基金 管理 人 将重点 关注 有可 能成 为未 来经济 驱动 力的
行业中 具有 较高 增长 潜力 的中小 市值 公司 ， 这些 中小 市值公 司短 期或 长期 增长 率位居 行业 前
列。
企业业 绩出 现高 于上 市公 司平均 水平 或行 业平 均值 的原因 主要 包括 ： 行业 处于 成长周 期
或者出 现行 业景 气 ； 公 司 通过改 进管 理来 降低 能耗 和生产 成本 ， 提高 产能 利 用率 ； 企 业加 大
营销力 度 ， 开 拓新 市场 ； 开发与 引进 新技 术 ； 新建 产能以 及收 购外 部生 产能 力等 ； 产 能大 幅
提高 ， 并 有相 应的 市场需 求； 技术 水平 出现 突破性 进展 ； 行 业景 气回 升， 产 品价格 和毛 利率
大幅提 高； 资产 重组 、收 购兼并 等。 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-15
3）在 行业 内具 有较 强的 竞 争优势
本基金 优先 投资 行业 内的 龙头企 业 ， 即 在行 业中 市场 占有率 及盈 利能 力综 合指 标位居 前
列的企 业， 也包 括经 过快 速 成长即 将成 为行 业龙 头的 企业； 而且 该行 业具 有较 大 的发展 空间 ，
行业景 气度 较高 ；
4）公 司治 理结 构良 好
公司具 有较 好的 治理 结构 ， 公 司管 理层 关心 社会 股 东利益 ， 关联 交易 按公 平 价格或 有利
于社会 股东 的价 格成 交并 充分披 露 ， 在 股息 分派 、 融资 、 收 购兼 并、 高管 及 员工的 股权 激励
等政策 制定 中都 充分 考虑 到将社 会股 东的 利益 放在 首位。
（3） 评估 中小 盘股 票的 投 资价值
投资价 值评 估是 根据 一系 列历史 和预 期的 财务 指标 ， 结 合定 性考 虑， 分析 公司 盈利稳 固
性，判断相对 投资价值 ， 主要指标包括 ：EV/EBITDA ，EV/Sales 、P/E 、P/B 、P/RNAV 、股 息
率、ROE 、 经营 利润 率和 净 利润率 等。 分析 师将 根据 行业特 点选 择合 适的 指标 进行估 值。
3、债 券投 资策 略
主要通 过利 率预 测分 析 、 收益率 曲线 变动 分析 、 债 券信用 分析 、 收益 率利 差 分析等 策略
配置债 券资 产， 力求 在保 证债券 资产 总体 的安 全性 、流动 性的 基础 上获 取稳 定收益 。
（1） 利率 预测 分析
准确预 测未 来利 率走 势能 为债券 投资 带来 超额 收益 。 当 预期 利率 下调 时， 适当 加大组 合
中长久 期债 券的 投资 比例 ， 为 债券 组合 获取 价差 收 益； 当预 期利 率上 升时 ， 减少长 久期 债券
的投资 ，降 低债 券组 合的 久期， 以控 制利 率风 险。
（2） 收益 率曲 线变 动分 析
收益率 曲线 会随 着时 间 、 市场情 况 、 市 场主 体的 预 期变化 而改 变 。 通 过预 测 收益率 曲线
形状的 变化 ，调 整债 券组 合内部 品种 的比 例， 获得 投资收 益。
（3） 债券 信用 分析
通过对 债券 的发 行者 、 流 动性 、 所 处行 业等 因素进 行深入 、 细致 的调 研， 准 确评价 债券
的违约 概率 ，提 早预 测债 券评级 的改 变， 捕捉 价格 优势或 套利 机会 。
（4） 收益 率利 差分 析
在预测 和分 析同 一市 场不 同板块 之间 、 不同 市场 的 同一品 种之 间 、 不 同市 场 不同板 块之
间的收 益率 利差 的基 础上 ，采取 积极 投资 策略 ，选 择适当 品种 ，获 取投 资收 益。
4、权 证投 资
在控制 投资 风险 和保 障基 金资产 安全 的前 提下 ， 对 权 证进行 投资 ， 争 取获 得较 高 的回报 。大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-16
权证投 资策 略主 要为 ： 采 用市场 公认 的多 种期 权定 价模型 对权 证进 行定 价 ， 作为权 证投 资的
价值基 准， 并根 据权 证标 的股 票 基本 面的 研究 估值 ，结合 权证 理论 价值 进行 权证趋 势 投 资 。
5、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
套 期 保 值 实 质 上 是 利 用 股 指 期 货 多 空 双 向 和 杠 杆 放 大 的 交 易 功 能 ， 改 变 投 资 组 合 的
Beta ， 以 达到 适度 增强 收 益或控 制风 险的 目的 。 为 此， 套期 保值 策略 分为 多 头套期 保值 和空
头套期 保值 。 多头 保值 策 略是指 基于 股市 将要 上涨 的预期 或建 仓要 求 ， 需 要 在未来 买入 现货
股票 ， 为 了控 制股 票买 入 成本而 预先 买入 股指 期货 合约的 操作 ； 空头 套期 保 值是指 卖出 期货
合约来 对冲 股市 系统 性风 险，控 制与 回避 持有 股票 的风险 的操 作。
基金管 理人 依据 对股 市未 来趋势 的研 判、 本基 金的 风险收 益目 标以 及投 资组 合的构 成 ，
决定是 否对 现有 股票 组合 进行套 期保 值以 及采 用何 种套期 保值 策略 。
在构建 套期 保值 组合 过程 中， 基金 管理 人通 过对 股 票组合 的结 构分 析 ， 分 离 组合的 系统
性风险 （beta ） 及非 系统 性风险 。基 金管 理人 将关 注股票 组 合 beta 值的 易变 性以及 股指 期
货与指 数之 间基 差波 动对 套期保 值策 略的 干扰 ， 通 过大量 数据 分析 与量 化建 模， 确立 最优 套
保比率 。
在套期 保值 过程 中 ， 基 金 管理人 将 不 断精 细和 不断 修正套 保策 略 ， 动 态管 理 套期保 值组
合。主 要工 作包 括， 基于 合理的 保证 金管 理策 略严 格进行 保证 金管 理； 对投 资组 合 beta 系
数的实 时监 控 ， 全 程评 估 套期保 值的 效果 和基 差风 险， 当组 合 beta 值 超过 事 先设定 的 beta
容忍度 时 ， 需 要对 套期 保 值组合 进行 及时 调整 ； 进 行股指 期货 合约 的提 前平 仓或展 期决 策管
理。
十 一、基金的业绩比 较基 准
中证700 指 数收 益率 ×80 ％＋中 证综 合债 券指 数收 益率 × 20%
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准 的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在征 得基
金托管 人同 意并 报中 国证 监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-17
