长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
长 信 可 转 债 债 券型 证 券 投 资 基 金
更新的招 募 说 明书 摘要
2014 年第【2 】号
基金管理人：长信基金管理有限责任公司
基金托管人： 平安银行股份有限公司
长信可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2012 年 1 月 4
日经中国证券监督管理委员会证监许可 【2012】6 号文核准募集。 本 基金的基金
合同于2012 年3 月30 日正式生效。
重 要提 示
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也 不表明投资于本基金没
有风险。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中较低风险的基金品种， 其风险收
益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金投资于证券市
场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投资有风险， 投资者认购 （或
申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，
充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对于申购基金的意愿、 时机、 数量等投
资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括因
整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性 风险， 个
别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 以及本基金投资策
略所特有的风险等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
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基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新的招募说明书所载的内容截止日为 2014 年9 月30 日， 有关财务数据
和净值表现截止日为 2014 年6 月30 日 （财务数据 未经审计） 。 本基金托管人 平
安银行股份有限公司 已经复核了本次更新的招募说明书。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
基金管理人概况
名称 长信基 金管 理有 限责 任公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路68 号9 楼
邮政编 码 200120
批准设 立机 关 中国证 券监 督管 理委 员会
批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2003]63 号
注册资 本 壹亿伍 仟万 元人 民币
设立日 期 2003 年5 月9 日
组织形 式 有限责 任公 司
法定代 表人 田丹
电话 021-61009999
传真 021-61009800
联系人 魏明东
存续期 间 持续经 营
经营范 围
基金管 理业 务， 发起 设立 基金， 中国 证监 会批 准的 其他业 务
（涉及 许可 经营 的凭 许可 证经营 ）
股权结 构
股东名称 出资额 出资比例
长江证 券股 份有 限公 司 7350 万元 49%
上海海 欣集 团股 份有 限公 司 5149.5 万元 34.33%
武汉钢 铁股 份有 限公 司 2500.5 万元 16.67%
总计 15000 万元 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、基 金管理 人的 董事会 成员 情况
董事会成员
姓名 职务 性别 简历
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田丹 董事长 男
中共 党员，硕 士研究生 学历, EMBA 。 现任长信 基 金
管理 有限责任公 司董事长，兼 长江证券股 份有限 公
司第七 届监 事会 监事 。 曾 任湖北 省军 区参 谋、 秘书，
中国 人民银行湖 北省分行金融 调研处科长 ，湖北 证
券公 司证券交易 部经理、总经 理助理、副 总经理 ，
三峡 证券公司副 总经理，湖北 证券有限责 任公司 董
事、 副 总裁， 长江 证券 有 限责任 公司 董事 、 副 总裁、
财务 负责人、总 裁，长江证券 股份有限公 司第六 届
监事会 监事 长。
杨泽柱 董事 男
中共 党员，博士 研究生，现任 湖北省人大 常务委 员
会委 员、长江证 券股份公司党 委书记 、董 事长。 曾
任湖 北省 松滋县 老城公社党委 副书记、书 记，松 滋
县检 察院检察长 ，松滋县政府 常务 副县长 、县委 常
委， 巴 东县 政府 县长、 县 委副书 记， 荆州 地区( 荆沙
市)计 委主 任、 党 组副 书记 ， 荆沙 市副 市长， 荆州 市
委常 委、副市长 、市行政学院 院长，荆门 市委副 书
记、 副市长、市 行政学院院长 ，荆门高新 技术开 发
区党 委第一书记 ，湖北省委台 湾工作办公 室、湖 北
省政 府台湾事务 办公室主任， 湖北省国资 委主任 、
党委 书记，湖北 省联合发展投 资集团有限 公司党 委
书记。
陈谋亮 董事 男
中共党 员， 法学 硕士， 工 商管理 博士 ， 高 级经 济师，
高级 商务谈判师 。现任上海海 欣集团股份 有限公 司
总裁 。曾任湖北 省委组织部“ 第三梯队干 部班” 干
部， 中 国第 二汽 车制 造厂 干 部， 湖北 经济 学院 讲师、
特聘 教授，扬子 石化化工厂保 密办主任、 集团总 裁
办、 股改办、宣 传部、企管处 管理干部、 集团法 律
顾问 ， 中 石化/ 扬子 石化 与 德国巴 斯夫 合资 特大 型一
体化 石化项目中 方谈判代表， 交大南洋部 门经理 兼
董事会 证券 事务 代表 ， 海欣 集团董 事会 秘书 处主 任、
战略投 资部 总监 、总 裁助 理、副 总裁 。
彭辰 董事 男
中共 党员，博士 研究生学历， 经济学博士 ，正高 职
高级 会计师，研 究员。现任武 汉钢铁（集 团）公 司
党委 常委、副总 经理，武汉钢 铁股份有限 公司董 事
会董 事。曾任武汉 钢铁(集团)公司副总经 理兼总会
计师、 党委 常委 ，武 汉钢 铁股份 有限 公 司 总经 理。
蒋学杰 董事 男
经济 学硕士， 澳大利亚 墨尔本 大学商学 院 MBA 。现
任长 信基金管理 有限责任公司 总经理。曾 任中南 财
经大 学财政金融 学院财政系教 师、武汉科 技信托 投
资公 司武昌证券 营业部总经理 ，并兼公司 总助， 副
总 等 职 、 Loftus Capital Partners Limited,
Australia 旗下基 金亚 洲市 场投资 组合 及私人 股权
投资的亚洲区域负责人、KVB Kunlun Pty Ltd,
Australia 金融衍 生产 品持 牌交易 投资 顾问、 长信
基金管 理有 限责 任公 司 副 总经理 。
朱恒 独立董 事 男
中共 党员 ，本科 ，高级经济师 。曾任 中国 农业银 行
上海 市分行副行 长，上海浦东 发展银行副 行长， 万
国证 券公司、申 银万国证券公 司董事长， 上海浦 东
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发展 银行党委副 书记、副行长 ，上海轻工 控股（ 集
团）公 司监 事会 主席 。
胡柏枝 独立董 事 男
中共 党员，大专 ，高级会计师 ，注册会计 师，注 册
税务 师。曾任湖 北省财政厅副 厅长、党组 副书记 ，
湖北 省国有资产 管理局副局长 、局长，中 国三峡 总
公司 财务部主任 、副总会计师 ，三峡财务 公司总 经
理， 财政部驻湖 北省专员办监 察专员、党 组书记 、
巡视员 ，湖 北省 人大 财经 委、预 工委 副主 任。
黄宪 独立董 事 男
中共 党员，博士 ，博士生导师 。现任武汉 大学经 济
与管 理学院金融 系教授、博士 生导师。曾 任武汉 大
学教 师、商学院 副院长，美国 新泽西西东 大学访 问
学者 ，武汉大学 珞珈城市信用 社副董事长 ，中港 合
资武新 公司 财务 总经 理。
宋晓燕 独立董 事 女
中共 党员，法学 博士，律师。 现任上海财 经大学 法
学院教 授 。 曾 任武 汉大 学管 理学院 国际 金融 系教 师。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
2 、监 事会成 员
监事会成员
姓名 职务 性别 简历
余汉生 监事会 主席 男
中共 党员，本科 ，正高职高级 会计师。现 任武汉 钢
铁股 份有限公司 计划财务部部 长。曾任武 钢实业 公
司审 计处处长、 武钢实业公司 财务处处长 、武汉 钢
铁（集 团） 公司 计划 财务 部会计 处处 长。
陈水元 监事 男
硕士 研究生，会 计师、经济师 。现任长江 证券股 份
有限 公司执行副 总裁、财务负 责人 。曾任 湖北证 券
有限 责任公司营 业部财务主管 、经纪事业 部财务 经
理， 长江 证券 有限 责任 公司 经纪事 业部 总经 理助 理、
经纪 业务总部总 经理助理、营 业部总经理 ，长江 证
券股份 有限 公司 营业 部总 经理总 裁特 别助 理。 。
杨爱民 监事 男
中共 党员，在职 研究生学历， 会计师。现 任上海 海
欣集 团股份有限 公司财务总监 。曾任甘肃 铝厂财 务
科副 科长、科长 ，甘肃省铝业 公司财务处 副 处长 、
处长， 上海 海欣 集团 审计 室主任 、财 务副 总监 。
李毅 监事 女
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
零售 服务部负责 人。曾任长信 基金管理有 限责任 公
司综合 管理 部副 总监 。
孙红辉 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
基金 事务部总监 。曾任职于上 海机械研究 所、上 海
家宝燃 气具 公司 和长 江证 券 有限 责任 公司 。
魏明东 监事 男
中共 党员，硕士 。现任长信基 金管理有限 责任公 司
人力 资源总监。 曾任职于上海 市徐汇区政 府、华 夏
证券股 份有 限公 司 和 国泰 基金 管 理有 限公 司 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
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3 、经 理层成 员
经理层成员
姓名 职务 性别 简历
蒋学杰 总经理 男 简历同 上。
周永刚 督察长 男
经济 学硕士，EMBA 。 现任长信 基金管理 有限责任 公
司督 察长。曾任 湖北证券有限 责任公司武 汉自治 街
营业 部总经理， 长江证券有限 责任公司北 方总部 总
经理 兼北京展览 路证券营业部 总经理，长 江证券 有
限责 任公司经纪 业务总部副总 经理兼上海 代表处 主
任、上 海汉 口路 证券 营业 部总经 理。
宋小龙 副总经 理 男
理学 硕士，北京 大学计算机软 件专业研究 生毕业 ，
具有基 金从 业资 格。2012 年 10 月 加入 长信 基金 管
