交银施罗德精选股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2014 年第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司
二〇一 四年九月
交银施罗德精选股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
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【重要提示】
交银施罗德精选股票证券投资基金（以下简称“ 本基金”）经 2005 年 8 月 17
日中国证券监督管理委员会证监基金字 【2005】140 号文核准募集。本基金基金合
同于2005 年9 月29 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会审核同意，但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能 全数取回其原本投资。
投资有风险，投资 人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本招募说明书。 基
金的 过往业绩并不代表将来业绩。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成 对本
基金业绩表现的保证。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金
合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基 金投 资人欲了解基金份额持有人的权
利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2014 年9 月 29 日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2014 年6 月30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话： （021）61055050
传真： （021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称 “ 公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下 使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、 资产负债管理
部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
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雷 贤 达 先 生 ， 副董 事 长， 学 士 学 历 ， 加拿 大 证券 学 院 和 香 港 证券 学 院荣 誉 院
士 。 历 任 巴克 莱 基 金管理 有 限 公 司基 金 经 理、施 罗 德 投 资管 理 （ 香港） 有 限 公 司
执 行 董 事 、交 银 施 罗德基 金 管 理 有限 公 司 总经理 。 曾 任 中国 证 监 会开放 式 基 金 海
外专家评审委员会委员。
战龙先生，董事， 总经 理，CFA 、CPA ， 硕 士学历 ， 兼 任 交 银 施 罗德 资产 管 理
有 限 公 司 董事 长 。 历任安 达 信 （ 新加 坡 ） 有限公 司 审 计 师， 澳 洲 信孚基 金 管 理 有
限 公 司 投 资风 险 管 理副总 监 ， 信 安资 产 管 理亚洲 有 限 公 司投 资 风 险管理 总 监 ， 荷
兰 国 际 投 资管 理 亚 太有限 公 司 中 国区 总 经 理，招 商 基 金 管理 有 限 公司常 务 副 总 经
理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。现任交通银行投资管理部总经理。历任交通银行
办公室综合处副处长兼宣传处副处长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理
部副总经理、总经理、交通银行上海分 行副行长、交通银行资产托管部总经理。
吴伟 先生，董事，博士学历。 现任交通银行投资银行业务中心总裁。 历任交通
银行总行财会部财务处主管、副处长、预算财务部副总经理、总经理，交通银行沈
阳分行行长、交通银行预算财务部总经理 。
孟 方 德 先 生 ， 董事 ， 硕士 学 历 。 现 任 施罗 德 投资 管 理 有 限 公 司亚 太 区总 裁 。
历 任 施 罗 德投 资 管 理有限 公 司 分 析师 、 投 资经理 ， 施 罗 德投 资 管 理（新 加 坡 ） 有
限 公 司 副 董事 长 ， 施罗德 投 资 管 理国 际 有 限公司 执 行 董 事， 施 罗 德投资 管 理 （ 卢
森 堡 ） 有 限公 司 总 经理， 施 罗 德 投资 管 理 （日本 ） 有 限 公司 总 经 理，施 罗 德 投 资
管理有限公司英国区 总经理及销售总监、全球渠道销售业务总监。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。现任武汉大学经济与管理学院院长、香港
科技大学经济系教授 。 历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际货币基金经济学家
和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主任、瑞安经管中心
主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。现任复旦大学经济学院院长。历任复旦大
学经济学院副教授、教授、经济系系主任。
周林先生， 独立董事， 博士学历。 现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、
教授。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学经济系助理教授、副教授，美
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国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系教授，美国亚利桑那州立大
学凯瑞商学院经济系冠名教授， 上海交通大学上海高级金融学院常务副院长、 教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。 现任交
银施罗德基金管理有限公司助理总经理、 交银施罗德资产管理（香港）有限公司总
经理。 曾任职荷兰银行、 渣打银行 （香港） 有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL
LIMITED ， 施 罗 德 投 资 管 理( 香港) 有 限 公 司 资 讯 科 技 部 主 管 、 中 国 事 务 联 席 董 事 、
交银施罗德基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。
陈超女士，监事，硕士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会
办公室总经理兼董事会秘书。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合员，
交银施罗德基金管理有限公司董事会 秘书、 合规审计部总经理、 监察稽核部总经理。
张科兵先生，监事，学士学历。现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部高级审计师，普华永道会计师事务所
审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资部投资经理，申万巴黎基金管理有限
公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管理部高级研究员，交银施罗德基金管
理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研究部总经理、基金经理。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长， 硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
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许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师 ，兼任交银施罗德资产管理有
限公司董事 。历任湖南大学(原湖南财经学院)金融学院讲师，湘财证券有限责任公
司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任 中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
张鸿羽女士， 基金经理， 上海财经大学硕士。14 年证券、 基金从业经验。 历任
广发证券股份有限公司高级研究员，上投摩根基金管理有限公司高级研究员。2007
年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任高级研究员、专户投资经理。2012 年 4
月 20 日起担任本基金基金经理至今。
历任基金经理 ：
管华雨先生，2012 年3 月13 日至2013 年4 月25 日担任本基金基金经理。
李立先生，2007 年 4 月25 日至2012 年5 月 7 日担任本基金基金经理。
赵枫先生，2005 年 9 月29 日至2008 年1 月 27 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监、 基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益投资总监、基金经理）
张科兵（研究总监）
上述人员之间无近亲属关系。
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二 、基金托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立日期：2009 年 1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-68121510
传真：010-68121816
联系人：李芳菲
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司 并于 2009 年
1 月 15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负 债 、 业 务、 机 构 网点和 员 工 。 中国 农 业 银行网 点 遍 布 中国 城 乡 ，成为 国 内 网 点
最 多 、 业 务辐 射 范 围最广 ， 服 务 领域 最 广 ，服务 对 象 最 多， 业 务 功能齐 全 的 大 型
国 有 商 业 银行 之 一 。在海 外 ， 中 国农 业 银 行同样 通 过 自 己的 努 力 赢得了 良 好 的 信
誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列 。作为一家城乡并举、联通国际、功
能 齐 备 的 大型 国 有 商业银 行 ， 中 国农 业 银 行一贯 秉 承 以 客户 为 中 心的经 营 理 念 ，
坚 持 审 慎 稳健 经 营 、可持 续 发 展 ，立 足 县 域和城 市 两 大 市场 ， 实 施差异 化 竞 争 策
略 ， 着 力 打造 “ 伴 你成长 ” 服 务 品牌 ， 依 托覆盖 全 国 的 分支 机 构 、庞大 的 电 子 化
网 络 和 多 元化 的 金 融产品 ， 致 力 为广 大 客 户提供 优 质 的 金融 服 务 ，与广 大 客 户 共
创价值、共同成长。
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中 国 农 业 银 行 是中 国 第一 批 开 展 托 管 业务 的 国内 商 业 银 行 ， 经验 丰 富， 服 务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管 银行” 。2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审 计，并获得无保留意见的 SAS70 审
计 报 告 ， 表明 了 独 立公正 第 三 方 对中 国 农 业银行 托 管 服 务运 作 流 程的风 险 管 理 、
内 部 控 制 的健 全 有 效性的 全 面 认 可。 中 国 农业银 行 着 力 加强 能 力 建设， 品 牌 声 誉
进一步提升， 在2010 年首届 “‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出， 获 “最
佳托管银行 ”奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部， 内设 养老金管理中心、 技术保障处 、
营运中心 、委 托 资 产托管 处 、 保 险资 产 托 管处、 证 券 投 资基 金 托 管处、 境外资产
托 管 处 、 综合 管 理 处、 风 险 管 理 处， 拥 有 先进的 安 全 防 范设 施 和 基金托 管 业 务 系
统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级 经济师、
高级工程师、 律师等专家 10 余名， 服务团队成员专业水平高、 业务素质好、 服务
能力强， 高级管理层均 有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称， 精通国内外证
券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2014 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 213 只，包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长
混 合 型 证 券投 资 基 金、大 成 积 极 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 大 成 景阳领 先 股 票 型
证 券 投 资 基金 、 大 成 创新 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 长 盛同 德 主 题增长 股 票 型 证
券 投 资 基 金、 博 时 内需增 长 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 汉 盛 证券投 资 基 金 、
裕 隆 证 券 投资 基 金 、景福 证 券 投 资基 金 、 鸿阳证 券 投 资 基金 、 丰 和价值 证 券 投 资
基 金 、 久 嘉证 券 投 资基金 、 长 盛 成长 价 值 证券投 资 基 金 、宝 盈 鸿 利收益 证 券 投 资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银 河 收 益 证券 投 资 基金、 长 盛 中 信全 债 指 数增强 型 债 券 投资 基 金 、长信 利 息 收 益
开 放 式 证 券投 资 基 金、长 盛 动 态 精选 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城 内 需增长 开 放 式 证
券 投 资 基 金、 万 家 增强收 益 债 券 型证 券 投 资 基金 、 大 成 精选 增 值 混合型 证 券 投 资
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基 金 、 长 信银 利 精 选开放 式 证 券 投资 基 金 、富国 天 瑞 强 势地 区 精 选混合 型 证 券 投
资 基 金 、 鹏华 货 币 市场证 券 投 资 基金 、 中 海分红 增 利 混 合型 证 券 投资基 金 、 国 泰
货 币 市 场 证券 投 资 基金、 新 华 优 选分 红 混 合型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 精 选 股
票 证 券 投 资基 金 、 泰达宏 利 货 币 市场 基 金 、交银 施 罗 德 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投 资基金、信诚
四 季 红 混 合型 证 券 投资基 金 、 富 国天 时 货 币市场 基 金 、 富兰 克 林 国海弹 性 市 值 股
票 型 证 券 投资 基 金 、益民 货 币 市 场基 金 、 长城安 心 回 报 混合 型 证 券 投资 基 金 、 中
邮 核 心 优 选股 票 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城内需 增 长 贰 号股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资 基金、泰达宏利
首 选 企 业 股票 型 证 券投资 基 金 、 东吴 价 值 成长双 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
动 力 增 长 混合 型 证 券投资 基 金 、 宝盈 策 略 增长股 票 型 证 券投 资 基 金、国 泰 金 牛 创
新 成 长 股 票型 证 券 投资基 金 、 益 民创 新 优 势混合 型 证 券 投资 基 金 、中邮 核 心 成 长
股 票 型 证 券投 资 基 金、华 夏 复 兴 股票 型 证 券投资 基 金 、 富国 天 成 红利灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、长信 双 利 优 选灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、 富兰 克 林 国 海
深化价值 股票 型 证 券投资 基 金 、 申万 巴 黎 竞争优 势 股 票 型证 券 投 资基金 、 新华优
选成长 股 票型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 成 长动力 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、
天 治 稳 健 双盈 债 券 型证券 投 资 基 金、 中 海 蓝筹灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 长
信利丰 债 券型 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 丰 利 债券 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
锋 股 票 证 券投 资 基 金、东 吴 进 取 策略 灵 活 配置混 合 型 开 放式 证 券 投资基 金 、 建 信
收益增强债券型证券投资基金、 银华内需精选 股票型证券投资基金(LOF)、 大成行
业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治理交易 型开放式指数证
券投资基金联接基金、上 证 180 公司治理交 易型开放式指数证券投资基金、富兰
克林国海沪深 300 指数 增强型证券投资基金、南方中证 500 交易型开 放式指数证
券投资基金联接基金(LOF) 、 景顺长城能源基 建股票型证券投资基金、 中邮核心优
势 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、 工 银 瑞 信中小 盘 成 长 股票 型 证 券投资 基 金 、 东
吴 货 币 市 场证 券 投 资基金 、 博 时 创业 成 长 股票型 证 券 投 资基 金 、 招商信 用 添 利 债
券 型 证 券 投资 基 金 、易方 达 消 费 行业 股 票 型证券 投 资 基 金、 富 国 汇利分 级 债 券 型
证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增强型证
券投资基金(LOF)、 工 银瑞信 深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信
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深 证 红 利 交易 型 开 放式指 数 证 券 投资 基 金 联接基 金 、 富 国可 转 换 债券证 券 投 资 基
金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型
开 放 式 指 数证 券 投 资基金 联 接 基 金、 泰 达 宏利领 先 中 小 盘股 票 型 证券投 资 基 金 、
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、 东吴中证新兴产业指数证券投资基
金、 工银瑞信四季收益 债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型证券投资基金、
汇 添 富 社 会责 任 股 票型证 券 投 资 基金 、 工 银瑞信 消 费 服 务行 业 股 票型证 券 投 资 基
金 、 易 方 达黄 金 主 题证券 投 资 基 金（LOF ） 、中邮 中 小 盘 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资
基 金 、 浙 商聚 潮 产 业成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 领 先成 长 股 票型证 券 投 资 基
金、广发中小板 300 交 易型开放式指数证券投资基金、广发中小板 300 交易型开
放 式 指 数 证券 投 资 基金联 接 基 金 、南 方 保 本混合 型 证 券 投资 基 金 、交银 施 罗 德 先
进 制 造 股 票证 券 投 资基金 、 上 投 摩根 新 兴 动力股 票 型 证 券投 资 基 金、富 兰 克 林 国
海 策 略 回 报灵 活 配 置混合 型 证 券 投资 基 金 、金元 惠 理 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、
招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基
