泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
更新 招募说明书 摘要
泰达宏利 品 质生 活 灵活 配 置混 合 型 证 券 投资
基金 更新 招 募说 明 书摘要
基金管 理人： 泰达 宏利基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国 建设银行 股份有限公司
重要提 示
泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金于 2008 年10 月31 日获中国证监会
证监 许可[2008]1248 号文批准，基金合同于 2009 年 4 月9 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准 确、 完整。 本招募说明 书经中国证监会
核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基 金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书正文。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文， 投资者欲了解详细内容， 应阅读更
新招募说明书正文。
本更新招募说明书所截内容截止为 2014 年10 月 9 日， 有关财务数据和净值表现截止
日为 2014 年9 月30 日，已经托管银行复核，财务数据未经审计。
泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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一 、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577676
联系人： 张萍
注册资本： 一亿八千万 元人民币
股权结构： 北方国际信托股份有限公司 ： 51％； 宏利 资产管理 （香港） 有限公司： 49％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士， 董事长。 拥有天津南开大学经济学博士学位。 曾担任天津信托有限责任
公司研究员， 天弘基金管理有限 公司高级研究员， 天津泰达投资控股有限公司高级项目经
理， 天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司融 资与风险管理部部长。 现任天津市泰达国际
控股（集团）有限公司资产管理部部长。
刘振宇先生， 董事。 毕 业于天津师范大学和南开大学， 拥有法学学士学位和经济学博
士学位， 律师、 经济师。2000 年至2002 年任天津泰达集团有限公司投资部副部长。2002
年至 2008 年任天津泰达投资控股有限公司资产管理部经理。2008 年任天津市泰达国际控
股（集团）有限公司总经理助理。2010 年起任天津市泰达国际控股（集团）有限公司副
总经理。兼任恒安标准 人寿保险有限公司董事、渤海财产保险股份有限公司董事等职。
孙泉先生， 董事。 拥有 天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝加哥罗斯
福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司，负责信贷和外汇管理
工作；1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室，负责区域发展、国企改革、对外
合作政策的研究和制定工作；1997 年任职天津经济技术开发区总公司企划部，负责企业
发展战略研究和计划经营管理工作； 2001 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部， 负泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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责泰达控股重组并购、 资源整合、 上市筹备和金融类、 实业类企业 的经营管理工作。 现 任
天津泰达投资控股公司资产管理部经理， 渤海产业基金投资管理公司、 恒安标准人寿保险
公司和天津钢管集团股份有限公司董事 等职。
何达德先生， 董事。 现 为宏利行政副总裁及宏利人寿保险 （国际） 有 限公司首席行政
总监， 宏利资产管理 （香港） 有限公司首席行政总监， 负责宏利于香港的全线业务， 包括
个人保险、 雇员福利及财富管理等业务。 同时何先生分别为宏利人寿保险 （国际） 有限公
司及宏利资产管理 （香港） 有限公司之董事。 何先生毕业于英国伦敦城市大学， 取得精算
学荣誉理学士学位， 现为澳大利亚精算学会及美国精算学会会员， 在寿险 及退休顾问工作
方面拥有三十年丰富经验，其间担任多个领导层要职。
雷柏剛 （Robert Allen Cook ） 先生， 加拿大国籍 ， 董事 。 毕业于加拿大多伦多大学及
卡尔加里大学， 持有金融学工商管理硕士学位。 雷先生为宏利金融亚洲区高级行政副总裁
兼总经理， 并为宏利金融执行委员会成员。 雷先生统领宏利金融于中国内地、 香港、 印尼、
日本、马来西亚、菲律宾、新加坡、台湾、泰国、越南等地的业务发展。雷先生于 2007
年出任现职前曾担任美国保险业务部行政副总裁， 掌管恒康人寿保险 、 恒康长期护理、 恒
康金融网络等业务单位。 雷先生服务宏利逾三十载，历任美国、加拿大、国际及企业业
务部多项管理要职， 曾驻多伦多、 沃特卢、 波士顿、 英格兰等地， 现常驻香港。 雷先生 于
策略规划、 保险及年金产品管理、 销售、 市场 推广等领域均饶富经验。 现任宏利金融亚洲
区高级行政副总裁兼总经理、 宏利国际控股有限公司总裁兼首席行政总监 及宏利资产管理
( 香港)有限公司 主席。
杜汶高先生，董事。 毕业于美国卡内基美隆大学，持有数学及管理科学理学士学位，
现 为宏 利资 产管 理( 亚洲) 总裁兼 亚洲 区主管 及宏利 资产 管理(香港) 有限公 司董 事，掌 握亚
洲及日本的投资事务， 专责管理宏利于区内不断壮大的资产， 并确保 公司的投资业务符合
监管规定。出任现职前，先生掌管宏利于亚洲区( 香港除外) 的投资事 务。2001 年至 2004
年，负责波士顿领导机构息差产品的开发工作。先生于 2001 年加入宏利，之前任职于一
家环球评级机构， 曾获派驻纽约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的
主管，拥有二十 三年的资本市场经验。
刘青山先生，董事。毕业于中国人民大学，史学学士和管理学硕士。1997 年就职于
华夏证券基金部，参与筹建华夏基金管理公司，从事投资研究工作。2001 年起参与筹建
湘财合丰基金管理公司 （泰达宏利 基金管理有 限公司前身） 并工作 至 今， 期间历任研究 部泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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负 责 人 、 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 ， 投 资 总 监 兼 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 。2013
年 3 月起任泰达宏利基金管理有限公司总经理。
汪丁丁先生， 独立董事 ， 毕业于北京师范学院 数学系， 中国科学院数 学力学部理学 硕
士学位，1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984 年至1998 年先后担任中国科学院系
统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人 口研究所访问学者、 博 士后研究员、 香港 大
学经济与金融学院助理教授、 德国杜依斯堡大学经济系客座教授、 北京大学中国经济研究
中 心 副 教 授 及 美 国 夏 威 夷 大 学 经 济 系 访 问 教 授 。 目 前 担 任 北 京 大 学 及 浙 江 大 学 教 授 ，自
2007 年至今， 担任东北财经大学 “社会与行为” 跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。
周小明先生， 独立董事 。 毕业于浙江大学法学院， 中国政法大学法学硕士学位、 民商
法法学博士 学位。1990 年起先后任职于浙江大学、 中国人民银行非银行金融机构监管司、
君泽君律师事务所、 安 信信托投资股份有限公司。 曾担任全国人大常 委会财经委员会 《 信
托法》 、 《证券投资基 金法》 起草小组成员、 安信信托投资股份有限公司总裁。 目前担任
中国人民大学信托与基金研究所所长、 君泽君律师事务所合伙人、 清华大学法学院联合法
律硕士导师 、中国信托业协会培训与资格办公室副主任 、《中国信托业发展报告》主编。
杜英华女士， 独立董事。 任期始于 2014 年6 月20 日。 毕业于南开大学法律系， 获 得