理有 限责任公司 ，现任长信 基 金管理有限 责任公 司
副总 经理，兼任 长信金利趋势 股票型证券 投资基 金
的基 金经理。 曾 任北京北大青 鸟公司项目 经理、 富
国基 金管理公司 项目经理、行 业研究员、 基金经 理
及权益 投资 部总 经理 。
覃波 副总经 理 男
硕士， 上海 国家 会计 学院 EMBA 毕 业， 具 有基 金从 业
资格 。现任长信 基金管理有限 责任公司副 总经理 。
曾在 长江证券公 司从事资产管 理和债券承 销发行 工
作。2002 年 加入 长信 基金 管理有 限责 任公 司， 历任
市场 开发部区域 经理、营销策 划部副总监 、市场 开
发部总 监、 专户 理财 部总 监、总 经理 助理 。
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
4、 基金 经理
本基金基金经理情况
姓名 职务 任职时间 简历
李小羽 基金经 理
自基金 合同
生效之 日起
上海 交通大学工 学学士，华南 理工大学工 学硕士 ，
具 有 基 金 从 业 资 格 ， 加 拿 大 特 许 投 资 经 理 资 格
（CIM ） 。现任长 信基金管理有 限责任公司 总经理 助
理、 固定收益部 总监、 本基金 、 长信利丰 债券型 证
券投 资基金 和长 信纯债一年定 期开放债券 型证券 投
资基 金 的基金经 理。 曾任职长 城证券公司 、加拿 大
Investors Group Financial Services Co. ，Ltd 。
2002 年 10 月加 入本 公司 （筹备） ， 先后 任基 金经 理
助理 、交易管理 部总监、长信 中短债证券 投资基 金
基金经 理。
刘波 基金经 理
自基金 合同
生效之 日起
经济 学硕士，上 海财经大学国 防经济专业 研究生 毕
业， 具 有基 金从 业资 格。2011 年3 月 加入 长信 基金
管理有 限责 任公 司 ， 担 任固 定收益 部基 金经 理助 理。
现任 本基金、长 信利息收益开 放式证券投 资基金 和
长信 利众分级债 券型证券投资 基金的基金 经理。 曾
任太平 养老 股份 有限 公司 投资管 理部 投资 经理 。
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5 、投 资决策 委员 会成员
投资决策委员会成员
姓名 职务
蒋学杰 总经理
宋小龙
副总经理、投资决策委员 会主任委员、 长信金利趋 势股票型证券投资
基金的 基金 经 理
胡志宝
公司投资总监、投资决策 委员会执行委员、 长信增 利动态策略股票型
证券投 资基 金的 基金 经理
安昀
研究发展部总监、长信内 需成长股票型证券投资基 金的基金经理、长
信银利精选开放式证券投 资基金的基金经理、长信 改革红利灵活配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理
姚飞军 交易管 理部 总监
李小羽
总经理助理、 固定收益部 总监 、投资决策委员会执 行委员 、长信利丰
债券型证券投资基金的基 金经理、 长信可转债债券 型证券投资基金 的
基金经 理、 长信 纯债 一年 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 的 基金 经理
薛天
国际业务部投资总监、投 资决策委员 会执行委员、 长信美国标准普尔
100 等 权重 指数 增强 型证 券投资 基金 的基 金经 理
注：上述人员之间均 不存 在近亲属关系
（ 三） 内部组 织结 构及员 工情 况
内部组织结构及员工 情况
股东会 是公司 的最 高权力 机构， 下设董 事会 和监事 会。公 司组织 管理 实行董 事会领 导下 的
总经理 负责 制， 总经 理、 副总经 理和 督察 长组 成公 司的经 营管 理层 。
公司经 营管 理层 下
设的委 员会
内部控 制委 员会 、投 资决 策委员 会
公司内 部组 织结 构
金融工 程部 、投 资管 理部 、研究 发展 部、 固定 收益 部、交 易管 理部 、
基金事 务部 、 零 售服 务部、 机构 业务 部、 信息 技术 部、监 察稽 核部 、
综合行 政部 、专 户理 财部 、国际 业务 部、 产品 开发 部
分支机 构 北京分 公司 、深 圳分 公司 、武汉 办事 处
员工总 数 112 人 （截 至2014 年3 月30 日 ）
员工学 历构 成
学历 人数 占比
博士 2 人 2%
硕士 62 人 55%
本科 42 人 37%
专科 4 人 4%
其他 2 人 2%
总计 112 人 100%
二 、基 金托管 人
（ 一） 基本情 况
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名称：平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047 号
法定代表人：孙建一
成立日 期：1987年12月22日
组织形式：股份有限公司
注册资本：5,123,350,416 元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号
联系人：方琦
联系电话：(0755) 2216 8073
平安银行股份有限公司 （简称： 平安银行， 股 票简称： 平安银行， 股票代码：
000001 ） 是原深圳发展银行股份有限公司以吸收合并原平安银行股份有限公司的
方式完成两行整合并更名后的银行，是总部设在深圳的全国性股份制商业银行。
中国平安保险 （集团） 股份有限公司 （以下简称 “中国平安”） 及其控股子公司
持有平安银行股份共计约26.84亿股，占比约52.38% ，为平安银行的控股股东。
截至2013 年底 ，平 安银 行资产 总额18,917.41 亿元， 较年 初增 长17.75% ；存
款总额12,170.02 亿元， 较年初增长19.18%； 贷款总额 （含贴现）8,472.89 亿元，
较 年 初 增 长17.55% ； 在 拨 备 大 幅 增 长 的 情 况 下 ， 实 现 归 属 母 公 司 股 东 净 利 润
152.31 亿元， 同比增长13.64%。 截至2013年底， 按照中国银监会 《商业银行资本
管理办法 （试行） 》 ， 平安银行资本充足率9.90%、 一级资本充足率8.56%、 核心一
级 资本充 足率8.56% ； 按照中国 银监会 《商业 银行资本 充足率 管理办 法》及相关
规定计算，资本充足率11.04%、核心资本充足率9.41%。
截至2013年底， 平安银行拥有分行38家， 各类网点528家， 基本形成对东北、
华北、 华东、 华南、 中 部、 西南和西北地区的 全面覆盖； 在香港设有 代表处， 并
与境内外众多国家和地区逾2000家银行建立了代理行关系。
平安银行总行设资产托管事业部， 下设市场拓展处、 创新发展处、 估值核算
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处、 资金清算处、 规划发展处、IT 系统支持处、 督察合规处7 个处室， 现有员工
42 人。
（ 二） 主要人 员情 况
陈正涛 ， 男， 中共党员 ， 经济学硕士、 高级经 济师、 高级理财规划师 、 国际
注册私人 银行家 ，具备 《中国证 券业执 业证书 》 。长期 从事商 业银行 工作，具有
本外币资金清算，银行经营管理及基金托管业务的经营管理经验。1985 年 7 月
至 1993 年 2 月在武汉 金融高等专科学校任教；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在招
商银行武汉分行任客户经理；1993 年8 月至1999 年2 月在招行武汉分行武昌支
行任计划信贷部经理、行长助理；1999 年 3 月－2000 年 1 月在招 行武汉分行青
山支行任行长助理；2000 年2 月至2001 年7 月在招行武汉分行公司银行部任副
总经理；2001 年8 月至 2003 年2 月在招行武汉分行解放公园支行任行长；2003
年3 月至 2005 年4 月在招行武汉分行机构业务部任总经理； 2005 年5 月至 2007
年6 月在招行武汉分行硚口支行任行长；2007 年 7 月至2008 年1 月在招行武汉
分行同业银行部任总经理；自 2008 年 2 月加 盟平安银行先后任公司业务部总经
理助理、 产品及交易银行部副总经理， 一直负责公司银行产品开发与管理， 全面
掌握银行产品包括托管业务产品的运作、 营销和管理， 尤其是对商业银行有关的
各项监管 政策 比较熟 悉 。2011 年 12 月任 平 安银行资 产托 管部副 总 经 理；2013
年5 月起任平安银行资产托管事业部工作副总裁（主持工作） 。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销 售机构
1 、直 销中 心： 长信 基金 管 理有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心九 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心九 楼
法定代 表人 ：田 丹 联系人 ：朱俊
电话：021-61009915 传真：021-61009917
客户服 务电 话：400-700-5566 网站：www.cxfund.com.cn
2 、场外代销机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 联系人 ：张 凯学
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电话：010-85108229
客户服 务电 话：95599 网址：www.abchina.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清 联系人 ：查 樱
电话：010-66105662
客户服 务电 话：95588 网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：张 静
电话：010-67596084
客户服 务电 话:95533 网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234 传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559 网址：www.bankcomm.com
（5）招 商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ： 曾 里南
电话：0755-83198888
客户服 务电 话：95555 网址：www.cmbchina.com
（6） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888 传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍
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电话：010-58560666 传真：010-57092611
客户服 务电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
（8） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
办公地 址： 北京 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 ： 常 振明