金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金（LOF ） 、交银施罗德深证 300 价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金、富国中证 500 指数增强型 证券投资基金
（LOF ） 、 长信 内 需 成长股 票 型 证 券投 资 基 金、大 成 中 证 内地 消 费 主题指 数 证 券 投
资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分级证
券 投 资 基 金、 景 顺 长城核 心 竞 争 力股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 信用债 债 券 型 证
券 投 资 基 金、 光 大 保德信 行 业 轮 动股 票 型 证券投 资 基 金 、富 兰 克 林国海 亚 洲 （ 除
日 本 ） 机 会股 票 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 逆向投 资 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 新
锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万菱 信 中 小板指 数 分 级 证券 投 资 基金、 广 发 消 费
品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基金、汇添富理财 14
天 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 全 球房 地 产 证券投 资 基 金 、金 元 惠 理新经 济 主 题 股
票 型 证 券 投资 基 金 、东吴 保 本 混 合型 证 券 投资基 金 、 建 新社 会 责 任股票 型 证 券 投
资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久信用债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券型 证 券 投资基 金 、 安 信目 标 收 益债券 型 证 券 投
资基金、 富国7 天理财 宝债券型证券投资基金、 交银施罗德理财 21 天债券型证券
投 资 基 金 、易 方 达 中债新 综 合 指 数发 起 式 证券投 资 基 金 （LOF ） 、 工银瑞 信 信 用 纯
债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金增 利 货 币市场 基 金 、 景顺 长 城 支柱产 业 股 票 型
交银施罗德精选股票证券投资基金
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证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财债 券 型 证券投 资 基 金 、摩 根 士 丹利华 鑫 量 化 配
置股票型证券投资基金、 东方央视财经 50 指 数增强型证券投资基金、 交银施罗德
纯债债券型发起式证券投资基金、 鹏华理财21 天债券型证券投资基金、 国泰民安
增利债券型发起式证券投资基金、 万家 14 天 理财债券型证券投资基金、 华安纯债
债 券 型 发 起式 证 券 投资基 金 、 金 元惠 理 惠 利保本 混 合 型 证券 投 资 基金、 南 方 中 证
500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双债增强分级债券型证券投资基金、 景
顺 长 城 品 质投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 中 海可转 换 债 券 债券 型 证 券投资 基 金 、 融
通 标 普 中 国可 转 债 指数增 强 型 证 券投 资 基 金、大 成 现 金 宝场 内 实 时申赎 货 币 市 场
基 金 、 交 银施 罗 德 荣祥保 本 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 中国 企 业 境外高 收 益 债 券
型 证 券 投 资基 金 、 富兰克 林 国 海 焦点 驱 动 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 景 顺 长
城沪深 300 等权重交 易型开放式指数证券投资基金、广发聚源定期开放债券型证
券 投 资 基 金、 大 成 景安短 融 债 券 型证 券 投 资基金 、 嘉 实 研究 阿 尔 法股票 型 证 券 投
资 基 金 、 新华 行 业 轮换灵 活 配 置 混合 型 证 券投资 基 金 、 富国 目 标 收益一 年 期 纯 债
债 券 型 证 券投 资 基 金、汇 添 富 高 息债 债 券 型证券 投 资 基 金、 东 方 利群混 合 型 发 起
式 证 券 投 资基 金 、 南方稳 利 一 年 定期 开 放 债券型 证 券 投 资基 金 、 景顺长 城 四 季 金
利 纯 债 债 券型 证 券 投资基 金 、 华 夏永 福 养 老理财 混 合 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 丰 益
信 用 定 期 开放 债 券 型证券 投 资 基 金、 国 泰 国证医 药 卫 生 行业 指 数 分级证 券 投 资 基
金 、 交 银 施罗 德 定 期支付 双 息 平 衡混 合 型 证券投 资 基 金 、光 大 保 德信现 金 宝 货 币
市 场 基 金 、易 方 达 投资级 信 用 债 债券 型 证 券投资 基 金 、 广发 趋 势 优选灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投资 基 金 、华润 元 大 保 本混 合 型 证券投 资 基 金 、长 盛 双 月红一 年 期 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 富 国 国有 企 业 债债券 型 证 券 投资 基 金 、富安 达 信 用 主
题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增 强型证券投资
基 金 、 中 邮定 期 开 放债券 型 证 券 投资 基 金 、安信 永 利 信 用定 期 开 放债券 型 证 券 投
资 基 金 、 工银 瑞 信 信息产 业 股 票 型证 券 投 资基金 、 大 成 景祥 分 级 债券型 证 券 投 资
基 金 、 富 兰克 林 国 海岁岁 恒 丰 定 期开 放 债 券型证 券 投 资 基金 、 景 顺长城 景 益 货 币
市 场 基 金 、万 家 市 政纯债 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、建 信 稳 定添利 债 券 型 证
券投资基金、 上投摩根 双债增利债券型证券投资基金、 嘉实活期宝货 币市场基金、
融 通 通 源 一年 目 标 触发式 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、大 成 信 用增利 一 年 定 期
开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 鹏 华 品牌 传 承 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 国 泰 浓
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益 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 恒生指 数 分 级 证券 投 资 基金、 长 盛 航 天
海 工 装 备 灵活 配 置 混合型 证 券 投 资基 金 、 广发新 动 力 股 票型 证 券 投资基 金 、 东 吴
阿 尔 法 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 诺 安天天 宝 货 币 市场 基 金 、前海 开 源 可 转
债 债 券 型 发起 式 证 券投资 基 金 、 新华 鑫 利 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 富 国 天
盛 灵 活 配 置混 合 型 证券投 资 基 金 、景 顺 长 城中小 板 创 业 板精 选 股 票型证 券 投 资 基
金 、 中 邮 双动 力 混 合型证 券 投 资 基金 、 建 信改革 红 利 股 票型 证 券 投资基 金 、 交 银
施 罗 德 周 期回 报 灵 活配置 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 海 积 极收 益 灵 活配置 混 合 型 证
券 投 资 基 金、 申 万 菱信中 证 环 保 产业 指 数 分级证 券 投 资 基金 、 博 时裕隆 灵 活 配 置
混合型证券投资基金、 国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300
指 数 型 证 券投 资 基 金、天 弘 季 加 利理 财 债 券型证 券 投 资 基金 、 新 华鑫安 保 本 一 号
混 合 型 证 券投 资 基 金、诺 安 永 鑫 收益 一 年 定期开 放 债 券 型证 券 投 资基金 、 大 成 景
益平稳收益混合型证券投资基金、南方稳利 1 年定期开放债券型证券投资基金、
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、
泰达宏利货币市场基金、 宝盈科技 30 灵活配 置混合型证券投资基金、 华润元大医
疗 保 健 量 化股 票 型 证券投 资 基 金 、融 通 月 月添利 定 期 开 放债 券 型 证券投 资 基 金 、
中 海 惠 祥 分级 债 券 型证券 投 资 基 金、 建 信 稳定添 利 债 券 型证 券 投 资基金 、 东 方 新
兴 成 长 混 合型 证 券 投资基 金 、 银 华双 月 定 期理财 债 券 型 证券 投 资 基金、 嘉 实 新 兴
产业股票型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金、招商招利 1 个月期理财债
券型证券投资基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价 。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
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权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议规
定 的 投 资 比例 和 禁 止投资 品 种 输 入监 控 系 统，每 日 登 录 监控 系 统 监督基 金 管 理 人
的 投 资 运 作， 并 通 过基金 资 金 账 户、 基 金 管理人 的 投 资 指令 等 监 督基金 管 理 人 的
其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. 直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公 司