法学学士和法学硕士学位。1992 年10 月， 与 其他合伙人共同发起设立天津津华律师事务
所，现任该律所副主任，正高级律师，具有 22 年法律实务经验。同时担任天津第五届律
师协会理事、天津第六届律师协会监事。
范小云女士， 独立董事， 毕业于南开大学金融学系， 经济学博士学位。 毕业于南开 大
学金融学系，经济学博士学位。1997 年至2005 年历任南开大学金融学系讲师、副教授。
2005 年 起任南开大学金融学系教授、副主任、国际金融研究中心主任。2001 年至 2005
年担任 《南开经济研究》 副主编。 目前为教育 部哲学社会科学重大攻关项目首席专家， 南
开大学金融学系教授、 副主任、 国际金融研究中心主任； 兼任中国金融学会理事、 中国 国
际金融学会理事。
2、监事会成员
邢吉海先生， 监事 ， 本 期任期始于 2010 年3 月31 日。 毕业于天津 干部管理学院财会
专业，会计师。1995 年至 1997 年任天津泰达国际酒店集团副总经理兼财务总监。1997
年至 2000 年任职于天津经济开发区财政局 ；2000 年至 2001 年任天津开发区总公司 财务
中心主任 ；2001 年起任天津泰达投资控股有限公司财务中心主任。 现任天津市泰达 投资泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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控股（集团）有限公司 总经理助理。
任赛华女士，监事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of WaterLoo ）,获得数
学学士学位，加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年加盟，曾任首
席行政事务总监， 现担任宏利资产管理高级执行总监。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大
的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休金委员会， 监管托管业务的销售及担任全球
基金服务客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。
王泉先生， 职工监事。 管理学学士、 经济学硕士。2002 年3 月加入泰达宏利 基金管
理有限公司工作至今， 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经 理、 基金运营部总 经
理 、运营总监。
邓艺颖女士， 职工监事。金融学硕士， 2004 年 5 月至 2005 年 4 月 就职于中国工商
银行广东省分行公司业务部职员； 2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有限公司， 先后担
任交易部交易员、 固定收益部研究员、 研究部总监业务助理兼研究员 、 研究部副总监 ； 具
备 9 年基金从业经验，8 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
3、总经理及其他高级管理人员
刘青山先生，总 经理。 简历同上。
傅国庆先生， 副总经理 。 毕业于南开大学和美 国罗斯福大学， 获文学 学士和工商管 理
硕士学位。 1993 年至 2006 年就职于北方国际信托股份有限公司， 从事信托业务管理工作，
期间曾任办公室主任、 研发部经理、 信托业务总部总经理、 董事会秘书、 以及公司副总 经
理。2006 年 9 月起任泰达宏利 基金管理有限公司财务总监。
张萍女士， 督察长。 毕 业于中国人民大学和中国科学院， 管理学和理学双硕士。 先后
任职于中信公司、 毕马 威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和 管理咨询工作。 2002
年起在嘉实基金管理有限公司工作， 任监察稽核 部副总监。2005 年 10 月起任泰达 宏利基
金管理有限公司风险管理部总监 。2006 年 11 月起任泰达 宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
邓艺颖女士，本基金基金经理， 简历同上；自 2011 年 6 月 3 日起 担任泰达宏利价值
优化型成长类行业证券投资基金基金经理；自 2014 年 1 月起担任泰达宏利品质生活灵活
配置混合型证券投资基金基金经理； 自 2014 年 8 月 1 日起担任泰达宏利领先中小盘股票
型证券投资基金基金经理 。
本基金历任基金经理： 史博先生，2009 年 4 月至 2009 年 9 月管理本基金； 李泽刚先泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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生，2009 年 4 月至 2009 年 6 月管理本基金；梁辉先生，2009 年 9 月至 2013 年 3 月管理
本基金 ；焦云女士，2013 年 3 月至 2014 年 1 月管理本基金。
5、 投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理 刘青山， 总经理助理兼投资总监 梁辉， 研究部 副
总监兼基金经理邓艺颖 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、 基 金 托 管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954 年成立，
1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行
股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商
业银行业务及相关的资产和负债。 中国建设银行(股票代码：939)于2005 年10 月27 日在
香港联合交易所主板上市， 是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年9
月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建
设银行 A 股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
截至2013 年12 月31 日 ， 中国建设银行资产总额153,632.10 亿元， 较上年增长9.95%；泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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客户贷款和 垫款总额85,900.57 亿元， 增长14.35%； 客户存款总额 122,230.37 亿元， 增
长 7.76% 。 营业收入5,086.08 亿元， 较上年增长10.39% ， 其中， 利息 净收入增长 10.29% ，
净利息收益率(NIM)为2.74% ； 手续费及佣金 净收入 1,042.83 亿元， 增长 11.52% ， 占营业
收入比重为 20.50%。成本费用开支得到有效控制，成本收入比为 29.65%。实现利润总额
2,798.06 亿元，较上年增长 11.28%；净利润 2,151.22 亿元，增长 11.12%。资产质量保
持稳定，不良贷款率 0.99% ，拨备覆盖率268.22%；资本充足率与核心一级资本充足率分
别为 13.34% 和10.75%，保持同业领先。
中国建设银行在中国内地设有分支机构14,650个，服务于306.54万公司客户、2.91 亿
个人客户， 与中国经济战略性行业的主导企业和大量高端客户保持密切合作关系； 在香港、
新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、大阪、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、墨尔本、
台北、卢森堡设有海外分行，拥有建行亚洲、建银国际、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪
拜、建行欧洲、建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿等多家子公司。
2013 年，本集团的出色业绩与良好表现受到市场与业界的充分认可，先后荣获国内外
102 项奖项， 多项综合排名进一步提高， 在英国 《银行家》 杂志 “全 球银行1000 强排名” 中
位列第5 ，较上年上升2位；在美国《福布斯》杂志发布的“2013年度全球上市公司2000 强
排名” 中， 位列第2， 较上年上升13位。 此外， 本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括
公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、养老金、国际业务、电子
