上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
上 证自然 资源 交易型 开放 式指数
证 券投资 基金
更新 招募 说明 书 摘要
2014 年第 2 号
上证自然资 源 交易型 开放式指 数证券投 资基金 （ 以下 简称 “ 本基 金 ” ） 经 2011 年 10 月
10 日中国证券监督管 理委员会 证监许 可 【2011 】 1629 号文核准募集 。 本基 金的基金 合同于
2012 年 4 月10 日正 式生效。 本基金为 交易型上 市开 放式指数基 金。
重要 提示
博时基金管理有 限公司（以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ） 保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写， 并 经中国证 监会核准 ，
但中国证监 会对本基 金作出的 任何决定， 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证，也 不表明投 资于本基 金没有风 险。
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产， 但不保
证基金一定 盈利，也 不保证最 低收益。
投资有风险 ，投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额， 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人， 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受，并按照 《基金法》 、 《 运作办法 》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务， 应详 细查阅基 金合
同。
本招募说明 书 （更新 ） 所载内 容截止日为 2014 年 10 月 10 日，有关财务 数据和净 值表
现数据截止 日为 2014 年9 月 30 日（财 务资料未 经审 计 ） 。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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第 一 部分
基 金管 理 人
（一） 基金管理人概况
名称： 博时基金管 理有限公 司
住所： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
办公地址： 广东省深圳 市福田区 深南大道7088 号招 商银行 大厦 29 层
法定代表人 ：杨鶤
成立时间： 1998 年7 月13 日
注册资本： 2.5 亿元人民 币
存续期间： 持续经营
联系人：
沈康
联系电话：
（0755 ）8316 9999
博时基金管理有限 公司（以下 简称 “ 公司 ”）经中国 证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目 前公司股 东为招商 证券股份 有限公司 ，持 有股份 49%； 中国长 城资产管 理公司，
持有股份 25% ； 天津港 （集团） 有限公司 ，持有股 份 6 ％；璟安股 权投资有 限公司， 持有股
份 12％； 上 海盛业股 权投资基 金有限公 司， 持有 股份6 ％； 广厦建 设集团有 限责任公 司， 持
有股份 2% 。 注册资本 为 2.5 亿 元人民币 。
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。
公司下设三 大总部和 十三个直 属部门， 分别是： 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销
售总部以及 宏观策略 部、 交 易部、 指数投资 部、 产品 规划部、 互联网金 融部、 董事长办 公室、
总裁办公室 、人力资 源部、财 务部、信 息技术部 、基 金运作部、 风险管理 部和监察 法律部。
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部 （含各 投资风格 小组） 、 特定资产 管理部、 研 究部和国际 组。 股票投 资部负 责进行股
票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定资 产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成
对宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组负责公 司海外投 资业务中 与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固 定收益总 部下设 现金管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组， 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和
服务工作。 市 场销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户
部、 机构-上 海、 机构- 南方三大 区域和养 老金部、 券 商业务部两 个部门。 战 略客户 部 负责北
方地区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该区域 机 构客户的销售与 服务工作。 机构-上海
和机构-南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区域的 机构客户销 售与服务工
作。 养老金业务 部负责养 老金业务 的研究、 拓展 和服 务等工作。 券商 业务部负 责券商渠 道的
开拓和销售服务 。零售业务 线含零售-北 京、零售- 上 海、零售-南方三 大区域，以 及客户服上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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务中心。 其中， 零售 三大区域 负责公司 全国范围 内零 售客户的渠 道销售和 服务。 客户服 务中
心负责零售 客户的服 务和咨询 工作。 营销 服务部负 责 营销策划、 总 行渠道维 护和销售 支持等
工作。
宏观策略部 负责 为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 指数投资部负 责公司各 类指数投 资产
品的研究和 投资管理 工作。 产 品规划部 负责新产 品设 计、新产品 报批、主 管部门沟 通维护、
产品维护以 及年金方 案设计等 工作。 互联网 金融部负 责公司互联 网金融战 略规划的 设计和实
施， 公司互联网 金融的平 台建设、 业务 拓展和客 户运 营， 推动公司相 关业务在 互联网平 台的
整合与创新。 董 事长办公 室专门负 责股东会、 董 事会 、 监事会及董事 会各专业 委员会各 项会
务工作； 股东关系 管理与董 、 监事 的联络 、 沟通及 服 务； 基金 行业政策 、 公司 治理、 战略发
展研究； 与公 司治理及 发展战略 等相关的 重大信息 披 露管理； 政府 公共关系 管理； 党务 工作；
博时慈善基 金会的管 理及运营 等。 总裁办公 室负责公 司的战略规 划研究、 行政 后勤支持、 会
议及文件管 理、 公司文 化建设、 品牌传播 、 对外媒 体 宣传、 外事活 动管理、 档案管理 及工会
工作等。 人力资源 部负责公 司的人员 招聘、 培训发展 、 薪酬福 利、 绩 效评估 、 员工沟 通、 人
力资源信息 管理工作 。财务部 负责公司 预算管理 、财 务核算、成 本控制、 财务分析 等工作。
信息技术部负责 信息系统开 发、网络运 行及维护、IT 系统安全及数 据备份等工 作。基金运
作部负责基 金会计和 基金注册 登记等业 务。 风险管理 部负责建立 和完善公 司投资风 险管理制
