更新招募说明 书摘要
银华恒生中国企业指数分级证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2014 年第1 号）
基 金管 理人 ：银 华基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国建 设银 行股 份有 限公 司
银华 领先策略基金招募说明书（更新）
2
重 要提 示
本基金经 中国 证券监 督管 理委员会 （以 下简称 “中 国证监会 ”） 于2013 年11 月7日证 监
许可【2013 】1433 号 文核 准募集 。
本基金 的基 金合 同生 效日 为2014 年4 月9日。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （以 下简 称 “基金” ） 是一 种长 期投 资工具， 其主 要功 能是 分 散投资， 降
低投资 单一 证券 所带 来的 个别风 险 。 基 金不 同于 银行 储蓄和 债券 等能 够提 供固 定收益 预期 的
金融工 具 ， 投 资人购 买基 金， 既可 能按 其持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益， 也可 能承 担
基金投 资所 带来 的损 失 。 投 资人 应 当充 分了 解基 金定 期定额 投资 和零 存整 取等 储蓄方 式的 区
别。定 期定 额投 资是 引导 投资人 进行 长期 投资 、平 均投资 成本 的一 种简 单易 行的投 资方 式 。
但是定 期定 额投 资并 不能 规避基 金投 资所 固有 的风 险， 不 能保 证 投 资人 获得 收 益， 也不 是替
代储蓄 的等 效理 财方 式。
基金分 为股 票型 基金 、 混 合型基 金、 债券 型基 金、 货币市 场基 金等 不同 类型 ， 投资 人 投
资不同 类型 的基 金将 获得 不同的 收益 预期 ， 也 将承 担不同 程度 的风 险。 一般 来说 ， 基 金的 收
益预期 越高 ， 投 资人 承担 的风险 也越 大。 本基 金为 股票型 基金 ， 具 有较 高预 期风险 、 较 高预
期收益 的特 征 。 从本 基金 所分离 的两 类基 金份 额来 看， 银华H 股A 份额具 有预 期低风 险 、 收 益
相对稳 定的 特征 ； 银 华H 股B份额 具有 预期 高风 险、 高 预期收 益的 特征 。 在 标的 指数下 跌的 市
场环境 下，当 银华H 股B份 额跌破0.2000 元后 ，银 华H股A份额 与银 华H股B 份额 暂时将 各负盈
亏，银 华H 股A份 额持 有人 的本金 存在 可能 损失 的风 险。同 时， 本基 金为 海外 证券投 资基 金 ，
除了需 要承 担与 国内 证券 投资基 金类 似的 市场 波动 风险之 外， 本基 金还 面临 汇率风 险、 主要
市场风 险等 海外 市场 投资 所面临 的特 别投 资风 险。
本基金 按照 基金 份额 初始 面值1.00 元 发售 ， 在 市场 波动等 因素 的影 响下 ， 基 金份额 净值
可能低 于基 金份 额初 始面 值。
本基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 证券 市场波 动等 因素 产生 波动 ， 投资 人 在
投资本 基金 前 ， 需充 分了 解本基 金的 产品 特性 ， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市
场， 并 承担 基金 投资 中出 现 的各 类风 险， 包括 市场 类风险 ， 投 资工 具类 风险 、 投资 管理 类风
险、 技 术类 风险 和特 殊事 件类风 险、 本基 金的 特定 风险 （ 如指 数化 投资 风险、 投资替 代风 险、
跟踪偏 离风险 、杠杆 机制 风险、 折/溢价 交易 风险、 份额配 对转换 业务及 基金 份额折 算等业
务办理 过程 中的 特有 风险 等） 。 巨 额赎 回风 险是 开 放式基 金所 特有 的一 种风 险， 即当 单个 开
放日银 华H 股份 额的 净赎 回 申请超 过前 一开 放日 全部 基金份 额 （ 包括 银华H 股份 额、 银 华H股A
银华 领先策略基金招募说明书（更新）
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份额 、 银 华H股B份额 和银 华H股 份额 ） 的10%时 ， 投 资人将 可能 无法 及时 赎回 持有的 全部 基金
份额。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基 金的
风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是 否和
投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证本基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 。 基 金管 理人 所管 理的其 它基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证。 基金 管理
人提醒 投资 人 基 金投 资的 “买者 自负 ” 原 则， 在 做出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值
变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负担 。
投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 ， 基 金
代销机 构名 单详 见 本 招募 说明书 、本 基金 的基 金份 额发售 公告 以及 相关 公告 。
本招募说 明书 （更新 ）摘要 所载内 容截 止日为2014 年10月9 日，有 关财务 数据 和净值 表
现截止日为2014 年9 月30 日 ， 所 披 露 的 投 资 组合 为2014 年 第3 季度的数据（财 务数 据 未 经 审
计） 。
招募说明书
1
一、基金的名称
本基金 名称 ：银 华恒 生中 国企业 指数 分级 证券 投资 基金
二、基金的类型
股票型 基金
三、基金的投资目标
本基金 力争 对恒 生中 国企 业指数 进行 有效 跟踪 ， 并力 争将本 基金 的净 值增 长率 与业绩 比
较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的 绝对 值控 制在0.5% 以内， 年跟 踪误 差控 制在5% 以内， 以实 现
基金资 产的 长期 增值 。
四、基金的投资方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包 括标 的指数 成份 股 、 备选 股 、 在已与 中国
证 监 会 签 署 双边 监 管 合 作谅 解 备 忘 录 的国 家 或 地 区证 券 监 管 机 构登 记 注 册 的跟 踪 同 一 标的
指数的ETF 、以 及在 已与中 国证监会 签署 双边监 管合 作谅解备 忘录 的国家 或地 区证券市 场挂
牌交易 的其 他股 票、 固定 收益类 证券 、 现金 、 短 期 金融工 具以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证监 会的 相关规 定 ） 。 如果 法律 法 规或监 管机 构以
后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后 ， 可 以将 其纳 入本 基金 的投资 范 围 。
本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 股、 在 已与 中国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘
录的国家 或地 区证券 监管 机构登记 注册 的跟踪 同一 标的指数 的ETF 的投 资比例 不低于基 金资