住所 ：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址： 上海浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个人投资者 可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、 本基金的申购、 赎回、
转换 及定期定额投资 等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
2. 代销机构
场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
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住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
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联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 广发银行股份有限公司
住所：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系人：李晓鹏
客户服务电话：800-830-8003，400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
（8） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（9） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ） 中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
电话： （010）68098778
传真： （010）68560661
联系人：李伟
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（11 ） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（12 ） 北京银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
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传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（13 ） 平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
电话： （0755）82088888
联系人：张青
客户服务电话：95501
网址：www.sdb.com.cn
（14 ） 江苏银行股份有限公司
住所：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟
电话： （025）58587018
传真： （025）58587038
联系人：田春慧
客户服务电话：96098 ，40086-96098
网址：www.jsbchina.cn
（15 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（16 ） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
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办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话: （0571 ）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（17 ）江苏常熟农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人：宋建明
联系电话： （0512）52909128
传真： （0512）52909122
联系人：黄晓
客户服务电话：962000
网址：www.csrcbank.com
（18 ） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（19 ） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
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电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521 ，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（20 ） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（21 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（22 ） 广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人：王志伟
传真： （020）87555305
联系人：肖中梅
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客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（23 ） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（24 ） 招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 －45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人 ：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（25 ） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（26 ） 中信证券股份有限公司
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住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888
传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（28 ） 湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
联系人：钟康莺
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（29 ） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
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客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30 ） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（31 ） 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
电话： （0571）85776114
传真： （0571）85783771
联系人：李珊
客户服务电话： （0571 ）95548
网址：www.bigsun.com.cn
（32 ） 中银国际证券有限责任公司
住所：上海市银城中路 200 号 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（33 ） 中信证券（山东）有限责任公司
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住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532 ）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（34 ） 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4979037
传真： （0471）4961259
联系人：王旭华
客户服务电话： （0471 ）4960762，（ 021）68405273
网址：www.cnht.com.cn
（35 ） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（36 ） 国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
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法定代表人：凤良志
客户服务电话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
（37 ） 东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
联系人：潘锴
客户服务电话：4006000686，（ 0431）85096733
网址：www.nesc.cn
（38 ） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（39 ） 安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82558305
传真： （0755）82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
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（40 ） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（41 ） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（42 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008-888-128
网址：www.tebon.com.cn
（43 ） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
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法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44 ） 江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张背北
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（45 ） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（46 ） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161640