度与流程， 组 织实施公 司投资风 险管理与 绩效分析 工 作， 确保公司 各类投资 风险得到 良好监
督与控制。 监 察法律部 负责对公 司投资 决策、 基金 运 作、 内部管理 、 制度执 行等方面 进行监
察，并向公 司管理层 和有关机 构提供独 立、客观 、公 正的意见和 建议。
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑州 分 公司 和成都 分公司 ， 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和 成都 人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。 此外 ，还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司，以 及境 外子公司 博时基金 （国际）
有限公司。
截止到2014 年9 月 30 日， 公司总人 数为 389 人， 其 中研究员和 基金经理 超过 94% 拥有
硕士及以上 学位。
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。
（二） 主要成员情况
1、 基金管理人 董事会成 员
杨鶤女士 ， 硕士 ， 董事 长， 深 圳市五届 人大代表 ， 中 国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。
1983 年起历任 中国银行国 际金融研究 所助理研究员 ，香港中银集团 经济研究部 副研究员，
招商银行证 券部总经 理， 深圳中 大投资管 理公 司常 务 副总经理， 长 盛基金管 理公司副 总经理，
中 信基 金管理 公司 总经理 ，招 商银行 独立 董事， 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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年 7 月起 ， 任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事长 。 现任公司 董事长 ， 兼博时 基金 （国际）
有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 ，招商证券 股份有限 公司董事 。
桑自国先生，博 士后，副董事 长。1993 年起历任山 东证券投资银行 部副总经理、 副总
经理、泰安 营业部副 总经理， 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组组长，
永汇信用担 保有限公 司董事长、 总 经理， 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部总经理 助理、 副
总经理。2011 年5 月 进入中国 长城资产 管理公司， 历 任投资投行 事业部副 总经理、 总 经理。
2011 年 7 月起，任博时 基金管 理有限公 司董事会 董事 。2013 年 8 月起，任博 时基金 管理有
限公司董事 会副董事 长。
吴姚东先生， 博士， 北 京大学光 华管理学 院 EMBA， 董 事。1990 年至 1996 年 曾任职于 湖
北省鄂城钢铁厂 ，历任团委 干部、下属 合资公司副总 经理等职。2002 年进入招 商证券股份
有限公司，历任 国际业务部 分析师、招 商证券武汉 营 业部副总经理（ 主持工作） 、 招商证券
（香港）公 司副总经 理（主持 工作）兼 国际业务 部董 事、总裁办 公室总 经 理、董事 总经理，
公司总裁助 理。2013 年5 月加 入博时基 金管理有 限公 司， 任公司总 经理。 现 任公司总 经理，
兼任博时基 金 （国际） 有限公司 董事会副 主席兼总 裁 （CEO） 、 博时 资本管理 有限公司 副董事
长兼总经理 。
孔德伟先生，硕 士，董事。2001 年起， 历任瑞银集 团（香港分行， 日本有限公司 ）亚
太区 IT 主管、 首席营运 官、首席 财务官， 法国巴黎 银行（香港 ）总裁办 公室董事 总经理，
瑞银集团 （香 港） 瑞银企 业管理 （上 海） 董事总 经理 。2012 年 11 月 加入招商 证券股 份有限
公司， 现任招商 证券股份 有限公司 总裁助理， 协 助公 司总裁管理 固定收益 总部、 证券投 资部
及国际业务 部（招证 国际） 。
王金宝先生， 硕士， 董事。1988 年起 在上海 同济大 学数学系工 作， 任教师。1995 年4
月进入招商 证券股份 有限公司， 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 （主
持工作） 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。
现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起，任博时基 金管理有 限公
司董事会董 事。
杨林峰先生 ，硕士， 董事。1988 年 8 月就职于 国家纺 织工业部，1992 年起历任 华源集
团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理， 上 海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公
司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2013 年 8 月
起，任博时 基金管理 有限公司 董事会董 事。
何迪先生，硕士 ，独立董事。1971 年起 ，先后在北 京西城区半导体 器件厂、北京 东城
区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯
学会、标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至 今任瑞士银 行投资银 行部副主 席。2008
年 1 月， 何迪先 生建立了 资助、 支持中 国经济、 社会 与国际关系 领域中长 期问题研 究的非营
利公益组织 “博源基 金会” ， 并担任 该 基金会 总干事 。2012 年 7 月 起， 任 博时基金 管理有限上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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公司董事会 独立董事 。
李南峰先生，学 士，独立董事 。1969 年 起先后在中 国人民解放军酒 泉卫星基地、 四川
大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 ， 历任
中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任， 深圳国际 信托投资 公司副
总 经理 、总经 理、 董事长 、党 委书记 ，华 润深国 投信托 有限 公司总 经理 、副董 事长 。1994
年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董事、 董事 长。2010 年 退休。2013 年 8 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司董事会 独立 董事 。
骆小元女士，学 士，注册会 计师（非执 业） 、高级经 济师，独立董事 ，兼任中信 银行外
部监事。1982 年起，先后 在北京市委 进出口委员会 外经处、政财部 财政科学研 究所、中国
注册会计师 协会工作， 历任中 国财政学 会会刊 《财 政 研究》 杂志副 主编、 编 辑部主任 ， 中国
会计学会会刊《 会计研究》 、 中国注册会 计师协会会 刊《中国注册会 计师》编辑 部主任、考
试办公室主 任兼全国 注册会计 师考试委 员会委员、 财 务部主任、 注 册中心主 任、 总会计 师等。
2009 年 3 月 退休。
2、基金管理 人监事会 成员
车晓昕女士，硕 士，监事。1983 年起历 任郑州航空 工业管理 学院助 教、讲师、珠 海证