产的85% ，其中 ，本 基金投 资于标的 指数 成份股 、备 选股的投 资比 例不低 于非 现金基金 资产
的80%； 权证市 值不 超过基 金资产净 值的3% ；现 金及 到期日在 一年 以内的 政府 债券不低 于基
金资产 净值 的5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他金 融工具 ， 基金 管理 人在 履 行 适当程 序
后（不 需召 开基 金份 额持 有人大 会） ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
五、基金的投资策略
( 一)投 资策 略
本基金 采用 复制 法 ， 按 照成 份股在 恒生 中国 企业 指数 中的组 成及 其基 准权 重构 建股票 投
资组合 ，以拟 合、跟 踪恒 生中国 企业指 数的收 益表 现,并根 据标的 指数 成份股 及其权 重的变
动而进 行相 应调 整。
本基金可 以投 资于跟 踪同 一标的指 数的ETF ， 基金管 理人可在 标的 指数成 份股 和跟踪 同
招募说明书
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一标的指 数的ETF 之 间选择 较优的方 式实 施组合 构建 ，以达到 节约 成本和 更好 地跟踪标 的指
数的目 的。
当预期 成份 股发 生调 整， 成份股 发生 配股 、 增 发、 分红等 行为 ， 以 及 因 基金 的申购 和赎
回对本 基金 跟踪 恒生 中国 企业指 数的 效果 可能 带来 影响 ， 导 致无 法有 效复 制和 跟踪标 的指 数
时，基 金管 理人 可以 根据 市场情 况， 采取 合理 措施 ，在合 理期 限内 进行 适当 的处理 和调 整 ，
力争使 跟踪 误差 控制 在限 定的范 围之 内。
1. 资产 配置 策略
本基金管 理人 主要按 照恒 生中国企 业指 数的成 份股 组成及其 权重 构建股 票投 资组合, 并
根据指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相 应调 整。 本基金 投资 于标 的指 数成 份股、 备选 股 、
在 已 与 中 国 证监 会 签 署 双边 监 管 合 作 谅解 备 忘 录 的国 家 或 地 区 证券 监 管 机 构登 记 注 册 的跟
踪同一 标的 指数 的ETF 的 投 资比例 不低 于基 金资 产 的85% ， 其 中， 本 基金 投资 于标 的指数 成份
股、备选 股的 投资比 例不 低于非现 金基 金资产 的80% ；现金或 到期 日在一 年以 内的政府 债券
的投资 比例 不低 于基 金资 产净值 的5% 。
2 ．股 票投 资组 合构 建
（1） 组合 构建 原则 与方 法
本基金 将采 用复 制法 构建 股票投 资组 合， 以拟 合、 跟踪恒 生中 国企 业指 数的 收益 表 现 。
（2） 组合 调整
本基金所构建的股票 投资 组合原则上根据恒生 中国 企业指数成份股组成 及其 权重的变
动而进 行相 应调 整。 同时 ， 本 基金 还将 根据法 律法 规和基 金合 同中 的投 资比 例限制 、 申购 赎
回变动 情况 、 股票增 发因 素等变 化 ， 对 股票投 资组 合进行 实时 调 整 ， 以 保证 基金净 值增 长 率
与恒生 中国 企业 指数 收益 率之间 的高 度正 相关 和跟 踪误差 最小 化。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起6 个月内 使本 基金的股 票投 资组合 比例 符合基 金
合同的 约定 。
① 定 期调 整
根据恒 生中 国企 业指 数的 调整规 则和 备选 股票 的预 期，对 股票 投资 组合 及时 进行 调 整 。
② 临 时调 整
A. 当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 ， 本 基金 将根据 各成
份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合；
B. 根据 本基 金的 申购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 恒生中 国企
业指数 ；
C. 根据 法律 、 法 规的 规定， 成 份股 在恒 生中 国企 业指 数中的 权重 因其 它原 因发 生相应 变
化的， 本基 金将 做相 应调 整，以 保持 基金 资产 中该 成份股 的权 重同 指数 一致 。
（3） 投资 绩效 评估
在正常 市场 情况 下， 本基 金力争 实现 年跟 踪误 差不 超过5% 。 如 因指 数编 制规 则调整 或其
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他因素 导致 跟踪 误差 超过 上述范 围， 基金 管理 人应 采取合 理措 施避 免跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
( 二)投 资决 策
投资决 策依 据如 下：
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和本基 金合 同的 有关 规定 ；
（2）宏 观经济 发展态 势、 区域经济 发展 情况、 各国 微观经济 运行 环境及 其货 币市场 和
证券市 场运 行状 况、 地缘 政治和 投机 因素 ；
（3）国 家 行业 政策、 各行 业在经济 周期 的表现 、行 业的发展 趋势 和行业 竞争 格局等 ；
公司的 核心 竞争 力的 研究 、财务 报表 的分 析和 价值 评估；
（4）宏 观分析 师、策 略分 析师、股 票分 析师各 自独 立完成相 应的 研究报 告， 为投资 策
略提供 依据 。
（5）团 队投资 方式。 本基 金在境外 投资 决策委 员会 领导下， 由基 金管理 人具 体执行 投
资计划 ，争 取良 好投 资业 绩。
决策程 序如 下：
（1 ） 境 外 投 资 部 运用 风 险监 测 模 型 以 及 各 种风 险 监控 指 标 ， 结 合 公 司内 外 研究 报 告,
对市场 预期 风险 和指 数化 投资组 合风 险进 行风 险测 算与归 因分 析， 依此 提出 研究分 析 报 告 ；
（2）境 外投资 决策委 员会 依 据境外 投资 部提供 的研 究报告， 定期 召开或 遇重 大事项 时
召开投 资决策 会议， 决策 相关事 项。基 金经理 根据 投资决 策委员 会的决 议,进 行基金 投资管
理的日 常决 策；
（3） 根据 标的 指数 ， 结 合 研究报 告 ， 基 金经理 原则 上依据 指数 成份 股的 权重 构建组 合，
在追求 跟踪 误差 最小 化的 前提下,基 金经 理将 采取 适 当的方 法, 以降 低交 易成 本 、 控 制投 资风
险；
（4）交 易管理 部根据 基金 经理下达 的交 易指令 制定 交易策略 ，完 成具体 证券 品种的 交
易；
（5）境 外投资 部的境 外风 险控制人 员根 据市场 变化 定期和不 定期 对投资 组合 进行投 资
绩效评 估,并提 供相 关绩效 评估报 告。监 察稽核 部对 投资计 划的执 行进行 日常 监督和 实时风
险控制 ；
（6） 基金 经理 根据 跟踪 标 的指数 变动,结 合成 份股 基 本面情 况 、 流 动性状 况 、 基金申 购
和赎回 的现 金流 量情 况 、 境 外投资 风险 控制 人员 和监 察稽核 部提 供的 绩效 评估 报告以 及对 各
种风险 的监 控和 评估 结果 ，对投 资组 合进 行监 控和 调整, 密切 跟踪 标的 指数 。
六、 业绩比较基准
人民币/港 币汇 率× 恒生 中 国企业 指数 收益 率×95%+ 人民币 活期 存款 收益 率×5% （税后 ）
本基金 是股 票型 基金 ， 以 恒生中 国企 业指 数作 为跟 踪标的 ， 采用 复制法 ， 按 照成份 股在
招募说明书
4
恒生中 国企 业指 数中 的组 成及其 基准 权重 构建 股票 投资组 合， 以 拟 合、 跟 踪恒 生中国 企业 指
