广发百发100：关于开放日常赎回和转换转出业务的公告查看PDF公告
广 发基 金管 理有 限公 司
关 于广 发中 证百 度百 发策 略 100 指 数型 证券 投资 基金 开放 日常
赎 回和 转换 转出 业务 的公 告
公告 送 出日期 ：2014 年 11 月20 日
1. 公 告基本 信息
基金名称 广发中证百度百发策略100 指数型证券投资基金
基金简称 广发百发100 指数
基金主代码 000826
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年10 月30 日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 兴业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司
公告依据 《广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金 基金合同》
《广发中证百度百发策略100 指数型证券投资 基金 招募说明书》
赎回起始日 2014 年11 月24 日
转换转出起始日 2014 年11 月24 日
注： 广发百发100 指数基金开放日常申购和转换转入业务的时间， 敬请留意
我司相关公告。
2. 日 常申购 、赎 回（转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
2.1、 广发百发100 指数基金于2014 年11 月 24 日开放日常赎回和转换转出
业务， 广发百发100 指数基金开放日常申购和转换转入业务的 具体时间， 敬请留
意我司相关公告。
2.2、投 资人 在开 放日 办理基 金 份 额的 日常赎 回和转 换转 出业务 ，具 体办理
时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理
人根据法律法规、 中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停 申购赎回时除
外。
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2.3、基 金合 同生 效后 ，若出 现新 的证 券交易 市场、 证券 交易所 交易 时间变
更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3. 日 常赎回 业务
3.1 赎回份 额限 制
3.1.1、基 金份 额持 有 人在各 代销 机构 的最 低 赎回份 额和 最低 持有 份 额以 各
代销机构的规定 准。
3.1.2、基 金管 理人 可 以根据 市场 情况 ，在 法 律法规 允许 的情 况下 ， 调整 上
述规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定媒体上公告。
3.2 赎回费 率
本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额在投资者赎回时收取赎回费，赎回费
率随申请份额持有时间的增加而递减。具体费率如下表所示：
注：3.2.1 、赎回 费 用 由赎回 本基 金各类 基 金 份额的 基金 份额 持有 人 承担 ，
不低于赎回费总额的 25%应归基金财产， 其余用于支付登记费和其他必要的手续
费。
3.2.2、基 金管 理人 可 以在履 行相 关手 续后 ， 在基金 合同 约定 的范 围 内调 整
申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
3.2.3、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 在不违背法律法规规
定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3.2.4、基 金管 理人 可 以在不 违背 法律 法规 规 定及基 金合 同约 定的 情 况下 根
据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活
A 类基金份额
赎回期限（T） 赎回费率
T＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
E 类基金份额 T＜3 个月 0.30%
T≥3 个月 0
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动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率。
3.3 其他与 赎回 相关的事 项
无
4. 日 常转换 业务
4.1 转换费 率
5.1.1、基金转换费
1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2）基 金转 换时， 从申 购费用 低的 基金向 申购 费用高 的基 金转换 时， 每次收
取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申购
补差 费用。 申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差
额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
3）本 基金 目前只 开放 转换业 务中 的转换 转出 业务， 开放 转换转 入业 务的时
间，敬请留意我司相关公告。
5.1.2、基金转换的计算公式
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率） ，或，固定申购补差 费
转入份 额= （转出 份额 ×转出 基金 当日基 金份 额净值 —转 换费用 ）÷ 转入基
金当日基金份额净值
5.1.3 具体转换费率
1）本基金赎回费率如下：
A 类基金份额：
持有期限T＜1 年 ，赎回费率0.50%；
持有期限1 年≤T ＜2 年，赎回费率0.25%；
持有期限 T≥2 年 ，赎回费率为0；
E 类基金份额：
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持有期限T＜3 个月 ，赎回费率0.30%；
持有期限T≥3 个月 ，赎回费率0；
2）本基金转换转出 金额对应申购费率较低的基金
例 1、某投资人 N 日持 有 广发百发 100 指数基 金 A 类份额 10,000 份 ，持有
期为六个月（少于一年，对 应的赎回费率为 0.50% ） ，拟于 N 日转换为广发聚财
信用债券A 类基金，假设 N 日广发百发100 指数基金 A 类份额净值为1.150 元，
广发聚财信用债券A 类基金的基金份额净值为 1.050 元，则：
（1）转出基金即 广发百发100 指数基金A 类份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150×0.50%=57.5 元
（2）对应转换金额 广发百发 100 指数基金 A 类份额的申购费率 1.20%高于
广发聚财信用债券A 类基金的申购费率 0.80%， 因此不收取申购补差费用， 即费
用为0。
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5 元
（4）转换后可得到的广发聚财信用债券 A 类基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-57.5）÷1.050=10897.62 份
3）本基金转换转出金额对应申购费率较 高 的基金
例 2、某投资人 N 日持 有广发百发 100 指数基 金 A 类份额 10,000 份 ，持有
期为六个月（少于一年，对应的赎回费率为 0.50% ） ，拟于 N 日转换为广发 聚瑞
股票 基金， 假设 N 日广发百发 100 指数基金A 类份额净值为 1.150 元， 广发聚瑞
股票 基金的基金份额净值为 1.250 元，则：
（1）转出基金即 广发百发100 指数基金A 类份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150×0.50%=57.5 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
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聚瑞股 票基 金的 申购 费 率 1.5%— 广发 百发 100 指数 基金 A 类 份额 的申购 费 率
1.2%=0.3%
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额