券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司
财务管理董 事总经理 。2008 年7 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事会监 事。
彭毛字先生 ，学士， 监事。1982 年 8 月起 历任中国 农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷
处科员、 副处长， 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长， 中 国农业银 行信贷管 理三
部扶贫贷款 管理处处 长， 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经
理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月 在中国长 城资产管 理公司工作 ，先后任 评估咨询 部副总经
理，债权管理 部 （法律事务 部）副总经 理，南宁办 事 处副总经理（党 委委员） ，监 察审计部
（纪委办公 室） 总经理 。 2007 年 12 月至 今兼任 新疆长 城金融租赁 有限公司 监事会主 席。 2011
年 1 月至今 任中国长 城资产管 理公司控 股子公司 专职 监事 （总经理 级） 。2011 年 7 月 起， 任
博时基金管 理有限公 司监事会 监事。
赵兴利先生， 硕 士， 监事。1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。1995 年至 2012
年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有
限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 （ 集团）
有限公司金 融事业部 ， 2011 年 11 月至 今任天津 港 （集 团） 有限公 司金融事 业部副部 长。 2013
年 3 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
郑波先生，博士 ，监事。2001 年起先后 在中国平安 保险公司总公司 、博时基金管 理有
限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起 ，任博时 基金
管理有限公 司监事会 监事。
林琦先生，硕士 ，监事。1998 年起历任 南天信息系 统集成公司任软 件工程师、北 京万上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、 博时基 金管理有 限 公司 MIS 系 统分析员、 东方基金 管理有
限公司总经 理 助理、 博 时基金管 理有限公 司信息技 术 部副总经理。 现任博时 基金管理 有限公
司信息技术 部总经理 。2010 年4 月起， 任博时基 金管 理有限公司 监事会监 事。
赵卫平先生，硕 士，监事。1996 年起先 后在山东国 际信托投资公司 、大鹏证券公 司、
北京证券公 司、 博时 基金管理 有限公司 工作。 现任博时 基金管理有 限公司交 易部总经 理。 2013
年 8 月起， 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。
3、 高级管理 人员
杨鶤女士， 简历同上 。
吴姚东先生 ，简历同 上。
王德英先生，硕 士，副总经理 。1995 年 起先后在北 京清华计算机公 司 任开发部经 理、
清华紫光股 份公司 CAD 与信 息事业部 任总工程 师。2000 年加入博时基 金管理有 限公司 ，历
任行政管理 部副经理， 电脑部副 经理 、 信 息技术部 总 经理。 现任公 司副总经 理， 兼任 博时基
金（国际） 有限公司 董事、博 时资本管 理有限公 司董 事。
董良泓先生，CFA ，MBA ，副 总经理。1993 年起先后 在中国技术进出 口总公司、中 技上
海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年 2
月加入博时 基金管理 有限公司， 历 任社保股 票基金经 理， 特定资产高 级投资经 理， 研究部总
经理兼特定 资产高级 投资经理、 社 保股票基 金经理、 特定资产管 理部总经 理 。 现任公司 副总
经理 兼高级 投资经理、 社保组 合投资经 理， 兼任博 时 基金 （国际） 有限公司 董事、 博 时资本
管理有限公 司董事。
邵凯先生， 经 济学硕士 ， 副总经 理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事
投资管理工 作。2000 年 8 月加入 博时基金 管理有限 公司，历任 债券组合 经理助理 、债券组
合经理、 社保债 券 基金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理、 固定 收益
部总经理、 固 定收益投 资总监。 现任公司 副总经理 兼 社保组合投 资经理、 兼 任博时基 金 （国
际）有限公 司董事、 博时资本 管理有限 公司董事 。
孙麒清女士，商 法学硕士，督 察 长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时
基金管理有 限公司， 历任监察 法律部法 律顾问、 监察 法律部总经 理。现任 公司督察 长。
4、本基金基 金经理
方维玲女士， 硕士。 曾 先后在云 南大学、 海南省信 托 投资公司证 券部、 湘财 证券有限 责
任公司海口 营业部、 北京玖方 量子软件 技术公司 任职 。2001 年 3 月入博时基 金管理有 限公
司， 历任金融 工程小组 金融工程 师、 数量 化投资部 副 总经理、 产品 规划部总 经理、 股 票投资
部 ETF 及量 化投资组 投资经理、 博 时上证超 大盘 ETF 基金及其联 接基金和 博时上证 自然资源
ETF 基金及其 联接基 金的基金 经理助理 。 现任 博时上 证超大盘 ETF 基金及 其联接基 金、 博 时
上证自然资 源 ETF 基 金及其联 接基金(2013 年9 月13 日至今)的基 金经理 、 博 时黄金 ETF 基
金的基金经 理 （2014 年08 月 13 日至今 ） 。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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本基金历任 基金经理 ： 胡俊 敏女士 ，2012 年 4 月 10 日至2013 年9 月12 日任本基 金基
金经理。
5、投资决策 委员会成 员
委员：吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。
吴姚东先生 ，简历同 上。
董良泓先生 ，简历同 上。
邵凯先生， 简历同上 。
邓晓峰先生 ，工商管 理硕士。1996 年至1999 年 在深 圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。
1999 年至 2001 年在清 华大学学 习，获硕 士学位。2001 年至 2005 年在国泰君 安证券 股份有
限公司资产 管理部。2005 年 4 月加入博时 基金管理 有限公司， 历任股票 投资部单 独账户小
组基金经理助理 、社保股票 基金经理、 博时主题行 业 股票（LOF）基 金经理。现任 权益投资
总部董事总 经理兼股 票投资部 总经理、 股票投 资部价 值组投资总 监、 博时 主题行业 股票 （LOF ）
基金基金经 理、社保 组合投资 经理。
黄健斌先生，工 商管理硕士。1995 年起 先后在广发 证券有限公司、 广发基金管理 有限
责任公司投资管 理部、中银 国际基金管 理有限公司基 金管理部工作。2005 年加 入博时基金
管理公司， 历任 固定收益 部基金经 理、 博时 平衡 配置 混合型基金 基金经理、 固 定收益部 副总
经理、 社保组合 投资经理、 固 定收益部 总经理。 现任 固定收益总 部董事总 经理 兼高 级投资经