数的收益 表现 。使用 “人 民币/港 币汇率 ×恒生 中国 企业指数 收益 率×95%+ 人 民币活期 存款
收益率 ×5% （税 后） ” 作为 本基金 的业 绩比 较基 准， 能较好 的反 映本 基金 资产 配置以 及指 数
化投资 的标 的构 成。
如本基 金标 的指 数变 化， 则业绩 比较 基准 中的 标的 指数将 相应 调整 。 此 外 ， 如果今 后法
律法规 发生 变化 ， 或 者有 更权威 的 、 更 能为市 场普 遍接受 的业 绩比 较基 准推 出， 或者 是市 场
上出现 更加 适合 用于 本基 金的业 绩基 准时 ， 本 基金 经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 可
以变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
其中， 若标 的指 数变 更涉 及本基 金投 资 范 围或 投资 策略的 实质 性变 更， 则基 金管理 人应
就变更 标的 指数 召开 基金 份额持 有人 大会 ， 并 报中 国证监 会核 准或 者备 案。 若标的 指数 变更
对基金 投资 无实 质性 影响 （包括 但不 限于 编制 机构 变更、 指数 更名、 指数 编制 方法变 化等 ） ，
则无需 召开 基金 份额 持有 人大会 ，在 报中 国证 监会 备案后 及时 公告 。
七、 风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 预期 风险 、 较 高预 期收益 的特 征 。 从本 基金 所分离 的 两
类基金 份额 来看 ， 银 华H 股A份额 具有 预期 低风 险、 收 益相对 稳定 的特 征； 银华H 股B份 额具 有
预期高 风险 、 高 预期 收益 的特征 。 同 时， 本基 金为 海外证 券投 资基 金， 除了 需 要承 担与 国内
证券投 资基 金类 似的 市场 波动风 险之 外， 本基 金还 面临汇 率风 险、 主要 市场 风险等 海外 市场
投资所 面临 的特 别投 资风 险。
八、投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现
和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年9月30 日 （财 务 数据未 经审 计） 。
1. 报告期 末 基金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 19,216,154.91 87.40
其中： 普通 股 19,216,154.91 87.40
优先股 - -
存托凭 证 - -
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5
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
2,381,997.88 10.83
8 其他资 产 387,996.69 1.76
9 合计 21,986,149.48 100.00
2. 报 告 期末 在各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 19,216,154.91 90.70
合计 19,216,154.91 90.70
注：1. 股票 的国 家（ 地区 ）类别 根据 其所 在证 券交 易所确 定。
2. 本基 金本 报告 期末 未持 有存托 凭证 。
3. 报 告 期末 按行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
保健
Health Care 355,782.85 1.68
必 需 消 费 品
Consumer
Staples
175,292.15 0.83
材料
Materials 553,485.76 2.61
电信服务
Telecommunication
Services
520,551.12 2.46
非必需消费品
Consumer
Discretionary
930,466.90 4.39
工业
Industrials 534,744.09 2.52
公共事 业
Utilities 414,939.98 1.96
金融
Financials 11,511,197.09 54.33
能源
Energy 4,219,694.97 19.92
招募说明书
6
合计 19,216,154.91 90.70
注：1. 以上 分类 采用 全球 行业分 类标 准（GICS）。
2. 本基 金本 报告 期末 未持 有存托 凭证 。
4. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭证
投 资明 细
序
号
公司名
称 (英
文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在证
券市场
所
属
国
家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
China
Constru
ction
Bank
Corpora
tion
中国建 设
银行股 份
有限公 司
939
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
422,000 1,819,234.57 8.59
2
Bank of
China
Ltd.
中国银 行
股份有 限
公司
3988
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
657,000 1,811,848.85 8.55
3
Industr
ial and
Commerc
ial
Bank of
China
Ltd.
中国工 商
银行股 份
有限公 司
1398
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
472,000 1,810,359.02 8.54
4
PetroCh
ina Co.
Ltd.
中国石 油
天然气 股
份有限 公
司
857
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
216,000 1,703,155.03 8.04
5
China
Petrole
um &
Chemica
l
Corpora
tion
中国石 油
化工股 份
有限公 司
386
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
264,000 1,422,624.19 6.71
6
China
Life
Insuran
中国人 寿
保险股 份
有限公 司
2628
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
75,000 1,280,813.48 6.05
招募说明书
7
ce Co.
Ltd.
港
7
Ping An
Insuran
ce
(Group)
Co. of
China
Ltd.
中国平 安
保险( 集
团) 股 份有
限公司
2318
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
20,500 947,108.57 4.47
8
Agricul
tural
Bank of
China
Ltd.
中国农 业
银行股 份
有限公 司
1288
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
238,000 648,802.85 3.06
9
China
Shenhua
Energy
Co.
Ltd.
中国神 华
能源股 份
有限公 司
1088
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
34,500 591,908.19 2.79
10
China
Telecom
Corpora
tion
Ltd.
