鹏华 中证 国防 指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
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鹏 华中证 国防 指数分 级证 券投资 基金 基金
合 同生效 公告
公告 送出 日期 ：2014 年 11 月 14 日
鹏华 中证 国防 指 数分 级证 券投 资基 金基 金合 同生 效公 告
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1. 公告 基本信息
基金名称 鹏华中证国防 指数分 级证券投 资基金
基金简称 鹏华 国防分级
基金主代码 160630
基金运作方 式 契约型开放 式
基金合同生 效日 2014 年 11 月13 日
基金管理人 名称 鹏华基金管 理有限公 司
基金托管人 名称 中国建设银 行股份有 限公司
公告依据 《中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证 券投资基 金 运
作管理办法》 等 相关法律 、 法规的规 定以及 《鹏华 中 证
国防 指数分 级证券投 资基金基 金合同》 、 《 鹏华中证 国防
指数分级证 券投资基 金招募说 明书》
下属分级基 金的基金 简称 国防 A 国防 B
下属分级基 金的交易 代码 150205 150206
2. 基金 募集情况
注： (1) 按照有关法律规 定，本次基金募 集期间所发 生的律师费、会计师费、 信息披露费等费 用
由基金管理 人承担， 不从基金 财产中列 支。
(2) 本公司高 级管理人 员、基金 投资和研 究部门 负责 人持有本基 金基金份 额总量为0 份。
(3) 本基金基 金经理持 有本基金 基金份额 总量为0 份 。
基金募集申 请获中国 证监会核 准的文号 证监许可[2014]969 号
基金募集期 间
自 2014 年 10 月 27 日
至 2014 年 11 月 7 日 止
验资机构名 称
普华永道中 天会计师 事务所 （ 特殊普通
合伙）
募集资金划 入基金托 管专户的 日期 2014 年 11 月 13 日
募集有效认 购总户数 （单位： 户） 4,434
募集期间净 认购金额 （单位： 人民币元 ） 395,672,781.14
认购资金在 募集期间 产生的利 息（单位 ：人民币 元） 148,822.73
募集份额 （ 单位：份 ）
有效认购份 额 395,672,781.14
利息结转的 份额 148,822.73
合计 395,821,603.87
募 集 期 间基 金 管 理人 运
用 固 有 资金 认 购 本基 金
情况
认购的基金 份额 （单位： 份） 0
占基金总份 额比例 0
其他需要说 明的事项 无
募 集 期 间基 金 管 理人 的
从 业 人 员认 购 本 基金 情
况
认购的基金 份额 （单位： 份） 0
占基金总份 额比例
0
募 集期限 届满基金 是否符 合法律 法规规 定的办 理基 金
备案手续的 条件
是
向中国证监 会办理基 金备案手 续获得书 面确认的 日期
2014 年 11 月 13 日
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(4) 本基金场内认购的基金份 额（本息)确认为 45,820,984.00 份，场外 认购的基金份额（ 本息)
确认为 350,000,619.87 份。
3. 其他 需要提示的事 项
销售机构受理投资人认购 申请并不代表该申 请一定成 功，申请的成功与否须以 本基金登记 机
构的确认结 果为准。 基金份额 持有人应 当在本基 金合 同生效之日起 2 个工 作日之后 ，及时到 销售
机构的网点 进行交易 确认的查 询， 也可以 通过本 基金 管理人的客 户服务电 话 400-6788-999 和 网站
（http://www.phfund.com ）查 询交易确 认状况 。
根据《证券投资基金运作 管理办法》的规定 以及基金 合同和招募说明书的约定 ，本基金的申
购、赎回自 基金合 同 生效之日 起不超过 3 个月的 时间 内开始办理 。在确定 了本基金 开放申购 、赎
回的具体时间后，基 金管 理人将在实施日 前依照《证 券投资基金信息披露管理 办法》的有关规 定
在中国证监 会指定媒 体上公告 。
基金合同生 效后 3 个月内，在 本基金符 合法律法 规和 深圳证券交 易所规定 的上市条 件的情况
下， 国防 A 份额 与 国防 B 份额 分别在深 圳证券交 易所 上市与交易 。在确定 上市交易 的时间后 ，基
金管理人将 依据法律 法规规定 在至少一 家指定媒 体刊 登基金份额 上市交易 公告书。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实 信用、勤勉尽责的 原则管理 和运用基金资产，但不保 证基金一定盈
利，也不保证最低收益。 敬请投资人注意 投资风险。 投资者投资于上述基金前 应认真阅读本基 金
的《基金合 同》 、 《招 募说明书 》等法律 文件。
鹏华基金管理有限公司
2014 年11 月14 日