理。
魏凤春先生，经 济学博士。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证 券、清华大学 、江
南证券、中 信建 投证券公司 工作。2011 年 加入博时 基金管理有限公 司。现任宏 观策略部总
经理兼投资 经理。
聂挺进先生 ，硕士。2004 年起 在招商局 国际有限 公司 工作。2006 年 加入博时 基金管 理
有限公司， 历任 研究部研 究员、 研究部 研究员 兼 基金 经理助理、 研究 部资本品 组主管兼 基金
经理助理、 特定 资产管理 部投资经 理、 裕泽证券 投 资 基金基金经 理。 现任研究 部总经理 兼股
票投资部 GARP 组投资 总监、博 时卓越品 牌股票 基金 、博时价值 增长混合 基金基金 经理。
6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。
第 二 部分
基 金托 管 人
（一）基本 情况
名称：中国 建设银行 股份有限 公司(简称 ：中国 建设 银行)
住所：北京 市西城区 金融大街25 号 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人 ：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式： 股份有限 公司
注册资本： 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整
存续期间： 持续经营
基金托管资 格批文及 文号：中 国证 监会 证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银 行拥有悠 久的经营 历史， 其前身 “中国 人 民建设银行 ” 于 1954 年成 立，1996
年易名为“中国 建设银行” 。 中国建设银 行是中国四 大商业银行之一 。中国建设 银行股份有
限公司由原 中国建设 银行 于 2004 年9 月分 立而成立 ，承继了原 中国建设 银行的商 业银行业
务及相关的 资产和负 债。 中国建 设银行( 股票代码：939) 于 2005 年10 月 27 日在香港 联合交
易所主板上 市， 是中国 四大商业 银行中 首家在海 外公 开上市的银 行。2006 年 9 月 11 日， 中
国 建设银行 又作为第 一家 H 股 公司晋身 恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建 设银行 A 股在上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股A 股)。
2014 年 上半年， 本集团实 现利润总 额 1,695.16 亿元 ，较上年同 期增 长 9.23% ； 净利润
1,309.70 亿 元， 较 上年同期 增长 9.17% 。 营业 收入 2,870.97 亿元 ， 较上年 同期增 长 14.20%；
其中， 利息净 收入增长12.59%， 净利息收 益率(NIM)2.80%； 手续费及 佣金净 收入增长 8.39%，
在营业收入 中的占比 达 20.96%。 成 本收入 比 24.17%， 同比下降 0.45 个百分 点。 资本充 足率
与核心一级 资本充足 率分别为13.89%和11.21% ，同 业领先。
截至2014 年6 月末， 本 集团资产 总额163,997.90亿 元， 较上年末增 长6.75%， 其中， 客 户
贷款和垫款 总额91,906.01亿元 ， 增长6.99%； 负债总额152,527.78 亿元， 较 上年末增 长6.75%，
其中，客户 存款总额129,569.56 亿元， 增长6.00%。
截至2014 年6 月末，中 国建设 银 行公司机 构客户326.89 万户，较上 年末增加20.35 万 户，
增长6.64% ； 个人 客户近3亿 户， 较上年末 增加921 万户 ， 增长3.17% ； 网上银行 客户1.67 亿户，
较上年末增 长9.23%， 手机银行 客户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6 月末， 中国 建设银 行境内营 业机构总 量14,707 个， 服务 覆盖面进 一步扩大 ；
自助设备72,128 台， 较上年末 增加3,115 台。电 子银 行和自助渠 道账务性 交易量占 比达上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
9
86.55% ，较 上年末提 高1.15 个 百分点。
2014 年上半 年， 本集团各 方面良好 表现， 得到市 场与 业界广泛 认 可， 先后荣获 国内外知
名机构授予 的40余个 重要奖项 。在英国 《银行家 》杂 志2014年“ 世界银行1000 强排 名”中，
以一级资本 总额位列 全球第2， 较上年上 升3位； 在 美 国 《福布斯》 杂志2014 年全球上 市公司
2000 强排名 中位列第2 ；在美国 《财富》 杂志世 界500 强排名第38 位，较上 年上升12 位。
中国建设银 行总行设 投资托管 业务部， 下 设综合处 、 基 金市场处、 证 券保险资 产市场处 、
理财信托股权市 场处、QFII 托管处、养 老金托管处 、 清算处、核算处 、监督稽核 处等9个职
能处室，在上海 设有投资托 管服务上海 备份中心，共 有员工240余人。自2007 年 起，托管部
连续聘请外 部会计师 事务所对 托管业务 进行内部 控制 审计， 并已经成 为常规化 的内控工 作手
段。
（二）主要 人员情况
赵观甫， 投资 托管业务 部总经理 ， 曾先后 在中国建 设 银行郑州市 分行、 总行 信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公 室工作， 并 在中国 建设银行 河北 省分行营业 部、 总行个 人银行业 务部、
总行审计部 担任领导 职务， 长期从 事信贷业 务、 个人 银行业务和 内部审计 等工作， 具有 丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
纪伟， 投资托管 业务部副 总经理， 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行
计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部， 长期 从事 大 客户的客户 管理及服 务工作， 具 有丰富
的客户服务 和业务管 理经验。
张军红， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行总
行零售业务 部、 个人银行 业务部、 行长 办公室， 长期 从事零售业 务和个人 存款业务 管理等工
作，具有丰 富的客户 服务和业 务管理经 验。
黄秀莲， 投资托 管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建 设银行总行 会计部， 长期 从事托管
业务管理等 工作，具 有丰富的 客户服务 和业务管 理经 验。
（三）基金 托管业务 经营情况
作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国建设银 行一直秉 持 “以客户
为中心” 的经 营理 念， 不断加强 风险管理 和内部控 制 ， 严格履行托 管人的各 项职责， 切实维
护资产持有 人的合法 权益， 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展， 中国
建设银行托 管资产规 模不断扩 大， 托管业务 品种不断 增加， 已形成包 括证券投 资基金、 社保
基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 ， 是目前
国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截 至 2014 年 9 月末 ，中国建 设银行已 托管 389上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
