上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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博时 上证 自然 资源 交 易型 开放式 指数
证 券投资 基金 联接基 金
更新 招募 说明 书 摘要
2014 年第 2 号
博时上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金（以 下简称“ 本基金” ） 经
2011 年 10 月 10 日中 国证券监 督管理委 员会证监 许可 【2011】1629 号文核 准 募集。 本基金
的基金合同 于 2012 年4 月 10 日正式生 效。本基 金为 契约型开放 式基金。
重要 提示
博时基金管 理有限公 司（以下 简称“本 基金管理 人” 或“管理人” ） 保证招 募说明书 的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国 证监 会对本基 金作出的 任何决定 ， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守 、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产 ， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资人 自依基 金合同取 得
基金份额， 即成 为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有基 金份额 的行为本 身即表
明其对基金 合同的承 认和接受， 并按照 《 基 金法》 、 《运作办法》 、 基 金合同及 其他有关 规
定享有权利 、 承 担义务 。 基金 投资人欲 了解基金 份额 持有人的权 利和义务 ， 应 详细查阅 基金
合 同。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日 为 2014 年10 月10 日，有 关财务数 据和净值 表
现数据截止 日为 2014 年 9 月30 日（财 务资料未 经审 计） 。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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第 一 部分
基 金管 理 人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：杨鶤
成立时间： 1998 年 7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
沈康
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限 公司（以下 简称 “公司” ）经中国 证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目 前公司股 东为招商 证券股份 有限公司 ，持 有股份 49% ； 中国长 城资产管 理公司 ，
持有股份 25% ； 天津港 （集团） 有限公司 ，持有股份 6％；璟安股 权投资有 限公司， 持有股
份 12％； 上海 盛业股权 投资基 金有限公 司， 持有股 份6％； 广厦建 设集团有 限责任公 司， 持
有股份 2% 。 注册资本 为 2.5 亿 元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设三 大总部和 十 三个直 属部门， 分 别是： 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销
售总部以及 宏观策略 部、 交 易部、 指数投资 部、 产 品 规划部、 互联网金 融部、 董事长办 公室、
总裁办公室 、人力资 源部、财 务部、信 息技术部 、基 金运作部、 风险管理 部和监察 法律部 。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作 。 权益投 资总部下 设股票
投资部 （含各 投资风格 小组） 、 特 定资产 管理部、 研 究部和国际 组。 股票投 资部负责 进行股
票选择和组 合管理。 特 定资 产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成
对宏观经济 、 投 资策略 、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组 负责公 司海外投 资业务中 与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固 定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固 定收益总 部下设现 金管理组 、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组， 分 别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和
服务工作。 市场 销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户
部、 机构-上 海、 机构- 南方三大 区域和养 老金部、 券 商业务部 两 个部门。 战 略客户部 负责北
方地区由国资委 和财政部直 接管辖企业以 及该区域机 构客户的销售与 服务工作。 机构-上海
和机构-南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区域的 机构客户销 售与服务工
作。 养老 金业务 部负责养 老金业务 的研究 、 拓展 和服 务等工作 。 券商 业务部负 责券商渠 道的
开拓和销售服务 。零售业务 线含零售- 北 京、零售- 上 海、零售- 南方三 大区域，以 及客户服上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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务中心。 其中 ， 零售三 大区域 负责公司 全国范围 内零 售客户的渠 道销售和 服务 。 客户服 务中
心负责零售 客户的服 务和咨询 工作。 营销 服务部负 责 营销策划、 总行 渠道维 护和销售 支持等
工作 。
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持 。 交易 部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 指数投 资部负责 公司各类 指数投资 产
品的研究和 投资管理 工作。 产 品规划部 负责新产 品设 计、新产品 报批、主 管部门沟 通维护 、
产品维护以 及年金方 案设计等 工作。 互联网 金融部负 责公司互联 网金融战 略规划的 设计和实
施， 公司 互联网 金融的平 台建设 、 业务 拓展和客 户运 营， 推动 公司相 关业务在 互联网平 台的
整合与创新 。 董 事长办公 室专门负 责股东会 、 董 事会 、 监事会 及董事 会各专业 委员会各 项会
务工作； 股东关系 管理与董 、 监事 的 联络 、 沟通及 服 务； 基金 行业政策 、 公司 治理、 战略发
展研究； 与公 司治理及 发展战略 等相关的 重大信息 披 露管理； 政府 公共关系 管理； 党务 工作；
博时慈善基 金会的管 理及运营 等。 总裁办公 室负责公 司的战略规 划研究 、 行政 后勤支持 、 会
议及文件管 理、 公司文 化建设、 品牌传播 、 对外媒 体 宣传、 外事活 动管理、 档案管理 及工会
工作等。 人力资源 部负责公 司的人员 招聘、 培训发展 、 薪酬福 利、 绩 效评估 、 员工沟 通、 人
力资源信息 管理工作 。财务部 负责公司 预算管理 、财 务核算、成 本控制、 财务分析 等工作 。
信息技术部负责 信息系统开发 、网络运行 及维护、IT 系统安全及数 据 备份等工作 。基金运
作部负责基 金会计和 基金注册 登记等业 务。 风险管理 部负责建立 和完善公 司投资风 险管理制
度与流程， 组织 实施公 司投资风 险管理与 绩效分析 工 作， 确保公司各 类投资 风险得到 良好监
督与控制。 监 察法律部 负责对公 司投资决 策、 基金 运 作、 内部管理、 制度执 行等方面 进行监
察，并向公 司管理层 和有关机 构提供独 立、客观 、公 正的意见和 建议。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑州分 公司 和成都 分公司 ， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和成 都 人员日 常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。 此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以及境 外子公司 博时基金 （国际 ）
有限公司。
截止到 2014 年9 月 30 日， 公司总人 数为 389 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 94% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险控 制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二） 主要成员情况
1、 基金管理人 董事会成 员
杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事长 ， 深 圳市五届 人大代表 ， 中国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。
1983 年起历任 中国银行国际 金融研究所 助理研究员 ，香港中银集团 经济研究部副 研究员，
招商银行证 券部总经 理， 深圳中大 投资管 理公司常 务 副总经理， 长盛 基金管理 公司副总 经理，
中 信基 金管理 公司 总经理 ，招 商银行 独立 董事， 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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年 7 月起 ， 任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事长 。 现任公司 董事长 ， 兼博时 基金 （ 国际）
有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 ，招商证券 股份有限 公司董事 。
桑自国先生，博士 后，副董事 长。1993 年起历任山 东证券投资银行部 副总经理、 副总
经理、泰安 营业部副 总经理， 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组组长 ，
永汇信用担 保有限公 司董事长 、 总 经理 ， 中国华 融资 产管理公 司 投资事业 部总经理 助理 、 副
总经理。2011 年5 月进 入中国长 城资产管 理公司， 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总 经理。
2011 年 7 月起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事 。2013 年 8 月起，任博 时基金管 理有
限公司董事 会副董事 长。
吴姚东先生， 博士， 北 京大学光 华管理学 院 EMBA ， 董 事。1990 年至 1996 年 曾任职于 湖
北省鄂城钢铁厂 ，历任团委干 部、下属合 资公司副总 经理等职。2002 年进入招商 证券股份
有限公司，历任 国际业务部 分析师、招商 证券武汉营 业部副总经理（ 主持工作） 、 招商证券
（香港）公 司副总经 理（主持 工作）兼 国际业务 部 董 事、总裁办 公室总经 理、董事 总经理 ，
公司总裁助 理。2013 年5 月加入 博时基金 管理有 限公 司， 任公司总 经理。 现任 公司总经 理，
兼任博时基 金 （国际） 有限公司 董事会副 主席兼总 裁 （CEO） 、 博时资 本管理 有限公司 副董事
长兼总经理 。
孔德伟先生，硕士 ，董事。2001 年起， 历任瑞银集 团（香港分行，日 本有限公司 ）亚
太区 IT 主管、首 席营运官 、首席财 务官， 法国巴黎 银行（香港 ）总裁办 公室董事 总经理，
瑞银集团 （香港） 瑞银企业 管理 （上海） 董事总经 理 。2012 年 11 月 加入招商 证券股份 有限
公司， 现 任招商 证券股份 有限公司 总裁助理 ， 协 助公 司总裁 管理 固定收益 总部 、 证券投 资部
及国际业务 部（招证 国际） 。
王金宝先生， 硕 士， 董事。1988 年起 在上海同 济大 学数学系工 作， 任教师。1995 年 4
月进入招商 证券股份 有限公司 ， 历 任上海澳 门路营业 部总经理 、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证券投 资部总经 理、 投资部总 经理兼固 定收 益部总经理 、 股 票销售交 易部总经 理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基金 管理有限 公
司董事会董 事。
杨林峰先生 ，硕士， 董事。1988 年 8 月就职于 国家纺 织工业部，1992 年 起历任 华源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理 、 常 务副总经 理， 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2013 年 8 月
起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事。
何迪先生，硕士， 独立董事。1971 年起 ，先后在北 京西城区半导体器 件厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至 今任瑞士银 行投资银 行部副主 席。2008
年 1 月， 何迪先 生建立了 资助 、 支持中 国经济 、 社会 与国际关系 领域中长 期问题研 究的非营
利公益组织 “博源 基 金会” ， 并担任该 基金会总 干事。2012 年 7 月 起， 任博 时基金 管理有限上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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公司董事会 独立董事 。
李南峰先生，学士 ，独立董事 。1969 年 起先后在中 国人民解放军酒泉 卫星基地、 四川
大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 ， 历任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任， 深 圳国际 信托投资 公司副
总 经理 、总经 理、 董事长 、党 委书记 ，华 润深国 投信托 有限 公司总 经理 、副董 事长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董事、 董事 长。2010 年退 休。2013 年 8 月起 ， 任
博时基金管 理 有限公 司董事会 独立董事 。
骆小元女士，学 士，注册会计 师（非执业） 、高级经 济师，独立董事 ，兼任中信银 行外
