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南方理财金交易型货币市场基金 
招募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 南方 基 金 管 理 有 限公 司 
基金托管人： 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司 
 
 



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重要提 示 
本基金经中国证监会 2014 年 9 月 3 日证监许可[2014] 915 号文准予注册募集。 
基金管理人保证招募 说明 书的内容真实、准确 、完 整。本招募说明书经 中国 证监会注
册 ， 但 中 国 证监 会 对 本基金 募 集 的 注 册， 并 不 表明其 对 本 基 金 的价 值 和 收益做 出 实 质 性 判
断或保证，也不表明 投资 于本基金没有风险。 
本基金为货币市场基 金。 投资人购买本货币市 场基 金并不等于将资金作 为存 款存放在
银 行 或 存 款 类金 融 机 构，基 金 管 理 人 不保 证 基 金一定 盈 利 ， 也 不保 证 最 低收益 。 投 资 人 在
投 资 本 基 金 前， 应 全 面了解 本 基 金 的 产品 特 性 ，充分 考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判 断
市 场 ， 并 承 担基 金 投 资中出 现 的 各 类 风险 ， 包 括：因 整 体 政 治 、经 济 、 社会等 环 境 因 素 对
证券市场价 格产 生 影 响的市 场 风 险 ， 因金 融 市 场利率 的 波 动 而 导致 证 券 市场价 格 和 收 益 率
变 动 的 利 率 风险 或 负 收益风 险 ， 因 债 券和 票 据 发行主 体 信 用 状 况恶 化 而 可能产 生 的 到 期 不
能 兑 付 的 信 用风 险 ， 因本产 品 相 关 技 术、 规 则 、操作 等 创 新 性 造成 基 金 管理人 在 基 金 管 理
实 施 过 程 中 产生 的 基 金管理 风 险 ， 因 内部 控 制 存在缺 陷 或 者 人 为因 素 造 成操作 失 误 或 违 反
操 作 规 程 等 引致 的 风 险。另 外 ， 本 基 金在 上 海 证券交 易 所 上 市 交易 ， 对 于选择 通 过 二 级 市
场 交 易 的 投 资人 而 言 ，其投 资 收 益 为 买卖 价 差 收益， 交 易 费 用 和二 级 市 场流动 性 因 素 都 会
在 一 定 程 度 上影 响 投 资人的 投 资 收 益 ，本 基 金 的特定 风 险 详 见 招募 说 明 书“风 险 揭 示 ” 章
节 。 本 基 金 长期 平 均 风险和 预 期 收 益 率均 低 于 股票型 基 金 、 混 合型 基 金 及债券 型 基 金 。 投
资人在投资本基金之 前， 请仔细阅读本基金的 《招 募说明书》 和 《基金合同》 ， 全面认识本
基 金 的 风 险 收益 特 征 和产品 特 性 ， 并 充分 考 虑 自身的 风 险 承 受 能力 ， 理 性判断 市 场 ， 谨 慎
做出投资决策。 
基金不同于银行储蓄 与债 券， 基金投资人有可 能获 得较高的收益， 也有 可能 损失本金。
投 资 有 风 险 ，投 资 人 在进行 投 资 决 策 前， 请 仔 细阅读 本 基 金 的 《招 募 说 明书》 及 《 基 金 合
同》 。 
 基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 资产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。 
基金管理人提醒投 资者基 金投资的 “买者自负”原则，在投资者作出投 资决策 后，基金
运营状况与基金净值 变化 导致的投资风险，由 投资 者自行负担。



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目录 
 
一、 绪言 ................................................................................................................................... 3 
二、 释义 ................................................................................................................................... 4 
三、 基金管 理人 ....................................................................................................................... 9 
四、 基金托 管人 ..................................................................................................................... 19 
五、 相关服 务机 构 ................................................................................................................. 25 
六、 基金份 额的 分类 ............................................................................................................. 27 
七、 基金的 募集 ..................................................................................................................... 28 
八、 基金合 同的 生效 ............................................................................................................. 32 
九、 基金份 额的 折算 与上 市交 易 ......................................................................................... 33 
十、 基金份 额的 申购 、赎 回 ................................................................................................. 35 
十一、 基金的 投资 ................................................................................................................. 46 
十二、 基金的 财产 ................................................................................................................. 54 
十三、 基金资 产的 估值 ......................................................................................................... 55 
十四、 基金的 收益 分配 ......................................................................................................... 59 
十五、 基金的 费用 与税 收 ..................................................................................................... 61 
十六、 基金的 会计 与审 计 ..................................................................................................... 63 
十七、 基金的 信息 披露 ......................................................................................................... 64 
十八、 基金合 同的 变更 、终 止与 基金财 产的 清算 ............................................................. 70 
十九、 风险揭示 ..................................................................................................................... 74 
二十、 基金合 同的 内容 摘要 ................................................................................................. 78 
二十一 、 基金托 管协 议的 内容 摘要 ........................................................................................ 92 
二十二 、 对基金 份额 持有 人的 服务 ...................................................................................... 103 
二十三 、 其他应 披露 事项 ...................................................................................................... 104 
二十四 、 招募说 明书 的存 放及 查阅 方式 .............................................................................. 105 
二十五 、 备查文 件 .................................................................................................................. 106 
 
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一、 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《 公开
募集 证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 （以 下简 称 “ 《 运作 办法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金 销 售管理 办法 》
（以下 简称“ 《 销售 办法》 ” ） 、 《证券 投资 基金信 息披 露管理 办法》 （ 以下 简称“ 《信息披 露办
法》 ” ） 以及 《南 方理 财金 交易型 货币 市场 基金 基金 合同》 编写 。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基金管理人 没有委托或 授权任何其他 人提供未在 本招募说明书 中载明的信 息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 



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二、 释义 
 
本招募 说明 书中 除非 文意 另 有所 指， 下列 词语 有如 下含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指 南 方 理财金 交易 型货 币市 场基金 
2 、基 金管 理人 ：指 南方 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 农 业银行 股份 有限 公司 
4 、基金 合同或 本基金 合同 ：指《 南 方理 财金交 易型 货币市场 基金 基金合 同》 及对本 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 南方 理财金 交易 型货币 市
场 基金 托管 协议 》及 对该 托管协 议的 任何 有效 修订 和补充 
6 、招 募说 明书 ：指 《 南 方 理财金 交易 型货 币市 场 基 金招募 说明 书》 及其 定期 的更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《 南方 理财 金交 易型 货币 市场 基 金基 金份 额发 售公 告》 
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过， 并在 2012 年 12 月 28 日 第十 一届 全国 人民 代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日起 实施 的《中 华人 民共 和国 证券 投资基 金法 》及 颁布 机关 对其不 时做 出
的修订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布、 同年 6 月 1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月8 日 实施 的 《 公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 5 
 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外 机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于中国 境内 证券 市场 的中 国境外 的机 构投 资者 
19 、 人民 币合 格境外 机构 投资者 ： 指按 照 《 人民 币 合格境 外机 构投 资者 境内 证券投 资试
点办法 》及 相关 法律 法规 规定， 运用 来自 境外 的人 民币资 金进 行境 内证 券投 资的境 外法 人 
20 、 投 资人 ： 指 个人 投资 者、 机 构投 资者 、 合 格境 外机构 投资 者 和 人民 币合 格境外 机构
投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 的合 称 
21 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
22、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
23 、销 售场 所： 场外 销售 场所和 场内 销售 场所 ，分 别简称 为场 外和 场内 
24 、 场 内： 指利 用上 海证 券交易 所交 易系 统进 行基 金份额 认购 、 申 购、 赎回 以及上 市交
易的场 所 
25 、 场外 ： 指 不利 用上 海 证券交 易所 交易 系统 ， 而 通过各 销售 机构 柜台 系统 或其他 交易
系统进 行基 金份 额认 购、 申购和 赎回 的场 所 
26 、 销 售机 构： 直销 机构 和代销 机构 。 直 销机 构指 南方基 金管 理有 限公 司， 代销机 构包
括场外 代销 机构 和场 内代 销机构 ， 场 外代 销机 构包 括办理 本基 金场 外认 购、 申购和 赎回 业务
的销售 机构 ，场 内代 销机 构指发 售代 理机 构和/ 或申 购赎回 代理 券商 
27 、 发 售代 理机 构： 指符 合 《销 售办 法》 和中 国证 监会规 定的 其他 条件 ， 由 基金管 理人
指定的 、在 募集 期间 代理 本基金 场内 发售 业务 的机 构 
28 、 申 购赎 回代 理券 商： 指符合 《销 售办 法》 和中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 由基 金管
理人指 定的 、 在 《基 金合 同》 生 效后 代理 办理 本基 金场内 申购 、 赎 回业 务的 证券公 司， 又称
为代办 证券 公司 
29 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
30 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 南 方基 金管 理有 限公司 或接
受 南方 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 ； 本 基金 的登 记机 构为 南方基 金管 理
有限公 司和 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司 6 
 
31 、 开 放式 基金 账户 ： 指 登记机 构为 投资 人开 立的 、 记录 其持 有的 、 基 金管 理人所 管理
的基金 份额 余额 及其 变动 情况的 账户 ， 通 过 场 外进 行基金 份额 认购 、 申 购和 赎回等 业务 确认
的基金 份额 （以 下简 称场 外份额 ） 记 录在 该账 户下



32 、证 券 账 户： 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司的 上海证 券交 易所 A 股 账户 或证券 投
资基金 账户， 通过场 内进 行认购 、申购 和赎回 等业 务确认 的基金 份额（ 以下 简称场 内份额 ）
记录在 该账 户下 
33 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
34 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案 并予 以公 告的 日期 
35 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
36 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
37、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
38、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
39、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日( 不 包含 T 日) ， n 为 自然 数 
40 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
41 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
42 、 《 业务 规则 》 ： 指南方 基金管 理有 限公 司、 上海 证券交 易所 和中 国证 券登 记结算 有限
责任公 司的 相关 业务 规则 
43 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
44 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
45 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
46 、 申购 赎回 清单 ： 指 由 基金管 理人 编制 的用 以公 告场内 申购 对价 、 赎 回对 价等信 息的
文件 
47 、 申购 对价 ： 指 投资 人 场内申 购基 金份 额时 ， 按 基金合 同和 招募 说明 书规 定应交 付的
现金替 代及 其他 对价 7 
 
48 、 赎回 对价 ： 指 基金 份 额持有 人场 内赎 回基 金份 额时 ， 基 金管 理人按 基金 合同和 招募
说明书 规定 应交 付给 基金 赎回人 的现 金替 代及 其他 对价 
49 、 现 金替 代： 指场 内申 购、 赎 回过 程中 ， 投 资人 按基金 合同 和招 募说 明书 的规定 ， 用
于替代 组合 证券 的一 定数 量的现 金 
50 、 基 金转 换： 指 基金 份额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申 请将 其持 有基 金管 理人管 理的 、 某 一基 金的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的其 他基
金基金 份额 的行 为 
51 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
52 、 定 投计 划： 指投 资人 通过有 关销 售机 构提 出申 请， 约 定每 期申购 日 、 扣 款金额 及扣
款方式 ， 由销 售机 构于 每期 约定扣 款日 在投 资人 指定 银行账 户内 自动 完成 扣款 及 受理 基金 申
购申请 的一 种投 资方 式 
53 、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金 转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 
54 、元 ：指 人民 币元 
55 、 基金 利润 ： 指基 金 利 息收入、 投资 收 益、 公允 价值变 动收 益和 其他 收入 扣除相 关 费
用 后的 余额 
56 、 摊余 成本 法： 指估 值 对象以 买入 成本 列示 ， 按 照票面 利率 或协 议利 率并 考虑其 买入
时的溢 价与 折价 ，在 剩余 存续期 内平 均摊 销， 每日 计提损 益 
57 、 每 万份 基金 已实 现收 益： 指 按照 相关 法规 计算 的每万 份场 外基 金份 额的 日已实 现收
益 
58 、 每 百份 基金 已实 现收 益： 指 按照 相关 法规 计算 的每百 份场 内基 金份 额的 日已实 现收
益 
59 、7 日年 化收 益率 ：指 以最 近 7 日( 含节 假日) 收益 所折算 的年 收益 率 
60 、 销售 服务 费： 指本 基 金用于 持续 销售 和服 务基 金份额 持有 人的 费用 ， 该 笔费用 从基
金财产 中 扣 除， 属于 基金 的营运 费用 
61 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
62 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 8 
 
63 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
64 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和 各 类基
金份额 每万 份或 每百 份基 金已实 现收 益 和 7 日 年化 收益率 的过 程 
65 、 收益 账户 ： 指 本基 金 为投资 人分 配的 虚拟 账户 ， 用 于登 记投 资人场 内基 金份额 的累
计未付 收益 
66 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信 息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒介 
67 、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件


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三、 基金管理人 
 
一、基 金管 理人 概况 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：广 东省 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六号 免税 商务 大厦 塔 楼 31 、32 、33
层整层 
成立时 间：1998 年3 月6 日 
法定代 表人 ：吴 万善 
注册资 本：1.5 亿元 人民 币 
电话： （0755 ）82763888 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ：鲍 文革 
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ，经 中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股， 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。 目前
股权结 构： 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有限
公司15% 及 兴业 证券 股份 有限公 司 10% 。 
 
二、主 要人 员情 况 
1 、董 事会 成员 
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。 
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限公 司副总 裁、 党委委 员、华 泰长城 期货 有限公 司董事 长、华 泰金 融控股 （香港 ）
有限公 司董 事。 
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业10 
 
务总监 、总裁 助理、 董事 会秘书 等职务 。现任 华泰 证券股 份有限 公司的 副总 裁、党 委委员 、
董事会 秘书 、 华泰联 合证 券有限 责任 公司 董事 、 江 苏银行 股份 有限 公司 董事 、 华 泰紫 金投 资
有限责 任公 司董 事、 江苏 股权交 易中 心有 限责 任公 司董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董
事。 
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委书记 。 
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江西 财经大 学任 教并担 任审计 教研室 副主 任，其 后在深 圳蛇口 信德 会计师 事务所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投资 发展部 部长 、企业 一部部 长，长 期从 事投融 资、股 权管理 、股 东事务 等工作 。
现任深 圳市投 资控股 有限 公司战 略发展 部部长 、中 国深圳 对外贸 易（集 团） 有限公 司董事 、
深圳市 长城 润达 资产 管理 有限公 司监 事、 深圳 市高 新投集 团有 限公 司监 事、 华润五 丰肉 类食
品 （深 圳） 有限 公司 董事、 深圳市 建筑 设计 研究 总院 有限公 司董 事、 深圳 市深 投华控 产业 投
资基金 管理 有限 公司 董事 。 
李自成先 生， 董事， 中共 党员，硕 士研 究生学 历。 历任 厦门 大学 哲学系 团总 支副书记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有限 公司副 总经 理、厦 门国际 信托有 限公 司副总 经理、 工会主 席、 党总支 副书记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。 
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担 任督 察长 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、 党 委副 书记、 南方 东英
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。 
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 硕士研 究生 学历 。 曾 任国 家经委 副处 长， 商业 部政 策研究 室副
处长、 国际合 作司处 长、 副司长 ，中国 国际贸 易促 进会商 业行业 分会副 会长 、常务 副会长 ，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 、 中 国统计 学会 副会 长、 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 、博 士生 导师 。 
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育11 
 
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 、 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 、 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 、教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） 、中国 金融学 年会常 务理事 、国 家留学 基金会
评审专 家 、 江 苏省资 本市 场研究 会会 长 、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长， 国家 开发银 行江 苏 分
行咨询 顾问 、 南 京市 江宁 区、 秦 淮区 政府 顾问 、 国 电南瑞 科技 股份 有限 公司 独立董 事、 南京
证券股 份有 限公 司独 立董 事。 
周锦涛先 生， 独立董 事， 工商管理 博士 ，历任 香港 警务处( 黄大仙 及油尖 区) 警务督察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。 
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。 
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所 、 北 京 市万商 天勤 （ 深圳 ） 律 师事 务所 、 北 京市 中伦 （深 圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （ 深圳） 律师 事务所 任职， 现任 北京 市 金杜 （深 圳） 律师事 务所 合伙人， 全联 并
购公会 广东 分会 副会 长、 广东省 律师 协会 女律 师委 员会副 主任 、 深圳市 律师 协会证 券 、 期 货
和基金 专业 委员 会副 主任 、 深圳 市中 小企 业改 制专 家服务 团专 家、 深圳 市易 尚展示 股份 有限
公司独 立董 事 、 广 西强 强碳 素股份 有限 公司 独立 董事 、 深圳松 海创 业投 资有 限公 司独立 董 事 。 
2 、监 事会 成员 
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券，历 任计划 资金部 副总 经理、 稽查监 察部总 经理 ，现任 华泰证 券股份 有限 公司财 务总监 、
计划财 务部 总经 理、 华泰 联合证 券有 限责 任公 司监 事会主 席、 华泰 长城 期货 有限公 司副 董事
长、华 泰紫 金投 资有 限责 任公司 董事 、华 泰瑞 通投 资管理 有限 公司 董事 。 
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建12 
 
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理 、 经理 ， 财 务预 算部 副部 长 ， 长期从 事财 务管 理 、 投 融 资、 股权 管理 、
股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限 公司董 事、 中国 科技 开发 院 有限公 司监 事、 深圳 市深 福 保 （集 团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。 
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司监事 。 
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位,后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴 业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监、稽 核审计 部副 总监、 风险管 理部副 总经 理（主 持工作） 、 兴业证 券风险 管理部
总经理 ，现 任兴 业证 券股 份有限 公司 计划 财务 部总 经理、 兴业 创新 资本 管理 有限公 司监事 。 
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。 
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发展 银行深 圳分 行资产 保全部 职员、 银华 基金管 理有限 公司监 察稽 核部法 务主管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助 理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。 
3 、高 级管 理人 员 
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长兼 党委副 书记 、南方 基金管 理有限 公司 董事长 、南方 资本管 理有 限公司 董事长 、
华泰金 融控 股（ 香港 ）有 限公司 董事 。 
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ， 担 任督 察长 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、 党 委副 书记、 南方 东英13 
 
资产管 理有 限公 司（ 香港 ）董事 。 
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。 
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省 荆州市 农业 银行 、 南 方证 券 公司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁、南 方资 本管 理有 限公 司董事 、总 经理 。 
朱运东先 生， 副总裁 ，中 共党员， 经济 学学士 。曾 任职于财 政部 地方预 算司 及办公厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员。 
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事 、 财务 负责 人、 总 经理 助理 ， 现任 南方 基金 管理 有限 公 司督察长 。 
4 、基 金经 理 
夏晨曦 ， 男， 香港 科技 大学 理学硕 士 ， 具 有基 金从 业 资格 。 2005 年 5 月 加入 南 方基金 ，
曾担任 金融工 程研究 员、 固定收 益研究 员、风 险控 制员等 职务， 现任固 定收 益部总 监助理 。
2008 年 5 月至 2012 年 7 月， 任 固定 收益 部投 资经 理， 负 责社 保、 专 户及 年 金组合 的投 资管
理； 2012 年 7 月 至今， 任南 方润元 基金 经理 ； 2012 年 8 月至 今， 任南方 理 财 14 天基金 经理 ；
2012 年 10 月至 今， 任南 方 理财 60 天 基金 经理 ； 2013 年 1 月 至今 ， 任南方 理 财 30 天基 金经
理；2014 年 7 月 至今 ，任 南方现 金增 利基 金经 理；2014 年 7 月 至今 ，任 南方 现金通 基金 经
理；2014 年 7 月至 今， 任 南方薪 金宝 基金 经理 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
总裁杨 小松 先生 ， 总 裁助 理兼固 定收 益投资 总 监李 海鹏先 生 ， 交 易部总 监王 珂， 固定 收
益部执 行总 监韩 亚庆 。 
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
 