10
只证券投资 基金。 中国 建设银行 专业高效 的托管服 务 能力和业务 水平， 赢得 了业内的 高度认
同。中国建 设银行自 2009 年至今 连续五年 被国际权 威杂志 《全 球托管人 》 评为“ 中国最佳
托管银行” ； 获和讯网 的中国 “ 最佳资产 托管银行 ” 奖 ； 境内权威经 济媒体 《 每日经济 观察》
的“ 最佳基 金托管银 行 ”奖 ； 中央国债 登记结算 有限 责任公司的 “优秀托 管机构” 奖。
第 三 部分
相 关服 务 机构
一、基金份额 销售机构
1、 申购赎回 代理券商 （简称 “ 一级交易 商 ”）
(1)中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼
办公地址： 北京市朝阳 门内大街188 号
法定代表人 ： 王常青
联系人： 权唐
电话： 010 －85130588
传真： 010 －65182261
客户服务电 话： 4008888108
网址： http://www.csc108.com/
(2)国信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层
法定代表人 ： 何如
联系人： 齐晓燕
电话： 0755 －82130833
传真： 0755 －82133952
客户服务电 话： 95536
网址： http://www.guosen.com.cn/
(3)招商证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
办公地址： 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38－45 层
法定代表人 ： 宫少林
联系人： 林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755 －82943636 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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客户服务电 话： 4008888111 ；95565
网址： http://www.newone.com.cn/
(4)中信证 券股份有 限公司
注册地址： 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层
办公地址： 北京朝阳区 新源 南路6 号京城 大厦
法定代表人 ： 王东明
联系人： 陈忠
电话： 010 －84588888
传真： 010 －84865560
客户服务电 话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
(5)中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座2 －6 层
法定代表人 ： 陈有安
联系人： 田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电 话： 4008888888
网址： http://www.chinastock.com.cn/
(6)海通证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市淮海 中路 98 号
办公地址： 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦
法定代表人 ： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话： 4008888001
传真： 021 －63602722
客户服务电 话： 95553
网址： http://www.htsec.com/
(7)申银万 国证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市徐汇 区长乐路989 号世 纪商贸广 场 45 层
办公地址： 上海市徐汇 区长乐路989 号世 纪商贸广 场 45 层
法定代表人 ： 储晓明 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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联系人： 黄维琳、曹 晔
电话： 021-962505
传真： 021-33388224
客户服务电 话： 95523 或4008895523
网址： http://www.sywg.com/
(8) 中信证券 （浙江） 有限责任 公司
注册地址： 浙江省杭 州市解 放东路29 号 迪凯银座 22 、23 层
办公地址： 浙江省杭 州市解 放东路29 号 迪凯银座 22 、23 层
法定代表人 ： 沈强
联系人： 姚锋
电话： 0571-86087713
传真： 0571-85783771
客户服务电 话： 0571-95548
网址： http://www.bigsun.com.cn/
(9)中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼20 层
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 1 号楼20 层
法定代表人 ： 杨宝林
联系人： 吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电 话： 95548
网址： http://www.citicssd.com
(10)东兴 证券股份 有限公司
注册地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址： 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层
法定代表人 ： 徐勇力
联系人： 汤漫川
电话： 010-66555316
传真： 010-66555246
客户服务电 话： 4008888993
网址： http://www.dxzq.net
(11)方正 证券股份 有限公司
上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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注册地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层
法定代表人 ： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电 话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
(12)光大 证券股份 有限公司
注册地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
办公地址： 上海市静安 区新闸路1508 号
法定代表人 ： 薛峰
联系人： 刘晨
电话： 021 －22169081
传真： 021－22169134
客户服务电 话： 4008888788 ；95525
网址： http://www.ebscn.com/
(13)天源 证券有限 公司
注册地址： 青海省西宁 市长江路53 号汇通 大厦六楼
办公地址： 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼
法定代表人 ： 裴东平
联系人： 关键
电话： 0755-33331188
传真： 0755-33329815
客户服务电 话： 4006543218
网址： http://www.tyzq.com.cn
(14)华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
办公地址： 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦
法定代表人 ： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话： 025 －84457777