电话：010-65558888 联系人 ：赵 树林
客户服 务电 话：95558 网址：bank.ecitic.com
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建 联系人 ：郑 鹏
电话：010-85238667 传真：010-85238680
客户服 务电 话：010-95577 网址：www.hxb.com.cn
（10） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号 武汉 商业 银行大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 933 号
法定代 表人 ：陈 新民 联系人 ：骆 芸
电话：027-82656224 传真：027-82656236
客户服 务电 话： （027 ）96558,4006096558 网址：www.hkbchina.com
（11） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一 联系人 ：张 青
电话：0755-22166118 传真：0755-25841098
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
（12） 厦门 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
办公地 址： 福建 省厦 门市 思明区 湖滨 北 路101 号商 业银行 大厦
法定代 表人 ：吴 世群 联系人 ：杨 明艳
电话：0592-5365735 传真：0592-5061952
客户服 务电 话：400-858-8888 网址：www.xmbankonline.com
（13） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址 ： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
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电话：0755-82558305 传真：0755-28558355
客户服 务电 话：4008-001-001 网址：www.essence.com.cn
（14） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 杨 泽柱 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999 网址：www.95579.com
（15） 大通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 人民 路 24 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展 路129 号大 连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 ：张 智河 联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202 传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn
（16） 德邦 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹阳 路 510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路500 号 城建 国际 中心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：叶 蕾
电话：021-68761616 传真：021-68767032
客户服 务电 话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn
（17） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客户服 务电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
（18） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998 、95525 网址：www.ebscn.com
（19） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
电话：0591-87383623 传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ） 网址：www.hfzq.com.cn
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 转 各 营业网 点 传真：020-87557985
客户服 务电 话：95575 或 致电各 地营 业部 网址：www.gf.com.cn
（21） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389
客户服 务电 话：400-818-8118 网址：www.guodu.com
（22） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690126 传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
（23） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉 联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662 传真：0510-82830162
客户服 务电 话：95570 网址：www.glsc.com.cn
（24） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
办公地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号（ 江信 国际 金融 大 厦）
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：吴 祖平
电话：0791-6281061 传真：0791-6281061
客户服 务电 话：4008-222-111 网址：www.gsstock.com
（25） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法人代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
电话：021-38676666 传真：021-38670666
客户服 务热 线：4008888666 网址：www.gtja.com
（26） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536 网址：www.guosen.com
（27） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客户服 务电 话：400-8888-001 或95553 网址：www.htsec.com
（28） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号 宏源 大厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街19 号宏 源证 券
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客户服 务电 话：4008-000-562 网址：www.hysec.com
（29） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二 环 959 号 B1 座 华安 证 券
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161666 传真：0551-5161600
客户服 务电 话：96518 、400-80-96518 网址：www.hazq.com
（30） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：赵 洁
电话：021-68777222 传真：021-68777822
客户服 务电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
（31） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大 厦 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号财 富大厦
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
电话：0931-8784656 传真：0931-4890118
客户服 务电 话：4006898888 网址：www.hlzqgs.com.cn
（32） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 南京 市中 山东 路 90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：万 鸣
电话：025-83290979 传真：025-84579763
客户服 务电 话：95597 网址：www.htsc.com.cn
（33） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
（34） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦 A 座41 楼
法定代 表人 ： 王 宜四 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客户服 务电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
（35） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511 —8 网址：www.pingan.com
（36） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
（37） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号上 海证 券
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
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电话：021-53519888 传真：021-53519888
客户服 务电 话：4008918918 、021-962518 网址：www.962518.com
（38） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地址 ：上海 市长乐 路 989 号（近常熟 路）世 纪商贸 办公大楼 40 楼