三、基 金管 理人 的职 责 
1 、 依 法募 集 资 金 ， 办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发14 
 
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 《基 金合 同》 生效 之 日起, 以诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
4 、 配 备足 够的 具有专 业资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决 策， 以专 业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、 建 立健 全内 部风 险控 制 、 监 察与 稽核 、 财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ， 保 证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、 除依据《基金法 》 、 《基金合同》 及其他有关规定外, 不得利用基金财产 为自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ； 
7 、 依法接 受基 金托 管人 的监 督； 
8 、 采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购 、 申 购 、 赎 回和 注销 价格 的方 法 符合 《基
金合同 》 等法 律文件 的规 定， 按有 关规 定计算 并公 告基金 资产 净值 ， 各 类基 金份额 的每 万 份
已实现 收益 和7 日年 化收 益率； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、严 格按 照《 基金 法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ； 
12 、保 守基金商业秘密 ，不泄露 基金投资计划、 投资意向 等。除《基金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
13 、按 《基金合同》 的约定确定 基金收益分配 方案，及时 向基金份额持 有人分配基 金
收益； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、依 据《基金法》 、 《基金合同 》及其他有关规 定召集基 金份额持有人大 会或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
16 、 按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、确 保需要向基金 投资 人提供 的各项文件或 资料在规定 时间发出，并 且保证投资 人
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
18 、 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组 ， 参与 基金 财产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分 配 ； 
19 、面 临解散、依法 被撤销或者 被依法宣告破 产时，及时 报告中国证监 会并通知基 金
托管人 ； 
20 、因 违反《基金合 同》导致基 金财产的损失 或损害基金 份额持有人合 法权益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 15 
 
21 、监 督基金托管人 按法律法规 和《基金合同 》规定履行 自己的义务， 基金托管人 违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
22 、当 基金管理人将 其义务委托 第三方处理时 ，应当对第 三方处理有关 基金事务的 行
为承担 责任 ； 
23 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行为 ；
 24 、基金 管理 人在募 集期 间未能达 到基 金的备 案条 件， 《基 金合同 》不能 生效 ，基金 管
理人承 担全 部募 集费 用， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决议 ； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
四、基 金管 理人 关于 遵守 法律法 规的 承诺 
 1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 



（1） 将基 金管 理人 固 有财产 或者 他人 财产 混同 于基金 财产 从事 证券 投资 ； 



（2） 不公 平地 对待 管 理的不 同基 金财 产； 



（3） 利用 基金 财产 为 基金份 额持 有人 以外 的第 三人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 



（5） 法律 、行 政法 规 和中国 证监 会规 定禁 止的 其他行 为。 
3 、 基金 管理 人承 诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束 员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ，不按 照规 定履 行职 责 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
（8） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 16 
 
（9）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（10） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（11 ）在 公开 信息 披露 和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（12） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（13） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（14） 法律 、行 政法 规和 中国证 监会 规定 禁止 的行 为。 
 
五、基 金管 理人 关于 禁止 性行为 的承 诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 



1 、承 销证 券和 投资 股 票； 



2 、违 反规 定向 他人 贷 款或者 提供 担保 ； 



3 、从 事承 担无 限责 任 的投资 ； 



4 、买 卖其 他基 金份 额 ，但是 中国 证监 会另 有规 定的除 外； 



5 、向 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 



6 、从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ； 
7 、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
如 法律 、 行政 法规或 监管 部门 取 消上 述禁 止性 规定 ， 在 适用 于本 基金的 情况 下， 则本 基
金投资 不再 受相 关限 制 。 




六、基 金经 理承 诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
 
七、基 金管 理人 的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作17 
 
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原 则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管理 制度 包括内 部会 计控制制 度、 风险控 制制 度、投资 管理 制度、 监察 稽核制度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对各 部门 的主要 职责 、 岗位 设置 、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 



健 全性 原则 。 内 部控 制机制 必须 覆盖 公司 的各 项业务 、 各个 部门或 机构 和各级 人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 



有 效性 原则 。 通 过科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序， 维护 内控制 度的 有 效
执行。 
独立性原 则。 公司各 机构 、部门、 和岗 位在职 能上 应当保持 相对 独立， 公司 基金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 



3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 



公 司依 据 《中华 人民 共和国 会计 法》 、 《金 融企 业会计 制度 》 、 《证券 投 资 基金会 计核 算 业
务指引 》 、 《 企业 财务 通则》 等国家 有关 法律 、 法 规制 订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务 会计制 度、
会计工 作操 作流 程和 会计 岗位职 责， 并针 对各 个风 险控制 点建 立严 密的 会计 系统控 制。 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 



（2） 风险 管理 控制 制 度 



风 险控 制制 度由 风险 控制委 员会 组织 各部 门制 定， 风险 控制 制度 由风 险控 制的目 标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序18 
 
性风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 



公 司设 立督 察长 ， 负责 监督检 查基 金和 公司 运作 的合法 合规 情况 及公 司内 部风险 控制 情
况 。督 察长 由总 经理 提名 ，董事 会聘 任， 并经 全体 独立董 事同 意。 



督 察长 负责 组织 指导 公司监 察稽 核工 作。 除应 当回避 的情 况外 ， 督 察长 享有充 分的 知情
权和独 立的 调查 权。 督察 长根据 履行 职责 的需 要， 有权参 加或 者列 席公 司董 事会以 及公 司业
务、 投 资决 策、 风险 管理 等相关 会议 ， 有 权调 阅公 司相关 文件 、 档 案。 督察 长应当 定期 或者
不定期 向全 体董 事报 送工 作报告 ， 并在 董事 会及 董事 会下设 的相 关专 门委 员会 定期会 议上 报
告基金 及公 司运 作的 合法 合规情 况及 公司 内部 风险 控制情 况。 



公 司设 立监 察稽 核部 门， 具体 执行 监察 稽核 工作 。 公 司配 备了 充足 合格 的监 察稽核 人员 ，
明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监 察 稽核 制度 包括 内部 稽核 管 理办 法、 内部 稽 核 工作 准 则等 。通 过这 些制 度的 建立，
检查公 司各 业务 部门 和人 员遵守 有关 法律 、 法 规和 规章的 情况 ； 检 查公 司各 业务部 门和 人员
执行公 司内 部控 制制 度、 各项管 理制 度和 业务 规章 的情况 。


19 
 
四、 基金托管人 
（一）基金托管人情 况 
1 、基 本情 况 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行） 
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立日 期：2009 年1 月 15 日 
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币 
存续期 间： 持续 经营 
联系电 话：010-68121510 
传真：010-68121816 
联系人 ：李 芳菲 
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托 覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。 
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农20 
 
业银行 着力 加强 能力 建设 ，品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌 理财 ’ TOP1 0 颁
奖盛典 ” 中成 绩突出 ，获 “最佳托 管银 行 ”奖。2010 年再次 荣获 《首席 财务 官》杂志 颁发
的“最 佳资 产托 管奖 ” 。 
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 
2 、主 要人 员情 况 
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
截止2014 年9 月30 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 227 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券 投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双21 
 
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、 天 治稳健 双盈 债 券型 证券投 资基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金 、 建 信收 益增 强债券 型证 券投 资基 金 、 银 华内需 精选 股票 型证 券投 资基金(LOF) 、
大成行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 交 银施 罗德 上 证180 公司 治理 交易 型开 放式指 数证 券投
资基金联 接基 金、上 证 180 公司治 理交 易型开 放式 指数证券 投资 基金、 富兰 克林国海 沪深
300 指 数增 强型 证券 投资 基 金、 南 方中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银
瑞信中 小盘 成长 股票 型证 券投资 基金 、 东吴 货 币市 场证券 投资 基金 、 博 时创 业成长 股票 型证
券投资 基金 、 招商信 用添 利债券 型证 券投 资基 金、 易方达 消费 行业 股票 型证 券投资 基金 、 富
国汇利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 丰分 级债 券型证 券投 资基 金、 兴全 沪深300 指 数增
强型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞信 深证 红利交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 、工银瑞 信深
证红利 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金、 富国可 转换 债券 证券 投资 基金、 大成 深证
成长 40 交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金 、 大 成深 证成 长 40 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金
联接基 金、 泰达 宏利 领先 中小盘 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 信用 添利 债券证 券投 资基
金(LOF) 、东 吴中证 新兴产 业指数证 券投 资基金 、工 银瑞信四 季收 益债券 型证 券投资基 金、
招商安 瑞进 取债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富社 会责 任股票 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信消 费服
务行业 股票 型证 券投 资基 金、 易方 达黄 金主 题 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中邮 中 小盘灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 浙商 聚潮产 业成 长股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 领先 成长 股票型 证券 投资
基金、 广发 中小 板300 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 广发 中小 板 300 交 易型开 放式 指数
证券投 资基 金联 接基 金、 南方保 本混 合型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德先 进制 造股票 证券 投资
基金、 上投 摩根 新兴 动力 股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 策略 回报 灵活 配置混 合型 证券
投 资 基 金 、 金元 惠 理 保 本混 合 型 证 券 投资 基 金 、 招商 安 达 保 本 混合 型 证 券 投资 基 金 、 深证
300 价 值交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、南 方中 国中小盘 股票 指数证 券投 资基金（LOF）、
交银施 罗德 深 证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 富国 中 证 500 指数 增强22 
 
型证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成中证 内地 消费主 题指 数证
券投资 基金 、 中 海消 费主 题精选 股票 型证 券投 资基 金、 长 盛同 瑞中 证200 指 数分级 证券 投资
基金 、 景 顺长 城核心 竞争 力股票 型证 券投 资基 金、 汇添富 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 光 大
保德信 行业 轮动 股票 型证 券投资 基金 、 富兰克 林国 海亚洲 （ 除日 本） 机会 股 票型证 券投 资基
金、 汇添 富逆 向投资 股票 型证券 投资 基金 、 大 成新 锐产业 股票 型证 券投 资基 金、 申万 菱信 中
小板指 数分 级证 券投 资基 金、 广 发消 费品 精选 股票 型证券 投资 基金 、 鹏 华金 刚保本 混合 型证
券投资 基金 、汇 添富 理财 14 天债 券型 证券 投资 基金 、嘉实 全球 房地 产证 券投 资基金 、金 元
惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金、 建新 社会责 任股 票型
证券投 资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天 债券 型证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海恒 久信 用债券 型证 券投
资基金 、 大 成月 添利 理财 债券型 证券 投资 基金 、 安 信目标 收益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国 7
天理财 宝债 券型 证券 投资 基金、 交银 施罗 德理 财 21 天债券 型证 券投 资基 金、 易方达 中债 新
综合指 数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银 瑞信 信 用纯债 债券 型证 券投 资基 金、 大成 现金 增
利货币 市场 基金 、 景 顺长 城支柱 产业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 月月 利理 财债券 型证 券投
资基金 、摩 根士 丹利 华鑫 量化配 置股 票型 证券 投资 基金、 东方 央视 财经 50 指 数增强 型证 券
投资基 金、 交银 施罗 德纯 债债券 型发 起式 证券 投资 基金、 鹏华 理财 21 天 债券 型证券 投资 基
金、国 泰民 安增 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、万 家 14 天 理财 债券 型证 券投 资基金 、华 安
纯债债券型发起式 证券投 资基金、金元惠理 惠利保 本混合型证券投资 基金、 南方中证 500
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 招 商双 债增 强分 级债券 型证 券投 资 基 金、 景顺长 城品 质投
资股票 型证 券投 资基 金、 中海可 转换 债券 债券 型证 券投资 基金 、 融 通标 普中 国可转 债指 数增
强型证 券投 资基 金、 大成 现金宝 场内 实时 申赎 货币 市场基 金、 交银 施罗 德荣 祥保本 混合 型证
券投资 基金 、 国 泰中 国企 业境外 高收 益债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 焦点驱 动灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 广 发聚
源定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 大 成景 安短 融债 券型证 券投 资基 金、 嘉实 研究阿 尔法 股票
型证券 投资 基金 、 新 华行 业轮换 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国目 标收 益一年 期纯 债债
券型证 券投 资基 金、 汇添 富高息 债债 券型 证券 投资 基金、 东方 利群 混合 型发 起式证 券投 资基
金、 南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基
金、华 夏永福 养老理 财混 合型证 券投资 基金、 嘉实 丰益信 用定期 开放债 券型 证券投 资基金 、
国泰国 证医 药卫 生行 业指 数分级 证券 投资 基金 、 交银 施罗德 定期 支付 双息 平衡 混合型 证券 投
资基金 、 光大 保德信 现金 宝货币 市场 基金 、 易 方达 投资级 信用 债债 券型 证券 投资基 金 、 广 发
趋势优 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 华润 元大 保本混 合型 证券 投资 基金 、 长盛 双月 红一23 
 
年期定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 富国 国有 企 业 债债券 型证 券投 资基 金、 富安达 信用 主题
轮动纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 景 顺长 城沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 中 邮定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 安 信永 利信 用定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产
业股票 型证 券投 资基 金、 大成景 祥分 级债 券型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 岁岁恒 丰定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城景 益货 币市 场基 金、 万 家市 政纯 债定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 建信 稳定添 利债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根双 债增 利债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
活期宝 货币 市场 基金 、 融 通通源 一年 目标 触发 式灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成信 用增
利一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 鹏 华品 牌传 承灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 国 泰浓
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 汇 添富 恒生 指数 分级证 券投 资基 金、 长盛 航天海 工装 备灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 广 发新 动力 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴阿 尔法 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 、 诺安 天天 宝货币 市场 基金 、 前 海开 源可转 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 新
华鑫利 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 国天 盛灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 景 顺长 城中
小板创 业板 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中 邮双 动力 混合型 证券 投资 基金 、 建 信改革 红利 股票
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗 德周 期回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中海 积极收 益灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 申万菱 信中 证环 保产 业指 数分级 证券 投资 基金 、 博 时裕隆 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 国 寿安保 沪 深300 指数 型证 券投资 基金 、 前 海开 源沪 深300 指数 型证
券投资 基金 、 天弘 季加 利理 财债券 型证 券投 资基 金 、 新 华鑫安 保本 一号 混合 型证 券投资 基金 、
诺安永 鑫收益 一年定 期开 放债券 型证券 投资基 金、 大成景 益平稳 收益混 合型 证券投 资基金 、
南方稳 利1 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 申万 菱信中 证军 工指 数分 级证 券投资 基金 、 招
商可转 债分 级债 券型 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 宝盈 科技 30 灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 华润 元大 医疗保 健量 化股 票型 证券 投资基 金、 融通 月月 添利 定期开 放债 券型
证券投 资基 金 、 中海 惠祥 分级债 券型 证券 投资 基金 、 建 信稳 定添 利债券 型证 券投资 基金 、 东
方新兴 成长 混合 型证 券投 资基金 、 银 华双 月定 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 嘉实新 兴产 业股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安天 天宝货 币市 场基 金 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证 券投资 基 金 。 
 
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明 
1 、内 部控 制目 标 
严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经
营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产的安 全完整,确保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。 24 
 
2 、内 部控 制组 织结 构 
风 险 管 理委 员 会 总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险
管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价 。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理 制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、审 核、检 查制 度，授 权工作 实行集 中控 制，业 务印章 按规程 保管 、存放 、使用 ，
账户资 料严格 保管， 制约 机制严 格有效 ；业务 操作 区专门 设置， 封闭管 理,实 施音像 监控；
业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密； 业务实 现自动 化操作 ，防止 人为 事故的 发生，
技术系 统完 整、 独立 。 
 
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序 
基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等监 督基 金管理 人的 其他 行为 。 
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理： 
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ； 
2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ，以 书 面方式 对 基
金管理 人进 行提 示； 
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。 
 
 



25 
 
五、 相关服务机构 
 
一、基 金份 额发 售机 构 
1 、发 售 主 协调 人 
华泰证 券股 份有 限公 司 
2 、场 外销 售机 构 
（1） 直销 机构 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所及 办公 地址 ：广 东省 深圳市 福田 中心 区福 华一 路六号 免税 商务 大厦 塔 楼 31 、32 、33
层整层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763905 、82763906 
传真： （0755 ）82763900 
联系人 ：张 锐珊 
（2） 其他 基金 发售 机 构情况 详 见 基 金份 额发 售公 告以 及 基金 管理 人发 布的 相关 公 告。 
3、场 内发 售代 理机 构 
场内发 售代 理 机 构情 况详 见 基金 份额 发售 公告 以及 基金管 理人 发布 的相 关公 告 。 
4、基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规要 求， 新增 其他 发售机 构并 及时 公告 。 
 
二 、登 记机 构 
1 、名 称： 南方 基金 管理 有 限公司 
住所及 办公 地址 ：广 东省 深圳市 福田 中心 区福 华一 路 6 号免 税商 务大 厦塔楼 31 、32 、
33 层 整层 
法定代 表人 ：吴 万善 
电话： （0755 ）82763849 
传真： （0755 ）82763889 
联系人 ： 古 和鹏 
2 、名 称： 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 17 号 
法定代 表人 ：金 颖 
联系人 ：严 峰、 朱立 元 26 
 
电话：0755-25946013 、010-59378839 
传真：010-59378907 
 
三 、出 具法 律意 见书 的 律 师事务 所 
广东华 瀚律 师事 务所 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室 
负责人 ：李 兆良 
电话：(0755)82687860 
传真：(0755)82687861 
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬 
 
四 、审 计基 金财 产的 会计 师事务 所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼 
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信 
联系电 话： （021 ）23238888 
传真电 话： （021 ）23238800 
经办注 册会 计师 ：汪 棣


陈熹 
联系人 ：陈 熹 



27 
 
 
六、 基金份额的分类 
一、基 金份 额分 类 
本基金 设两 类基 金份 额， A 类 为场 外基 金份 额， H 类为场 内基 金份 额。 A 类 基金份 额的
登记业 务由 南方 基金 管理 有限公 司办 理； 本基 金 H 类基金 份额 的登 记业 务由 中国证 券登 记
结算有 限责 任公 司办 理。 两类基 金份 额单 独设 置基 金代码 ， 并 分别 公布 各类 基金份 额的 每万
份或每 百份 基金 已实 现收 益和七 日年 化收 益率 。 
二、基 金份 额类 别的 划分 
A 类 基金 份额 通过 基金 管 理人指 定的 场外 销售 机构 办理认 购 、 申 购和 赎回 等 业务 。 H 类
基金份 额通 过上 海证 券交 易所场 内交 易平 台办 理认 购、 申 购和 赎回 等业 务， 并 在上海 证券 交
易所上 市交 易。 不同 份额 类别之 间不 得互 相转 换。 各类基 金份 额适 用的 费率 如下： 
项目 A 类 基金 份额 H 类 基金 份额 
认（申 ）购 费 0 0 
赎回费 0 0 
管理费 （年 费率% ） 0.30 0.30 
托管费 （年 费率% ） 0.10 0.10 
销售服 务费 （ 年费 率% ） 0.25 0.25 
 
三、基 金份 额分 类办 法及 规则的 调整 
在不违 反法 律法 规 、 基 金合 同的约 定以 及对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响的 情
况下 ， 基 金管 理人可 增加 、 减 少或 调整 基金份 额类 别设置 、 对基 金份额 分类 办法及 规则 进 行
调整并 在调 整实 施之 日前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告， 不需 要召 开
基金份 额持 有人 大会 。 