中国电 信
股份有 限
公司
728
HK
香港证
券交易
所
中
国
香
港
138,000 520,551.12 2.46
注：本 基金 本报 告期 末未 持有存 托凭 证。
5. 报 告 期末 按债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
6. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投
资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
8. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 金融衍 生品 投资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有金 融衍 生品 。
招募说明书
8
9. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 基金投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有基 金。
10. 投 资 组合 报告 附注
10.1 本 基金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
10.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情
形。
10.3 其 他 资 产构成
序
号
名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 6,632.21
4 应收利 息 398.57
5 应收申 购款 357,895.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 23,070.55
8 其他 -
9 合计 387,996.69
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。
10.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。
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9
九 、基金的业绩
本基金 的业绩 计 算标 准 符 合全球 投资 表现 标准 （GIPS ）的 要求 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为2014 年4月9 日 ， 基 金合 同生 效以 来的的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较
如下表 所示 ：
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同 生效
日（2014.4.9 ）
至 2014.6.30
6.00% 0.54% -0.32% 0.82% 6.32% -0.28%
2014.7.1 至
2014.9.30
0.69% 1.01% -0.36% 0.99% 1.05% 0.02%
自基金 合同 生效
日（2014.4.9 ）
至 2014.9.30
6.73% 0.83% -0.68% 0.92% 7.41% -0.08%
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十 、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称 银华基 金管 理有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层
办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层
法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日
批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号
组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币
存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶
电话 010-85186558 传真 010-58163027
银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 ， 是 经 中 国 证 监 会 批 准( 证 监 基 金 字
[2001]7 号文) 设立 的全国 性资产管 理公 司。公 司注 册资本为2亿元 人民币 ，公 司的股权 结构
为西南 证券 股份 有限 公司 （ 出资比 例 ： 49 ％） 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 （ 出资 比例 ： 29 ％） 、
东北证 券股 份有 限公 司 （ 出资比 例：21 ％） 及山 西海 鑫实业 股份 有限 公司 （出 资比例 ：1％ ） 。
公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册
地为广 东省 深圳 市。
公司治 理结 构完 善， 经营 运作规 范 ， 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设
风险控 制委员 会、薪 酬与 提名委 员会2个 专业 委员会 ，有针 对性地 研究公 司在 经营管 理和基
金运作 中的 相关 情况 ， 制 定相应 的政 策 ， 并充 分发 挥独立 董事 的职 能， 切实 加强对 公司 运 作
的监督 。
公司监事 会由4 位监事 组 成 ，主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员
的行为 进行 监督 。
公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 ， 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、
研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、
交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 运 作保 障部、 信 息技 术部、 公司 办公室、 人力 资
源部、 行政 财务 部、 深圳 管理部 、 监 察稽 核部 、 战 略发展 部等19个 职能 部门 ， 并设 有北 京分
公司。 此外 ， 公 司设 立投 资决策 委员 会作 为公 司投 资业务 的最 高决 策机 构， 同时下 设 “ 主动
型股票 投资 决策 、 固 定收 益投资 决策 、 特 定 资 产投 资决策 、 量 化和 境外 投资 决策” 四个 专门
委员会 。 公 司投 资决 策委 员会负 责确 定公 司投 资业 务理念 、 投 资政 策及 投资 决策流 程和 风险
管理。
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（二）主要人员情况
1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员
王珠林 先生 ： 董 事长 ， 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师； 甘肃省 证券
公司发 行部 经理 ； 中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长， 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事副总 经理 、 董
事会秘 书 ， 蓝 星化工 新材 料股份 公司 筹备 组组 长； 西南证 券有 限责 任公 司副 总裁 ； 中 国银 河
证券股 份有 限公 司副 总裁 ； 西南 证券 股份 有限 公司 董事、 总裁 。 此 外， 还 曾先 后担任 中国证
监会发 行审 核委 员会 委员 、 中国 证监 会上 市公 司并 购重组 审核 委员 会委 员、 中国证 券业 协会
投资银 行业 委员 会委 员、 重庆市 证券 期货 业协 会会 长、 盐田 港集 团外部 董事 、 国 投电 力控 股
股份有 限公 司独 立董 事、 上海城 投控 股股 份有 限公 司独立 董事 等职 务。 现任 银华基 金管 理有
限公司 董事 长、 银华 财富 资本管 理 （ 北京 ） 有 限公 司董事 、 银华 国 际资 本 管 理有限 公司 董事
长 、 西南 证券 股份有 限公 司董事 、 财政 部资产 评估 准则委 员会 委员 、 北 京大 学公共 经济 管 理
研究中 心研 究员 。
钱龙海 先生 ： 董 事， 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理； 佛 山证
券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 ， 兼 任第
一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证
券业协 会第 五届 理事 会理 事， 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员， 深圳
市证券 业协 会副 会长 。
杨树财 先生： 董事， 中共 党员， 研究生 ， 高级 会计 师， 中国 注册 会计 师， 中 国证券 业 协
会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员， 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委， 第 十三 届长
春市人 大代 表 ， 长春 市特 等劳动 模范 ， 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 ， 全 国五 一劳动 奖章 获 得
者， 吉 林省 劳动 模范， 吉林 省人 民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财政 厅、
吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任； 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ； 吉林 会计 师事
