华安标普全球石油指数证券投资基金 （LOF ）
更新的招募说明书摘要
2014 年 第 2 号
基 金 管 理 人：华安 基金管 理 有限公司
基 金 托 管 人： 中国 建设 银 行 股份有限 公司
二〇一四年 十一 月
重要提 示
华安标普 全球 石油指 数证 券投资基 金（LOF ） （ 以下 简称“本 基金” ）由华 安基 金管理 有
限公司 （以下 简称“ 基金 管理人” ）依照 有关 法律法 规及约 定发起 ，并经 中国 证券监 督管理
委员会 （以 下简 称“ 中国 证监会 ” ）2011 年 9 月 15 日《关 于核 准华 安标 普全 球石油 指数 证
券投资 基金 （LOF ） 募集 的 批复 》 （证 监许 可[2011]1475 号） 核准 。 本 基金 基金 合同自 2012
年3 月 29 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ， 投资 者在 申 购基金 前请 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律
文件， 了解 基金 的风 险收 益特征 ， 并 根据 自身 的投 资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况
等判断 基金 是否 和投 资人 的风险 承受 能力 相适 应。
基金的 过往 业 绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现。 基 金管 理人 提醒 投资 人基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决策 后， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资人 自行 负担。
本摘要 中涉 及与 基金 托管 人相关 的基 金信 息已 经 基 金托管 人复 核。 除特 别说 明外， 本 摘
要 所载 内容 截止 日为2014 年9月29 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日为2014 年6月30 日。
目
录
一、基 金的 名称 ............................................................................................................................... 1
二、基 金的 类型 ............................................................................................................................... 1
三、基 金的 投资 目标 ....................................................................................................................... 1
四、基 金的 投资 方向 ....................................................................................................................... 1
五、基 金的 投资 策略 ....................................................................................................................... 1
七、基 金的 业绩 比较 基准 ............................................................................................................... 6
八、基 金的 风险 收益 特征 ............................................................................................................... 6
九、基 金的 投资 组合 报告 ............................................................................................................... 7
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 13
十一、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 14
十二、 基金 管理 人 ......................................................................................................................... 18
十三、 基金 托管 人 ......................................................................................................................... 22
十四、 境外 托管 人 ......................................................................................................................... 25
十五、 相关 服务 机构 ..................................................................................................................... 26
十六、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 33 1
一 、基 金的名 称
本基金 名称 ：华 安 标 普全 球石油 指数 证券 投资 基金 。
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式、股 票型 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
本基金 为股 票指 数基 金， 通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段， 力求实 现 基
金投资 组合 对标 的指 数的 有效跟 踪， 追求 跟踪 误差 最小化 。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于标 普全 球石 油指数 成分 股 、 备 选成 分 股，与 石 油行 业 相 关的 公 募基金 、 上
市交易 型基 金、 固定 收益 类证券 、 货 币市 场工 具以 及中国 证监 会允 许本 基金 投资的 其他 产品
或金融 工具 。
本 基 金 投 资 于 标 普 全 球 石 油 指 数 成 分 股 、 备 选 成 分 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
80% ；投 资于现 金、 银行存 款、固定 收益 类证券 以及 中国证监 会允 许基金 投资 的其他金 融工
具的比 例不 高于 基金 资产 净值 的 20% ， 其中 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券的 比例 不
低于基 金资 产净 值 的5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或变更 投资 比例 限制 ， 基金 管理人 在
履行适 当程 序后 ，可 以相 应调整 本基 金的 投资 范围 、投资 比例 规定 。
五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
本基金 以标 普全 球石 油指 数成分 股构 成及 其权 重等 指标为 基础 构建 指数 化投 资组合 。 本2
基金根 据成 分股 或备 选成 分股的 可投 资性 、 流 动性、 行业代 表性 以及 所在 市场 进入限 制等 进
行筛选 ， 主 要投 资于 美国 、 英国、 法国、 意大 利、 加拿大 、 澳 大利 亚和 香港 等发达 市场 。 这
些市场 所涵 盖的 成分 股总 流通市 值占 标的 指数 的90% 以上， 并且 集中 了全 球规 模最大 的石 油
上市公 司和 成长 性良 好的 新兴市 场国 家的 大型 石油 企业 。 本 基金 还可 能将 一定 比例的 基金 资
产投资 于与 石油 行业 相关 的公募 基金 、 上市交 易型 基金 ， 以 优化 投资组 合 的 建立 ， 达 到节 约
交易成 本和 有效 追踪 标的 指数表 现的 目的 。
为控制 投资 组合 相对 标的 指数的 偏离 ， 本基金 选择 以 “ 跟踪 偏离 度的绝 对值 ” 作 为投 资
组合管 理的 主要 标准 ， 控 制基金 相对 指数 的偏 离风 险。 基 金经 理定 期检 验投 资组合 与比 较基
准的跟 踪偏 离度 ， 适 时调 整投资 组合 ， 使跟踪 误差 控制在 限定 范围 内。 本基 金力求 控制 基 金
组合收 益与 业绩 基准 收益 之间的 日均 跟踪 偏离 度的 绝对值 不超 过0.5% ， 年 跟踪 误差不 超过6%
（以美 元资产 计价） 。当本 基金运 作发展 到一定 阶段 后，本 基金可 能会将 测算 基础转 为代表
相同风 险度 的周 或月 跟踪 偏离度 ，具 体变 化将 另行 公告。
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值 和跟踪 误差 的计 算方 法如 下：
跟踪偏离 度（Tracking Difference ） 采用基 金组合 收益与业 绩基 准收益 之差 来衡量 ，
计算公 式如 下：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R 和
Bt
R 分 别为t 日基 金组 合 收益和 和业 绩基 准收 益。
日均跟 踪偏 离度 的绝 对值TD 为跟踪 偏离 度
t
TD 的绝 对值 的 样本均 值， 计算 方法 为：
n
R R
TD
n
t
Bt Pt ?