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27
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.cn
（47 ） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（48 ） 中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（49 ） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
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28
（50 ） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758 号 24 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021 ）63340678
网址：www.ajzq.com
（51 ） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄 耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755 ）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（52 ） 中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（53 ） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
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（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
29
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
（54 ） 方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731)85832343
传真： （0731)85832342
联系人：彭博
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
（55 ） 渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（56 ） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
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30
网址：www.cindasc.com
（57 ） 东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63326173
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（58 ） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定 代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（59 ） 华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890208
传真： （0931）4890628
联系人：李昕田
客户服务电话：4006898888、（ 0931）4890208
网址：www.hlzqgs.com
（60 ） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
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31
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（61 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591 ）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（62 ） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益 田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（63 ） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
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32
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010 ）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（64 ） 中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 17 层
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371 ）967218，400-813-9666
网址：www.ccnew.com
（65 ）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路 55 号广播电视 新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层
法定代表人：徐刚
电话： （021）33606736
传真： （021）33606760
联系人：陈思
客户服务电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（66 ） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
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33
电话： （010）66045529
传真： （010）66045518
联系人：尹伶
客户服务电话： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com ，www.jjm.com.cn
（67 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（68 ） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（69 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）20691835
传真： （021）20691861
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34
联系人：单丙烨
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（70 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（71 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（72 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
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35
（73 ）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区 龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（74 ）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
联系人： 魏争
客户服务电话： 400-678-5095
网址：www.niuji.net
场 内 代 销 机 构 是指 由中 国 证 监 会 核 准的 具 有开 放 式 基 金 代 销资 格 ，并 经 上海
证券交易所 和 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 认可的 上 海 证 券 交 易 所 会员( 以下
简称“有资格的上证所会员”，名单详见 上海证券交易所 网站。
基 金 管 理 人 可 根据 有 关法 律 法 规 的 要 求， 选 择其 它 符 合 要 求 的机 构 代理 销 售
本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
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法定代表人： 周明
电话： （010）59378839
传真： （010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海源泰律师事务所
住所： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海
经办律师： 梁丽金、刘佳
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称：德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号30 楼
办公地址：上海市延安东路 222 号30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
电话： （021）61418888
传真： （021）63350177
联系人：陶坚
经办注册会计师：陶坚、吴凌志
四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德精选股票证券投资基金
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五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金的投资目标：坚持并不断深化价值投资的基本理念，充分发挥专业研究
与管理能力，自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效控制风险，分享中国经
济与资本市场的高速成长的成果，谋求实现基金财产的长期稳定增长。
七、基 金的投资方向
本 基 金 投 资范 围 限 于具有 良 好 流 动性 的 金 融工具 ， 包 括 国内 依 法 发行上 市 的 股
票、债券、权证、资产 支持证券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。 在正常市场情况下， 基金的投资组合为： 股票资产占基金资产的 60－95%，