传真： 025 －84579763
客户服务电 话： 95597 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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网址： http://www.htsc.com.cn/
(15) 长城 证券有限 责任公司
注册地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ： 黄耀华
联系人： 高峰
电话： 0755 －83516094
传真： 0755 －83516199
客户服务电 话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
2、 二级市场 交易代理 券商
包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司 。
3、 基金管理 人可根据 有关法律 法规， 变 更、 增减销售 本基金的代 理机构， 并 及时公告 。
二、登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
注册地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
法定代表人 ：金颖
电 话：0755-25946013
传 真：0755-25987122
联系人：严 峰
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海 市 通力律 师事务所
注册地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
办公地址： 上海市银 城中路 68 号时代金 融中心 19 楼
负责人：韩 炯
电话： 021- 31358666
传真： 021- 31358600
联系人：安冬
经办律师： 吕红、安 冬
四、审计基金财产的会计师事务所
机构名称： 普华永道 中天会计 师事务所( 特殊 普 通合 伙)
注册地址： 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展 银行大 厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦 区湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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法人代表： 杨绍信
电话： 021-61238888
传真： 021-61238800
联系人： 沈 兆杰
经办注册会 计师： 薛 竞、沈兆 杰
第 四 部分
基 金的 名称
上证自然资 源 交易型 开放式指 数 证券投 资基金
第 五 部分
基金 的类型
交易型开放 式
第 六 部分
基 金的 投 资目标
紧密跟踪标 的指数， 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化。
第 七 部分 、投 资方 向
本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选 成份股 。
为更好地实 现基金的 投资目标， 本 基金可能 会少量投 资于国内依 法发行上 市的非成 份股
（包括中小 板、 创 业板及其 他经中国 证监会核 准上市 的股票） 、 新股 、 债券 、 货 币市场工 具、
权证、 股指 期货、 资产支持 证券以及 法律法规 或中国证 监会允许基 金投资的 其他金融 工具 （但
须符合中国 证监会的 相关规定） 。 如法 律法规或 监管 机构以后允 许基金投 资的其他 品种， 基
金管理人在 履行适当 程序后， 可以将其 纳入投资 范围 。
在建仓完成 后， 本基金投 资于标的 指数成份 股和备选 成份股的资 产比例不 低于基金 资产
净值的 90% ，权证、股指期 货及其他金 融工具的投 资比例依照 法律 法规或监管 机构的规定
执行 。
第 八 部分 、投 资策 略
本基金为完 全被动式 指数基金， 采用完全 复制法， 即 按照成份股 在标的指 数中的基 准权
重来构建指 数化投资 组合， 并根 据标的指 数成份股 及 其权重的变 化进行相 应调整。 但 因特殊
情况 （比如流动 性不足等） 导 致本基金 无法有效 复制 和跟踪标的 指数时， 基金 管理人可 使用上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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其他合理方 法进行适 当的替代 。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2% ， 年化跟踪误差 不超过 2% 。 如因标的 指数编制 规则调整等 其他原因 ， 导致基 金跟踪 偏
离度和跟踪 误差超过 了上述范 围， 基金管 理 人应采 取 合理措施， 避 免跟踪偏 离度和跟 踪误差
的进一步扩 大。
本基金可投 资股指期 货和其他 经中国证 监会允许 的衍 生金融产品， 如 权证以及 其他与标
的指数或标 的指数成 份股、 备选成 份股相关 的衍生工 具， 包括融资融 券等。 本基金 投资股指
期货将根据 风险管理 的原则， 以 套期保 值为目的， 力 争提高投资 效率、 降低 交易成本 、 缩小
跟踪误差， 而非用于 投机或用 作杠杆工 具放大基 金的 投资。
基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组， 授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的
投 资审 批事项 ，同时 针对 股指期 货交易 制定 投资决 策流 程和 风险控 制等制 度并 报董事 会批
准 。
第 九 部分 、基 金的 业 绩比 较基 准
本基金的业 绩比较基 准为标的 指数收益 率， 即上证 自 然资源指数 收益率。 该 指数属于 价
格指数。
如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 自然资源 指数 的编制及发 布， 或者上证 自然资源
指数被其他 指数所替 代， 或者由于 指数编制 方法等重 大变更导致 上证自然 资源指数 不宜继续
作为本基金 的标的指 数， 或者证 券市场有 其他代表 性 更强、 更适合 于本基金 投资的指 数推出，
基金管理人 依据维护 投资人 合 法权益的 原则， 经与 托 管人协商一 致， 在履行 适当程序 后有权
变更本基金 的标的指 数并相应 地变更业 绩比较基 准， 而无须召开 基金份额 持有人大 会 。
第 十 部分 、基 金的 风 险收 益特 征
本基金属于 股票型基 金， 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债券型基 金与货币 市
场基金，属 于高风险 、高收益 的开放式 基金。
本基金为被 动式投资 的 交易型 开放式指数 证券投 资 基 金， 主要采用 完全复制 策略， 跟踪
上证自然资 源指数， 其风险收 益特征与 标的指数 所表 征的市场组 合的风险 收益特征 相似 。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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第 十 一部 分 、 基金 的 投资 组合 报告
基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗
漏，并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。
基 金托 管人中 国建设 银行 股份 有限 公司 根 据本 基金 合同 规定 复核了 本报 告中 的财务 指