部监事。1982 年起，先后在 北京市委进 出口委员会 外经处、政财部 财政科学研究 所、中国
注册会计师 协会工作， 历任中国 财政学会 会刊 《财 政 研究》 杂志副 主编、 编 辑部主任， 中国
会计学会会刊《 会计研究》 、 中国注册会 计师协会会 刊《中国注册会 计师》编辑 部主任、考
试办公室主 任兼全国 注册会计 师考试委 员会委员、 财 务部主任、 注 册中心主 任、 总会计 师等。
2009 年 3 月 退休。
2、基金管理 人监事会 成员
车晓昕女士，硕士 ，监事。1983 年起历 任郑州航空 工业管理学院助教 、讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现任 招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事会监 事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起 历任中国 农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长 ， 中国 农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长 ， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金 桥金融 咨询公司 副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在 中国长 城资产管 理公司工作 ，先后任 评估咨询 部 副总经
理，债权管理部 （法律事务 部）副总经理 ，南宁办事 处副总经理（党 委委员） ，监 察审计部
（纪委办公 室） 总 经理 。 2007 年 12 月至 今兼任新 疆长 城金融租赁 有限公司 监事会主 席。 2011
年 1 月至今 任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职 监事 （总经理 级） 。2011 年7 月起， 任
博时基金管 理有限公 司监事会 监事。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有
限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限公 司常务副 总 经 理。2012 年5 月筹备 天津港 （ 集团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至 今任天津 港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
郑波先生，博士， 监事。2001 年起先后 在中国平安 保险公司总公司、 博时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起， 任博时基 金
管理有限公 司监事会 监事。
林琦先生，硕士， 监事。1998 年起历任 南天信息系 统集成公司任软件 工程师、北 京万上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、 博时基 金管理有 限 公司 MIS 系 统分析员、 东方基金 管理有
限公司总经 理助理、 博 时基金管 理有限公 司信息技 术 部副总经理。 现 任博时 基金管理 有限公
司信息技术 部总经理 。2010 年4 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事会监 事。
赵卫平先生，硕士 ，监事。1996 年起先 后在山东国 际信托投资公司、 大鹏证券公 司、
北京证券公 司、 博时 基金管理 有限公司 工作。 现 任博时 基金管理有 限公司交 易部总经 理。 2013
年 8 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
3、 高级管理 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
吴姚东先生 ，简历同 上。
王德英先生，硕士 ，副总经理 。1995 年 起先后在北 京清华计算机公司 任开发部经 理、
清华紫光股 份公司 CAD 与信息 事业部任 总工程师 。2000 年加入博时基 金管理有 限公司， 历
任行政管理 部副经理， 电脑部副 经理 、 信 息技术部 总 经理。 现任公 司副总经 理， 兼任 博时基
金（国际） 有限公司 董事、博 时资本管 理有限公 司董 事。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副总 经理。1993 年起先后 在中国技术进出口 总公司、中 技上
海投资公司 、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作 。2005 年 2
月加入博时 基金管理 有限公司 ， 历 任社保股 票基金经 理， 特定 资产高 级投资经 理， 研究部总
经理兼特定 资产高级 投资经理 、 社 保股票基 金经理 、 特 定资产管 理部总经 理。 现任公司 副总
经理 兼高级 投资经理、 社保组合 投资经理 ， 兼任博 时 基金 （国际） 有限公司 董事、 博时 资本
管理有限公 司董事。
邵凯先生， 经 济学硕士， 副总经理 。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入博 时基金 管理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组
合经理、 社保债 券 基金基 金经理 、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理 、 固定 收益
部总经理、 固 定收益投 资总监。 现任公司 副总经理 兼 社保组合投 资经理、 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
孙麒清女士 ，商法 学硕士，督 察长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时
基金管理有 限公司， 历任监察 法律部法 律顾问、 监察 法律部总经 理。现任 公司督察 长。
4、本基金基 金经理
方维玲女士， 硕士。 曾 先后在云 南大学、 海 南省信托 投资公司证 券部、 湘财 证券有限 责
任公司海口 营业部、 北京玖方 量子软件 技术公司 任职 。2001 年 3 月入博时基金 管理有限 公
司， 历任金融 工程小组 金融工程 师、 数量 化投资部 副 总经理、 产品 规划部总 经理、 股 票投资
部 ETF 及量 化投资组 投资经理 、 博时 上证超 大盘 ETF 基金及其联 接基金和 博时上证 自然资源
ETF 基金及其 联接基 金的 基金 经理助理 。 现任 博时上 证超大盘 ETF 基金及 其联接基 金、 博 时
上证自然资 源 ETF 基 金及其联 接基金(2013 年9 月 13 日至今)的基 金经理 、 博时 黄金 ETF 基
金的基金经 理 （2014 年08 月 13 日至今 ） 。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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本基金历任 基金经理： 胡 俊敏女士， 2012 年4 月10 日至2013 年9月12 日任本基 金基金经 理。
5、投资决策 委员会成 员
委员：吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。
吴姚东先生 ，简历同 上。
董良泓先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
邓晓峰先生 ，工商管 理硕士。1996 年至1999 年 在深 圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清 华大学学 习，获硕 士 学位。2001 年至 2005 年在国泰君 安证券股 份有
限公司资产 管理部。2005 年 4 月加入博时 基金管理 有限公司， 历任股票 投资部单 独账户小
组基金经理助理 、社保股票基 金经理、博 时主题行业 股票（LOF ）基金 经理。现任 权益投资
总部董事总 经理兼股 票投资部 总经理、 股票投资 部价 值组投资总 监、 博时 主题行业 股票 （LOF ）
基金基金经 理、社保 组合投资 经理。
黄健斌先生，工商 管理硕士。1995 年起 先后在广发 证券有限公司、广 发基金管理 有限
责任公司投资管 理部、中银国 际基金管理 有限公司基 金管理部工作。2005 年加入 博时基金
管理公司 ， 历任 固定收 益 部基金经 理、 博时平衡 配置 混合型基金 基金经理 、 固 定收益部 副总
经理、 社 保组合 投资经理 、 固 定收益部 总经理 。 现任 固定收益总 部董事总 经理 兼高 级投资经
理。
魏凤春先生，经济 学博士。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证券 、清华大学 、江
南证券、中 信建 投证券公司工 作。2011 年加入博时 基金管理有限公 司。现任宏观 策略部总
经理兼投资 经理。
聂挺进先生 ，硕士。2004 年起在 招商局国 际有限公 司 工作。2006 年 加入博时 基金管理
有限公司 ， 历任 研究部研 究员 、 研究部 研究员 兼 基金 经理助理 、 研究 部资本品 组主管兼 基金
经理助理 、 特定 资产管理 部投 资经 理、 裕泽证券 投资 基金基金经 理。 现任研究 部总经理 兼股
票投资部 GARP 组投资 总监、博 时卓越品 牌股票 基金 、博时价值 增长混合 基金基金 经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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第 二 部分
基 金托 管 人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管 资 格批文及 文号：中 国证监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行拥有悠 久的经营 历史， 其前身 “中国 人 民建设银行 ” 于 1954 年成 立，1996
年易名为“中国 建设银行” 。 中国建设银 行是中国四 大商业银行之一 。中国建设 银行股份有
限公司由原 中国建设 银行 于 2004 年9 月分 立而成立 ，承继了原 中国建设 银行的商 业银行业
务及相关的 资产和负 债。 中国建 设银行(股 票代码：939) 于 2005 年10 月27 日在香港 联合交
易所主板上 市， 是中国 四大商业 银行中首 家在海外 公 开上市的银 行。2006 年 9 月11 日， 中
国建设银行 又作为第 一家 H 股 公司晋身 恒生指数 。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行 A 股在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
2014 年上 半年，本 集团实 现利润总 额 1,695.16 亿元 ，较上年同 期增长 9.23%； 净利润
1,309.70 亿 元， 较上 年同期 增长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿元 ， 较上年 同期增长14.20% ；
其中， 利息净 收入增长12.59%， 净 利息收益 率(NIM)2.80% ； 手续费及 佣金净收 入增长 8.39% ，
在营业收入 中的占比 达 20.96% 。 成 本收入比24.17% ， 同比下降 0.45 个百分 点。 资本充足 率
与核心一级 资本充足 率分别为13.89% 和11.21% ，同 业领先。
截至2014 年6 月末， 本 集团资产 总额163,997.90 亿 元， 较上年末增 长6.75% ， 其中， 客户
贷款和垫款 总额91,906.01 亿元 ， 增长6.99% ； 负 债总额152,527.78 亿元， 较 上年末增 长6.75% ，
其中，客户 存款总额129,569.56 亿元， 增长6.00% 。
截至2014 年6 月末，中 国建设银 行公司机 构客户326.89 万户，较上 年末增加20.35万 户，
增长6.64% ； 个人客 户近3 亿 户， 较 上年末 增加921万 户 ， 增长3.17% ； 网上银行 客户1.67 亿户，
较上年末增 长9.23%， 手机银行 客户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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截至2014 年6 月末， 中国 建设银行 境内营业 机构总量14,707 个， 服务覆 盖面进 一步扩大；
自助设备72,128 台， 较上年末 增加3,115 台。电 子银 行和自助渠 道账务性 交易量占 比达
86.55% ，较 上年末提 高1.15 个 百分点。
2014年上半 年， 本集团各 方面良好 表 现 ， 得到市 场与 业界广泛认 可， 先后荣获 国内外知
名机构授予 的40余个 重要奖项 。在英国 《银行家 》杂 志2014年“ 世界银行1000 强排 名”中 ，
以一级资本 总额位列 全球第2， 较上年上 升3位； 在 美 国 《福布斯》 杂 志2014 年全球上 市公司
2000 强排名 中位列第2 ；在美国 《财富》 杂志世 界500 强排名第38 位，较上 年上升12 位。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下 设综合处、 基 金市场处、 证 券保险资 产市场处、
理财信托股权市 场处、QFII 托管处、养老 金托管处、 清算处、核算处 、监督稽核处 等9个职
能处室，在上海 设有投资托管 服务上海备 份中 心，共 有员工240 余人。 自2007 年起 ，托管部
连续聘请外 部会计师 事务所对 托管业务 进行内部 控制 审计， 并 已经成为 常规化的 内控工作 手
段。
（二）主要 人员情况
赵观甫， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾先后 在中国建 设 银行郑州市 分行、 总行 信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公 室工作， 并 在中国建 设银行河 北 省分行营业 部、 总行个 人银行业 务部、
总行审计部 担任领导 职务 ， 长期从 事信贷业 务、 个人 银行业务和 内部审计 等工作 ， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
纪伟， 投 资托管 业务部副 总经理 ， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经 营 部、 公司 业务部， 长 期从事大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理 ， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行 、 中国建 设银行总
行零售业务 部、 个人银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长期 从事零售业 务和个人 存款业务 管理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
黄秀莲， 投资托 管业务部 副总经理 ， 曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部 ， 长期 从事托管