?
?
?
1
其中n 为观测 日个 数。
跟踪误 差 （Tracking Error ） 采 用跟 踪偏离 度的 波动 性来衡 量 ， 年化 跟踪 误差 计算公 式
如下：
? ?
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法， 并予 以公 告。 3
（二）投资决策依据 和决 策程序
1 、决 策依 据
（1）依 据国家 有关法 律、 法规和本 基金 合同的 有关 规定，依 法决 策是本 基金 进行投 资
的前提 ；
（2）全 球宏观 经 济发 展态 势、区域 经济 发展情 况 、 微观经济 运行 环境和 证券 市场走 势
等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ；
（3）依 据投资 对象收 益和 风险的配 比关 系，在 充分 权衡投资 对象 的收益 和风 险的前 提
下作出 投资 决策 ，是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障；
（4）宏 观研究 员、策 略研 究员、股 票研 究员和 数量 研究员各 自独 立完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
2 、决 策程 序
（1） 决策 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基
金大类 资产 的配 置策 略， 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准
的大 类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合。 基金 经理负 责下 达投 资指 令。 集中交 易部 负责
执行交 易指 令。
（2） 资产 配置 阶段
基金经 理在 研究 平台 的支 持下， 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观
研究员 提供 宏观 经济 分析 ， 策略研 究员 提供 策略 建议 ， 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 ，
数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合
自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 ， 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定
大类资 产的 配置 方案 ， 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略
报 告， 并做 出投 资决 议。
（3） 组合 构建 阶段
研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择投资 品种 ， 构 造具 体的 投资组 合及
操作方 案， 并决 定交 易的 数量和 时机 。
（4） 交易 执行 阶段
由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 ， 对
交易过 程中 出现 的任 何异常 情况 ， 负有 监控 、 报告 的职责 。 集中 交易部 确保 将无法 自行 处置4
并可能 影响 指令 执行 的交 易状况 和市 场变 化向 基金 经理及 时反 馈。
（5） 风险 评估 和绩 效分 析
风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估
报告帮 助投 资决 策委 员 会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析
报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功， 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。
风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 ， 并 及时 反馈 结果给 基金 经
理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。
投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调
整上述 投资 决策 程序 。
如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 ， 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 ， 对 其
投资决 策程 序进 行适 当调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
（三）投资限制
1、 禁止行为
除中国 证监 会另 有规 定外 ，基金 不得 有下 列行 为：
（1） 购买 不动 产。
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4） 购买 实物 商品 。
（5）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过 基 金资 产净 值 的10%。
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8） 从事 证券 承销 业务 。
（9） 中国 证监 会禁 止的 其 他行为 。
2、投资组合限制
本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通过 分散 投资 降低基金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1）本 基金持 有同一 家银 行的存款 不得 超过基 金净 值的 20% 。 银 行应当 是中 资商业 银
行 在 境 外 设 立的 分 行 或 在最 近 一 个 会 计年 度 达 到 中国 证 监 会 认 可的 信 用 评 级机 构 评 级 的境5
外银行 ，但 在基 金托 管账 户的存 款不 受此 限制 。
（2）本 基金持 有与中 国证 监会签署 双边 监管合 作谅 解备忘录 国家 或地区 以外 的其他 国
家或地 区证 券市 场挂 牌交 易的证 券资 产不 得超 过基 金资产 净值 的10% ， 其 中持 有任一 国家 或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的3% 。
（3） 本基 金持 有非 流动 性 资产市 值不 得超 过基 金净 值的10% 。
前项非流动性资产是 指法 律或基金合同规定的 流通 受限证券以及中国证 监会 认定的其
他资产 。
（4） 本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 净值 的 10% 。 （持 有货 币市 场基金 可
以不受 上述 限制 ）
（5）除 应付赎 回、交 易清 算等临时 用途 以外， 借入 现金。该 临时 用途借 入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值 的10%。
基金管理 人应 当在基 金合 同生效 后 6 个 月内 使基金 的投资组 合比 例符合 基金 合同的 有
关约定 。 若 基金 超过 上述 1-5 项 投资 比例 限制 ，应 当在超 过比 例后30 个 工作 日内采 用合 理
的商业 措施 减仓 以符 合投 资比例 限制 要求 。 如果 法律 法规 或 监管 部门 对上 述约 定的投 资组 合
比例规 定进 行变 更的 ， 以 变更后 的规 定为 准。 有关 法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制 ， 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资不再 受相 关限 制。
3、 基金可以根据正常市 场 惯例参与正回购交易 、逆 回购交易，并且应当 遵守 下列规定：