标、 净值表现和 投资组合 报告等内 容， 保证复核 内容 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或者 重大
遗漏。
本投资组合 报告所载 数据截至2014 年 9 月 30 日 ，本 报告中所列 财务数据 未经审计 。
1、 报告期末 基金资产 组合情况
序号 项目 金额 （元）
占基金总资 产
的比例（%）
1 权益投资 172,440,922.51 99.15
其中：股票 172,440,922.51 99.15
2 固定收益投 资 - -
其中：债券 - -
资产 支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产 - -
其中： 买 断式回购 的买入返 售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计 1,452,976.84 0.84
7 其他资产 18,111.67 0.01
8 合计 173,912,011.02 100.00
2、 报告期末 按行业分 类的股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值 （ 元）
占基金资产 净值
比例（%）
A 农、林、牧 、渔业 5,320,122.42 3.07
B 采矿业 110,215,467.82 63.53
C 制造业 54,870,750.99 31.63
D
电力、热力 、燃气及 水生产和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售 业 2,034,581.28 1.17
G 交通运输、 仓储和邮 政业 - -
H 住宿和餐饮 业 - -
I 信息传输、 软件和信 息技术服 - - 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务 服务业 - -
M 科学研究和 技术服务 业 - -
N 水利、环境 和公共设 施管理业 - -
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会 工作 - -
R 文化、体育 和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 172,440,922.51 99.39
3、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （ 元）
占基金资产 净
值比例（%）
1 600256 广汇能源 965,115 8,502,663.15 4.90
2 601899 紫金矿业 3,184,262 7,896,969.76 4.55
3 600111 包钢稀土 358,518 7,819,277.58 4.51
4 601088 中国神华 481,340 7,489,650.40 4.32
5 600028 中国石化 1,376,425 7,295,052.50 4.20
6 601857 中国石油 922,368 7,185,246.72 4.14
7 600490 鹏欣资源 359,386 6,123,937.44 3.53
8 600583 海油工程 716,258 5,837,502.70 3.36
9 600108 亚盛集团 631,094 5,320,122.42 3.07
10 601168 西部矿业 773,140 5,102,724.00 2.94
4、 报告期末 按 债券品 种 分类的 债券投资 组合
本基金本报 告期末未 持有债券 。
5、 报告期末 按 公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 债券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有债券 。
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前十名 资产支持 证券投资 明细
本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。
7、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 贵金属投 资明细
本基金本报 告期末未 持有贵金 属。
8、 报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 序的前五名 权证投资 明细
本基金本报 告期末未 持有权证 。
9、 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明
本基金本报 告期末未 持有股指 期货。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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10 、报告期 末本基金 投资的国 债期货交 易情况 说明
本基金本报 告期末未 持有国债 期货。
11 、 投资组 合报告附 注
11.1 报告期内 基金投资的前 十名证券的 发行主体没 有被监管部门立 案调查，或在 报告
编制日前一 年内受到 公开谴责 、处罚。
11.2 基金投 资的前十 名股票中 ，没有投 资超出基 金合 同规定备选 股票库之 外的股票 。
11.3 其他各 项资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,688.61
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 298.87
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 15,124.19
8 其他 -
9 合计 18,111.67
11.4 报告期 末持有的 处于转股 期的可转 换债券明 细
本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。
11.5 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限情况的 说明
本基金本报 告期末前 十名股票 不存在流 通受限情 况。
11.6 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分
由于四舍五 入的原因 ，分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。
第十二部 分
基金 的 业绩
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利， 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险， 投
资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。
自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较：
期
间
净值增
长率 ①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012/4/10-2012/12/31 -10.80% 1.44% -6.79% 1.50% -4.01% -0.06%
2013/1/1-2013/12/31 -33.81% 1.49% -34.27% 1.50% 0.46% -0.01%
2014/1/1-2014/9/30 12.04% 1.18% 11.06% 1.18% 0.98% 0.00%
2012/4/10-2014/9/30 -33.85% 1.39% -31.96% 1.41% -1.89% -0.02% 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
20
第十 三部分
基金 费 用概览
一 、 与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的 管理费；
2 、基金托管人的 托管费；