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具占基金资产的5%-40%， 其中， 基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
八、基 金的 投资策略
本基金的投资策略为：自上而下配置资产，自下而上精选证券，有效控制下行
风险。
1、资产配置
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，结合定性分析和定量分
析，形成对不同市场的预测和判断，确定基金财产在股票、债券及货币市场工具等
类别资产间的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票
资产、 债券资产和货币市场工具的比例， 以规避或控制市场风险， 提高基金收益率。
2、行业配置
交银施罗德精选股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
38
本基金将通过对经济周期、 产业环境、 产业政 策和行业竞争格局的分析和预测，
确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响， 得出各行业的相对投资价
值与投资时机，并据此对基金股票投资资产的行业分布进行动态 调整。
3、股票选择
本基金综合运用施 罗 德 集 团 的 股 票 研 究 分 析 方 法 和 其 它 投 资 分 析 工 具 精 选 股
票构建成份股。具体分以下三个层次进行：
（1）品质筛选
通过净资产收益率、 自由现金流量等选定的财务指标筛选出在财务及管理品质
上符合基本品质要求的上市公司。
（2）公司质量评价
通过对上市公司直接接触和实地调研，了解并评估公司治理结构、公司战略、
所处 行业的竞争动力、公司的财务特点，以 决定股票的合理估值中应该考虑的折价
或溢价水平。在调研基础上，分析员依据公司成长性、盈利能力可预见性、盈利质
量、 管理层素质、 流通 股东受关 注程度五大质量排名标准给每个目标公司进行评分。
（3）多元化价值评估
在质量评估的基础上，根据上市公司所处的不同行业特点，综合运用多元化的
股票估值指标， 对股票进行合理估值，并评定投资级别。在明确的价值评估基础上
选择价值被低估的投资标的。
股票组合的风格配置策略： 在股票组合中，防 御型股票和增长型股票做适度均
衡的配置，并在经济周期减速与衰退期，加大防御型股票的投资比重；在经济扩张
期则加大增长型股票的投资比重。通过不同经济周期下采取相应的阶段性投资策
略，追求更稳定的投资回报和 更低的波动性。
4、权证投资策略
本基 金的权证投资 以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其合
理估值水平 ，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当期收益。
5、资产支持证券投资策略
交银施罗德精选股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
39
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选 择和把握
市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情况下， 通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的业绩比较基准采用：
75%×沪深 300 指数+25%×中信标普全债指数
如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出， 本基金可以在经过适当
的程序后变更业绩比较基准。
十、基 金的风险收益特征
本 基 金 是 一 只 稳健 型 的股 票 基 金 ， 属 于 股票型 基 金 中 的 中 等 风险 品 种 ， 本基
金 的 风 险 与预 期 收 益都要 高 于 混 合型 基 金 。本基 金 力 争 在严 格 控 制风险 的 前 提 下
谋求实现基金 财产长期稳定增长。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2014 年 7 月 18 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2014 年4 月1 日至2014 年6 月30 日， 所载财务数据未
经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投资 3,215,605,930.79 78.37
交银施罗德精选股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
40
其中：股票 3,215,605,930.79 78.37
2 固定收益投资 187,616,992.00 4.57
其中：债券 187,616,992.00 4.57
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 570,817,621.50 13.91
其中： 买断式回购的
买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备
付金合计
122,515,880.82 2.99
7 其他资产 6,313,914.09 0.15
8 合计 4,102,870,339.20 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A
农、 林、 牧、 渔
业
- -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,954,650,168.33 48.15
D
电力、 热力、 燃
气及水生产和
供应业
19,603,911.15 0.48
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 188,525,871.24 4.64
G
交通运输、 仓储
和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件
和信息技术服
务业
336,506,341.85 8.29
J 金融业 41,364,928.86 1.02
交银施罗德精选股票证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2014 年第2 号）
41
K 房地产业 129,877,713.06 3.20
L
租赁和商务服
务业
208,111,579.20 5.13
M
科学研究和技
术服务业
40,963,230.50 1.01
N
水利、 环境和公
共设施管理业
- -
O
居民服务、 修理
和其他服务业
- -
P 教育 - -
Q
卫生和社会工
作
148,474,542.39 3.66
R
文化、 体育和娱
乐业
147,527,644.21 3.63
S 综合 - -
合计 3,215,605,930.79 79.22
3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600535 天士力 4,009,254 155,438,777.58 3.83
2 002400 省广股份 5,631,743 138,428,242.94 3.41
3 300026 红日药业 4,646,451 136,141,014.30 3.35
4 300104 乐视网 2,991,509 131,327,245.10 3.24
5 600196 复星医药 6,492,772 131,089,066.68 3.23
6 002454 松芝股份 10,281,549 129,444,701.91 3.19
7 000625 长安汽车 9,929,210 122,228,575.10 3.01
8 600048 保利地产 23,819,850 118,146,456.00 2.91
9 300005 探路者 7,351,686 113,510,031.84 2.80
10 300133 华策影视 3,388,827 108,273,022.65 2.67
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 180,093,000.00 4.44
其中：政策性金融债 180,093,000.00 4.44
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 7,523,992.00 0.19
8 其他 - -
9 合计 187,616,992.00 4.62
5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 140212 14国开12 1,000,000 100,170,000.00 2.47
2 130236 13国开36 500,000 50,010,000.00 1.23
3 110412 11农发12 300,000 29,913,000.00 0.74
4 110025 国金转债 65,540 7,523,992.00 0.19
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
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本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，
在 本 报 告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 未 受到公 开 谴 责 和
处罚。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,221,143.46
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 4,023,814.73
5 应收申购款 68,955.90
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,313,914.09
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可 能存在尾差。
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十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2014 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
过去三个月 1.77% 0.96% 1.30% 0.66% 0.47% 0.30%
2014 年上半
年
-9.79% 1.15% -4.34% 0.78% -5.45% 0.37%
2013 年度 8.28% 1.25% -4.97% 1.05% 13.25% 0.20%
2012 年度 8.13% 1.06% 7.06% 0.96% 1.07% 0.10%
2011 年度 -27.14% 1.05% -18.35% 0.98% -8.79% 0.07%
2010 年度 -14.24% 1.44% -8.57% 1.19% -5.67% 0.25%
2009 年度 78.17% 1.87% 67.87% 1.54% 10.30% 0.33%