28 
 
七、 基金的募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并经 中国 证监 会2014 年9 月3 证 监许 可[2014] 915 号 文注 册募 集。 
一、基 金的 类别 
货币市 场基 金 
二、基 金的 运作 方式 
契约型 、交 易型 开放 式 
三、基 金存 续期 
不定期 
四、募 集期 限 
自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超 过 3 个 月， 具体 发售时 间见 基金 份额 发售 公告。 
五、发 售对 象 
符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机 构投 资者、 合格 境外机 构
投 资 者 和 人 民币 合 格 境 外机 构 投 资 者 以及 法 律 法 规或 中 国 证 监 会允 许 购 买 证券 投 资 基 金的
其他投 资人 。 
六、发 售方 式 
本基金 将通 过场 外认购 和 场内认购 两 种方 式公 开发 售。 场外 认购 将通 过基 金管 理人的 直
销网点 及基 金场外 代 销机 构的代 销网 点发 售 ； 场内 认 购包括 网上 现金 认购 和网 下现金 认购 两
种方式 。 网上 现金 认购 方式 是指投 资人 通过 基金 管理 人指定 的发 售代 理机 构用 上海证 券交 易
所网上 系统 以现 金进 行的 认购 ， 网 下现 金认 购方 式是 指投资 人通 过基 金管 理人 及其指 定的 发
售代理 机构 以现 金进 行的 认购。 具体 名单 详见 基金 份额发 售公 告或 相关 业务 公告。 
本基金 认购 采取 全额 缴款 认购的 方式 。 若 资金 未全 额到账 则认 购 不 成功 ， 基 金管理 人将
认购 不 成功 或认 购 无 效的 款项退 回。 
销售机 构对 认购 申请 的受 理并不 代表 该申 请一 定成 功， 而仅 代表 销售 机构 已经 接收到 认
购申请 。 认购 的确认 以登 记机构 的确 认结 果为 准。 对于认 购申 请 及 认购 份额 的确认 情况 ， 投
资人应 及时 查询 并妥 善行 使合法 权利 。 
本基金 认购 的申 请方 式为 书面申 请或 基金 管理 人公 布的其 他方 式。 
本基金 基金 份额 初始 面值 为人民 币 1.00 元 ，按 初始 面值发 售 ， 认购 价格 为每 份基金 份
额人民 币 1.00 元。 29 
 
七、募 集规 模上 限 
本基金 不设 募集 规模 上限 。 
八、认 购费 用 
本基金 不收 取认 购费 用。 
九 、认 购开 户 
（一） 投资 者通 过场 外认 购本基 金时 ， 需 具有 南方 基金管 理有 限公 司的 开放 式证券 投资
基金账 户。 若已 经在 南方 基金管 理有 限公 司开 立开 放式证 券投 资基 金账 户的 ， 则不 需要 再次
办理开 户手 续。 
（二） 投资 人通 过场 内认 购 本基 金时 ， 需 具有 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的上 海证
券交易 所 A 股账 户或证 券 投资基 金账 户。 
1 、已 有上 海证 券交 易所 A 股账 户或 证券 投资 基金账 户 的投 资人 不必 再办 理开 户 手续 ： 
（1）如 投资人 未办理 指定 交易或指 定交 易在不 办理 本基金发 售业 务的证 券公 司，需 要
指定交 易或 转指 定交 易在 可办理 本基 金发 售业 务的 证券公 司。 
（2）当 日办理 指定交 易或 转指定交 易的 投资人 当日 无法进行 认购 ，建议 投资 人在进 行
认购前 至 少 1 个 工作 日办 理指定 交易 或转 指定 交易 手续。 
2 、 尚无 上海 证券 交易 所 A 股账户 或证 券投 资基 金账 户的投 资人 ， 需在 认购 前 持本人 身
份 证到中 国 证券登记 结算有 限责任公 司上海分 公司的 开户代理 机构办理 上海证 券交易所 A
股账户 或证 券投 资基 金账 户的开 户手 续。 有关 开立 上海证 券交 易所 A 股 账户 或证券 投资 基
金账户 的具 体开 户程 序和 办法， 请到 各开 户网 点咨 询有关 规定 。 
开户当 日无 法办 理指 定交 易，建 议投 资人 在进 行认 购前至 少 2 个工 作日 办理 开户手续 。 
十、场 外 基 金认 购 
1 、场外 基 金认 购采 用 “ 金 额认购 、份 额确 认 ” 的方 式 。认购 份额 的计 算公 式为 ： 
认购份 额 = （认 购金 额+ 认购金 额利 息）/ 基金 份额 发售面值 
例： 某投 资人 投资 10 万元场外认 购本 基金 ， 该 笔认 购 金额 在募 集期 产生 利 息 50 元 。 则
其可得 到的 认购 份额 为： 
认购份 额 = （100,000 ＋50 ）/1.00 = 100,050.00 份 
2 、场外 认购份 额的计算 结果 保留到 小数 点后 两 位， 小数点后 两位 以后的 部分 舍弃， 舍
弃部分 归入 基金 财产 。 
3 、 场 外有 效 认 购款 项在 募 集期间 产生 的利 息将 折算 为基金 份额 归基 金份 额持 有人所 有，
其中利 息转 份额 以基 金登 记机构 的记 录为 准。 30 
 
4 、基 金认 购金 额的 限制 
本基金 场外 首次 认购 和追 加认购 最低 金额 均为 人民 币 0.01 元， 如各 基金 销售 机构另有
规定的 ，以 各销 售机 构的 规定 为 准。 
5 、基 金投 资人 在募 集期 内 可多次 认购 ，认 购一 经确认 不得 撤销 。 
6 、基 金份 额的 认购 和持 有 限额 
基金管 理人 不对 每个 账户 的认购 和持 有基 金份 额进 行限制 。 
十一、 场内 基金 认购 
（一） 网上现 金认 购 
1 、认 购时 间详 见基 金份 额 发售公 告。 
2 、通过 发售代 理机构 进行 网上现金 认购 的投资 人， 认购以基 金份 额申请 ，认 购金额 的
计算公 式为 ： 
认购金 额＝ 认购 价格 ×认 购份额 
例：某 投资 人通 过网 上现 金认购1,000 份 本基 金， 认 购金额 计算 如下 ： 
认购金 额＝1.00 ×1,000 ＝1,000 元 
即投资 人通 过网 上现 金认 购方式 申请 认购1,000 份 本 基金， 认购 金额 为1,000.00 元。 
3 、 认 购限 额： 网上 现金 认 购以 基 金份 额申 请。 单一 账户每 笔认 购份 额需 为1,000 份或 其
整数倍 ， 最 高不 得超 过99,999,000 份 。 投资 人应 以上 海证券 账户 认购 ， 可 以多 次认购 ， 累 计
认购份 额不 设上 限。 投资 人在募 集期 内可 多次 认购 基金份 额， 认购 申请 一经 受理不 得撤销 。 
4 、认购 申请： 投资人 在认 购本基金 时， 需按发 售代 理机构的 规定 ，备足 认购 资金， 办
理认购 手续 。 网上 现金 认购 申请提 交后 ， 投资 人可 以在 当日交 易时 间内 撤销 指定 的认购 申 请 。 
5 、 清 算交 收：T 日 通过 发 售代理 机构 提交 的网 上现 金认购 申请 ， 由该发 售代 理机构 冻结
相应的 认购 资金 ， 登 记机 构进行 清算 交收 ， 并 将有 效认购 数据 发送 发售 协调 人， 发售 协调 人
将实际 到位 的认 购资 金划 往其预 先开 设的 基金 募集 专户。 
6 、认购 确认： 基金合 同生 效后，投 资人 可通过 其办 理认购的 销售 网点查 询认 购确认 情
况。 
（二） 网下 现金 认购 
1 、认 购时 间详 见基 金份 额 发售公 告。 
2 、通过 基金管 理人进 行网 下现金认 购的 投资人 ，认 购以基金 份额 申请， 认购 金额的 计
算公式 为： 
认购金 额＝ 认购 价格 ×认 购份额 
例：某 投资 人到 本公 司直 销网点 认购100,000 份基 金 份额， 认购 金额 计算 如下 ： 
认购金 额＝1.00 ×100,000 ＝100,000.00 元 
即投资 人若 通过 基金 管理 人认购 本基 金100,000 份 ， 认购金 额为100,000 元。 31 
 
3 、通过 发售代 理机构 进行 网下现金 认购 的认购 金额 的计算： 同通 过发售 代理 机构进 行
网上现 金认 购的 认购 金额 的计算 。 
4 、认购 限额： 网下现 金认 购以基金 份额 申请。 投资 人通过发 售代 理机构 办理 网下现 金
认购，每 笔认 购份额 须为1000 份或 其整数 倍。 投资人 可多次认 购， 累计认 购份 额不设上 限。
投资人 通过 基金 管理 人办 理网下 现金 认购 的， 每笔 认购份 额须 在10 万份 以上( 含10万份)，超
过部分 须为1万 份的 整数倍 。投资 人可以 多次认 购， 累计认 购份额 不设上 限。 投资人 在募集
期内可 多次 认购 基金 份额 ，认购 申请 一经 受理 不得 撤销。 
5 、认购 手续： 投资人 在认 购本基金 时， 需按销 售机 构的规定 ，到 销售网 点办 理相关 认
购手续 ，并 备足 认购 资金 。网下 现金 认购 申请 提交 后在销 售机 构规 定的 时间 之后不 得撤销 。 
6 、 清 算交 收：T 日 通过 基 金管理 人提 交的 网下 现金 认购申 请 ， 由 基金管 理人 于T ＋2 日进
行有效 认购 款项 的清 算交 收，将 认购 资金 划入 基金 管理人 预先 开设 的基 金募 集专户 。 
T 日通过 发售代 理机构 提交 的网下现 金认 购申请 ，由 该发 售代 理机 构冻结 相应 的认购 资
金。 各 发售 代理 机构 将每 一个投 资人 账户 提交 的网 下现金 认购 申请 汇总 后， 通过上 海证 券交
易所上 网定 价发 行系 统代 该投资 人提 交网 上现 金认 购申请 。 之 后， 登 记结 算机 构进行 清算 交
收， 并 将有 效认 购数 据发 送发售 协调 人， 发售 协调 人将实 际到 位的 认购 资金 划往其 预先 开设
的基金 募集 专户 。 
7 、认购 确认： 基金合 同生 效后，投 资人 可通过 其办 理认购的 销售 网点查 询认 购确认 情
况。 
( 三) 场 内有效 认购款 项在 募集期间 产生 的利息 计入 基金财产 ，不 折算为 投资 人基金 份
额。 



32 
 
八、 基金合同的生效 
一、基 金备 案的 条件 
本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个月 内， 在基 金募 集份额 总额 不少 于 2 亿份 ， 基金 募集
金额不 少 于 2 亿 元人 民币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人的 条件 下， 基金 管理 人 依据法 律法 规
及招募 说明 书可 以决 定停 止基金 发售 ，并 在 10 日内 聘请法 定验 资机 构验 资， 自收到 验资 报
告之日 起 10 日 内， 向中 国 证监会 办理 基金 备案 手续 。 
基金募 集达 到基 金备 案条 件的 ， 自 基金 管理 人办 理完 毕基金 备案 手续 并取 得中 国证监 会
书面确 认之日 起， 《 基金合 同》生 效；否 则《基 金合 同》不 生效。 基金管 理人 在收到 中国证
监会确 认文 件的 次日 对 《 基金合 同 》 生 效事宜 予以 公告 。 基 金管 理人应 将基 金募集 期间 募 集
的资金 存入 专门 账户 ，在 基金募 集行 为结 束前 ，任 何人不 得动 用。 
二、基 金合 同不 能生 效时 募集资 金的 处理 方式 
如果募 集期 限届 满， 未满 足 基金 备案 条件 ，基 金管 理人应 当承 担下 列责 任： 
1 、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用； 
2 、 在基 金募 集期 限届 满后 30 日 内返 还投 资 人 已缴 纳 的款项 ， 并加 计银 行同 期存 款利息 ； 
3 、 如基 金募 集失 败， 基金 管理人 、 基 金托 管人 及销售 机构 不得 请求 报酬 。 基 金管理 人、
基金托 管人 和销售 机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 
三、基 金存 续期 内的 基金 份额持 有人 数量 和资 产规 模 
《基金 合同 》生 效后 ，连续 20 个 工作 日出 现 基 金份 额持有 人数 量不 满 200 人 或者基 金
资产净 值低 于5000 万元 情 形的， 基金 管理 人应 当在 定期报 告中 予以 披露 ； 连续 20 个工 作日
基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 况下 ， 基 金合 同应 当终止 ； 连续 60 个工 作日 出现基 金份 额
持有人 数量 不 满200 人情 形的， 基金 管 理 人应 当向 中国证 监会 报告 并提 出解 决方案 ， 并 召开
基金份 额持 有人 大会 进行 表决 。 
法律法 规 或 监管 部门 另有 规定时 ，从 其规 定。 



33 
 
九、 基 金 份 额 的 折 算与 上 市 交 易 
 
一、基 金份 额的 折算 
本基金 合同 生效 后， 本基 金 H 类 基金 份额 进行 基金 份额折 算，A 类 基金 份额 不进行 基
金份额 折算 。下 述 为 H 类 基金份 额的 折算 规则 ： 
1 、基 金份 额折 算的 时间 
基金合 同生 效当 日， 基金 管理人 办 理 H 类 基金份 额 折算。 
2 、基 金份 额折 算的 原则 
基金份 额折 算由 基金 管理 人办理 ， 并 由登 记机 构进 行基金 份额 的变 更登 记。H 类基金 份
额折算 后， 本基 金的 基金 份额总 额与 基金 份额 持有 人持 有 的基 金份 额数 额将 发生调 整， 但调
整后基 金份 额持 有人 所持 有的基 金份 额的 净值 占基 金资产 净值 的比 例不 发生 变化 。 基 金份 额
折算对 基金 份额 持有 人的 权益无 实质 性影 响。 
基金份 额持 有人 持有 的每 一基金 份额 在其 对应 的份 额 类别 内拥 有平 等的 投票 权。 H 类基
金份额 折算 后， 每 份 H 类 基金份 额与 每 100 份 A 类 基金份 额拥 有同 等投 票权 。 由于 A 类基
金份额 的初 始面 值 为 1 元， H 类 基金 份额 在基 金合 同生效 日折 算后 的面 值 为 100 元 ， 因此 在
计算包 括但 不限 于提议 召 开基金 份额 持有 人大 会、 参加基 金份 额持 有人 大会 、 基金 份额 持有
人大会 提案 和表 决、 提名 新任基 金管 理人 和基 金托 管人、 基金 财产 清算 后剩 余资产 分配 等事
项的基 金份 额持 有人 所持 有的基 金份 额和 基金 总份 额时， 每 100 份 A 类 基金 份额等 同于 1
份 H 类 基金 份额 。 基金 份 额持有 人持 有的 同一 类别 内的 每 一基 金份 额拥 有平 等的投 票权 。 
如果基 金份 额折 算过 程中 发生不 可抗 力， 基金 管理 人可延 迟办 理基 金份 额折 算。 
3 、基 金份 额折 算的 方法 
折算后 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额= 折 算前 基金 份额持 有人 持有 的基 金份 额/100 
折算 后 H 类 每份 基金份 额 对应的 面值 为 100 元 。 
基金份 额折 算的 具体 安排 和结果 将另 行公 告。 
 
二、H 类 基金 份额 的上 市 
（一） 基金 份额 的上 市 
基金合 同生 效后 ， 具 备下 列条件 的 ， 基 金管理 人可 依据 《上 海证 券交易 所证 券投资 基 金
上市规 则》 ，向 上海 证券 交 易所申 请 H 类基 金份额 上 市： 34 
 
1 、 基金募 集金 额不 低 于 2 亿 元人民 币； 
2 、 基金份 额持 有人 不少 于 1000 人； 
3 、 《上 海证 券交 易所 证券 投资基 金上 市规 则》 规定 的其他 条件 。 
基金上 市前 ， 基 金管 理人 应与上 海证 券交 易所 签订 上市协 议书 。 基 金获 准在 上海证 券交
易所上 市的 ，基 金管 理人 应在基 金上 市日 前至 少 3 个工作 日发 布基 金上 市交 易公告 书。 
二、基 金份 额的 上市 交易 
本基金 基金 份额 在上 海证 券交易 所的 上市 交易 需遵 照 《上 海证 券交 易所 交易 规则》 、 《上
海证券 交易 所证 券投 资基 金上市 规则 》等 有关 规定 。 
三、终 止上 市交 易 
基金份 额上 市交 易后 ， 有 下列情 形之 一的 ， 上 海证 券交易 所可 终止 基金 的上 市交易 ， 并
报中国 证监 会备 案： 
1 、不 再具 备本 部分 第一 款 规定的 上市 条件 ； 
2 、基 金合 同终 止； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 上市 ； 
4 、上 海证 券交 易所 认为 应 当终止 上市 的其 他情 形。 
基金管理 人应 当在收 到上 海证券交 易所 终止基 金上 市的决定 之日 起 2 个工作 日内发 布
基金终 止上 市公 告。 



35 
 
十、 基 金 份 额 的 申 购、 赎 回 
一、申 购、 赎回 的场 所 
本基金 基金 份额 的申 购与 赎回包 括场 外和 场内 两种 方式。 本基 金 A 类基 金份 额通过 场
外方式 办理 申购 和赎 回等 业务；H 类基 金份 额通 过 场内方 式办 理申 购和 赎回 等业务 ； 
场外申 购和 赎回 ：通 过基 金管理 人的 直销 网点 及基 金场外 代销 机构 的代 销网 点办理 。 
场内申 购和 赎回 ： 通 过 申 购赎回 代理 券商 办理 基金 申购、 赎回 业务 的营 业场 所或按 申购
赎回代 理券 商 提 供的 其他 方式办 理。 
具体的销售网点及 申购 赎回 代 理 券 商 名 单 将 由基 金管 理 人 在 招 募 说 明 书或 其他 相 关 公
告中列 明 。 基 金管理 人可 根据情 况变 更或 增减 销售 机构 ， 并 予以 公告 。 基 金 投资 人 应当 在销
售 机 构 办 理 基金 销 售 业 务的 营 业 场 所 或按 销 售 机 构提 供 的 其 他 方式 办 理 基 金份 额 的 申 购与
赎回 。 若 基金 管理人 或其 指定的 销售 机构 开通 电话 、 传 真或 网上 等交易 方式 ， 投 资人 可以 通
过上述 方式 进行 申购 与赎 回。 
二、申 购、 赎回 的开 放日 及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间 （ 基金 销售 机构 另有规 定的 ， 可 在上 述范 围内规 定具 体的
交易时 间） ， 但 基金 管理人 根据法 律法规 、中国 证监 会的要 求或基 金合同 的规 定公告 暂停申
购、赎 回时 除外 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 申购 ， 具体 业务 办理 时间在 申
购开始 公告 中规 定。 
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过 3 个月 开 始办理 赎回 ， 具体 业务 办理 时间在 赎
回开始 公 告 中规 定。 
在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 ， 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披
露办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告申 购与 赎回 的开始 时间 。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期 或 时间 办理基 金份 额的 申购 、 赎回 或者转 换 。36 
 
投资人 在基 金合 同约 定之 外的日 期和 时间 提出 申购 、 赎回或 转换 申请 且登 记机 构确认 接受 的，
视为下 一开 放日 的申 购、 赎回或 转换 申请 。 
三、场 外申 购与 赎回 
A 类 基金 份额 通过 场外 进 行申购 赎回 。 
（一） 申购 、赎 回的 原则 
1 、 “确 定价 ”原 则， 即申 购、赎 回价 格以 每 份 A 类 基金份 额净 值 为 1.00 元的 基准进 行
计算 ； 
2 、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ” 原则， 即申 购以 金额 申请 ，赎回 以份 额申 请； 
3 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在基 金管 理人规 定的 时间以内 撤销 ， 基金 销售 机构另 有
规定的 ，以 基金 销售 机构 的规定 为准 ； 
4 、基金 份额持 有人赎回 时 ，除基金 合同 另有规 定外 ，基金管 理人 按“先 进先 出”的 原
则进行 赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（二） 申购 、赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 否则所 提交 的申 购申 请不 成立 。 投 资
人在提 交赎 回申 请时 须持 有足够 的基 金份 额余 额， 否则所 提交 的赎 回申 请不 成立。 投资 人交
付申购 款项 ，申 购 成 立； 登记机 构确 认基 金份 额时 ，申购 生效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ；登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 
投资人 T 日赎 回申 请成 功 后，基 金管 理人 将在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支 付赎 回款 项。 如
遇证券 交易 所或 交易 市场 数据传 输延 迟、 通讯 系统 故障 、 银行 交换 系统 故障 或其他 非基 金管
理人及 基金 托管 人所 能控 制的因 素影 响了 业务 流程 ， 则赎 回款 项划 付时 间相 应顺延 。 在 发生
巨额赎 回时 ，款 项的 支付 办法参 照基 金合 同有 关条 款处理 。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管理人应以 开 放日 规定 时 间 结束前受理 有效 申购 和 赎 回 申 请 的 当 天作 为申 购 或 赎
回申请 日(T 日) ， 在正 常情 况下， 本基 金登 记机 构在 T+1 日内 对该 交易 的有 效 性进行 确认 。37 
 