务所副 所长 ； 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁； 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、
党委副 书记 ； 东 方基 金管 理 有限责 任公 司董 事长 。 现 任 东北证 券股 份有 限公 司， 公 司董事 长、
总裁、 党委 书记 ；东 证融 通投资 管理 有限 公司 董事 ，东证 融达 投资 有限 公司 副董事 长。
周晓冬先 生： 董事， 金融MBA 、国际 商务 师。曾 任中 国南光进 出口 总公司 广东 分公司 总
经理 ； 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任 海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董
事长助 理， 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。
王立新 先生 ： 董 事总 经理 ， 经济 学博 士。 历任 中国 工商银 行总 行科 员； 南方 证券股 份有
限公司 基金 部副 处长 ； 南 方基金 管理 有限 公司 研究 开发部 、 市场 拓展部 总监 ； 银 华基 金管 理
有限公 司总 经理 助理 、 副 总经理 、 代 总经 理、 代 董事 长。 现 任银 华基 金管 理有 限公司 总经 理、
银华财 富资 本管 理（ 北京 ）有限 公司 董事 长 、 银华 国际资 本 管 理有 限公 司董事 。
郑秉文 先生 ： 独 立董 事， 经济学 博士 后， 教授 ， 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训
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中心主 任， 院长 助理 ，副 院长。 现任 中国 社会 科学 院拉美 研究 所所 长 。
王恬先 生： 独立 董事 ， 大 学学历 ， 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 ， 深圳 天骥
基金董 事， 中国 国际 财务 有限公 司（ 深圳 ）董 事长 ，首长 四方 （集 团） 有限 公司执 行董 事 。
现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。
陆志芳 先生 ： 独 立董 事， 法律硕 士， 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任， 北京
仲裁委 员会 仲裁 员， 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 ， 海问 律师 事务所 律师 、 合
伙人。 现任 浩天 信和 律师 事务所 律师 、合 伙人 。
高歌女 士： 独立 董事 ， 法 律硕士 。 曾 任高 阳科 技控 股有限 公司 助理 总裁 ； 普 天系统 集成
公司副 总经 理； 新华 锦集 团副总 裁、 副董 事 长 。现 任中国 民主 建国 会青 岛市 委员会 副主 委 、
全国青 联委 员、 中国 青年 企业家 协会 常务 理事 、新 华锦集 团副 董事 长。
周兰女 士 ： 监 事会主 席 ， 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研
究院财 务科 长； 北京 京放 经济发 展公 司计 财部 经理 ； 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控
制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。
王致贤 先生 ， 监 事， 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处
秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管
理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 （党委 办公 室） 主任 、证 券事务 代表 。
杜永军 先生 ： 监 事， 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管； 北京 赛特 饭店财 务部
收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总
监助理 。
龚飒女 士： 监事 ， 硕 士学 历。 曾 任 湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人； 泰 达荷
银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ； 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ； 交银 施罗 德基
金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。
封树标 先生 ： 副 总经 理， 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究
所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发
基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司， 曾担任 公司总经理 助
理职务 ，现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ，同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。
周毅先 生： 副总 经理 ， 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行
量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公
司，曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 （LOF ）及银
华抗通 胀 主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有
限公司 副总 经理 ， 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富
资本管 理 （ 北京 ） 有 限公 司董事 、 银 华国 际资 本 管 理有限 公司 董事 兼总 经理 ， 并同 时兼 任银
华深证100 指数 分级 证券 投 资基金 、 银华 中证800 等 权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金 基 金经 理
职务。
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凌宇翔 先生 ： 督 察长 ， 工 商管理 硕士 。 曾 任机 械工 业部主 任科 员； 西南 证券 有限责 任公
司基金 管理 部总 经理 。 现任 银华基 金管 理有 限公 司督 察长 、 银 华 国 际资 本 管 理有 限公司 董事。
2. 本基 金基 金经 理
乐育涛 先生 ， 硕士学 位 。 曾就职 于WorldCo 金 融服 务 公司 ， 主 要从 事自营 证券 投资工 作；
曾就职 于Binocular 资产 管 理公司 ， 从事 股指 期货 交易 策略研 究工 作 ； 并 曾就 职于Evaluserve
咨询公司 ，任 职投资 研究 部主管。2007 年4月 加盟银 华基金管 理有 限公司 ，曾 担任银华 全球
核心优 选证 券投 资基 金基 金经理 助理 职务 ， 现 任银华 国际 资本 管理 有限 公司 执行董事 。2011
年5月11 日起任 “银 华全球 核心优 选证券 投资基 金” 基金经 理 ，自2014 年4月9 日起兼 任本基
金基金 经理 。
3. 境外 投资 决策 委员 会成 员
委员会 主席 ：周 毅
委员： 乐育 涛、 陈悦 。
周毅先 生， 详见 主要 人员 情况。
乐育涛 先生 ，详 见本 基金 基金经 理情 况。
陈悦先 生， 硕士 学历 ； 曾 任普华 永道 会计 师事 务所 审计师 ， 国 泰君 安 （ 香港 ） 证券 有限
公司行业 研究 员，中 国人 寿富兰克 林资 产管理 有限 公司行业 研究 员。2010 年7 月加入银 华基
金管理有 限公 司境外 投资 部，历任 研究 员、银 华抗 通胀主题 证券 投资基 金（LOF ）基金 经理
助理等 职务 。2013 年10 月17 日起 任银 华抗 通胀 主题 证 券投资 基金 （LOF ） 基金 经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
十 一、基金的费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1. 基金 管理 人的 管 理 费， 含境外 投资 顾问 收取 的费 用；
2. 基金 托管 人的 托管 费， 含境外 托管 代理 行收 取的 费用；
3. 基金 合同 生效 后的 指数 许可使 用费 ；
4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
6. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费、 仲裁 费等 法律 费用；
8. 基金 的证 券交 易费 用；
9. 证券 账户 开户 费用 ；
10.基 金上 市初 费和 上市 月 费；
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11 ．外 汇兑 换交 易的 相关 费用；
12.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内 参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1. 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.00% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初5个 工作 日内、 按照指 定的账 户路径 进行 资金支 付，基 金管理 人无 需再出 具资金