业务管理等 工作，具 有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银行 一直秉 持 “ 以客户
为中心” 的经 营理念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益 ， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务 。 经 过多年稳 步发展 ， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已 形成包 括证券投 资基金 、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业年 金等产品在 内的托管 业务体系， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截 至 2014 年 9 月末， 中国建设 银行已托 管 389
只证券投资 基金。 中国 建设银行 专业高效 的托管服 务 能力和业务 水平， 赢得 了业内的 高度认
同。中国建 设银行自 2009 年至今连 续五年 被国际权 威杂志《全 球托管人 》评为“ 中国最佳上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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托管银行” ； 获和讯网 的中国 “最 佳资产 托管银行” 奖 ； 境内权威经 济媒体 《 每日经济 观察》
的“最佳基 金托管银 行”奖； 中央国债 登记结算 有限 责任公司的 “优秀托 管机构” 奖。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1、 直销机构
（1）博时基 金管理有 限公司北 京分公司 及北京 直销 中心
名称： 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心
地址：
北京 市建国 门内大街18 号恒基 中心 1 座 23 层
电话： 010-65187055
传真：
010-65187032
联系人： 尚继源
博时一线通 ： 95105568 （ 免长途费 ）
（2）博时基 金管理有 限公司上 海分公司
名称： 博时基金管 理有限公 司上海分 公司
地址：
上海市黄浦 区中山南 路 28 号久 事大厦 25 层
电话： 021-33024909
传真：
021-63305180
联系人： 周明远
（3）博时基 金管理有 限公司总 公司
名称： 博时基金管 理有限公 司总公司
地址：
深圳市福田 区深南大 道 7088 号 招商银行 大厦 29 层
电话： 0755-83169999
传真：
0755-83199450
联系人： 陈晓君
2、 代销机构
(1) 中国农业 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
办公 地址： 北京 市东 城区 建国 门内 大街69 号
法定 代表 人： 蒋超 良
客户 服务 电话 ： 95599
网址 ： http://www.abchina.com
(2) 中国银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街1 号
法定 代表 人： 田国 立 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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联系 人： 高越
电话 ： 010-66594973
客户 服务 电话 ： 95566
网址 ： http://www.boc.cn/
(3) 中国建设 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号院1 号楼
法定 代表 人： 王洪 章
联系 人： 张静
传真 ： 010－66275654
客户 服务 电话 ： 95533
网址 ： http://www.ccb.com/
(4) 交通银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
办公 地址 ： 上海 市银 城中路188 号
法定 代表 人： 牛锡 明
联系 人： 曹榕
电话 ： 021-58781234
传真 ： 021-58408483
客户 服务 电话 ： 95559
网址 ： http://www.bankcomm.com/
(5) 招商银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号
法定 代表 人： 李建 红
联系 人： 邓炯 鹏
电话 ： 0755 －83198888
传真 ： 0755 －83195049
客户 服务 电话 ： 95555
网址 ： http://www.cmbchina.com/
(6) 上海浦东 发展银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 上海 市中 山东 一路12 号
办公 地址 ： 上海 市北 京东路689 号 东银 大厦25 楼
法定 代表 人： 吉晓 辉
联系 人： 吴斌
电话 ： 021－61618888
传真 ： 021－63602431
客户 服务 电话 ： 95528
网址 ： http://www.spdb.com.cn
(7) 中国光大 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门外 大街6 号 光大 大厦 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街25 号光 大中 心
法定 代表 人： 唐双 宁
联系 人： 朱红
电话 ： 010－63636153
传真 ： 010－63636157
客户 服务 电话 ： 95595
网址 ： http://www.cebbank.com
(8) 中国民生 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 复兴 门内 大街2 号
法定 代表 人： 董文 标
联系 人： 董云 巍
电话 ： 010－58560666
传真 ： 010－57092611
客户 服务 电话 ： 95568
网址 ： http://www.cmbc.com.cn/
(9) 北京银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街甲17 号首 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街丙17 号
法定 代表 人： 闫冰 竹
联系 人： 谢小 华
电话 ： 010－66223587
传真 ： 010－66226045
客户 服务 电话 ： 95526
网址 ： http://www.bankofbeijing.com.cn/
(10) 平安银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
办公 地址 ： 深圳 市深 南东路5047 号
法定 代表 人： 孙建 一
联系 人： 张莉
电话 ： 021-38637673
传真 ： 021-50979507
客户 服务 电话 ： 95511-3
网址 ： http://bank.pingan.com
(11)宁波银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公 地址 ： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
法定 代表 人： 陆华 裕
联系 人： 胡技 勋
电话 ： 0574-89068340
传真 ： 0574-87050024 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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客户 服务 电话 ： 96528 （上 海、 北京 地区962528 ）
网址 ： http://www.nbcb.com.cn
(12) 上海农 村商业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定 代表 人： 胡平 西
联系 人： 吴海 平
电话 ： 021－38576666
传真 ： 021－50105124
客户 服务 电话 ： 021-962999;400962999
网址 ： http://www.srcb.com/
(13) 徽商银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
办公 地址 ： 合肥 市安 庆路79 号
法定 代表 人： 王晓 昕
联系 人： 叶卓 伟
电话 ： 0551-2667635
传真 ： 0551-2667857
客户 服务 电话 ： 4008896588(安徽 省外) 、96588( 安徽 省内)
网址 ： http://www.hsbank.com.cn
(14) 浙商银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 庆春路288 号
法定 代表 人： 张达 洋
联系 人： 毛真 海
电话 ： 0571-87659546
传真 ： 0571-87659188
客户 服务 电话 ： 95527
网址 ： http://www.czbank.com
(15) 杭州银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
办公 地址 ： 杭州 市庆 春路46 号 杭州 银行 大厦
法定 代表 人： 吴太 普
联系 人： 严峻
电话 ： 0571 －85108195
传真 ： 0571 －85106576
客户 服务 电话 ： 4008888508;0571-96523
网址 ： http://www.hzbank.com.cn
(16) 南京银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 南京 市白 下区 淮海路50 号
办公 地址 ： 南京 市玄 武区 中山路288 号 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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法定 代表 人： 林复
联系 人： 刘晔
电话 ： 025－86775335
传真 ： 025－86775376
客户 服务 电话 ： 4008896400
网址 ： http://www.njcb.com.cn
(17) 汉口银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
办公 地址 ： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号汉 口银 行大 厦
法定 代表 人： 陈新 民
联系 人： 王磊
电话 ： 027-82656867
传真 ： 027-82656236
客户 服务 电话 ： 027-96558 （武 汉）;4006096558 （全 国）
网址 ： http://www.hkbchina.com
(18) 渤海银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公 地址 ： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定 代表 人： 刘宝 凤
联系 人： 王宏
电话 ： 022-58316666
传真 ： 022-58316569
客户 服务 电话 ： 400-888-8811
网址 ： http://www.cbhb.com.cn
(19) 江苏张 家港农村 商业银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
办公 地址 ： 张家 港市 杨舍 镇人 民中路66 号
法定 代表 人： 王自 忠
联系 人： 孙瑜
电话 ： 0512-58236370
传真 ： 0512-58236370
客户 服务 电话 ： 0512-96065
网址 ： http://www.zrcbank.com
(20) 深圳农 村商业银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路3038 号 合作 金融 大厦
办公 地址 ： 广东 省深 圳市 罗湖 区深 南东路3038 号 合作 金融 大厦
法定 代表 人： 李伟
联系 人： 宋永 成
电话 ： 0755-25188266
传真 ： 0755-25188785
客户 服务 电话 ： 961200 ，4001961200 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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网址 ： http://www.4001961200.com
(21) 烟台银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
办公 地址 ： 山东 省烟 台市 芝罘 区海 港路25 号
法定 代表 人： 叶文 君
联系 人： 王淑 华
电话 ： 0535-6699660
传真 ： 0535-6699884
客户 服务 电话 ： 4008-311-777
网址 ： http://www.yantaibank.net/
(22) 哈尔滨 银行股份 有限公司
注册 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
办公 地址 ： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大街160 号
法定 代表 人： 郭志 文
联系 人： 遇玺
电话 ： 0451-86779018
传真 ： 0451-86779218
客户 服务 电话 ： 95537
网址 ： http://www.hrbb.com.cn
(23) 江苏江 南农村商 业银行股 份有限公 司
注册 地址 ： 常州 市延 陵中路668 号
办公 地址 ： 常州 市延 陵中路668 号
法定 代表 人： 陆向 阳
联系 人： 包静
电话 ： 0519-89995066
传真 ： 0519-89995170
客户 服务 电话 ： 0519-96005
网址 ： http://www.jnbank.cc
(24) 吉林银 行股份有 限公司
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 经开 区东 南湖 大路1817 号
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 经开 区东 南湖 大路1817 号
法定 代表 人： 唐国 兴
联系 人： 孙琦
电话 ： 0431-84999543
传真 ： 0431-84999543
客户 服务 电话 ： 4008896666
网址 ： www.jlbank.com.cn
(25) 威海市 商业银行 股份有限 公司
注册 地址 ： 威海 市宝 泉路9 号
办公 地址 ： 威海 市宝 泉路9 号
法定 代表 人： 谭先 国 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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联系 人： 李智 颖
电话 ： 0631-5208116
传真 ： 0631-5208116
