上 证可 质押城 投债 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金基 金合同 生效 公告
2014-11-15
1. 公告基 本信息
基金名称 上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金
基金简称 海富通上证可质押城投债 ETF
基金主代码 511220
基金运作方式 交易型开放式
基金合同生效日 2014 年11 月 13 日
基金管理人名称 海富通基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规以及《上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金基
金合同》、《上证可质押城投债交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》的有关规定
2. 基金募 集情况
基金募集申请获中国证监会核准的文号
中国证券监督管理委员会证监许可
【2014 】932 号文
基金募集期间
自 2014 年 10 月17 日
至 2014 年 11 月7 日止
验资机构名称
普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合
伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2014 年11 月 13 日
募集有效认购总户数（单位：户） 3703
募集期间净认购金额（单位：元） 6,687,472,613.00
认购资金在募集期间产生的利息（单位：元） 461,446.08
募集份额（单位：份）
有效认购份额 6,687,472,613.00
利息结转的份额 340,917.00
合计 6,687,813,530.00
其中：募集期间基金管理人运用固
有资金认购本基金情况
认购的基金份额 （单位：
份）
0.00
占基金总份额比例
0.00
其他需要说明的事项 无
其中：募集期间基金管理人的从业
人员认购本基金情况
认购的基金份额（单位：
份）
0.00
占基金总份额比例 0.00 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条
件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 2014 年11 月 13 日
注：（1 ）按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由基金管理人承
担。
（2 ）本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为 0 ；本基
金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0 。
3. 其他需 要提示 的事项
（1 ）开放日及开放时间
申购和赎回的开放日为上海证券交易所交易日。投资人应在开放日申请办理基金份额的申购和赎回，
具体业务办理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监会
的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放时间为上海证券交易所的交易时间。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或 其他特殊情况，基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。
（2 ）申购、赎回的开始时间
本基金自基金合同生效日后不超过 3 个月的时间内开始办理 赎回。
（3 ）基金份额上市
基金合同生效后，具备上市条件的，本基金管理人将依据《上海证券交易所证券投资基金上市规
则》，向上海证券交易所申请基金份额上市。
基金份额持有人可以在本基金合同生效之日起 3 个工作日后 到销售机构的网点进行交易确认单的查询
和打印，也可以通过本基金管理人的网站 http://www.hftfund.com 查询交易确认情况。
本基金管理人将自本基金合同生效之日起 30 日内向份额持有 人寄送交易确认书。请本基金份额持有
人注意确认开户时填写的地址是否准确、完整 ( 包括省、市 、区、具体地址及邮政编码等) 。
在确定了本基金上市交易、开放申购、开放赎回的日期后，本基金管理人将于开始办理日前依照《证
券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上予以披露。
特此公告。
海富通基金管理有限公司
2014 年11 月 15 日