划拨指 令 。 若 遇不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 支 付日期 顺延 至最 近可 支付 日。 费用 自动 扣
划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系托 管人 协商 解决 。
2. 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.28% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月初5个 工作 日内、 按照指 定的账 户路径 进行 资金支 付，基 金管理 人无 需再出 具资金
划拨指 令 。 若 遇不可 抗力 致使无 法按 时支 付的 ， 支 付日期 顺延 至最 近可 支付 日。 费用 自动 扣
划后， 基金 管理 人应 进行 核对， 如发 现数 据不 符， 及时联 系托 管人 协商 解决 。
3 ．基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费 ；
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可使 用费 计提 方法 计提 指数许 可使 用费 。 其 中， 基 金合同 生效 前的 许可 使用 固定费 是为 获
取使用 指数 开发 基金 的权 利而支 付的 费用 ， 不 列入 基金费 用； 基金 合同 生效 后的指 数许 可使
用费从 基金 财产 中列 支 ， 按 每季 金 额在25,000 港 币与 参考下 列公 式逐日 累 计计 算的金 额中 孰
高者计 。
计算方 法如 下：
在每个 自然 日：
H ＝E×A÷ 当年 实际 天数
H 为每 个自 然日 应计 提的 指 数使用 费， 币种 为人 民币
A 等于0.04% ，为 “恒 生中 国企业 指数 ”指 数许 可使 用费的 费率
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E 为前 一自 然日 基金 资产 净 值
指数使 用费 每日 计提 ， 按季 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 指数 使用 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 季度首 日起15个 自然 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 ，
由 基 金 管 理 人根 据 指 数 使用 许 可 协 议 所规 定 的 方 式支 付 给 标 的 指数 许 可 方 。若 遇 法 定 节假
日、休 息日 ，支 付日 期顺 延。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用费 。 基 金管 理 人应及 时 按 照 《 信息 披露 管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体 进行公 告。
4. 其他 基金 费用 ， 由 基金 托管人 根据 其他 有关 法规 及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额
支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五）基金管理人和 基金 托管人可根据基金发 展情 况调低基金管理费率 和基 金托管费
率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费 率 实施 日2 日前 在 指定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金 税收
基金根 据国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ， 履 行纳 税义 务。 基 金管理 人
对最终 税务 的处 理的 真实 准确负 责。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
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十二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “ 中国 人民建 设银 行” 于1954 年 成立，1996
年易名 为 “ 中国 建设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国 四大商 业银 行之 一。 中国 建设银 行股 份有
限公司由 原中 国建设 银行 于2004 年9月分 立而 成立， 承继了原 中国 建设 银 行的 商业银行 业务
及相关的 资产 和负债 。中 国建设银 行(股 票代码 ：939) 于2005 年10 月27日 在香 港联合交 易所
主板上市 ，是 中国四 大商 业银行中 首家 在海外 公开 上市的银 行。2006 年9 月11 日，中国 建设
银行又 作为第 一家H 股公司 晋身恒 生指数 。2007 年9月25日中 国建设 银行A 股在上 海证券 交易
所上市并 开始交 易。A 股发 行后中国 建设银 行的 已发 行股份总 数为：250,010,977,486 股(包
括240,417,319,880 股H股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ； 净 利 润
1,309.70 亿元 ，较上 年同 期增长9.17% 。 营业收 入2,870.97 亿元， 较上年 同期 增长14.20% ；
其中 ， 利 息净 收入增 长12.59%， 净利 息收 益率(NIM)2.80% ； 手 续费 及佣金 净收 入增长8.39%，
在营业 收入 中的 占比 达20.96%。 成本 收入 比24.17% ， 同比下 降0.45 个 百分 点。 资本充 足率 与
核心一 级资 本充 足率 分别 为13.89%和11.21%， 同业 领先。
截至2014 年6月 末， 本 集团 资产总 额163,997.90 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ， 其 中， 客 户
贷款和 垫款 总 额91,906.01亿元 ， 增 长6.99% ； 负 债总 额152,527.78 亿元 ， 较上 年末 增长6.75% ，
其中， 客户 存款 总额129,569.56 亿元 ，增 长6.00% 。
截至2014 年6月 末， 中国 建 设银行 公司 机构 客户326.89 万户 ，较 上年 末增 加20.35 万户 ，
增长6.64% ； 个人 客户 近3 亿户， 较上 年末 增加921 万 户， 增 长3.17% ； 网上 银行 客户1.67 亿 户，
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较上年 末增 长9.23% ，手 机 银行客 户数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。
截至2014 年6月 末， 中 国建 设银行 境内 营业 机构 总量14,707 个， 服 务覆 盖面 进一 步扩大 ；
自助设备72,128 台 ， 较 上 年 末 增 加3,115 台 。 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交 易 量 占 比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014年 上半 年 ， 本集 团各 方面良 好表 现 ， 得到 市场 与业界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国内 外 知
名机构 授予 的40 余个 重要 奖项。 在英 国《 银行 家》 杂志2014 年 “世 界银 行1000 强排 名” 中，
以一级 资本 总额 位列 全球 第2， 较上 年上升3位 ； 在 美国 《 福布 斯》 杂志2014 年全球 上市 公司
2000 强 排名 中位 列第2 ； 在 美国《 财富 》杂 志世 界500 强排名 第38 位， 较上 年上 升12位。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养老 金托管 处、 清算处、 核算 处、监 督稽 核处等9 个职
能处室， 在上 海设有 投资 托管服务 上海 备份中 心， 共有员工240 余 人。 自2007 年起，托 管部
连续聘 请外 部会 计师 事务 所对托 管业 务进 行内 部控 制审计 ， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手
段。
2 、主 要人 员情 况
赵观甫 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种 最 齐全 的商业 银行 之一 。 截 至2014 年9月 末， 中国 建设 银行 已托管389 只证
券投资 基金 。中 国建 设银 行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同 。
招募说明书
18
中国建 设银 行自2009 年至 今连续 五年 被国 际权 威杂 志 《 全球 托管 人》 评为 “中 国最佳 托管 银
行” ； 获和 讯网 的中 国 “最 佳资产 托管 银行 ” 奖 ； 境 内 权威经 济媒 体 《 每日 经济 观察》 的“ 最
佳基金 托管 银行 ”奖 ；中 央国债 登记 结算 有限 责任 公司的 “优 秀托 管机 构” 奖。
十三、境外资产托管 人
( 一)境 外托 管人 的基 本情 况
名称： 摩根 大通 银行 香港 分行 （JPMorgan Chase Bank, National Association HONG KONG
BRANCH ） ， 摩 根 大 通 银 行 香 港 分 行 为 摩 根 大 通 银 行 （JPMorgan Chase Bank, National
Association ） 在香 港注 册 的分支 机构 。
摩根大 通银 行（ 以下 或简 称摩根 大通 ） ：
注册地 址：1111 Polaris Parkway, Columbus, OH 43240, U.S.A.