（1）所 有参与 正回购 交易 的对手方 （中 资商业 银行 除外）应 当具 有中国 证监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2）参 与正回 购交易 ，应 当采取市 值计 价制度 对卖 出收益进 行调 整以确 保现 金不低 于
已售出证 券市 值的 102% 。 一旦买方 违约 ， 本基 金根 据协议和 有关 法律有 权保 留或处置 卖出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3）买 方应当 在正回 购交 易期内及 时向 本基金 支付 售出证券 产生 的所有 股息 、利息 和
分红。
（4）参 与逆回 购交易 ，应 当对购入 证券 采取市 值计 价制度进 行调 整以确 保已 购入证 券
市值不低 于支 付现金 的 102% 。一旦 卖方 违约， 本 基 金根据协 议和 有关法 律有 权保留或 处置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5）基 金管理 人 应当 对基 金参与证 券正 回购交 易、 逆回购交 易中 发生的 任何 损失负 相
应责任 。
4 、 基 金 参 与 正回 购 交 易，所 有 已 售 出 而未 回 购 证券总 市 值 均 不 得超 过 基 金总资 产 的50% 。6
本 项 比 例 限 制计 算 ， 基金因 参 与 正 回 购交 易 而 持有的 担 保 物 、 现金 不 得 计入基 金 、 集 合 计
划总资产。
5、 若法律法规或中国证监 会的相关规定发生修 改或 变更， 致使现行法律法规 的投资禁止行
为 和 投 资 组 合比 例 限 制被修 改 或 取 消 ，基 金 管 理人在 履 行 适 当 程序 后 ， 本基金 可 相 应 调 整
禁止行为和投资限制 规定 。
七、 基 金的 业 绩比 较基准
标普全 球石 油净 总收 益指 数收益 率 (S&P Global Oil Index Net Total Return)
标普全 球石 油指 数（S&P Global Oil Index ） 由全 球 最大 的 120 家满 足特 定可 投资性 条
件的石 油和 天然 气行 业上 市公司 组成 ， 旨在 跟踪 全球 涉及油 气勘 探 、 冶 炼和 生产 业务的 公司 。
该指数 成分 股取 自于 标准 普尔全 球 BMI 指 数， 其中 不包括 优先 股 。 为确 保可 投资性 ， 指数 成
分股必 须在 发达 市场 上市 ， 并且满 足截 至参 考日 的 3 个月日 平均 交易 额不 低 于500 万 美元 的
条件 。 该 指数 使用调 整后 的市值 加权 方法 。 市 值权 重将按 照流 通市 值进 行调 整。 该指 数每 年
调整一 次 ， 具 体为每 年 8 月最后 一个 交易 日的 收盘 后。 与业 绩比 较基准 比较 时， 我们 将采 取
相同的 计价 货币 ，以 准确 的体现 基金 收益 特征 。
如果标 普全 球石 油指 数被 停止编 制及 发布 ， 或 标普 全球石 油指 数由 其他 指数 替代， 或由
于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 标普 全球 石 油 指数 不宜继 续作 为标 的指 数 ， 或 证券市 场上 出
现其他 更合 适的 指数 作为 本基金 的标 的指 数， 经基 金托管 人同 意， 本基 金管 理人可 以依 据审
慎性原 则， 在充 分考 虑持 有人利 益及 履行 适当 程序 的前提 下， 更换 本基 金的 标的指 数和 投资
对象， 并依 据市 场代 表性 、流动 性、 与原 指数 的相 关性等 诸多 因素 选择 确定 新的标 的指 数 ，
相应变 更业 绩比 较基 准， 而无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。 基 金管 理人 应在 调整 前 3 个 工作
日在至 少一 种中 国证 监会 指定媒 体上 公告 ，并 在更 新的招 募说 明书 中列 示。
八、 基 金的 风 险收 益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 ， 其风 险和 预期收 益 高
于货币 市场 基金 、债 券型 基金和 混合 型基 金。
7
九 、基 金的投 资组 合报告
（一） 重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2014 年7 月9 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2014 年6 月30 日。
（二） 基金投资组合报告
2.1 报告期末基金资产 组 合情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例 （% ）
1 权益投 资 54,479,379.17 88.62
其中： 普通 股 49,659,820.16 80.78
存托凭证 4,819,559.01 7.84
优先股 - -
房地产信 托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 8
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,191,355.47 10.07
8 其他各 项资 产 802,308.15 1.31
9 合计 61,473,042.79 100.00
2.2 报告期末在各个国家 （地区）证券市场的 股票 及存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 27,497,502.87 46.05
英国 11,678,084.08 19.56
加拿大 4,475,338.94 7.50
法国 3,987,602.89 6.68
中国香 港 3,325,295.78 5.57
意大利 1,912,054.83 3.20
澳大利 亚 1,603,499.78 2.69
合计 54,479,379.17 91.24
2.3 报告期末按行业分类 的股票及存托凭证投 资组 合
2.3.1 指数投资报告期末 按行业分类的股票及 存托 凭证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
电信服 务 - -
工业 - -
信息技 术 - -
非必需 消费 品 - -
能源 54,479,379.17 91.24
保健 - -
公用事 业 - - 9
金融 - -
必需消 费品 - -
材料 - -
合计 54,479,379.17 91.24
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
2.3.2 积极投资报告期末 按行业分类的股票及 存托 凭证投资组合
无。
2.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票及 存托 凭证投资明细
2.4.1 指数投资期末按公 允价值占基 金资产净 值比 例大小排序的前十名 权益 投资明细
序
号
公司名 称
（英文 ）
公
司
名
称
（
中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
（
地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人
民币元 ）
占基
金资
产净
值比
例
（％）
1
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3
2.39
2.4.2 积极投资期末按公 允价值占基金资产净 值比 例大小排序的前五 名 权益 投资明细
无。
2.5 报告期末按债券信用 等级分类的债券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
2.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排名的前五名金融衍 生品 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生产 品。