T 日 提交 的有 效申 请， 投 资人 可 在 T+2 日后( 包括 该 日) 及时 到销 售网 点柜 台或 以销售 机构 规
定的其 他方 式查 询申 请的 确认情 况。 若申 购不 成功 ，则申 购款 项退 还给 投资 人。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申 购、 赎回 的确认 以登 记机 构的 确认 结果为 准。 对于 申请 的确 认情况 ， 投 资人
应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 
（三） 申购 、赎 回的 数额 限制 
1 、 本基 金首 次申 购和 追加 申购的 最低 金额 均 为 0.01 元， 基 金销 售机 构另 有规 定的， 以
基金销 售机 构的 规定 为准 。 本基 金不 对单 笔最 低赎 回份额 进行 限制 ， 基 金份 额持有 人可 将其
全部或 部分 基金 份额 赎回 ，基金 销售 机构 另有 规定 的，以 基金 销售 机构 的规 定为准 ； 
2 、投 资人 当日 分配 的基 金 收益转 为基 金份 额时 ，不 受最低 申购 金额 的限 制； 
3 、 基 金管 理人 可以 设置 单 日累计 申购 金额/ 净申 购金 额上限 、 单 个账 户单 日累 计申购 金
额/ 净申 购金 额上 限、 单笔 申购上 限。 
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 规定 申购 和赎回 的数
额限制 ， 基金 管理人 必须 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒介 上公告
并报中 国证 监会 备案 。 
（四） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1 、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 。 
2 、本 基金 的申 购、 赎回 价 格为每 份基 金份 额 1.00 元。 
3 、基 金申 购份 额的 计算 
本基金 的申 购采 用 “ 金额 申 购、份 额确 认 ” 的方 式。 申 购份额 的计 算公 式为 ： 
申购份 额 = 申购 金额/1.00 
例：某 投资 人投 资 10 万 元 申购本 基金 ，则 其可 得到 的申购 份额 为： 
申购份 额＝100,000.00/1.00 ＝100,000.00 份 
4 、基 金赎 回金 额的 计算 
本基金 的赎 回采 用 “ 份额 赎回 、金 额确 认 ” 的方 式。 赎 回金额 的计 算公 式为 ： 
若投资 人全 部赎 回其 持有 的基金 份额 ， 赎 回金 额的 计算公 式为 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份额× 1.00 元﹢赎 回份 额对 应的 未付 收益 
若投资 人部 分赎 回 其 持有 的基金 份额 ，赎 回金 额的 计算公 式为 ： 
赎回金 额＝ 赎回 份额× 1.00 元 
例 ： 某 投资 人持 有本 基金 份额 100,000 份 ， 全 部赎 回 ， 赎回 份额 对应 的未 付收 益为 1.5038 
 
元，则 其可 得到 的赎 回金 额为： 
赎回金额 ＝50,000.00 ×1.00+1.50 ＝50001.50 元 
5 、申 购份 额的 处理 方式 
申购份 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位 ， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分舍 弃， 舍弃部 分归
入基金 财产 。 
6 、赎 回金 额的 处理 方式 
赎回金 额的 计算 结果 保留 到小数 点 后 2 位， 小 数点 后 2 位 以后 的部 分四 舍五 入， 由 此产
生的误 差计 入基 金财 产 。 
四、场 内申 购与 赎回 
H 类 基金 份额 通过 场内 进 行申购 赎回 。 
（一） 申购 与赎 回的 原则 
1 、 “确 定价 ”原 则， 即本 基金的 申购 、赎 回价 格以 每份 H 类 基金 份额人 民 币 100.00 元
为基准 进行 计算 ； 
2 、 “份 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 和赎 回均 以份额 申请 ； 
3 、本 基金 的申 购对 价、 赎 回对价 包括 现金 替代 及其 他对价 ； 
4 、当 日的 申购 、赎 回申 请 提交后 不得 撤销 ； 
5 、本基 金根据 每日基 金收 益情况， 以每 百份基 金已 实现收益 为基 准，为 投资 人每日 计
算当日 收益 并分 配， 计入 投资人 收益 账户 。 投 资人 赎回基 金份 额时 ， 其 对应 比例的 累计 收 益
将立即 结清 ， 以现金 支付 给投资 人 ； 若 累计收 益为 负值 ， 则 从投 资人赎 回基 金款中 按比 例 扣
除。 收 益账 户高 于 100 元 以上的 整百 元收 益将 兑付 为基金 份额 转入 投资 人的 证券账 户， 投资
人可在 基金 管理 人网 站查 询收益 账户 明细 ；



6 、申 购、 赎回 应遵 守上 海 证券交 易所 和登 记机 构相 关业务 规则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒介 上 公告 。 
（二） 申购 与赎 回的 程序 
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 申购 赎回 代理券 商 规 定的 程序 ， 在开 放日的 具体 业务 办理 时间 内提出 申
购或赎 回的 申请 。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 在申 购本 基金 时须 根据申 购赎 回清 单备 足相 应数量 的现 金 。 投 资人 在提 交赎回 申39 
 
请时， 必须 有足 够的 基金 份额余 额， 否则 所提 交的 申购、 赎回 的申 请无 效而 不予成 交。 
投资 人 T 日赎 回申 请成 功 后，基 金管 理人 将 在 T ＋7 日( 包括 该日) 内支 付赎 回款 项。 
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 
如投资 人未 能提 供符 合要 求的申 购对 价， 则申 购申 请失败 。 如 投资 人持 有的 符合要 求的
基金份 额不 足 ， 则赎 回申 请失败 。 投资 人申购 、 赎 回申请 按上 海证 券交 易所 和 中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司相 关业 务规则 进行 确认 。 
基金销 售机 构对 申购 、 赎 回申请 的受 理并 不 代 表申 请一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机构 确实
接收到 申请 。 申 购、 赎回 的确认 以登 记机 构的 确认 结果为 准。 对于 申请 的确 认情况 ， 投 资人
应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 。 
（三） 申购 和赎 回的 最小 申购、 赎回 单位 及数 量限 制 
1 、 投资 人申 购、 赎回 的基 金份额 需为 最小 申购 、 赎 回单位 的整 数倍 。 本 基金 最小申 购、
赎回单 位 为 10 份。 
2 、基金 管理人 根据基 金每 日运作情 况， 可对基 金场 内每日总 申购 份额和 赎回 份额进 行
控制并 在基 金管 理人 网站 公布。 
3 、基金 管理人 可根据 市场 情况，在 法律 法规允 许的 情况下， 调整 申购和 赎回 的数额 限
制， 基 金管 理人 必须 在调 整 实施 前依 照《 信息 披露 办法》 的有 关规 定在 指定 媒介上 公告 。 
（四） 申购 和赎 回的 清算 交收与 登记 
本基金申购赎回过程 中涉 及的资金和基金份额 交收 适用上海证券交易所 和登 记机构的
结算规 则。 
投资 人 T 日 申购 、赎 回成 功后， 登记 机构 在 T+1 日 收市后 为投 资人 办理 基金 份额与 现
金替代 等的 交收 以及 现金 差额等 的清 算， 并将 结果 发送给 申购 赎回 代理 券商 、 基金 管理 人和
基金托 管人 。基 金管 理人 与申购 赎回 代理 券商 在 T+2 日办 理现 金差 额的 交收 。 
登记机构 可在 法律法 规允 许的范围 内， 对清算 交收 和登记的 办理 时间、 方式 进行调整 ，
基金管 理人 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定 媒介 上公 告。 
（五） 申购 和赎 回的 价格 、费用 及其 用途 
1 、本基 金采用 摊余成 本法 计价，通 过每 日计算 收益 并分配的 方式 ，使每 份基 金份额 净
值保持 在人 民 币 100.00 元。 
2 、本 基金 不收 取申 购费 用 和赎回 费用 。 
3、申购 对价 是指投 资人 申 购基金 份额时 应交 付的 现 金替代 及其他 对价 。赎 回 对价是 指
投资人 赎回 基金 份额 时 ， 基 金管理 人应 交付 给申 请赎 回的基 金份 额持 有人 的现 金替代 及其 他40 
 
对价。 申购 对价 、赎 回对 价根据 申购 、赎 回清 单和 投资人 申购 、赎 回的 基金 份额数 额确定 。 
4 、申 购、 赎回 清单 由基 金 管理人 编制 。T 日 的申 购 、赎回 清单 在当 日上 海证 券交易 所
开市前 公告 。 
（六） 申购 赎回 清单 的内 容与格 式 
1 、申 购赎 回清 单的 内容 
T 日 申购 赎回 清单 公告 内 容包括 最小 申购 、 赎 回单 位所对 应的 申赎 现金 、 申 购限额 、 赎
回 限额 及其 他相 关内 容。 
2 、申 赎现 金 
本基金采用现金申购、赎 回， “申赎现 金 ”的现金替 代标志为 “ 必须” ，每一申 赎份额对
应的申 赎现 金 为 100.00 元 人民币 。 
3 、预 估现 金部分 与 现金 差 额 
预估现 金部 分是 指由 基金 管理人 估计 并在 T 日 申购 赎回清 单中 公布 的当 日现 金差额 的
估计值 ， 预 估现 金 部 分的 计算公 式如 下： 
T 日 预估 现金 部分 ＝T-1 日 最小申 购赎 回单 位的 基金 资产净 值 —T 日申 赎现 金 。一般 情
况下预 估现 金部 分 为 0。 
T 日 现金 差额 在 T ＋1 日的 申购赎 回清 单中 公告 ，其 计算公 式为 ： 
T 日 现金 差额 ＝T 日最 小 申购赎 回单 位的 基金 资产 净值 —T 日申 赎现 金 。 一 般情况 下现
金差额 为 0 。 
4 、申 购赎 回清 单的 格式 
申购赎 回清 单的 格式 举例 如下： 
基本信 息 
最新公 告日 期： 2014-12-20 
基金名 称： 南方理 财金 交易 型货 币市 场基金 
基金管 理公 司名 称： 南方 基 金管 理有 限公 司 
基金代 码： 511811 
T-1 日信息 内容 
现金差 额（ 单位: 元） ： 0 
最小申 购赎 回单 位资 产净 值（单 位: 元） ： 1000.00 
基金份 额净 值（ 单位: 元） ： 100.00 41 
 
T 日 信息 内容 
当日申购 限额 （ 单位 ：份 ） × × × 
当日赎回 限额 （ 单位 ：份 ） × × × 
预估现 金部分 （ 单位: 元） ： 0 
现金替 代比 例上 限： 100% 
是否需 要公 布 IOPV ： 否 
最小申 购赎 回单 位（ 单位: 份） ： 10 
是否允 许申 购： 是 
是否允 许赎 回： 是 
成份券 信息 内容 
股票 
代码 
股票 
简称 
股票 
数量 
现金替 代 
标志 
溢价 
比例 
固定替代 
金额 
SSXJ 申赎现 金 10 必须


1000.00 
 
说明： 上述 表格 仅为 示例 。 
五、拒 绝或 暂停 申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 场外 和/ 或 场内 申购 申请： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、 上海 证券 交易 所、 申 购 赎回代 理券 商、 登记 机构 因 异常情 况无 法办 理场 内申 购业务 。 
5 、基 金管 理人 开市 前因 异 常情况 未能 公布 申购 赎回 清单。 
6 、因 异常 情况 导致 申购 赎 回清单 无法 编制 或编 制不 当。 
7 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。 
8 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 基金 管理人 认定 的其 他 损 害现 有基金 份额 持有 人利 益的 情形。 
9 、本基 金出现 当日净 收益 或累计未 分配 净收益 小于 零的情形 ，为 保护投 资人 的利益 ，
基金管 理人 可暂 停本 基金 的申购 。 42 
 
10 、场 外或 场内 申购 达到 基金管 理人 设定 的数 额限 制。 
11 、 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述 第 1 至 6、8、9 项、11 暂 停申 购情 形 之 一 且基金 管理 人决 定 暂 停申 购时， 基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒介 上 刊登 暂停 申购公 告。 对于 上述 第 10 项拒绝 申购 的
情形， 基金 管理 人将 在基 金管理 人网 站上 公布 相关 申购上 限设 定。 如果 投资 人的申 购申 请被
拒绝 ， 被 拒绝 的申购 款项 将退还 给投 资人 。 在 暂停 申购的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时 恢
复申购 业务 的办 理。 
六、暂 停赎 回或 延缓 支付 赎回款 项的 情形 
发生下 列情形时，基 金管理人可 暂停接受投资 人的 场外和/ 或场内赎回申 请或延缓支 付
赎回款 项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 
5 、 上海 证券 交易 所、 申 购 赎回代 理券 商、 登记 机构 因 异常情 况无 法办 理场 内赎回 业务 。 
6 、基 金管 理人 开市 前因 异 常情况 未能 公布 申购 赎回 清单。 
7 、因 异常 情况 导致 申购 赎 回清单 无法 编制 或编 制不 当。 
8、 本 基金 出现 当日 净收 益 或累计 未分 配净 收益 小于 零的情 形 ， 为 保护 基金 份 额持有 人
的利益 ，基 金管 理人 可暂 停本基 金的 赎回 。 
9 、场 内赎 回达 到基 金管 理 人设定 的数 额限 制。 
10 、 遵循 基金 份额持 有人 利益优 先原 则 ， 发生 损害 持有人 利益 的情 形时 ， 可 暂停接 受 投
资人的 赎回 申请 。 
11 、 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。 
发生上 述 第 1 至 8 项、10 、11 项情 形 之 一而 基金 管 理人决 定暂 停接 受基 金份 额持有 人
的赎回 申请 或者 延缓 支付 赎回款 项 时 ， 基金 管理 人应 当根据 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登暂 停
赎回 公 告。 对于 上述 第 9 项拒绝 赎回 的情 形， 基金 管理人 将在 基金 管理 人网 站上公 布相 关赎
回上限 设定 。 已 确认 的赎 回申请 ， 基 金管 理人 应足 额支付 ； 如 暂时 不能 足额 支付， 应将 可支
付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比 例分 配给 赎回申 请人 ， 未 支付 部分 可延期 支付 。 若
出现上 述 第 4 项 所述 情形 ， 按基 金合 同的 相关 条款 处理。 基金 份额 持有 人在 申请赎 回时 可事43 
 
先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤销 。 在 暂停 赎回的 情况 消除 时， 基金 管理人 应及 时恢
复赎回 业务 的办 理并 公告 。 
七、巨 额赎 回的 情形 及处 理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金转换中转 出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额) 超过前一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2 、巨 额赎 回的 场外 处理 方 式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波 动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将自 动转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止 ； 选 择取 消赎回 的，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为止 。 如 投资 人在提 交赎 回申 请时 未作 明确选 择， 投资
人未能 赎 回 部分 作自 动延 期赎回 处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日以上( 含本 数) 发 生巨 额赎 回，如 基金 管理 人认 为有 必要， 可
暂停接 受基 金的 赎回 申请 ；已经 接受 的赎 回申 请可 以延缓 支付 赎回 款项 ，但 不得超 过 20 个
工作日 ，并 应当 在指 定媒介 上进 行公 告。 
3 、巨 额赎 回的 场内 处理 方 式 
巨额赎 回业 务的 场内 处理 ， 按照上 海证 券交 易所 及中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 有
关规定 办理 。 
4 、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 （包括 但不 限于短 信 、 电 子邮件 或由 基金销 售机 构通 知等 方式 ） 在 3 个 交易 日44 
 
内通知 基金 份额 持有 人， 说明有 关处 理方 法， 同时 在指定 媒介 上刊 登公 告。 
八、暂 停申 购或 赎回 的公 告和重 新开 放申 购或 赎回 的公告 
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人 应 及时 向中 国证 监会备 案， 并在规 定
期限内 在指 定媒介 上 刊登 暂停公 告。 
2 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ，依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 ，
最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ； 也 可以 根据 实际情 况在 暂
停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ，届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 
九、基 金转 换 
基金管理人可以根据 相关 法律法规以及本基金 合同 的规定决定开办本基 金与 基金管理
人管理 的 同 一登 记机 构下 的 其他 基金 之间 的转 换业 务， 基 金转 换可 以收 取一 定的转 换费 ， 相
关规则 由基 金管 理人 届时 根据相 关法 律法 规及 本基 金合同 的规 定制 定并 公告 ， 并提前 告知 基
金托管 人与 相关 机构 。 
十 、基 金的 非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十 一、 基金 的转 托管 
基金份额持有人可办 理已 持有基金份额在 同 一登 记机 构 下 的 不 同 销 售 机构 之间 的 转 托
管，基 金销 售机 构可 以按 照规定 的标 准收 取转 托管 费。 
十 二、 定投 计划 
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定投 计 划， 具体 规则 由基金 管理 人另 行规 定。 投资人 在办
理 定投 计划 时可 自行 约定 每期扣 款金 额 ， 每 期扣 款金 额必须 不低 于基 金管 理人 在相关 公告 或
更新的 招募 说明 书中 所规 定的定投 计 划最 低申 购金 额。 
十 三、 基金 份额 的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认45 
 
可、 符合 法律 法规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份额 的冻 结手 续、 冻结 方式按 照登 记 机
构的相 关规 定办 理。 基金 份额被 冻结 的 ， 被冻 结部 分产生 的权 益按 照我 国法 律法规 、 监管 规
章及国 家有 权机 关的 要求 以 及登 记机 构业 务规 定来 处理。 
十四、 其他 业务 
在相关法 律法 规允许 的条 件下，基 金登 记机构 可依 据其业务 规则 ，受理 基金 份额质押 、
场外基 金份 额转 让 等 业务 ，并收 取一 定的 手续 费用 。 



46 
 
十一、 基金的投资 
一、投 资目 标 
在控制 投资 组合 风险 ，保 持流动 性的 前提 下， 力争 实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报 。

