商务和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保 险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 监督稽核处等9个职
能处室， 在上海设有投 资托管服务上海备份中心， 共有员工220余人 。 自2007年起， 托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成 为常规化的内控工作
手段。
（二）主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、
中国建设银行总行会计部、 营运管理部， 长期从事计划财务、 会计结算、 营运管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部 副总经理， 曾 就职于中 国建设银行南通分行、 中国建设银行 总
行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长 期从事大客户的客户管理及服务工作， 具有泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行青岛分行、 中国建设银 行
总行零售业务部、 个人 银行业务部、 行长办公 室， 长期从事零售业务 和个人存款业务管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托代理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托 管业务 部副总经理， 曾就职于 中国建设银行总行会计部， 长期从事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客
户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切
实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展，
中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等 产品在内的托管业务体系，
是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年12 月31 日，中国建设银
行已托管 349 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至2012 年连续四年被国际权威杂志 《全球托
管人》 评为“中国最佳托管银行” ；获和讯网的中国“最佳资产托管银行”奖； 境内权威
经济媒体 《每日经济观察》 的“ 最佳基金托管银行” 奖； 中央国债登记结算有限责任公司
的“优秀托管机构”奖。
三 、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、 直销机构
1） 泰达宏利基金管理有限公司直销中心
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人： 于贺
联系电话：010-66577619、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888 （免长话费） 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
2） 泰达宏利基金网上直销系统
交易系统网址 ：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
目前支持的网上直销银行卡： 农行卡、 建行卡、 民生银行卡、 招商银行卡、 兴业银行
卡、 中信银行卡、 光大 银行卡 、 浦发银行卡、 交通银行卡和汇付天下 “天天盈” 账户 、
支付宝 账户、泰达宏利淘宝官方网店（http://tfund.taobao.com/ ）等。
客户服务电话：400-698-8888（免长话费）或 010-66555662
客户服务信箱：irm@mfcteda.com
2、代销机构
1) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
银行网站：www.ccb.com
2) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代 表人 ： 蒋超良
客服电话：95599
银行网站：www.abchina.com
3) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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法定代表人： 田国立
客服电话：95566
银行网站：www.boc.cn
4) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
银行网址 ：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
联系人： 邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：虞谷云
客服电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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7) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 孔丹
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
8) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址：东莞市运 河东一路 193 号
办公地址：东莞市运河东一路 193 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769－22119061
传真：0769－22117730
联系人： 陈幸
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
9) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址： 宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务热线：96528 （上海地区 962528）
公司网站：www.nbcb.com.cn 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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10) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址： 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58316666
传真：022-58316259
联系人：王宏
客户服务热线：400- 888-8811
公司网站：www.cbhb.com.cn
11) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大 街 22 号
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
12) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：阎冰竹
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州 市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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法定代表人：邢增福
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699
公司网 站： www.wzbank.cn
14) 天 津银 行股份 有限 公司
注册地址： 天津市河西区友谊路 15 号
办公地址： 天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人： 王金龙
联系电话：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
15) 湘 财证 券有限 责任 公司
注册地址：湖南省长沙市 天心区湘府中路198 号新南城商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号 新南城商务中心A 栋11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
传真: 021- 68865680
联系人： 赵小明
联系电话：021-68634510-8620
公司网站：www.xcsc.com
16) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 杜庆平
联系人： 胡天彤 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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14
电话：022-28451709
传真 ：022-28451892
电子邮箱：hutt@bhzq.com
客户服务电话：400-651-5988
网址 ：www.bhzq.com
17) 中 国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568450
联系人： 宋明
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
18) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站 ：www.gf.com,cn
19) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址： 北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
客服电 话：400-888-8108
传真：010-65182261 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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15
公司网站 ：www.csc108.com
20) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
客服电话：400-888-8666
联系人： 吴倩
公司网站：www.gtja.com
21) 平 安证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路 大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
全国免费业务咨询电话：95511
传真：.0755-82400862
网址：www.PINGAN.com
22) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
23) 世 纪证 券有限 责任 公司 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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16
注册地址 ：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 袁媛
客服电话：0755-83199511
网址 ：www.csco.com.cn
24) 申 银万 国证券 股份 有限公 司
注册地址： 上海市长乐路 989 号 45 楼
办公地址：上海市 长乐路 989 号 40 楼
法定代表人： 储晓明
联系人：李清怡
联系 电话：021-54033888
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.sywg.com
25) 齐 鲁证 券有限 公 司
注册地址： 济南市经七路 86 号
法定代表人： 李玮
客服电话：95538
网址 ：www.qlzq.com.cn
26) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
客服电话：400-620-8888
传真：021-50372474 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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17
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
27) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话: 025-95597
传真：025-84579763
联系人： 庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
28) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址： 长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
29) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
400-888-8788
101-089-98
传真：021-22169134
公司网址：www.ebscn.com 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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18
30) 新 时代 证券有 限责 任公司
注册地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人： 刘汝军
联系人： 孙恺
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
31) 招商 证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区 益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
联系电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服务电话：95565,400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
32) 长 城证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 刘阳
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
33) 南 京证 券 股份 有限 公司 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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19
注册地址： 江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人： 潘月
联系电话：025-52310569
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
34) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址： 福州市湖东路 268 号
办公 地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人： 兰荣
联系人: 黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
35) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
客服电话：95553，400-8888-001
联系电话：021-23219000
网址：www.htsec.com
36) 广 州证 券有限 责任 公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江 西路5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人： 刘东 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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20
客服电话：020-961303
联系电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
公司网站：www.gzs.com.cm
37) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
传真：0591-87383610
联系 人：张宗锐
公司网站：www.hfzq.com.cn
38) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
客服 电话：95536
联系人： 周杨
联系电话：0755-82130833
网站：www.guosen.com.cm
39) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址： 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址： 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人：陆涛