法定代 表人 ：储 晓明 联系人 ：高 夫
电话：021-54047673 传真：021-54038844
客户服 务电 话：021 —95523 网址：www.sywg.com.cn
（39） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 湖北 省武 汉 市东湖 新技 术开 发区 关东 园路 2 号高 科大 厦四 楼
办公地 址： 中国 湖北 省武 汉市东 湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊 联系人 ：翟 璟
电话：027-87618882 传真：027-87618863
客服电 话：028-86711410 网址：www.tfzq.com
（40） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：尹伶
电话：010-66045529 传真：010-66045527
客户服 务电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
（41） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：关 键
电话：0755-33331188-8805 传真：0755-33329815
客户服 务电 话：400-65432-18 网址：www.tyzq.com.cn
（42） 西藏 同信 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
办公地 址： 上海 市永 和 路118 弄 东方 企业 园 24 号
法定代 表人 ：贾 绍君 联系人 ：王 钧
电话：021-36533017 传真：021-36533017
客户服 务电 话：400-8811-177 网址：www.xzsec.com
（43） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：文 思婷
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电话：010-83991743 传真：010-66412537
客户服 务电 话：010-83991888 网址：www.rxzq.com.cn
（44） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223 传真：0755-82943121
客户服 务电 话：95565 或400-8888-111 网址：www.newone.com.cn
（45） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568888 传真：010-66568990
客户服 务电 话：4008-888-888 网址：www.chinastock.com.cn
（46） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内 大街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108 网址：www.csc108.com
（47） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 传真：0571-85783771
客户服 务电 话：057196598 网址：www.bigsun.com.cn
（48） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888 传真：010-60833739
客户服 务电 话：95558 网址：www.citics.com
（49） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
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电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548 网址：www.citicssd.com
（50） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良 联系人 ：刘 军
电话：0755-83734659 传真：0755-82960582
客户服 务电 话：4001022011 网址：www.zszq.com.cn
（51） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚 联系人 ：鹿 馨方
电话：010-63081000 传真：010-63080978
客服热 线：400-1818800-1888899 网址：www.cindasc.com
（52） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青 联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869 传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
（53） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟 联系人 ：马良 婷
电话：021-58787678-8816 传真：021-58788678-8101
客户服 务电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
（54） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客户服 务电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
（55） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：蒋 丹丹
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电话：021-58870011 传真：021-68596916
客户服 务电 话：4007009665 网址：www.ehowbuy.com
（56） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：于扬
电话：021-68419822 传真：021-20835779
客户服 务电 话：400-920-0022 网址：www.licaike.com
（57） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实 联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998 传真：021-64385308
客户服 务电 话：400-1818-188 网址：fund.eastmoney.com
3 、场 内销 售机 构
场内代 销机 构是 指有 资格 的 上交 所会 员， 名单 详见 上 交所 网站 ：http://www.sse.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
（ 二） 其他相 关机 构
信息类型 注册登记机构 律师事务所 会计师事务所
名称
中国证 券登 记结 算有 限
责任公 司
上海源 泰律 师事 务所
毕马威 华振 会计
师事务 所
注册地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街 17 号
上海市 浦东 南 路256 号 华 夏银
行大 厦 1405 室
北京东 长安 街 1
号东方 广场 东 2
座8 层
办公地 址
北京市 西城 区太 平桥 大
街 17 号
上海市 浦东 南 路256 号 华 夏银
行大 厦 1405 室
上海南 京西 路
1266 号恒 隆广 场
50 楼
法定代 表
人
金颖 廖海（ 负责 人） 姚建华
联系电 话 010-59378856 021-51150298 021-22122888
传真 010-59378907 021-51150398 021-62881889
联系人 崔巍 廖海 、 刘佳
王国蓓 （ 石海 云、
陈启明 为经 办注
册会计 师）
四 、基 金的名 称
长信可转债债券型证券投资基金
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
五 、基 金的类 型
契约开放式
六 、基 金的投 资目 标
本基金 重点 投资 于可 转 换债券 （含 可分 离交 易 可转债 ） ， 主要 运用 可 转债品
种兼具债券和股票的特性， 通过积极主动的可转债投资管理， 力争在锁定投资组
合下方风险的基础上实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的投 资范 围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票
（含中小 板、创 业板及 其他经中 国证监 会核准 上市的股 票） 、 债券、 货币市场工
具、 权证、 资产支持证券以及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 包括国内依法发行上 市的国债、 央
行票据、 金融债 、公司 债、企业 债、可 转换债 券（含可 分离交 易可转 债） 、债券
回购、 次级债、 短期融资券、 资产支持证券、 中期票据、 银行存款等固定收益类
金融工具。 本基金可参与一级市场新股申购或增发新股 ， 也可在二级市场上投资
股票、 权证等权益类证券， 并可持有由可转债转 股获得的股票、 因所持股票派发
以及因投资可分离债券而产生的权证。 如出现法律法规或监管机构以后允许基金
投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的
80% ，其中 对可转 债（ 含可分离 交易可 转债） 的投资比 例不低 于基金 固定收益类
资产的 80%；对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%，现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
八 、基 金的投 资策 略
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
本基金主要投资于可转债品种， 一方面利用可转债的债券特性， 强调投资组
合的安全性和稳定性， 另一方面利用可转债的股票特性， 分享股市上涨产生的较
高收益。
（ 一） 资产配 置和 类属资 产配 置策略
1、 整体资产配置策略
本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置， 通过对国内外宏观经
济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、
风险预算和有关法律法规等因素的综合分析， 预测各类资产在长、 中、 短期内的
风险收益特征， 进而在固定收益类资产和权益类资产之间进行动态配置， 确定资
产的最优配置比例和相应的风险水平。
2、 类属资产配置策略
本基金在整体资产配置策略的框架下， 根据类属资产的收益率水平、 风险来
源、 市场流动性、 利息税务处理等因素， 采取积极的投资策略， 定期对投资组合