12
2.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名 基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
2.10 投资组合报告附注
2.10.1 本报告期 内，本基金投 资的前十名证 券的发行主 体不存在被监 管部门立案 调查，在
本报告 编制 日前 一年 内也 不存在 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
2.10.2 本基金 投资 前十 名 股票中 ， 不 存在 投资 于超 出基金 合同 规定 备选 股票 库之外 的股 票 。
2.10.3 其他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 52,593.64
4 应收利 息 878.39
5 应收申 购款 748,836.12
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 802,308.15
2.10.4 报告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
2.10.5 报告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
2.10.5.1 报告期 末指 数投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
无。
2.10.5.2 报告期 末积 极投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
无。
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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十 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一）基金净值表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间 2014 年 6 月 30 日）
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
① －③ ②－④
2014 年 1 月
1 日-2014 年
6 月 30 日
11.34% 0.53% 14.69% 0.62% -3.35% -0.09%
2013 年 1 月
1 日-2013 年
12 月 31 日
9.08% 0.71% 11.12% 0.75% -2.04% -0.04%
2012 年 3 月
29 日 （基 金
成立日 ）
-2012 年 12
月 31 日
4.14% 0.86% -2.84% 1.11% 6.98% -0.25%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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十一、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金的 管理 费
在通常情 况下 ， 本基 金 的 管理费 按 前一 日 基金 资产 净值 的 1.0% 年费率 计提。 计算方 法
如下：
H ＝E×1.0% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 的 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人，若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金的 托管 费
在通常 情况 下， 本基 金的 托管费 按前 一日 基金 资产 净值 的 0.28%年 费率 计提。 托管费 的
计算方 法如 下：
H ＝E×0.28%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管 理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 。 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 支付 日期 顺延 。
3 、标 的指 数使 用许 可费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许可使 用费 计提 方法 计提 指数许 可使 用费 。 基金 合同 生效后 的指 数许 可使 用费 从基金 财产 中
列支， 按前 一日 基金 资产 净 值及指 数许 可使 用费 年费 率每日 计提 ， 逐 日累 计。 计 算方法 如下 ：
H=E×A ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
A 为“ 标普 全球 石油 指数 ” 指数 使用 许可 费率
基金合 同生效之日起 及其后的12 个月为第一个 指数使用许 可费的支付周 期，随后的12
个月为 第二 个指 数许 可费 的支付 周期 ，依 此类 推。 指数使 用费 每日 计提 ，按 支付周 期支 付 。
若一个 支付 周期 累计 计提 指数使 用费 金额 / 该支 付 周期最 后一 日 （如 为节 假日 取最近 一日 ）
中国人 民银 行或 其授 权机 构公布 的汇 率中 间价 小于 指数使 用许 可协 议规 定的 费用下 限 ， 则 基
金于该 支付 周期 最后 一日 补提指 数使 用费 至指 数使 用许可 协议 规定 的费 用下 限。 在每 个支 付
周期到 期后 ， 由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 指数 使用费 划付 指令 ， 经 基金 托管人 复核 后于
支付周 期结 束日起15 个自 然日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ， 由基 金管理 人根 据
指数使 用许 可协 议所 规定 的方式 支付 给标 的指 数许 可方 。 若 遇法 定节假 日 、 休息日 ， 支付 日
期顺延 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 发生 调整 ， 本基 金将 采用调 整后 的方 法或 费率 计算指 数
使用费 。 基 金管 理人 应及 时按照 《信 息披 露管 理办 法》 的 规定 在指 定媒 体进 行公告 ， 此 项调
整无须 召开 基金 份额 持有 人大会 。
（ 二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
（1） 场外 申购 费率
本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资 者在 一天 之内 如果 有多 笔申购 ， 适
用费率 按单 笔分 别计 算。 具 体费 率如 下表 所示 ：
申购金 额（M） 申购费 率
0≤M<100 万 1.2%
100 万 元≤M ＜300 万元 0.8%
300 万 元≤M ＜500 万元 0.4%
M≥500 万元 每笔1000 元
（2） 场内 申购 费率
本基金 的场 内申 购费 率由 基金代 销机 构参 照场 外申 购费率 执行 。
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，不 列入 基金财产 ，主 要用于 本基 金的市 场
推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。
2 、赎 回费 用
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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（1） 场外 赎回 费率
本基金 的场外 赎 回费 率按 持有期 递减 ，具 体费 率如 下：
持有期 赎回费 率
一年以 内（ 不含 一年 ） 0.5%