二、投 资范 围 
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金、 通知 存 款、 一年 以
内( 含一 年) 的 银行 存款 和大 额存单 、 剩余 期限 在 397 天 以内 （ 含 397 天 ） 的 债券 和 中期票 据、
期限在 一年 以内 （ 含一 年 ） 的中 央银行 票据、 期限 在一年 以内 （ 含一 年） 的 债券回 购、 短 期
融资券 、剩 余期 限在 397 天以内 （含 397 天） 的资 产支持 类证 券以 及中 国证 监会、 中国 人
民银行 认可 的其 他具 有良 好流动 性的 货币 市场 工具 。 
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 市场 基金 投资 同业存 单的 ， 在不 改变 基金 投资目 标 、
不改变 基金 风险 收益 特征 的条件 下， 本基 金可 参与 同业存 单的 投资 ， 不 需召 开基金 份额 持有
人大会 ，具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定执 行。 
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 基金 的， 在 不改 变基 金投 资目 标、 不 改变
基金风 险收 益特 征， 并且 法律法 规允 许货 币市 场基 金投资 货币 市场 基金 的条 件下， 本基 金可
投资其 他货 币市 场基 金， 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的
法律法 规和 监管 机构 的规 定执行 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
三、投 资策 略 
本基金 将采 用积 极管 理型 的投资 策略 ， 在 控制 利率 风险、 尽量 降低 基金 净值 波动风 险并
满足流 动性 的前 提下 ，提 高基金 收益 。 
1 、利 率策 略 
本基金 将首 先采 用 “ 自上 而下” 的研 究方 法， 综合 研究主 要经 济 变 量指 标、 分析宏 观经
济情况 ， 建 立经 济前 景的 情景模 拟， 进而 判断 财政 政策、 货币 政策 等宏 观经 济政策 取向 。 同
时， 本 基金 还将 分析 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势， 对 影响 资金 面的 因素 进行详 细分 析与
预判， 建立 资金 面的 场景 模拟。 
在宏观分 析与 流动性 分析 的基础上 ，结 合历史 与经 验数据， 确定 当前资 金的 时间价值 、
通货膨 胀补 偿 、 流动 性溢 价等要 素 ， 得 到当前 宏观 与流动 性条 件下 的均 衡收 益率曲 线 。 区 分
当前利 率债 收益 率曲 线期 限利差 、 曲 率与 券间 利差 所面临 的历 史分 位， 然后 通过市 场收 益率47 
 
曲线与 均衡 收益 率曲 线的 对比， 判断 收益 率曲 线参 数变动 的程 度和 概率 ， 确 定组合 的平 均剩
余期限 ，并 据此 动态 调整 投资组 合。 
2 、骑 乘策 略 
当市场 利率 期限 结构 向上 倾斜并 且相 对较 陡时 ， 投 资并持 有债 券一 段时 间， 随着时 间推
移， 债 券剩 余年 限减 少， 市场同 样年 限的 债券 收益 率较低 ， 这 时将 债券 按市 场价格 出售 ， 投
资人除 了获 得债 券利 息以 外， 还可 以获 得资本 利得 。 在 多数 情况 下， 这样 的 骑乘操 作策 略可
以获得 比持 有到 期更 高的 收益。 
3 、放 大策 略 
放大策 略即 以组 合现 有债 券为基 础 ， 利 用买断 式回 购、 质押 式回 购等方 式融 入资金 ， 并
购买剩 余年 限相 对较 长的 债券 ， 以 期获 取超额 收益 的操作 方式 。 在回购 利率 过高 、 流 动性 不
足、或 者市 场状 况不 宜采 用放大 策略 等情 况下 ，本 基金将 适时 降低 杠杆 投资 比例。 
4 、信 用债 投资 策略 
(1) 信 用风 险控 制。 本基金拟 投资 的每 支信 用债券 必需 经过 南方 基金 债券信 用评 级系 统
进行内 部评 级， 符合 基金 所对应 的内 部评 级规 定的 方可进 行投 资， 以事 前防 范和控 制信 用风
险。 
(2) 信 用利 差策 略。 信用产品 相对 国债 、政 策性金 融债 等利 率产 品的 信用利 差是 获取 较
高投资 收益 的来 源。 首先 ， 伴随 经济 周期 的波 动， 在经济 周期 上行 或下 行阶 段， 信 用利 差通
常会缩 小或 扩大 ， 利 差的 变动会 带来 趋势 性的 信用 产品投 资机 会 。 同时 ， 研 究不同 行业 在经
济周期 和政 策变 动中 所受 的影响 ， 以 确定 不同 行业 总体信 用风 险和 利差 水平 的变动 情况 ， 投
资具有 积极 因素 的行 业， 规避具 有潜 在风 险的 行业 。 其 次， 信用 产品 发行 人 资信水 平和 评级
调整的 变化 会使 产品 的信 用利差 扩大 或缩 小 ， 本 基金 将充分 发挥 内部 评级 在定 价方面 的作 用 ，
选择评 级有 上调 可能 的信 用债 ， 以 获取 因利差 下降 带来的 价差 收益 。 第 三 ， 对信用 利差 期限
结构进 行研 究， 分析 各期 限信用 债利 差水 平相 对历 史平均 水平 所处 的位 置， 以及不 同期 限之
间利差 的相 对水 平， 发现 更具投 资价 值的 期限 进行 投资 ； 第 四， 研究 分析 相 同期限 但不 同信
用评级 债券 的相 对利 差水 平，发 现偏 离均 值较 多、 相对利 差有 收窄 可 能 的债 券。 
(3) 类 属选 择策 略。 国内信用 产品 目前 正经 历着快 速发 展阶 段， 不同 审批机 构批 准发 行
的信用 产品 在定 价、 产品 价格特 性 、 信 用风险 方面 具有一 定差 别 ， 本基 金将 考虑产 品定 价 的
合理性 、 产 品主 要投 资人 的需求 特征 、 不 同类 属产 品的持 有收 益和 价差 收益 特点和 实际 信用
风险状 况， 进行 信用 债券 的类属 选择 。 
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 48 
 
当前国 内资 产支 持证 券市 场以信 贷资 产证 券化 产品 为主 （ 包括 以银 行贷 款资 产、 住 房抵
押贷款 等作为 基础资 产） ， 仍处于 创新试 点阶段 。产 品投资 关键在 于对基 础资 产质量 及未来
现金流 的分 析， 本基 金将 在国内 资产 证券 化产 品具 体政策 框架 下， 采用 基本 面分析 和数 量化
模型相 结合 ， 对 个券 进行 风险分 析和 价值 评估 后进 行投资 。 本 基金 将严 格控 制资产 支持 证券
的总体 投资 规模 并进 行分 散投资 ，以 降低 流动 性风 险。 
6 、其 他金 融工 具投 资策 略 
本基金将 密切 跟踪银 行承 兑汇票、 商业 承兑汇 票等 商业票据 以及 各种衍 生产 品的动向 ，
一旦监 管机构 允许基 金参 与此类 金融工 具的投 资， 本基金 将在届 时相应 法律 法规的 框架内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。 
7 、投 资决 策依 据和 决策 程 序 
1 、决 策依 据 
（1） 国 家有 关法 律、 法 规 和基金 合同 的有 关规 定。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ； 
（2）宏 观经济 发展态 势、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走势 。这 是本基 金投 资决策 的
基础； 
（3）投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ，是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。 
2 、决 策程 序 
（1）决 定主要 投资原 则： 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则，并 对基 金投资 组
合的资 产配 置比 例等 提出 指导性 意见 。 
（2 ） 提 出投 资建 议 ： 固 定收 益部研 究员 以内 外部 研究 报告以 及其 他信 息来 源作 为参考 ，
对利率 市场 、 信用市 场进 行 研究 ， 提出 债券市 场运 行趋势 的分 析观 点， 在重 点关注 的投 资 产
品范围 内根 据自 己的 研究 选出有 投资 价值 的各 类债 券向基 金经 理做 出投 资建 议。 研究 员根 据
基金经 理提 出的 要求 对各 类投资 品种 进行 研究 并提 出投资 建议 。 
（3）制 定投资 决策： 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，根据 研
究员提 供的 投资 建议 以及 自己的 分析 判断 ，做 出具 体的投 资决 策。 
（4）进 行风险 评估： 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ，对基金 投资 组合进 行风 险评估 ，
并提出 风险 控制 意见 。 
（5）评 估和调 整决策 程序 ：基金管 理人 有权根 据环 境的变化 和实 际的需 要调 整决策 的
程序。 49 
 
四、投 资限 制 
（一） 本基 金不 得投 资于 以下金 融工 具： 
（1） 股票 、权 证； 
（2） 可转 换债 券； 
（3） 剩余 期限 （或 回售 期 限）超 过 397 天 的债 券；



（4） 信用 等级 在 AAA 级 以下的 企业 债券 ；



（5 ） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券 ， 但 市场条 件发 生变 化后 另有 规定的 ，
从其规 定；



（6） 非在 全国 银行 间债 券 交易市 场或 证券 交易 所交 易的资 产支 持证 券；



（7） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。



















































































 
法律 、 行 政法 规和监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定的 ， 在 适用 于本 基金的 情况 下， 则本 基
金投资 不再 受相 关限 制。 
（二） 投资 组合 限制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天； 
（2）投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例， 合计不 得超 过基金 资
产净值 的 10% ；



（3 ）本 基金 管理 人管 理的全 部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10% ； 
（4）除 发生巨 额赎回 的情 形外，本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超
过基金资产净值 的 20% ；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资 产
净值 20% 的 ，基 金管 理人 应当 在 5 个 交易 日内 进行 调整； 
（5） 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
（6） 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天； 
（7）本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销售 业务资 格
或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的
存款 ， 不 得超 过基 金资 产 净值 的 30% ； 存 放在 不具 有基金 托管 资格 的同 一商 业银行 的存 款，
不得超 过基 金资 产净 值 的 5% ； 
（8 ） 本 基金 投资 于定 期存 款的比 例不 得超 过基 金资 产净值 的 30% ， 根 据协议 可提前 支
取且没 有利 息损 失的 银行 存款， 不受 此限 制； 
（9） 本基 金持 有的 剩余 期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊50 
 
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净
值的 10% ；本 基金 持有 的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20％； 本基
金 持 有 的 同 一（ 指 同 一 信用 级 别 ） 资 产支 持 证 券 的比 例 ， 不 得 超过 该 资 产 支持 证 券 规 模的
10% ； 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不得 超过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ； 本基 金应 投 资于信 用级 别评 级 为 AAA 以上( 含 AAA)
的资产 支持证 券。基 金持 有资产 支持证 券期间 ，如 果其信 用等级 下降、 不再 符合投 资标准 ，
应在评 级报 告发 布之 日 起 3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（11 ）本 基金 投资 的短 期 融资券 的信 用评 级， 应不 低于以 下标 准： 
1 ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级 或相 当于 A-1 级 的短期 信用 级别 ； 
2 ）根据 有关规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券， 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟
踪评级 具备 下列 条件 之一 ： 
i ）国内 信用 评级 机构 评定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级的长 期信 用级 别； 
ii ）国际信 用评 级机 构评 定 的低于 中国 主权 评级 一个 级别的 信用 级别 （ 例如 ， 若中国 主
权评级 为 A- 级，则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为 BBB+ 级） 。 
3 ）同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的， 以国 内信 用级 别为 准。 
4 ）本基 金持有 短期融 资券 期间，如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日 起 20 个交 易 日内予 以全 部减 持。 
（12） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（13） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的证券 ， 其市 值不 超过基 金资 产净 值 的10 ％ 
（14） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 
除上述第（4）、（10 ） 、（ 11 ）项另有约 定 外， 因证券 市场波动、 证券发 行人 合 并、基金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规定 投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 法律 法规另 有规 定
的，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
如果法 律法 规及 监管 政策 等对基 金合 同约 定投 资组 合比例 限制 进行 变更 的 ， 本 基金可 相
应调整 投资 比例 限制 规定 ， 不需 经基 金份 额持 有人 大会审 议。 法律 法规 或监 管部门 取消 上述51 
 
限制， 如适 用于 本基 金， 则本基 金投 资不 再受 上述 限制。







































































 
（三） 禁止 行为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是 中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（7） 法律 、行 政法规 和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。 
法律 、 行 政法 规和监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定的 ， 在 适用 于本 基金的 情况 下， 则本 基
金投资 不再 受相 关限 制。 
五、投 资组 合平 均剩 余期 限计算 方法 
1 、平 均剩 余期 限（ 天） 的 计算公 式如 下： 
-+
-+
? ? ?
??
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 剩 余 期 限 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 剩 余 期 限 债 券 正 回 购 剩 余 期 限
投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 资 产 投 资 于 金 融 工 具 产 生 的 负 债 债 券 正 回 购
其
中： 
投资于金 融工 具产生 的资 产包括现 金类 资产（ 含银 行存款、 清算 备付金 、交 易保证金 、
证券清 算款、 买断式 回购 履约金） 、银行 定期 存款、 大额存 单、债 券、逆 回购 、中央 银行票
据、买 断式 回购 产生 的待 回购债 券、 或中 国证 监会 允许投 资的 其他 固定 收益 类金融 工具 。 
投资于 金融 工具 产生 的负 债包括 正回 购、 买断 式回 购产生 的待 返售 债券 等。 
采用 “摊 余成 本法 ” 计 算 的附息 债券 成本 包括 债券 的面值 和折 溢价 ； 贴 现式 债券成 本包
括债券 投资 成本 和内 在应 收利息 。 
2 、各 类资 产和 负债 剩余 期 限的确 定 
（1 ） 银 行存 款、 清算 备付 金、 交易 保证 金的 剩余 期 限为 0 天 ； 证 券清 算 款 的 剩余期 限
以计算 日至 交收 日的 剩余 交易日 天数 计算 ； 买断 式回 购履约 金的 剩余 期限 以计 算日至 协议 到
期日的 实际 剩余 天数 计算 ； 
（2 ） 银 行定 期存 款 、 大 额存 单的剩 余期 限以 计算 日至 协议到 期日 的实 际剩 余天 数计算 ；
银行通 知存 款的 剩余 期限 以存款 协议 中约 定的 通知 期计算 ； 
（3）组 合中债 券的剩 余期 限是指计 算日 至债券 到期 日为止所 剩余 的天数 ，以 下情况 除52 
 
外： 允许 投资 的浮 动利 率债 券的剩 余期 限以 计算 日至 下一个 利率 调整 日的 实际 剩余天 数计 算 ；
允许投 资的 含回 售条 款债 券的剩 余期 限以 计算 日至 回售日 的实 际剩 余天 数计 算； 
（4）回 购（包 括正回 购和 逆回购） 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余
天数计 算； 
（5） 中央 银行 票据 的剩 余 期限以 计算 日至 中央 银行 票据到 期日 的实 际剩 余天 数计算 ； 
（6） 买断 式回 购产 生的 待 回购债 券的 剩余 期限 为该 基础债 券的 剩余 期限 ； 
（7）买 断式回 购产生 的待 返售债券 的剩 余期限 以计 算日至回 购协 议到期 日的 实际剩 余
天数计 算； 
（8） 短期 融资 券的 剩余 期 限以计 算日 至短 期融 资券 到期日 所剩 余的 天数 计算 。 
（9）对 其它金 融工具 ，本 基金管理 人将 基于审 慎原 则，根据 法律 法规或 中国 证监会 的
规定、 或参 照行 业公 认的 方法计 算其 剩余 期限 。 
平均剩 余期 限的 计算 结果 保留至 整数 位， 小数 点后 四舍五 入。 如法 律法 规或 中国证 监会
对剩余 期限 计算 方法 另有 规定的 从其 规定 。 
六 、业 绩比 较基 准 
本基金 的业 绩比 较基 准为 同期中 国人 民银 行公 布的 七天通 知存 款利 率 （ 税后 ） 。 
根据基 金的 投资 标的 、 投 资目标 及流 动性 特征 ， 本 基金选 取同 期 七 天通 知存 款税后 利率
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时 公告 ， 而无 需召 开基 金份 额持有 人 大 会 。 
七 、风 险收 益特 征 
本基金 为货 币市 场基 金， 其长期 平均 风险 和预 期收 益率低 于股 票型 基金 、 混 合型基 金和
债券型 基金 。 
八、基 金的 融资 、融 券和 转融通 
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券和 转融 通业务 。 待
基金参 与融 资融 券和 转融 通业务 的相 关规 定颁 布后 ， 基金管 理人 可以 在不 改变 本基金 既有 投
资策略 和风 险收 益特 征并 在控制 风险 的前 提下 ， 参与 融资融 券业 务以 及通 过证 券金融 公司 办
理转融 通业 务 ， 以提 高投 资效率 及进 行风 险管 理。 届时基 金参 与融 资融 券、 转融通 等业 务 的
风险控 制原 则、 具体 参 与 比例限 制、 费用 收支 、 信 息披露 、 估 值方 法及 其他 相关事 项按 照届
时有效 的中 国证 监会 的规 定及其 他相 关法 律法 规的 要求执 行 ， 无 需召 开基 金份 额持有 人 大 会 。 53 
 
九、 根 据届 时有 效的 法律 法规规 定， 本基 金可 与基 金管理 人管 理的 其他 资产 以公平 的市
场价格 进行 相互 交易 。 
 



54 
 
十二、 基金的财产 
一、基 金资 产总 值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
二、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基 金财 产的 账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基 金财 产的 保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 非 因基 金财 产本身 承担 的债 务， 不得 对基金 财产 强制 执行 。 



55 
 
十三、 基金资产的估值 
一、估 值日 
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 资产 净值 、 各类 基金份 额每 万份 或每 百份 基金已 实现 收益 及 7 日年 化收益 率的非
交易日 。 
二、估 值对 象 
基金所 拥有 的各 类证 券和 银行存 款本 息、 应收 款项 、其它 投资 等资 产及 负债 。 
三、估 值方 法 
1 、 本 基金 估值采 用 “ 摊余 成本法 ” ， 即估值 对象 以买 入成本 列示 ， 按 照票 面利 率或协 议
利率并 考虑 其买 入时 的溢 价与折 价 ， 在 剩余存 续期 内平均 摊销 ， 每日计 提损 益。 本基 金不 采
用市场 利率 和上 市交 易的 债券和 票据 的市 价计 算基 金资产 净值 。 
2 、为了 避免采 用“摊 余成 本法”计 算的 基金资 产净 值与按市 场利 率和交 易市 价计算 的
基金资 产净 值发 生重 大偏 离， 从 而对 基金 份额 持有 人的利 益产 生稀 释和 不公 平的结 果， 基金
管理人 于每 一估 值日 ， 采 用 估值技 术， 对基 金持 有的 估 值对象 进行 重新 评估 ， 即 “ 影子定 价” 。
当 “摊 余成 本法 ” 计 算的 基金资 产净 值与 “影 子定 价” 确 定的 基金 资产 净值 偏离达 到或 超过
0.25% 时 ， 基 金管 理人 应根 据风险 控制 的需 要调 整组 合， 其 中， 对于偏 离程 度达 到或超 过 0.5%
的情形 ， 基金 管理人 应与 基金托 管人 协商 一致 后， 参考成 交价 、 市场利 率等 信息对 投资 组 合
进行价 值重 估， 使基 金资 产净值 更能 公允 地反 映基 金资产 价值 。 
3 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
4 、相关 法律法 规以及 监 管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值 、 各类 基金 份额 的每万 份或 每百 份基 金已 实现收 益及
7 日年 化收 益率 计算 和基 金会计 核算 的义 务由 基金 管理人 承担 。 本基 金的 基 金会计 责任 方由
基金管 理人 担任 ， 因 此 ， 就与本 基金 有关 的会 计问 题， 如经 相关 各方在 平等 基础上 充分 讨论
后， 仍无 法达 成一致 的意 见， 按照 基金 管理人 对基 金资产 净值 、 各类基 金份 额的每 万份 或 每56 
 
百份基 金已 实现 收益 及 7 日年化 收益 率 的 计算 结果 对外予 以公 布。 
四、估 值程 序 
1 、每万 份或每 百份基 金已 实现收益 是按 照相关 法规 计算的每 万份 或每百 份基 金份额 的
日已实 现收 益 ， 精确 到小 数点后 第 4 位 ， 小数 点后 第 5 位 四舍 五入 。 本 基 金 7 日年 化收 益率
是以最 近 7 日( 含 节假 日) 收益所 折算 的年 收益 率， 精确到 0.001% ，百 分号 内 小数点 后第 4
位四舍 五入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 本基金 合
同的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基金 资产 估值 后， 将估值 结果 发送 基金
托管人 ，经 基金 托管 人复 核无误 后， 由基 金管 理人 对外公 布。 
五、估 值错 误的 处理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当基 金资 产的 计价 导致每 万份 或每 百份 基金 已实现 收益 小数 点 后 4 位或 7 日 年化 收
益率百 分号 内小 数点 后 3 位以内 发生 差错 时， 视为 估值错 误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错误遭受 损失当事 人(“ 受损方”) 的直接损 失按下 述 “ 估值错误处 理原则 ” 给 予赔偿，承 担
赔偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错 、 下达 指令 差错等 。 对于 因技术 原因 引起的 差错 ， 若系同 行业 现有技 术水 平 不
能预见 、不 能避 免、 不能 克服， 则属 不可 抗力 ， 按 照下述 规定 执行 ； 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任 ， 但 因该 差错 取得 不当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助 义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而57 
 