客 户服务电话：4008-888-228 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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传真：0755-83025625
联系人：马贤清
公司网站：www.jyzq.cn
40) 德 邦证 券有限 责任 公司
注册地址： 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建 国际中心 26 楼
法人代表人： 姚文平
客服电话 ：400-888-8128
传真：021-68767981
联系人： 徐可
公司网站 ：www.tebon.com.cn
41) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客服 电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
网 址：www.essence.com.cn
42) 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址： 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 刘化军
联系人： 王一彦
电话：021-20333333 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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传真：021-50498825
客服电话：95531，400-888-8588
公司 网络地址：www.longone.com.cn
43) 国 都证 券有限 责任 公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007 ）
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层（100007 ）
法定代表人：常喆
客户服务 电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
44) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）
法定代表人： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人： 孙智勇
联系 人：郭磊
联系 电话：0731-84403319
开放式基金业务传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
45) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 胡运钊
客户服务热线：95579 或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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23
46) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 雷杰
客服 服务热线：95571
网址：www.fondersc.com
47) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址： www.mszq.com
客服热线： 400-619-8888
48) 国 金证 券股份 有限 公司
注册地址： 成都市东城根上街 95 号
办公地址： 成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
公司网址：www.gjzq.com.cn
客服热线：400-660-0109
49) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区 中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 王东明
公司网址：www.citics.com
客服热线：95558
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50) 西 藏同 信证券 股份 有限公司
注册地址： 西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址： 上海市永和路 118 弄24 号楼
法定代表人： 贾绍君
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：400-881-1177
51) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址： 深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大 楼 7、8 层， 深圳市华侨城深
南大道 9010 号
法定代表人： 吴永良
公司网址：www.zszq.com
客服热线：400-102-2011
52) 中信 证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
办公地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
法定代表人： 杨宝林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
53 ） 中信证 券（ 浙江）有 限责 任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址： 杭州市解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
法定代表人：沈强
公司网址：www.bigsun.com.cn
客服热线：95548
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25
54 ） 红塔证 券股 份有限公 司
注册地址： 云南省昆明市 北京路155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
公司网址：www.hongtastock.com
客服热线：400-871-8880
55 ） 诺亚正 行（ 上海）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号8 楼
法定代表 人：汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
56) 深圳众 禄基 金销售有 限公 司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
公司网址 ：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
57) 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
公司 网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
58 ） 杭州数 米基 金销售有 限公 司
注册地址： 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网站：http://www.fund123.cn/
59 ） 上海天 天基 金销售 有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市 徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代 表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
60 ） 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
61 ） 和讯信 息科 技有限公 司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-85650920
传真号码：010-85657357
全国统一客服热线：400-920-0022/021-20835588 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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公司网址：licaike.hexun.com
62 ） 北京 展恒基 金销 售有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（二） 登记结算 机构