=10000×1.150×（1-0.50%）×0.3%÷（1+0.30%）=34.22 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+34.22=91.72 元
（4）转换后可得到的广发 聚瑞股票基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-91.72）÷1.250=9126.62 份
4.2 其他 与转换 相关 的事 项
本基金的基金转换 转出业务适用于本基金与本公司以下开放式基金： 广发聚
富开放 式证 券投资 基金 （基金 代码 ：270001） 、广发 稳健 增长开 放式 证券投 资基
金 （基金代码： 270002） 、 广发货币市场基金 （A 类代码： 270004， B 类代码： 270014）、
广发聚 丰股 票型证 券投 资基金 （基 金代码 ：270005 ） 、 广发 策略优 选 混合型 证券
投资基金 （基金代码：270006） 、 广发大盘成长混合型证券投资基金 （基金代码：
270007 ） 、 广发核心精选股票型证券 投资基金 （基金代码：270008） 、 广发增强债
券型证券投资基金（基金代码：270009） 、广发沪深 300 指数证券投 资基金（基
金代码：270010） 、 广发聚瑞股票型证券投资基金 （270021） 、 广发内需增长灵活
配置混 合型 证券投 资基 金（基 金代 码：270022 ） 、广 发行 业领先 股票 型证券 投资
基金（基金代码：270025 ） 、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联
接基金 （基金代码：270026 ） 、 广发制造业精选股票型证券投资基金 （基金代码：
270028 ） 、 广发 聚财 信 用债券 型证 券投 资基 金 （A 类 代码 ：270029 ，B 类代 码 ：
270030 ） 、 广发 消费 品 精选股 票型 证券 投资 基 金（基 金代 码：270041 ）广发 双 债
添利债券型证券投资基金 （A 类代码：270044 ，C 类代码：270045） 、 广发纯债债
券型证券投资基金 （A 类代码：270048，C 类 代码：270049） 、 广发 新经济股票型
发起式 证券 投资基 金（ 基金代 码：270050 ） 、 广发轮 动配 置股票 型证 券投资 基金
（基金代码：000117） 、 广发聚鑫债券型证券投资基金 （A 类代码：000118 ，C 类
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代码：000119） 、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金（基金代码：000167）、
广发成 长 优 选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金（ 基金代 码：000214 ） 、 广发趋 势优
选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金（ 基金代 码：000215 ） 、 广发 中债金 融债指 数证
券投资基金 （A 类代码：000348，C 类代码：000349 ） 、 广发天天利货币市场基金
（A 类代码：000475，B 类代码 000476） ，广发新动力股票型证券投资基金（基
金代码：000550） ， 广 发集鑫债券型证券投资基金 （基金代码：000473） ， 广发聚
祥灵活 配置 混合型 证券 投资基 金（ 基金代 码：000567 ） 、 广发 竞争优 势灵活 配置
混合型 证券 投资基 金（ 基金代 码：000529 ） 、 广发钱 袋子 货币基 金（ 基金代 码：
000509 ） 、广 发 主题 领 先灵活 配置 混合 型证 券 投资基 金（ 基金 代码 ：000477 ） 、
广发逆 向策 略灵活 配置 混合型 证券 投资基 金（ 基金代 码：000747 ） 。 本基金 的基
金转换只能采用 “前端转前端” 的方式进行， 参加基金转换的具体基金以 各代销
机构的规定为准。
以上转换费率和原则以各个代销机构的规定为准， 由于各代理销售机构的系
统差异以及业务安排等原因， 开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详
见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
5. 基 金销 售机构
5.1 场外 销售机 构
5.1.1 直 销机 构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司、 深圳理财中心、 杭州理财中
心及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的赎回、基金转换 出业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
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地址：上海市浦东 新区陆家嘴东路166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的 赎回、转换转出等业务，
具体交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网 址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828 （免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
5.1.2 场外非 直销 机构
兴业银行股份有限公司、 中国工商银行股份有限公司、 中信证券 （山东） 有
限责任公司、 中信证券 （浙江） 有限责任公司 、 兴业证券股份有限公司、 国泰君
安证券股份有限公司、 光大证券股份有限公司、 中国中投证券有限责任公司、 广
发证券股份有限公司、 中国银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 招商银
行股份有限公 司、 广州农村商业银行股份有限公司、 上海银行股份有限公司、 东
北证券股份有限公司、 中信证券股份有限公司、 广州证券股份有限公司、 平安证
券有限责任公司、 华福证券有限责任公司、 天风证券股份有限公司、 财通证券股
份有限公司、 上海好买 基金销售有限公司、 中 信银行股份有限公司 等代销机构 （以
上排名不分先后） 。
5.2 场内 销售机 构
7
无
6. 基 金份额 净值 公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本公司根据 《基金合同》 和 《 广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基
金 招募说明书》 （以下简称 “ 《招募说明书》 ” ） 的有关规定， 通过中国证监会指定
的信息披 露媒体、 各销售机构的指定营业场所、 基金管理人的客户服务电话、 基
金管理人网站等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
7. 其他 需要提 示的 事项
9.1、本公告仅对 广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金开放日常
赎回 、 转换转出业务的 有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请
详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
9.2、 投资者可以致电本公司的客户服务电话 （95105828） 、 登录本公司网站
（www.gffunds.com.cn ）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。
9.3、风 险 提 示： 本公 司承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金
资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金
的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 投资者投资
基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
特此公告
广发基金管理有限公司
2014 年11 月 20 日