2008 年度 -48.87% 1.89% -53.36% 2.28% 4.49%
-0.39
%
2007 年度 115.97% 1.77% 107.77% 1.73% 8.20% 0.04%
2006 年度 135.29% 1.23% 82.87% 1.05% 52.42% 0.18%
2005 年度
（自基金合
同生效日起
至2005 年12
月31日）
2.15% 0.19%
1.77％ 0.64％ 0.38%
-0.45
%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
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（2005 年9 月29 日至2014 年6 月30 日）
注：本 基金 建仓 期为 自基 金合同 生效 日起 的 6 个月 。截至 建仓 期结 束， 本基 金各项 资产 配 置
比例符 合基 金合 同及 招募 说明书 有关 投资 比例 的约 定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 基金证券交易费用；
4. 基金份额持有人大会费用；
5. 合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；
6. 基金合同生效后的 基金信息披露费；
7. 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从 基金财产中计提销售服务费， 销
售服务费的具体计提方法、计提标准在有关公告中载明。
8、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产总值中扣除。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
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1. 与基金运作有关的费用
（1） 基金管理人的管理费
基金管理人的管理费 按基金资产净值的1.5% 年费率计提。管理费的计算方法
如下：
H=E×1.5%/ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基 金 财 产 中一 次 性 支付给 基 金 管 理人 。 若 遇法定 节 假 日 、公 休 假 等，支 付 日 期 顺
延。
（2） 基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。 托管费
的计算方法如下：
H=E×2.5‰/ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日计 算 ，逐 日 累 计 至 每 月月 末 ，按 月 支 付 ， 由 基金 管 理人 向 基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3） 上述 （一） 基金 费用的种类中 3－6、8 项费用由基金托管人根据有关法
规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付。
2. 与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金的申购费用由申购人承担，不列入基金 财产，申购费用于本基金的市场
推广 和销售。
场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模式， 场内申购目前只支持前端收
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费模式。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至 100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000
元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0%
因红利自动再投资而产生的基金份额，不再收取申购费用。
本 基 金 自2013 年4 月11 日 起 ， 对 通 过 本 公 司 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 前 端 基 金 份 额
的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社
会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规
定向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.60%
50 万元（含）至100 万元 0.48%
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100 万元（含）至 200 万元 0.32%
200 万元（含）至 500 万元 0.20%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
前端收费模式：
申购总金额= 申请总金额
净申购金额= 申购总金额/ （1+ 申购费率）
申购费用= 申购总金额- 净申购金额
申购 份额=
日基金份额净值
申购费用 申购总金额
T
-
例 一 ：某投 资 人 投资4 万 元 申 购 本 基 金 （ 非 网 上 交 易 ） ， 申 购 费 率 为1.5% ，假
设 申 购 当 日基 金 份 额净值 为1.0400 元， 如 果 其选 择 前 端 收费 方 式 ， 则其 可 得 到 的 申
购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5% ）=39,408.87元
申购费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额= （40,000-591.13 ）/1.0400=37,893.14 份
如果投 资 人 是 场 内 申 购 ， 申 购 份 额 为37,893 份 ， 其 余0.14 份 对 应 金 额 返 回 给 投
资人。
后端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
申购份额＝
日基金份额净值
申购总金额
T
当投资人提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例 二 ： 某 投 资 人 投 资4 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.0400
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元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额 ＝ 40,000 / 1.0400 ＝ 38,461.54份
即： 投资人投资4万元申购本基金， 假设申购当日基金份额净值为1.0400 元， 则
可得到38,461.54 份基金份额。
（3）赎回费
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的25 ％归基金资产，其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
一年以内（含一年） 0.5%
一年到两年（含两年） 0.2%
超过两年 0%
基 金 管 理 人 可 以根 据 法律 法 规 规 定 及 基金 合 同调 整 申 购 费 率 和赎 回 费率 ， 最
新 的 申 购 费率 和 赎 回费率 在 更 新 的招 募 说 明书中 列 示 。 费率 如 发 生变更 ， 基 金 管
理人最迟应于新的费率开始实施 3 个工作日前在指定媒体上公告。
（4）赎回金额的计算
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值 并扣除相应的
费用 ，赎回金额单位为 “ 元” ，计算结果保留到 小数点后两位，第三位四舍五入。
如果投资人在申购时选择交纳前端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回费用= 赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎回份额×T 日基金份额净值- 赎回费用
例 一 ： 某 投 资 人 赎 回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金份额净值是1.0160元，则其可得到的赎回金额为：
赎回 费用 =10,000×1.0160× 0.5％＝ 50.80元
赎回金额 = 10,000 × 1.0160-50.8 ＝ 10,109.20元
即 ： 投 资 人 赎 回 本 基 金1 万 份 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份 额 净 值 是1.0160
元，则其可得到的赎回金额为10,109.20元。
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如果 投资人在申购时选择交纳后端认（申）购费用，则赎回金额的计算方法如
下：
赎回总额＝ 赎回份额×T 日基金份额净值
后端认（申）购费用＝赎回份额×认（申）购日基金份额净值×后端认（申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例 二 ：某投 资 人 赎回1 万 份 基 金 份 额 ， 对 应 的 赎 回 费 率 为0.5% ， 假 设 赎 回 当 日
基金 份额 净值 是1.0160 元， 投资 人 对 应的 后端 申购 费是1.8% ， 申购 时 的基 金净 值为
1.0100 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元
后端申购费用=10,000 ×1.0100 ×1.8%=181.80 元
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元
即： 投资人赎回本基金 1 万份基金份额， 假设 赎回当日基金份额净值是 1.0160
元，则其可得到的赎回金额为 9,927.40 元。
（5）转换费
1 、 每 笔 基 金 转 换 视 为 一 笔 赎 回 和 一 笔 申 购 ， 基 金 转 换 费 用 相 应 由 转 出 基 金 的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2、转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎
回费率和计费方式收取，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费。
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金
或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按
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照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差