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当 事人 的利 益损 失(“ 受损 方”) ，则 估值 错误 责任方 应赔 偿受 损方 的损 失， 并在 其支
付的赔 偿金 额的 范围 内对 获得不 当得 利的 当事 人享 有要求 交付 不当 得利 的权 利； 如果 获得 不
当得利 的当 事人 已经 将此 部分不 当得 利返 还给 受损 方， 则受 损方 应当 将其 已经 获得的 赔偿 额
加上已 经获 得的 不当 得利 返还的 总和 超过 其实 际损 失的差 额部 分支 付给 估值 错误责 任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金估 值错 误处 理的 方 法如下 ： 
（1）基 金 估值 出现错 误时 ，基金管 理人 应当立 即予 以纠正， 通报 基金托 管人 ，并采 取
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 资产 净值 的 0.25% 时 ，基 金 管 理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金资产 净值的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3）前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的， 从其规定 处理 。 如果 行业 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
六、暂 停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 58 
 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
七、基 金净 值的 确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值 、 各 类基 金份 额的 每万份 或每 百份 基金 已实 现收益 和
7 日年 化收 益率 由基 金管 理人负 责计 算， 基金 托管 人负责 进行 复核 。 基 金管 理人应 于每 个 工
作 日交 易结 束后 计算 当日 的基金 资产 净值 、 各类 基金 份额的 每万 份或 每百 份基 金已实 现收 益
和 7 日 年化 收益 率并 发送 给基金 托管 人。 基金 托管 人复核 确认 后发 送给 基金 管理人 ， 由 基金
管理人 予以 公布 。 






八 、特 殊情 况的 处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 3 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所、登 记公 司及存 款 银行 发送的 数据 错误， 或
国家会 计政策 变更、 市场 规则变 更等， 基金管 理人 和基金 托管人 虽然已 经采 取必要 、适当 、
合理的 措施 进行 检查 ， 但 未能发 现错 误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误， 基金管 理人 和 基
金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施减轻 或消 除由
此造成 的影 响。 



59 
 
十四、 基金的收益分配 
 
一、基 金利 润的 构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动损益 后的 余额 。 
二、收 益分 配原 则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ： 
1 、本 基金 同一 类别 内的 每 份基金 份额 享有 同等 分配 权； 
2 、本 基金 收益 分配 方式 为 红利再 投资 ，免 收再 投资 的费用 ； 
3 、每日 分配收 益：本 基金 根据每日 收益 情况， 将当 日收益全 部分 配，若 当日 已实现 收
益大于 零时， 为投资 人记 正收益 ；基金 管理人 将采 取必要 措施尽 量避免 基金 净收益 小于零 ，
若当日 已实 现收 益小 于零 时， 为投 资人 记负收 益 ； 若当日 已实 现收 益等 于零 时， 当日 投资 人
不记收 益； 
4 、本基 金场外 份额根 据每 日基金收 益情 况，以 每万 份基金已 实现 收益为 基准 ，为投 资
人每日 计算当 日收益 并分 配，且 每日进 行支付 ，支 付方式 只采用 红利再 投资( 即红利 转基金
份额) 方式 。投 资人 当日 收 益分配 的计 算保 留到 小数 点后 2 位， 小数 点后 第 3 位按去 尾原 则
处理（ 因去尾 形成的 余额 进行再 次分配 ，直到 分完 为止） ； 投资人 可通 过赎回 基金份 额获得
现金收 益 ； 若 投资人 在当 日收益 支付 时 ， 若当 日净 收益大 于零 ， 则增加 基金 份额持 有人 基 金
份额 ； 若 当日 净收益 等于 零时 ， 则 保持 基金份 额持 有人基 金份 额不 变； 若当 日基金 净收 益 小
于零时 ，缩 减基 金份 额持 有人基 金份 额； 
5 、本基 金场内 份额根 据每 日基金收 益情 况，以 每百 份基金已 实现 收益为 基准 ，为投 资
人每日 计算 当日 收益 并分 配， 计 入投 资人 收益 账户， 投资人 收益 账户 里的 累计 未付收 益 和 其
持有的 基金 份额 一起 参加 当日的 收益 分配 。 收益 账户 高于 100 元 以上 的整 百元 收益于 每个 工
作日转 为基 金份 额支 付到 投资人 的证 券账 户 。 投 资 人当日 收益 分配 的计 算保 留到小 数点 后 2
位，小 数点 后 第3 位 按去 尾原则 处理 （因 去尾 形成 的余额 进行 再次 分配 ，直 到分完 为止 ） ； 
投资人赎 回基 金份额 时， 其对应比 例的 累计未 付收 益 立即结 清， 以现金 支付 给投资人 ；
若 累计 未付 收益 为负 值 ， 则 从投资 人赎 回基 金款 中按 比例扣 除 。 投 资人 卖出 部分 基金份 额时 ，
不支付 对应 的 累 计未 付收 益 ； 但 投资 人份 额全 部卖 出时， 以现 金方 式将 全部 累计未 付收 益 结
清； 60 
 
6 、当日 申购的 基金份 额 自 下一个工 作日 起，享 有基 金的收益 分配 权益； 当日 赎回的 基
金份额 自下 一个 工作 日起 ，不享 有基 金的 收益 分配 权益 ； 
7 、当日 买入的 基金份 额自 买入当日 起享 有基金 的收 益分配权 益； 当日卖 出的 基金份 额
自卖出 当日 起， 不享 有基 金的收 益分 配权 益； 
8 、在不 违反法 律法规 、基 金合同的 约定 以及对 基金 份额持有 人利 益无实 质性 不利影 响
的情况 下， 基金 管理 人可 调整基 金收 益的 分配 原则 和支付 方式 ， 不 需召 开基 金份额 持有 人大
会； 
9 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
三、收 益分 配方 案 
本基金 按日 计算 并分 配收 益，基 金管 理人 不另 行公 告基金 收益 分配 方案 。 
四、收 益分 配的 时间 和程 序 
本基金 每日 进行 收益 分配 。 
在开始办 理基 金份额 申购 或者赎回 后， 基金管 理人 将在每个 工作 日的次 日， 通过网站 、
基金份 额销 售网 点以 及其 他媒介 ， 披露 工作 日的 各类 基金份 额的 每万 份或 每百 份基金 已实 现
收益 和7 日 年化 收益 率。 
若遇法 定节 假日 ， 应 于节 假日结 束后 第二 个自 然日 ， 披露 节假 日期 间的 各类 基金份 额的
每万份 或每 百份 基金 已实 现收益 和节 假日 最后 一日 的 7 日 年化 收益 率 ， 以 及节 假日后 首个 工
作日的 各类 基金 份额 的每 万份或 每百 份基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益 率 。 经 中国证 监会 同
意，可 以适 当延 迟计 算或 公告。 法律 法规 另有 规 定 的，从 其规 定。 
本基金 每日 例行 的收 益分配 不再另 行公 告。 
五、 本基 金各 类基 金份 额的 每万份 或每 百份 基金 已实 现收益 及 7 日年 化收 益率 的计算 见
基金合 同“ 基金 的信 息披 露”章 节。 



61 
 
十五、 基 金 的 费 用 与 税收 
一、基 金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、销 售服 务费 ； 
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费； 
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
7 、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8 、基 金上 市费 及年 费； 
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
10 、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用； 
11 、 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费



本基金 管理 费 按 前一 日基 金资产 净值 的 0.30% 的 年费 率 计 提。 管 理费 的计 算方 法 如下 ： 
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.10% 的 年费率 计提 。 托 管费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作 日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。62 
 
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。 
3 、基 金销 售服 务费 
本基金 的 A 类和 H 类基 金 份额的 年销 售服 务 费 率 均 为 0.25% 。 
销售服 务费 计提 的计 算公 式具体 如下 ： 
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金销 售服务 费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 付指令 ， 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 5 个 工作 日内从 基金 财
产中一 次性 支付 给登 记机 构， 由登 记机 构代付 给销 售机构 。 若遇 法定节 假日 、 休 息日 或不 可
抗力致 使无 法按 时支 付的 ，支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支付 。 
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－10 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。 
三、不 列入 基金 费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、费 用调 整 
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、基 金销售 服务 费率 等相 关费 率。 
基金管 理人 与基 金托 管人 协商一 致调 低基 金管 理费 率、 基 金托 管费 率、 基 金销 售服务 费
率等费 率， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 。 
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒介 上 公告。 
 
五、基 金税 收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 



63 
 
十六、 基 金 的 会 计 与 审计 
一、基 金会 计政 策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年 度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 《基 金合 同》生 效少 于 2 个月 ，可 以并入 下一 个会 计年 度披露 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基 金的 年度 审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独 立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 个工 作日 内在 指定媒介 公 告并 报中 国证 监会备 案。 
 
 
 



64 
 
十七、 基金的信息披露 
一、本 基金的 信息披 露应 符合《 基金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露办法》 、 《 基金合 同》
及其他 有关 规定 。 相 关法 律法规 关于 信息 披露 的披 露方式 、 登载 媒介 、 报 备 方式等 规定 发生
变化时 ，本 基金 从其 最新 规定。 
二、信 息披 露义 务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒介 和 基金 管理人 、 基 金托 管人 的互 联 网网站 （以 下简 称 “ 网站” ） 等媒介 披露 ，
并保证 基金 投资 人能 够按 照 《基 金合 同》 约 定的 时间 和方式 查阅 或者 复制 公开 披露的 信息 资
料。 
三、本 基金 信息 披露 义务 人承诺 公开 披露 的基 金信 息，不 得有 下列 行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、 本基 金公 开披露 的信 息应采 用中 文文 本。 如同 时采用 外文 文本 的， 基金 信息披 露 义
务人应 保证 两种 文本 的内 容一致 。两 种文 本发 生歧 义的， 以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别 说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公 开披 露的 基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 《 基金合 同》 、基 金托 管协 议 
1 、 《基 金合同 》 是界 定 《 基金合 同》 当 事人 的各 项 权利、 义 务关 系， 明 确基 金份额 持有
人大会 召开 的规 则及 具体 程序 ， 说 明基 金产 品的 特性 等涉及 基金 投资 人重 大利 益的事 项的 法
律文件 。 65 
 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资 人决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服
务等内 容。 《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理 人在 每 6 个月结 束之 日 起 45 日内， 更新招 募说 明
书 并 登 载 在 网站 上 ， 将 更新 后 的 招 募 说明 书 摘 要 登载 在 指 定 媒介 上 ； 基 金 管理 人 在 公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘要 登载在 指定 媒介 上 ； 基 金 管理人 、 基金 托管 人应 当 将 《 基金 合同 》 、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 
（三） 《基 金合 同》 生效 公 告 
基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效
公告。 
（四） 基金 资产 净值 、 每 万份或 每百 份基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益 率公告 
1 、本基 金的基 金合同 生效 后，在开 始办 理基金 份额 申购或者 赎回 前，基 金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值 、 A 类 基金 份额 的每 万份基 金已 实现 收益 、 H 类基金 份额 的每
百份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收益 率 ； 
（1）A 类基 金份 额的 每万 份基金 已实 现收 益 和 7 日 年化收 益率 的计 算方 法如 下： 
每 万 份 基 金 已 实 现 收 益 ＝ 当 日 该 类 基 金 份 额 的 已 实 现 收 益/ 当 日 该 类 基 金 份 额 总 额 ×
10000 
7 日年 化收 益率=｛
7
365
7
1
)]
10000
1 ( [
?
?
?
i
i
R
－1 ｝×100% ； 
其中，Ri 为 最近 第 i 个 自 然日( 包 括计 算当 日) 的 每万 份基金 已实 现收 益。 
（2）H 类基 金份 额的 每百 份基金 已实 现收 益 和 7 日 年化收 益率 的计 算方 法如 下： 
每 百 份 基 金 已 实 现 收 益 ＝ 当 日 该 类 基 金 份 额 的 已 实 现 收 益/ 当 日 该 类 基 金 份 额 总 额 ×
100 66 
 
其中， 当日 该类 基金 份额 总额包 括截 至上 一工 作日 （包括 节假 日） 未结 转份 额。 
7 日年 化收 益率= ｛
7
365
7
1
)]
10000
1 ( [
?
?
?
i
i
R
－1 ｝× 100% ； 
其中，Ri 为 最近 第 i 个 自 然日( 包 括计 算当 日) 的 每百 份基金 已实 现收 益。 
每万份 基金 已实 现收 益和 每百份 基金 已实 现收 益采 用四舍 五入 保留 至小 数点 后第 4 位，
7 日年 化收 益率 采用 四舍 五入保 留至 百分 号内 小数 点后 第 3 位 。 如 果基 金成 立不足 七日 ， 按
类似规 则计 算。 
2 、在开 始办理 基金份 额申 购或者赎 回后 ，基金 管理 人将在每 个工 作日的 次日 ，通过 网
站、 基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ， 披 露工 作日 的各类 基金 份额 的每 万份 或每百 份基 金已
实现收 益 和 7 日 年化 收益 率。 若遇 法定 节假日 ， 于 节假日 结束 后 第 2 个 自然 日， 公告 节假 日
期间的 各类 基金 份额 的每 万份或 每百 份基 金已 实现 收益 、 节 假日 最后 一日 的 7 日年化 收益 率 ，
以及节假 日后 首个工 作日 的各类基 金份 额的每 万份 或每百份 基金 已实现 收益 和 7 日 年化 收
益率。 经中 国证 监会 同意 ，可以 适当 延迟 计算 或公 告。法 律法 规另 有规 定的 ，从其 规定 。 
3 、基金 管理人 将公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日（或 自然 日）基 金资 产净值 、
各类基 金份 额的 每万 份或 每百份 基金 已实 现收 益 和 7 日年 化收 益率 。 基 金 管 理 人应当 在上 述
市场交 易日 （或 自然 日） 的次日 ， 将 基金 资产 净值 、 各类 基金 份额 的每 万份 或每百 份基 金已
实现收 益 和 7 日 年化 收益 率登载 在指定 媒介 上。 
（五） 基金 开始 申购 、赎 回公告 
基金管 理人 应于 申购 开始 日、 赎回 开始 日前 依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定 媒
介 上公 告。 
（ 六） 基金 申购 赎回 清单 公告 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后 ， 基 金管 理人 应当在 每个 开放 日公 告当 日的申 购
赎回清 单。 
（七） 基金 份额 上市 交易 公告书 
H 类基 金份 额获 准在 证券 交易所 上市 交易 的， 基金 管理人 应当 在基 金份 额上 市交易 前 3
个工作 日将 基金 份额 上市 交易公 告书 登载 在指 定媒介 上。 
（ 八） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。 67 
 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒介 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指 定 媒介 上。 
《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（ 九） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ， 有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 个工 作日 内编 制临 时报 告书， 予以
公告 ， 并 在公 开披 露日 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场所 所在 地的 中国证 监会 派
出机构 备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金 资 产净 值 产 生重 大影响 的
下列事 件： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止《 基金 合同》 ； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、 涉及 基金 管理 业 务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 68 
 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项 ， 但基金 合同 另有 约定 的除 外 ； 
16 、管 理费 、托 管费 、销 售服务 费 等 费用 计提 标准 、计提 方式 和费 率发 生变 更； 
17 、基 金资产 净 值计 价错 误达基 金资产 净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 收费 方式 发生 变更； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、 当 “摊 余成 本法” 计 算的基 金资 产净 值与 “影 子定价 ” 确 定的 基金 资产 净值偏 离度
绝对值 达到 或超 过 0.5% 的 情形； 
27 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
根据基金 合同 约定， 上述 第 2 项 基金合 同终 止事项 中，若 《 基金 合同》 生效 后，连 续
20 个工 作日 出现 基金 资产 净值低 于 5000 万元 的 情况 ， 基金 合同 应当 终止 。在 连续 15 个工
作日以 上出 现 基 金资 产净 值低于 5000 万元 的情 况时 基金管 理人 将根 据实 际情 况发布 提示 性
公告。 
（ 十） 澄清 公告 
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒介中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金 资产 净值 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 
（ 十一 ）基 金份 额持 有人 大会决 议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（ 十二 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信 息披 露事 务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全 信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与69 
 
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 各 类基 金份 额的 每万 份或每 百份 基金 已实 现收 益、7 日 年化 收
益率 、 基金定 期报告 和定 期更新 的招募 说明书 等公 开披露 的相关 基金信 息进 行复核 、审查 ，
并向基 金管 理人 出具 书面 文件或 者盖 章确 认。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指定 媒介 上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒介 披 露信 息， 但是 其他 公共媒介 不 得早 于指 定媒介 披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 
七、信 息披 露文 件的 存放 与查阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。


70 
 
十八、 基 金 合 同 的 变 更、 终 止 与 基 金 财产 的 清 算 
一、 《 基金 合同 》的 变更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于 法 律法 规规 定和 基金 合同约 定 可 不经
基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 ， 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告， 并报
中国证 监会 备案 。 
 2、 关 于 《 基金 合同》 变更 的基金 份额 持有 人大 会决 议 自表 决通 过 后 方可 执行 ， 自决 议
生效之 日 起 2 个 工作 日内 在指定 媒介 公告 。 
二、 《 基金 合同 》的 终止 事 由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
（一） 一般 终止 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（二） 到点 终止 
《基金 合同 》 生效后 ， 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于 5000 万元 的 情况 ， 基金
合同应 当终 止 。 
三、基 金财 产的 清算 
（一） 本基 金到 点终 止的 变现与 清算 
基金资 产变 现 ： 本基 金在 出现到 点终 止的 情况 后的 下一工 作日 起 ， 基金 进入 变现期 ， 变
现期不 超 过 5 个 工作 日， 除暂时 无法 变现 的资 产外 ， 基金 管理 人应 在变 现期 内将基 金资 产全
部变现 。变 现期 ，本 基金 可暂停 基金 份额 的申 购和 赎回。 
基金清 算流 程： 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 10 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师组 成。 基 金财产 清算 小组 可以 聘用 必要的 工作 人71 
 