客户 服务 电话 ： 96636 （省 内） 、40000-96636 （ 境内 ）
网址 ： http://www.whccb.com 、http://www.whccb.com.cn
(26) 天相投 资顾问有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融街19 号富 凯大厦B 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 新街 口外 大街28 号C 座5 层
法定 代表 人： 林义 相
联系 人： 尹伶
电话 ： 010-66045529
传真 ： 010－66045500
客户 服务 电话 ： 010-66045678
网址 ： http://www.txsec.com
(27) 深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 华强 北路 赛格 科技园4 栋10 层1006#
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国企 大厦C 座9 层
法定 代表 人： 马令 海
联系 人： 邓洁
电话 ： 010-58321105
传真 ： 010-58325282
客户 服务 电话 ： 4008507771
网址 ： http://t.jrj.com
(28) 和讯信 息科技有 限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街22 号 泛利 大厦10 层
法定 代表 人： 王莉
联系 人： 李延 鹏
电话 ： 0755-82721122-8625
传真 ： 0755-82029055
客户 服务 电话 ： 4009200022
网址 ： http://Licaike.hexun.com
(29) 诺亚正 行（上海 ）基金销 售投资顾 问有限公 司
注册 地址 ： 上海 市金 山区 廊下 镇漕 廊公路7650 号205 室
办公 地址 ： 上海 浦东 新区 银城 中路68 号 时代 金融 中心8 楼801 室
法定 代表 人： 汪静 波
联系 人： 方成
电话 ： 021-38602377
传真 ： 021-38509777
客户 服务 电话 ： 400-821-5399
网址 ： http://www.noah-fund.com
上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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(30) 深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 深南 东路5047 号发 展银 行大厦25 楼I 、J 单元
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 张玉 静
电话 ： 0755-33227953
传真 ： 0755-82080798
客户 服务 电话 ： 400-6788-887
网址 ： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com
(31) 上海天 天基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2 号楼2 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9 楼
法定 代表 人： 其实
联系 人： 潘世 友
电话 ： 021-54509998
传真 ： 021-64385308
客户 服务 电话 ： 400-1818-188
网址 ： http://www.1234567.com.cn
(32) 上海好 买基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4 号楼449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定 代表 人： 杨文 斌
联系 人： 蒋章
电话 ： 021-58870011
客户 服务 电话 ： 400-700-9665
网址 ： http://www.ehowbuy.com
(33) 杭州数 米基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 杭州 市余 杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公 地址： 浙江 省杭 州市 滨江 区江 南大道3588 号 恒生 大厦12 楼
法定 代表 人： 陈柏 青
联系 人： 周嬿 旻
电话 ： 0571-28829790 ，021-60897869
传真 ： 0571-26698533
客户 服务 电话 ： 4000-766-123
网址 ： http://www.fund123.cn
(34) 上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东大道555 号 裕景 国际B 座16 层
法定 代表 人： 张跃 伟
联系 人： 敖玲
电话 ： 021-58788678-8201
传真 ： 021—58787698 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
18
客户 服务 电话 ： 400-089-1289
网址 ： http://www.erichfund.com
(35) 浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册 地址 ： 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号 元茂 大厦903 室
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 翠柏路7 号杭 州电 子商 务产 业园2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 杨翼
电话 ： 0571-88911818
传真 ： 0571-86800423
客户 服务 电话 ： 0571-88920897 、4008-773-776
网址 ： http://www.5ifund.com
(36) 北京展 恒基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇 安富街6 号
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 德胜 门外 华严 北里2 号 民建 大厦6 层
法定 代表 人： 闫振 杰
联系 人： 焦琳
电话 ： 010--62020088-8288
传真 ： 010—62020088-8802
客户 服务 电话 ： 4008886661
网址 ： http://www.myfund.com
(37) 中期时 代基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路16 号1 幢11 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路16 号1 幢11 层
法定 代表 人： 路瑶
联系 人： 朱剑 林
电话 ： 010-59539866
传真 ： 010-59539866
客户 服务 电话 ： 95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址 ： http://www.cifcofund.com/
(38) 泛华普 益基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路9 号 高地 中心1101 室
办公 地址 ： 四川 省成 都市 成华 区建 设路9 号 高地 中心1101 室
法定 代表 人： 于海 锋
联系 人： 邓鹏
电话 ： 028-66980977
传真 ： 028-82000996-805
客户 服务 电话 ： 028-82000996
网址 ： http://www.pyfund.cn
(39) 宜信普 泽投资顾 问(北京) 有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路88 号9 号楼15 层1809
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国路88 号9 号楼15 层1809 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
19
法定 代表 人： 沈伟 桦
联系 人： 王巨 明
电话 ： 010-52858244
传真 ： 010-85894285
客户 服务 电话 ： 400-6099-500
网址 ： http://www.yixinfund.com
(40) 万银财 富(北京) 基金销售 有限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27 号院5 号楼3201 内
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27 号院5 号楼3201 内
法定 代表 人： 王斐
联系 人： 陶翰 辰
电话 ： 010-53696059
传真 ： 010-59393074
客户 服务 电话 ： 4008080069
网址 ： http://www.wy-fund.com
(41) 北京增 财基金销 售有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路66 号1 号楼12 层1208 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 南礼 士路66 号 建威 大厦1208 室
法定 代表 人： 王昌 庆
联系 人： 罗细 安
电话 ： 010-67000988
传真 ： 010-67000988-6000
客户 服务 电话 ： 400-001-8811
网址 ： http://www.zcvc.com.cn
(42) 北京晟 视天下投 资管理有 限公司
注册 地址 ： 北京 市怀 柔区 九渡 河证 黄坎村735 号03 室
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 朝外 大街甲6 号万 通中心D 座28 层
法定 代表 人： 蒋煜
联系 人： 徐长 征
电话 ： 010-58170900
传真 ： 010-58170800
客户 服务 电话 ： 400-818-8866
网址 ： http://shengshiview.com/
(43) 一路财 富（北京 ）信息科 技有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 车公 庄大街9 号院5 号楼702
办公 地址 ： 北京 市西 城区 阜成 门外 大街2 号 万通 新世界A 座2208
法定 代表 人： 吴雪 秀
联系 人： 段京 璐
电话 ： 010-88312877
传真 ： 010-88312099
客户 服务 电话 ： 400-001-1566 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
20
网址 ： www.yilucaifu.com
(44) 中国国 际期货有 限公司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 建国 门外 光华路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公 地址 ： 北京 市朝 阳区 麦子 店西路3 号新 恒基 国际 大厦15 层
法定 代表 人： 王兵
联系 人： 赵森
电话 ： 010-59539864
客户 服务 电话 ： 95162 、400-8888-160
网址 ： http://www.cifco.net
(45) 国泰君 安证券股 份有限公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路168 号
法定 代表 人： 万建 华
联系 人： 芮敏 祺
电话 ： 021－38676666
传真 ： 021－38670161
客户 服务 电话 ： 95521
网址 ： http://www.gtja.com/
(46) 中信建 投证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市朝 阳区 安立路66 号4 号楼
办公 地址 ： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定 代表 人： 王常 青
联系 人： 权唐
电话 ： 010－85130588
传真 ： 010－65182261
客户 服务 电话 ： 4008888108
网址 ： http://www.csc108.com/
(47) 国信证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
办公 地址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦十 六层 至二 十六 层
法定 代表 人： 何如
联系 人： 齐晓 燕
电话 ： 0755 －82130833
传真 ： 0755 －82133952
客户 服务 电话 ： 95536
网址 ： http://www.guosen.com.cn/
(48) 招商证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座38 －45 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路江 苏大厦A 座38 －45 层
法定 代表 人： 宫少 林
联系 人： 林生 迎 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
21
电话 ： 0755-82960223
传真 ： 0755 －82943636
客户 服务 电话 ： 4008888111 ；95565
网址 ： http://www.newone.com.cn/
(49) 广发证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广场43 楼（4301-4316 房）
办公 地址 ： 广东 省广 州天 河北 路大 都会 广场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定 代表 人： 孙树 明
联系 人： 黄岚
电话 ： 020－87555888
传真 ： 020－87555305
客户 服务 电话 ： 95575 或 致电 各地 营业 网点
网址 ： http://www.gf.com.cn/
(50) 中信证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南路7088 号招 商银 行大厦A 层
办公 地址 ： 北京 朝阳 区新 源南路6 号京 城大 厦
法定 代表 人： 王东 明
联系 人： 陈忠
电话： 010－84588888
传真 ： 010－84865560
客户 服务 电话 ： 010-84588888
网址 ： http://www.cs.ecitic.com/
(51) 中国银 河证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街35 号 国际 企业 大厦C 座2 －6 层
法定 代表 人： 陈有 安
联系 人： 田薇
电话 ： 010-66568430
传真 ： 010-66568990
客户 服务 电话 ： 4008888888