类属资产进行优化配置， 以寻求收 益、 风险、 流动性之间的最佳平衡点。 针对固
定收益类资产， 本基金将市场细分为可转债 （含传统可转债、 分离交易可转债等） 、
普通债券 （含国 债、央 行票据、 金融债 、企业 债、公司 债、短 期融资 券等） 、资
产支持证券三个子市场对基金资产进行动态优化配置。
（ 二） 可转债 投资 策略
可转债即可转换公司债券， 其投资者可以在约定期限内按照事先确定的价格
将该债券转换为公司普通股。 可转债同时具备普通股不具备的债性和普通债权不
具备的股性。 当标的股票下跌时， 可转债价格受到债券价值的有力支撑； 当标的
股票上涨时，可转债内含的期权使其可以分享股价上涨带 来的收益。
基于行业分析、 企业基本面分析和可转债估值模型分析， 本基金在一、 二级
市场投资可转债，以达到控制风险，实现基金资产稳健增值的目的。
1、 行业配置策略
可转债因内含期权价值使其与公司股票价格走势和波动率水平密切相关。 本
基金将综合考虑各种宏观因素，实现最优行业配置。
本基金以宏观经济走势、经济周期特征和阶段性市场投资主题的研究为基
础， 综合考量宏观调控目标、 产业结构调整因素等， 精选具有良好成长潜力和受
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益于政策扶持具有优良成长环境的公司发行的可转债进行投资布局。 同时， 结合
经济和市场阶段性特征，动态调整不同行 业的可转债进行投资。
2、 个券精选策略
本基金将对所有可转债所对应的股票进行基本面分析，具体采用定量分析
（如P/E 、P/B、PEG 等 ） 和定性分析 （公司治 理结构、 行业地位、 竞 争优势、 创
新能力等） 相结合的方式精选具有良好成长潜力且估值合理的标的股票， 分享标
的股票上涨的收益。
首先， 遵循价值投资理念， 上市公司的行业景气度的提升能带动上市公司业
绩增长， 进而拉动上市公司股价上涨。 标的股票的上涨将提升可转转的期权价值，
进而推动可转债价格上扬。
其次， 发行可转债的上市公司与同行业的对比以及是否具有稳定的收入和现
金流。 稳健 的财务结构及稳定的收入和现金流是公司偿还债务的保证。 本基金将
重点考察公司的资产负债结构、流动比率和速动比率等数据指标对个券进行选
择。
再次， 分析发行可转债的上市公司在所属行业中的地位、 公司的经营业绩和
盈利能力。 由于可转换债券的发行条件相对比较严格， 目前发行可转债的上市公
司不少是行业内的龙头公司， 具有稳定的经营业绩和良好的盈利能力。 经营业绩
和盈利能力是衡量可转债投资价值的重要指标。 一方面经营业绩的提升、 盈利能
力的增强可以带动公司股价上扬，进而拉升可转债的期权价值，使投资者获利；
另一方面公司的经营业绩和盈利能力 在 一 定 程 度 上 决 定 了 公 司 的 再 融 资 难 易 程
度。 另外， 公司的利润分配情况， 是否有高派现、 高转送的惯例及潜力也是本基
金甄选个券的重要方法。
3、 可转债投资时机的选择策略
当股市向好， 可转债股票特性表现较为明显， 可转债的市场定价重点考虑股
性， 其价格随股市上升而上涨超出债券成本价， 本基金可选择二级市场卖出可转
换债券以获取价差收益； 当股市由弱转为强或发行可转债的公司基本面向好、 业
绩逐步好转， 正股价格预计有较大提升时， 本基金将可转债按转股价格转换为正
股， 分享公司业绩成长的红利或股价上涨带来的良好收益。 当股市持续处于低迷
状态， 可转债的债券特征表现明显， 市场定价更多考虑债性， 此时可转债和正股
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的价格均下跌， 二级市场卖出可转债以及可转债转换为股票均不合适， 本基金将
保留可转债以期获得到期固定本息收益。
4、 转股策略
在转股期内， 当本基金所持可转债市场价格显著低于转换价值时， 即转股溢
价率为负时， 本基金将实现转股并卖出股票实现收益； 当可转债流动性不足以满
足投资组合的需要时， 本基金将通过转股保障基金财产安全； 当正股价格上涨且
满足提前赎回触发条件时， 本基金将通过转股锁定已有收益， 并通过进一步分析
和预测正股未来走势，作出进一步投资决策。
5、 条款博弈策略
可转债通常附有赎回、 回售、 转股修正等条款， 其中赎回条款是发行人促进
可转债转股的重要手段， 回收和转股价向下修正条款则是对可转债投资者的保护
性条款。 这些条款在特定环境下对可转债价值有重要影响。 本基金将根据可转债
上市公司当前经营状况和未来发展战略， 以及公司的财务状况和融资需求， 对发
行人的促进转股意愿和能力进行分析，把握投资机会。
6、 低风险套利策略
按照可转债的条款设计， 可转债根据事先约定的转股价格转换为股票， 因此
存在可转债和正股之间的套利空间。 当可转债的转股溢价率为负时， 买入可转债
并卖出股票获得价差收 益； 反之， 买入标的股票 并卖出可转债可以获得套利利差。
本基金将密切关注可转债与正股之间的关系， 择机进行低风险套利， 增强基金投
资组合收益。
（ 三） 可分离 交易 可转债 投资 策略
分离交易可转换公司债券， 是认股权证和公司债券的组合产品， 该种产品中
的公司债券和认股权证可在上市后分别交易， 即发行时是组合在一起的， 而上市
后则自动拆分成公司债券和认股权证。 可分离交易可转债的投资策略与传统可转
债的投资策略类似。 一方面， 本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认
股权证可以择时卖出或行使新股认购权； 另一方面， 分离交易可转换公司债券 上
市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理； 同时本基金通过
调整纯债和认股权或标的股票之间的比例， 组成不同风险收益特征的类可转债债
券产品，并根据不同的市场环境适时进行动态调整。
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（ 四） 普通债 券投 资策略
本基金根据自上而下和自下而上的分析方法对宏观经济和债券市场的走势
做出分析。
自上而下： 通过对基本面和资金面的分析对债券市场走势做出判断， 以作为
确定组合久期大小的依据。 当中长期经济高速增长， 通货膨胀压力浮现， 央行政
策趋于紧缩时， 我们将缩短组合久期， 以本金安全为主要策略； 反之， 在经济增
长趋于回落， 通货 膨胀率下降， 甚至通货紧缩出现时， 我们将增加组合久期， 以
获取更高的票息和价差收益。
自下而上：通过对个券的分析来选择投资品种。主要根据各品种的收益率、
流动性和信用风险等指标， 挑选被市场低估的品种。 在严控风险的前提下， 获取
稳定的收益。
本基金具体的普通债券投资策略主要有骑乘策略、息差策略及利差策略等。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时， 也即相邻期限利差较大时， 可以买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随
着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会
较投资 期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资
金投资于债券的策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略，进行放大策略时，
必须考虑回购资金成本与债券收益率之间的关系， 只有当债券收益率高于回购资
金成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
利差策略是指对两个期限相近的债券的利差进行分析， 从而对利差水平的未
来走势做出判断， 进而相应地进行债券置换。 当预期利差水平缩小时， 可以买入
收益率高的债券同时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩 小 获 得 投 资 收
益； 当预期利差水平扩大时， 可以买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券，
通过两债券利差的扩大获得投资收益。
（ 五） 资产支 持证 券的投 资策 略
资产支持证券是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产， 通过一定的结
构性安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，
并带有固定收入的证券的过程。 资产支持证券的定价受市场利率、 发行条款、 标
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的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影响。 本基金将在基本面分析和债
券市场宏观分析的基础上， 对资产支持证券的交易结构风险、 信用风险、 提前偿
还风险和利率风险 等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、
预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产支持证券。
（ 六） 股票投 资策 略
1、 新股申购策略
本基金根据上市公司的基本面分析， 评判企业的投资价值， 从而决定一级市
场新股申购策略。
2、 股票二级市场投资策略
本基金可适当参与股票二级市场投资，增强基金资产收益。
本基金将严谨、 规范化的选股方法和积极主动的投资风格相结合， 在分析宏
观经济和行业景气变化以及上市公司成长潜力的基础上， 通过优选具有良好成长
性、估值定价合理的股票进行投资，以谋求超额收益。
（ 七） 权证的 投资 策略
本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。
权证投资 策略主 要包括 以下几个 方面内 容：1 、 以价值 分析为 基础， 在采用数量
化模型即市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价， 作为权证投资的价值基
准；2、 根据权证标的股票基本面的研究估值， 结合权证的溢价率、 隐含波动率、
到期日等 指标， 选择买 入和卖出 时机， 实现稳 健超额收 益；3 、利用 权证衍生工
具的特征，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的。
九 、基 金的业 绩比 较基准
（ 一） 本基金 的业 绩比较 基准
本基金业绩比较基准为： 中信 标普可转债指数收益率×70%+中信标普全债指
数收益率×20%+沪深 300 指数收益率*10%
（ 二） 选择业 绩比 较基准 的理 由
中信标普可转债指数由中信标普指数公司推出， 是国内较早编制的可转债指
数，编制原则具有严肃性，能够较好的反映可转债市场变化。
中信标普全债指数属于中信标普固定收益系列指数， 涵盖了在上海证券交易
所、 深圳证券交易所和银行间市场上市的债券。 对于交易所交易债券， 剩余期限
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在1 年以上、 票面余额超过 1 亿人民币、 信用评级在投资级以上的债券均包含在
该指数当中。 中信标普全债指数是一个全面反映整个债券市场(交易所债券市场、
