岁岁恒丰：开放申购、赎回和转换业务公告查看PDF公告
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富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券投资基金
开放 申购、赎回和转换业务公告
公告送出日期：2014 年11 月18 日
1 公告 基本 信息
基金名称 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证券
投资基金
基金简称 国富恒丰定期债券
基金主代码 000351
基金运作方式 契约型基金，以定期开放方式运作
基金合同生效日 2013 年11 月20 日
基金管理人名称 国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人名称 中国农业银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 国海富兰克林基金管理有限公司
公告依据 《 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放债券型证
券投资基金 基金合同》 （以下简称 “ 《基金合
同》 ” ） 、《 富兰克林 国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金 招募说明书》 （以下简称
“《招募说明书》”） 以及相关公告等
申购起始日 2014 年11 月20 日
赎回起始日 2014 年11 月20 日
转换转入起始日 2014 年11 月20 日
转换转出起始日 2014 年11 月20 日
下属分级基金的基金简称 国富恒丰定期债券 A 国富恒丰定期债券 C
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下属分级基金的交易代码 000351 000352
该分级基金是否开放申购、 赎回
（转换）
是 是
注： 本基金投资者范围为 本基金 《基金合同》 中约定的符合法律法规规定的可投
资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
2 日常 申购 、赎回 、 转换 业务 的办理 时间
根据本基金 《基金合同 》 、 《招募说明书 》 的 规定， 本基金的封闭期 为自本
基金 《基金合同》 生效之日起 （包括该日） 或自每一开放期结束之日次日起 （包
括该日）1 年的期间。 本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期
结束之后第一个工作日起 （包括该日） 原则上 不少于 5 个工作日且不超过 15 个
工作日的期间 。 由 于 本 基 金 的 第 一 个 封 闭 期 为 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 一 年 ， 即
2013 年 11 月20 日至 2014 年11 月19 日。 为满足投资者的理财需求， 本公司于
2014 年 11 月20 日起 （含该日） 开放15 个工作日办理本基金的申购 和转换转入
业务， 同时开放5 个工作日办理本基金的赎回 和转换转出业务， 即申购 和转换转
入 期间为 2014 年11 月20 日起 （含该日） 至 2014 年12 月10 日 （含该日） ， 赎
回 和转换转出 期间为 2014 年11 月20 日起 （含该日） 至 2014 年11 月 26 日 （含
该日）。
投资者可在开放期内的开放日 办理本基金的 申购、 赎回、 转换业务， 具体办
理时间 为上海证券交易所、 深圳证券交易所的交易日 的交易时间， 但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或 本基金《基金合同》 的规定公告暂停申购、
赎回时除外。投资者提出的 申购、赎回、转换 的申请时间应在上海证券交易所、
深圳证券 交易所 当日收 市时间（ 目前为 下午 15 ：00） 之前， 其基金 份额申购、 3 / 9
赎回 、 转换的价格为当日的价格； 如果投资人提出的 申购、 赎回、 转换 申请时间
在上海证券交易所、 深圳证券交易所当日收市时间之后， 将作为下一开放日的申
请，其基金份额申购、赎回 、转换的价格为下一开放日的价格。
每个封闭期结束后第 一个工作日， 因不可抗力或其他情形致使本基金无法按
时开放申购或赎回的， 开放期为自不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一
个工作日起 （包括该日） 原则上不少于 5 个工作日且不超过 15 个工作日的期间。
开放期内因发生不可抗力或其他情形而发生基金暂停申购与赎回业务的， 开放期
将按因不可抗力或其他情形而暂停申购与赎回的期间相应延长。
3 日常 申购 业务
3.1 申购 金额限 制
代销网点、 直销网上交易以及直销电话交易基金投资者每次申购本基金的最
低金额为500 元（A 类基金份额含申购费） 。 直销柜台基金投资者首次申购本基
金的最低金额 为100,000 元（A 类基金份额含申购费） ， 追加申购的 最低金额为
500 元（A 类基金份额 含申购费） ，已在直销柜台有该基金认购记录的投资者不
受首次申购最低金额的限制。 代销网点的基金投资者欲转入直销网点进行交易要
受直销网点最低金额的限制。基金投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，
不受最低申购金额的限制。 基金管理人可根据市场情况， 调整本基金首次申购的
最低金额。
3.2 申购 费率
3.2.1 前端收 费
本基金 A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不
