丰泽B：分级运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公告查看PDF公告
鹏 华 丰 泽 分 级 债券 型 证 券 投 资 基金 分 级 运 作 期 届满 与 基 金 份额转换的第 一次 提 示 性 公告 《 鹏华 丰泽 分级 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以下简 称 “ 基金 合同 ” ）于 2011 年 12 月 8 日 生效 ，生 效之 日 起 三年 内， 鹏华 丰泽 分级 债券型 证券 投资 基金 （基 金简称 ：鹏华 丰泽 分 级债 券， 基金 代码 ：160618 ，以 下简 称 “ 本 基金 ” ）的 基金 份额 划分 为 鹏华 丰泽 分 级债券 型证 券投 资基 金之 丰泽 A 份 额（ 基金 份额 简 称：丰泽 A ， 基金 代码 ：160619）、 鹏 华丰泽 分级 债券 型证 券投 资基金 之丰泽 B 份 额 （ 基 金份额 简称 ： 丰泽 B ， 场 内 简称： 丰泽 B ， 基金代 码：150061 ）两 级 份额。 根据 《 基金 合同 》 的 有关 规定， 本基金 基 金合 同生 效后三 年基 金分 级运 作期 届满， 在满 足基金 合同 约定 的存 续条 件下， 本基 金无 需召 开基 金份额 持有 人大 会， 自动 转换为 上市 开放 式基金 （LOF ） 。 本基金 管理 人已 于 2014 年 11 月 6 日在 《中 国证 券 报》、 《上 海证 券报 》、 《证券 时 报》 、 深 圳证 券交 易所 网站 （www.szse.cn）和 鹏华 基 金管理 有限 公司 网站(www.phfund.cn) 上发布 了 《鹏 华丰泽 分级 债券型 证券 投资 基金 分级 运作期 届满 与基 金份 额转 换的公 告 》 。 为 了保障 本基 金份 额持 有人 利益 ， 现 发布 本基 金 分 级运 作期 届 满与 基金 份额 转换 的第一 次提 示 性公告 。 （一） 基金 分级 运作 期届 满 后的 基金 存续 形式 本 基金 基金 合同 生效 后三 年基金 分级 运作 期届 满， 在满足 基金 合同 约定 的存 续条件下 ， 本基金 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 ， 自 动转 换为 上市开 放式 基金 （LOF ） ， 基金名 称变 更 为 “鹏 华丰 泽债 券型 证券 投资基 金（LOF ）” 。丰 泽A 、丰 泽B 基金 份额 将以 各自的 份额 净 值为基 准转 换为 同一 上市 开放式 基金 （LOF ） 的份 额。丰泽B将终 止 上市 。 本基金 份额 转换 为上 市开 放式基 金（LOF ）份 额后 ， 向深 交所 申请 上市 交易 。 （二） 基金 分级 运作 期届 满 时丰泽 A 的 处理 方式
本 基金 基金 合同 生效 后三 年基金 分级 运作 期届 满， 丰泽A 基金 份额 持有 人可 选 择在此 之 前的丰 泽A 的开 放日 将其 持 有的丰 泽A 份额 赎回 ， 若 基 金份额 持有 人在 规定 时间 内未提 出赎 回 申请， 其持 有的 丰泽A 份 额 将被默 认为 转入 鹏华 丰泽 债券型 证券 投资 基金 （LOF ）份额 。 本基金 分级 运作 期届 满日 前， 基金 管理 人将 就接 受丰 泽 A 赎 回申 请的 时间 等相 关事宜 进 行公告 。
综上， 基金 管理 人决 定，2014 年 12 月 5 日为 丰泽 A 份 额的 最后 开放 赎回 申 请日。 丰 泽 A 的基 金份 额持 有人 可 作出选 择赎 回丰 泽 A 份 额 或是不 选择 赎回 丰泽 A 份 额。 投资 者不 选择赎 回丰泽 A 份 额的 ， 其持有 的丰泽 A 份 额将 于 2014 年 12 月 8 日 日终 转 换后被 默认 为 转入 “ 鹏华 丰泽 债券 型证 券投资 基金 （LOF ） ”份额。 （三） 基金 分级 运作 期届 满 时的 份额 转换 规则 1. 基金 份额 转换 日的 确定 丰泽A 和丰 泽B 基金 份额 转换日 为基 金合 同生 效之 日起三 年后 的对 应日 。 如该 对应日 为 非工作 日， 则顺 延到 下一 个工作 日。 本基 金基 金份 额转换 基准 日为 2014 年12 月 8 日。 2. 基金 份额 转换 方式 及份 额计算 在本基金基金份额转 换 日， 本基金转换成上市 开放式基金 （LOF） 后的 基金份额 净值调整为1.000 元。 本基金 基金 份额 转换 日日 终， 基金 管理 人将 根据 丰 泽 A 和丰泽 B 基 金份 额转 换比例 对基 金份额 持有 人基 金份 额转 换日登 记在 册的 基金 份额 实施转 换。 以份额转换 后 1.000 元的 基金份额净值为基准 ， 丰泽 A 、丰泽B 按照 各 自的基金份额净值转 换 成上市开放式 基金 （LOF） 份额。 丰泽 A 、 丰泽B 的 场外 份额 将转 换为上 市开 放式 基金 （LOF ） 场外 份额 ， 丰泽B 的场 内份 额将 转换 为上市 开放 式基 金（LOF ） 场内份 额。 转换 后， 基金 份额持 有人 持 有的基 金份 额数 将 按 照转 换规则 相应 增加 或减 少。 本 基金 基 金份 额转 换 日 T 的 份额净 值计 算 见基金 合同 第四 章。 丰泽A 基金 份额 和丰 泽B基 金份额 转换 公式 为： 丰泽A 份额 转换 后基 金份 额 数＝转 换前 丰泽A份 额数 ×T 日丰 泽A基 金份 额净 值/1.000 丰泽B 份额 转换 后基 金份 额 数＝转 换前 丰泽B份 额数 ×T 日丰 泽B基 金份 额净 值/1.000 丰泽A 、丰 泽B 份额 的转 换比例 及丰 泽 A 、丰 泽 B 基金份 额持 有人 持有 的转 换后上 市开 放式基 金（LOF ）份 额数 的 具体计 算见 基金 管理 人届 时发布 的相 关公 告。 3 、基金 份 额转 换后 的基 金 运作 在基金 份额 转换 日后 不超 过30 天内 ，本 基金 向深 交 所申请 上市 交易 ，并 开放 场内与 场 外日常 申购 、 赎回 业务 。 份 额转换 后的 本基 金 的 上市 交易 、 开 始办 理申 购与 赎回 的具体 日期 ， 见基金 管理 人届 时发 布的 相关公 告。 （四） 基金 分级 运作 期届 满后基 金的 投资 管理
基金分 级运 作期 届满 ，如 本基金 继续 存续 并转 换为 上市开 放式 基金 （LOF ） 后 ，则本 基 金的投 资目 标、 投资 理念 、 投资 范围 、 投 资策 略、 投资管 理程 序不 变， 有关 投资限 制继 续符 合基金 合同 的约 定， 并符 合相关 法律 法规 的规 定。 投资者 欲了 解详 情， 请登 陆基金 管理 人网 站：www.phfund.com 或 拨打 客服 电 话： 4006788999 ，0755-82353668 。 特此公 告。 鹏华基 金管 理有 限公 司 2014 年 11 月 18 日