一年至 两年 （不 含两 年） 0.25%
两年（ 含两 年） 以上 0
注：一 年指365 天， 两年 为730天 ，依 此类 推。
（2） 场内 赎回 费率
本基金 的场 内赎 回费 率固 定为0.5% 。
（3）本 基金的 赎回费 用在 投资者赎 回本 基金份 额时 收取。本 基金 的赎回 费用 由赎回 申
请人承担 ，不 低于赎 回费 总额的25% 应归 基金 财产， 其余用于 支付 注册登 记费 和其他必 要的
手续费 。
3 、销 售服 务费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费 ， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（ 三）其他费用
1 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
2 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基金 合同生 效后与 基金 有关的会 计师 费和律 师费 以及其他 为基 金利益 而产 生的中 介
机构费 用；
5 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 、 开 户 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
6 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
7 、标 的指 数数 据提 供费 ；
8 、基 金上 市年 费；
9 、与 基金 财产 缴纳 税收 有 关的手 续费 、汇 款费 、税 务代理 费等 ；
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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10 、 在中 国证 监会规 定允 许的前 提下 ， 本基金 可以 从基金 财产 中计 提销 售服 务费 ， 具 体
计提方 法、 计 提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
11、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 有关 法律 法规 及相 应协议 的规 定 ， 按 费用 实际 支出金 额
支付 ， 列 入当 期基金 费用 。 本 基金 终止 清算时 所发 生 的费 用 ， 按 实际支 出额 从基金 财产 总 值
中扣除 。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 五）费用调整
基 金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调 低 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 基金
管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 体上刊 登公 告。
（ 六）基金的税收
基金根 据 国 家法 律法 规和 基金投 资所 在地 的法 律法 规规定 ，履 行纳 税义 务。
基金份 额持 有人 根据 中国 法律法 规规 定， 履行 纳税 义务。
除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 的基金 在税 收方 面造 成的 损失外 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人不 承担责 任。
对于非代扣代缴的税 收, 基金管理人应聘请税 收顾 问对相关投资市场的 税收 情况给予
意见和 建议 。 境 外托 管银 行根据 基金 管理 人的 指示 具体协 调基 金在 海外 税务 的申报 、 缴 纳及
索取税 收返 还等 相关 工作 。 基金管 理人 或其 聘请 的税 务顾问 对最 终税 务的 处理 的真实 准确 负
责。
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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十二 、 基金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二期 31 、32 层
3 、法 定代 表人 ： 朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年6 月4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围： 从事 基金 管 理业务 、发 起设 立基 金以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10 、联 系电 话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12 、联 系人 ：王艳
13 、网 址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基金 管理人 董事、 监事 、经理及 其他 高级管 理人 员的姓名 、从 业简历 、学 历及兼 职
情况等 。
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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（1） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司董
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部 企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
柳振铎 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 历任 上海 良工 阀门厂 副厂 长， 上海 机电 工业管 理局
规划处 处长 ， 上 海电 机 （ 集团） 有限 公司 总经 理， 上海电 气 （ 集团 ） 总 公司 副总裁 ， 兼 ： 上
海电气 资产 管理 有限 公司 总裁 、 上 海机 电股份 有限 公司党 委书 记 、 总经 理 ， 上海集 优机 械股
份有限 公司 董事 长， 上海 工业锅 炉研 究所 所长 。 现 任中国 电器 工业 协会 工业 锅炉分 会五 届理
事会理 事长 。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经处 会计
主管， 英国SONOFEC 公司 （ 长驻伦 敦） 业务 经 理， 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、
办公室 主任 ， 上 海工 业投 资 （集 团） 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副 经理 ， 现 任上海 工业 投资
（集团 ）有 限公 司财 务部 经理。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国 泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总裁 助理 。
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察员，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总经 理。
（3） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
同时代 行公 司总 经理 职务 。
尚志民先 生， 研究生 学历 ，17 年 证券、 基金 从业经 验。曾在 上海 证券报 研究 所、上 海
证大投 资管 理有 限公 司工 作， 进入 华安 基金 管理 有限 公司后 曾先 后担 任公 司研 究发展 部高 级