名称： 泰达宏利基金管理有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址： 北京市西城区金融大 街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定 代表人：弓劲梅
联系人： 王泉
联系 电话：010-66577768
传真：010-66577750
（ 三）律师事务所
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 廖海
（ 四）会计师事务所
名称： 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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法定代表人 ：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
四 、基金的名称
泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金
五 、基金的类型
契约型开放式
六 、基金的投资目标
随着中国经济增长迈上新的台阶， 广大人民群众必然更加注重生活品质。 本基金将重
点把握生活品质提高的这一趋势， 通过投资相关的受益行业和上市公司， 充分分享中国国
民经济实力的全面提升，力争为投资者带来长期稳定的投资回报。
七 、基金的投 资 方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的 金融工具， 包括国内依法发行上市的股票、 债
券、 货币市场工具、 权 证、 资产支持证券以及 法律法规和中国证监会允许基金投资的其他
金融工具。
如法律法规 和监管机构以后允许投资的其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的 30％－80％，债券资产占基金资产
的 15％－65％，权证 占基金资产 净值的 0％－3％，资产支持证券占基金资产 净值的 0 ％
－20％， 并保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产 净值的
5 ％。
本基金主要投资于与居民提高生活品质密切相 关的主题和行业中的优质企业， 对这些泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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29
主题及行业所覆盖企业的投资占股票投资的比重不低于 80%。
八 、基金的投 资 策 略
1.战略性资产配置策略，确定股票债券比例
本基金股票资产比例最低为基金资产的 30% ， 最高为 80% ， 债券资产比例最高可以
达到 65 ％，最低为 15 ％，权证资产比例最高可以达到 3％，最低为 0％,资产支持债券资
产比例最高可以达到 20％， 最低为 0％， 并保持现金及到期日在一年以内的政府债券的比
例合计不低于基金资产净值的 5％，以保持基金资产流动性的要求。
本基金将使用 MVPS 模型来进行资产配置调整。MVPS 模型主要考虑 M （宏观经济
环境） 、V （价值） 、P （政策） 、S （市场气氛）四方面因素，具体因素如下：
MVPS 模型作为本基金 管理人持续一致的资产配置工具， 通过定量和定性分析的有效
结合判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置提供支持。
2.股票投资策略
对于股票投资组合的构建， 本基金采用双主线策略。 一方面， 从横向 上， 本基金利用
从外方股东引进并且已经成功运用的 “行业文档” 分析方法， 运用国 际比较的方法， 对各
行业的投资价值进行分析， 确定国内行业与提高生活品质有关行业中具有竞争优势和比较
优势的行业。 另一方面， 从纵向上 ， 努力挖掘市场上与本基金投资理念相一致的投资主题，
从中选择对相关行业和企业影响深刻且具有中长期投资价值的投资主题。 对横纵交点进行
重点的定性分析和定量分析， 从中选择出最优 的企业， 并辅以非交点 优质企业， 最后构 建
实际股票投资组合。 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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（1 ）行业配置
本基金选用天相分类标准作为行业分类的基本标准。 该标准是由天相投资顾问有限公
司创建的一个详尽且全面的产业及行业分析体系， 为市场研究、 交易及投资决策提供了相
应的、 易于使用的分类标准。 该体系可将各企业划分至最能表述其业务性质的从属行业类
别中，为基金管理人提供了一个具有普遍性的 标准， 可用于更为详尽的定量及定性分析。
在依据天相行业分类标准划分出的行业的基础上， 本基金管理人通过利用从外方股东
引进并且已经成功运用的 “行业文档” 分析方 法， 运用国际比较的方法， 对各行业的投资
价 值 进 行 分 析 ， 确 定 国 内 行 业 中 符 合 本 基 金 投 资 理 念 的 且 具 有 竞 争 优 势 和 比 较 优 势 的行
业。 另外， 随着时间的 推移， 在经济的不同发展阶段， 符合本基金投资理念的行业和公司
也将不尽相同，本基金管理人也将根据这些变化对行业配置进行调整。
行业文档的主要要素包括：
a. 行业趋势，不仅仅是从中国角度，还从全球视角来研究；
b. 详细分析中国特定行业公司的独特运作；
c. 主要业务的驱动因素和行业增长的驱动因素。
研究员对每个行业进行深入的分析，根据行业文档并结合对风险和收益的综合考虑，
做出行业投资价值判断。
（2 ）主题配置
在国外，比较流行的对主题投资的定义是“一种寻找先于科技、经济、社会等变化，
根据变化对仓位进行最优调整， 以达到超越一般业绩水平的投资方式。 ” 投资主题的产生
主要是源于科技发展、 结构性和政策的变化并相应的对整个经济主体产生影响。 主题投资
主要依赖于对目标企业和行业的一系列宏观经济因素和传统基本面的深入研究。
本基金采用自上而下的 分析研究方法， 首先对可能使行业和经济环境发生积极变化的
因素进行收集整理， 之后在这些因素发生作用且对市场产生结构性变化的时候， 对每一个
趋势因素和催生这种变化的因素进行研究， 最后归纳总结出前两步的分析， 进行主题挖掘，
再利用提炼出的投资主题作为过滤器缩小研究范围， 并筛选出主题投资分析下的股票备选
库。
基金管理人将通过两个层面去挑选符合提高生活品质的主题， 包括主题挖掘和主题选
择。
1）主题挖掘 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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本基金管理人的投研团队首先从宏观经济方面、 政策方面及资金供应方面着手进行研
究，推导出符合中国经济发展，健康稳定投资主题的基 本方向。
之后， 在此基础上， 本基金透过自建的主题筛选模型对国内经济发展催生出的投资主
题进行挖掘。
投资主题筛选模型主要由以下标准进行构建：
a. 前瞻性
b. 涉及企业或行业不唯一或不仅限于某一区域
c. 政策向导性强
d. 影响深刻
首先， 由于经济发展速 度和受益行业、 企业的 程度不同， 导致投资主 题会不断更替 出
现 ； 其次， 投资主题所 影响的企业不仅仅局限于单一行业、 地域这一传统的划分范围， 只
有具有跨行业、 跨地域 特点的投资主题才能为市场带来更多新的投资机会， 另一方面， 有
利稳定的政策基础也是投资主题健康稳定发展的基础 ； 最后， 从投资 角度来讲， 一个优质
的投资主题需要对企业或者行业有较深的正面影响。
在根据以上标准对市场进行深入分析后，总结归纳出影响经济和行业的趋势性因素
和催生这种变化的因素， 再根据对这些因素的发展变化进行跟踪和分析， 推导出对提高生
活品质相关行业有积极影响变化的投资主题及主题所覆盖的企业。
2）主题选择
在对主题进行过初次挖掘筛选后， 本基金管理人的投研团队将结合对行业研究结果对
所选出的主题进行二次筛选。 重点把握与提高生活品质相关度高的投资主题， 及在主题所
覆盖下拥有优质基本面且蕴含升值潜力和价值低估的行业和企 业， 形成投资主题研究下的
股票备选库。
（3 ）选择优质股票，建立股票优选库
在结合行业分析和主题选择后， 本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来建
立股票优选库。第一步：将通过行业研究和主题挖掘提炼出的两个股票备选库合二为一，
形成股票备选池， 然后将股票进行分类、 筛选， 形成基金投资备选库； 第二步： 结合运用
“行业文档” 和 “积分卡” 对备选库股票进行进一步分析， 挑选出优质股票， 建立股票优
选库。
a. 定量筛选 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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按主营业务收入、 主营业务利润、 毛利率、 市 盈率(P/E) 、 净资产收益率(ROE) 、 资产
收益率(ROA) 及增长率 等指标对基础库的股票进行综合排序、筛选，形成备选库。