十 二、基金的风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金 ， 其预期 收益 及风 险水 平高 于混合 基金 、 债券 基金 与 货币市 场基
金，属 于高 风险 收益 特征 的开放 式基 金。
十 三、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2014 年 10 月 31 日复 核了 本报 告中的 财务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资组合报告所载数据取自大成 中小盘 股票型证券投资基金 （LOF ）2014 年半年 度
报告， 截 止 2014 年 6 月 30 日， 本报 告中 所列 财务 数据未 经审 计。
转型前 ：
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资
产的比 例（% ）
1 权益投 资 1,368,753,484.14 75.87
其中： 股票
1,368,753,484.14 75.87
2 固定收 益投 资
307,728,528.00 17.06
其中： 债券
307,728,528.00 17.06
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
119,398,453.75 6.62
7 其他资 产
8,243,190.80 0.46
8 合计
1,804,123,656.69 100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 895,826,073.31 49.73
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 - 0.00 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-18
业
E 建筑业 13,490,000.00 0.75
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 232,033,013.00 12.88
J 金融业 65,122,223.99 3.61
K 房地产 业 62,025,373.58 3.44
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 35,780,242.90 1.99
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 32,274,000.00 1.79
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 32,202,557.36 1.79
S 综合 - 0.00
合计 1,368,753,484.14 75.98
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例 大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601318 中国平 安 1,649,917 65,122,223.99 3.61
2 002475 立讯精 密 1,519,804 57,524,581.40 3.19
3 002008 大族激 光 3,449,818 52,782,215.40 2.93
4 300273 和佳股 份 1,382,380 48,189,766.80 2.67
5 000625 长安汽 车 4,499,915 48,149,090.50 2.67
6 600703 三安光 电 1,699,956 42,226,907.04 2.34
7 600309 万华化 学 2,299,841 41,351,141.18 2.30
8 600340 华夏幸 福 1,300,360 38,724,720.80 2.15
9 300124 汇川技 术 506,840 35,950,161.20 2.00
10 300284 苏交科 1,976,809 35,780,242.90 1.99
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 8,487,528.00 0.47
2 央行票 据 20,008,000.00 1.11
3 金融债 券 279,233,000.00 15.50
其中： 政策 性金 融债 279,233,000.00 15.50
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-19
8 其他 - 0.00
9 合计 307,728,528.00 17.08
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130227 13 国开 27 900,000 89,928,000.00 4.99
2 090209 09 国开 09 700,000 69,622,000.00 3.86
3 130218 13 国开 18 500,000 50,000,000.00 2.78
4 110317 11 进出 17 400,000 39,876,000.00 2.21
5 1101032 11 央 行票 据32 200,000 20,008,000.00 1.11
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益的 优化 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体本 期被监 管部门立案 调查 ， 或在报 告编制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-20
根据中 国平 安股 票发 行主 体中国 平安 保险 （ 集团 ） 股 份有限 公司 于 2013 年 5 月 21 日和
2013 年 10 月 14 日发 布的 公告， 该上 市公 司的 控股 子公司 平安 证券 有限 责任 公司（ 以下 简
称 “ 平安 证券” ） 收到 中 国证券 监督 管理 委员 会 （ 以下简 称 “中 国证 监会” ） 《行 政处 罚和 市
场禁入事先 告知书》 。中国 证监会决定 对平安 证券给 予警告并 没收其在 万福生 科（湖南 ）农
业开发 股份 有限 公司 （ 以 下简称 “ 万福 生科” ） 发 行 上市项 目中 的业 务收 入人 民币 2,555 万
元，并 处以 人民 币 5,110 万元的 罚款 ，暂 停其 保荐 机构资 格 3 个 月。
在上述 公告 公布 后 ， 本 基 金管理 人对 该上 市公 司进 行了进 一步 了解 和分 析 ， 认为上 述处