银行间债券市场)的综合性权威债券指数。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限
公司开发的中国A 股市场指数， 它的样本选自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分
流通市值， 其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、 流动性高的股票， 能够反映
A 股市场总体发展趋势。
由于本基金为债券型基金，主要投资于可转债债券等固定收益类金融工具，
并以为投资者创造持续稳健投资收益为目标， 因此， 该业绩比较基准能比较贴切
体现和衡量本基金的投资目标、投资策略以及投资业绩。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数， 本基
金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则， 在与基金托管人协商一致并报中
国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金为债券型基金， 属于较低风险的证券投资基金品种， 其预期收益和预
期风险高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金主要投资于可
转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚 假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 平安银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2014 年10 月复
核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2014 年 6 月 30 日（摘自本基金 2014 年半年
度 报告） 。
（ 一） 期 末基 金资产 组合 情况
金额单 位： 人民 币元
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序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 32,185,039.46 12.56
其中： 股票 32,185,039.46 12.56
2 固定收 益投 资 198,414,950.44 77.43
其中： 债券 198,414,950.44 77.43
资产 支持 证券 － －
3 贵金属 投资 － －
4 金融衍 生品 投资 － －
5 买入返 售金 融资 产 － －
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售金融
资产
－ －
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 23,679,220.77 9.24
7 其他各 项资 产 1,981,348.20 0.77
8 合计 256,260,558.87 100.00
（ 二） 期末 按 行业分 类的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 － －
B 采矿业 3,859,500.00 2.24
C 制造业 18,163,278.41 10.55
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
－ －
E 建筑业 － －
F 批发和 零售 业 － －
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 － －
H 住宿和 餐饮 业 － －
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 8,901,772.62 5.17
J 金融业 － －
K 房地产 业 1,260,488.43 0.73
L 租赁和 商务 服务 业 － －
M 科学研 究和 技术 服务 业 － －
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 － －
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和 社会 工作 － －
R 文化、 体育 和娱 乐业 － －
S 综合 － －
合计 32,185,039.46 18.70
（ 三） 期末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 所有 股票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 600332 白云山 170,000 4,231,300.00 2.46
2 600597 光明乳 业 200,241 3,211,865.64 1.87
3 002405 四维图 新 150,000 2,493,000.00 1.45
4 600718 东软集 团 180,000 2,428,200.00 1.41
5 600259 广晟有 色 60,000 2,293,800.00 1.33
6 600261 阳光照 明 190,000 1,877,200.00 1.09
7 002368 太极股 份 54,467 1,824,099.83 1.06
8 600497 驰宏锌 锗 170,000 1,565,700.00 0.91
9 600340 华夏幸 福 50,079 1,260,488.43 0.73
10 300168 万达信 息 65,681 1,205,246.35 0.70
11 600079 人福医 药 40,000 1,194,000.00 0.69
12 002603 以岭药 业 40,000 1,176,800.00 0.68
13 600535 天士力 25,942 1,005,771.34 0.58
14 600410 华胜天 成 80,000 951,200.00 0.55
15 600519 贵州茅 台 5,400 766,692.00 0.45
16 600690 青岛海 尔 50,000 738,000.00 0.43
17 300037 新宙邦 20,000 726,000.00 0.42
18 600276 恒瑞医 药 20,000 663,200.00 0.39
19 002475 立讯精 密 20,000 655,600.00 0.38
20 002428 云 南锗 业 50,000 606,500.00 0.35
21 600305 恒顺醋 业 30,000 448,500.00 0.26
22 600267 海正药 业 30,000 444,900.00 0.26
23 600111 包钢稀 土 20,000 393,000.00 0.23
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24 600081 东风科 技 987 13,709.43 0.01
25 300387 富邦股 份 500 10,240.00 0.01
26 002410 广联达 1 26.44 0.00
（ 四） 报 告期 内股票 投资 组合的 重 大 变动
1 、 累 计买入 金额 超出期 初基 金资产 净值2% 或前20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计买 入金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600718 东软集 团 30,266,707.17 27.47
2 600332 白云山 17,592,699.99 15.97
3 600597 光明乳 业 13,928,055.41 12.64
4 600690 青岛海 尔 11,558,846.00 10.49
5 300037 新宙邦 10,105,706.40 9.17
6 600340 华夏幸 福 9,507,455.09 8.63
7 002146 荣盛发 展 6,778,173.42 6.15
8 600887 伊利股 份 5,902,244.11 5.36
9 600066 宇通客 车 5,816,191.13 5.28
10 002368 太极股 份 5,665,602.70 5.14
11 002073 软控股 份 5,647,775.05 5.13
12 600109 国金证 券 5,506,501.90 5.00
13 002475 立讯精 密 5,274,170.18 4.79
14 002603 以岭药 业 5,078,339.52 4.61
15 002405 四维图 新 4,950,238.62 4.49
16 601377 兴业证 券 4,894,341.00 4.44
17 600376 首开股 份 4,880,774.01 4.43
18 600739 辽宁成 大 4,599,034.64 4.17
19 002594 比亚迪 4,293,046.14 3.90
20 600649 城投控 股 4,275,858.39 3.88
21 600111 包钢稀 土 4,129,963.58 3.75
22 000858 五 粮 液 3,860,259.58 3.50
23 600521 华海药 业 3,856,179.27 3.50
24 600271 航天信 息 3,756,862.13 3.41
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25 600048 保利地 产 3,665,999.72 3.33
26 300155 安居宝 3,640,444.67 3.30
27 600497 驰宏锌 锗 3,241,725.34 2.94
28 601231 环旭电 子 3,213,534.09 2.92
29 600536 中国软 件 3,197,794.28 2.90
30 600073 上海梅 林 2,989,270.48 2.71
31 600809 山西汾 酒 2,799,183.30 2.54
32 600348 阳泉煤 业 2,718,638.82 2.47
33 600702 沱牌舍 得 2,693,129.07 2.44
34 600406 国电南 瑞 2,669,243.38 2.42
35 000402 金 融 街 2,637,348.60 2.39
36 000960 锡业股 份 2,527,965.98 2.29
37 600276 恒瑞医 药 2,511,987.34 2.28
38 600108 亚盛集 团 2,484,813.01 2.26
39 300133 华策影 视 2,393,393.88 2.17
40 000009 中国宝 安 2,367,000.00 2.15
41 300246 宝莱特 2,343,017.86 2.13
42 300168 万达信 息 2,302,270.96 2.09
43 600259 广晟有 色 2,260,365.74 2.05
44 002428 云南锗 业 2,212,842.33 2.01
注： 本项 “买入金额” 均按买卖成交金额 （成 交单价乘以成交数量） 填列， 不考
虑其 他交易费用。
2 、 累 计卖出 金额 超出期 初基 金资产 净值2% 或前20 名的股 票明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 本期累 计卖 出金 额 占期初 基金 资产 净值 比例(%)