办公地 址：270 Park Avenue, New York, New York 10017-2070
法定代 表人 ：James Dimon
成立时 间：1799 年
信用等 级： 穆迪 评 级 Aa3 （高级 信用 债券 ）
作为全 球领 先的 金融 服务 公司， 摩根 大通 拥有 2.5 万亿美 元资 产， 在超 过 60 个国家 经
营。 在 投资 银行 业务 、 消 费者金 融服 务、 小企 业和 商业银 行业 务、 金融 交易 处理、 资产 管理
和私募 股权 投资 基金 等方 面，摩 根大 通均 为业 界领 导者。
摩根大通自 1946 年 开 始为 其 美 国 客 户 提 供 托 管 服务 。 之 后 为 响 应 客 户 投 资海 外 的 要
求， 该 公司 在1974 年率 先 开展了 一种 综合 性的 服务 率先全 球托 管。 此后， 摩 根大通 继续 扩
展服务 ， 以满 足不断 变化 的客户 需要 。 通过提 供优 质服务 和创 新的 产品 ， 摩 根大通 始终 保 持
其领先 地位 。
作为 全球 托管 行业 的领 先 者，摩 根大 通托 管资 产 达 21.2 万亿 美元 （截 至 2014 年 9 月
30 日） ，为 全世 界最 大的 机构投 资者 提供 创新 的托 管、基 金会 计和 服务 以及 证券服 务。
摩根大 通是 一家 真正 的全 球机构 ， 在 超过 60 个 国家 有实体 运作 。 与 很多 竞争 对手不 同
之处在 于 ， 摩 根大通 还可 为客户 提供 顶级 投资 银行 在市场 领先 的服 务， 包括 外汇交 易 、 全 球
期货与 期权 清算 、 股 权及 股权挂 钩产 品以 及固 定收 益投资 的交 易与 研究 。 同 时， 在资 产负 债
表内和 表外 的现 金和 流动 性方面 ，我 们也 有很 强的 解决方 案能 力。
此外， 摩根 大通 还是 亚太 地区全 球托 管的 先行 者之 一， 其 历史 可以 追溯 到 1974 年， 在
亚太地 区 15 个国家/ 地区 均有客户 ：日 本、澳 大利 亚、文莱 、中 国、香 港、 印度、马 来西
亚、新 西兰 、新 加坡 、韩 国、台 湾、 菲律 宾、 泰国 、东帝 汶和 越南 。
十四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
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1. 直销 机构
（1） 银华 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心
地址： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场东 方经 贸 城C2办 公楼15层
电话：010-58162950
传真：010-58162951
联系人 ：展 璐
网址：www.yhfund.com.cn
全国统 一客 户服 务电 话：400-678-3333
（2） 银华 基金 管理 有限 公 司深圳 直销 中心
地址： 广东 省深 圳市 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦19 层
电话：0755-83515002
传真：0755-83515082
联系人 ：饶 艳艳
2. 场内 代销 机构
场内代销机构具有基 金销 售业务资格并经深圳 证券 交易所和中国证券登 记结 算有限责
任公司 认可 的深 圳证 券交 易所场 内会 员单 位。 （具 体 名单见 基金 份额 发售 公告 ）
3 、场 外代 销机 构
1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街25 号
法定代 表人 王洪章
客服电 话 95533 网址 www.ccb.com
2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号
法定代 表人 田国立
客服电 话 95566 网址 www.boc.cn
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号
法定代 表人 蒋超良
客服电 话 95599 网址 www.abchina.com
4) 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 银城 中路188 号
法定代 表人 牛锡明
客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com
5) 招商银 行股 份有 限公 司
招募说明书
20
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号
法定代 表人 李建红
客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com
6) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼
法定代 表人 宫龙云 联系人 戴莉丽
网址 www.ajzq.com
7) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二段80号 顺天国 际财 富中 心
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭磊
网址 www.cfzq.com
8) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦14 、16 、17层
法定代 表人 黄耀华
客服电 话
0755-33680000 ；
400-6666-888
网址 www.cgws.com
9) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦
法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良
客服电 话 95579 ；400-8888-999 网址 www.95579.com
10) 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦18楼
法定代 表人 刘学民
客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com
11) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号
法定代 表人 张运勇
客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn
12) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广 场18层
法定代 表人 刘化军 联系人 梁旭
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客服电 话 95531 ；400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn
13) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址 苏州工 业园 区翠 园路181 号 商旅大 厦
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn
14) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号
法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨
客服电 话
95525 ； 10108998 ；
400-888-8788
网址 www.ebscn.com
15) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 北路183-187 号 大都会 广场43楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
网址 http://www.gf.com.cn
16) 广州证 券 股 份有 限公 司
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层
法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹
客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn
17) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号
法定代 表人 万建华
客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com
18) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn
19) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 安徽省 合肥 市长 江中 路357 号
法定代 表人 李工 联系人 甘霖
客服电 话 96518( 安徽) ； 网址 www.hazq.com
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400-809-6518( 全国)
20) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦
法定代 表人 吴万善
客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn
21) 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 洪家新 联系人 陈敏
客服电 话
021-32109999 ；
029-68918888
网址 www.cfsc.com.cn
22) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址 海南省 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 层
法定代 表人 陆涛
客服电 话 400-888-8228 网 址 www.jyzq.cn
23) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广场8楼
法定代 表人 杨宇翔
客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com
24) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
法定代 表人 傅毅辉
客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn
25) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 西藏 中路336 号
法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾
客服电 话
400-891-8918 ；
021-962518
网址 http://www.962518.com
26) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号 世纪商 贸广 场45 层
法定代 表人 储晓明
客服电 话 95523 ；400-889-5523 网址 www.sywg.com
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27) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址
云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层
法定代 表人 李长伟 联系人 陈征
客服电 话 0871-68885858-8152 网址 http://www.tpyzq.com
28) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路11 号高 德置 地广 场18 、19层
法定代 表人 张建军 联系人 王鑫
客服电 话 400-8888-133 网址 www.wlzq.com.cn
29) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址 重庆市 江北 区桥 北苑8号
法定代 表人 余维佳
客服电 话 400-809-6096 网址 www.swsc.com.cn
30) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区深 南中 路华 能大厦30、31层
法定代 表人 吴骏
客服电 话 4000-188-688 网址 www.ydsc.com.cn
31) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 －45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
客服电 话 400-8888-111 ；95565 网址 www.newone.com.cn
32) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址 浙江省 杭州 市杭 大路1号 黄 龙世纪 广场A6/7
法定代 表人 吴承根
客服电 话 0571-967777 网址 www.stocke.com.cn
33) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心A 栋第18 层-21 层及
第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008 、
95532
34) 中航证 券有 限公 司
招募说明书
24
注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com
35) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路6009 号新世 界商 务中 心 29 层
法定代 表人 吴永良 联系人 刘军
客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/
36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室
法定代 表人 杜庆平 联系人 胡天彤
客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com
37) 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层
法定代 表人 董祥 联系人 薛津
客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/
38) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址 长春市 自由 大路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 安岩岩
客服电 话
400-600-0686
；
0431-85096733
网址 www.nesc.cn
39) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层
法定代 表人 常喆
客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com
40) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号
法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华
客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn
41) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
招募说明书
25
客服电 话 400-800-0562 网址 www.hysec.com
42) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西路638 号
法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田
客服电 话 96668 、4006898888 网址 www.hlzqgs.com
43) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒
客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn
44) 江海证 券有 限公 司
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 孙名扬 联系人 张宇宏
客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn
45) 联讯证 券 股 份有 限公 司
注册地 址
中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心
法定代 表人
徐刚
联系人
郭晴
客服电 话
95564
网址
www.lxzq.com.cn
46) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn
47) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层
法定代 表人 程宜荪
客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com
48) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠
客服电 话
400-666-1618 ；
95573
网址 www.i618.com.cn
49) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701
招募说明书
26
法定代 表人 林义相 联系人 尹伶
客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn
50) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址 西安市 东新 街232 号 陕西 信 托大厦16-17 层
法定代 表人 刘建武 联系人
刘莹
客服电 话 95582 网址 www.westsecu.com.cn
51) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 宋旸
客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn
52) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 唐静
客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com
53) 中国民 族证 券有 限责 任公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼
法定代 表人 赵大建 联系人 李微
客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com
54) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn
55) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲
法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松
客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com
56) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com
57) 中信证 券股 份有 限公 司
招募说明书
27
注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层
法定代 表人 王东明 联系人 腾艳
客服电 话 95558 网址 www.citics.com
58) 中信证券 （ 山东 ） 有 限责 任公司
注册地 址 青岛市 崂山 区 深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20 层（266061)
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com
59) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路29 号迪凯 银座22、23层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈
客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn
60) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10号
法定代 表人 菅明军 联 系人 程月艳
客服电 话
0371-967218 ；
400-813-9666
网址 www.ccnew.com
61 ）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903
联系人
杨翼
客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn
62 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼
联系人
潘世友
客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 规定 ， 选 择其 他符 合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及
时公告 。
4. 网上 直销
投资者 可以 通过 本基 金管 理人网 上直 销交 易系 统办 理本基 金的 开户 和认 购手 续， 具体 交
易细则 请参 阅本 基金 管理 人网站 公告 。
网址：www.yhfund.com.cn
（二） 登记 机构
招募说明书
28
名称 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所及 办公 地址 中国北 京西 城区 太平 桥大 街17号
法定代 表人 金颖 联系人 崔巍
电话 010-66210988 ，010-59378888
传真
010-66210938
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所及 办公 地址 上海市 银城 中路68 号 时代 金融中 心19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律 师 吕红、 黎明
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名称 安永华 明会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
办公地 址
北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 （即 东 3
办公楼 ）16 层
法定代 表人 葛明 联系人 王珊珊
电话 010-58153280 ；010-58152145 传真 010-85188298
经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
银华恒 生中 国企 业指 数分 级证券 投资 基金 招募 说明 书依据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基
金法》 、 《 证券 投资基 金运 作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信 息
披 露管 理办 法 》 及其 它有 关法律 法规 的要 求， 对本 基金 原 招募 说明 书进 行了 更新 ， 主 要更 新
内容如 下：
1 、在"重 要提示" 部分 ，增加 了基金 合同 生效日 期、 招募说明 书更新 内容 的截 止日期 及
相关财 务数 据的 截止 日期 。
2 、在 “四 、基 金 的 投资 ” 部分， 增加 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
3 、 在 “五、 基金 的业 绩” 部分， 新增 了基 金合 同生 效至2014 年9月30日 的基 金 投资业 绩 。
4 、在 “ 六 、基 金管 理人 ” 中，对 基金 管理 人的 概况 及主要 人员 情况 进行 了更 新。
5 、在 “ 八 、基 金的 募集 ” 部分， 更新 了本 基金 募集 的基本 情况 。
6 、在 “ 九 、基 金合 同的 生 效”部 分， 更新 了本 基金 基金合 同生 效的 日期 。
招募说明书
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7 、在“ 十、银 华H股A 份额 与银华H 股B份 额的上 市交 易 ”部 分， 更 新了本 基金 银华H股A
及银华H股B 份额 的上 市交 易日期 。
8 、在“ 十一、 基金份 额的 申购与赎 回 ” 部分， 更新 了本基金 开 始 办理日 常申 购、赎 回
业务的 时间 。
9 、在“ 十三、 基金的 份额 配对转换 ”部 分，更 新了 本基金开 始办 理份额 配对 转换业 务
的时间 。
10 、在 “ 二 十二 、基 金托 管人 ” 部分 ，对 基金 托管 人的相 关情 况进 行了 更新 。
11、在 “二 十三 、境 外资 产托管 人” 部分 ，对 基金 境外托 管人 的相 关情 况进 行了 更 新 。
12、在“ 二十 四、 相 关服 务机构 ” 部分 ， 增加 了 新 时代证 券有 限责 任公 司 、 宏源证 券股
份有限 公司 、 国 信证 券股 份有限 公司 、 华 泰证 券股 份有限 公司 、 英 大证 券有 限责任 公司 、 华
鑫证券 有限 责任 公司 、 恒 泰证券 股份 有限 公司 、 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 、 中 国农 业银 行
股 份有 限公 司 、 浙商 证券 股份有 限公 司 、 中国 民族 证券有 限责 任公 司 及 爱建 证券有 限责 任公
司 为代 销机 构 ， 并更 新了 部分代 销机 构的 资料 。
13、对 部分 表述 进行 了更 新。
银华 基金 管理 有限 公司
2014 年11月22日