b.定性分析
研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选库中的股票进行定性分析， 研究的
主要内容包括两方面：
1）公司评价：主要包括分析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能力、公司治
理、股东背景等方面。
2）业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，对于不同产品特性的行业，考
察的标准有所不同， 对产品同质化的行业， 公司业务评价主要包括企业规模和市场占有率
等方面，对产品差异化的行业，公司业务评价主要包括技术优势和创新能力等方面。
(4) 组合构建
基金经理 结合研究员对行业和个股的分析结果及对未来投资主题的分析判断和把握，
构建投资组合。
3、债券投资策略
本基金将结合宏观经济变化趋势、 货币政策及不同债券品种的收益率水平、 流动性和
信用风险等因素， 运用利率预期、 久期管理、 收益率曲线等投资管理策略， 权衡到期收益
率与市场流动性构建和调整债券组合， 在追求投资收益的同时兼顾债券资产的流动性和安
全性。
久期策略是指通过对宏观面、 货币和财政政策 、 市场结构变化等的分 析， 可以预测 整
个债券市场的下一步趋势， 确定债券组合的久期； 类属配置是分析不同的债券类别包括国
债、 企业债、 金融债和 可 转换债券未来的不同表现， 同时可以确定在 不同市场上交易的不
同类型、 不同到期年限 债券的预期价值， 据此 可以发现市场的失衡情况， 确定债券的类 属
配置； 个券选择是指通过对比个券的久期、 到期收益率、 信用等级、 税收因素等其他决定
债券价值的因素，确定个券的投资价值并精选个券。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究，
并结合权证定价模型估计权证价值， 本着谨慎和风险可控的原则， 为取得与承担风险相称
的收益，投资于权证。
依据现代金融投资理论， 计算权证的理论价值， 结合对权证标的证券 的基本面进行分泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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析，评估权证投资价值；同时结合对未来走势的判断，充分 评估权证的风险和收益特征，
在严格控制风险的前提下，谨慎 进行投资。
九 、基金的业 绩 比 较 基 准
本基金的业绩比较基准：60% ×沪深 300 指数收益率+40% ×上证国 债指数收益率。
本基金采用沪深 300 指数衡量股票投资部分的业绩， 上证国债指数衡量债券投资部分
的业绩，其主要原因如下：
1、沪深 300 指数
沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而成的成份
股指数 ，该 指数 的指 数 样本覆 盖了 沪深 两地 市 场 70% 左右 的市 值， 具有良 好的 市场 代 表
性。
2、上证国债指数
上 证 国 债 指数 是 以上 海证 券 交 易 所上 市 的所 有固 定 利 率 国债 为 样本,按 照 国 债 发行 量
加权而成，具有良好的市场代表性。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金时， 本基金管理人可以依
据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调
整业绩比较基准应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 3 个工
作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十、基金的风 险 收 益 特 征
本基金为灵活配置混合型基金， 属于中高风险 、 中高收益的基金品种 ， 其预期风险 和
预 期收益高于债券型基金和货币市场基金，但低于股票型基金。
十一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 （ 未 经 审 计 ）
1 、重 要提示
基 金 管 理 人的 董 事 会及董 事 保 证 本报 告 所 载资料 不 存 在 虚假 记 载 、误导 性 陈 述 或 重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2014 年10 月20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2014 年9 月30 日， 本报告中所列财务数据未经审计。
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2 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 527,279,762.52 77.34
其中：股票
527,279,762.52 77.34
2 固定收益投资
103,780,200.00 15.22
其中：债券
103,780,200.00 15.22
资产支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中： 买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计
47,111,596.05 6.91
7 其他资产
3,576,310.50 0.52
8 合计
681,747,869.07
100.00
3 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 20,339,903.36 3.00
B 采矿业 - -
C 制造业 363,020,968.37 53.52
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 9,679,572.71 1.43
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 103,609,468.02 15.27
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 20,614,057.38 3.04
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 10,015,792.68 1.48
S 综合 - -
合计 527,279,762.52 77.74
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4 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 300315 掌趣科 技 2,433,744 47,165,958.72 6.95
2 000788 北大医 药 2,156,655 42,529,236.60 6.27
3 601012 隆基股 份 1,921,091 39,862,638.25 5.88
4 600150 中国船 舶 1,064,028 38,730,619.20 5.71
5 002030 达安基 因 1,684,044 38,514,086.28 5.68
6 300098 高新兴 1,251,990 35,143,359.30 5.18
7 600217 秦岭水 泥 4,137,035 33,882,316.65 5.00
8 300038 梅泰诺 1,393,639 33,656,381.85 4.96
9 000768 中航飞 机 2,012.030 33,500,299.50 4.94
10 002366 丹甫股 份 955,149 30,803,555.25 4.54
5 、报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据
-
-
3 金融债 券 93,680,200.00 13.81
其中： 政策 性金 融债 93,680,200.00 13.81
4 企业债 券 10,100,000.00 1.49
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 103,780,200.00 15.30
6 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 140204 14 国开 04 400,000 40,096,000.00 5.91
2 140430
14 农发 30 200,000 20,044,000.00 2.96
3 130212 13 国开 12 200,000 20,030,000.00 2.95
4 018001 国开 1301 132,000 13,510,200.00 1.99
5 124123 13 南 城投 100,000 10,100,000.00 1.49
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