研究员， 1999 年6 月至 2001 年 9 月担 任安 顺证 券投 资基金 的基 金经 理， 2000 年 7 月 至 2001
年9 月 同时 担任 安瑞 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2001 年9 月至2003 年9 月 担 任华安 创新 证
券投资 基金 的基 金经 理，2003 年9 月 至今 担任 安顺 证券投 资基 金的 基金 经理 ，2006 年 9 月
起同时 担任 华安 宏利 股票 型证券 投资 基金 的基 金经 理。 现任 华安 基金 管理 有限 公司副 总裁 兼
首席投 资官 。
秦军先生 ，研 究生学 历，15 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任中 国航 空工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中合 资产 管理 有限 责任 公司北 京分 公司 总经 理， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总裁。
章国富先 生， 研究生 学历 ，26 年 经济、 金融 从业经 验。曾任 上海 财经大 学副 教授、 硕
士生导 师 ， 上 海大 华会 计师 事务所 会计 师 、 中 国诚 信证 券评估 有限 公司 上海 分公 司副总 经理 、
上海华 虹（集 团）有 限公 司财务 部副部 长（主 持工 作） 、上 海信虹 投资 管理有 限公司 副总经
理兼上 海新 鑫投 资有 限公 司财务 总监 、 华 安基 金管 理有限 公司 督察 长， 现任 华安基 金管 理有
限公司 副总 裁。
薛珍女士 ，研 究生学 历，13 年证券 、基 金从业 经验 ，曾任华 东政 法大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2、本 基金 基金 经理
徐宜宜 先生 ， 管理 学硕 士 ，CFA （国 际金 融分 析师） ，FRM( 金 融风 险管 理师 ） ，8 年证 券、
基金行 业从 业经 历 ， 具 有基 金从业 资格 。 曾在 美国 道富 全球投 资管 理公 司担 任对 冲基金 助理 、
量化分 析师 和风 险管 理师 等职。2011 年 1 月加 入华 安基金 管理 有限 公司 被动 投资部 从事 海
外被动 投资 的研 究工 作。2011 年 5 月至 2012 年 12 月担任 上证 龙头 企业 交易 型开放 式指 数
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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证券投 资基 金及 其联 接基 金的基 金经 理职 务。2012 年 3 月起 同时 担任 本基 金 的基金 经理 。
2013 年 7 月 起同 时担 任华 安易富 黄金 交易 型开 放式 证券投 资基 金的 基金 经理 。2013 年 8 月
起同时担 任华 安易富 黄金 交易型开 放式 证券投 资基 金联接基 金及 华安纳 斯达 克 100 指数 证
券投资 基金 的基 金经 理 。2013 年12 月起 同时 担任 华 安中证 细分 地产 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金的 基金 经理 。
3、本 公司 采取 集体 投资 决策制 度， 国际 投资 决策 委员会 成员 的姓 名和 职务 如下 ：
朱学华 先生 ，董 事长 （代 行公司 总经 理）
尚志民 先生 ， 副 总裁 、 首 席投资 官
赵
敏 先生 ，总 裁助 理
翁启森 先生 ， 基 金投 资部 及 全球 投资 部总 经理 、基 金经理
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2014 年9 月 30 日，公 司共 有员 工288 人 ， 其 中 91.7%以 上具 有三 年证 券业或 五年
金融业 从业 经历 ， 具 有丰 富的实 际操 作经 验， 部分 曾任职 于国 际著 名金 融公 司 。 所有 上述 人
员在最 近三 年内 均未 受到 所在单 位及 有关 管理 部门 的处罚 。公 司业 务由 投资 与研究 、营 销 、
后台支 持等 三个 业务 板块 组成。
十 三、 基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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组织形 式： 股份 有 限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史， 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立，1996
年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有
限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业
务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码：939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交
易所主 板上 市， 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日， 中
国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上
海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年12 月 31 日， 中国建 设银 行资 产总 额 153,632.10 亿元， 较上 年增 长 9.95% ；
客户贷 款和 垫款 总 额85,900.57 亿元 ， 增 长14.35% ； 客户 存款 总额122,230.37 亿元 ， 增 长
7.76% 。营 业收 入 5,086.08 亿元 ，较 上年 增长 10.39% ，其 中， 利息 净收 入增 长 10.29%，净
利息收 益率(NIM)为2.74% ； 手 续费 及佣 金净收 入1,042.83 亿元 ， 增 长11.52% ， 占 营业 收入
比重 为20.50% 。 成本 费用 开支得 到有 效控 制， 成本 收 入比 为 29.65% 。 实现 利润 总额 2,798.06
亿元， 较上 年增 长11.28% ； 净利 润2,151.22 亿元， 增长 11.12% 。 资 产质 量保 持稳定 ， 不 良
贷款率 0.99% ，拨备 覆盖 率 268.22% ；资本 充足率 与核心一 级资本 充足率 分 别为 13.34% 和
10.75% ，保 持同 业领 先。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有分 支机 构 14,650 个 ，服务 于 306.54 万 公司 客户、2.91
亿个人 客户 ， 与中 国经 济战 略性行 业的 主导 企业 和大 量高端 客户 保持 密切 合作 关系 ； 在 香港 、
新加坡 、 法 兰克 福、 约翰 内斯堡 、 东 京、 大阪 、 首 尔、 纽 约、 胡志 明市 、 悉 尼、 墨 尔本 、 台
北、卢 森堡 设有 海外 分行 ，拥有 建行 亚洲 、建 银国 际、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜 、
建行欧 洲、 建信 基金 、建 信租赁 、建 信信 托、 建信 人寿等 多家 子公 司。
2013 年 ，本 集团的 出色业 绩与良好 表现 受 到市 场与 业界的充 分认 可，先 后荣 获国内 外
102 项奖 项， 多项综 合排 名进一 步提 高， 在英 国《 银行家 》杂 志“ 全球 银 行 1000 强排 名”