网址 ： http://www.chinastock.com.cn/
(52) 海通证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市淮 海中路98 号
办公 地址 ： 上海 市广 东路689 号海 通证 券大 厦
法定 代表 人： 王开 国
联系 人： 李笑 鸣
电话 ： 4008888001
传真 ： 021－63602722
客户 服务 电话 ： 95553
网址 ： http://www.htsec.com/
上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
22
(53) 申银万 国证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号 世纪 商贸 广场45 层
办公 地址 ： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号 世纪 商贸 广场40 层
法定 代表 人： 储晓 明
联系 人： 黄维 琳、 曹晔
电话 ： 021-962505
传真 ： 021-33388224
客户 服务 电话 ： 95523 或4008895523
网址 ： http://www.sywg.com/
(54) 兴业证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 福州 市湖 东路99 号 标力 大厦
办公 地址 ： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21 层
法定 代表 人： 兰荣
联系 人： 谢高 得
电话 ： 021－38565785
传真 ： 021－38565783
客户 服务 电话： 4008888123
网址 ： http://www.xyzq.com.cn/
(55) 长江证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
办公 地址 ： 武汉 市新 华路特8 号长 江证 券大 厦
法定 代表 人： 胡运 钊
联系 人： 李良
电话 ： 027-65799999
传真 ： 027-85481900
客户 服务 电话 ： 95579;4008-888-999
网址 ： http://www.95579.com/
(56) 安信证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
法定 代表 人： 牛冠 兴
联系 人： 陈剑 虹
电话 ： 0755 －82825551
传真 ： 0755 －82558355
客户 服务 电话 ： 4008001001
网址 ： http://www.essences.com.cn
(57) 西南证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号
办公 地址 ： 重庆 市江 北区 桥北苑8 号西 南证 券大 厦
法定 代表 人： 余维 佳
联系 人： 张煜
电话 ： 023-63786633 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
23
传真 ： 023-63786212
客户 服务 电话 ： 4008096096
网址 ： http://www.swsc.com.cn
(58) 中信证 券（浙江 ）有限责 任公司
注册 地址 ： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号 迪凯 银座22 、23 层
办公 地址 ： 浙江 省杭 州市 解放 东路29 号 迪凯 银座22 、23 层
法定 代表 人： 沈强
联系 人： 姚锋
电话 ： 0571-86087713
传真 ： 0571-85783771
客户 服务 电话 ： 0571-95548
网址 ： http://www.bigsun.com.cn/
(59) 万联证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 栋18 、19 层
法定 代表 人： 张建 军
联系 人： 刘世 验
电话 ： 020-38286686
传真 ： 020－22373718 －1013
客户 服务 电话 ： 4008888133
网址 ： http://www.wlzq.com.cn
(60) 国元证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定 代表 人： 凤良 志
联系 人： 李蔡
电话 ： 0551 －2272101
传真 ： 0551 －2272100
客户 服务 电话 ： 全国 统一 热线4008888777 ，安 徽省 内热线96888
网址 ： http://www.gyzq.com.cn
(61) 渤海证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 天津 市经 济技 术开 发区 第二 大街42 号 写字楼101 室
办公 地址 ： 天津 市南 开区 宾水 西道8 号
法定 代表 人： 杜庆 平
联系 人： 胡天 彤
电话 ： 022－28451861
传真 ： 022－28451892
客户 服务 电话 ： 4006515988
网址 ： http://www.bhzq.com
(62) 华泰证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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办公 地址 ： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号 华泰 证券 大厦
法定 代表 人： 吴万 善
联系 人： 庞晓 芸
电话 ： 025－84457777
传真 ： 025－84579763
客户 服务 电话 ： 95597
网址 ： http://www.htsc.com.cn/
(63) 山西证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
办公 地址 ： 太原 市府 西街69 号 山西 国际 贸易 中心 东塔 楼
法定 代表 人： 侯巍
联系 人： 郭熠
电话 ： 0351 －8686659
传真 ： 0351 －8686619
客户 服务 电话 ： 4006661618
网址 ： http://www.i618.com.cn/
(64) 中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号 青岛 国际 金融 广场1 号楼20 层
办公 地址 ： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛 国际 金融 广场1 号楼20 层
法定 代表 人： 杨宝 林
联系 人： 吴忠 超
电话 ： 0532-85022326
传真 ： 0532-85022605
客户 服务 电话 ： 95548
网址 ： http://www.citicssd.com
(65) 东兴证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街5 号 新盛 大厦B 座12-15 层
法定 代表 人： 徐勇 力
联系 人： 汤漫 川
电话 ： 010-66555316
传真 ： 010-66555246
客户 服务 电话 ： 4008888993
网址 ： http://www.dxzq.net
(66) 东吴证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 江苏 省苏 州市 翠园路181 号
办公 地址 ： 江苏 省苏 州市 星阳街5 号
法定 代表 人： 吴永 敏
联系 人： 方晓 丹
电话 ： 0512 －65581136
传真 ： 0512 －65588021 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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客户 服务 电话 ： 4008601555
网址 ： http://www.dwjq.com.cn
(67) 信达证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街9 号院1 号楼
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街9 号院1 号楼
法定 代表 人： 张志 刚
联系 人： 唐静
电话 ： 010－63080985
传真 ： 010－63080978
客户 服务 电话 ： 4008008899
网址 ： http://www.cindasc.com
(68) 方正证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
办公 地址 ： 湖南 长沙 芙蓉 中路2 段 华侨 国际 大厦22-24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系 人： 郭军 瑞
电话 ： 0731-85832503
传真 ： 0731-85832214
客户 服务 电话 ： 95571
网址 ： http://www.foundersc.com
(69) 长城证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定 代表 人： 黄耀 华
联系 人： 高峰
电话 ： 0755 －83516094
传真 ： 0755 －83516199
客户 服务 电话 ： 4006666888
网址 ： http://new.cgws.com/
(70) 光大证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公 地址 ： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定 代表 人： 薛峰
联系 人： 刘晨
电话 ： 021－22169081
传真 ： 021－22169134
客户 服务 电话 ： 4008888788 ；95525
网址 ： http://www.ebscn.com/
(71) 广州证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层
办公 地址 ： 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 层、20 层 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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法定 代表 人： 邱三 发
联系 人： 林洁 茹
电话 ： 020－88836999
传真 ： 020－88836654
客户 服务 电话 ： 020-961303
网址 ： http://www.gzs.com.cn
(72) 东北证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路1138 号
办公 地址 ： 吉林 省长 春市 自由 大路1138 号
法定 代表 人： 矫正 中
联系 人： 潘锴
电话 ： 4006-000-686
传真 ： 0431-85096795
客户 服务 电话 ： 0431-85096709
网址 ： http://www.nesc.cn
(73) 南京证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
办公 地址 ： 江苏 省南 京市 玄武 区大 钟亭8 号
法定 代表 人： 步国 旬
联系 人： 潘月
电话 ： 025－52310569
传真 ： 025－52310586
客户 服务 电话 ： 4008285888
网址 ： http://www.njzq.com.cn
(74) 上海证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市西 藏中路336 号
办公 地址 ： 上海 市西 藏中路336 号
法定 代 表 人： 龚德 雄
联系 人： 张瑾
电话 ： 021-53519888
传真 ： 021-63608830
客户 服务 电话 ： 4008918918 、021-962518
网址 ： www.962518.com
(75) 新时代 证券有限 责任公司
注册 地址 ： 北京 市海 淀区 北三 环西路99 号院1 号楼15 层1501
办公 地址 ： 北京 市海 淀区 北三 环西路99 号院1 号楼15 层1501
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 孙恺
电话 ： 010-83561000
传真 ： 010-83561001
客户 服务 电话 ： 4006989898 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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网址 ： www.xsdzq.cn
(76) 大同证 券经纪有 限责任公 司
注册 地址 ： 大同 市城 区迎 宾街15 号 桐城 中央21 层
办公 地址 ： 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定 代表 人： 董祥
联系 人： 薛津
电话 ： 0351 －4130322
传真 ： 0351 －4192803
客户 服务 电话 ： 4007121212
网址 ： http://www.dtsbc.com.cn
(77) 国联证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 无锡 市县 前东街168 号
办公 地址 ： 江苏 省无 锡市 太湖 新城 金融 一街8 号 国联 金融 大厦702 室
法定 代表 人： 范炎
联系 人： 沈刚
电话 ： 0510 －82831662
传真 ： 0510 －82830162
客户 服务 电话 ： 4008885288 （ 全国 ），0510-82588168 （无 锡）
网址 ： http://www.glsc.com.cn
(78) 浙商证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
办公 地址 ： 杭州 市杭 大路1 号 黄龙 世纪 广场A 座6－7 楼
法定 代表 人： 吴承 根
联系 人： 张智
电话 ： 021-64718888
传真 ： 0571 －87901913
客户 服务 电话 ： 0571-967777
网址 ： http://www.stocke.com.cn/
(79) 平安证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田 路大 中华 国际 交易 广场8 楼
法定 代表 人： 杨宇 翔
联系 人： 郑舒 丽
电话 ： 0755 －22626172
传真 ： 0755 －82400862
客户 服务 电话 ： 4008816168
网址 ： http://www.pingan.com/
(80) 华安证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新区 天鹅 湖路198 号
办公 地址 ： 安徽 省合 肥市 南二环959 号 财智 中心B1 座
法定 代表 人： 李工 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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联系 人： 甘霖
电话 ： 0551 －65161821