1 600718 东软集 团 28,074,849.26 25.48
2 600332 白云山 13,463,256.29 12.22
3 300037 新宙邦 10,231,268.17 9.29
4 600597 光明乳 业 10,169,212.06 9.23
5 600690 青岛海 尔 10,062,320.90 9.13
6 600340 华夏幸 福 8,215,475.13 7.46
7 002146 荣盛发 展 6,449,314.29 5.85
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8 600887 伊利股 份 5,796,757.63 5.26
9 600109 国金证 券 5,651,257.64 5.13
10 600066 宇通客 车 5,459,048.68 4.95
11 601377 兴业证 券 5,003,820.38 4.54
12 002073 软控股 份 4,924,957.86 4.47
13 600376 首开股 份 4,681,693.00 4.25
14 002594 比亚迪 4,574,930.06 4.15
15 002475 立讯精 密 4,549,640.44 4.13
16 600739 辽宁成 大 4,347,153.72 3.95
17 600649 城投控 股 4,229,044.96 3.84
18 002368 太极股 份 4,090,861.30 3.71
19 002603 以岭药 业 3,918,407.26 3.56
20 600048 保利地 产 3,905,128.38 3.54
21 000858 五 粮 液 3,893,504.66 3.53
22 600271 航天信 息 3,807,749.05 3.46
23 300155 安居宝 3,610,268.60 3.28
24 600111 包钢稀 土 3,591,071.00 3.26
25 600521 华海药 业 3,568,742.60 3.24
26 600536 中国软 件 3,396,304.85 3.08
27 601231 环旭电 子 3,392,757.40 3.08
28 002405 四维图 新 3,160,037.91 2.87
29 600073 上海梅 林 2,824,005.79 2.56
30 600348 阳泉煤 业 2,634,207.50 2.39
31 600809 山西汾 酒 2,578,442.52 2.34
32 000402 金 融 街 2,576,347.11 2.34
33 000960 锡业股 份 2,540,674.44 2.31
34 600702 沱牌舍 得 2,536,882.64 2.30
35 300133 华策影 视 2,480,458.48 2.25
36 600406 国电南 瑞 2,457,298.04 2.23
37 300246 宝莱特 2,420,469.51 2.20
38 600108 亚盛集 团 2,395,649.32 2.17
39 002273 水晶光 电 2,367,657.53 2.15
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
40 000009 中国宝 安 2,265,131.17 2.06
注： 本项 “卖出金额” 均按买卖成交金额 （成 交单价乘以成交数量） 填列， 不考
虑其 他交易费用。
3 、 买 入股票 的成 本总额 及卖 出股票 的收 入总额
单位： 人民 币元
买入股 票成 本（ 成交 ）总 额 278,172,989.28
卖出股 票收 入（ 成交 ）总 额 244,506,019.48
注：本项 “买入股票的成本（成交）总额 ”和“ 卖出股票的收入（成交）总额 ”
均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
（ 五） 期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 － －
2 央行票 据 － －
3 金融债 券 － －
其中： 政策 性金 融债 － －
4 企业债 券 10,004,000.00 5.81
5 企业短 期融 资券 － －
6 中期票 据 － －
7 可转债 188,410,950.44 109.45
7 其他 － －
8 合计 198,414,950.44 115.26
（ 六） 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序 的 前 五 名 债 券 投 资 明
细
金额 单位 ：人 民币 元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例(%)
1 110023 民生转 债 471,440 43,749,632.00 25.41
2 113001 中行转 债 418,300 42,578,757.00 24.73
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
3 110017 中海转 债 325,100 30,442,364.00 17.68
4 110020 南山转 债 258,230 24,542,179.20 14.26
5 113003 重工转 债 90,000 10,220,400.00 5.94
（ 七） 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 所 有 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 八） 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 九） 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 十） 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
（ 十一 ） 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
（ 十二 ） 投 资组 合 报告 附注
1 、 报 告期内 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 没有 被监管 部门 立案调 查或
在 本报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情况 。
2、本基 金投资 前十 名股 票中，不存在 投资 于超 出 基 金合同 规定 备选股 票库
之 外的 股票。
3 、 期 末其他 各项 资产构 成
单位： 人民 币元
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序号 名称 金额
1 存出保 证金 972,996.60
2 应收证 券清 算款 －
3 应收股 利 －
4 应收利 息 987,661.91
5 应收申 购款 20,689.69
6 其他应 收款 －
7 待摊费 用 －
8 其他 －
9 合计 1,981,348.20
4 、期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 占基金 资产 净值 比例(%)
1 110023 民生转 债 43,749,632.00 25.41
2 113001 中行转 债 42,578,757.00 24.73
3 110017 中海转 债 30,442,364.00 17.68
4 110020 南山转 债 24,542,179.20 14.26
5 113003 重工转 债 10,220,400.00 5.94
6 113005 平安转 债 7,375,921.00 4.28
7 110015 石化转 债 7,307,409.60 4.24
8 110022 同仁转 债 5,719,000.00 3.32
9 110011 歌华转 债 3,311,070.80 1.92
10 110018 国电转 债 743,043.20 0.43
11 127001 海直转 债 647,875.00 0.38
12 127002 徐工转 债 188,489.78 0.11
13 128003 华天转 债 122,023.85 0.07
14 113002 工行转 债 21,080.00 0.01
5 、报 告期末 前十 名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6 、 投 资组合 报告 附注的 其他 文字描 述部 分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险 ，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
2014 年6 月30 日及历 史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准
收益率比较：
阶段
( 长信 可转 债债 券
A)
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 1.60% 0.62% 2.32% 0.38% -0.72% 0.24%
过去三 个月 3.50% 0.55% 4.41% 0.34% -0.91% 0.21%
过去六 个月 6.70% 0.81% 3.16% 0.39% 3.54% 0.42%
过去一 年 7.02% 0.79% 1.88% 0.43% 5.14% 0.36%
自基金 合同 生效
日起至 今 （2012 年
3 月30 日至2014 年
6月30 日）
14.12% 0.74% 6.32% 0.45% 7.80% 0.29%
阶段
( 长信 可转 债债 券
C)
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去一 个月 1.57% 0.62% 2.32% 0.38% -0.75% 0.24%
过去三 个月 3.40% 0.55% 4.41% 0.34% -1.01% 0.21%
过去六 个月 6.50% 0.81% 3.16% 0.39% 3.34% 0.42%
过去一 年 5.50% 0.79% 1.88% 0.43% 3.62% 0.36%
自基金 合同 生效
日起至 今 （2012 年
3 月30 日至2014 年
6月30 日）
11.71% 0.74% 6.32% 0.45% 5.39% 0.29%
自合同生效之日 （2012 年3 月30 日） 至2014 年6 月30 日期间， 本基金份
额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率历史走势对比 ：
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长信可转债债券A 基准
2012-03-30 2012-07-24 2012-11-15 2013-03-15 2013-07-11 2013-11-07 2014-03-05 2014-06-30
22%
20%
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
长信可转债债券C 基准
2012-03-30 2012-07-24 2012-11-15 2013-03-15 2013-07-11 2013-11-07 2014-03-05 2014-06-30