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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中位列 第5 ， 较上 年上 升 2 位； 在美 国 《 福布 斯 》 杂 志 发布的 “2013 年度 全球 上 市公 司 2000
强排名 ”中 ，位 列 第 2 ， 较上年 上 升 13 位 。此 外 ，本集 团还 荣获 了国 内外 重要机 构授 予的
包括公 司治 理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、 现 金管 理、 托 管、 投行 、 养 老金 、 国际 业务 、 电
子商务 和企 业社 会责 任等 领域的 多个 专项 奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个
职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员工 220 余人 。自2007 年 起， 托
管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ， 并已 经成 为常 规化的 内控 工
作手段 。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设 银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
黄秀莲 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
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国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至2013 年 12 月 31 日， 中国 建 设银行 已托 管
349 只 证券 投资 基金。 中国 建设银 行专 业高 效的 托管 服务能 力和 业务 水平 ， 赢 得了业 内的 高
度认同 。 中 国建 设银 行自 2009 年至 2012 年连 续四 年 被国际 权威 杂志 《全 球托 管 人》 评 为 “中
国最佳 托管银 行” ； 获和讯 网的中 国“最 佳资产 托管 银行” 奖； 境 内权威 经济 媒体《 每日经
济观察 》的“ 最 佳基 金托 管银行 ”奖 ；中 央国 债登 记结算 有限 责任 公司 的“ 优秀托 管机 构 ”
奖。
十四、 境外托管人
（一） 境外 托管 人的 基本 情况
名称： 道富 银行 State Street Bank and Trust Company
注册地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
办公地 址：One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States
法定代 表人 ：Joseph L. Hooley
成立时 间：1891 年 4 月 13 日
最近一 个会 计年 度 ( 截止 到 2013 年 12 月 31 日) 所 有者权 益（Shareholder’s Equity ）:
203.8 亿美 元
（ 二） 托管 资产 规模 、国际 信用 评级 和托 管业 务
道 富银 行的 全球 托管 业务由 美国 道富 集团 全资 拥有。 道富 银行 始创 于 1891 年， 自 1924
年成为 美国 第一 个共 同基 金的托 管人 后， 道富 银行 已成为 一家 具有 领导 地位 的国际 托管 银
行。 截 至 2013 年 12 月 31 日， 托 管和 管理 资产 总额 已达 到 27.4 万 亿美 元， 一 级资本 比率 为
17.3% 。 道富 银行 长期 存款 信用评 级 为 AA- ( 标准 普尓) 及 Aa3( 穆 迪投 资) 。
道 富银 行在 全 球 29 个 国家或 地区 设有 办事 处，2013 年 12 月 31 日道 富拥 有超 过 2 万 9
千多 名 富有 经验 的员 工为 客户提 供全 方位 的托 管服 务， 包 括全 球托 管、 基 金会 计、 绩 效评 估、
投资纲 领监 察报 告、 外汇 交易、 证券 出借 、基 金转 换管理 、受 托人 和注 册登 记等服 务。
（ 三） 境外 托管 人的 职责
1、安 全保 管受 托财 产；
2、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4、按 照相 关合 同的 约定 和 所适用 国家 、地 区法 律法 规的规 定， 开设 受托 资产 的资金 账户 以
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及证券 账户 ；
5、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十五、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
1 、场 外直 销机构
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 层
电话： （021 ）38969973
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 华夏 路10号 富力 中心1203 室
电话： （020 ）38199200
传真： （020 ）38927962
联系人 ：张彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
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联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2 、场外 代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公 司
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（4） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95599
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网址：www.abchina.com
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海 银行 股份 有限 公 司
客户服 务电 话：021-95594
网址：www.bankofshanghai.com
（9） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（11） 广发 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
（12） 平安 银行 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
（13） 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
（14） 浙商 银行 股份 有限 公司
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客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
（15） 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
（16） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
客户服 务电 话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（17） 中信 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