传真 ： 0551 －65161672
客户 服务 电话 ： 0551-96518/4008096518
网址 ： http://www.hazq.com/
(81) 国海证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公 地址 ： 深圳 市福 田 区 竹子 林四 路光 大银 行大厦3 楼
法定 代表 人： 张雅 锋
联系 人： 武斌
电话 ： 0755 －83707413
传真 ： 0755 －83700205
客户 服务 电话 ： 4008888100 （ 全国 ），96100 （广 西）
网址 ： http://www.ghzq.com.cn
(82) 东莞证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
办公 地址 ： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号 金源 中心30 楼
法定 代表 人： 张运 勇
联系 人： 梁健 伟
电话 ： 0769-22119341
传真 ： 0769-22116999
客户 服务 电话 ： 0769-961130
网址 ： http://www.dgzq.com.cn
(83) 中原证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
办公 地址 ： 郑州 市郑 东新 区商 务外 环路10 号
法定 代表 人： 菅明 军
联系 人： 程月 艳
电话 ： 0371 —65585670
传真 ： 0371--65585665
客户 服务 电话 ： 0371-967218;4008139666
网址 ： http://www.ccnew.com/
(84) 东海证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 江苏 省常 州延 陵西路23 号投 资广场18 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区东 方路1928 号东 海证 券大 厦
法定 代表 人： 朱科 敏
联系 人： 王一 彦
电话 ： 021-20333333
传真 ： 021-50498825
客户 服务 电话 ： 95531; 4008888588
网址 ： http://www.longone.com.cn
上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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(85) 中银国 际证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路200 号 中银 大厦39 层
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区银 城中路 200 号 中银 大厦39 层
法定 代表 人： 许刚
联系 人： 王炜 哲
电话 ： 021－68604866
传真 ： 021－50372474
客户 服务 电话 ： 4006208888 ；021-61195566
网址 ： http://www.bocichina.com
(86) 恒泰证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
办公 地址 ： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城 区新 华东街111 号
法定 代表 人： 刘汝 军
联系 人： 张同 亮
电话 ： 0471 －4913998
传真 ： 0471 －4930707
客户 服务 电话 ： 0471-4961259
网址 ： http://www.cnht.com.cn/
(87) 国盛证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 江西 省南 昌市 永叔路15 号
办公 地址 ： 江西 省南 昌市 北京 西路88 号江 信国 际金 融大 厦
法定 代表 人： 管荣 升
联系 人： 徐美 云
电话 ： 0791 －6285337
传真 ： 0791 －6289395
客户 服务 电话 ： 0791-96168
网址 ： http://www.gsstock.com/
(88) 华西证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 陕西街239 号
法定 代表 人： 杨炯 阳
联系 人： 张曼
电话 ： 010-68716150
传真 ： 028-86150040
客户 服务 电话 ： 4008888818
网址 ： http://www.hx168.com.cn
(89) 宏源证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 文艺路233 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 太平 桥大街19 号
法定 代表 人： 汤世 生
联系 人： 李巍
电话 ： 010－88085338 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
30
传真 ： 010－88085240
客户 服务 电话 ： 4008000562
网址 ： http://www.hysec.com
(90) 齐鲁证 券有限公 司
注册 地址 ： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公 地址 ： 山东 省济 南市 经七路86 号23 层
法定 代表 人： 李玮
联系 人： 吴阳
电话 ： 0531 －81283938
传真 ： 0531 －81283900
客户 服务 电话 ： 95538
网址 ： http://www.qlzq.com.cn/
(91) 世纪证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号招 商 银行 大厦40 －42 楼
办公 地址 ： 深圳 市深 南大道7088 号 招商 银行 大厦40 －42 楼
法定 代表 人： 姜昧 军
联系 人： 袁媛
电话 ： 0755 －83199511
传真 ： 0755 －83199545
客户 服务 电话 ： 0755-83199599
网址 ： http://www.csco.com.cn/
(92) 第一创 业证券股 份有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 福华 一路115 号投 行大厦18 楼
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 福华 一路115 号投 行大厦18 楼
法定 代表 人： 刘学 民
联系 人： 毛诗 莉
电话 ： 0755-25831754
传真 ： 0755-23838750
客户 服务 电话 ： 0755-25832852
网址 ： www.fcsc.com
(93) 中航证 券有限公 司
注册 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
办公 地址 ： 南昌 市抚 河北路291 号
法定 代表 人： 王宜 四
联系 人： 余雅 娜
电话 ： 0791-6768763
传真 ： 0791-6789414
客户 服务 电话 ： 400-8866-567
网址 ： http://www.avicsec.com/
(94) 华林证 券有 限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
31
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 民田路178 号 华融 大厦5、6 楼
法定 代表 人： 薛荣 年
联系 人： 杨玲
电话 ： 0755 －82707855
传真 ： 0755 －23613751
客户 服务 电话 ： 全国 统一 客服 热线4001883888 全国 统一 电话 委 托号 码 4008802888
网址 ： http://www.chinalions.com/
(95) 德邦证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号 南半幢9 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区福 山路500 号城 建国 际中心26 楼
法定 代表 人： 方加 春
联系 人： 罗芳
电话 ： 021-68761616
传真 ： 021-68767981
客户 服务 电话 ： 4008888128
网址 ： http://www.tebon.com.cn
(96) 西部证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 陕西 省西 安市 东新街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公 地址 ： 西安 市西 五路 海惠 大厦4 层422 室
法定 代表 人： 刘建 武
联系 人： 冯萍
电话 ： 029-87406488
传真 ： 029-87406387
客户 服务 电话 ： 95582
网址 ： http://www.westsecu.com/
(97) 华福证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公 地址 ： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7 至10 层
法定 代表 人： 黄金 琳
联系 人： 张腾
电话 ： 0591 －87383623
传真 ： 0591 －87383610
客户 服务 电话 ： 96326 （福 建省 外请 加拨0591 ）
网址 ： http://www.hfzq.com.cn
(98) 华龙证 券有限 责 任公司
注册 地址 ： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
办公 地址 ： 甘肃 省兰 州市 城关 区东 岗西路638 号 财富 大厦
法定 代表 人： 李晓 安
联系 人： 李昕 田
电话 ： 0931 －8888088
传真 ： 0931 －4890515 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
32
客户 服务 电话 ： 0931-4890619 4890618 4890100
网址 ： http://www.hlzqgs.com/
(99) 中国国 际金融有 限公司
注册 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
办公 地址 ： 中国 北京 建国 门外 大街1 号 国贸 大厦2 座28 层
法定 代表 人： 李剑 阁
联系 人： 王雪 筠
电话 ： 010－65051166
传真 ： 010－65051156
客户 服务 电话 ： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址 ： http://www.cicc.com.cn/
(100) 五矿证 券有限公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01 单元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4028 号 荣超 经贸 中心47-49 楼
法定 代表 人： 张永 衡
联系 人： 赖君 伟
电话 ： 0755-23902400
传真 ： 0755-82545500
客户 服务 电话 ： 4001840028
网址 ： http://www.wkzq.com.cn
(101) 华鑫证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b ）单 元
法定 代表 人： 洪家 新
联系 人： 陈敏
电话 ： 021-64316642
传真 ： 021-64333051
客户 服务 电话 ： 021-32109999,029-68918888
网址 ： http://www.cfsc.com.cn
(102) 瑞银证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中心12 层、15 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 金融 大街7 号 英蓝 国际 金融 中心12 层、15 层
法定 代表 人： 程宜 荪
联系 人： 牟冲
电话 ： 010-5832 8112
传真 ： 010-5832 8748
客户 服务 电话 ： 4008878827
网址 ： http://www.ubssecurities.com
(103) 中国中 投证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田 路与 福中 路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层 及第
04 层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
33
元
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6003 号 荣超 商务 中心A 栋第 04 、18 层至21 层
法定 代表 人： 龙增 来
联系 人： 刘毅
电话 ： 0755-82023442
传真 ： 0755-82026539
客户 服务 电话 ： 4006008008
网址 ： http://www.cjis.cn/
(104) 中山证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
办公 地址 ： 深圳 市福 田区 益田路6009 号 新世 界中心29 层
法定 代表 人： 吴泳 良
联系 人： 李珍
电话 ： 0755 －82943755
传真 ： 0755 －82940511
客户 服务 电话 ： 4001022011
网址 ： http://www.zszq.com.cn
(105) 日信证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 呼和 浩特 市新 城区 锡林 南路18 号
办公 地址 ： 北京 市西 城区 闹市 口大街1 号长 安兴 融中 心西楼11 层
法定 代表 人： 孔佑 杰
联系 人： 陈韦 杉
电话 ： 010-88086830
传真 ： 010-66412537
客户 服务 电话 ： 010-66413306
网址 ： http://www.rxzq.com.cn
(106) 联讯证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼
办公 地址 ： 广东 省惠 州市 惠城 区江 北东 江三 路惠 州广 播电 视新 闻中 心三 、 四楼
法定 代表 人： 徐刚
联系 人： 陈思
电话 ： 021-33606736
传真 ： 021-33606760
客户 服务 电话 ： 95564
网址 ： http://www.lxzq.com.cn
(107) 江海证 券有限公 司
注册 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公 地址 ： 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
法定 代表 人： 孙名 扬
联系 人： 张背 北
电话 ： 0451-85863696 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