18%
16%
14%
12%
10%
8%
6%
4%
2%
0%
注：1、本基金基金合同生效日为 2012 年 3 月 30 日，图示日期为 2012 年 3 月
30 日至 2014 年6 月30 日。
2、按基金合同规定，本基金自合同生效日起 6 个月内为建仓期， 建仓期结
束时，本基金各项投资比例 已符合基金合同中的约定 。
十 三、 费用概 况
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费 ：本基金从C 类基金资产中计提的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
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6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、基金财产拨划支付的银行费用；
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市
场 价格 确 定， 法律 法规和 基金 合同另 有规 定时从 其规 定。
（ 三） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金年管理费率为年费率 0.70%。
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值 0.70%的年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法 按时支付的，
支付日期顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金年托管费率为年费率 0.20%。
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值 0.20%的年费率计提。 计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人， 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，
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支付日期顺延至最近可支付日支付 。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为0.35% 。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，
基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按照 C 类基金资产净值的0.35% 年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年销售服务费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日 起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人， 基金管理人收到后按照相关合同规定支付给基金销售机构
等。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 支付日期顺延至
最近可支付日支付。
4、上述（一）中第 4 到第 9 项费用由基金托 管人根据其他有关法律法规及
相应协议的规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产
中支付。
（ 四） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他根据相关法 律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 基金
募集期间所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
（ 五） 基金管 理费 、基金 托管 费和销 售服 务费的 调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率和销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率， 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日
前在指定媒体上刊登公告。
（ 六） 基金税 收
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基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定， 履行纳税义务。
（ 七 ） 与基金 销售 有关的 费用
1、本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。本基金的 A
类基金份额在申购时收取申购费， 赎回时收取赎回费；C 类基金份额不收取申购
费和赎回费，但从该类别基金资产中计提销售服务费。
本基金的 A 类基金份额的申购费最高不超过申购金额的 5%， A 类基金份额的
赎回费最高不超过基金份额赎回金额的 5%。
2、本基 金的申 购费用 以人民币 元为单 位，计 算结果按 照四舍 五入方 法，保
留至小数点后两位； 申购费用应在基金投资者申购基金 A 类份额时收取， 不列入
基金财产，主要用于本基金的市场推广、 销售、注册登记等各项费用。
3、本基 金的赎 回费用 以人民币 元为单 位，计 算结果按 照四舍 五入方 法，保
留小数点后两位； 赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担， 不低于
赎回费总额的 25% 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续
费。
4、申购费率
本基金A 类基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用；C 类基金份额不
收取申购费。两类基金的申购费率如下：
基金份额类别 单笔申购金额 （M， 含申购 费） 申购费率
A 类基 金份 额
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
C 类基 金份 额 0
5、赎回费率
本基金A 类基金份额的赎回 费率随持有时间的增加而递减 ；C 类基金份额不
收取赎回费。两类基金的赎回费率如下：
基金份额类别 持有期限（N） 赎回费率
A 类基 金份 额
N＜2 年 0.5%
N≥2 年 0
C 类基 金份 额 0
6、基金 管理人 可以在 法律法规 和基金 合同规 定的范围 内调整 本基金 的费率
或收费方式。 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一种
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指定媒体和基金管理人的公司网站上公告。
7、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以采用低于
柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
8、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销
活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后
对投资者适当调整基金申购费率、基金赎回费率和基金转换费率。
9、 基金转换
本公司已 开通 了 本基 金 与长信利 息收 益货币 基 金 （A 级 别代 码：519999 ；B
级代码：519998） 、 长 信银利精选股票基金[前端收费]、 长信金利 趋势股票基金
[前端收费]、 长信增利动态策略股票基金[前端收费]、 长信双利优选混合基金[前
端收费] 、长信 利丰债 券基金 、 长信恒 利优势 股票基金 、长信 中短债 基金、长信
量化先锋股票基金、 长信内需股票基金 、 长信改革红利混合基金 之间的相互转换
业务，具体可办理转换业务的渠道详见本公司相关公告。
根据中 国证监 会[2009]32 号《 开放式 证券 投 资基金 销售费 用管 理规 定》的
相关规定，本公司开放式基金转换业务 相关规则如下 ：
（1 ）投 资者进 行基金 转换时， 转换费 率将按 照转出基 金的赎 回费用 加上转
出与转入基金申购费用补差的标准收取。 当转出基 金申购费率低于转入基金申购
费率时， 费用补差为按照 转出基金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费
率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
（2 ）转换份额的计算公式：
1） 非货币基金之间转换
转出确认金额＝转出份额 ×转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额 ×赎回费率
补差费＝(转出确认金额-赎回费)×补差费率 ÷(1+补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
（若转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，补差费为零）
2） 货币基金转至非货币基金
长信可转 债债券型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
转出确认金额＝转出份额 × 转出基金份额净值＋转出份额对应的未结转收
益
补差费＝转出份额 ×转出基金份额净值×补差费率 ÷(1＋补差费率)
转入确认金额＝转出确认金额－补差费
转入确认份额＝转入确认金额 ÷转入基金份额净值
(货币基金份额净值为 1.00 元，没有赎回费)
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《 中 华人民共和国证券投 资 基金法》 、 《证券投 资基 金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有 关法律 法规的 要求,并 结合本 基金管 理人对基 金实施 的投资 经营活动，
对本基金管理 人本基金原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“ 三、基 金管理 人”部分 ，对基 金管理 人主要人 员情况 及员工 情况进
行了更新；
2、 在“ 四、基 金托管 人”部分 ，更新 了基金 托管人的 基本情 况和业 务经营
情况有关资料；
3、更新 了“五 、相关 服务机构 ”部分 的内容 ， 增加和 更新了 代销机 构 ，修
改了律师事务所联系人 的信息；
4、 更新了“十、基金的投资组合报告”部分的相应内容；
5、 更新了“十一、基金的业绩”部分相应内容，并经托管银行复核；
6、更新了“二十二、基金份额持有人服务”中的部分内容；
7、 更新了“二十三、其它应披 露的事项”部分的相应内容 。
长 信基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 四年十一 月 十三日