额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出
确认金额递减。
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基
金的后端申购费； 从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购
费用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收
取转入基金的后端申购费。 后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转
出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。
5、网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以
通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务，其中部分转换业务可享受转换费率
优惠，优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用，转出基金的赎回费用无优
惠。 可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参
阅本基金管理人网站。
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站（www.fund001.com ，
www.bocomschroder.com ）列示的相关转换费率表或相关公告。
6 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 对 上 述 收 费 方 式 和 费 率 进
行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在中国证监会指定媒体上公告。
（6） 基金转换份额的计算公式
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
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转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费）
转 入 基 金 确 认 份 额= （ 转 入 确 认 金 额- 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分 归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投 资者将 100,000 份交 银趋势前端基金份额转换为交银成长前
端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基金
份额净值为1.010 元。 若该投资者将 1,000,000 份交银增利A 类基金份额转换为交
银趋势前端基金份额（非网上交易） ，则转入交银趋势确认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
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转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三： 某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份， 转换申请当日交银增
利C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将100,000 份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额 （非网上交
易） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元， 转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币 A 级基金份额转换 为交银增利 A 类基金 份额（非网上交易） ，则转入确认的交银
增利A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
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转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购
补差费率
转 入 基 金 确 认 份 额= （ 转 入 确 认 金 额- 转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费+A ）/ 转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收 益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位， 小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500 元，交银稳 健的基金份额
净值为 2.2700 元。若 该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银稳
健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元，交银货 币的基金份额
净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，
则转入交银货币的基金份额为：
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转出确认 金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三
年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元，交银增 利 B 类基金份
额的基金份额净值为1.0500 。 若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换
为交银增利B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货
币A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额， 则转入确认的交银增利 B 类基金份
额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入 基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
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（7） 网上直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本公 司 网
站的 “交银施罗德基金管理有限公司 网上直销交易平台 ” （以下简称 “网上直销交
易平台 ” ） 办理开户和本基金前端基金份额的申购、 赎回、 定期定额 投资和转换等
业务。 本公司暂不开展 网上直销后端基金份额的认/申购业务， 通过 转托管转入网
上 直 销 账 户的 后 端 收费模 式 的 基 金份 额 只 能办理 赎 回 业 务。 通 过 网上直 销 交 易 平
台 办 理 本 基金 前 端 基金份 额 申 购 和定 期 定 额投资 业 务 的 个人 投 资 者将享 受 前 端 申
购 费 率 优 惠， 通 过 网上直 销 交 易 平台 进 行 基金转 换 ， 从 各基 金 招 募说明 书 所 载 的
零 申 购 费 率的 基 金 转换入 非 零 申 购费 率 的 基金， 转 出 与 转入 基 金 的前端 申 购 补 差
费 率 将 享 受优 惠 ， 其他费 率 标 准 不变 。 具 体优惠 费 率 请 参见 公 司 网站列 示 的 网上
直销交易平台 申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销交 易 平台 申 购 本 基 金 前端 基 金份 额 的
单笔最低金额为1000 元 （含） ， 单 笔定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受
网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100 份 ，投资者可将
其 全 部 或 部分 基 金 份额转 换 成 其 它基 金 ， 单笔转 换 申 请 不受 转 入 基金最 低 申 购 限
额限制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公告。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基 金 募 集 期 间 的信 息 披露 费 、 会 计 师 费、 律 师费 及 其 他 费 用 ，不 得 从基 金 财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
（ 四） 基金管 理费 和托管 费的 调整
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基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低
基金管理费率或基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最
迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
（ 五） 基金税 收
基金运作过程中 涉及的 各类纳税主体，其纳税义务按 国家税收法律法规 执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。
（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容。
（六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。
（七）更新了“十、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容，数据截
止到2014 年6 月30 日。
（八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2014 年 6 月30
日。
（九）更新了“二十一、托管协议的内容摘要”中相关内容。
（十）更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。
（十一）更新了“二十三、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间，涉
及本基金的相关信息披露。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一四年十一月十三日