3 、基金上市费及 年费；
4 、基金的指数使 用费；
5 、基金收益分配 发生的费 用；
6 、基金财产拨划 支付的银 行费用 ；
7 、基金合同生效 后的基金 信息披 露费用；
8 、基金份额持有 人大会费 用；
9 、基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ；
10 、基金的证券交易 费用；
11 、证券账户开户费 用、银行 账户维护 费用 ；
12 、依法可以在基金 财产中列 支的其他 费用。
（ 二 ） 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式
1 、基金管理人的 管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年管 理费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金管理 费
E 为前一日基金 资产净值
基金管理费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令，
经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
2 、基金托管人的 托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷ 当年天数
H 为每日 应计提的 基金托管 费
E 为前一日基金 资产净值
基金托管费 每日计提， 按月支付。 由基金管 理人向 基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令，上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人，
若遇法定节 假日、休 息日，支 付日期顺 延。
3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费
本基金作为 指数基金， 需 根据与中 证指数有 限公司签 署的指数使 用许可协 议的约定 向中
证指数有限 公司支付 指数使用 费。 在通常 情况下， 指 数许可使用 费按前一 日的基金 资产净值
的 0.03% 的年费率计提。指 数许可使 用费每日 计算， 逐日累计。
计算方法如 下：
H ＝E ×0.03%/ 当年天数
H 为每日 应付的指 数许可使 用费，E 为前 一日的基 金 资产净值
自基金合同 生效之日 起， 基金标 的指数许 可使用费 按 季支付。 根据 基金管理 人与中证 指
数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 ， 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币
50,000 元（即不足 50,000 元部分按照 50,000 元收 取）但基金 合同生效 当季， 指 数许可使
用费 不设下 限，按实 际计提的 金额支付 。
如果指数许 可使用费 的计算方 法、 费率等 发生调整， 本基金将采 用调整后 的方法或 费率
计算指数使 用费。 基金 管理人应 及时 通 知基金托 管人 ， 并 按照 《信 息披露管 理办法》 的规定
在指定媒体 进行公告 。
4 、除管理费、 托管费及 指数 许可 使用费之 外的基金 费用，由 基 金托管人 根据其他 有关
法规及相应 协议的规 定，按费 用支出金 额支付， 列入 或摊入当期 基金费用 。
二、与基金销售有关的费用
1 、申购对价是 指投资人 申购基金 份额时应 交付的组 合证券、现 金替代、 现金差额 及其
他对价。 赎回对 价是指投 资人赎回 基金份额 时， 基金 管理人应交 付给赎回 人的组合 证券、 现
金替代、现 金差额及 其他对价 。
2 、 申购对价、 赎回对价 根据申购、 赎 回清单和 投资人 申购、 赎回的基 金份额数 额确定 。
申购、 赎回清单 由基金管 理人编制 。T 日的申购 、 赎 回清单在当 日深圳证 券交易所 开市
前公告。 如遇 特殊情况 ， 可以适 当延迟计 算或公告 ， 并报中国 证 监会备案。 申购、 赎 回清单
的内容与格 式见本基 金招募说 明书。
3 、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理 券商可按照 不超过 0.5% 的标准收
取佣金，其 中包含证 券交易所 、登记结 算机构等 收取 的相关费用 。
4 、T 日的基金份额净值在 当天收市 后计算， 并 在 T+1 日公告， 计算公式 为计算 日基金
资产净值除 以计算日 发售在外 的基金份 额总数。
三、不列入基金费用的项目
基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损
失， 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生
的信息披露 费 、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。 上证 自然 资源 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 更新 招募 说明书 2014 年第 2 号
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四、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调 整基金管理费率和基金托管费率。
基 金管理 人必 须最迟 于新的 费率 实施日 前按照 《信 息披 露办法 》的 规定在 指定媒 体上 刊登
公告。
第十 四部分
对招 募 说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《 公开募集证 券投资基 金运作 管
理办法 》 、 《证券 投资基金 销售管理 办法》 、 《证券 投资 基金信息披 露管理办 法》 及其它有 关法
律法规的要 求, 对本 基金管理 人于2014 年4月24 日刊 登的本基金 原招募说 明书 （ 《博时 上证自
然资 源 交易 型开放式 指数证券 投资基金 招募 说明 书》） 进行了更新, 并根据本 基金管理 人对本
基金实施的 投资经营 活动进行 了内容补 充和更新,主要 补充和 更 新的内容 如下：
1、 在 “释义” 中， 对 《运作办 法》 按照 2014 年新 颁 布的 《 公开募 集证券投 资基金运 作
管理办法 》 作了 更新 释义；
2、 在“三、 基金管理 人”中， 对基金管 理人的 基本 情况进行了 更新；
3、 在“四、 基金托管 人”中， 对基金托 管人的 基本 情况进行了 更新；
4、 在“五、相关 服务机构” 中，更新了 相关服务机 构的内容，各新 增代销机构 均在指
定媒体上公 告列示；
5、 在 “ 十、 基金 的投资 ” 中， 更新 了 “ （十） 基金投 资组合报告 ” 的内容 ， 数据 内容截
止时间为 2014 年9 月30 日；
6、 在“十一、基 金的业绩” 中，更新了 “自基金合 同生效开始基金 份额净值增 长率”
的数据及列 表内容， 数据内容 截止时间 为 2014 年 9 月 30 日；
7、 在“二十 三、其它 应披露的 事项”中 根据最 新情 况对相关应 披露事项 进行了更 新：
(1)2014 年 08 月28 日， 我公 司分别在 中国证券 报、 上 海证券报、 证券时报 上公告了 《上
证自然资源 交易型开 放式指数 证券投资 基金 2014 年 半年度报告 （摘要） 》；
(2) 2014 年07 月18 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证 券报 、证券时 报上公告 了
《上证自然 资源交易 型开放式 指数证券 投资基金2014 年第 2 季度 报告》 ；
(3) 2014 年04 月21 日，我公 司分别在 中国证券 报、 上海证券报 、证券时 报上公告 了
《上证自然 资源交易 型开放式 指数证券 投资基金2014 年第 1 季度 报告》 ；
博时基金管理有限公司
2014 年11 月 24 日
