天 弘 丰 利 分 级 债券 型 证 券 投 资 基金 之
丰利 B 终止上市的提示性公告
天弘基 金管 理有 限公 司 于 2014 年 11 月 19 日 在《 中 国证券 报》 、 《 上海 证券报 》 、 《证 券
时 报》 及 公司 网站（www.thfund.com.cn ） 发 布了 《天 弘丰利 分级 债券型 证券投 资基金 之丰
利 B 终止 上市 的公 告》 ， 为 了保证 本次 丰 利 B 份额 终 止上市 工作 的顺 利进 行， 现发布 丰 利 B
份额终 止上 市的 提示 性公 告。
《天弘 丰利 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下简称 “基 金合 同” ） 于 2011 年 11
月 23 日 生效 ，根 据《 基金 合同》 的有 关规 定， 天弘 丰利分 级债 券型 证券 投资 基金（ 以下 简
称 “本 基金 ” ） 《 基金 合同 》 生效 后 3 年 期届 满， 本 基金无 需召 开基 金份 额持 有人大 会， 自动
转换为 上市 开放 式基 金（LOF ） ，基金 名称 变更 为“ 天 弘丰利 债券 型证 券投 资基 金（LOF ） ” 。
基金管 理人天 弘基金 管理 有限公 司（以 下简称 “基 金管理 人” ）已 向深 圳证券 交易所 申请终
止本基 金丰 利 B 的 基金 份 额上市 交易 ，并 获得 深圳 证券交 易所 《终 止上 市通 知书》 （深 证上
【2014 】423 号 ）的 同意 。现将 本基 金丰 利 B 的 基 金份额 终止 上市 相关 事项 公告如 下：
一、 终止上市基金的基本 信息
基金简 称： 丰 利 B
场内简 称： 丰 利 B
交易代 码：150046
终止上 市日 ：2014 年 11 月 24 日
终止上 市权 益登 记日 ： 2014 年 11 月 21 日， 即在 2014 年 11 月 21 日 下午 深交 所交易 结
束后， 在中 国证 券登 记结 算 有限责 任公 司登 记在 册的 本基金 丰 利 B 份额 的全 体 持有人 享有 丰
利 B 基金 份额 终止 上市 后 的相关 权利 。
二、 基金终止上市后有关 事项 说明
1 、 基金转型为上市开放 式基 金
本基金 《基 金合 同》 生效 后 3 年期 届满 ， 本 基金 无 需召开 基金 份额 持有 人大 会 ， 自 动转
换为上 市开 放式 基金 （LOF ） ，基 金名 称变更 为“ 天弘 丰利债 券型 证券 投资 基金 （LOF）”。 本
基金转 换为 上市 开放 式基 金（LOF ） 后， 基金 份额 仍 将在深 圳证 券交 易所 上市 交易。
2 、 份额转换方式
在份额 转换 基准 日， 本基 金转换 成上 市开 放式 基金 （LOF ）后 的基 金份 额净 值 调整为
1.0000 元。
在份额 转换 基准 日日 终 ， 以份额 转换 后1.0000 元的 基金份 额净 值为 基准 ， 丰 利A 、 丰利
B 按 照各 自的 基金 份额 净 值转换 成上 市开 放式 基金 （LOF ）份 额。
份额转 换计 算公 式：
丰利A 份 额（ 或丰 利B 份 额）的 转换 比率 ＝份 额转 换基准 日丰 利A （或 丰利B ）的基 金
份额净 值/1.0000
丰利A （或 丰利B ） 基金 份 额持有 人持 有的 转换 后上 市开放 式基 金 （LOF ） 份 额 ＝基金 份
额持有 人持 有的 转换 前丰 利A （ 或丰 利B ）的 份额 数 ×丰利A 份额 （或 丰利B 份额） 的转 换
比率 。
在进行 份额 转换 时， 丰利A 、丰利B 的场 外份 额将 转 换成上 市开 放式 基金 （LOF ）场外
份额 ，且 均登 记在 注册 登 记系统 下 ；丰 利B 的场 内 份额将 转换 成上 市开 放式 基金 （LOF ）场
内份额 ，仍 登记 在证 券登 记结算 系统 下。
在实施 基金 份额 转换 时 ， 丰利A 份 额 （ 或丰 利B 份 额） 的转 换比 率、 丰利A （ 或丰利B ）
基金份 额持 有 人 持有 的转 换后上 市开 放式 基金 （LOF ）份额 的具 体计 算见 基金 管理人 届时 发
布的相 关公 告。
3 、 天弘丰利债券型证券 投资 基金（LOF ）的上市交易、 申购和赎回
丰利 A 、 丰 利 B 的份 额全 部转换 为上 市开 放式 基金 （LOF ） 份额 之日 起 30 日 内， 本 基金
将上市 交易 ， 并接受 场外 与场内 申购 和赎 回。 份额 转换后 本基 金上 市交 易、 开始办 理申 购 与
赎回的 具体 日期 见基 金管 理人届 时发 布的 相关 公告 。
投 资者 欲了 解详细 情况 ，可 登陆 本公 司网站 （www.thfund.com.cn ） 或 者拨 打本 公司 的
客户服 务电 话：022-83310988 、400-710-9999 咨询 相 关事宜 。
特此公 告。
天弘基 金管 理有 限公 司
二零一 四 年 十一 月 二 十一 日