员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1）本 基金变 现期结 束且 基金财产 清算 小组已 成立 ，则本基 金 由 基金财 产清 算小组 统
一接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、 基 金财 产清 算的 期限 为 10 个 工作 日。 如本 基金 遇 二次清 算的 情况 ， 详 见本 部分第 三
条第（ 三） 款“ 本基 金到 点终止 涉及 二次 清算 的情 况” 。 
（二） 本基 金一 般终 止的 清算 
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 72 
 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配； 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（三） 本基 金到 点终 止涉 及二次 清算 的情 况 
变现期 内基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 合同 的约定 计提 管理 费和 托管 费。 若本 基
金 所 持 有 的 个别 债 券 资 产流 动 性 不 足 等原 因 导 致 基金 所 持 有 资 产在 变 现 期 内不 能 顺 利 变现
的， 则 基金 需要 进行 二次 清算。 二次 清算 原则 上需 待所涉 及二 次清 算的 资产 流动性 满足 要求
的 10 个 交易 日内 进行 变现 ，但基 金管 理人 、基 金托 管人协 商一 致采 用其 他方 法或基 金财 产
清算小 组认 为对 基金 持有 人更为 有利 的方 法或 法律 法规及 中国 证监 会另 有规 定的除 外。 
四、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配 
1 、本基 金发生 一般终 止的 情形以及 发生 到点终 止的 ，本基金 变现 期结束 且资 产全部 变
现的情 况下 ， 依 据基 金财 产清算 的分 配方 案， 将基 金财产 清算 后的 全部 剩余 资产扣 除基 金财
产清算 费用 、 交 纳所 欠税 款并清 偿基 金债 务后 ， 按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 进行
分配 （ 基金 份额 持有 人持 有的每 一基 金份 额在 其对 应的份 额类别 内 拥有 平等 的 分配 权。 每份
H 类 基金 份额 与 每 100 份 A 类 基金 份额 拥有 同等 分配 权， 下同 ） 。 
2 、本基 金到点 终止涉 及二 次清算的 情况 下，将 基金 财产 清算 后的 全部已 变现 的剩余 资
产扣除 基金 财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债务 后， 按基 金份 额持 有人持 有的 基金
份额比 例进 行分 配。 当二 次清算 资产 恢复 交易 或流 动性满 足要 求时 ，基 金管 理人应 在 10 个
交易日 内将 未变 现资 产全 部变现 ，并 按基 金份 额持 有人持 有的 基金 份额 比例 进行分 配。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应协商 一致 采用 其他 方法 ， 或基 金财 产清 算小 组认 为对基 金持
有人更 为有 利的 方法 ， 或 根据法 律法 规及 中国 证监 会的相 关规 定尽 快完 成全 部资产 变现 ， 并
制作二 次清 算报 告 ， 清 算报 告经会 计师 事务 所审 计并 由律师 事务 所出 具法 律意 见书后 报中 国
证监会 备案 并公告 后 ，按 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 比例 将剩 余资 产进 行分配 。 
六、基 金财 产清 算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基金 财产 清算报 告 （包 括二次 清算 报告 ） 经会
计师事 务所 审计 并由 律师 事务所 出具 法律 意见 书后 报中国 证监 会备 案并 公告 。 基金财 产清 算
公告于 基金 财产 清算 报告 报中国 证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基金 财产 清算 小组进 行公告 。 73 
 
七、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 



74 
 
十九、 风险揭示 
一、本 基金 特有 的风 险 
1 、申 购赎 回风 险 
（1） 本 基金 基金 管理 人可 在每个 开放 日对 本基 金的 累计申 购/ 赎 回或 对单 一账 户的累 计
申购/ 赎回 设定上限。如果投资人的 申购或赎回申请接受后将 使当日申购或赎回相关控 制指
标超过 上限 ，则 投资 人的 申购或 赎回 申请 可能 确认 失败。 
（2）特 定条件 下，如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ，基 金可能 暂停 申购， 投
资人可 能面 临无 法申 购本 基金的 风险 。 
（3）特 定条件 下，如 基金 收益为负 、交 易所假 期休 市等情况 ，基 金可能 暂停 赎回， 投
资人可 能面 临无 法赎 回本 基金的 风险 。 
（4）如 若基金 管理人 提供 的当日申 购赎 回清单 内容 出现差错 ，可 能影响 投资 人的申 购
赎回申 请， 损害 投资 人利 益。 
（5）基 金管理 人可能 调整 最小申购 、赎 回单位 ，由 此可能导 致投 资人按 原最 小申购 、
赎回单 位申 购并 持有 的基 金份额 ，可 能无 法按 照新 的最小 申购 、赎 回单 位全 部赎回 。 
2 、场 内基 金份 额二 级市 场 交易价 格折 溢价 的风 险 
尽管本基金将通过有 效的 套利机制使场内基金 份额 二级市场交易价格的 折溢 价控制在
一定范 围内 ， 但 基金 份额 在证券 交易 所的 交易 价格 受诸多 因素 影响 ， 存 在不 同于基 金份 额净
值的情 形， 即存 在价 格折 溢价的 风险 。 
3 、基 金收 益分 配风 险 
（1）作 为货币 基金， 大多 数情况下 ，每 日收益 为正 ，但在极 端情 况下， 当基 金卖出 债
券所得 收益 及利 息收 入在 扣除相 关费 率 之 后可 能为 负，基 金当 日出 现负 收益 。 
（2） 本 基金 场外 首次 申购 和追加 申购 的最 低金 额均 为 0.01 元 ， 若 投资 人申 购份 额较少 ，
由于投 资人 当日 收益 分配 的计算 保留 到小 数点 后 2 位， 可能 出现 当日 基金 收益 无法显 示的 情
况。 
（3）本 基金场 内基金 份额 的每日收 益分 配 计入 投资 人收益账 户， 当 收益 账户 高于 100
元以上 时， 整百 元收 益才 兑付为 基金 份额 转入 投资 人的证 券账 户 。 投资 人可 在基金 管理 人网
站查询 收益 账户 明细 。 投 资人卖 出部 分本 基金 份额 时， 不支 付对 应的收 益 ； 但投资 人份 额全
部卖出 时， 以现 金方 式将 全部累 计收 益与 投资 人结 清。 
4 、交 易费 用及 二级 市 场 流 动性影 响基 金收 益的 风险 75 
 
本基金 在上 海证 券交 易所 上市交 易， 对于 选择 通过 二级市 场交 易的 投资 人而 言， 其 投资
收益为 买卖 价差 收益 ， 交易 费用和 二级 市场 流动 性因 素都会 在一 定程 度上 影响 投资人 的投 资
收益。 
（1）通 过基金 管理人 指定 的部分券 商在 二级市 场交 易基金份 额的 投资人 将豁 免征收 交
易佣金 。 通 过其 他券 商交 易本基 金基 金份 额的 投资 人将被 收取 交易 佣金 ， 交 易佣金 会减 少投
资人的 买卖 价差 收益 。 
（2）在 其他条 件不变 的情 况下，本 基金 的二级 市场 流动性可 能影 响本基 金二 级市场 的
交易价 格 。 即 在其他 条件 不变的 情况 下 ， 当本 基金 二级市 场流 动性 较差 时， 本基金 可能 出 现
折价交 易或 溢价 交易 。特 殊情况 下， 本基 金也 可能 出现平 价交 易。 
当本基 金出 现折 价交 易时 ， 卖出 本基 金份 额持 有人 需要承 受折 价卖 出的 损失 ； 当本 基金
出现溢 价交 易时 ， 买入 本基 金的投 资人 需要 承受 溢价 买入的 损失 。 当买 卖价 差收 益为负 值时 ，
期间投 资人 的投 资收 益为 负。 
5 、流 动性 风险 
流动性 风险 是指 投资 人提 交了赎 回申 请后 ， 基 金管 理人无 法及 时变 现基 金资 产， 导 致赎
回款交 收资 金不 足的 风险 ； 或 者为 应付 赎回款 ， 变 现冲击 成本 较高 ， 给 基金 资产造 成较 大的
损失的 风险 。 大 部分 债券 品种的 流动 性较 好， 也存 在部分 企业 债、 资产 证券 化、 回 购等 品种
流动性 相对 较差 的情 况 ， 如 果市场 短时 间内 发生 较大 变化或 基金 赎回 量较 大可 能会影 响到 流
动性和 投资 收益 。 
6 、机 会成 本风 险 
由于本 基金 申购 赎回 的高 效率使 本基 金对 流动 性要 求更高 ， 本基 金必 须保 持一 定的现 金
比例以 应付赎 回的需 求， 在管理 现金头 寸时， 有可 能存在 现金过 多而带 来的 机会成 本风险 ，
本基金 长期 收益 可能 低于 市场平 均水 平。 
7 、系 统故 障风 险 
本基金 每日 进行 清算 和收 益分配 ， 系 统实 现要 求更 高， 可 能出 现系 统故 障导 致基金 无法
正常估 值或 办理 相关 业务 的风险 。 
8 、到 点清 算风 险 
本基金 连 续 20 个工 作日 基 金资产 净值 低 于 5000 万 元 情况下 ， 基 金合 同应 当终 止 。 本基
金将启 动到 点终 止的 变现 和清算 流程 。 
 
二、市 场风 险 76 
 
证券市 场价格受到经 济因素、政 治因素、投资 心理和交易 制度等各种因 素的影响， 导
致基金 收益 水平 变化 ，产 生风险 ，主 要包 括： 
1 、 政策 风险。 因国 家宏 观 政策 （ 如货 币政 策、 财 政政 策、 行 业政 策、 地 区发 展政 策等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ； 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 ，收 益水 平也会 随之 变化 ，从 而产 生风险 ； 
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着国 债的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 ， 其 收益 水平 会
受到利 率变 化的 影响 ； 
4 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配 ，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
 
三、管 理风 险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经 验、 判断、 决策 、 技 能等， 会 影响其 对信
息的占 有和 对经 济形 势、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 ， 造 成管理 风险 。 但
从长期 看， 本基 金的 收益 水平仍 与基 金管 理 人 的管 理水平 、 管 理手 段和 管理 技术等 相关 性较
大，可 能因 为基 金管 理人 的因素 而影 响基 金的 长期 收益水 平。 
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 可能 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作
失误或 违反 操作 规程 等引 致风险 ， 例 如越 权违 规交 易、 欺 诈行 为、 清算 交收 差错、 份额 登记
差错等 风险 。 
 
四、法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 
法律文 件 投 资章 节有 关风 险收益 特征 的表 述是 基于 投资范 围、 投资 比例、 证券 市场普 遍
规律等 做出 的概 述性 描述 ， 代表了 一般 市场 情况 下本 基金的 长期 风险 收益 特征 。 销售机 构( 包
括基金管理人 和其他销售机构) 根据相关法律法规对 本基金进行风险评价，不同的销售机构
采用的 评价 方法 也不 同 ， 因 此销售 机构 的风 险等 级评 价与 法 律文 件 中 风险 收益 特征的 表述 可
能存在 不同 ， 投资 人在 购买 本基金 时需 按照 销售 机构 的要求 完成 风险 承受 能力 与产品 风险 之
间的匹 配检 验。 
 
五、其 他风 险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 77 
 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 



78 
 
二十、 基 金 合 同 的 内 容摘 要 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（ 一） 基金管 理人 的权 利 、 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 人的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9） 担任 或委 托其 他符 合 条件的 机构 担任 基金 登记 机构办 理基 金登 记业 务； 
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 ； 
（12） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资 、 融券 及转融通 ； 
（13） 在遵 守届 时有 效的 法律法 规和 监管 规定 ， 且 对基金 份额 持有 人利 益无 实质性 不利
影响的 前提 下 ， 为支 付本 基金应 付的 赎回 、 交 易清 算等款 项 ， 基 金管理 人有 权代表 基金 份 额
持有人 在必 要限 度内 以基 金资产 作为 抵押 进行 融资 ； ； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户 等 业务 规则 ， 在法律 法规 和本 基金 合同 规定的 范围 内决 定和 调整 基金的 除调 高79 
 
管理费 率、 托管 费率 、销 售服务 费率 之外 的基 金相 关费率 结构 和收 费方 式 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机 构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋 取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等法 律文件 的规 定， 按有 关规 定计算 并公 告基金 资产 净值 ， 各 类基 金份额 的每 万 份
或每百 份 基 金已 实现 收益 和 7 日 年化 收益 率； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 或对 价 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 80 
 
（17） 确保 需要 向基 金投 资 人提 供的 各项 文件 或资 料在 规 定时 间发 出， 并且 保证投 资 人
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
 （24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（二） 基金托 管人 的权 利 、 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 81 
 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算 ； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财 产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户 ， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8）复 核、审 查基金 管理 人计算的 基金 资产净 值、 各类基金 份额 每万份 或每 百份基金
已实现 收益 和 7 日年 化收 益率； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14 ） 依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回款项 或
对价 ； 82 
 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、 基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法 律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《 基金 合同 》 造 成基金 财产 损失 时 ， 应 为基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追 偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决 议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利、 义务 
基金投 资 人 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
人 自依 据《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别 每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 ； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 或 者召 集 基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派 代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼83 
 
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ， 自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项 或 对价 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议 ； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 
 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。由于 A 类基 金份 额的初 始面 值为 1 元，H 类基金 份额 在
基金合 同生 效日 折算 后的 面值 为 100 元， 因此 在本 部分中 ， 在 计算 包括 但不 限于提议 召 开基
金份额 持有 人大 会 、 参 加基 金份额 持有 人大 会以 及基 金份额 持有 人大 会提 案和 表决等 事项 的
基金份 额持 有人 所持 有的 基金份 额和 基金 总份 额时 ，每 100 份 A 类 基金 份额 等同于 1 份 H
类基金 份额 。 基 金份 额持 有人持 有的 同一 类别 内的 每一基 金份 额拥 有平 等的 投票权 。



本基金 份额 持有 人大 会未 设日常 机构 。 
( 一) 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终 止 《基 金合 同》 （ 法律法 规、 中 国证 监会 另 有规定 或 《基 金合 同》 另 有约定 的除
外） ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4）转 换基金 运作方 式 （ 法律法规 、中 国证监 会另 有规定或 《基 金合同 》另 有约定 的84 
 
除外） ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 和提 高销售服 务费 计提标 准， 但根据 法
律法规 的要 求提 高该 等报 酬标准 或销 售服 务费 计提 标准的 除外 ； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变 更基 金投 资目 标、 范围或 策略 （法 律法 规、 中 国证监 会另 有规 定或 《基 金合同 》
另有约 定的 除外 ） ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10% 以 上（ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（以基 金管 理人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会； 
（12 ） 终 止基 金上 市 ， 但 因 基金不 再具 备上 市条 件而 被上海 证券 交易 所终 止上 市的除 外 ； 
（13） 对基 金合同 当 事人 权利和 义务 产 生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（14）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。 
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不需 召开 基金 份额 持有 人大 会 ： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费； 
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（3）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对份 额持有人 利益 无实质 性不 利影响 的
情况下 调低 基金 的销 售服 务费率 或变 更收 费方 式， 增加、 减少 或调 整基 金份 额类别 设置 及对
基金份 额分 类办 法、 规则 进行调 整 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改； 
（5） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生重大 变 化； 
（6）在 不违反 法律法 规、 基金合同 的约 定以及 对基 金份额持 有人 利益无 实质 性不利 影
响的情 况下 ， 基 金管 理人 、 销售 机构、 登记 机构 调 整有关 基金 认购 、 申 购、 赎回、 转换、 非
交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ； 
（7）按 照法律 法规和 《基 金合同》 规定 不需召 开基 金份额持 有人 大会的 以外 的其他 情
形。 85 
 
 
( 二) 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另 有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召
集； 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 ； 
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日 起 10 日内 决 定是否 召集 ， 并书 面告 知基 金托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的 ， 应 当自出 具书 面决 定之 日 起 60 日 内召 开 ； 基 金管 理人 决定不 召集 ，
基 金 托 管 人 仍认 为 有 必 要召 开 的 ， 应 当由 基 金 托 管人 自 行 召 集 ，并 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开并 告知 基金 管 理人， 基金 管理 人应 当配 合 ； 
4 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10% 以 上（ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开 并 告 知基金 管理 人， 基金 管理 人应当 配合 ； 
5 、 代表 基金 份额 10% 以 上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰 ； 
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
 
( 三) 召开 基金 份额 持有 人大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 86 
 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点 ； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 表决
意见寄 交的 截止 时间 和收 取方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人 拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
( 四) 基金 份额 持有 人出 席会 议的方 式 
基金份额持有人大会 可通 过现场开会方式或通 讯开 会或法律法规和监管 机关 允许的其
他 方式 召开 ，会 议的 召开 方式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金 份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同 》 和 会议 通知的 规定 ，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一）。 若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的 3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 87 
 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以 召 集人 确定的 非
现场方 式 在 表决 截至 日以 前送达 至召 集人 指定 的地 址 或系 统 。 通 讯开 会应 以 召 集人确 定的 非
现场方 式 进 行表 决。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关
提示性 公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同 约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人 为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 表决 意见的 计票 进行 监督 。 会 议召集 人在 基金 托管 人 （ 如果基 金托 管 人
为召集 人， 则为 基金 管理 人） 和 公证 机关 的监 督下 按照会 议通 知规 定的 方式 收取基 金份 额持
有人的 表决 意见 ； 基金 托管 人或基 金管 理人 经通 知不 参加收 取表 决意 见的 ， 不影 响表决 效 力 ； 
（3） 本 人直 接出 具表决 意 见或授 权他 人代 表出 具表决 意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（含 二分 之一 ） 。若本 人直接 出具表
决 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 表 决 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总 份额 的二 分之 一 ， 召 集人可 以在 原公 告的 基金 份额持 有人 大会 召开 时间 的 3 个 月以 后 、
6 个月 以内， 就原 定审 议事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重 新召 集的 基金 份额持 有人 大
会应当 有代 表三 分之 一以 上 （含 三分 之一） 基金 份额 的持有 人直 接出 具表 决意 见或授 权他 人
代表出 具表 决意 见 ； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具表决 意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具 表决 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 表决 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 机构 记 录相 符 。 
3 、在不 与法律 法规冲 突的 前提下， 基金 份额持 有人 大会可通 过网 络、电 话或 其他方 式
召开， 基金 份额 持有 人可 以采用 书面 、 网 络、 电话 、 短信 或其 他方 式进 行表 决， 具 体方 式由
会议召 集人 确定 并在 会议 通知中 列明 。 
4 、基金 份额持 有人授 权他 人代为出 席会 议并表 决的 ，授权方 式可 以采用 书面 、网络 、
电话、 短信 或其 他方 式， 具体方 式在 会议 通知 中列 明。 
( 五) 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金88 
 
合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 二 分之 一 以 上 （ 含 二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 
（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
( 六) 表决 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二分
之一 以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第 2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过方 可做 出。 转换 基金 运 作方式 （本 基金 合同 另有 约 定的除 外） 、
更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、 终 止 《 基金 合同》 （本基 金合 同另 有约 定的 除外） 、 本 基金
与其他 基金 合并 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明 ， 否则 提交 符合会 议通89 
 
知中规 定的 确认 投资 人身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资 人 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 表
决意见 视为 有效 表决 ， 表 决意见 模糊 不清 或相 互矛 盾的视 为弃 权表 决， 但应 当计入 出具 表决
意见的 基金 份额 持有 人所 代表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
在上述 规则 的前 提下 ，具 体规则 以召 集人 发布 的基 金份额 持有 人大 会通 知为 准 。 
( 七) 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过程 予以公 证。 基金管 理人或 基金托 管人 拒派代 表对表 决意见 的计 票进行 监督的 ，
不影响 计票 和表 决 结 果。 
( 八) 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自 表 决通 过 之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指定 媒介 上 公告 。 如果 采用通 讯90 
 
方式进 行表 决， 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员
姓名等 一同 公告 。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
( 九) 本部 分关 于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由 、 召 开条 件、 议事 程序 、 表决 条件 等 规定，
凡是直 接引 用法 律法 规的 部分， 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 ， 基 金管
理人提 前公 告后 ， 可直 接对 本部分 内容 进行 修改 和调 整， 无需 召开 基金 份额 持有 人大会 审 议 。 
 
 
三、基金合同变更和 终止 的事由、程序 
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更 
1、变 更基 金合 同涉及 法 律 法规规 定或 本基金 合 同约 定应经 基金 份额 持有 人大 会决议
通过的 事项 的， 应召 开基 金份额 持有 人大 会决 议通 过。 对 于 法 律法 规规 定和 基金合 同约 定 可
不经基 金份 额持 有人 大会 决议通 过的 事项 ，由 基金 管理人 和基 金托 管人 同意 后变更 并公告 ，
并报中 国证 监会 备案 。 
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议 自表决 通过 后方 可 执行 ，自决 议
生效之 日 起 2 个 工作 日内 在指定 媒介 公告 。 
（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由 
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ： 
一）一 般终 止 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
二）到 点终 止 
《基金 合同 》 生效后 ， 连 续 20 个工 作日 出现 基金 资 产净值 低 于 5000 万元 的 情况 ， 基金
合同应 当终 止 。 
 91 
 