收取申购费 （C 类基金份额指从本类别基金资产中计提 销售服务费、 不收取认购、
申购费用，在开放期赎回时不收取赎回费）。两类基金的申购费率如下：
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份额类别 申购金额（M,含申购费） 申购费率 备注
A 类申购费
100 万元以下 0.70%
-
100 万元(含)-500 万元 0.50%
-
500 万元(含)-1000 万元 0.20%
-
1000 万元(含)以上 1000 元/笔
-
C 类申购费 0%
-
注：1、申购金额（M）单位：人民币，元 。
2、投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
3、本 基金 C 类基金 份 额的销售 服务 费按前 一 日 C 类 基金资 产净值 的
0.35% 年费率计提。
3.2.2 后端收 费
注：本基金未设置后端收费模式
3.3 其他 与申购 相关 的事 项
1、 基金 管理人 可以在 本基金《 基金合 同》 约 定的范围 内根据 实际情 况调整
上述申购金额限制、 申购费率或收费方式， 并依照 《信息披露办法》 的有关规定
在指定媒体 和基金管理人网站 上公告。
2、 本基 金的申 购费用 由基金申 购人承 担，在 投资者申 购基金 份额时 收取，
不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
4 日常 赎回 业务
4.1 赎回 份额限 制
基金份额持有人在销售机构 赎回时， 每次对本基金的赎回申请不得低于 500
份基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 保留的基金份
额余额不足500 份的，在赎回时需一次全部赎回。
4.2 赎回 费率
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在本基金开放期间赎回本基金的 A 类份额和 C 类份额， 均不收取赎回费用。
4.3 其他 与赎回 相关 的事 项
基金管理人可以在 本基金 《基金合同》 约定的 范围内根据实际情况调整上述
赎回份 额限制、 赎回 费率或收费方式， 并依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒体 和基金管理人网站 上公告。
5 日常 转换 业务
5.1 转换 费率
目前， 基金转换费用由转出 基金的赎回费和转入基金与转出基金的申购补差
费两部分构成 。 其中， 赎回费与日常赎回费率相同， 申购补差费视转换时转出基
金与转入基金的申购费率差异而定。 本基金与本公司旗下其它基金之间转换的申
购补差费 可参见本公司网站公布的费率。 基金转换费用 的计算方法可参见本公司
网站公布 的基金转换业务规则 。
5.2 其他 与转换 相关 的事 项
1、 基金 转换费 用所涉 及的申购 费率和 赎回费 率均 按照 基金合 同、更 新的招
募说明书规定费率执行， 且基金转换费用由基金持有人承担。 对于通过本公司 直
销 电子渠道 费率优惠活动期间发生的基金转换业务， 按照本公司最新公告的相关
费率计算基金转换费用 。
2、 本基金转换的最低申请份额为 500 份 。
3、 本基金A、C 类基金份额均可与以下基金进行相互转换 ： 国富焦点驱动混
合 、 国富日日收益货币 A/B、 国富中国收益混 合 、 国富弹性市值股票 、 国富潜力
组合股票 、 国富深化价 值股票 、 国富强化收益 债券 A/C、 国富成长动 力股票 、 国
富沪深300 指数增强 、 国富中小盘股票、 国富策略回报混合 、 国富研究精选股票 、
国富恒久信用债券A/C 。 （注： 各销售机构针 对 本公司旗下基金开通转换业务的 6 / 9
情况以相关公告为准）
4、 国富恒丰定期债券 A 和国富恒丰定期债券 C 是同一基金的两种不同份额
类别，两者之间不能进行 相互转换。
5、 本基金A、C 类基金份额开通基金转换业务的销售机构有：
中国农业银行 股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 交通银行股份有限公
司 、 上海浦东发展银行股份有限公司 、 渤海银行股份有限公司 、 国海证券股份有
限公司 、 中信建投证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司 、 东北证券股份有
限公司 、 江海证券有限公司 、 中国银河证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公
司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 山西证券股份有限公司 、 中信证券股份有限公
司 、 中信证券 （浙江） 有限责任公司、 中信证券 （山东） 有限责任公 司 、 光大证
券股份有限公司 、 上海华信 证券有限责任公司 、 齐鲁证券有限公司、 华宝证券有
限责任公 司 、海 通证券 股份有限 公司 、 南京证 券股份有 限公司 、 上 海长量基金
销售投资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 杭州数米基金销售有限公
司、 上海好买基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销
售有限公 司 、 和讯信 息科技有 限公司 、万银 财富(北京)基 金销售有 限公司 以及
本公司直销中心 。
6、 基金管理人可以在本基金 《基金合同》 约定的范围内根据实际情况调整
上述转换费率或收费方式， 并依照 《信息披露办法》 的有关 规定在指定媒体 和基
金管理人网站 上公告。