客户服 务电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（19） 海通 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话： 95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
（20） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.sywg.com
（21） 渤海 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
（22） 信达 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（23） 光大 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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（24） 上海 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
（25） 国都 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（26） 国盛 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： 4008222111
网址：www.gsstock.com
（27） 中航 证券 有限 公司
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
（28） 德邦 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（29） 西部 证券 股份 有限 公司
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（30） 华龙 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
（31） 瑞银 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（32） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
客户服 务电 话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
（33） 中山 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： 4001022011
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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网址：www.zszq.com.cn
（34） 华宝 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（35） 天相 投资 顾问 有限 公司
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址： www.txsec.com 或jijin.txsec.com
（36） 新时 代证 券有 限责 任公司
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（37） 长城 证券 有限 责任 公司
客户服 务电 话： 400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
（38） 齐鲁 证券 有限 公司
客户服 务电 话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（39） 中信 万通 证券 有限 责任公司
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（41） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话 ：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
（42） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（43） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
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客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（44） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
客服电 话：400-089-1289
网址： www.e-rich.com.cn
（45） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
客服电 话：4006-788-887
网址： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
（46） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
客户服 务电 话：4008886661
网址： www.myfp.cn
3 、场 内代 销机 构
指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可
的深圳 证券 交易 所会 员单 位，具 体名 单详 见深 圳证 券交易 所网 站 （www.szse.cn ） 。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 西城 区 太 平桥 大街17 号
办公地 址： 北京 西城 区 太 平桥大街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）59378835
传真： （010 ）59378839
联系人 ： 朱 立元
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 通力 律 师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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传真： （021 ）31358716
联系人 ：王 利民
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大厦6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：傅 琛慧
经办会 计师 ：汪 棣、 傅琛 慧
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
章节 主要更新内容
重要提 示 更新了 重要 提示 相关 内容 。
四、基 金的 投资 更新 了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 本基 金自 成立 以来 的历史 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
十八 、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
二十 、 相 关服 务机 构 更新了 部分 代销 机构 的信 息 。
二十三 、 对基 金投 资 八-删 除了 人工 服务 的时 间 ：交易 日9 ：00-21:00
更新 的招 募说 明书 （ 摘要 ）
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人 的服 务
二十 五 、 其他 应披 露
事项
披露了 自2014 年3 月29 日至2014 年9 月29 日 期 间本基 金的 公告 信
息。
华 安基 金管 理有 限公 司
二○ 一四 年十一 月 十二 日