34
传真 ： 0451 －82287211
客户 服务 电话 ： 4006662288
网址 ： http://www.jhzq.com.cn
(108) 天源证 券有限公 司
注册 地址 ： 青海 省西 宁市 长江路53 号汇 通大 厦六 楼
办公 地址 ： 深圳 市民 田路 新华 保险 大厦18 楼
法定 代表 人： 裴东 平
联系 人： 关键
电话 ： 0755-33331188
传真 ： 0755-33329815
客户 服务 电话 ： 4006543218
网址 ： http://www.tyzq.com.cn
(109) 国金证 券股份有 限公司
注册 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
办公 地址 ： 四川 省成 都市 东城 根上街95 号
法定 代表 人： 冉云
联系 人： 刘一 宏
电话 ： 028-86690070
传真 ： 028-86690126
客户 服务 电话 ： 4006-600109
网址 ： http://www.gjzq.com.cn
(110) 中国民 族证券有 限责任公 司
注册 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座
办公 地址 ： 北京 西城 区金 融大街5 号新 盛大厦A 座613
法定 代表 人： 赵大 建
联系 人： 李微
电话 ： 010-59355941
传真 ： 010-66553791
客户 服务 电话 ： 400-889-5618
网址 ： http://www.e5618.com
(111) 华宝证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号 上海 环球 金融 中心57 楼
法定 代表 人： 陈林
联系 人： 汪明 丽
电话 ： 021-68777222
传真 ： 021－68777822
客户 服务 电话 ： 4008209898;021-38929908
网址 ： http://www.cnhbstock.com
(112) 厦门证 券有限公 司
注册 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
35
办公 地址 ： 厦门 市莲 前西 路二 号莲 富大 厦十 七楼
法定 代表 人： 傅毅 辉
联系 人： 卢金 文
电话 ： 0592 －5161816
传真 ： 0592 －5161102
客户 服务 电话 ： 0592-5163588
网址 ： http://www.xmzq.cn
(113) 爱建证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 上海 市南 京西路758 号23 楼
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号32 楼
法定 代表 人： 宫龙 云
联系 人： 戴莉 丽
电话 ： 021－32229888
传真 ： 021- 68728703
客户 服务 电话 ： 021-63340678
网址 ： http://www.ajzq.com
(114) 财达证 券有限责 任公司
注册 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
办公 地址 ： 河北 省石 家庄 市桥 西区 自强路35 号庄 家金 融大 厦23 至26 层
法定 代表 人： 翟建 强
联系 人： 刘亚 静
电话 ： 0311-66006393
传真 ： 0311-66006249
客户 服务 电话 ： 4006128888
网址 ： http://www.S10000.com
(115) 大通证 券 股份有 限公司
注册 地址 ： 辽宁 省大 连市 中山 区人 民路24 号
办公 地址 ： 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展路129 号 大连 期货 大厦39 层
法定 代表 人： 于宏 民
联系 人： 谢立 军
电话 ： 0411-39673202
传真 ： 0411-39673219
客户 服务 电话 ： 4008169169
网址 ： http://www.daton.com.cn
(116) 太平洋 证券股份 有限公司
注册 地址 ： 云南 省昆 明市 青年路389 号 志远 大厦18 层
办公 地址 ： 北京 市西 城区 北展 北街 九号 华远 企业号D 座三 单元
法定 代 表 人： 李长 伟
联系 人： 陈征
电话 ： 0871-68885858
传真 ： 0871-68898100 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
36
客户 服务 电话 ： 400-665-0999
网址 ： http://www.tpyzq.com/
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：
上海市 通力律师 事务所
注册地址： 上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼
办公地址： 上海市银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 楼
负责人：
韩炯
电话：
021- 31358666
传真：
021- 31358600
联系人： 安冬
经办律师： 吕红、安冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称：
普华永 道中天会 计师事务 所(特殊 普通 合伙)
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦 区湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
法人代表： 杨绍信
电话：
021-61238888
传真：
021-61238800
联系人：
沈兆杰
经办注册会 计师： 薛 竞、沈兆 杰
第 四 部分
基 金的 名称
博时上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金
第 五 部分
基 金的 类型
ETF 联接 基金
第 六 部分
基 金的 投 资目标
通过主要投 资于上证 自然资源 交易型开 放式指数 证券 投资基金 ， 紧密跟 踪标的指 数即上
证自然资源 指数的表 现，追求 跟踪偏离 度和跟踪 误差 的最小化。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
37
第 七 部分
投资 方向
本基金主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金 、 标的 指数即上 证自然
资源指数成 份股和备 选成份股 票、 国内依法 发行上市 的非成份股 （包 括中小板 、 创 业板及其
他经中国证监会 核准上市的 股票） 、新股 、债券、货 币市场工具、权 证、股指期 货、资产 支
持证券以及 法律法规 或中国证 监会允许 基金投资 的其 他金融工具 （但须 符合中国 证监会的 相
关规定） 。
本 基金 投资 于上证 自然 资源交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 的资 产比例 不低 于基金 资
产净值的 90% ， 权证 、 股指 期货及其 他金融 工具的投 资比例依照 法律法规 或监管机 构的规定
执行。保持 现金或者 到期日在 一年以内 的政府债 券的 投资比例不 低于基金 资产净值 的 5%。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围。
第 八 部分
投资 策略
本基金主要 投资于上 证自然资 源交易型 开放式指 数证 券投资基金 ， 方便 特定的客 户群通
过本基金投 资上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投 资基金。 本基金不 参与上证 自然资源 交
易型开放式 指数证券 投资基金 的投资管 理。
1、资产配置 策略
为实现投资 目标， 本基金 将以不低 于基金资 产净值 90% 的资产投资 于上证自 然资源交 易
型开放式指 数证券投 资基金 。 其余 资产可投 资于标的 指数成份股 、 备 选成份股 、 国 内依法发
行上市的非成份 股（包括中 小板、创业板 及其他经中 国证监会核准上 市的股票） 、 新股、债
券、 货币市场 工具、 权 证、 股指期 货、 资产 支持证券 以及法律法 规或中国 证监会允 许基金投
资的其他金融工 具（但须符 合中国证监会 的 相关规定 ） ，其目的是为了 使本基金在 保障日常
申购赎回的 前提下， 更好地跟 踪标的指 数。
在正常市场 情况下 ， 本基金 力争净值 增长率 与业绩比 较基准收益 率之间的 日均跟踪 偏离
度不超过 0.3% ，年跟踪 误差不超过 4% 。如 因指数编 制规则调整 或其他因 素导致跟 踪偏离度
和跟踪误差 超过上述 范围， 基金 管理人应 采取合理 措 施避免跟踪 偏离度、 跟 踪误差进 一步扩
大。
2、目标 ETF 投资策略
本基金对基 金的投资 仅限于指 定的目标ETF，目 前目 标 ETF 仅指 上证自然 资源 ETF 。
（1）投资组 合的构建
基金合同生 效后， 本基 金将主要 按照标的 指数成份 股 的基准权重 构建股票 组合， 并在 建
仓期内将股 票组合换 购成目标ETF， 使本基 金投资于 目标 ETF 的 比例不低 于基金资 产净值的
90% 。
（2）目标 ETF 的投资 方式 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
38
本基金投资 目标 ETF 的两种方 式如下：
1）申购和赎 回：目 标 ETF 开放 申购赎回 后，以 股票 组合进行申 购赎回；
2）二级市场方式 ：上证自然 资源交易型开 放式指数 证券投资基金上 市交易后，在 二级
市场进行上 证自然资 源交易型 开放式指 数证券投 资基 金份额的交 易。 本 基金投 资于目标 ETF
的方式以申 购和赎回 为主， 但在 目标 ETF 二级市场 流 动性较好的 情况下， 为 了更好地 实现本
基金的投资 目标， 减小 与标 的指 数的跟踪 偏离度和 跟 踪误差， 也可以 通过二 级市场交 易买卖
目标 ETF。
当上证自然 资源交易 型开放式 指数证券 投资基金 申购 、 赎回或 交易模式 进行了变 更或调
整，本基金 也将作相 应的变更 或调整， 无须召开 基金 份额持有人 大会。
3、股票投资 策略
本基金的股 票投资以 标的指数 成份股和 备选成份 股的 投资为主 ， 采用被 动式指数 化投资
方法进行日 常管理， 并 根据标的 指数成份 股及其权 重 的变动而进 行相应调 整。 但在因 特殊情
况 （如流 动性不 足等） 导致无 法获得足 够数量的 股票 时， 基金 管理人 将搭配使 用其他合 理方
法进行适当 的替代。
4、债券投资 策略
本基金债券 投资组合 将着重考 虑基金的 流动性管 理及 策略性投资 的需要 ， 选取到 期日在
一年以内的 政府债券 进行配置。 债 券投资 的目的是 保 证基金资产 流动性， 有效 利用基金 资产，
提高基金资 产的投资 收益。
5、股指期货 及其他金 融衍生品 的投资策 略
本基金在股 指期货投 资中主要 遵循有效 管理投资 策略 ， 根据风险管理 的原则， 以 套期保
值为目的 ， 主要 采用流动 性好 、 交易活 跃的期货 合约 ， 通过对 现货和 期货市场 运行趋势 的研
究， 结合 股指期 货定价模 型寻求其 合理估值 水平 ， 与 现货资产进 行匹配 ， 通过 多头或空 头套
期保值等策 略进行套 期保值操 作。
基金管理人 将建立股 指期货交 易决 策部 门或小组 ， 授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的
投 资审 批事项 ，同时 针对 股指期 货交 易制定 投资决 策流 程和 风险控 制等制 度并 报董事 会 批
准。
第 九 部分 业 绩比 较基 准
上证自然资 源指数收 益率×95%+ 银行活 期存款税 后利 率×5%
如果上证自 然资源交 易型开放 式指数证 券投资基 金变 更其标的指 数， 或 者中证指 数公司
变更或停止 上证自然 资源指数 的编制及 发布， 或者 上 证自然资源 指数被其 他指数所 替代， 或
者由于指数 编制方法 等重大变 更导致上 证自然资 源指 数不宜继续 作为目标 基金的标 的指数 ，
或者证券市 场有其他 代表性更 强、更适 合于本基 金投 资的指数推 出，经 与 托管人协 商一致 ，
履 行相 应程序 后，本 基金 的标的 指数 可根据 目标基 金的 业绩 比较基 准的更 换而 做相应 的 变上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
39
更，而无须 召开基金 份额持有 人大会。
第 十 部分 风 险收 益特 征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债 券型基 金与货币 市
场基金，属 于高风险 、高收益 的开放式 基金。
本基金为被 动式投资 的交易型 开放式指 数基金联 接基 金， 跟踪上证自 然资源 指数， 其风
险收益特征 与标的指 数所表征 的市场组 合的风险 收益 特征相似。
第 十一 部分 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载 、 误导 性陈述或 重 大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基金托管人 中国 建设 银行 股份 有限公司 根据本基 金合 同规定复核 了本报告 中的财务 指标、 净
值表现和投 资组合报 告等内容 ，保证复 核内容不 存在 虚假记载、 误导性陈 述或者重 大遗漏 。
本投资组合 报告所载 数据截至2014 年9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1 报告期末基 金资产 组合情况 （适用于 ETF 联接 基金 填写）
序号 项目 金额（元）
占基金总资 产的比
例（%）
1 权益投资 62,058.36 0.11
其中：股票 62,058.36 0.11
2 基 金投资 52,220,881.82 93.74
3 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计 3,256,173.67 5.84
8 其他资产 170,191.78 0.31
9 合计 55,709,305.63 100.00
2 期末投资目 标基金 明细（适 用于 ETF 联接基金 填写 ）
序号 基金名称
基金
类型
运作方式 管理人 公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
1
上证自然资
源交易型开
放式指数证
券投资基金
股票
指数
型
交易型开
放式指数
基金
博时基金管
理有限公司
52,220,881.82 94.70
3 报告期末按 行业分 类的股票 投资组合 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
40
代码 行业类别 公允价值（ 元）
占基金资产 净值比
例（％）
A 农、林、牧 、渔业 708.12 0.00
B 采矿业 45,975.28 0.08
C 制造业 14,334.32 0.03
D
电力、热力 、燃气及 水生产和 供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 1,040.64 0.00
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 62,058.36 0.11