四、争议解决方式 
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会届 时有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点为 北京 市， 仲裁 裁决 是终局 性的 并对各 方当 事人 具有 约束 力， 仲裁 费由 败
诉方承 担。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 
 
五、基金合同存放地 和投 资人取得基金合同的 方式 
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资 人 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 
 



92 
 
二十一、 基 金 托 管 协 议 的内 容 摘 要 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 南方 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 中心区 福华 一路 六号 免税 商务大 厦塔 楼 31 、32 、33 层整层 
法定代 表人 ：吴 万善 
成立时 间：1998 年 3 月 6 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 
组织形 式: 有 限责 任公 司 
注册资 本：1.5 亿元 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 
邮政编 码：100031 
法定代 表人 ： 蒋 超良 
成立时间 ：2009 年 1 月 15 日 
基金托 管资 格批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 
注册资本 ：32,479,411.7 万 元人民 币 
存续期 间： 持续 经营 
经营范围 ： 吸 收公众 存款 ；发放短 期、 中期、 长期 贷款；办 理国 内外结 算； 办理票 据
承兑与 贴现； 发行 金融 债 券； 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券； 买 卖政 府债券、 金融 债
券； 从 事同 业拆 借； 买 卖 、 代理 买卖 外汇； 结汇、 售汇； 从事 银行 卡业 务； 提供信 用证 服务
及担保 ；代理 收付款 项及 代理保 险业务 ；提供 保管 箱服务 ；代理 资金清 算； 各类汇 兑业务 ；
代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务； 贷 款承 诺； 组织 或参 加银团 贷款 ； 外
汇存款 ； 外汇 贷款； 外汇 汇款； 外汇借 款； 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外93 
 
币有价 证券 ； 外汇 票据 承 兑和贴 现 ； 自 营、 代客 外汇 买卖 ； 外 币兑 换； 外汇 担保 ； 资 信调 查、
咨询、 见证 业务 ； 企 业、 个人财 务顾 问服 务； 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ； 证 券投
资基金 托管 业务 ； 企 业年 金托管 业务 ； 产业投 资基 金托管 业务 ； 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 
券投资 托管 业务 ； 代 理开 放式基 金业 务； 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务； 金 融衍 生产
品交易 业务 ；经 国务 院银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 
 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督、核 查 
（一 ） 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对基金 投资 范围 、 投 资
对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 ， 基 金管 理人应 按照 基金
托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库， 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统， 对基
金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 ， 对 存在 疑义 的事项 进行 核
查。 
本基金的 投资 范围为 法律 法规及监 管机 构允许 投资 的金融工 具， 包括现 金、 通知存款 、
一年以 内( 含 一年) 的银 行存 款和大 额存 单 、 剩 余期 限 在 397 天以 内 （含 397 天 ） 的 债券 和中
期票据 、 期限 在一 年以 内 （含一 年） 的 中央银 行票 据、 期限 在一 年以 内 （含 一年） 的 债券 回
购、 短 期融 资券、 剩余 期限 在 397 天 以内 （ 含 397 天 ） 的资 产支 持类 证券 以及 中国证 监会 、
中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动 性 的货 币市 场工具 。 
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 货币 市场 基金 投资 同业存 单的 ， 在不 改变 基金 投资目 标 、
不改变 基金 风险 收益 特征 的条件 下， 本基 金可 参与 同业存 单的 投资 ， 不 需召 开基金 份额 持有
人大会 ，具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的 法律 法规 和监管 机构 的规 定执 行。 
未来若 法律 法规 或监 管机 构允许 基金 投资 其他 基金 的， 在 不改 变基 金投 资目 标、 不 改变
基金风 险收 益特 征， 并且 法律法 规允 许货 币市 场基 金投资 货币 市场 基金 的条 件下， 本基 金可
投资其 他货 币市 场基 金， 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 ， 具 体投 资比 例限 制按届 时有 效的
法律法 规和 监管 机构 的规 定执行 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 投资 、 融资、融
券 比例 进行 监督 。基 金托 管人按 下述 比例 和调 整期 限进行 监督 ： 
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 在每 个交 易日 均不得 超 过 120 天； 
（2）投 资于同 一公司 发行 的短期企 业债 券及短 期融 资券的比 例， 合计不 得超 过基金 资94 
 
产净值 的 10% ；



（3）本 基金管 理人管 理 且 由本基金 托管 人托管 的全 部基金持 有一 家公司 发行 的证券 ，
不超过 该证 券 的 10% ； 
（4）除 发生巨 额赎回 的情 形外，本 基金 债券正 回购 的资金余 额在 每个交 易日 均不得 超
过基金资产净值 的 20% ；因发生巨额赎回致使本基金债券正回购的资金余额超过基金资 产
净值 20% 的 ，基 金管 理人 应当 在 5 个 交易 日内 进行 调整； 
（5） 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后 不得展 期； 
（6） 本基 金买 断式 回购 融 入基础 债券 的剩 余期 限不 得超 过 397 天； 
（7）本 基金的 存款银 行为 具有证券 投资 基金托 管人 资格、证 券投 资基金 销售 业务资 格
或合格 境外 机构 投资 者托 管人资 格的 商业 银行 。 存放 在具有 基金 托管 资格 的同 一商业 银行 的
存款 ， 不 得超 过基 金资 产 净值 的 30% ； 存 放在 不具 有基金 托管 资格 的同 一商 业银行 的存 款，
不得超 过基 金资 产净 值 的 5% ； 
（8 ） 本 基金 投资 于定 期存 款的比 例不 得超 过基 金资 产净值 的 30% ， 根 据协议 可提前 支
取且没 有利 息损 失的 银行 存款， 不受 此限 制； 
（9） 本基 金持 有的 剩余 期 限不超 过 397 天 但剩 余存 续期超 过 397 天 的浮 动利 率债券 摊
余成本 总计 不得 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金投 资于 同一 原始权 益人 的各 类资 产支 持证券 的比 例， 不得 超过 基金资 产净
值的 10% ；本 基金 持有 的 全部资 产支 持证 券， 其市 值不得 超过 基金 资产 净值 的 20％； 本基
金 持 有 的 同 一（ 指 同 一 信用 级 别 ） 资 产支 持 证 券 的比 例 ， 不 得 超过 该 资 产 支持 证 券 规 模的
10% ； 本基 金管 理人 管理 的 、 且 由本 基金 托管 人托 管 的 全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各
类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模 的 10% ；本基金应投资于信用 级
别评级 为 AAA 以上( 含 AAA) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产支 持证 券期 间， 如果其 信用 等
级下降 、不 再符 合投 资标 准，应 在评 级报 告发 布之 日起 3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（11 ）本 基金 投资 的短 期 融资券 的信 用评 级， 应不 低于以 下标 准： 
1 ）国 内信 用评 级机 构评 定 的 A-1 级 或相 当于 A-1 级 的短期 信用 级别 ； 
2 ）根据 有关 规 定予以 豁免 信用评级 的短 期融资 券， 其发行人 最近 三年的 信用 评级和 跟
踪评级 具备 下列 条件 之一 ： 
i ）国内 信用 评级 机构 评定 的 AAA 级或 相当 于 AAA 级的长 期信 用级 别； 
ii ）国际信 用评 级机 构评 定 的低于 中国 主权 评级 一个 级别的 信用 级别 （ 例如 ， 若中国 主
权评级 为 A- 级，则 低于 中 国主权 评级 一个 级别 的 为 BBB+ 级） 。 95 
 
3 ）同 一发 行人 同时 具有 国 内信用 评级 和国 际信 用评 级的， 以国 内信 用级 别为 准。 
4 ）本基 金持有 短期融 资券 期间，如 果其 信用等 级下 降、不再 符合 投资标 准， 应在评 级
报告发 布之 日 起 20 个交 易 日内予 以全 部减 持。 
（12） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ； 
（13） 本基 金持 有一 家公 司 发行 的证券 ， 其市 值不 超过基 金资 产净 值 的10 ％ 
（14） 中国 证监 会规 定的 其他比 例限 制。 
除上述第（4）、（10 ） 、（ 11 ）项另有约 定 外， 因证券 市场波动、 证券发 行人 合 并、基金
规模变 动等 基金 管理 人之 外的因 素致 使基 金投 资比 例不符 合上 述规定 投 资比 例的 ， 基 金管 理
人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中国 证监 会规 定的特 殊情 形除 外 。 法律 法规另 有规 定
的，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 法律
法规或 监管 部门 另有 规定 的，从 其规 定。 
上述投 资组 合限 制条 款中 ， 若属 法律 法规 的强 制性 规定， 则当 法律 法规 或监 管部门 取消
上述限 制， 如适 用于 本基 金，本 基金 投资 可不 受上 述规定 限制 。 
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自基 金合 同生 效之日 起开 始。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 本协 议第 十五条 第九
项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人参与 银行
间债券 市场进 行监督 。基 金管理 人 应在 基金投 资运 作之前 向基金 托管人 提供 经慎重 选择的 、
本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单 ， 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式。基
金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管
理人可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 ， 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要
临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单， 应向 基金 托管人 说明 理由 ， 在 与交 易对手 发生 交易
前 3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调
整的名 单开 始生 效， 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应
按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制， 按银 行间 债券 市场的 交易 规则
进行交 易， 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督 ， 但 不承 担交
易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易
对手或 交易 方式 进行 交易 时， 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人， 基金 托管 人不承 担由 此造96 
 
成的任 何损 失和 责任 。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ， 对 基金 管理 人选择 存款
银行进 行监 督。 
基金投 资银 行定 期存 款的 ， 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定 选择 存
款银行 。 
本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 ： 
1 、基金 管理人 、基金 托管 人应当与 存款 银行建 立定 期对账机 制， 确保基 金银 行存款 业
务账目 及核 算的 真实 、准 确。 
2 、基金 托管人 应加强 对基 金银行存 款业 务的监 督与 核查，严 格审 查、复 核相 关协议 、
账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ，切 实履行 托管 职责 。 
3 、基金 管理人 与基金 托管 人在开展 基金 存款业 务时 ，应严格 遵守 《基金 法》 、 《运作 办
法》等 有关 法律 法规 ，以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。 
基金托管人发现基金 管理 人在选择存款银行时 有违 反有关法律法规的规 定及 基金合同
的约定 的行 为， 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个 工作 日内 纠正 。基 金管理 人对 基
金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个 工作 日内 纠正 的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基
金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 ， 同 时通 知基金 管理 人在
10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算 。 
（ 六）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 基金 合同的约 定， 对基金 资产 净值计算 、
各类基 金份 额每 万份 或每 百份基 金已 实现 收益 和 7 日年化 收益 率计 算 、 应收 资金到 账、 基金
费用开 支及 收入 确定 、 基 金收益 分配 、 相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载基 金业 绩 表
现数据 等进 行监 督和 核查 。 
如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材
料上， 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ，并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 
（七） 基金 管理 人应 在基 金首次 投资 中期 票据 前， 与基金 托管 人签 署相 应的 风险控 制补
充协议 ， 并按 照法 律法 规的 规定和 补充 协议 的约 定向 基金托 管人 提供 经基 金管 理人董 事会 批
准的有 关基 金投 资中 期票 据的投 资管 理制 度。 
（ 八 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律法
规和基 金合 同的 规定 ， 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合
和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书
面形式 给基 金托 管人 发出 回函， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 说明 违规原 因及 纠正97 
 
期限， 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项
进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠
正的， 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的
投资指 令违 反法 律、 行政 法 规和 其他 有关 规定 ， 或 者违反 基金 合同 约定 的， 应当立 即通 知 基
金管理 人， 并报 告中 国证 监会。 
（ 九） 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议
对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示， 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改
正， 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证； 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报
送基金 监督 报告 的事 项， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 
（ 十 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金管 理人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金管 理人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 
 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务监督、核 查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 、 复 核基 金管 理人 计算的 基金 资产
净值 、 各类 基金 份额 每万 份或每 百份 基金 已实 现收 益和 7 日年 化收 益率 计算 、 根据 基金 管理
人指令 办理 清算 交收 、相 关信息 披露 和监 督基 金投 资运作 等行 为。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故延 迟执行 基金 管理人 资金划 拨指令 、泄 露基金 投资信 息等违 反《 基金法》 、基 金
合同 、 本 协议 及其他 有关 规定时 ， 应及 时以书 面形 式通知 基金 托管 人限 期纠 正。 基金 托管 人
收到通 知后 应在 下一 工作 日前及 时核 对并 以书 面形 式给基 金管 理人 发出 回函 ， 说明违 规原 因
及纠正 期限 ， 并保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ， 基金 管理 人有权 随时 对 通
知事项 进行 复查, 督 促基 金托管 人改 正。 基金 托管 人应积 极配 合基 金管 理人 的核查 行为 ， 包
括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金 管理 人核 查托 管财产 的完 整性 和真 实性 ， 在规 定时 间内
答复基 金管 理人 并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严98 
 
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 
 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。 未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指
令，基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令， 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 ，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产， 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日
期并通 知基 金托 管人 ， 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的， 基金 托管 人应 及时通 知基 金管
理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的，基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 
7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在 具 有托 管资格的 商业 银行开 设的 基金认购
专户。 该账 户由 基金 管理 人开立 并管 理。 
2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ，募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额
持有人 人数 符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全
部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金 托 管资 金账 户 ， 同时在 规定 时间 内， 聘请 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 ， 出 具验 资报 告。 出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名或
2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 
3 、若基 金募集 期限届 满， 未能达到 基金 合同生 效的 条件，由 基金 管理人 按规 定办理 退
款等事 宜 ， 基金 托管 人应 提供充 分协 助 。 
（三） 基金 资金 账户 的开 立和管 理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理 。 99 
 
2 、 基 金托 管人 可以 本基 金的名 义在 其营 业机 构开 设本基 金的 资金 账户 ， 并 根据基 金管
理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付 。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基
金的一 切货币 收支活 动， 包括但 不限于 投资、 支付 赎回金 额、支 付基金 收益 、收取 申购款 ，
均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 
3 、基金 托管资 金帐户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基金 托管 资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 
5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下， 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金
资产的 支付 。 
（四） 基金 证券 账户 的开 立和管 理 
1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立
基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 
2 、基金 证券账 户的开 立和 使用，限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3 、 基金 托管 人以 自身 法人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户 ，
并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作 ， 基 金管 理
人应予 以积 极协 助 。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责， 账户资 产的 管理和 运
用由基 金管 理人 负责 。 
5 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务， 涉及相 关
账户的 开设 、 使 用的 ， 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理； 若 无相 关规 定， 则基 金托管 人应 当比
照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 
（五） 投资 人场 内申 购或 赎回时 现金 替代 、现 金差 额的查 收与 划付 
基金托管 人应 根据登 记机 构的结算 通知 或者基 金管 理人的指 令办 理本基 金因 场内申购 、100 
 
赎回产 生的 现金 替代 和现 金差额 的结 算。 
（ 六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 以 基金 的名 义 在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 ， 并 代表
基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债
券市场 债券 回购 主协 议。 
（ 七） 其他 账户 的开 立和 管理 
1 、因业 务发展 需要 而 开立 的其他账 户， 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ， 在基金
管理人 和基 金 托 管人 商议 后 开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 
2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（ 八） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证 由 基金 托管 人 负 责妥善 保
管， 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 ， 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的
指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 ，
由此产 生的 责任 应由 基金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担
保管责 任。 
（ 九） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金
托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 ， 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保
证基金 一方 持有 两份 以上 的正本 ， 以便 基金 管理 人和 基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件 。
重大合 同的 保管 期限 为基 金合同 终止 后 15 年。 
 
五、基金资产净值计 算与 复核 
1 、基 金资 产净 值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 、 各类 基金 份额的 每万 份或 每百 份基 金已实 现
收益 和 7 日 年化 收益 率， 经基金 托管 人复 核， 按规 定公告 。 101 
 
2 、复 核程 序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后， 将基 金 估值 结果 发送 基金 托管 人， 经 基金
托管人 复核 无误 后， 由基 金管理 人 依 据基 金合 同和 相关法 律法 规的 规定 对外 公布。 
 
六、基金份额持有人 名册 的登记与保管 
本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 ， 包 括基金 合
同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6
月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有
人的名 称和 持有 的基 金份 额。 
基金份 额持 有人 名册 由登 记机构 编制 ， 由 基金 管理 人审核 并提 交基 金托 管人 保管。 基金
托管人 有权 要求 基金 管理 人提供 任意 一个 交易 日或 全部交 易日 的基 金份 额持 有人名 册 ， 基 金
管理人 应及 时提 供， 不得 拖延或 拒绝 提供 。 
基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交； 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日
等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内 提交 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 限为 15 年 。基金 托
管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 ， 并应遵 守保 密
义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ， 应 按有
关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。 
 
七、争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁 裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 
 102 
 
八、托管协议的变更 和终 止 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准 或 备案 后生效 。 
（二） 基金 托管 协议 终止 的情形 
1 、基 金合 同终 止； 
2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被 撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4 、发 生法 律法 规 、 中国 证 监会 或 基金 合同 规定 的终 止事项 。 
 



103 
 
二十二、 对 基 金 份 额 持 有人 的 服 务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 、 基 金销售 机构 提供 。 以 下是 基 金 管 理
人 提 供 的 主 要 服 务 内 容 ， 基金管 理人 根据 基金 份额 持有人 的需 要和 市场 的变 化， 有权 增加
和修改 相关 服务 项目 。 
 
一、客户服务中心电话服务 
投资人 拨打 基金 管理 人客 服热线400-889-8899（ 国内 免长途 话费 ）可 享有 如下 服务： 
1 、 自 助语 音服务 ： 提 供7 ×24小 时基 金净 值信 息、 基金产 品、 最新 公告 信息 等自助 查询
服务。 
2 、 人工 座席 服务： 提供 每周 七天， 每日 不少 于8小 时的 人工座 席服 务 （ 法定 节假 日 除外） 。 
 
二、客户投诉及建议受理服务 
投资人 可以 通过 基金 管理 人 客户 服务 中心 人工 热线 、 在线客 服、 书信、 电子 邮件 、 短信 、
传真等 渠道 对基 金管 理人 和销售 渠道 提供 的服 务进 行投诉 或提 出建 议。 
 
三、网站资讯服务 
基金管 理人 网站 （www.nffund.com ） 为 投资 人提 供理 财刊物 查阅 、 热点 问答 、 市场波 动
点评、 研究 资讯 等信 息服 务。 同 时， 网站 还设 有在 线客服 、 客 服电 子邮 箱等 ， 投资 人可 在线
提问或 留言 。


104 
 
二十三、 其他应披露事项 
本基金暂 无其 他应披 露事 项。 《基 金合同 》如有 未尽 事宜，由 《基 金合同 》当 事人各 方
按有关 法律 法规 协商 解决 。 
 



105 
 
二十四、 招 募 说 明 书 的 存放 及 查 阅 方 式 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 基金销 售机 构的 住所 ， 投 资人可 在办
公时间 免费 查阅 ； 也 可按 工本费 购买 本招 募说 明书 复制件 或复 印件 ， 但 应以 招募说 明书 正本
为准。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 



106 
 
二十五、 备查文件 
1 、中 国证 监会 准予 本基 金 募集注册 的 文件 ； 
2 、 《南 方 理 财金 交易 型货 币市场 基金 基金 合同 》 ； 
3 、 《南 方 理 财金 交易 型货 币市场 基金 托管 协议 》 ； 
4 、法 律意 见书 ； 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照； 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ； 
7 、中 国证 监会 规定 的其 他 备查文 件。 
 
 
 








































































 



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本页无 正文 ，为 《南 方理 财金交 易型 货币 市场 基金 招募说 明书 》盖 章页



 
 
 
 
 








































































南方 基金 管理 有限 公司 








































































 2014 年 11 月 1 7 日