罚不会 对中 国平 安的 投资 价值构 成实 质性 负面 影响 ， 因此本 基金 管理 人对 其投 资判断 未发 生
改变。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 279,751.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,963,439.53
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,243,190.80
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
(元)
占基金 资
产净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说 明
1 300273 和佳股 份 48,189,766.80 2.68 重大事 项停 牌
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
转型后 ：
1 ． 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资
产的比 例（% ）
1 权益投 资 634,739,947.80 85.23 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-21
其中： 股票
634,739,947.80 85.23
2 固定收 益投 资
7,172,382.00 0.96
其中： 债券
7,172,382.00 0.96
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
88,676,549.73 11.91
7 其他资 产
14,157,872.96 1.90
8 合计
744,746,752.49 100.00
2 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 9,378,600.00 1.28
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 410,365,144.96 55.96
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- 0.00
E 建筑业 - 0.00
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 78,343,094.84 10.68
J 金融业 36,784,180.76 5.02
K 房地产 业 51,539,107.19 7.03
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 19,613,772.50 2.67
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,818,483.75 2.70
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 8,897,563.80 1.21
S 综合 - 0.00
合计 634,739,947.80 86.56
3 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 000625 长安汽 车 2,692,567 33,145,499.77 4.52
2 300124 汇川技 术 946,715 29,537,508.00 4.03
3 002475 立讯精 密 801,626 26,277,300.28 3.58 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-22
4 002415 海康威 视 1,503,375 25,467,172.50 3.47
5 002410 广联达 855,036 22,607,151.84 3.08
6 000400 许继电 气 1,076,523 21,584,286.15 2.94
7 600340 华夏幸 福 833,074 20,968,472.58 2.86
8 600872 中炬高 新 1,957,264 20,884,006.88 2.85
9 002185 华天科 技 1,809,800 20,233,564.00 2.76
10 300070 碧水源 677,555 19,818,483.75 2.70
4 ．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 7,172,382.00 0.98
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 - 0.00
其中： 政策 性金 融债 - 0.00
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 7,172,382.00 0.98
5 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 010107 21 国债 ⑺ 70,070 7,063,056.00 0.96
2 010213 02 国债 ⒀ 1,140 109,326.00 0.01
6 ． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7.. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9 ．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1 ） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基 金本 报告 期未 投 资股指 期货 。
（2 ） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 投资 股指 期货 将以 投资组 合避 险和 有效 管理 为目的 ， 通过 套期 保值 策 略， 对冲 系大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-23
统性风 险， 应对 组合 构建 与调整 中的 流动 性风 险， 力求风 险收 益 的 优化 。
10 ．报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1 ） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（2 ） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