4 报告期 末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前十名股 票投资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量 （股）
公允价值
(元)
占基金资产 净
值比例（％ ）
1 600547 山东黄金 757 12,528.35 0.02
2 600497 驰宏锌锗 800 8,312.00 0.02
3 601088 中国神华 203 3,158.68 0.01
4 600111 包钢稀土 120 2,617.20 0.00
5 601857 中国石油 305 2,375.95 0.00
6 600583 海油工程 246 2,004.90 0.00
7 600490 鹏欣资源 113 1,925.52 0.00
8 601899 紫金矿业 766 1,899.68 0.00
9 600028 中国石化 330 1,749.00 0.00
10 600256 广汇能源 195 1,717.95 0.00
5 报告期末按 债券品 种分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名债 券投资明 细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
7 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前 十名资 产支持证 券投资明 细 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
41
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
8 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名贵 金属投资 明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
9 报告期末按 公允价 值占基金 资产净值 比例大小 排序 的前五名权 证投资明 细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
10 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。
11 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
12 投资组合 报告附注
12.1 本报 告期内 ，本基金投 资的前十名 证券的发行 主体 除 中国石 油化 工股份有限 公司
（600028 ） 外， 没有出 现被监管 部门立案 调查， 或在 报告编制日 前一年内 受到公开 谴责、 处
罚的情形。
中国石油化 工股份有 限公司于 2014 年 1 月 12 日发 布公告称， 国务院对 山东省青 岛市
“1122” 中石化 东黄输 油管道泄 漏爆炸特 别重大事 故 调查处理报 告作出批 复， 同意国 务院事
故调查组的 调查处理 结果， 认定 是一起特 别重大责 任 事故； 同意对事 故有关 责任单位 和责任
人的处理建 议， 对中国石 化及当地 政府的 48 名责 任 人分别给予 纪律处分， 对 涉嫌犯罪 的 15
名责任人移 送司法机 关依法追 究法律责 任。
对该股票投 资决策程 序的说明：
根据我司的 基金投资 管理相关 制度，以 相应的研 究报 告为基础， 结合其未 来增长前 景，
由基金经理 决定具体 投资行为 。
12.2 基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。
12.3 其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,632.76
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 673.31
5 应收申购款 166,885.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 170,191.78
12.4 报告期 末持 有的 处于转股 期的可转 换债券 明细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
12.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部 分的公允
价值（元）
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情 况说
明
1 600547 山东黄金 12,528.35 0.02 重大事项停 牌
2 600497 驰宏锌锗 8,312.00 0.02 重大事项停 牌 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
42
12.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
第十 二部分
基金 的 业绩
基金管理人 依照 恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① －③ ②－ ④
2012/4/10-2014/9/30 -33.45% 1.31% -30.40% 1.34% -3.05% -0.03%
2014/1/1-2014/9/30 10.86% 1.12% 10.56% 1.12% 0.30% 0.00%
2013/1/1-2013/12/31 -32.56% 1.41% -32.78% 1.43% 0.22% -0.02%
2012/4/10-2012/12/31 -10.99% 1.34% -6.36% 1.43% -4.63% -0.09%
第十 三部分
基金 费 用与 税收
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、基金财产 拨划支付 的银行费 用；
4、基金合同 生效后的 基金信息 披露费用 ；
5、基金份额 持有人大 会费用；
6、基金合同 生效后与 基金有关 的会计师 费和律 师费 ；
7、基金的证 券交易费 用；
8、证券账户 开户费用 、银行账 户维护费 用；
9、依法可以 在基金财 产中列支 的其他费 用。
（ 二 ） 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1、基金管理 人的管理 费
在通常情况 下， 基金 管理费按 前一日 基金资产 净值的0.50% 年费率 计提。 计算方法 如下：
H＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为前一日基 金资产 净值
基金管理人对本基 金投资组合 中投资 于目 标 ETF 部 分的基金资产净值 不计提基金 管理
费。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
43
前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资 产净值 后的净额 ， 金
额为负时以 零计。
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金管 理人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
2、基金托管 人的托管 费
在通常情况 下， 基金 托管费按 前一日 基金资产 净值的0.10% 年费率 计提。 计算方法 如下：
H＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基 金托管费
E 为前一日基 金资产 净值
基金托管人对本基 金投资组合 中投资于目 标 ETF 部 分的基金资产净值 不计提基金 托管
费。
前一日的基 金资产净 值为已扣 除本基金 投资于目 标 ETF 部分基金资 产净值 后的净额 ， 金
额为负时以 零计。
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 由 基金管理 人向基金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个 工作日内 从基 金财产中一 次性支付 给基金托 管人， 若
遇法定节假 日、休息 日，支付 日期顺延 。
3、除管理费和托 管费之外的 基金费用，由 基金托管 人根据其他有关 法规及相应协 议的
规定，按费 用支出金 额支付， 列入或摊 入当期基 金费 用。
二、与基金销售有关的费用
1、 申购和赎 回费
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.20%
100 万元 ≤M ＜500 万元 0.80%
500 万元 ≤M ＜1000 万元 0.30%
M ≥1000 万元 收取固定费 用 1000 元
来源：博 时基金
持有基金份额期限（Y） 赎回费率
Y＜两年 0.50%
两年≤Y＜ 三年 0.25%
Y≥ 三年 0%
注：1 年指 365 天
来源： 博时基金
2、转换费用
基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成， 其中： 申购 费 补差具 体收取上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
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情况， 视每次转 换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金转 换费用 由基金持 有人承
担 。
三、不列入基金费用的项目
基 金管 理人 和基金 托管 人因未 履行 或未 完全履 行义 务导 致的 费用 支出或 基金 财产的 损
失， 以及处理与 基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。
四、 基金管理人和基金托管人 可根据基金发展情况调 整基金管理费率和基金托管费率。
基 金管 理人必 须最迟 于新 的费率 实施日 前按 照《信 息披 露办 法》的 规定在 指定 媒体上 刊登
公告。
第十 四部 分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 公开募集证 券投资基 金运作管
理办法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的要 求, 对本 基金管理 人于2014 年4月24 日刊 登的本基金 原招募说 明书 （ 《博时上 证自
然资源 交易 型开放式 指数证券 投资基金 联接基金 招募 说明 书》） 进行了 更新,并根 据本基金 管
理人对本基 金实施的 投资经营 活动进行 了内容补 充和 更新,主要 补 充和 更新 的内容如 下：
1、 在 “释义” 中， 对 《运作办 法》 按照 2014 年新 颁 布的 《 公开募 集 证券投 资基金运 作
管理办法 》 作了 更新 释义；
2、 在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 基本 情况进行了 更新；
3、 在“四、 基金托管 人”中， 对基金托 管人的 基本 情况进行了 更新；
4、 在“五、相关 服务机构” 中，更新了相 关服务机 构的内容，各新 增代销机构均 在指
定媒体上公 告列示；
5、 在 “九 、 基金 的投资 ” 中， 更 新了 “ （十二） 基金 投资组合报 告” 的内 容， 数 据内容
截止时间为 2014 年9 月 30 日；
6、 在“十、基 金 的业绩”中 ，更新了“自 基金合同 生效开始基金份 额净值增长率 ”的
数据及列表 内容，数 据内容截 止时间为2014 年9 月 30 日；
7、 在“二十 二、其它 应披露的 事项”中 根据最 新情 况对相关应 披露事项 进行了更 新：
(1) 2014 年09 月24 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《关于中经 北证（北 京）资产 管理有限 公司暂不 代理 销售博时开 放式基金 的公告》 ；
(2) 2014 年09 月22 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《部分基金 增加中经 北证为代 销机构并 参加费率 优惠 活动的公告 》；
(3) 2014 年09 月09 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《关于博时 旗下部分 开放式基 金增加中 国国际期 货 有 限公司为代 销机构并 参加其网 上交易
申购及定投 费率优惠 活动的公 告》； 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 更新 招 募说 明书 2014 年第 2 号
45
(4) 2014 年08 月28 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《博时上证 自然资源 交易型开 放式指数 证券投资 基金 联接基金 2014 年半年 度报告 （摘要） 》 ；
(5) 2014 年08 月20 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《关于博时 基金管理 有限公司 旗下部分 开放式基 金增 加新时代证 券有限责 任公司为 代销机
构的公告》 ；
(6) 2014 年08 月07 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《博时基金 管 理有限 公司关于 对网上直 销客户通 过博 时基金官方 淘宝店购 买基金实 施申购
费折扣优惠 的公告》 ；
(7) 2014 年07 月21 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《关于博时 旗下部分 基金增加 太平洋证 券股份有 限公 司为代销机 构的公告 》；
(8) 2014 年07 月18 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《博时上证 自然资源 交易型开 放式指数 证券投资 基金 联接基金 2014 年第2 季度报告 》；
(9) 2014 年07 月01 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《关于博时 旗下部分 基 金继续 参加交通 银行网上 及手 机银行申购 业务费率 优惠活动 的公
告》；
(10) 2014 年05 月29 日， 我公司分 别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告了
《关于博时 基金管理 有限公司 旗下部分 开放式基 金参 加北京晟视 天下投资 管理有限 公司其
定期定额申 购费率优 惠活动的 公告》；
(11) 2014 年04 月21 日， 我公司分 别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告了
《博时上证 自然资源 交易型开 放式指数 证券投资 基金 联接基金 2014 年第1 季度报告 》；
(12) 2014 年04 月15 日， 我公司分 别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上 公 告了
《关于博时 旗下部分 基金增加 北京晟视 天下投资 管理 有限公司为 代销机构 并参加其 网上交
易申购费率 优惠活动 的公告》 ；
博时 基金管理有限 公司
2014 年 11 月 24 日