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8 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
9 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
10 、 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1） 、 报告 期末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2） 、 本基 金投资 股指期 货的 投资政 策
在报告期内，本基金未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
11、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1） 本 期国 债期货 投资 政策
本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
（2） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末 无国债期货持仓和损益明细
（3） 本期国 债期 货投资 评价
本基金本报告期没 有投 资国债期货。
12、 投资组 合报 告附注
（1） 、 申明 本基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况， 在报告
编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2） 、 申明 基金投 资的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
13、 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 536,737.40
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,877,503.75
5 应收申购款 162,069.35 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,576,310.50
14、 报告期 末持 有的处于 转股 期的可 转换 债券明 细
本基金本报告期末 未持有处于转股期的可转换债券。
15、 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产 净值 比
例（% ）
流通受 限情 况说
明
1 300315 掌趣科 技 47,165,958.72 6.95 重大事 项
2 000768 中航飞 机 33,500,299.50 4.94 重大事 项
16、 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2009 年 4 月 9 日，基金 合同生效以来的投 资业绩及与同期 业绩
比较 基准的比较如下表所示：
历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止到2014 年9 月 30 日）
阶段
份额净值
增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
① - ③ ②－④
2009.4.9（基金合同生
效日）~
2009.12.31
28.55% 1.42% 26.26% 1.17% 2.29% 0.25%
2010.1.1~2010.12.31 12.37% 1.28% -5.83% 0.95% 18.20% 0.33%
2011.1.1~2011.12.31 -16.29% 0.94% -14.09% 0.78% -2.20% 0.16%
2012.1.1~2012.12.31 0.80% 0.97% 6.36% 0.77% -5.56% 0.20%
2013.1.1~2013.12.31 25.00% 1.26% -3.08% 0.84% 28.08% 0.42%
2014.1.1~2014.9.30 12.18% 1.32% 4.51% 0.60% 7.67% 0.72% 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
更新 招募说明书 摘要
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基金合同生效以来至
2014.9.30 70.93% 1.19% 10.04% 0.86% 60.89% 0.33%
注：1、本 基金业绩比较基准： 60%×沪深300 指数收益率 +40%×上证国债指数收益率。
沪深300 指数是由上海和深圳证券市场中选取300 只A 股作为样本编制而成的成份股指
数， 该指数的指数样本 覆盖了沪深两地市场七成左右的市值， 具有良 好的市场代表性。 上
证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而
成，具有良好的市场代表性。
2、本基金 基金合同生效日为2009年4月9日。
十三、 基金的费用与税收
（一） 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金财产拨划支付的银行费用；
4、 基金合同生效后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后 与基金有关 的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
（二） 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定， 法律
法规另有规定时从其规定。
（三） 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常市场情况下， 基金管理费按基金前一日基金资产净值的 1.50% 的年费率计提，
具体计算方法如下：
H=E× 年管理费率÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金管理费；
E 为前一日基金资产净值。
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常市场情况下， 基金托管费按基金前一 日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提，
具体计算方法如下：
H=E× 年托管费率÷ 当年 天数
H 为每日应计提的基金托管费；
E 为前一日基金 资产净值。
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金的申购费用
本基金的申购费 的费率水平、计算公式 、收取方式 和使用方式详见本基金招募说明书
正文 “基金份额的申购与赎回”一章。
2、基金的赎回费用
本基金的赎回费 的费率水平、 计算公式 、 收取方式 和使用方式详见本基金招募说明书
正文 “基金份额的申购与赎回”一章。
（五 ）不列入基金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 本 基 金 财 产
的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前
所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费
率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
（七 ）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。 泰达 宏利品质生活灵活配置混合型证券投资 基金
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十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
（一） 在 “重要提示” 中， 更新了招募说明书 所载内容、 有关财务数 据和净值表现 的
截止日期 。
（二 ） 对 “三、 基金管理人” 中， 基金管理人概况、 董事会成员、 监事会成员等部分
进行了更新。
（三） “四、基金托管人”部分 内容进行了更新。
（四 ） “五、相关服务机构”中部分进行了更新与增加内容。
（五 ） “八、基金份额的申购与赎回” 部分内容进行了更新。
（六 ）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至 2014 年9 月30 日。
（七 ） “十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2014 年 9 月 30 日，并 更新了历
史走势对比图。
（八 ） “二十、基金托管协议的内容摘要”对基金管理人中的法定代表人部分进行了
变更。
（九 ）更新了“二十二、 其他应披露事项”部分内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2014 年11 月 21 日