7、 国海富兰克林基金管理有限公司已分别于 2008 年11 月1 日及 2010 年7
月 28 日在《中国证券 报 》、《上海证券报》 和《证券时报》以及公司网站刊登
了 《国海富兰克林基金管理有限公司关于公司旗下开放式基金转换业务规则的公
告》及《国海富兰克林基金管理有限公司关于基金转换业务规则补充说明的公
告》 ， 投资者可以查阅相 关报纸或登录本公司网站了解具体的基金转换业务规则。
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6 基金 销售 机构
6.1 场外 销售机 构
6.1.1 直销机 构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
联系人： 王蓉婕
电 话：021-38555678
传真：021-68870708
客服电话：4007004518 、95105680 或021-38789555
网址：www.ftsfund.com
6.1.2 场外非 直销 机构
中国农业银行 股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 交通银行股份有限公
司 、 上海浦东发展银行股份有限公司 、 渤海银行股份有限公司 、 国海证券股份有
限公司 、 中信建投证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司 、 东北证券股份有
限公司 、 江海证券有限公 司、 中国银河证券股份有限公司 、 天相投资顾问有限公
司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 山西证券股份有限公司 、 中信证券股份有限公
司 、 中信证券 （浙江） 有限责任公司、 中信证券 （山东） 有限责任公 司 、 光大证
券股份有限公司 、 上海华信 证券有限责任公司 、 齐鲁证券有限公司、 华宝证券有
限责任公司 、 海通证券股份有限公司 、 南京证券股份有限公司 、 国元证券股份有
限公司 、 招商证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 安信证券股份有限公
司、 申银万国证券股份有限公司、 财富证券有限责任公司 、 上海长量基金销售投
资顾问有限公司、 上海天天基金销售有限公司、 杭 州数米基金销售有限公司、 上
海好买基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 北京展恒基金销售有限
公司 、和讯信息科技有限公司、万银财富( 北京)基金销售有限公司 。
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7 基金 份额 净值公 告/基 金收 益公告 的披 露安排
1、 《基 金合同 》生效 后，在封 闭期内 ，基金 管理人应 当至少 每周公 告一次
基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。
2、 在开 放期内 ，基金 管理人应 当在每 个开放 日的次日 ，通过 网站、 基金份
额发售网点以及其他媒介， 披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额
累计净值。
3、 基金 管理人 应当公 告半年度 和年度 最后一 个市 场交 易日基 金资产 净值和
各类基金份额的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次
日， 将基金资产净值、 各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在
指定媒体上。
8 其他 需要 提示的 事项
1、 根据 本基金 《基金 合同》、 《招募 说明书 》的规定 ，本基 金在本 次开放
期结束 之日次日起（包括该日） 即进入本基金的 下一个封闭期。
2、本公 司直销 电子渠 道将开通 本基金 申购 费 率优惠， 具体费 率优惠 情况请
详见本公 司于2012 年4 月27日发 布的《 关于国 海富兰克 林基金 网上直 销银行卡支
付并实施申购费率优惠的说明公告》，以及其他相关公 告。
3、 本公 告仅对 本基金 开放申购 、赎回 和转换 业务的有 关事项 予以说 明。投
资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在 2013 年 10 月 18 日《上海证
券报 》 、 《证券时报 》 和 《中国证券报》 上的 《招募说明书》 。 投资 者也可通过
登陆本公司网站 （www.ftsfund.com ） 查阅本基金 《基金合同》 、 《招 募说明书 》 、
基金转换业务规则等资料。
4 、 投 资 者 可 拨 打 本 公 司 的 客 户 服 务 电 话 （4007004518 、95105680 或
021-38789555 ） 了 解 本 基 金 申购、赎 回 和 转 换 业 务 事 宜 ， 亦 可 通 过 本 公 司 网 站 9 / 9
（www.ftsfund.com ）下载基金业务表格和了解基金销售相关事宜。
5、 本公告的解释权归基金管理人所有。
6、 风险 提示： 基金管 理人承诺 以诚实 信用、 勤勉尽责 的原则 管理和 运用基
金资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应
认真阅读本基金的 《 基金合同》 和 《招募说明书 》 。 了解所投资基金的风险收益
特征， 并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。 敬请投资者注意投资
风险。
国海富兰克林基金管理有限公司
2014 年11 月 18 日
