鹏华中证 国防指 数分级证券投资基金基金合同生效公告
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鹏华中证 国防 指 数 分 级证 券 投 资 基金 基 金
合 同 生 效 公告
公告送 出日期:2014 年11 月14 日
鹏华中证 国防指 数分级证券投资基金基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 鹏华中 证国防 指 数分 级证 券投资 基金
基金简 称 鹏华国防 分级
基金主 代码 160630
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 11 月 13 日
基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金运
作管理 办法 》 等相 关法 律 、 法 规的 规定 以及 《鹏 华 中证
国防指 数分 级证 券投 资基 金基金 合同 》 、 《 鹏华 中证 国防
指数分 级证 券投 资基 金招 募说明 书》
下属分 级基 金的 基金 简称 国防A 国防 B
下属分 级基 金的 交易 代码 150205 150206
2. 基 金募 集情况
注: (1) 按照 有关法律 规 定,本次基金 募集期间 所 发生的律师费 、会计师 费 、信息披露 费等费用
由基金 管理 人承 担, 不从 基金财 产中 列支 。
(2) 本 公司 高级 管理 人员 、 基金投 资和 研究 部门 负责 人持有 本基 金基 金份 额总 量为 0 份。
(3) 本 基金 基金 经理 持有 本 基金基 金份 额总 量 为0 份 。
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可[2014]969 号
基金募 集期 间
自 2014 年10 月 27 日
至 2014 年11 月 7 日 止
验资机 构名 称
普华永 道中 天会 计师 事务 所 (特 殊普 通
合伙)
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2014 年 11 月 13 日
募集有 效认 购总 户数 (单 位:户 ) 4,434
募集期 间净 认购 金额 (单 位:人 民币 元) 395,672,781.14
认购资 金在 募集 期间 产生 的利息 (单 位: 人民 币元 ) 148,822.73
募集份 额 ( 单位 :份 )
有效认 购份 额 395,672,781.14
利息结 转的 份额 148,822.73
合计 395,821,603.87
募 集 期 间 基 金 管 理 人 运
用 固 有 资 金 认 购 本 基 金
情况
认购的 基金 份额 (单 位 : 份) 0
占基金 总份 额比 例 0
其他需 要说 明的 事项 无
募 集 期 间 基 金 管 理 人 的
从 业 人 员 认 购 本 基 金 情
况
认购的 基金 份额 (单 位 : 份 ) 0
占基金 总份 额比 例
0
募 集 期 限届 满 基金 是否 符合 法 律 法规 规定 的 办理 基金
备案手 续的 条件
是
向中国 证监 会办 理基 金备 案手续 获得 书面 确认 的日 期
2014 年 11 月 13 日
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(4) 本基金场内 认购的基 金 份额(本息)确认 为 45,820,984.00 份, 场外认购的 基金份额(本息)
确认 为350,000,619.87 份。
3. 其 他需 要提示 的事 项
销售机构受理 投资人认 购 申请并不代表 该申请一 定 成功,申请的 成功与否 须 以本基金登记 机
构的确 认结 果为 准。 基金 份额持 有人 应当 在本 基金 合同生 效之 日 起 2 个 工作 日之后 ,及 时到 销 售
机构的 网点 进行 交易 确认 的查询 , 也 可以 通过 本基 金 管理人 的客 户服 务电 话 400-6788-999 和 网站
(http://www.phfund.com )查询 交易 确认 状况 。
根据《证券投 资基金运 作 管理办法》的 规定以及 基 金合同和招募 说明书的 约 定,本基金的 申
购、赎 回自 基金 合 同 生效 之日起 不超 过 3 个月 的时 间内开 始办 理。 在确 定了 本基金 开放 申购 、 赎
回的具体时间 后,基 金 管 理人将在实施 日前依照 《 证券投资基金 信息披露 管 理办法》的 有关规定
在中国 证监 会指 定媒 体上 公告。
基金合 同生 效 后 3 个 月内 ,在本 基金 符合 法律 法规 和深圳 证券 交易 所规 定的 上市条 件的 情 况
下,国防 A 份额 与国防 B 份额分 别在 深圳 证券 交易 所上市 与交 易。 在确 定上 市交易 的时 间后 , 基
金管理 人将 依据 法律 法规 规定在 至少 一家 指定 媒体 刊登基 金份 额上 市交 易公 告书。
风险提 示:
本基金管理人 承诺以诚 实 信用、勤勉尽 责的原则 管 理和运用基金 资产,但 不 保证基金一定 盈
利,也不保证 最低收益 。 敬请投资人注 意投资风 险 。投资者投资 于上述基 金 前应认真阅 读本基金
的《基 金合 同》 、 《招 募说 明书》 等法 律文 件。
鹏华基金管理有限公司
2014 年11 月14 日