（3 ） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货
11 ． 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2 ） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
（3 ） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 487,525.24
2 应收证 券清 算款 13,530,517.38
3 应收股 利 -
4 应收利 息 139,830.34
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,157,872.96
（4 ） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6 ） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项 之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 四、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
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08-24
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 （转型 前 ）
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去六 个月 0.90% 2.28% - - - -
自基金 合同 生效 起至 今 318.49% 2.89% - - - -
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 累计 份额 净值 增长 率变动 及其 与同 期业 绩比 较基准 收
益率变 动的 比较 ：
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 之日 起 6 个 月内 为建 仓期 。 报 告期内 ， 本
基金的 各项 投资 比例 已达 到基金 合同 中规 定的 各项 比例 （ 该基 金转 型前 无业 绩比较 基准 ） 。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 （转型 后）
阶段
净值增
长率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ②－④
过去一 个月 3.05% 1.19% 1.78% 0.76% 1.27% 0.43% 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-25
自基金 合同 生效 起至 今 1.24% 1.03% -1.65% 0.78% 2.89% 0.25%
（二） 自基 金转型 以 来基 金累计 份额 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
变动的 比较 ：
注：1 、本 基金 于 2014 年4 月 10 日 转型 ，截 至报 告 期末， 本基 金转 型后 基金 合同生 效
未满一 年。2、 按基 金合 同 规定， 基金 管理 人应 当自 基金合 同生 效之 日 起 6 个 月内使 基金 的
投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。 截至 报告 期末 ，本基 金仍 在建 仓期 。
十 五、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同 》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ，包 括但 不限 于场 地费 、律师 费、 公证 费等 费用 ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金上 市初 费及 年费 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-26
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计 提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值 的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法 如
下：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3 －8 项费 用 ” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 大成 中小盘股票型证券投资基金 （LOF ）
更新 招募说明书摘要
08-27
十 六、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理
办法》 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律
法规的 要求 ， 并根 据本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资经 营活 动 ， 对 2014 年 4 月 10 日 公布
的 《 大成 中小 盘股 票型 证券 投 资基 金（LOF ） 招 募说 明 书》 进行 了内 容补 充和 更 新,本 更新
的招募 说明 书主 要更 新的 内容如 下：
1．根 据最 新情 况， 对 “ 三 、基金 管理 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
2．根 据最 新情 况， 对 “ 四 、基金 托管 人 ” 部分 内容 进 行了更 新。
3．根 据相 关公 告， 对 “ 五 、相关 服务 机构 ” 等 相关 信 息进行 了更 新。
4．根 据相 关财 务数 据， 对 “ 十一 、基 金的 业绩 ” 进行 了更新 。
5．根 据相 关公 告， 对 “ 二 十四、 其他 应披 露的 事项 ” 进行了 更新 ，补 充了 2014 年 4 月
11 日至 2014 年 10 月 10 日发布 的公 告。
6．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 五、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 四年 十一 月二 十五 日
